工程建設(shè)項目業(yè)主與承包商的利益沖突
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【摘要】結(jié)合工程建設(shè)承包商管理的實際情況，重點從分析業(yè)主與承包商利益沖突的原因入手，提出了利益沖突管理的思路和方法。
【關(guān)鍵詞】工程項目；利益沖突；沖突管理；機制
1引言
工程建設(shè)項目全過程表現(xiàn)出的沖突，都因利益而起。這個利益，不僅包含通俗意義上的狹義利益范疇，更包含諸如項目質(zhì)量、進度等管理業(yè)績和目標(biāo)的廣義利益范疇，由此引起的沖突，統(tǒng)稱為利益沖突。利益沖突產(chǎn)生的根本原因，是因為工程建設(shè)項目本身的復(fù)雜性，除此之外，是因為各項目參與方在不同階段的不同利益考量。
2工程建設(shè)項目參與方的利益沖突
2.1工程建設(shè)項目的利益相關(guān)者
工程建設(shè)項目的參與方，就是與項目直接或間接的發(fā)生經(jīng)濟利益關(guān)系，影響項目及項目運營環(huán)境的個人或組織，包括政府部門、股東、業(yè)主、設(shè)計單位、承包商、分包商、供應(yīng)商、監(jiān)理單位、專項評價單位以及咨詢單位等。
2.2工程建設(shè)項目利益相關(guān)者的利益沖突
工程建設(shè)項目的利益相關(guān)者之間的利益沖突貫穿項目全過程，這些利益沖突更多地表現(xiàn)為組織之間的利益沖突。比如，在工程建設(shè)項目預(yù)可研到立項階段的利益沖突主要表現(xiàn)為在不同股東衡量投資規(guī)模和投資的回報沖突，各種備選方案的選擇沖突，地方政府之間的利益沖突或項目與地方政府政策和目標(biāo)之間的沖突。在工程設(shè)計的過程中，既要解決好工程建設(shè)與自然生態(tài)之間的沖突，又要考慮工程所需技術(shù)的引進與自主創(chuàng)新之間的沖突，還要認真對待工程實用性、美觀性和經(jīng)濟性之間的沖突。在工程建設(shè)項目進入采購和施工階段開始，各利益相關(guān)者之間的沖突就更為激烈和直接，安全、質(zhì)量、進度、成本之間的沖突時刻存在，業(yè)主與承包商、監(jiān)理方之間的沖突也不可避免。如果問題沒有得到合理的解決，沖突就會激化，給工程建設(shè)帶來極大的破壞。
2.3工程建設(shè)項目利益相關(guān)者的利益沖突分類及對策
工程建設(shè)項目相關(guān)者之間的利益沖突，其表現(xiàn)形式雖然多種多樣，但在大方向上，基本可劃分為3類沖突.
2.3.1環(huán)境類沖突
環(huán)境類沖突主要指由于社會環(huán)境因素所傳遞給工程建設(shè)管理的沖突問題，在工程建設(shè)項目管理中具體表現(xiàn)為工程項目的復(fù)雜性與管理認識的局限性之間的沖突、工程快速發(fā)展與配套工業(yè)水平相對落后產(chǎn)生的沖突。這類沖突中，人和環(huán)境（包括自然環(huán)境和社會環(huán)境）是沖突的雙方，由于作為其中一方的“環(huán)境”不具有預(yù)知性和易變性，那么作為其中另一方的“人”就決定了該類沖突的穩(wěn)定性。因此，努力提高“人”對“環(huán)境”的適應(yīng)性和認知能力，作出適應(yīng)當(dāng)前環(huán)境的決策，是解決環(huán)境沖突的關(guān)鍵。
2.3.2機會類沖突
機會類沖突主要是指在決策過程中由于方案的選擇具有機會成本而產(chǎn)生的沖突問題，在工程建設(shè)項目管理中主要表現(xiàn)為工程方案選擇上對于安全、質(zhì)量、進度及成本等目標(biāo)實現(xiàn)的沖突。這類沖突的雙方都是沒有主觀能動性的“物”，這些“物”是指不可替代的方案或思路。這類沖突產(chǎn)生的根本原因在于各種資源的有限性與工程建設(shè)項目的復(fù)雜性。對于工程建設(shè)項目而言，建設(shè)項目的時間過程不可逆，相對固定和有限的資金不足以保證找到最優(yōu)方案和解決方法，從而導(dǎo)致各種可行性方案之間存在權(quán)衡和取舍的沖突。解決這類機會類沖突，需要在方案選擇前綜合評價各種方案的優(yōu)劣，建立有效的方案評價體系。將具有不同安全、質(zhì)量、進度、成本的方案看作沖突的各方，選擇對工程效能最大的方案。
2.3.3業(yè)績類沖突
業(yè)績類沖突是指工程建設(shè)的參與方之間與利益有關(guān)的沖突，這類沖突在工程建設(shè)項目管理中具體表現(xiàn)為工程的各參與方圍繞項目建設(shè)目標(biāo)，以對自我有利的方式去解釋和履行合同、安排和布置資源、選擇和采用工程技術(shù)與方法。解決這類沖突的關(guān)鍵在于制定合理有效的業(yè)績分配方案并建立長效機制以保證各參與方的收益。
3工程建設(shè)項目業(yè)主與承包商的利益沖突
在工程建設(shè)項目各參與方之間的利益沖突中，業(yè)主與承包商的利益沖突貫穿前期投標(biāo)過程、施工過程及后期的質(zhì)保過程，這些利益沖突最為直接和激烈，對工程建設(shè)和管理的影響最嚴重，導(dǎo)致工程建設(shè)項目生產(chǎn)率低下，成本增加，有時還具有破壞性。同時，由于業(yè)主與承包商的利益沖突中有“人”和“人為”的因素，從而增加了更多的潛伏性和變化性。特別是當(dāng)業(yè)主與承包商由于毀滅性的沖突導(dǎo)致在項目結(jié)束前終止合同關(guān)系，會給業(yè)主帶來高額的轉(zhuǎn)換成本，包括訴訟成本、尋找新的承包商成本以及對替代承包商認識的缺乏帶來的成本等。業(yè)主與承包商的利益沖突，也不是一無是處。利益沖突的發(fā)生—協(xié)商—解決—再發(fā)生的循環(huán)往復(fù)過程，在推動業(yè)主與承包商共同利益和目標(biāo)實現(xiàn)的同時，也推動雙方相互之間理解、退讓，達到利益平衡的目的[1]。
3.1工程建設(shè)項目業(yè)主與承包商利益沖突的表現(xiàn)
在實際的工程建設(shè)過程中，業(yè)主與承包商之間的利益沖突最終都聚焦到建設(shè)項目的安全環(huán)保、質(zhì)量、進度、費用4大目標(biāo)上。對于業(yè)主方，這4個目標(biāo)缺一不可并且要依法合規(guī)地實現(xiàn)；對于承包商，追求最低成本和最大利潤是最終落腳點。
3.1.1安全環(huán)保目標(biāo)沖突
由于業(yè)主是承擔(dān)建設(shè)項目的主體責(zé)任方，因此，業(yè)主對安全環(huán)保問題比承包商更重視，對安全環(huán)保費用的投入、安全作業(yè)過程和狀態(tài)的管理、安全責(zé)任制的落實，比承包商要求更高?，F(xiàn)在大部分業(yè)主確定了安全環(huán)保的“三零”目標(biāo)，并安排有專職的HSSE工程師，要求承包商建立和落實自己的安全管理體系，HSSE專項費用在合同中明確標(biāo)明單獨支付，如果承包商HSSE管理措施落實不到位，則該部分費用不予支付。如果承包商有違背業(yè)主HSSE管理要求的則予以懲處。但承包商對于安全環(huán)保的管理多以“不出事”為目標(biāo)，因此，在人力、物力、資金和管理措施上的投入明顯不足。
3.1.2質(zhì)量目標(biāo)沖突
業(yè)主對質(zhì)量目標(biāo)的追求往往高于國家標(biāo)準(zhǔn)，這在招標(biāo)文件中一般都會標(biāo)明，而承包商為了中標(biāo)，投標(biāo)時往往對招標(biāo)文件“一應(yīng)承諾”，在實施過程中卻又堅持國家相關(guān)的施工和驗收標(biāo)準(zhǔn)，甚至以業(yè)主要求的質(zhì)量目標(biāo)高于國家標(biāo)準(zhǔn)而增加報酬[2]?！巴倒p料”和“減少驗收報建程序”是不少承包方經(jīng)常使用的方法，因此，業(yè)主方在質(zhì)量管控環(huán)節(jié)應(yīng)高度重視。
3.1.3進度與費用目標(biāo)沖突
進度與費用往往不可分割，因此，業(yè)主對工程建設(shè)項目的工期要求明確并希望更短，因為進度的變化與業(yè)主費用直接相關(guān)。實際工作中，承包商根據(jù)招標(biāo)文件和原有經(jīng)驗制定的進度計劃往往無法指導(dǎo)實際施工，進度調(diào)整同樣與承包商的成本直接相關(guān)。對于能保持進度的建設(shè)項目，業(yè)主和承包商往往合作愉快。而因業(yè)主方原因需要趕進度的建設(shè)項目，“趕工費”時常成為雙方博弈的焦點；因承包商原因?qū)е碌墓て谘诱`，責(zé)任追究成為利益沖突的焦點。
3.1.4合規(guī)性目標(biāo)沖突
業(yè)主作為“買家”，往往希望選擇高水平的承包商并對承包商派駐項目的管理人員提出更多的要求，而承包商為了能中標(biāo)往往會在投標(biāo)文件中“選派”滿足業(yè)主高要求的項目管理團隊?？墒谴椖块_工后，承包商原來“選派”的項目管理團隊往往會出于“特殊原因”不能實際駐扎項目施工現(xiàn)場，嚴重侵犯業(yè)主利益，使業(yè)主項目管理過于被動。隨著承包商內(nèi)部管理模式的改變以及建設(shè)市場專業(yè)化隊伍的成長，承包商違反合同條款私自進行分包的現(xiàn)象也是屢禁不止。承包商的管理落后，對分包商和外協(xié)隊伍實行以包代管或者干脆包而不管，對分包商的管理依賴于業(yè)主和監(jiān)理，這些情況的出現(xiàn)，威脅到項目進度、安全和質(zhì)量目標(biāo)的實現(xiàn)，因此，業(yè)主方在維護合同嚴肅性和自身利益要立場堅定。
3.2工程建設(shè)項目業(yè)主與承包商利益沖突的原因分析
從以上業(yè)主與承包商利益沖突的現(xiàn)實表現(xiàn)來看，研究業(yè)主與承包商利益沖突產(chǎn)生的原因，可以從以下3方面入手：利益沖突的客體—工程建設(shè)項目本身，包括合同；利益沖突的主體—業(yè)主與承包商；結(jié)構(gòu)關(guān)系—業(yè)主與承包商基于合同的利益關(guān)系。1）工程建設(shè)項目本身具有的復(fù)雜性和不確定性，決定了工程建設(shè)項目合同的非完備性，這是工程建設(shè)項目業(yè)主與承包商利益沖突產(chǎn)生的客觀原因。在招投標(biāo)階段，工程建設(shè)項目本身的特性需要通過各種招投標(biāo)文件來描述并最終以合同的方式來固化，這些文件是業(yè)主主導(dǎo)編寫的，這本身就為業(yè)主與承包商利益沖突埋下了種子。合同一旦簽訂便約定了業(yè)主與承包商雙方的責(zé)、權(quán)、利，承包商按照合同完成項目建設(shè)任務(wù)，業(yè)主按照合同支付工程款，工程建設(shè)項目的安全、質(zhì)量、進度和費用管理也都按照合同條款執(zhí)行。合同的不完備性客觀存在：（1）因為工程建設(shè)項目具有唯一性，不同業(yè)主對項目產(chǎn)品的用途、性能要求各不相同，但由于工程項目地點固定，因此，工程建設(shè)項目的生產(chǎn)具有唯一性，很難轉(zhuǎn)換，如果業(yè)主對產(chǎn)品不滿意就不可能再尋找其他買主；（2）工程項目一旦進入施工，其過程一般不可逆，重新建造則雙方損失巨大；（3）施工工期和保修期較長，外界因素對工程項目的影響不容忽視。合同的不完備性必然導(dǎo)致合同存在很多不足，比如，施工合同變動較為頻繁；合同條款不完善甚至存在漏洞；合同存在單方面的約束性或過于苛刻；合同存在雙方當(dāng)事人責(zé)權(quán)利不對等條款；對風(fēng)險轉(zhuǎn)移條款規(guī)定不完善；出現(xiàn)因第三方影響造成工期延誤或經(jīng)濟損失時合同雙方很難達成一致。合同的不完備性直接導(dǎo)致了以合同為依據(jù)的工程建設(shè)項目帶來了大量的不確定性，業(yè)主與承包商必然都會按照有利于自己的原則來解釋合同，這是利益沖突產(chǎn)生的客觀原因。2）業(yè)主與承包商的差異性，是利益沖突產(chǎn)生的主要原因。業(yè)主與承包商的差異性，個人認為能引起利益沖突的主要表現(xiàn)在以下3個方面：不同的目標(biāo)追求、不同的理念和文化以及不同的專業(yè)水平與工程管理能力。業(yè)主與承包商有著共同的目標(biāo)，他們都希望能夠按照合同約定的時間、金額和安全質(zhì)量目標(biāo)完成工程，但他們作為獨立的組織顯然還有著各自不同的利益取向。有些業(yè)主希望用盡可能少的費用完成盡可能多的、質(zhì)量盡可能高的工程，而承包商則主要通過降低成本來獲取更高的利潤；有些業(yè)主希望提高工程建設(shè)的效率，或要求工程技術(shù)方面的創(chuàng)新，而承包商卻只想保證質(zhì)量甚至?xí)虼硕怕┕に俣?。業(yè)主與承包商有著不同的理念和文化，對工程項目出現(xiàn)問題時就會有著不同的認識和處理。例如，對工程安全、質(zhì)量、進度、費用等幾大目標(biāo)的重視度，業(yè)主往往把安全和質(zhì)量放在首位而承包商往往把費用放在首位，認為HSSE專項費就應(yīng)該用足、施工安全違背了安全原則或者觸犯了安全底線就需要立即整改，而承包商則認為只要安全不出事就行，業(yè)主不應(yīng)該停工整改或者處罰。一般來說，相比工程建設(shè)項目承包商，業(yè)主往往缺乏工程建設(shè)技術(shù)與管理的專業(yè)知識或相關(guān)知識，導(dǎo)致項目建設(shè)過程中業(yè)主決策時間過長，成為承包商拖延工期的借口，而引發(fā)爭議。同時，由于業(yè)主與承包商專業(yè)水平和工程管理能力的差異，使雙方產(chǎn)生不信任感，業(yè)主覺得承包商對事實有所隱瞞，承包商認為業(yè)主決策錯誤。上述業(yè)主與承包商多方面的差異性，導(dǎo)致雙方行為方式的差異和沖突，這是雙方利益沖突的主要原因。3）業(yè)主與承包商基于合同的利益關(guān)系，勢必造成雙方地位的差異、信息的不對等以及相關(guān)機制設(shè)計不合理的問題，這是雙方利益沖突的根源。地位差異導(dǎo)致沖突不可避免。工程建設(shè)市場一直以來都是買方（甲方或業(yè)主）市場，業(yè)主選擇承包商有極大主動權(quán)，可以對承包商設(shè)置各種條件和要求，可以對承包商進行監(jiān)督和評價，而業(yè)主本身卻少被評價。這種地位的不平等使得雙方從一開始就很難建立互信互助的關(guān)系，使得業(yè)主更多制定有利于自身的條款，導(dǎo)致風(fēng)險分擔(dān)與利益分配的不對等，這實際上讓業(yè)主與承包商在工程項目一開始就站在了對立面。承包商在這種形勢下有可能會為了中標(biāo)而不惜承擔(dān)后期違約的風(fēng)險，為了獲得利潤就自然會想盡一切辦法來控制成本。信息不對稱成為利益沖突的潛在原因。一般來說，承包商比業(yè)主掌握更多的工程信息，他們比業(yè)主更了解工程建筑的結(jié)構(gòu)、材料的性能、施工組織設(shè)計與工程技術(shù)方案，以及各種技術(shù)規(guī)范和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，他們很清楚自己是否具備該工程項目需要的工程技術(shù)水平和資源能力。在施工過程中，承包商關(guān)于工程成本的支出、工程質(zhì)量、提出工程變更的真正原因等信息一般不能完全準(zhǔn)確地提交給業(yè)主。在工程計劃與招標(biāo)時，不僅項目建設(shè)所需的資源是不確定的，影響這些需求的因素也是不確定的，外部環(huán)境對項目建設(shè)的干擾程度有時也無法評估，于是業(yè)主和承包商就會各自選擇有利于自己的信息來評估。所有這些不對稱信息或隱藏信息，必然會影響合同雙方的行為，導(dǎo)致雙方利益沖突的產(chǎn)生。機制設(shè)計的不合理也會加劇業(yè)主與承包商的利益沖突，分析這些機制主要有低價中標(biāo)的招投標(biāo)機制、以懲罰為主的負向激勵機制以及風(fēng)險分擔(dān)與利益分配不對等的風(fēng)險機制。低價中標(biāo)的招投標(biāo)機制使得承包商從一開始就抱著“靠低價中標(biāo)，靠索賠盈利”的思想，從中標(biāo)一開始就和業(yè)主存在一種敵對的態(tài)度，顯然會加劇業(yè)主與承包商在施工過程中的沖突。當(dāng)承包商不能按時完工時，業(yè)主對承包商進行罰款，結(jié)果承包商產(chǎn)生抵觸并希望通過其他途徑，如索賠或者爭端解決來延長工期以避免受到罰款，這種負向激勵機制自然會使得雙方?jīng)_突加劇。業(yè)主總希望通過制定一些不平等條款將風(fēng)險轉(zhuǎn)嫁給承包商但卻沒有給予承包商合理的報酬即風(fēng)險補償，這種風(fēng)險機制（條款）的設(shè)置，導(dǎo)致承包商利用自己的專業(yè)優(yōu)勢尋找一切可能的機會進行索賠甚至不惜以仲裁等方式來獲得利益補償。
4工程建設(shè)項目業(yè)主與承包商利益沖突的管理建議
業(yè)主和承包商之間產(chǎn)生利益沖突，常規(guī)的解決方法不外乎協(xié)商、談判、仲裁和訴訟，這都是利益沖突產(chǎn)生后的處置方案。真正的沖突管理不應(yīng)只在事后，更應(yīng)在事前和事中。對應(yīng)業(yè)主與承包商利益沖突的主要原因分析，也可以從以下幾個方面對他們之間的利益沖突進行協(xié)調(diào)和管理。1）借鑒國際工程中通用的、規(guī)范的標(biāo)準(zhǔn)合同條款，提高工程建設(shè)項目合同的標(biāo)準(zhǔn)化水平。雖然無法改變工程建設(shè)項目本身的復(fù)雜性和不確定性，但可以借鑒FIDIC合同、NEC合同及其相關(guān)條款內(nèi)容，進一步修改、補充和完善，使合同標(biāo)準(zhǔn)化，以便平衡好業(yè)主與承包商主體地位、責(zé)權(quán)利等敏感問題，提高爭端解決程序的公正性，減少不必要的沖突。如今，許多國有大中型企業(yè)已著手調(diào)整他們自己的施工標(biāo)準(zhǔn)合同并予以應(yīng)用，在相關(guān)條款的修訂上已經(jīng)取得了較好效果。2）構(gòu)建有利于化解業(yè)主和承包商利益沖突的工程文化，達成沖突管理理念的認同。作為沖突雙方，業(yè)主和承包商應(yīng)充分認識到利益沖突的必然性，只有采取積極面對的態(tài)度才有利于項目的完成。同時，業(yè)主和承包商團隊本身具有不同的文化背景，這些文化差異會導(dǎo)致人們的思維、做事方法、對待沖突的態(tài)度不同，從而引發(fā)沖突。對于出現(xiàn)的利益沖突，業(yè)主和承包商都應(yīng)客觀分析沖突的性質(zhì)，是建設(shè)性還是破壞性。建設(shè)性沖突對項目目標(biāo)的實現(xiàn)是有益的，對工程技術(shù)上和管理上的創(chuàng)新都具有正向刺激作用，應(yīng)充分利用。而破壞性沖突對目標(biāo)的實現(xiàn)是有害的，會導(dǎo)致生產(chǎn)效率的下降和成本的增加，對業(yè)主和承包商都不利，應(yīng)盡可能避免。在沖突的管理和協(xié)調(diào)過程中，要始終堅持“雙贏”的理念，尋找雙方共同的目標(biāo)，著眼于問題本身，尋找出雙方都能接受的利益沖突解決辦法。同時雙方還應(yīng)在合作中不斷構(gòu)建和諧的工程文化，促進團隊價值觀念的一致，通過文化的導(dǎo)向功能、約束功能和凝聚功能來減少、管理和協(xié)調(diào)利益沖突。3）設(shè)計有利于減少利益沖突和管理利益沖突的協(xié)調(diào)機制?？茖W(xué)的承包商選擇機制、激勵機制以及業(yè)主與承包商的合作機制，毫無疑問將有利于減少雙方利益沖突的發(fā)生和管理。因此，“低價中標(biāo)”機制已基本在工程建設(shè)項目中淘汰。在工期激勵方面除了使用延期的懲處激勵外，還可以增加提前交工的正向激勵，在質(zhì)量目標(biāo)的實現(xiàn)上也可以增加正向激勵措施。
5結(jié)語
工程建設(shè)項目業(yè)主與承包商之間的利益沖突無處不在，作為項目管理者應(yīng)全面歸納利益沖突的不同表現(xiàn)形式，深入分析利益沖突產(chǎn)生的原因，針對原因分別制定對策。全面、科學(xué)地管理好業(yè)主與承包商之間的利益沖突，不僅要考慮思維意識和工程文化方面的融合，還要從承包商選擇機制和合同條款訂立（激勵機制）等方面著手，將業(yè)主與承包商的共同利益最大化，從而減少雙方利益沖突的發(fā)生，避免利益沖突對工程建設(shè)項目的破壞。
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作者：徐自兵 單位：華南藍天航空油料有限公司湖北分公司
