風(fēng)險管理在核電科研項目管理中應(yīng)用

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論述了在某核電科研項目（以下簡稱“某項目”）過程中，將全面風(fēng)險管理融入項目具體管理中，對風(fēng)險管理在核電科研管理中的應(yīng)用進行了具體實踐，并給出風(fēng)險管理的實踐經(jīng)驗。2020年9月22日，我國在聯(lián)合國大會一般性辯論會上做出“碳達峰、碳中和”鄭重承諾，首次提出了我國CO2排放力爭于2030年前達到峰值，努力爭取2060年前實現(xiàn)碳中和的“雙碳”戰(zhàn)略目標。鑒于核能具有清潔低碳、固有能量密度高、發(fā)電穩(wěn)定和邊際成本低等特征，核電發(fā)展將迎來重要機遇期。為使核電迎接“碳市場”建立清潔能源經(jīng)濟性競爭及挑戰(zhàn)，核電技術(shù)研發(fā)必不可少。有效管理核電科研過程中各類風(fēng)險是核電科研項目順利推進的重要保障。

一、核電科研項目管理的特點

由于包含核電和科研特征，核電科研項目管理具有以下特點。（1）管控要求嚴格核電科研過程中涉及較多設(shè)備的研制，是否滿足要求需進行設(shè)備鑒定。核級設(shè)備的鑒定需按照相關(guān)標準規(guī)范的要求接受嚴格的質(zhì)量監(jiān)督和安全監(jiān)督。管控的特殊要求是核電科研項目管理相比一般項目管理突出的特點。（2）接口關(guān)系復(fù)雜核電科研存在較多的接口關(guān)系。外部接口涉及較多研發(fā)單位和部門之間的接口以及與外包外協(xié)單位之間的接口，內(nèi)部接口涉及各專業(yè)室之間及專業(yè)室內(nèi)部專業(yè)組之間的接口。有效溝通和協(xié)調(diào)復(fù)雜的接口關(guān)系是科研項目管理的一個重點和難點。（3）時間節(jié)點緊張由于科研目標時間的剛性，研發(fā)課題通常結(jié)題時間緊張。課題與課題之間有較多的接口交換，一個課題的進度延期將直接影響其他課題的順利推進。因而每個課題研發(fā)計劃節(jié)點的時間余量有限。（4）不確定性偏多核電科研過程的不確定性因素明顯多于一般項目。比如科研課題是否能達到預(yù)定技術(shù)目標本身就具有不確定性；國際國內(nèi)核電競爭激烈，技術(shù)更新速度快，即使成功達到預(yù)期技術(shù)目標，但是否能應(yīng)用到實際工程上仍存在不確定性；科研課題研發(fā)是否順利推進與課題參與人員的知識、經(jīng)驗及有效協(xié)作息息相關(guān)。

二、風(fēng)險管理要求

風(fēng)險是不確定性對目標的影響。風(fēng)險通常使用損失發(fā)生的可能性（P概率）和損失的嚴重程度（D影響）來度量?？砂凑诊L(fēng)險來源、受影響的項目工作和共同的根本原因等對風(fēng)險進行分類。項目風(fēng)險定義涉及具體項目目標，如某核電科研項目風(fēng)險定義為：項目在設(shè)計、外協(xié)和驗收等實施過程中，其實施結(jié)果偏離項目預(yù)期、質(zhì)量、進度和費用四大目標，從而導(dǎo)致項目損失的可能性。風(fēng)險分類根據(jù)每個項目的實際情況可以有不同的分類。如某核電科研項目風(fēng)險一級分類為設(shè)計風(fēng)險、采購風(fēng)險和合同風(fēng)險；在一級分類下面還有二級分類，設(shè)計風(fēng)險分為設(shè)計管理風(fēng)險、進度管理風(fēng)險、信息管理風(fēng)險、設(shè)計文件風(fēng)險和設(shè)計接口風(fēng)險等，采購風(fēng)險分為上游資料風(fēng)險、采購活動風(fēng)險、設(shè)備制造風(fēng)險和分包管理風(fēng)險等。風(fēng)險管理過程由明確環(huán)境信息、風(fēng)險評估、風(fēng)險應(yīng)對、監(jiān)督和檢查組成，且溝通和記錄貫穿于上述風(fēng)險管理過程的各項活動中。其中風(fēng)險評估包括風(fēng)險識別、風(fēng)險分析和風(fēng)險評價三個步驟。

三、風(fēng)險管理在核電科研項目管理中的應(yīng)用

某項目結(jié)合項目管理實際確定了四大風(fēng)險管理的過程管理目標。1）風(fēng)險體系建設(shè)。構(gòu)建本項目組織職能、風(fēng)險管理流程及要求，以風(fēng)險管理程序文件的形式確定。2）風(fēng)險評估和應(yīng)對。主要包括風(fēng)險識別、風(fēng)險分析、風(fēng)險評價和風(fēng)險應(yīng)對。3）風(fēng)險監(jiān)督和檢查。跟進風(fēng)險應(yīng)對措施的實施情況、報告風(fēng)險管理的執(zhí)行情況并實施風(fēng)險管理績效評估。

1.風(fēng)險體系建設(shè)

某項目風(fēng)險體系建設(shè)主要包括風(fēng)險管理調(diào)研、風(fēng)險管理程序編制、風(fēng)險管理程序宣貫和實施等幾個方面。（1）風(fēng)險管理調(diào)研為更好地預(yù)備項目風(fēng)險管理工作，本項目對國內(nèi)核電工程項目風(fēng)險管理實踐進行了深入調(diào)研，并邀請工程項目主管風(fēng)險管理的專家來我院進行風(fēng)險管理專題培訓(xùn)和學(xué)習(xí)，就實際風(fēng)險管理存在的問題和經(jīng)驗進行了交流和探討，為項目后續(xù)風(fēng)險管理達成了共識，積累了寶貴經(jīng)驗。（2）管理程序編制風(fēng)險管理程序是風(fēng)險管理體系的重要環(huán)節(jié)。項目部上級部門按風(fēng)險管理相關(guān)程序要求專門編制了《XXX項目風(fēng)險管理規(guī)定》并批準發(fā)布。該管理程序明確了包括主管領(lǐng)導(dǎo)、項目部及專業(yè)室相關(guān)人員的職責；對風(fēng)險管理的流程進行了細致的規(guī)定，例如如何收集和識別內(nèi)部風(fēng)險和外部風(fēng)險，如何對收集的風(fēng)險進行分析和評估，并明確風(fēng)險應(yīng)對措施及完成的計劃日期，以及課題風(fēng)險分析報表的提交要求、風(fēng)險監(jiān)督要求、重大風(fēng)險管控要求和風(fēng)險管理的記錄等。（3）程序宣貫和實施風(fēng)險管理程序正式發(fā)布后，項目部組織專業(yè)室相關(guān)人員進行程序宣貫，為后續(xù)風(fēng)險管理的有序推進奠定基礎(chǔ)。

2.風(fēng)險評估和應(yīng)對

風(fēng)險評估要求在科研過程中識別全面風(fēng)險（風(fēng)險識別），對識別的風(fēng)險進行定性和定量分析（風(fēng)險分析），根據(jù)風(fēng)險管理程序確定風(fēng)險等級（風(fēng)險評價）。風(fēng)險應(yīng)對為選擇和執(zhí)行一種或多種風(fēng)險管理措施。（1）風(fēng)險識別科研活動和項目管理過程是否存在風(fēng)險、有哪些風(fēng)險？這些信息主要從一線專業(yè)技術(shù)人員和管理人員獲取，項目部要求每月收集風(fēng)險信息，對風(fēng)險信息進行歸口并滾動更新和維護。（2）風(fēng)險分析項目部要求對識別后的風(fēng)險進行定性和定量分析。根據(jù)損失發(fā)生的可能性（P-損失概率）和損失的嚴重程度（D-影響），從安全、質(zhì)量、進度和費用等方面將風(fēng)險劃分為四個預(yù)警等級，分別為4級-高風(fēng)險、3級-中風(fēng)險、2級-低風(fēng)險和1級-可接受風(fēng)險。風(fēng)險等級矩陣圖如圖1所示。（3）風(fēng)險應(yīng)對為減少或消除風(fēng)險，項目部要求所有風(fēng)險項必須提供具體的應(yīng)對措施，應(yīng)對措施應(yīng)是具體可執(zhí)行的行動項，并明確完成日期。

3.風(fēng)險監(jiān)督

風(fēng)險實施過程中，項目部和專業(yè)室需對發(fā)布的風(fēng)險項進行跟蹤和監(jiān)督。本項目主要通過風(fēng)險會議和風(fēng)險報告兩種形式進行風(fēng)險監(jiān)督。（1）風(fēng)險會議項目部召開風(fēng)險會議（一般每月一次），組織相關(guān)人員對新收集識別的風(fēng)險進行討論，確定風(fēng)險措施、風(fēng)險等級；對未消除的風(fēng)險應(yīng)對措施進行跟進，檢查應(yīng)對措施效果，分析風(fēng)險趨勢并更新風(fēng)險應(yīng)對措施等。（2）風(fēng)險報告風(fēng)險會議后，項目部根據(jù)會議結(jié)果起草編制《XXX項目風(fēng)險分析報告》，風(fēng)險分析報告包括①項目TOP10概述，當期風(fēng)險TOP10取消及新增情況簡述；②項目風(fēng)險TOP10排名，明確風(fēng)險負責部門、風(fēng)險等級和風(fēng)險趨勢等信息；③風(fēng)險分析報表，含新識別的風(fēng)險項和未消除的風(fēng)險項經(jīng)過討論確定后形成《風(fēng)險分析報表》。風(fēng)險TOP項目需對風(fēng)險報告及時進行跟蹤和記錄。

四、風(fēng)險管理參考經(jīng)驗

某項目實施全面風(fēng)險管理過程中，總體上按照風(fēng)險管理程序文件的要求有序推進，對項目管理有明顯的促進作用。有以下經(jīng)驗供參考：1）風(fēng)險管理需專人負責。風(fēng)險管理涉及較多的相關(guān)方，風(fēng)險項的識別、評估、應(yīng)對和監(jiān)督等程序較為復(fù)雜，必須安排專人跟進。2）風(fēng)險管理納入項目管理過程中。項目進度管理的行動項可能與風(fēng)險管理行動項有重疊之處。為減輕負擔，將風(fēng)險管理納入項目管理過程中顯得尤為重要。在項目管理過程中存在的重大問題需及時反饋到風(fēng)險管理中。3）風(fēng)險的監(jiān)督和檢查。風(fēng)險管理重在實施和跟進，必要的監(jiān)督、檢查非常重要。風(fēng)險項應(yīng)對措施執(zhí)行不力需及時報告并限期完成。

五、結(jié)束語

根據(jù)全面風(fēng)險管理的要求，將風(fēng)險管理應(yīng)用在某核電科研項目具體實施過程中，對項目管理有明顯的促進作用，積累了風(fēng)險管理的寶貴經(jīng)驗，有益于后續(xù)項目管理，特別是風(fēng)險管理能力和水平的提高。

作者:袁彬 王明利 單位:中國核動力研究設(shè)計院國家重點實驗室