水利建筑工程經(jīng)濟(jì)不確定性淺析

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[摘要]隨著城市化進(jìn)程的不斷加快，水利建筑工程的數(shù)量也越來越多，水利建筑工程對于資金的使用與計算的要求都非常高，但是，由于水利建筑工程施工的周期比較長，在施工的過程中會發(fā)生一些不可確定的因素，這些因素都會對水利建筑工程經(jīng)濟(jì)效益產(chǎn)生影響，因此，在水利建筑工程施工之前，需要對水利建筑工程進(jìn)行經(jīng)濟(jì)不確定性分析，通過經(jīng)濟(jì)不確定性分析來判斷水利建筑工程施工過程中的經(jīng)濟(jì)風(fēng)險。

[關(guān)鍵詞]水利建筑工程；經(jīng)濟(jì)；不確定性

水利建筑工程經(jīng)濟(jì)不確定性分析，主要是針對水利建筑工程的盈虧平衡、敏感性、概率性以及施工風(fēng)險等方面進(jìn)行分析，根據(jù)水利建筑工程的概況來分別進(jìn)行論述，得出水利建筑工程經(jīng)濟(jì)不確定性分析的結(jié)論，來作為水利建筑工程施工的參考憑證，更好地提高水利建筑工程資金的使用效率，保證水利建筑工程的經(jīng)濟(jì)利益。

1水利建筑工程經(jīng)濟(jì)不確定性分析的意義

1.1不確定性分析的含義

水利建筑工程經(jīng)濟(jì)不確定性分析的是水利建筑工程在實際建設(shè)的過程中，出現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)效果，最終呈現(xiàn)的內(nèi)容與設(shè)計的內(nèi)容存在不確定的因素；其次，水利建筑工程資金的計算與核算時，與現(xiàn)實之間存在一定的偏差，這些偏差會造成水利建筑工程經(jīng)濟(jì)存在不確定性。對水利建筑工程經(jīng)濟(jì)不確定性進(jìn)行分析，能更好地預(yù)測與掌握水利建筑工程可能發(fā)生的經(jīng)濟(jì)風(fēng)險，為投資者提供投資風(fēng)險等級的劃分。水利建筑工程，通常會在制定一些建設(shè)方案時，遇到一些外部條件以及其他因素的影響，從而導(dǎo)致水利建筑工程經(jīng)濟(jì)存在不確定性，分析水利建筑工程經(jīng)濟(jì)的不確定性，就需要先擬定水利建筑工程的基礎(chǔ)方案，并對基礎(chǔ)方案進(jìn)行經(jīng)濟(jì)評價與分析，在分析的過程中，充分了解目前水利建筑工程方案中的不確定因素，并根據(jù)不確定因素的內(nèi)容來進(jìn)行影響性的分析，最后把得出的數(shù)據(jù)結(jié)果以及內(nèi)容帶入水利建筑工程的經(jīng)濟(jì)應(yīng)用中，計算水利建筑工程經(jīng)濟(jì)的不確定性會給整個水利建筑工程帶來怎樣的經(jīng)濟(jì)風(fēng)險，明確水利建筑工程經(jīng)濟(jì)存在的風(fēng)險之后，就能對存在的風(fēng)險進(jìn)行相應(yīng)的決策。

1.2不確定性分析的內(nèi)容

第一，要分析社會發(fā)展過程中可能會產(chǎn)生的變故，以及這些變故可能對水利建筑工程投資方案所造成的影響；第二，明確投資者所能接受的資金變化范圍；第三，對水利建筑工程進(jìn)行投資方案的概率分析。對于水利建筑工程經(jīng)濟(jì)存在的不確定性分析，預(yù)測經(jīng)濟(jì)評價指標(biāo)發(fā)生變化的范圍，分析工程獲得預(yù)期效果的風(fēng)險程度，為工程項目決策提供依據(jù)。找出對工程經(jīng)濟(jì)效果指標(biāo)具有較大影響的因素，以便在工程的規(guī)劃、設(shè)計、施工中采取相應(yīng)的措施，把它們的影響降到最低。

1.3不確定性分析的意義

水利建筑工程經(jīng)濟(jì)不確定性分析，可以更好地了解到水利建筑工程施工與建設(shè)產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)變化，根據(jù)變化來計算投資風(fēng)險的等級，并在外界因素的影響下，及時的調(diào)整水利建筑工程施工方案，有效避免水利建筑工程的資金損失。

2盈虧平衡分析

2.1獨立方案盈虧平衡分析

盈虧平衡分析是根據(jù)水利建筑工程建設(shè)與施工之后，產(chǎn)生效益與成本費用之間的比例，如果產(chǎn)生效益大于成本費用，則該水利建筑工程屬于盈利狀態(tài)；如果產(chǎn)生效益小于成本費用，則該水利建筑工程屬于虧損狀態(tài)；如果產(chǎn)生效益等于成本費用，則該水利建筑工程屬于盈虧平衡的狀態(tài)。獨立方案盈虧平衡分析是根據(jù)水利建筑工程產(chǎn)生效益與成本費用之間的關(guān)系與外界可能會產(chǎn)生的影響因素進(jìn)行綜合，計算出水利建筑工程投資方案成本、價格以及投資范圍，并找到最終的界限，根據(jù)得出的界限來計算在不同影響因素的影響下水利建筑工程的盈虧平衡值，根據(jù)盈虧的平衡值來分析水利建筑工程的投資風(fēng)險。2.1.1產(chǎn)生效益、成本費用與工程質(zhì)量的關(guān)系水利建筑工程盈虧平衡的分析中，投資人進(jìn)行投資之后，會產(chǎn)生三個變量，分別是產(chǎn)生效益、成本費用與工程質(zhì)量，這三個變量之間存在著一定的關(guān)系。第一，產(chǎn)生效益與成本費用呈線性關(guān)系；第二，產(chǎn)生效益與工程質(zhì)量呈非線性關(guān)系。2.1.2盈虧平衡點盈虧平衡點就是產(chǎn)生效益與成本費用的交叉點，以盈虧平衡點為節(jié)點，在盈虧平衡點的左側(cè)，就是成本費用要高于產(chǎn)生效益，水利建筑工程處于虧損狀態(tài)；在盈虧平衡點的右側(cè)，就是成本費用要低于產(chǎn)生效益，水利建筑工程處于盈利狀態(tài)；在盈虧平衡點的點上，就是成本費用要等于產(chǎn)生效益，水利建筑工程處于不盈利也不虧損的狀態(tài)。

2.2互斥方案盈虧平衡分析

互斥方案的盈虧平衡分析就是在一個不確定因素的影響下，選擇一個最合適的方案。設(shè)兩個互斥方案的經(jīng)濟(jì)效果都受某不確定因素x的影響，我們可以把x看作一個變量，把兩個方案的經(jīng)濟(jì)效果指標(biāo)都表示為x的函數(shù)：E1=f1（x）；E2=f2（x）式中E1，E2分別為方案1與方案2的經(jīng)濟(jì)效果指標(biāo)。當(dāng)兩個方案的經(jīng)濟(jì)效果相同時，得到了方案一和方案二的盈虧平衡點，再根據(jù)兩個方案的結(jié)果來選擇那個最合適的方案。

3敏感性分析

3.1單因素敏感性分析

敏感性分析就是在水利建筑工程施工的過程中，根據(jù)可能會發(fā)生的因素來進(jìn)行決策與指標(biāo)的變化分析，制定相應(yīng)的變化范圍設(shè)定，并根據(jù)這些指標(biāo)的變化來分析水利建筑工程的經(jīng)濟(jì)效益變化范圍，以此便于投資者作出投資決策的決定。單因素敏感性分析是只針對一個可能會發(fā)生的不確定因素來進(jìn)行指標(biāo)變化的分析，不考慮其他可能會發(fā)生的不確定因素，根據(jù)這一個可能會發(fā)生的不確定因素的指標(biāo)變化來分析水利建筑工程施工的投資可行性。第一，要確定這一個可能會發(fā)生的不確定因素，然后確定指標(biāo)的變化范圍；第二，根據(jù)這一可能會發(fā)生的不確定因素來計算指標(biāo)會產(chǎn)生變化的數(shù)量與結(jié)果，根據(jù)變化的數(shù)據(jù)與原來的數(shù)據(jù)繪制指標(biāo)變化的圖表；第三，根據(jù)圖表的變化規(guī)律與變化范圍來分析水利建筑工程投資的經(jīng)濟(jì)風(fēng)險。

3.2多因素敏感性分析

多因素敏感性分析，不只是針對一個可能會發(fā)生的不確定因素來進(jìn)行指標(biāo)變化的分析，而是針對多個可能會發(fā)生的不確定因素來進(jìn)行指標(biāo)變化的分析。多因素敏感性分析要比單因素敏感性分析更加科學(xué)，在水利建筑工程施工的過程中，外界的影響因素之間會有著一定的關(guān)聯(lián)，不可能只有一個不確定因素，當(dāng)改變一個不確定因素時，很有可能導(dǎo)致另一個不確定因素的產(chǎn)生，因此，要對水利建筑工程進(jìn)行多因素敏感性分析，更加全面地分析水利建筑工程可能會產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)風(fēng)險，便于投資者進(jìn)行投資決策分析。

4概率分析

4.1概率分析的內(nèi)容

概率分析是根據(jù)水利建筑工程施工中發(fā)生的不確定因素對水利建筑工程經(jīng)濟(jì)發(fā)生變化的概率來進(jìn)行分析。這些不確定因素可能會發(fā)生的概率可大可小，要針對水利建筑工程施工中會發(fā)生的不確定因素的概率大小來進(jìn)行指標(biāo)的變化分析，制定指標(biāo)變化的規(guī)律與范圍，根據(jù)指標(biāo)變化的程度來分析水利建筑工程投資的風(fēng)險程度與等級。概率分析就是計算水利建筑工程的凈現(xiàn)值的期望值，并且要計算凈現(xiàn)值大于零或等于零時的累計概率，累計概率值越大，水利建筑工程投資的風(fēng)險就越小，反之，累計概率值越小，水利建筑工程投資的風(fēng)險就越大。水利建筑工程經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的變化都是根據(jù)水利建筑工程施工時可能會出現(xiàn)的影響因素來進(jìn)行變化，這些影響因素以及水利建筑工程的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的變化都是不確定的，也都是隨機變量，分析這些隨機變量會出現(xiàn)的概率，以及水利建筑工程投資可能造成的損失概率就是概率分析的內(nèi)容。期望值是在不斷的分析水利建筑工程可能會出現(xiàn)的不確定因素的概率，以及水利建筑工程經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的變化概率中的平均值，根據(jù)期望值的變化來分析水利建筑工程投資的風(fēng)險變化，提高水利建筑工程投資的風(fēng)險概率的準(zhǔn)確度，更好地為投資者提供水利建筑工程投資風(fēng)險的變化范圍，便于投資者考慮資金的投入方式與金額。

4.2概率分析的步驟

概率分析有著一定的分析步驟，需要根據(jù)水利建筑工程的施工方式以及資金的結(jié)構(gòu)來進(jìn)行概率分析。第一步，需要列出所有在水利建筑工程施工時可能會出現(xiàn)的不確定因素。第二步，針對不同的因素來模擬出最有可能的情形。第三步，在模擬完具體的情形之后，要根據(jù)模擬的情形來計算該情形會出現(xiàn)的概率，每個不確定性的概率之和必須等于1；第四步，計算每個可能出現(xiàn)情形的凈現(xiàn)值和加權(quán)凈現(xiàn)值，然后計算預(yù)期凈現(xiàn)值；第五步，計算預(yù)期凈現(xiàn)值大于或等于零的累積概率。

5風(fēng)險決策

5.1風(fēng)險決策的條件

第一，必須確定水利建筑工程最終所要實現(xiàn)的標(biāo)的為目標(biāo)。第二，為該水利建筑工程提供兩個或者多個方案；第三，水利建筑工程的投資決策者要擁有自己的主觀意志，并且也要擁有統(tǒng)籌全局的觀念；第四，計算不同方案在不同條件下的損益情況。第五，水利建筑工程的管理人員要確定自己的主觀意識可以應(yīng)用在水利建筑工程的施工當(dāng)中，并且根據(jù)施工的情況來及時地轉(zhuǎn)變自己的主觀意識。

5.2風(fēng)險決策的原則

5.2.1優(yōu)勢原則。在方案一和方案二中，如果方案一在任何狀態(tài)下都要好于方案二，則可以認(rèn)為方案一是相對于方案二比較更優(yōu)的方案，或者方案二是相對于方案一比較不適用的方案。因此，方案二應(yīng)被淘汰，不應(yīng)出現(xiàn)在水利建筑工程施工的備選方案中。5.2.2期望值原則。期望值原則是指根據(jù)備選損益值的期望值進(jìn)行決策：如果損益值表示為施工的成本與費用，則應(yīng)選擇期望值最低的方案；如果將損益值表示為施工的產(chǎn)生效益，則選擇期望值最高的方案。5.2.3最小方差原則。方差越大，方案的實際損益值就會越有可能偏離期望值，由此選擇此方案作為水利建筑工程施工方案的風(fēng)險就越大。因此，人們更傾向于選擇損益值方差較小的方案，這就是最小方差原則。在水利建筑工程施工的過程中，期望值原則與最小方差原則是不一致的。風(fēng)險承受能力強的投資者傾向于根據(jù)最大期望值原則進(jìn)行決策，而風(fēng)險承受能力弱的投資者傾向于根據(jù)最小方差原則選擇更安全、預(yù)期收益更低的方案。5.2.4最大可能原則。在風(fēng)險決策中，某一狀態(tài)出現(xiàn)的概率遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于其他狀態(tài)發(fā)生的概率，這種狀態(tài)會被認(rèn)為是一個積極、肯定的狀態(tài)，分析水利建筑工程最可能出現(xiàn)的損益值狀態(tài)，而忽略其他狀態(tài)發(fā)生的概率就是最大可能原則。根據(jù)最大可能原則進(jìn)行風(fēng)險決策，實際上是將風(fēng)險決策問題作為一個確定性決策問題來解決。5.2.5滿意原則。第一步，要確定一個水利建筑工程施工滿意的目標(biāo)值；第二步，將不同狀態(tài)下方案損益與目標(biāo)值進(jìn)行比較；第三步，把盈虧超過或等于滿意目標(biāo)概率最大的方案作為最終確定的方案。

5.3風(fēng)險決策的方法

風(fēng)險決策問題可以用一種樹狀決策網(wǎng)絡(luò)圖來描述，稱為決策樹方法。這種決策方法是把各種備選方案、可能的狀態(tài)、經(jīng)濟(jì)影響等因素畫在圖上，這張圖就變成了樹形結(jié)構(gòu)，這種類似樹枝的風(fēng)險決策方法就是目前水利建筑工程風(fēng)險決策的常用方法。為了更好地了解與分析風(fēng)險決策的方法，列舉某施工團(tuán)隊的具體施工內(nèi)容來進(jìn)行水利建筑工程經(jīng)濟(jì)風(fēng)險決策方法的代入分析。比如案例1：某施工團(tuán)隊目前正在考慮承接一個水庫工程項目，首先某施工團(tuán)隊要考慮承包這一水庫后能給施工團(tuán)隊帶來怎樣的利益，是否存在一些承包的風(fēng)險，風(fēng)險與經(jīng)濟(jì)利益是怎樣分配的，由此來分析水庫這一水利工程是否應(yīng)當(dāng)承包。已知某施工團(tuán)隊按照水庫的施工要求來承包該水庫的建設(shè)，那么在整個水庫承包的建設(shè)中，水庫的施工難度與施工成本會根據(jù)項目現(xiàn)場的實際情況和材料物價變化而變化，如果工程項目現(xiàn)場實際情況要比預(yù)期的好，某施工團(tuán)隊的施工難度就會降低，能節(jié)省一部分的施工原材料，在施工結(jié)束之后，會獲得更多的施工收益，反之，工程項目現(xiàn)場實際情況要比預(yù)期的差，材料物價上漲，在施工結(jié)束之后，會增加更多的施工成本。如果施工團(tuán)隊不承包該水庫的建設(shè)，那么整個施工團(tuán)隊將會在未來的一段時間內(nèi)承攬不到任何的施工項目，該施工團(tuán)隊是否應(yīng)該承接這一水庫的施工？要想計算出該施工團(tuán)隊是否應(yīng)該承包這一水庫的施工，第一步，需要先畫決策樹，把承包與不承包當(dāng)做是兩個樹杈，計算承包的風(fēng)險值以及不承包的風(fēng)險值，并代入相應(yīng)的位置。第二步，畫好決策樹就需要把相應(yīng)的數(shù)據(jù)添加到?jīng)Q策樹中，其中，分叉分別是：分叉一，承包這一水庫的施工；分叉二是不承包這一水庫的施工。第三步，進(jìn)行計算，計算得出承攬該水庫項目獲得收益比虧損的風(fēng)險小，那么應(yīng)該承包該工程，反之則不應(yīng)該承包該水庫工程。案例2：某施工單位準(zhǔn)備承攬一個水電站工程項目，施工單位首先考慮這個水電站項目各種可能存在的風(fēng)險，比如電站建成后會對沿岸村民的農(nóng)田、房屋造成影響，需要進(jìn)行補償，處理不妥，則會影響施工進(jìn)度，增加施工成本；設(shè)計時的深度不夠，后續(xù)設(shè)計變更會對工期，資金產(chǎn)生影響，也會增加施工成本；在分析完各類風(fēng)險后，其次就是采取措施，降低或是規(guī)避風(fēng)險，比如施工單位在施工時采取新材料、新設(shè)備、新工藝、新技術(shù)，并加強對項目的管理，這樣在項目結(jié)束后就可以獲得更多的收益。接著是加權(quán)平均計算項目結(jié)束后收益如何分配問題，如果是風(fēng)險大于收益，則不應(yīng)該承攬該項目，反之，收益大于風(fēng)險則可以承攬該項目。最后通過分析風(fēng)險決策方法得出是否該承攬這個水電站項目。

6結(jié)語

在水利建筑工程進(jìn)行經(jīng)濟(jì)不確定性分析時，要注意計算水利建筑工程的盈虧，當(dāng)產(chǎn)生效益大于成本費用時才是水利建筑工程最好的盈虧狀態(tài)；在進(jìn)行敏感性分析時，要注意水利建筑工程的敏感因素，針對不同的敏感因素來分析水利建筑工程的經(jīng)濟(jì)合理性。另外，最重要的是要分析水利建筑工程在施工過程中會遇到的經(jīng)濟(jì)風(fēng)險，根據(jù)風(fēng)險的類型來制定相應(yīng)解決問題的措施，以保證水利建筑工程施工的可行性、可靠性、安全性。此外還有不足之處，希望可以幫助水利建筑工程更好地進(jìn)行經(jīng)濟(jì)不確定性的分析。

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作者:鄭梁旭 單位:順昌縣農(nóng)村水利水電建設(shè)中心