風(fēng)險(xiǎn)防控工作要點(diǎn)精選(九篇)

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第1篇：風(fēng)險(xiǎn)防控工作要點(diǎn)范文

（一）做好重點(diǎn)工作部署。

編制我市20××年度餐飲安全、保健食品、化妝品監(jiān)管工作要點(diǎn)，明確年度目標(biāo)任務(wù)、工作重點(diǎn)。

（二）嚴(yán)把許可審查關(guān)。

及時(shí)組織完成餐飲服務(wù)許可和保健食品化妝品生產(chǎn)現(xiàn)場核查工作，規(guī)范現(xiàn)場核查、審核、審批、檔案管理工作。嚴(yán)格落實(shí)國家規(guī)定，幫促?；a(chǎn)企業(yè)規(guī)范申報(bào)，建立健全保化生產(chǎn)企業(yè)許可申報(bào)受理檔案。

（三）推進(jìn)餐飲服務(wù)食品安全示范建設(shè)。

20××年?duì)幦?chuàng)建省級餐飲安全示范縣1個(gè)，創(chuàng)建餐飲安全示范街（示范鎮(zhèn)）8條、餐飲安全示范店100家。

（四）加強(qiáng)監(jiān)督抽檢。

制定并組織實(shí)施年度餐飲、保健食品監(jiān)督抽檢計(jì)劃，分解落實(shí)省局抽檢任務(wù)，加大日常監(jiān)督抽檢力度。

（五）完善監(jiān)管檔案。

組織各級監(jiān)管單位完成中小餐飲信用檔案建設(shè)，完善轄區(qū)內(nèi)?；a(chǎn)企業(yè)監(jiān)管檔案。

（六）組織開展專項(xiàng)整治。

組織各監(jiān)管單位深化食品非法添加和濫用食品添加劑等專項(xiàng)治理整治，解決餐飲、保健食品安全突出問題。

（七）加強(qiáng)教育培訓(xùn)。

編制并組織實(shí)施保健食品、化妝品生產(chǎn)企業(yè)從業(yè)人員培訓(xùn)計(jì)劃。

（八）完成監(jiān)管信息統(tǒng)計(jì)編報(bào)。

及時(shí)準(zhǔn)確調(diào)度、統(tǒng)計(jì)、編報(bào)餐飲、保健食品、化妝品監(jiān)管信息。

（九）加強(qiáng)督導(dǎo)檢查。

通過檢查文件材料、抽查生產(chǎn)經(jīng)營現(xiàn)場、考核信息統(tǒng)計(jì)報(bào)表時(shí)效和準(zhǔn)確率等方式，加強(qiáng)對各監(jiān)管單位監(jiān)管工作任務(wù)完成情況的督導(dǎo)檢查。

藥品安全監(jiān)管科

（一）加強(qiáng)對管理相對人日常監(jiān)管，降低監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)，所轄藥品生產(chǎn)企業(yè)、醫(yī)療機(jī)構(gòu)制劑室和藥包材生產(chǎn)企業(yè)全年不發(fā)生重大質(zhì)量事故，特藥不發(fā)生流弊事件。

1、加強(qiáng)對高風(fēng)險(xiǎn)藥品生產(chǎn)企業(yè)監(jiān)管。對正常生產(chǎn)的，通過新版 GMP認(rèn)證的企業(yè)至少每季度檢查一次；未通過認(rèn)證的至少每兩個(gè)月檢查一次。對停產(chǎn)一個(gè)月以上恢復(fù)生產(chǎn)的首批產(chǎn)品生產(chǎn)進(jìn)行現(xiàn)場檢查。

2、加強(qiáng)對涉特藥企業(yè)監(jiān)管。對特藥批發(fā)企業(yè)至少每周上網(wǎng)查看一次，發(fā)現(xiàn)異常及時(shí)現(xiàn)場檢查。對區(qū)域性批發(fā)企業(yè)至少每季度檢查一次。對使用麻黃堿類原料藥生產(chǎn)制劑的企業(yè)，每次申請購買麻黃堿類原料藥前進(jìn)行現(xiàn)場檢查。

3、加強(qiáng)對基本藥物生產(chǎn)企業(yè)的監(jiān)管。及時(shí)完成企業(yè)申報(bào)基本藥物的處方工藝核查。對基本藥物生產(chǎn)企業(yè)至少每半年現(xiàn)場檢查一次。監(jiān)督企業(yè)按國家規(guī)定的時(shí)限執(zhí)行新修訂的藥品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。

4、對除高風(fēng)險(xiǎn)和基本藥物生產(chǎn)以外的原料藥和制劑生產(chǎn)企業(yè)每年至少現(xiàn)場檢查一次。

5、對藥用輔料生產(chǎn)企業(yè)、醫(yī)療機(jī)構(gòu)制劑室、醫(yī)用氧氣、中藥飲片和藥包材生產(chǎn)企業(yè)，按屬地管理的原則進(jìn)行監(jiān)督檢查，每年至少進(jìn)行一次督導(dǎo)檢查。

6、對藥品生產(chǎn)企業(yè)進(jìn)行藥品質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)評估，根據(jù)評估的結(jié)果，對風(fēng)險(xiǎn)高的企業(yè)加大檢查頻次，并針對風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行重點(diǎn)檢查。

（二）強(qiáng)化對管理相對人法律法規(guī)及業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提高管理相對人的質(zhì)量意識和業(yè)務(wù)能力。

對企業(yè)質(zhì)量受權(quán)人（質(zhì)量負(fù)責(zé)人）及生產(chǎn)負(fù)責(zé)人進(jìn)行法規(guī)及質(zhì)量意識培訓(xùn)；舉辦一期新版藥品GMP培訓(xùn)班。

（三）為企業(yè)提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)。

指導(dǎo)企業(yè)及時(shí)掌握國家的相關(guān)法律法規(guī)。對企業(yè)的新建、改建廠房、更換設(shè)備等及早介入，在企業(yè)申報(bào)各種許可前對其進(jìn)行現(xiàn)場檢查指導(dǎo)，為企業(yè)提供技術(shù)指導(dǎo)。分類指導(dǎo)，幫助具備條件的企業(yè)按國家局規(guī)定的期限實(shí)施新版GMP。

（四）及時(shí)完成省局委托的各種檢查。

按要求完成省局委托的藥品注冊現(xiàn)場核查、藥品許可證相關(guān)檢查驗(yàn)收、藥包材注冊現(xiàn)場檢查驗(yàn)收。

藥品市場監(jiān)管科

（一）加強(qiáng)GSP實(shí)施工作，提升藥品經(jīng)營質(zhì)量管理水平。

1、組織開展全市藥品零售企業(yè)GSP認(rèn)證工作。制定我市零售GSP認(rèn)證的工作程序，組織安排好全市的認(rèn)證工作。組織安排88家藥品零售企業(yè)、3家藥品零售連鎖企業(yè)認(rèn)證。

2、抓好批發(fā)企業(yè)的認(rèn)證管理工作。按照認(rèn)證管理辦法等有關(guān)規(guī)定，做好應(yīng)申報(bào)認(rèn)證企業(yè)的督導(dǎo)，促使企業(yè)及時(shí)申請，指導(dǎo)、幫助企業(yè)按時(shí)完成認(rèn)證工作。

3、加強(qiáng)藥品經(jīng)營企業(yè)認(rèn)證后監(jiān)管。繼續(xù)開展GSP跟蹤檢查，計(jì)劃完成120家藥店的現(xiàn)場檢查，4家藥品批發(fā)及零售連鎖企業(yè)的跟蹤檢查。

4、加強(qiáng)新修訂藥品GSP的實(shí)施工作。加強(qiáng)對實(shí)施新修訂藥品GSP的輿論宣傳工作，營造良好實(shí)施氛圍；加強(qiáng)對藥品經(jīng)營企業(yè)的分類指導(dǎo)，指導(dǎo)企業(yè)實(shí)施新修訂藥品GSP。

（二）加強(qiáng)對藥品經(jīng)營企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管。

第一季度組織對全市藥品經(jīng)營企業(yè)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估，形成藥品市場安全風(fēng)險(xiǎn)防控年度報(bào)告。每季度對收集的藥品市場安全風(fēng)險(xiǎn)信息，進(jìn)行定量和定性分析，排查主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，形成藥品市場安全風(fēng)險(xiǎn)防控季度報(bào)告。

（三）推進(jìn)藥品安全示范縣創(chuàng)建。

支持幫助乳山市完成國家級藥品安全示范縣創(chuàng)建工作。支持引導(dǎo)其他市區(qū)積極開展示范縣的創(chuàng)建活動(dòng)。幫助榮成市完成藥品安全示范縣的創(chuàng)建工作。指導(dǎo)文登市在20××年申報(bào)藥品安全示范縣創(chuàng)建試點(diǎn)單位。

（四）加強(qiáng)基本藥物配送監(jiān)管。

加強(qiáng)對基本藥物配送企業(yè)的監(jiān)管，每季度進(jìn)行一次現(xiàn)場檢查。加強(qiáng)配送環(huán)節(jié)基本藥物電子監(jiān)管，提高電子監(jiān)管效能。每天進(jìn)行一次藥品電子監(jiān)管網(wǎng)上監(jiān)督，及時(shí)處理預(yù)警信息。

（五）做好藥品抽驗(yàn)工作。

根據(jù)省局抽驗(yàn)計(jì)劃，制定并落實(shí)市的藥品抽驗(yàn)方案，做好計(jì)劃完成情況考核評估。

（六）開展專項(xiàng)檢查。

按照省局的工作部署，組織開展全市的藥品專項(xiàng)檢查。

（七）做好藥品從業(yè)人員的培訓(xùn)。

舉辦3期藥品經(jīng)營企業(yè)從業(yè)人員培訓(xùn)班，舉辦1期藥品市場監(jiān)管工作人員培訓(xùn)班。

醫(yī)療器械監(jiān)管科

（一）加強(qiáng)日常監(jiān)管、提高風(fēng)險(xiǎn)防控能力。

加強(qiáng)對醫(yī)療器械生產(chǎn)企業(yè)、經(jīng)營企業(yè)和醫(yī)療機(jī)構(gòu)的日常監(jiān)管，通過日常監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)潛在風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)有效控制風(fēng)險(xiǎn)，促使企業(yè)嚴(yán)格按照各類產(chǎn)品《質(zhì)量管理規(guī)范》和《實(shí)施細(xì)則》的要求組織生產(chǎn)、經(jīng)營和使用。

1、加強(qiáng)對醫(yī)療器械生產(chǎn)企業(yè)監(jiān)管，全面推行質(zhì)量受權(quán)人制度。加強(qiáng)對無菌和植入類生產(chǎn)企業(yè)的監(jiān)督檢查，對重點(diǎn)監(jiān)控醫(yī)療器械產(chǎn)品的生產(chǎn)企業(yè)，至少每半年檢查一次；其他二、三類醫(yī)療器械生產(chǎn)企業(yè)每年至少檢查一次。

2、加強(qiáng)對高風(fēng)險(xiǎn)醫(yī)療器械經(jīng)營企業(yè)監(jiān)管。對32家高風(fēng)險(xiǎn)醫(yī)療器械經(jīng)營企業(yè)進(jìn)行一次監(jiān)督檢查。

3、加強(qiáng)對市級以上醫(yī)療機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。對17家市級以上醫(yī)療機(jī)構(gòu)使用的醫(yī)療器械進(jìn)行一次監(jiān)督檢查。

（二）組織開展對血液透析類產(chǎn)品和人工晶體的專項(xiàng)檢查。

（三）加強(qiáng)醫(yī)療器械法規(guī)規(guī)范培訓(xùn)。

舉辦二期醫(yī)療器械法規(guī)、規(guī)范培訓(xùn)班。

（四）加強(qiáng)對醫(yī)療器械不良事件監(jiān)測工作的指導(dǎo)和督導(dǎo)。

對各監(jiān)測中心和重點(diǎn)監(jiān)測單位的監(jiān)測工作至少檢查督導(dǎo)一次。

（五）做好行政審批工作，使行政審批程序化、規(guī)范化。

組織制訂醫(yī)療器械經(jīng)營企業(yè)許可證審批程序，修訂第一類醫(yī)療器械產(chǎn)品注冊審批程序，規(guī)范審批行為，提高審批效率。

行政許可科

（一）積極配合市行政審批中心完成審批系統(tǒng)的軟件更新，按照“標(biāo)準(zhǔn)化”要求審批程序，進(jìn)一步梳理好我局授權(quán)窗口的行政審批流程，最大限度縮短辦事時(shí)限，更快、更好地為申請人服好務(wù)。

（二）依據(jù)市局的《20××年度目標(biāo)管理考核工作的要求》和《市行政審批中心20××年的工作要點(diǎn)》通知，修訂《行政許可科工作細(xì)則》，進(jìn)一步加強(qiáng)業(yè)務(wù)工作的交叉交流學(xué)習(xí)，力求做到人人成為業(yè)務(wù)受理工作的多面強(qiáng)手。

第2篇：風(fēng)險(xiǎn)防控工作要點(diǎn)范文

一是強(qiáng)化組織領(lǐng)導(dǎo)，夯實(shí)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。

充實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制和內(nèi)控機(jī)制建設(shè)工作領(lǐng)導(dǎo)小組，明確縣局領(lǐng)導(dǎo)分工及負(fù)責(zé)日常工作的機(jī)構(gòu)與職能；實(shí)施“一崗兩責(zé)”，履行“五個(gè)一”制度，落實(shí)“誰主管、誰負(fù)責(zé)”要求，全面實(shí)行集體領(lǐng)導(dǎo)和分工負(fù)責(zé)相結(jié)合。

二是堅(jiān)持抓早動(dòng)快，明確目標(biāo)責(zé)任。

年初即下發(fā)工作要點(diǎn)，確立工作重點(diǎn)，定期召開黨組會(huì)、局務(wù)會(huì)，專題研究部署階段性黨風(fēng)廉政建設(shè)工作，把黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的各項(xiàng)工作目標(biāo)責(zé)任分解到具體的工作環(huán)節(jié)、工作崗位、工作人員；

簽訂年度黨風(fēng)廉政建設(shè)目標(biāo)責(zé)任書，細(xì)化工作任務(wù)、目標(biāo)責(zé)任，列明考核要求和責(zé)任追究辦法。

三是強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)意識，實(shí)施“內(nèi)控促廉”。

實(shí)施內(nèi)控機(jī)制建設(shè)，逐人逐崗排查廉政風(fēng)險(xiǎn)，尋找管理漏洞和薄弱環(huán)節(jié)，完善相關(guān)制約措施，助推稅收征管、納稅服務(wù)、內(nèi)部管理和廉政建設(shè)大提高；分解權(quán)力、規(guī)范流程、健全制度，致力于從源頭和機(jī)制上防范廉政風(fēng)險(xiǎn)，引導(dǎo)干部積極防御、有效化解廉政風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)了由“被動(dòng)監(jiān)督”向“主動(dòng)防控”的轉(zhuǎn)變。

四是發(fā)揮職能作用，推行“五抓”機(jī)制。

第3篇：風(fēng)險(xiǎn)防控工作要點(diǎn)范文

強(qiáng)化“三項(xiàng)工作”，推動(dòng)績效管理規(guī)范有序進(jìn)行一是強(qiáng)化制度建設(shè)。出臺了《開展績效管理試點(diǎn)工作實(shí)施方案》、《績效管理辦法（試行）》、《績效評估考核辦法（試行）》、《績效管理年終評估考核工作方案》等一系列文件，確保工作有章可循、規(guī)范實(shí)施。

二是強(qiáng)化過程管理。堅(jiān)持年初“建賬”、每月“碰賬”、年中“查賬”、年底“結(jié)賬”。“建賬”就是制定工作月歷和路線圖；“碰賬”就是每月初廳黨組專題研究全廳月度工作要點(diǎn)，對重點(diǎn)指標(biāo)任務(wù)進(jìn)行跟蹤督辦；“查賬”就是集中組織年中評估，對進(jìn)展慢的和重點(diǎn)難點(diǎn)問題開展攻堅(jiān)沖刺.

“結(jié)賬”就是對照指標(biāo)任務(wù)，在單位自評的基礎(chǔ)上，組織上評下（領(lǐng)導(dǎo)評估）、下評上（市縣農(nóng)業(yè)部門評估）、外部評（社會(huì)公眾評估）、行業(yè)評（行政管理相對人評估）活動(dòng)。

三是強(qiáng)化績效考核。針對崗位、業(yè)務(wù)特點(diǎn)，堅(jiān)持科學(xué)合理、操作性強(qiáng)的原則，設(shè)計(jì)了14套157份評估表，細(xì)化了評估考核程序、賦分標(biāo)準(zhǔn)和統(tǒng)分方法，讓考核的人知道怎么考，被考核的人知道怎樣做，體現(xiàn)考評工作的客觀、具體、公正。

為避免重復(fù)考核，堅(jiān)持年終人事考核、黨風(fēng)廉政考核與績效管理考核“三考”合一、同步進(jìn)行。堅(jiān)持“三個(gè)結(jié)合”，全面提升績效管理工作成效一是堅(jiān)持與標(biāo)準(zhǔn)化管理相結(jié)合。

一年來，堅(jiān)持領(lǐng)導(dǎo)體制相互融合、工作推進(jìn)統(tǒng)籌銜接、資源成果共享共用，全廳形成1本質(zhì)量手冊、19個(gè)程序文件、27個(gè)處室工作手冊、106個(gè)工作指導(dǎo)書、47個(gè)記錄表單，梳理國家和省制度文件221個(gè)，初步建立了較為完整的質(zhì)量管理體系，并通過ISO9000質(zhì)量管理體系認(rèn)證。

二是堅(jiān)持與反腐倡廉相結(jié)合。深入推進(jìn)農(nóng)業(yè)項(xiàng)目領(lǐng)域權(quán)力運(yùn)行監(jiān)控機(jī)制建設(shè)，梳理風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目116個(gè)，查找項(xiàng)目運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)191個(gè)，有針對性地制定了防范措施，優(yōu)化了權(quán)力運(yùn)行流程，組織簽訂了《農(nóng)業(yè)項(xiàng)目權(quán)力廉政風(fēng)險(xiǎn)防控承諾書》。

第4篇：風(fēng)險(xiǎn)防控工作要點(diǎn)范文

集中規(guī)模招標(biāo)實(shí)施以來，經(jīng)過多年的探索與實(shí)踐，公司各類規(guī)章制度逐步完善，精益化采購水平不斷提升。隨著總部物力集約化管理的推進(jìn)和深化，物資采購集中度越來越高，采購中也逐漸呈現(xiàn)出風(fēng)險(xiǎn)集中化和矛盾尖銳化趨勢，且在具體的招標(biāo)采購過程中缺乏規(guī)范化的內(nèi)控流程標(biāo)準(zhǔn)作為指導(dǎo)，不可避免地存在潛在風(fēng)險(xiǎn)。因此，如何建設(shè)科學(xué)完善的采購風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，消除管理盲區(qū)、流程漏洞和薄弱環(huán)節(jié)，最大程度地降低招標(biāo)采購過程中的風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)提高采購質(zhì)量，實(shí)現(xiàn)物力集約化管理風(fēng)險(xiǎn)的“可控、在控、能控”，確保后期電網(wǎng)建設(shè)和運(yùn)行維護(hù)工作的順利實(shí)施，具有重要意義。

2招標(biāo)采購現(xiàn)狀及風(fēng)險(xiǎn)管理主要問題分析

2．1物資招標(biāo)采購業(yè)務(wù)流程

公司結(jié)合業(yè)務(wù)實(shí)際，對物資采購全流程進(jìn)行梳理，主要分為四個(gè)階段，包括開標(biāo)前、開標(biāo)、評標(biāo)、定標(biāo)及資料歸檔。其中開標(biāo)前環(huán)節(jié)包括任務(wù)接收、招標(biāo)準(zhǔn)備、公告、標(biāo)前澄清、開標(biāo)準(zhǔn)備等工作;開標(biāo)階段主要完成開標(biāo)準(zhǔn)備、開標(biāo)以及評標(biāo)準(zhǔn)備等工作;評標(biāo)環(huán)節(jié)主要完成評標(biāo)準(zhǔn)備、初評、詳評工作;定標(biāo)環(huán)節(jié)主要完成定標(biāo)、中標(biāo)通知以及歸檔等工作。

2．2風(fēng)險(xiǎn)管理主要問題分析

公司經(jīng)過多年的物資集約化管理探索與實(shí)踐，形成了比較順暢的招標(biāo)業(yè)務(wù)流程和管理標(biāo)準(zhǔn)，顯示了統(tǒng)一和集中規(guī)模采購的優(yōu)勢，但是與國網(wǎng)公司打造“國內(nèi)領(lǐng)先、國際一流”的物資采購供應(yīng)鏈管理體系的目標(biāo)還有差距。采購管理中仍存在部分薄弱環(huán)節(jié)和問題，需要我們從防范風(fēng)險(xiǎn)和抵御風(fēng)險(xiǎn)的角度認(rèn)真對待，給予足夠重視。

2．2．1物資采購全流程風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)有待進(jìn)一步梳理

物資招標(biāo)采購全流程包括了發(fā)標(biāo)、接標(biāo)、開標(biāo)、評標(biāo)、定標(biāo)、歸檔等各環(huán)節(jié)，各環(huán)節(jié)下又包括多個(gè)工作任務(wù)，且涉及不同的業(yè)務(wù)人員、表單、信息系統(tǒng)等。繁雜的業(yè)務(wù)流程可能滋生各環(huán)節(jié)潛在的管理、效率等風(fēng)險(xiǎn)，導(dǎo)致物資招標(biāo)采購管理效率、效益的降低。

2．2．2物資招標(biāo)采購數(shù)據(jù)管理水平有待進(jìn)一步提升

隨著公司信息化管理水平的提升，依托各種信息系統(tǒng)、工具在招標(biāo)采購實(shí)踐中也積累了大量歷史數(shù)據(jù)，采購數(shù)據(jù)管理水平的不足不但導(dǎo)致了招投標(biāo)數(shù)據(jù)泄露、丟失等信息安全風(fēng)險(xiǎn)，還因大量有價(jià)值的信息和數(shù)據(jù)分散在各系統(tǒng)、各環(huán)節(jié)中，造成不同系統(tǒng)中的信息不匹配、數(shù)據(jù)來源混亂等管理風(fēng)險(xiǎn)，統(tǒng)籌管理難度大大提升。

2．2．3供應(yīng)商培訓(xùn)力度有待進(jìn)一步加強(qiáng)

由于供應(yīng)商的規(guī)范化投標(biāo)、廉潔責(zé)任、風(fēng)險(xiǎn)防控等意識普遍不強(qiáng)，且缺乏系統(tǒng)的培訓(xùn)，部分供應(yīng)商因重視程度或者理解問題，導(dǎo)致在沒有掌握招標(biāo)文件細(xì)節(jié)和要求的前提下按流程投標(biāo)，結(jié)果不能充分響應(yīng)招標(biāo)文件，投標(biāo)書不合要求而造成流標(biāo)、廢標(biāo)，降低了物資采購的質(zhì)量和效率。

3風(fēng)險(xiǎn)防控措施研究

電網(wǎng)采購活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)防控工作涉及面廣，易發(fā)風(fēng)險(xiǎn)部位和主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)隨時(shí)與外部環(huán)境、企業(yè)內(nèi)部管理程度和員工素質(zhì)等方面的改變而發(fā)生變化。文中重點(diǎn)對風(fēng)險(xiǎn)管理中存在主要問題，從強(qiáng)化組織保障，提升技術(shù)手段，加強(qiáng)人員培訓(xùn)三方面提出控制措施建議，進(jìn)行有效防控。

3．1建立科學(xué)合理的采購管理風(fēng)險(xiǎn)組織體系

3．1．1建立采購風(fēng)險(xiǎn)防控組織架構(gòu)

按照集約化、扁平化、專業(yè)化原則，成立層級簡化、鏈條清晰的統(tǒng)一組織架構(gòu)。建立由公司總經(jīng)理任組長，分管采購工作副總經(jīng)理任常務(wù)副組長，物資部、項(xiàng)目管理部門等相關(guān)部門及監(jiān)察、法律等部門組成的采購工作委員會(huì);建立由監(jiān)察、法律部門給予監(jiān)督和法律保障的招標(biāo)現(xiàn)場監(jiān)督組，組織現(xiàn)場所有人員簽訂保密及廉潔自律承諾書;建立由物資部為唯一歸口采購部門，相關(guān)部門(或單位)協(xié)同配合，內(nèi)部物資督察員全程參與各環(huán)節(jié)監(jiān)督，所有崗位定期輪換或轉(zhuǎn)崗制度。

3．1．2建立配套的采購風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制

隨著集中采購機(jī)制建設(shè)不斷深化，集約程度的不斷擴(kuò)大，物資招標(biāo)流程也會(huì)相應(yīng)地調(diào)整完善相關(guān)細(xì)節(jié)，產(chǎn)生新的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，因此，建立配套的風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，定期辨別、評估、防控業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)至關(guān)重要。配套的風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制以業(yè)務(wù)流程為主線，要求業(yè)務(wù)人員對涵蓋發(fā)標(biāo)、開標(biāo)、評標(biāo)、授標(biāo)、定標(biāo)、資料歸檔等各環(huán)節(jié)、全流程的物資招標(biāo)采購整體業(yè)務(wù)進(jìn)行定期梳理，對流程的任務(wù)及動(dòng)作進(jìn)行分解，明確涉及的工作崗位、工作內(nèi)容、工作要點(diǎn)、時(shí)間節(jié)點(diǎn)及涉及表單，尋求、辨識對各環(huán)節(jié)的新風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分類、評估，并提出針對性的解決措施，規(guī)范業(yè)務(wù)操作程序。

3．2繪制主數(shù)據(jù)圖譜

通過梳理主數(shù)據(jù)來源，并利用信息化手段分析數(shù)據(jù)間的內(nèi)在聯(lián)系，用圖形化方式繪制主數(shù)據(jù)圖譜，便于直觀分析現(xiàn)有分散存儲數(shù)據(jù)存在的問題，同時(shí)后期新增或改造系統(tǒng)時(shí)，直接定位并讀取原始主數(shù)據(jù)，從而在數(shù)據(jù)修改、更新與擴(kuò)充時(shí)保證數(shù)據(jù)的獨(dú)立性、可靠性、安全性與完整性，減少了數(shù)據(jù)冗余，可以大大提高物資招標(biāo)采購數(shù)據(jù)的管理效率，有效規(guī)避數(shù)據(jù)與信息安全風(fēng)險(xiǎn)。

3．2．1主數(shù)據(jù)梳理

基于大數(shù)據(jù)思想，以提升數(shù)據(jù)管理效率為目標(biāo)，業(yè)務(wù)流程為主線，全過程中涉及的流程、表單、信息系統(tǒng)為對象，梳理包括發(fā)標(biāo)、接標(biāo)、開標(biāo)、評標(biāo)、授標(biāo)、定標(biāo)、歸檔等環(huán)節(jié)的招標(biāo)采購過程中分散存儲于各系統(tǒng)中相關(guān)表單的字段數(shù)據(jù)，并通過分析每個(gè)字段的來源、業(yè)務(wù)階段、系統(tǒng)名稱、模塊名稱、別名等信息，為繪制招標(biāo)采購主數(shù)據(jù)圖譜，為搭建招標(biāo)采購主數(shù)據(jù)庫奠定基礎(chǔ)。

3．2．2主數(shù)據(jù)圖譜工具

在采購全過程主數(shù)據(jù)梳理的基礎(chǔ)上，研究字段數(shù)據(jù)的來源、分布以及走向等關(guān)鍵信息的展現(xiàn)方式，利用MFC工具繪制動(dòng)態(tài)的物資采購主數(shù)據(jù)圖譜。通過主數(shù)據(jù)圖譜工具，清晰展現(xiàn)了某一字段的數(shù)據(jù)來源、走向等全部信息或某個(gè)系統(tǒng)中的整體數(shù)據(jù)分布，為以后信息系統(tǒng)、工具的開發(fā)與對接，招標(biāo)采購主數(shù)據(jù)庫的構(gòu)建提供強(qiáng)有力的支撐。

3．3開展供應(yīng)商培訓(xùn)

隨著電子化單軌制在公司系統(tǒng)內(nèi)的不斷推廣，電子投標(biāo)文件取代紙質(zhì)投標(biāo)文件已是大勢所趨。由于電子投標(biāo)文件在編制、投遞等方面都與紙質(zhì)投標(biāo)文件存在較大差異，考慮到供應(yīng)商整體素質(zhì)參差不齊，故對供應(yīng)商開展針對性的培訓(xùn)，以期提高電子投標(biāo)文件的編制、上傳效率。

3．3．1培訓(xùn)材料的編制

目前，公司尚處于電子化單軌制三步曲的第一步———技術(shù)商務(wù)文件非結(jié)構(gòu)化上傳階段，初步實(shí)現(xiàn)了有紙模式向無紙模式的過渡。在電子投標(biāo)文件形式的選取上，公司結(jié)合業(yè)務(wù)開展實(shí)際需求和系統(tǒng)建設(shè)現(xiàn)狀，以雙層PDF法為藍(lán)本，編制了針對性的雙層PDF投標(biāo)文件編制說明，并選取部分供應(yīng)商模擬實(shí)施投標(biāo)文件的編制和上傳?；诙啻文M操作的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和對供應(yīng)商反饋意見的合理采納，公司不斷完善編制說明，并以此為基礎(chǔ)，制作、推廣規(guī)范的雙層PDF編制教學(xué)視頻，不斷提高供應(yīng)商的電子投標(biāo)文件的編制水準(zhǔn)。

3．3．2培訓(xùn)工作的持續(xù)開展

從業(yè)務(wù)創(chuàng)新平穩(wěn)性和銜接通暢性上考慮，公司電子化單軌制的實(shí)現(xiàn)會(huì)是一個(gè)漫長的、由非結(jié)構(gòu)化模式逐步向結(jié)構(gòu)化模式過渡的過程。相應(yīng)地，供應(yīng)商的培訓(xùn)工作也會(huì)隨著電子化單軌制工作的推進(jìn)而不斷深入。在公司的電子化單軌制三步曲設(shè)想中，投標(biāo)文件的形式經(jīng)歷了傳統(tǒng)紙質(zhì)標(biāo)書———雙層PDF電子標(biāo)書———投標(biāo)人投標(biāo)響應(yīng)表+支撐證明文件的轉(zhuǎn)變，在電子化單軌制的最高階段，投標(biāo)人甚至無需再提交任何形式的投標(biāo)文件。可以看出，在電子化單軌制的不同階段，投標(biāo)文件的編制、投遞形式存在較大差異，因此，持續(xù)、深入地開展供應(yīng)商培訓(xùn)工作，是繼續(xù)推進(jìn)電子化單軌制建設(shè)。完善招標(biāo)采購風(fēng)險(xiǎn)管理體系的必要前提。

4結(jié)束語

文章基于公司招標(biāo)采購中存在的風(fēng)險(xiǎn)問題及其原因分析的基礎(chǔ)上，以“流程化、規(guī)范化、信息化”的思想理念為依據(jù)，針對招標(biāo)采購的組織體系、信息化提升、供應(yīng)商培訓(xùn)管理等方面進(jìn)行探討并提出具體優(yōu)化措施建議。從而為公司如何通過加強(qiáng)招標(biāo)采購管理，實(shí)現(xiàn)集團(tuán)化運(yùn)作、精細(xì)化管理、標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)，滿足電網(wǎng)建設(shè)改造和生產(chǎn)經(jīng)營需要的目標(biāo)，給出了一些切實(shí)可行的建議和意見，實(shí)現(xiàn)了集中規(guī)模招標(biāo)的有序推進(jìn)，保證了招標(biāo)采購過程規(guī)范高效，有效降低了招標(biāo)采購全過程中存在的風(fēng)險(xiǎn)。

作者:周若璇 汪亦星 單位:國網(wǎng)江蘇省電力公司

參考文獻(xiàn):

［1］高正平，任夢華．基于供應(yīng)鏈的電網(wǎng)物資集中招標(biāo)采購管理［J］．物流技術(shù)，2005(09):142－144．

第5篇：風(fēng)險(xiǎn)防控工作要點(diǎn)范文

一、制度管理不健全存在的風(fēng)險(xiǎn)及防范措施

某單位在接受上級財(cái)務(wù)檢查時(shí)被查出：單位賬面銀行存款余額為89.88萬元,經(jīng)銀行實(shí)地對賬,銀行賬面余額只有0.88萬元,相差89萬元。經(jīng)查,該單位出納長期沉迷于網(wǎng)絡(luò)游戲,挪用資金購買游戲裝備,檢查人員對出納和會(huì)計(jì)賬薄核對發(fā)現(xiàn),會(huì)計(jì)賬未及時(shí)登記核對長達(dá)半年之久,網(wǎng)銀U盾全部由出納一人保管,半年內(nèi)該出納分別多次利用網(wǎng)銀支付購買游戲裝備等,最后家屬到處借錢補(bǔ)上了漏洞,但也造成了不可彌補(bǔ)的破壞性影響,同時(shí)當(dāng)事人受到了相應(yīng)的處罰。從這個(gè)例子不難看出，除了當(dāng)事人毫無法制意識外，會(huì)計(jì)不履職、網(wǎng)銀管理職權(quán)不清，不落實(shí)管理制度都是被忽視了的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，那下面我們就主要從制度建設(shè)方面來看一看作為出納和會(huì)計(jì)會(huì)面對怎樣的內(nèi)險(xiǎn)，應(yīng)該做些什么：

(一)管理制度不健全存在的風(fēng)險(xiǎn)

(1)資金安全管理部門及職責(zé)不清晰。導(dǎo)致資金管理管理制度不清晰，無章可循，每個(gè)人都不知道自己的職責(zé)范圍，整個(gè)資金安全管理處于無序狀態(tài)，引導(dǎo)發(fā)風(fēng)險(xiǎn)。(2)資金安全管理崗位分工不合理。導(dǎo)致崗位設(shè)置分工不合理，導(dǎo)致職責(zé)不明晰，工作相互推諉，效率低下，甚至出現(xiàn)一人兼任多個(gè)不相容崗位的情況。(3)財(cái)務(wù)印鑒管理不善，不認(rèn)真落實(shí)盤點(diǎn)管理。導(dǎo)致缺乏制度或者不將制度形同虛設(shè)成為一紙空文，會(huì)造成重大差錯(cuò)、舞弊、欺詐行為的發(fā)生而導(dǎo)致資金損失。(4)工作交接管理可有可無不重視。導(dǎo)致工作交換程序不清晰，容易造成責(zé)任劃分不清楚，相互推責(zé)的風(fēng)險(xiǎn)。

(二)防范措施

會(huì)計(jì)的職責(zé)：負(fù)責(zé)經(jīng)費(fèi)開支的審核把關(guān)，對報(bào)銷票據(jù)的合法性負(fù)責(zé)，嚴(yán)格按照標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)定審核原始憑證，所有需在本單位辦理結(jié)算手續(xù)的票據(jù)，會(huì)計(jì)必須首先審核，再按財(cái)務(wù)審批程序逐級審批;定期分析、反映經(jīng)費(fèi)收支和預(yù)算執(zhí)行情況，每半年對經(jīng)費(fèi)收支和預(yù)算執(zhí)行情況進(jìn)行匯總、分析并寫出書面材料向黨委匯報(bào)，負(fù)責(zé)起草有關(guān)經(jīng)費(fèi)請示報(bào)告;負(fù)責(zé)會(huì)計(jì)憑證、報(bào)表、賬簿、上級批件、請示、報(bào)告等財(cái)務(wù)檔案的整理、裝訂、歸檔、保管；辦理到期財(cái)務(wù)檔案銷毀手續(xù);嚴(yán)格票據(jù)使用規(guī)定，負(fù)責(zé)票據(jù)的請領(lǐng)、分發(fā)、登記以及票據(jù)存根的核對、回收、保管工作；保管好會(huì)計(jì)印章。出納人員職責(zé)：負(fù)責(zé)到銀行取款、送款和庫存現(xiàn)金的清點(diǎn)保管，負(fù)責(zé)銀行現(xiàn)金支票、轉(zhuǎn)賬支票、匯款單、匯票等傳票的簽發(fā)、接收、保管，對所管資金的安全負(fù)責(zé);負(fù)責(zé)出納賬的記載、結(jié)賬、核對、保管及銀行存款的清理、核對。取得的原始憑證要合法有效，手續(xù)要齊全，記賬要及時(shí)，入賬要規(guī)范，做到日清月結(jié)，銀行存款和現(xiàn)金與實(shí)際要一致，按月與會(huì)計(jì)和銀行核對賬目，清點(diǎn)庫存現(xiàn)金，月末編制庫存現(xiàn)金清點(diǎn)表和銀行存款余額調(diào)節(jié)表;熟悉現(xiàn)行財(cái)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)制度，嚴(yán)格執(zhí)行《武警消防部隊(duì)資金安全管理規(guī)定》，簽發(fā)支票必須注明簽發(fā)日期、用途、金額（金額不詳?shù)淖⒚飨揞~）等內(nèi)容，不得預(yù)先填寫支票密碼,不得簽發(fā)空白支票，借用支票在5日內(nèi)收回并及時(shí)結(jié)清賬目；不得用白條或單據(jù)頂替庫存現(xiàn)金，嚴(yán)禁私自外借公款和挪用現(xiàn)金；提取現(xiàn)金時(shí)，必須填寫“提取現(xiàn)金審批單”，經(jīng)會(huì)計(jì)審核簽字，經(jīng)批準(zhǔn)后，方可從銀行提取現(xiàn)金;辦理貨幣資金收付業(yè)務(wù)，手續(xù)必須齊全，收款要開給收據(jù)，付款要有憑證，報(bào)銷和收款時(shí)，要在相應(yīng)的原始憑證上加蓋“現(xiàn)金收、付訖”或“銀行收、付訖”戳章，由于工作不細(xì)而收取的假鈔，責(zé)任自負(fù);負(fù)責(zé)辦理、核對和清理各類預(yù)借款。

(三)印鑒管理

(1)在銀行的預(yù)留印鑒應(yīng)有兩個(gè)或兩個(gè)以上。財(cái)務(wù)印鑒章須指定專人保管。(2)指定財(cái)務(wù)印鑒章管理人員應(yīng)注意以下事項(xiàng)：嚴(yán)禁一人同時(shí)保管同一賬戶的銀行支票和預(yù)留印鑒,或同時(shí)保管同一賬戶的兩枚以上（含兩枚）銀行預(yù)留印鑒;個(gè)人名章為銀行預(yù)留印鑒之一的人員發(fā)生工作變動(dòng)時(shí)，應(yīng)在工作變動(dòng)內(nèi)及時(shí)辦理銀行預(yù)留印鑒更換手續(xù)。銀行預(yù)留印鑒的更換必須按審批權(quán)限審批同意;未經(jīng)審批的經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)，不得加蓋印鑒;印鑒保管人臨時(shí)交接印鑒時(shí)，需填寫印鑒交接記錄，印鑒交接時(shí)需有監(jiān)交人在場進(jìn)行監(jiān)交，并編制<交接單>，由交接雙方與監(jiān)交人簽字確認(rèn);財(cái)務(wù)印鑒章管理人員應(yīng)建立<印鑒章使用臺賬>對印鑒賬的使用進(jìn)行登記。

(四)工作交接管理

當(dāng)后勤財(cái)務(wù)人員變動(dòng)時(shí)應(yīng)及時(shí)安排新老崗位人員進(jìn)行交接，移交工作要點(diǎn)如下：現(xiàn)金、有價(jià)證券要與賬簿進(jìn)行核對，如發(fā)生賬實(shí)不符，移交人員應(yīng)及時(shí)查明原因;會(huì)計(jì)憑證、賬簿、報(bào)表、合同、單據(jù)和其他會(huì)計(jì)資料應(yīng)完整無誤，如有遺漏，短缺，移交人應(yīng)及時(shí)查明原因，并在移交清冊中注明，由移交人負(fù)責(zé);銀行存款賬戶余額應(yīng)做到對賬單、銀行日記賬核對相符，有未達(dá)賬款的，應(yīng)編制銀行存款余額調(diào)節(jié)表;銀行印章移交時(shí)，移交人應(yīng)帶領(lǐng)接交人到各銀行辦理印章更換及與相關(guān)人員進(jìn)行工作銜接，幫助接交人熟悉銀行環(huán)境及人員;各種債權(quán)債務(wù)賬戶余額應(yīng)與往來單位和個(gè)人核對清楚;工作交接過程中，移交人員有責(zé)任解答接替人員對有關(guān)交接事項(xiàng)提出的質(zhì)疑，且不得以任何形式借故推延不移交;移交后，如發(fā)現(xiàn)原經(jīng)辦業(yè)務(wù)有違法違規(guī)等問題，責(zé)任由原移交人承擔(dān);臨時(shí)性移交雙方應(yīng)在《工作移交清冊》或《移交清單》簽字確認(rèn)。會(huì)計(jì)出納人員移交工作均應(yīng)編制《工作移交清冊》或《移交清單》，一式三份，交接雙方各一份，存檔一份備查。

二、檔案管理中存在的風(fēng)險(xiǎn)和防控措施

(一)檔案管理中存在的風(fēng)險(xiǎn)

不重視檔案管理的重要性，認(rèn)為可有可無。導(dǎo)致與資金管理活動(dòng)相關(guān)檔案管理不到位，可能造成資料遺失、檔案不全、信息外泄等風(fēng)險(xiǎn)。

(二)防控措施

第6篇：風(fēng)險(xiǎn)防控工作要點(diǎn)范文

局長 張海英

職務(wù)犯罪預(yù)防在區(qū)域發(fā)展中發(fā)揮著越來越重要的作用，預(yù)防工作的重要性也越來越獲得區(qū)域黨委、政府、人大、政協(xié)等主要領(lǐng)導(dǎo)的重視。與全國其他省會(huì)城市類似，北京地區(qū)各區(qū)縣區(qū)位優(yōu)勢差異性較大，主導(dǎo)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)、模式不同，行業(yè)發(fā)展各有特色，這一特點(diǎn)就要求轄區(qū)檢察機(jī)關(guān)在專業(yè)化、個(gè)性化服務(wù)上做足功課，開展針對性強(qiáng)、服務(wù)性好的各類職務(wù)犯罪預(yù)防工作。轄區(qū)各級檢察院按照高檢院、市檢察院的部署，立足區(qū)域職務(wù)犯罪案件發(fā)案特點(diǎn)，開展了各具特色的預(yù)防工作，并取得了切實(shí)的成效。繼上期邀請海淀、昌平等區(qū)院后，這次很高興繼續(xù)請其他區(qū)縣院的檢察長，通過預(yù)防?？膶ｉT平臺，交流對切實(shí)做好北京預(yù)防工作的看法和感受。

東城區(qū)人民檢察院檢察長 殷 健

東城區(qū)為首都功能核心區(qū)。近年來，東城區(qū)首創(chuàng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控和網(wǎng)格化社會(huì)管理創(chuàng)新工作模式，不斷加強(qiáng)和諧社會(huì)首善之區(qū)建設(shè)。我院依托地域優(yōu)勢，圍繞區(qū)域中心工作，服務(wù)區(qū)域發(fā)展，積極開展有特色的職務(wù)犯罪預(yù)防工作。一是關(guān)注區(qū)委、區(qū)政府的年度工作要點(diǎn)，確定開展職務(wù)犯罪預(yù)防工作的重點(diǎn)領(lǐng)域。根據(jù)本區(qū)重點(diǎn)工程集中在保護(hù)歷史名城和民生工程方面的特點(diǎn)，我院長期在工程建設(shè)領(lǐng)域開展職務(wù)犯罪預(yù)防工作，促進(jìn)各項(xiàng)工程真正成為放心工程、陽光工程。在城市改造、拆遷中的預(yù)防調(diào)查報(bào)告得到了區(qū)委書記的重點(diǎn)批示，并在2011年被評選為高檢百優(yōu)分析文章。二是與區(qū)預(yù)防腐敗機(jī)制緊密結(jié)合，形成大預(yù)防格局，實(shí)現(xiàn)預(yù)防與廉政風(fēng)險(xiǎn)管理同向共進(jìn)、機(jī)制對接。雙方各自發(fā)揮自身優(yōu)勢，共同調(diào)研本區(qū)廉政建設(shè)的重點(diǎn)范圍和環(huán)節(jié)。將預(yù)防調(diào)查與找準(zhǔn)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)結(jié)合起來，將查找職務(wù)犯罪隱患與發(fā)現(xiàn)崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)結(jié)合起來，將對策建議與補(bǔ)充完善廉政風(fēng)險(xiǎn)管理辦法結(jié)合起來，逐步實(shí)現(xiàn)以此作為考核本區(qū)黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔情況的內(nèi)容之一。三是創(chuàng)新預(yù)防調(diào)查方法，引入心理學(xué)知識助力職務(wù)犯罪預(yù)防。我院初創(chuàng)運(yùn)用心理學(xué)知識，科學(xué)、系統(tǒng)地分析職務(wù)犯罪人員心理蛻變的軌跡和環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的影響，通過制作心理測量問卷和個(gè)案訪談提綱，了解職務(wù)犯罪心理形成、發(fā)展、變化的規(guī)律，為今后建立起一套職務(wù)犯罪人員心理評價(jià)及干預(yù)機(jī)制打下基礎(chǔ)。東城區(qū)人民檢察院因此受邀參加了心理學(xué)司法適用國際大會(huì)，撰寫的《心理學(xué)理論在職務(wù)犯罪分析和預(yù)防中的應(yīng)用》被高檢采用。

朝陽區(qū)人民檢察院檢察長 王 立

2012年是落實(shí)“十二五”規(guī)劃的關(guān)鍵之年，更是我國經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重要戰(zhàn)略機(jī)遇期。首都要率先實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新和文化創(chuàng)新“雙輪驅(qū)動(dòng)”發(fā)展新格局。市委、市政府也對朝陽區(qū)提出了“爭當(dāng)轉(zhuǎn)變發(fā)展方式示范區(qū)、建設(shè)世界城市試驗(yàn)區(qū)、推進(jìn)城鄉(xiāng)一體化先行區(qū)和促進(jìn)社會(huì)和諧模范區(qū)”的要求。朝陽區(qū)是北京市面積最大、人口最多、發(fā)展最快的區(qū)，區(qū)情十分復(fù)雜，治安形勢比較嚴(yán)峻。近年來，我院先后開展了眾多具有朝陽特色的職務(wù)犯罪預(yù)防工作：通過開展為期五年的“鳥巢”、“水立方”等奧運(yùn)重點(diǎn)工程預(yù)防，創(chuàng)新“三位一體”預(yù)防工作模式，預(yù)防經(jīng)驗(yàn)得到了市院和高檢院的認(rèn)可和刊發(fā)；依托各類預(yù)防網(wǎng)絡(luò)平臺，與國有企業(yè)、醫(yī)藥系統(tǒng)和高等院校開展豐富有效的職務(wù)犯罪預(yù)防工作，得到市國資委、市衛(wèi)生局、市教委的高度評價(jià)；以高校領(lǐng)域案例為基礎(chǔ)撰寫的案例分析，在全國檢察機(jī)關(guān)第二屆預(yù)防職務(wù)犯罪案例分析評選中獲得“優(yōu)秀案例分析”獎(jiǎng)；結(jié)合朝陽區(qū)工程建設(shè)和政府采購實(shí)際情況進(jìn)行調(diào)研，獲得區(qū)委書記批示，在全市首家推行廉潔準(zhǔn)入制度；在試點(diǎn)工作基礎(chǔ)上，全區(qū)推行了“6+2+N”的聯(lián)系基層人民群眾工作機(jī)制，并開展“五個(gè)一”系列活動(dòng)等等。今后一段時(shí)期內(nèi)，我院將進(jìn)一步統(tǒng)一思想、提高認(rèn)識，結(jié)合朝陽區(qū)域特色，充分履行“職務(wù)犯罪問題研究中心”的職能定位，進(jìn)一步發(fā)揮職務(wù)犯罪預(yù)防工作服務(wù)區(qū)域發(fā)展的作用，為朝陽區(qū)的“新四區(qū)”建設(shè)和服務(wù)首都“雙輪驅(qū)動(dòng)”發(fā)展新格局作出新的、更大的貢獻(xiàn)！

西城區(qū)人民檢察院檢察長 韓索華

西城區(qū)院在完成常規(guī)性預(yù)防工作的基礎(chǔ)上，結(jié)合區(qū)位特點(diǎn)和“十二五”期間的區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略，努力做好專項(xiàng)預(yù)防工作。一是扎實(shí)有效地開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控專項(xiàng)調(diào)研工作。我院與北京市第二醫(yī)院等六家醫(yī)療衛(wèi)生單位進(jìn)行調(diào)研座談，總結(jié)近年來我院與醫(yī)療衛(wèi)生單位開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作的模式、方法和經(jīng)驗(yàn)，剖析廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作中存在的問題，提出了參與廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作的新途徑，并撰寫《醫(yī)療衛(wèi)生領(lǐng)域廉政風(fēng)險(xiǎn)防控專項(xiàng)工作的建議報(bào)告》。我院還積極開展金融領(lǐng)域預(yù)防職務(wù)犯罪專項(xiàng)工作，走訪金融服務(wù)辦公室、浙商銀行、渤海銀行等多家單位，了解不同金融業(yè)態(tài)在開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作中存在的問題，并收集、總結(jié)各單位成功的管理經(jīng)驗(yàn)和做法，多次為金融單位舉辦警示教育活動(dòng)。二是細(xì)致高效地推進(jìn)行賄犯罪檔案查詢工作。自今年2月行賄犯罪檔案查詢系統(tǒng)全國正式聯(lián)網(wǎng)開通以來，我院受理的行賄犯罪檔案查詢數(shù)量猛增。為應(yīng)對這一局面，預(yù)防部門采取專人負(fù)責(zé)查詢的方式，僅上半年就受理查詢1800余件。我們對近年來我院開展的行賄犯罪檔案查詢工作情況進(jìn)行了調(diào)研，撰寫了《關(guān)于在政府投資的工程建設(shè)及政府采購招投標(biāo)中開展行賄犯罪檔案查詢的建議》調(diào)研報(bào)告，建議在政府投資的工程建設(shè)、政府采購兩大領(lǐng)域率先推行廉潔準(zhǔn)入制度，將行賄犯罪檔案查詢結(jié)果作為有關(guān)市場主體廉潔準(zhǔn)入資格審查的標(biāo)準(zhǔn)。三是堅(jiān)持不懈地做好常規(guī)性預(yù)防工作。今年上半年，我院開展預(yù)防調(diào)查31件，開展職務(wù)犯罪案例分析53件，向有關(guān)單位提出檢察建議兩件，開展警示宣傳教育789次，開展預(yù)防咨詢854次。

第7篇：風(fēng)險(xiǎn)防控工作要點(diǎn)范文

淄博電子工程學(xué)校校長 白道德

尊敬的各位老師：

大家好!

一場疫情把我們的正常開學(xué)延遲到了現(xiàn)在，按照開學(xué)標(biāo)準(zhǔn)，我們也只能組織畢業(yè)年級開學(xué)。4月15日，也就是明天，我們的畢業(yè)年級學(xué)生就要入校了。今天會(huì)議的目的就是進(jìn)一步統(tǒng)一思想、統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)、統(tǒng)一行動(dòng)，做好畢業(yè)班開學(xué)的最后準(zhǔn)備工作，確保開學(xué)復(fù)課順利進(jìn)行。下面我講三點(diǎn)意見：

一、思想上要上緊弦

一是對疫情形勢的認(rèn)識。目前，我們國內(nèi)基本穩(wěn)控，但是我省仍處在重大突發(fā)公共衛(wèi)生事件Ⅱ級響應(yīng)狀態(tài)，我縣依然面臨著“外防輸入、內(nèi)防反彈”的疫情防控風(fēng)險(xiǎn)和壓力，特別是隨著境外輸入的風(fēng)險(xiǎn)不斷擴(kuò)大，也增加了我們的接觸風(fēng)險(xiǎn)。所以，按照各級防控的要求，已返回縣內(nèi)的所有畢業(yè)年級師生堅(jiān)決不能再私自出縣，確有需要外出，一定要按程序請假報(bào)備。

二是對開學(xué)復(fù)課的認(rèn)識。前期我們通過線上課的形式，已經(jīng)做到了停課不停學(xué)，經(jīng)過老師們的共同努力，收到了較好的效果，老師們辛苦了?，F(xiàn)在，我們要把做好校園疫情防控和開學(xué)復(fù)課工作作為嚴(yán)肅的政治任務(wù)來完成，按照標(biāo)準(zhǔn)做好準(zhǔn)備，不折不扣地按期開學(xué)，保證學(xué)生安全的學(xué)習(xí)環(huán)境。

三是對開學(xué)防控的認(rèn)識。學(xué)校作為人員密集場所，學(xué)生多、流動(dòng)性大、社會(huì)關(guān)注度高，是疫情防控的重點(diǎn)區(qū)域和主要陣地，要按照“寧可十防九空，不可失防萬一”的防控工作要求，把確保師生平安健康當(dāng)作頭等大事，增強(qiáng)敏銳性。

二、措施上要做到位

一是認(rèn)真學(xué)習(xí)、做明白人。關(guān)于防控措施，省教育廳印發(fā)了《山東省中小學(xué)校2020年春季學(xué)期開學(xué)工作指南》，縣疫情處置領(lǐng)導(dǎo)小組也印發(fā)了沂源縣中小學(xué)2020年春季學(xué)期疫情防控工作規(guī)范》，前期我們也安排了學(xué)習(xí)培訓(xùn)，老師們要進(jìn)一步熟悉防控標(biāo)準(zhǔn)和流程，切實(shí)做到銘記在心、爛熟于腦。為了方便學(xué)生、家長及老師們簡潔明了地記住防控要點(diǎn)的流程，學(xué)校相關(guān)處定制定了五張“明白紙”，即《家長明白紙》、《學(xué)生返校學(xué)習(xí)生活明白紙》、《任課教師工作明白紙》、《處室工作人員明白紙》、《值勤人員工作明白紙》。只有學(xué)習(xí)，才能明白;只有明白，才能指導(dǎo)學(xué)生和家長按學(xué)校標(biāo)準(zhǔn)和流程去做。在座的所有人員必須熟知明白紙上的所有內(nèi)容，絕不能當(dāng)“糊涂先生”。

二是設(shè)崗定責(zé)、從細(xì)處做。我們從行政處室抽調(diào)了47名干部，在學(xué)生入校的關(guān)鍵位置處設(shè)立了值勤崗，任務(wù)就是維持入校秩序，及時(shí)處置學(xué)生入校過程中發(fā)生的問題，保證學(xué)生入校暢通、有序，按流程走、按規(guī)矩辦。所以，我們每一個(gè)干部態(tài)度要認(rèn)真、工作要仔細(xì)，要在值勤中發(fā)現(xiàn)問題的苗頭，及時(shí)處理，絕不能眼中無事，更不能空崗缺崗，找不到人。

三是應(yīng)急處置、沉著冷靜。在學(xué)生返校和上課期間，難免學(xué)生有身體不適的情況。在春季，發(fā)燒、感冒等一般病癥發(fā)生是正常的，如果遇到異常情況，作為值班干部和老師，一定不要心慌，要按照演練流程，及時(shí)隔離、匯報(bào)和復(fù)驗(yàn)，衛(wèi)健部門的領(lǐng)導(dǎo)和醫(yī)院的大夫都在學(xué)校值班，完全能夠掌控病情。

四是橫向協(xié)調(diào)、縱向溝通。面對疫情，共同協(xié)作，我們學(xué)校各部門之間一定要加強(qiáng)協(xié)調(diào)、共享信息。橫向上，各處室一定要制定《周工作要點(diǎn)》，并相互交流情況，避免處室之間工作事項(xiàng)、活動(dòng)時(shí)間造成沖突，能合并召開的會(huì)議一定要合并，不能把時(shí)間浪費(fèi)開會(huì)上。重要事項(xiàng)安排一定要推行“明白紙工作法”。“明白紙”不要“假大空”的套話虛話，列明“一二三”，把問題講清楚即可，該附資料的附資料，該畫流程圖的畫圖，目的就是讓人人知曉、件件明白、不生歧義、便于落實(shí)。昨天聽了藝術(shù)教學(xué)部的家長、班會(huì)課，我感覺講的就比較全面、詳細(xì)，特別是附上了大量的圖表資料，即使學(xué)生當(dāng)時(shí)沒聽明白、沒聽懂，事后也能從資料上找到，這就起到了“明白紙”的作用?？v向上，要及時(shí)溝通、匯報(bào)，上至分管領(lǐng)導(dǎo)，下至家長、學(xué)生，一定要把該說的說到位、把該安排的部署到邊兒。特別是對家長，一定不要認(rèn)為他能理解你的一切，所以，開學(xué)的《家長明白紙》很重要，你要把家長應(yīng)該知曉的內(nèi)容一一列明白，還要把預(yù)料的事情打好“預(yù)防針”，比如：學(xué)生在家待久了，來學(xué)校封閉管理一定有學(xué)生不適應(yīng)，這難免發(fā)信息或打電話訴說自己的郁悶，抱怨學(xué)校的管理、飯菜、老師、同學(xué)，有些家長心疼孩子，一聽孩子受委屈就急，如果我們把這些事情預(yù)料到，提前和家長打招呼，就能緩解。其他，如管理流程的安排、學(xué)校管理的用意、老師的想法、規(guī)章制度的制定等，都應(yīng)提前讓家長明白，家長明白了，才能理解，才能形成教育的合力，做到事半功倍。班會(huì)、家長會(huì)必須科學(xué)設(shè)計(jì)，截止到今晚一定要按期開好。

五是隱患排查、即知即改。應(yīng)該說，隱患猶如灰塵，無處不藏、無時(shí)不在，需要我們及時(shí)發(fā)現(xiàn)、經(jīng)常打掃。排查隱患，安衛(wèi)辦、總務(wù)處是主力軍，但是，要想把隱患排查的細(xì)、排查的快，就得靠學(xué)校的每一個(gè)人，不管是誰，只要看到了，感覺到是隱患，就要上報(bào)，總務(wù)處的同志就應(yīng)該建立起匯總統(tǒng)計(jì)的機(jī)制，發(fā)動(dòng)一切力量來報(bào)修，只有這樣，才能把隱患消滅在萌芽狀態(tài)。常言說：細(xì)節(jié)決定成敗、細(xì)節(jié)出精品。我們的學(xué)校就需要在細(xì)節(jié)上作文章、在細(xì)節(jié)上下功夫。

六是輿情管控、釋疑引導(dǎo)。掌控輿情，是現(xiàn)代社會(huì)管理中的一項(xiàng)新技能，應(yīng)對輿情的好壞，直接關(guān)系到我們是否能夠順利開學(xué)復(fù)課。對輿情的掌控，要做到內(nèi)緊外松，不要讓學(xué)生、家長感覺丟失了話語權(quán)。要做到這一點(diǎn)，關(guān)鍵要做好宣傳引導(dǎo)，現(xiàn)在國家對輿情的管理也有了明確的規(guī)定，對濫發(fā)不實(shí)帖子引發(fā)嚴(yán)重后果的要追究一切責(zé)任，要教育學(xué)生和家長不要將容易引起誤會(huì)的照片發(fā)到網(wǎng)上，不要道聽途說就信以為真到處傳播，發(fā)現(xiàn)問題要向?qū)W校老師印證事實(shí)、及時(shí)糾正錯(cuò)誤言論。要做好學(xué)生的心理疏導(dǎo)工作，對引起學(xué)生誤解的事情要及時(shí)解釋清楚，對學(xué)生的過激言行要“和風(fēng)細(xì)雨”“潤物無聲”地予以引導(dǎo)，避免引發(fā)“逆反現(xiàn)象”。

三、行動(dòng)上要自覺

一是人人有責(zé)、人人有事。學(xué)校的每一件事都不是孤立的，都與每一位老師息息相關(guān)，都與每一位老師有著割不斷的責(zé)任和聯(lián)系，“槍響之后，沒有贏家”講的就是這個(gè)道理。學(xué)校有了榮譽(yù)，每人臉上都有光;學(xué)校有了問題，你作為學(xué)校的一員，你說與你無關(guān)，別人也沒有相信的。疫情中的開學(xué)復(fù)課對學(xué)校來說是一件冒著風(fēng)險(xiǎn)、頂著壓力的大事、難事，各級領(lǐng)導(dǎo)高度重視，省、市、縣多次召開專題會(huì)議，多次來學(xué)校對開學(xué)條件進(jìn)行檢查驗(yàn)收，縣委王書記、縣政府張縣長、王縣長來學(xué)?，F(xiàn)場指導(dǎo)，省教育廳關(guān)廳長、李局長來學(xué)校暗訪，現(xiàn)在又成立了學(xué)校開學(xué)復(fù)課專班，公安、交警、交通、衛(wèi)健局、疾控中心、市場監(jiān)管局、教育等部門抽調(diào)專人進(jìn)駐我校，24小時(shí)值班，目的就是確保我校的開學(xué)安全。我們作為學(xué)校干部、作為行政處室的管理人員、作為特殊時(shí)期畢業(yè)年級的老師，更有義不容辭的責(zé)任，我們作為第一批開學(xué)的負(fù)責(zé)人和管理者，理應(yīng)勇挑重?fù)?dān)，也無尚光榮。

二是積極主動(dòng)、自覺補(bǔ)位。我們按照上級部署，制定了開學(xué)預(yù)案，也開展了多次演練演習(xí)，基本流程我們在座的各位也都比較熟悉了，但是事無巨細(xì)，總有我們考慮不周的地方，也有我們預(yù)想不到的意外。我們要彌補(bǔ)這些不周、消滅這些意外，就需要我們開動(dòng)腦筋，積極考慮細(xì)節(jié)、主動(dòng)完善方案，創(chuàng)新性地出主意、想辦法，而不是只做執(zhí)行指令的機(jī)器人;就需要我們聯(lián)手作戰(zhàn)、協(xié)同互補(bǔ)。我們有各自的崗位、有各自的職責(zé)，在做好自己崗位職責(zé)的同時(shí)，也要顧及大局、照應(yīng)周邊同事和鄰崗的工作。我們“既要各掃門前雪、也要顧他人瓦上霜”，寧可多做、不可遺漏。

三是認(rèn)真持續(xù)、常態(tài)細(xì)實(shí)。充分認(rèn)識疫情防控工作的長期性、嚴(yán)峻性、復(fù)雜性和不確定性，切實(shí)提高政治站位，堅(jiān)決克服麻痹思想、厭戰(zhàn)情緒，時(shí)刻以“戰(zhàn)時(shí)”狀態(tài)、“沖鋒”姿態(tài)，抓好各項(xiàng)防控措施落實(shí);要把想的細(xì)、落的實(shí)作為一種工作作風(fēng)、作為個(gè)人的一種品質(zhì)來培養(yǎng)和鍛煉。學(xué)校工作無小事，每一件事都驚天動(dòng)地;同時(shí)，學(xué)校工作也無大事，疫情期間，不用我們定方向、制政策，我們只需把上級的各項(xiàng)要求認(rèn)認(rèn)真真落實(shí)到位就可以了，做這些就需要我們考慮每一個(gè)細(xì)節(jié)、落實(shí)每一個(gè)環(huán)節(jié)，把“細(xì)”和“實(shí)”做為常態(tài)工作要求和工作標(biāo)準(zhǔn)。

四是遵守紀(jì)律、配合工作。遵守紀(jì)律是一個(gè)人素養(yǎng)和品格的表現(xiàn)，特別是在疫情期間，我們從網(wǎng)上和現(xiàn)實(shí)生活中，也見證了不守紀(jì)律的畫面和懲處。在我們開學(xué)復(fù)課之際，就是檢驗(yàn)每一個(gè)人的紀(jì)律意識和修養(yǎng)內(nèi)涵的關(guān)鍵時(shí)刻。在這里，重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)一點(diǎn)，就是門禁制度的執(zhí)行問題。進(jìn)門登記、檢測，這是有嚴(yán)格規(guī)定的，是需要人人遵守的。我們學(xué)校人多，保安更換頻率又快，不認(rèn)識你是正常的，嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)制度是其職責(zé)所在。有的同志騎著車子橫沖直闖，明明有“出入請下車”的提示牌，卻裝作視而不見;有的同志一經(jīng)保安盤問，感覺自己就傷了自尊，一不如意就破口罵人，甚至揮拳相斗。這表現(xiàn)出了極低的素質(zhì)與品位。我在召開保安會(huì)議時(shí)專門作了強(qiáng)調(diào)，教師一律憑工作證入校，不戴工作證者一律按外來人員進(jìn)行登記;所有人員進(jìn)門一律按要求進(jìn)行測溫，不測體溫一律不準(zhǔn)進(jìn)入;學(xué)生集中進(jìn)校、離校時(shí)，車輛一律不準(zhǔn)進(jìn)出。請各位主任傳達(dá)到每一名老師，嚴(yán)格遵守，保重自己的良好形象。

對于復(fù)課后的教學(xué)工作，會(huì)后馬上召開專題教學(xué)會(huì)議，會(huì)對專任教師提出更細(xì)致的教學(xué)要求，希望每一位任課教師嚴(yán)謹(jǐn)備課，認(rèn)真上課，不折不扣，帶領(lǐng)學(xué)生搶時(shí)間學(xué)習(xí)，幫助我們的學(xué)生實(shí)現(xiàn)大學(xué)夢。

老師們，在這個(gè)特殊時(shí)期，注定我們是要吃苦的，也注定我們必須要承擔(dān)責(zé)任且要無私奉獻(xiàn)，這將是我們職業(yè)生涯中難以忘懷的記憶。從明天起，我們更要團(tuán)結(jié)一心，在執(zhí)行中不斷科學(xué)修正，做到科學(xué)防護(hù)，確保每名學(xué)生和教職工的安全，確保復(fù)課平穩(wěn)有序，確保教學(xué)有成效，確保學(xué)生能如愿升入自己理想的大學(xué)。

第8篇：風(fēng)險(xiǎn)防控工作要點(diǎn)范文

一、主要做法

一是完善會(huì)計(jì)檢輔模式，有序推動(dòng)檢查工作。省分行的年度季度檢點(diǎn)和整改事項(xiàng)，這是檢查工作的重要信息點(diǎn)，在此基礎(chǔ)上，分行根據(jù)自身的實(shí)際將各項(xiàng)檢查內(nèi)容，逐一落實(shí)到每個(gè)月的例行檢查中。分行充分利用自行設(shè)計(jì)的會(huì)計(jì)檢查管理系統(tǒng)，對檢查發(fā)現(xiàn)的問題情況進(jìn)行分析，進(jìn)一步梳理當(dāng)前存在的主要問題，研究下一步檢查工作重點(diǎn)，采取調(diào)閱相關(guān)工作資料、會(huì)計(jì)憑證和賬簿、查看操作流程、現(xiàn)場詢問、調(diào)閱監(jiān)控錄像及充分利用會(huì)計(jì)檔案管理及會(huì)計(jì)稽核系統(tǒng)查詢等方式，并在平時(shí)以及各法定節(jié)假日期間隨機(jī)開展金庫、尾箱、重要單證和重要物品管理、柜員交接和日終軋賬、前臺授權(quán)操作合規(guī)性等情況的多次突擊檢查，逐一形成會(huì)計(jì)檢查工作底稿，編制檢查發(fā)現(xiàn)會(huì)計(jì)部位問題整改信息匯總分析表。日常檢輔頻率為：對城區(qū)所有機(jī)構(gòu)每月現(xiàn)場檢查、蹲點(diǎn)輔導(dǎo)一次、監(jiān)控錄像檢查每月一次，對縣支行每季監(jiān)控錄像檢查一次，全面檢查每年一次；對本支行的所有營業(yè)機(jī)構(gòu)每月現(xiàn)場檢查和錄像檢查分別一次。另外，專項(xiàng)檢查、突擊檢查、重點(diǎn)檢查視情況而開展，較好地實(shí)現(xiàn)了工作相互促進(jìn)、問題及時(shí)糾正的目的。

二是不斷創(chuàng)新檢查方式，豐富檢查手段。認(rèn)真開展會(huì)計(jì)部位營業(yè)監(jiān)控錄像資料的抽查，實(shí)現(xiàn)了營業(yè)監(jiān)控錄像資料抽查常態(tài)化，提高抽查頻率、抽查網(wǎng)點(diǎn)覆蓋率和時(shí)效性。有效運(yùn)用非現(xiàn)場檢查疑點(diǎn)，增強(qiáng)檢查針對性。有效利用非現(xiàn)場數(shù)據(jù)，按季實(shí)施常態(tài)化大額存款滾動(dòng)排查，以技術(shù)手段支撐業(yè)務(wù)檢查，并逐步達(dá)到提升檢查針對性的目的。整合檢查輔導(dǎo)資源，提升檢查效率。有效利用督導(dǎo)、稽核、預(yù)警、運(yùn)行等團(tuán)隊(duì)檢查資源，實(shí)施跨部門合作。針對關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)，開展現(xiàn)場檢查，針對重點(diǎn)區(qū)域、會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作等級單位實(shí)施有針對性的專項(xiàng)非現(xiàn)場檢查。通過創(chuàng)新檢輔手段，切實(shí)解決了網(wǎng)點(diǎn)疑難問題，全面提升了網(wǎng)點(diǎn)會(huì)計(jì)管理能力。

三是加強(qiáng)檢輔隊(duì)伍建設(shè)，打造高素質(zhì)檢查輔導(dǎo)團(tuán)隊(duì)。為進(jìn)一步提高我分行員工整體素質(zhì)、履崗能力和風(fēng)險(xiǎn)防控能力，加強(qiáng)優(yōu)秀會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)人才的培養(yǎng)，在全市分行開展柜面業(yè)務(wù)技能大練兵活動(dòng)，通過大練兵活動(dòng)，進(jìn)一步統(tǒng)一了思想，認(rèn)清了的差距，明確了努力方向，極大地激發(fā)了廣大員工“學(xué)業(yè)務(wù)、練技能、強(qiáng)素質(zhì)”的訓(xùn)練熱情柜員的整體素質(zhì)有了明顯提高，涌現(xiàn)出一批業(yè)務(wù)尖子，業(yè)務(wù)骨干隊(duì)伍得到了有效充實(shí)，進(jìn)一步增強(qiáng)了會(huì)計(jì)后備人才隊(duì)伍的力量。第一階段大練兵開展情況已進(jìn)行考核驗(yàn)收，參考率為97.42%，取得了預(yù)期效果。

四是強(qiáng)化檢輔考核，提升會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作等級管理水平。認(rèn)真落實(shí)每次會(huì)計(jì)檢查發(fā)現(xiàn)問題的整改工作，通過按季評定網(wǎng)點(diǎn)的內(nèi)控質(zhì)量并將結(jié)果與其綜合考評相結(jié)合、與員工的績效工資密切掛鉤來實(shí)現(xiàn)明確責(zé)任、落實(shí)獎(jiǎng)罰、激勵(lì)員工積極性的目的。精心組織了全市分行委派會(huì)計(jì)主管、檢輔員業(yè)務(wù)知識考試以及派遣工的業(yè)務(wù)知識和技能定級考試，并將考核成績與其年度業(yè)績評定掛鉤，以進(jìn)一步發(fā)揮等級驗(yàn)收指揮棒作用，為基層營業(yè)機(jī)構(gòu)規(guī)范操作，提升管理水平提供業(yè)務(wù)指引，促進(jìn)會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作等級管理更上臺階。

五是規(guī)范管理，建立案件防控及整改長效機(jī)制。始終要把案件防控與整改作為年度會(huì)計(jì)檢查的重要工作抓好落實(shí)。對檢查發(fā)現(xiàn)的問題，不僅要落實(shí)責(zé)任、整改糾偏，更要舉一反三防止同質(zhì)同類問題的屢查屢犯和此查彼犯。針對屢查屢犯問題，全面開展了“重治理、強(qiáng)規(guī)范、防風(fēng)險(xiǎn)”活動(dòng)，做到“治理一批，規(guī)范一批，根治一批”，從根本上解決了基層營業(yè)機(jī)構(gòu)屢查屢犯的問題。

二、取得的成效

（一）會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作等級管理不斷加強(qiáng)。會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作等級管理做到早計(jì)劃，早落實(shí)，年初即根據(jù)省行當(dāng)年會(huì)計(jì)檢查工作要點(diǎn)及上年度各支行網(wǎng)點(diǎn)會(huì)計(jì)工作綜合考核結(jié)果，把會(huì)計(jì)管理基礎(chǔ)工作扎實(shí)，稽核差錯(cuò)率低，會(huì)計(jì)核算質(zhì)量高的網(wǎng)點(diǎn)確定為會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作等級管理一級單位的目標(biāo)網(wǎng)點(diǎn)，同時(shí)積極鼓勵(lì)其余網(wǎng)點(diǎn)申報(bào)。根據(jù)“統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)、逐級確認(rèn)、分級負(fù)責(zé)、動(dòng)態(tài)管理”的原則,通過對所轄100%營業(yè)機(jī)構(gòu)的會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作等級復(fù)查和驗(yàn)收，經(jīng)綜合評定，有1個(gè)機(jī)構(gòu)通過了二級單位驗(yàn)收，有1個(gè)二級單位機(jī)構(gòu)，被降為會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作等級規(guī)范化單位，其余機(jī)構(gòu)均通過了原有等級的復(fù)查。至此，我行共33家營業(yè)機(jī)構(gòu)中有會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作一級單位8家、二級23家，二級以上單位占全部機(jī)構(gòu)的91％，全行的會(huì)計(jì)管理工作質(zhì)量和會(huì)計(jì)部位風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控水平有了穩(wěn)步提升。

（二）檢輔效果不斷提高。市分行直接下幫扶網(wǎng)點(diǎn)開展檢輔工作達(dá)4-5人次，安排2個(gè)幫扶網(wǎng)點(diǎn)的營業(yè)經(jīng)理赴先進(jìn)網(wǎng)點(diǎn)學(xué)習(xí)，一個(gè)支行檢輔員到市分行跟班學(xué)習(xí)，學(xué)習(xí)效果開始顯現(xiàn)，幫扶網(wǎng)點(diǎn)規(guī)范操作意識明顯增強(qiáng)，稽核差錯(cuò)率有效下降，會(huì)計(jì)核算管理水平有了較大提高。

（三）屢查屢犯集中整治成效顯著。去年以來，會(huì)計(jì)檢查把屢查屢犯問題作為必查項(xiàng)目，特別重視對問題整改落實(shí)的跟蹤檢查。為徹底整治屢查屢犯問題,我行下發(fā)了“關(guān)于全行開展屢查屢犯集中整治活動(dòng)的通知”和實(shí)施細(xì)則，通過對近年來會(huì)計(jì)部位檢查發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行全面梳理，并建立了問題庫。一方面要求各營業(yè)機(jī)構(gòu)對照問題舉一反三，深刻剖析,認(rèn)真整改。另一方面對其中發(fā)生頻繁,風(fēng)險(xiǎn)控制較差的16個(gè)問題確定為集中整治對象。通過驗(yàn)收，使屢查屢犯的現(xiàn)象有了較大的改善。

（四）會(huì)計(jì)部位風(fēng)險(xiǎn)得到全面控制。會(huì)計(jì)檢查項(xiàng)目繁多，檢查內(nèi)容廣泛，檢查要求嚴(yán)格，全體檢輔人員以高度的工作責(zé)任心，克服困難，犧牲休息時(shí)間，組織現(xiàn)場檢查237網(wǎng)點(diǎn)/次，涉及8個(gè)支行、33個(gè)網(wǎng)點(diǎn)、3個(gè)中心與檢查的網(wǎng)點(diǎn)數(shù)與去年同比增加120%，非現(xiàn)場檢查239網(wǎng)點(diǎn)/次，對縣支行錄像檢查的網(wǎng)點(diǎn)數(shù)從上年18個(gè)增加到去年的63個(gè)，增幅達(dá)到350%，每個(gè)網(wǎng)點(diǎn)均達(dá)到3-5次。通過檢查，切實(shí)提高了會(huì)計(jì)核算和管理水平，對防范會(huì)計(jì)部位風(fēng)險(xiǎn)發(fā)揮了積極保障作用，有效地遏制了會(huì)計(jì)部位重大違法違紀(jì)行為的發(fā)生。

（五）圓滿完成區(qū)域特色平臺成功上線等工作事項(xiàng)。一是順利地完成了區(qū)域特色平臺項(xiàng)目系統(tǒng)的開發(fā)到成功上線的工作。二是保質(zhì)保量完成省分行交辦的柜員試題庫建設(shè)-督導(dǎo)內(nèi)控部分試題和柜面操作指南-貸款、自助設(shè)備部分的編寫工作以及“產(chǎn)品、服務(wù)、營銷”業(yè)務(wù)技能比賽題庫的建立。三是派員參加省分行組織的營業(yè)監(jiān)控錄像和對外匯資金業(yè)務(wù)專項(xiàng)檢查以及會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作等級管理一級單位驗(yàn)收等工作。四是組織支付結(jié)算業(yè)務(wù)知識培訓(xùn)，并在日前全省建行舉辦的“學(xué)業(yè)務(wù)、強(qiáng)能力、促服務(wù)”支付結(jié)算知識競賽活動(dòng)，我分行榮獲全省建行支付結(jié)算競賽團(tuán)體第三名。五是檢輔人員積極參加省分行組織的全省檢輔員培訓(xùn)班、個(gè)人外匯業(yè)務(wù)骨干培訓(xùn)班學(xué)習(xí)以及其他會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)現(xiàn)場或視頻培訓(xùn)，并首次參加了外匯會(huì)計(jì)崗位資質(zhì)考試業(yè)務(wù)考核，綜合業(yè)務(wù)素質(zhì)得到進(jìn)一步提高。

三、檢查中發(fā)現(xiàn)的重點(diǎn)問題及成因分析

在檢查中，我們發(fā)現(xiàn)的問題主要有：崗位責(zé)任制不完善，銀行承兌匯票業(yè)務(wù)核算不規(guī)范，對賬問題存在死角，單位客戶預(yù)留印鑒管理，柜員崗位權(quán)限設(shè)置不合理、重要崗位未按規(guī)定輪崗，社保資金活期存款利率執(zhí)行有誤，中間業(yè)務(wù)收入核算不規(guī)范，上門服務(wù)用工與操作不合規(guī)，外匯業(yè)務(wù)發(fā)展不夠規(guī)范，歷史遺留問題難以整改，屢查屢犯問題時(shí)有發(fā)生等。主要原因：一是新員工或柜員崗位輪換對業(yè)務(wù)不熟悉，二柜員風(fēng)險(xiǎn)意識淡薄，工作責(zé)任心不強(qiáng)，三是會(huì)計(jì)主管業(yè)務(wù)培訓(xùn)不到位，自查與責(zé)任追究不力。

四、下一步工作措施

針對會(huì)計(jì)檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，下一步，我們將努力做好以下幾個(gè)方面的工作：

一是加大檢查頻率，提高管理質(zhì)量。按月對城區(qū)直屬營業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行會(huì)計(jì)工作例行檢查和輔導(dǎo)；不定期對城區(qū)4個(gè)中心進(jìn)行檢查輔導(dǎo)，每年進(jìn)行一次全面檢查，每個(gè)季度監(jiān)控錄像的檢查面覆蓋全部基層支行網(wǎng)點(diǎn)，對會(huì)計(jì)基礎(chǔ)相對較差的機(jī)構(gòu)加大檢查和輔導(dǎo)的頻率。采取現(xiàn)場檢查、調(diào)看監(jiān)控錄像與調(diào)閱各業(yè)務(wù)輔助系統(tǒng)數(shù)據(jù)、運(yùn)用科技后臺取數(shù)等相結(jié)合的方式，有效增強(qiáng)會(huì)計(jì)管理的質(zhì)量和效率，進(jìn)一步規(guī)范會(huì)計(jì)人員的工作行為，提高員工業(yè)務(wù)素質(zhì)和服務(wù)水平。

第9篇：風(fēng)險(xiǎn)防控工作要點(diǎn)范文

一、認(rèn)真貫徹落實(shí)大隊(duì)2021年安全生產(chǎn)工作安排。根據(jù)安排3月3日人員回廠，公司召開了安全生產(chǎn)會(huì)議，根據(jù)下發(fā)的《第一地質(zhì)大隊(duì)2021年安全生產(chǎn)工作要點(diǎn)》，研究和制訂了選廠復(fù)工復(fù)產(chǎn)方案和2021年安全生產(chǎn)工作計(jì)劃，明確了安全生產(chǎn)工作思路和重點(diǎn)工作，為更好的開展2021年安全生產(chǎn)工作打下了良好基礎(chǔ)。**選廠于3月10日通過鄯善縣安監(jiān)局的驗(yàn)收，于3月10日上午正式開機(jī)生產(chǎn)。

二、層層簽訂安全生產(chǎn)目標(biāo)責(zé)任制。

按照“橫向到邊、縱向到底”的原則，逐級分解大隊(duì)下達(dá)給**公司的2021年安全生產(chǎn)責(zé)任目標(biāo)，經(jīng)理與副經(jīng)理、選礦廠廠長簽訂了安全生產(chǎn)目標(biāo)責(zé)任書2份，選廠廠長與各班組長簽訂，班組長與員工簽訂，**公司共簽訂安全生產(chǎn)目標(biāo)責(zé)任書44份。

三、安全生產(chǎn)誠信承諾書的簽訂。**選廠根據(jù)要求積極開展安全生產(chǎn)誠信承諾活動(dòng)，由主要負(fù)責(zé)人簽訂安全生產(chǎn)承諾書并對外，上報(bào)政府及安監(jiān)部門。其余員工安裝層級分別簽訂安全生產(chǎn)承諾書，承諾自覺遵守法律法規(guī)、廠規(guī)廠紀(jì)，嚴(yán)格遵守操作規(guī)程，主動(dòng)接受安全教育培訓(xùn)和考核，杜絕習(xí)慣性違章。全廠共簽訂安全生產(chǎn)誠信承諾書44份。

四、職業(yè)健康體檢

認(rèn)真做好上崗前體檢工作。人員到廠后，根據(jù)接塵、接觸噪聲崗位分3批共計(jì)32人到鄯善縣人民醫(yī)院進(jìn)行職業(yè)健康體檢篩查工作，并根據(jù)體檢結(jié)果完善個(gè)人職業(yè)健康監(jiān)護(hù)檔案。

五、認(rèn)真組織開展安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)。

1、開工安全培訓(xùn)

根據(jù)大隊(duì)及縣安監(jiān)有關(guān)要求，集中開展了復(fù)工復(fù)產(chǎn)“三級”安全教育培訓(xùn)。編制了開工安全培訓(xùn)計(jì)劃及2021年安全教育培訓(xùn)計(jì)劃，按計(jì)劃組織開展了24小時(shí)的上崗前三級安全培訓(xùn)。培訓(xùn)結(jié)束后均進(jìn)行了書面考試，參訓(xùn)人員均考試合格。

2、日常安全培訓(xùn)

利用工余時(shí)間，各生產(chǎn)班組分別組織班組安全培訓(xùn)，安全培訓(xùn)的內(nèi)容統(tǒng)一制定，下發(fā)，從各崗位安全生產(chǎn)職責(zé)及崗位操作規(guī)程、各崗位危險(xiǎn)源辨識及應(yīng)對措施到、**公司安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控制度及分級控制臺賬以及處罰細(xì)則、夏季高溫天氣應(yīng)對中暑措施等等，截止目前共開展班組安全培訓(xùn)63次合計(jì)259人次。

3、特種工培訓(xùn)

組織安全管理人員4人、電焊工3人、電工1人、尾礦工6人，參加鄯善縣應(yīng)急管理局舉辦的特種工培訓(xùn)班，順利完成課時(shí)學(xué)習(xí)并通過考核合格，取得證書。

六、安全宣誓活動(dòng)

按照大隊(duì)統(tǒng)一安排，每周一升旗儀式結(jié)束后，由當(dāng)日宣講人帶領(lǐng)全體員工進(jìn)行安全宣誓。宣誓的過程既是一種教育，又是一種警戒。通過安全宣誓，提高員工遵章守紀(jì)、不違章作業(yè)的安全責(zé)任意識。

七、認(rèn)真組織開展安全生產(chǎn)大檢查。

按照大隊(duì)要求積極開展安全生產(chǎn)檢查和隱患排查治理工作，**公司共開展安全大檢查9次，其中五一勞動(dòng)節(jié)前大檢查1次，綜合安全大檢查8次，各類專項(xiàng)檢查15次（裝載機(jī)4次，電氣設(shè)備專項(xiàng)檢查4次，尾礦庫專項(xiàng)檢查2次、車輛專項(xiàng)檢查2次，消防專項(xiàng)檢查3次）。發(fā)現(xiàn)隱患19條，下發(fā)隱患整改通知書8份，投入整改資金12140元，已按要求整改完畢，整改率100%。

對檢查出的隱患嚴(yán)格執(zhí)行責(zé)任倒查制度，對相關(guān)責(zé)任人采取批評教育、約談，組織班組培訓(xùn)等處罰措施。

八、安全生產(chǎn)例會(huì)

每周一下午按時(shí)召開有公司經(jīng)理參加的安全生產(chǎn)例會(huì)，班組長以上人員參會(huì)，會(huì)議對上周的工作從生產(chǎn)工藝指標(biāo)、設(shè)備、安全生產(chǎn)到防疫、維穩(wěn)、環(huán)境衛(wèi)生，進(jìn)行總結(jié)評價(jià)，提出存在問題，并找出解決辦法，同時(shí)對下一階段的重點(diǎn)工作進(jìn)行安排和部署

九、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)估預(yù)判工作。

按大隊(duì)要求每月開展安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)估預(yù)判工作，并按時(shí)上報(bào)。開工前針對開工后的主要工作內(nèi)容從人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、環(huán)境的不安全因素及管理上存在的缺陷4個(gè)方面提出可能面對的主要安全風(fēng)險(xiǎn)，并根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)制定對應(yīng)的預(yù)防控制措施。例如對員工未正確佩戴勞動(dòng)防護(hù)用品預(yù)判為(職業(yè)危害、藍(lán)色低風(fēng)險(xiǎn))，對應(yīng)提出的安全對策措施是加強(qiáng)教育培訓(xùn)和現(xiàn)場監(jiān)督檢查要求員工正確佩戴防塵口罩、耳塞，及時(shí)更換口罩濾紙。6月共預(yù)估預(yù)判安全風(fēng)險(xiǎn)25條，其中黃色一般風(fēng)險(xiǎn)13條，藍(lán)色低風(fēng)險(xiǎn)12條。

十、應(yīng)急演練工作

6月4日編制完成《**公司觸電事故應(yīng)急救援演練方案》，6月17日下午，在**公司會(huì)議室，組織中暑事故現(xiàn)場處置方案的培訓(xùn)（培訓(xùn)人數(shù)23人），進(jìn)行了《**公司2021年中暑事故應(yīng)急救援演練方案》的桌面推演， **選礦廠于2021年6月18日，在**選礦廠破碎車間，開展了“中暑”事故現(xiàn)場處置方案應(yīng)急救援實(shí)戰(zhàn)演練（參加演練人數(shù)，含觀摩人員共計(jì)30人）。

十一、安全處罰情況

2021上半年主要違章行為是違反操作規(guī)程2起，共開具2份罰款單，處罰3人，合計(jì)罰款600元，并按照“四不放過”開展違章班組培訓(xùn)1次，受教育人7人次。

十二、下一階段重點(diǎn)工作

1、加大安全生產(chǎn)檢查和隱患排查治理力度，針對不同季節(jié)、不同階段有針對性地開展安全檢查，每月開展單位負(fù)責(zé)人帶隊(duì)綜合安全大檢查不少于2次，各類專項(xiàng)檢查不少于2次，對檢查中發(fā)現(xiàn)的各類安全生產(chǎn)隱患，要下達(dá)隱患整改通知書，明確整改期限和責(zé)任人，跟蹤整改結(jié)果，嚴(yán)禁檢查走過場。實(shí)行安全生產(chǎn)隱患和違章行為倒查制度，追究安全生產(chǎn)隱患責(zé)任人責(zé)任，安全生產(chǎn)隱患整改率要達(dá)到100%

2、安全教育培訓(xùn)工作。按照年度教育培訓(xùn)計(jì)劃要求，各生產(chǎn)班組每月組織2次班組學(xué)習(xí)；每月至少組織1次全員安全培訓(xùn)，主要學(xué)習(xí)內(nèi)容為本單位生產(chǎn)經(jīng)營相關(guān)的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、規(guī)章制度、國家、自治區(qū)、大隊(duì)安全生產(chǎn)重大決策部署、文件傳達(dá)等。