學(xué)術(shù)期刊撤稿引出出版?zhèn)惱韱栴}與對(duì)策

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摘要:出版?zhèn)惱硎浅霭婀ぷ髟谏鐣?huì)任務(wù)和責(zé)任方面應(yīng)遵循的規(guī)范和準(zhǔn)則。撤稿在學(xué)術(shù)期刊中較為常見，撤稿原因也較為復(fù)雜，既有作者原因，也有編輯和期刊的原因。若在撤稿原因表述、撤稿判定標(biāo)準(zhǔn)、重復(fù)發(fā)表的處理、重復(fù)發(fā)表且學(xué)術(shù)不端的處理方面存在不妥，則容易導(dǎo)致撤稿的出版?zhèn)惱韱栴}。為有效地解決上述倫理問題，應(yīng)規(guī)范撤稿流程，合理表述撤稿原因，完善撤稿判定標(biāo)準(zhǔn)，做好重復(fù)發(fā)表的謹(jǐn)慎處理，為營造健康、有序的期刊出版環(huán)境做出應(yīng)有貢獻(xiàn)。

關(guān)鍵詞:學(xué)術(shù)期刊;撤稿;出版?zhèn)惱?對(duì)策

在期刊出版過程中撤稿往往會(huì)帶來一定的負(fù)面影響，不僅影響期刊的按時(shí)出版，還會(huì)造成編輯部人力、物力的浪費(fèi)［1］。部分期刊的撤稿，甚至在學(xué)術(shù)界引起較大的轟動(dòng)。中國科學(xué)技術(shù)信息研究所的報(bào)告指出:中國SCI論文撤稿數(shù)量呈現(xiàn)持續(xù)上漲趨勢(shì)，2019年全年撤稿數(shù)量為536篇，而2020年截至7月份撤稿數(shù)量已高達(dá)388篇［2］。另外，通過對(duì)2599篇論文的撤稿原因進(jìn)行分析發(fā)現(xiàn)，“同行評(píng)審虛假”“文章重復(fù)”“抄襲”“數(shù)據(jù)錯(cuò)誤”和“圖片重復(fù)”占比最高。撤稿事件的連續(xù)發(fā)生，對(duì)我國學(xué)術(shù)研究和科學(xué)進(jìn)步造成了惡劣的影響并帶來了重大危害，已經(jīng)引起國內(nèi)外學(xué)術(shù)界及出版機(jī)構(gòu)的重視與反思。如何加強(qiáng)科技期刊編輯與出版機(jī)構(gòu)在撤稿過程中正確認(rèn)識(shí)撤稿與規(guī)范撤稿流程，顯得非常重要和必要［3］。

1撤稿原因分析

1．1作者原因

作者主動(dòng)撤稿在期刊出版中占有較高比例。1)一稿多投。著作權(quán)法第33條明確規(guī)定:“著作權(quán)人向報(bào)社、期刊社投稿的，自稿件發(fā)出之日起十五日內(nèi)未收到報(bào)社通知決定刊登的，或者自稿件發(fā)出之日起三十日內(nèi)未收到期刊社通知決定刊登的，可以將同一作品向其他報(bào)社、期刊社投稿。雙方另有約定的除外?！边@表明:在“十五日內(nèi)”或“三十日內(nèi)”的時(shí)間限制下，法律要求公民、法人和其他組織都誠信守法，這既是對(duì)報(bào)社、期刊社的法定制約，要求尊重知識(shí)，尊重人才，盡職盡責(zé)地承擔(dān)起稿件審查任務(wù)，及時(shí)將審查結(jié)果通知著作權(quán)人，也是對(duì)著作權(quán)人專有權(quán)利的非專有使用授權(quán)的合理限制，反對(duì)著作權(quán)人在報(bào)社、期刊社的法定承諾期限內(nèi)進(jìn)行“一稿多投”。一些期刊在征稿須知中也做了相應(yīng)的說明，如《計(jì)算機(jī)科學(xué)》在投稿指南中明確指出“來稿應(yīng)具有合法性，即不存在抄襲、剽竊、侵權(quán)等不良行為;來稿應(yīng)未在任何正式出版物上刊載過，且不允許一稿多投”。但多數(shù)作者投稿常用于畢業(yè)、項(xiàng)目結(jié)題以及評(píng)定職稱，因此在時(shí)間上有著明確的要求［4］。部分作者為保險(xiǎn)起見，一稿多投;還有部分作者常選擇多個(gè)目標(biāo)期刊進(jìn)行投稿，若文章被影響力較大的期刊錄用，作者則撤回向其他期刊所投的稿件。顯然，從法律層面來看，一稿多投需要承擔(dān)一定的責(zé)任，而且是不道德的。2)未在指定時(shí)間完成退修。編輯部收到作者投稿后，會(huì)根據(jù)期刊特點(diǎn)、征稿要求對(duì)作者的論文進(jìn)行審查，并針對(duì)存在的問題提出修改意見，要求作者在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成修改工作。然而由于很多作者忙于自身工作，忘記對(duì)論文的修改或修改后仍無法達(dá)到期刊發(fā)表要求，為保證期刊的正常出版，編輯部會(huì)對(duì)作者稿件進(jìn)行撤稿處理。3)選擇期刊不當(dāng)。部分作者未提前準(zhǔn)備論文，多是因工作需要臨時(shí)抱佛腳，在未認(rèn)真閱讀單位規(guī)定的投稿材料的情況下，便急于投稿。結(jié)果發(fā)現(xiàn)所投期刊未在單位規(guī)定的名單中而不得不撤稿。

1．2編輯部原因

撤稿的另一重要原因在于編輯部。編輯部的審稿周期長(zhǎng)、編輯服務(wù)意識(shí)差等因素會(huì)造成作者撤稿。雖然我國《著作權(quán)法》對(duì)編輯部的審稿時(shí)間做了規(guī)定，但很多編輯部并未真正落實(shí)。一方面，因?yàn)椴糠謱徃迦嗣τ诠ぷ鳎茨芗皶r(shí)接收稿件或?qū)徃搴笠笞髡咝薷母寮⒃賹彽葘?dǎo)致審稿時(shí)間大大增加，一些作者迫于工作需要沒有耐心等待而選擇主動(dòng)撤稿;另一方面，因?yàn)榫庉嫹?wù)意識(shí)薄弱，未能及時(shí)與作者、審稿人進(jìn)行溝通，導(dǎo)致審稿過程緩慢［5］。例如，一些高校學(xué)報(bào)由于編輯部人手緊張及寒暑假工作交接不暢，未及時(shí)回復(fù)作者或?qū)＜亦]件及接聽電話，從而延長(zhǎng)了審稿周期。部分編輯因自身專業(yè)限制，與作者溝通不到位、不深入，導(dǎo)致作者未能充分理解修改意見，論文多次修改后仍未能通過評(píng)審，導(dǎo)致作者最終選擇撤稿。

1．3期刊原因

一些期刊由于數(shù)據(jù)庫收錄情況變差導(dǎo)致影響力降低也會(huì)導(dǎo)致作者撤稿。如小木蟲科研論壇有作者發(fā)帖:文章在2019年1月被某中文核心期刊錄用但尚未繳納版面費(fèi)，隨后中國科學(xué)引文數(shù)據(jù)庫(CSCD)公布該期刊未被收錄在其最新版的數(shù)據(jù)庫中，由于發(fā)表在該期刊已達(dá)不到學(xué)校的畢業(yè)要求，故作者只能撤稿。還有一些學(xué)術(shù)期刊頁數(shù)有限，導(dǎo)致每期的載文量有限，而投稿的作者非常多，供不應(yīng)求，一些稿件需要等半年甚至更久才會(huì)刊出，故無法滿足作者需求［6］。另外，部分期刊創(chuàng)刊時(shí)間短，在業(yè)內(nèi)的影響力較小，一些作者若能找到影響力更高的期刊容易申請(qǐng)撤稿。

2撤稿引出的倫理問題

期刊撤稿的情況較為復(fù)雜，在處理的過程中不能一概而論，尤其應(yīng)做好相關(guān)倫理問題的研究，以選擇恰當(dāng)?shù)奶幚矸绞?，避免出現(xiàn)一些不良影響，損壞期刊的聲譽(yù)［7］?！禨cience》雜志在2018年的全球范圍撤稿報(bào)告表明［8］，按照各期刊的眾多撤稿聲明，有超過半數(shù)的撤稿與科研誠信問題有關(guān)，另有約40%的撤稿聲明中并沒有提到欺詐或其他不當(dāng)行為。這意味著，在國際期刊界對(duì)論文做出撤稿決定的原因，既包括查出或發(fā)現(xiàn)學(xué)術(shù)倫理問題，也包括其他諸如一般錯(cuò)誤、可重復(fù)性不足等情況。國際上，由于英文期刊受關(guān)注度高、閱讀者多，近年來持續(xù)不斷地有各種論文問題被發(fā)現(xiàn)。隨著科研誠信問題在全球日益受到關(guān)注，不僅國際出版商自身十分重視論文刊出后的審查工作，還出現(xiàn)了不少專注于“科研打假”的專業(yè)人士。得益于這些努力，國際期刊論文的總撤稿數(shù)逐年上升，特別是那些高影響力的著名期刊。撤稿所涉及的學(xué)術(shù)倫理問題，則主要集中在偽造、篡改和剽竊，以及虛假同行評(píng)議等。其中，剽竊問題(抄襲他人文本，或復(fù)制自己已發(fā)表的文本)在撤稿原因中所占比例自2005年后顯著提升，其原因是基于互聯(lián)網(wǎng)的文本技術(shù)的普及;而隨著學(xué)術(shù)造假手段的“自我演進(jìn)”，近5年來國際上揭發(fā)的圖像造假問題不斷增多，甚至牽涉到許多國際知名學(xué)者，因而也帶來了較大影響和關(guān)注度。在我國，由于中文期刊受關(guān)注度低，刊發(fā)的頂級(jí)論文少，加上國內(nèi)大多數(shù)期刊出版單位對(duì)缺乏完善的事后監(jiān)督機(jī)制，故撤稿原因仍以作者主動(dòng)發(fā)現(xiàn)論文中存在的問題、編輯部查出一稿多投，以及文章利益相關(guān)者的投訴或舉報(bào)為主。另一方面，我國仍有少數(shù)期刊在前把關(guān)和審讀不嚴(yán)，甚至片面追求經(jīng)濟(jì)效益，這些期刊的論文往往學(xué)術(shù)質(zhì)量不高，存在諸多問題，對(duì)這部分論文的“再審查”也有其必要性。通過對(duì)國內(nèi)撤稿事件的分析，總結(jié)撤稿引出的倫理問題主要體現(xiàn)在以下方面。

2．1撤稿原因表述

尚未刊出的稿件，若作者申請(qǐng)撤稿，并不需向外界聲明撤稿原因。對(duì)已刊出的論文，在社會(huì)上已經(jīng)產(chǎn)生一定影響，則需向外界聲明撤稿原因。撤稿原因表述是否恰當(dāng)將給作者及期刊帶來一定程度的影響，因此，如何實(shí)事求是地表述撤稿原因，又不會(huì)在社會(huì)上引起不當(dāng)猜測(cè)，維護(hù)好期刊聲譽(yù)，需要編輯認(rèn)真思考。

2．2撤稿判定標(biāo)準(zhǔn)

論文刊出以后，以什么樣的標(biāo)準(zhǔn)判定撤稿，關(guān)系著編輯部的工作態(tài)度以及專業(yè)水平，處理不當(dāng)會(huì)給期刊帶來不良影響。編輯部需認(rèn)真研究不同情況并進(jìn)行針對(duì)性處理，如作者違反硬性要求，包括竊取他人研究成果、存在學(xué)術(shù)不端行為、重復(fù)投稿等。

2．3重復(fù)發(fā)表的處理

發(fā)現(xiàn)作者重復(fù)發(fā)表的情況后若不處理，不僅會(huì)損害首發(fā)期刊的權(quán)益，還會(huì)縱容作者的一稿多投行為，與《著作權(quán)法》相關(guān)內(nèi)容相違背。如果首發(fā)期刊直接撤稿，則使作者選擇性地保留對(duì)自己有利的發(fā)表結(jié)果，不利于整個(gè)期刊行業(yè)的健康發(fā)展。因此，如何恰當(dāng)?shù)靥幚碇貜?fù)發(fā)表行為，值得更加深入地研究。實(shí)際工作中一些期刊編輯即使發(fā)現(xiàn)作者重復(fù)，且經(jīng)查證論文存在學(xué)術(shù)不端行為，通常也不會(huì)進(jìn)行撤稿處理，原因在于撤稿不僅對(duì)作者本身造成一定負(fù)面影響，同時(shí)也表明編輯自身存在工作不認(rèn)真的情況，需要承擔(dān)一定的責(zé)任［9］。但隨著我國期刊行業(yè)的改革，業(yè)界對(duì)這種行為是堅(jiān)決抵制的，因此需要期刊編輯部認(rèn)真研究處理重復(fù)發(fā)表學(xué)術(shù)不端行為的方式，避免期刊出版出現(xiàn)倫理問題，切實(shí)保證期刊質(zhì)量。

3撤稿倫理問題的解決對(duì)策

為確保期刊行業(yè)健康發(fā)展，應(yīng)積極采取有效措施處理相關(guān)問題，尤其應(yīng)做好撤稿倫理問題的研究與處理，盡可能降低撤稿給期刊帶來的不良影響。

3．1制定規(guī)范的撤稿流程

為保證撤稿工作的順利進(jìn)行且不引發(fā)倫理問題，編輯部應(yīng)制定規(guī)范的撤稿流程。一方面，合理劃分撤稿類型:作者主動(dòng)撤稿或因出現(xiàn)其他原因撤稿。冷懷明指出，為了鼓勵(lì)作者主動(dòng)糾正錯(cuò)誤和積極主動(dòng)申請(qǐng)撤稿，原則上采用作者比較符合客觀實(shí)際的撤稿原因表述;對(duì)明顯不真實(shí)的撤稿原因或理由，應(yīng)該與作者溝通修改至符合事實(shí)［10］。在證據(jù)確鑿的情況下，對(duì)有問題的論文進(jìn)行撤稿。另一方面，撤稿后應(yīng)及時(shí)在期刊發(fā)表撤稿聲明，最大限度地降低論文帶來的不良影響。同時(shí)，針對(duì)不同原因的撤稿，應(yīng)明確不同的撤稿聲明格式，撤稿聲明應(yīng)詳細(xì)地列出撤稿的題目、期刊名稱、刊出時(shí)間、年、卷(期)、起始頁碼等，使讀者能夠一目了然。另外，注重與期刊收錄數(shù)據(jù)庫工作人員的溝通，及時(shí)向其反饋撤稿信息，使其對(duì)數(shù)據(jù)庫進(jìn)行針對(duì)性的更正。如讀者在網(wǎng)絡(luò)上檢索到該論文題目時(shí)應(yīng)首先看到撤稿聲明，其中應(yīng)詳細(xì)闡述撤稿原因等。

3．2合理表述撤稿原因

表述撤稿原因時(shí)應(yīng)注重以下細(xì)節(jié)的落實(shí):首先，平時(shí)做好編輯培訓(xùn)，要求其認(rèn)真對(duì)待撤稿行為，并根據(jù)不同的撤稿行為作出針對(duì)性的響應(yīng)。如果作者提出撤稿，原則上應(yīng)尊重作者的選擇，但應(yīng)要求作者提供符合實(shí)際的撤稿理由。針對(duì)不符合實(shí)際的撤稿請(qǐng)求，應(yīng)注重與作者溝通，充分了解作者撤稿的真實(shí)原因。其次，如果因稿件問題需要撤稿，編輯部應(yīng)給出詳細(xì)的撤稿說明，明確是因非主觀原因?qū)е碌腻e(cuò)誤撤稿還是學(xué)術(shù)不端原因?qū)е碌某犯濉Ｗ詈?，表述撤稿原因時(shí)應(yīng)遵守相關(guān)規(guī)范，不得帶有侮辱、誹謗方面的詞語。

3．3完善撤稿判定標(biāo)準(zhǔn)

為保證期刊編輯認(rèn)真對(duì)待作者稿件，保證撤稿的合理性，應(yīng)積極完善撤稿判定標(biāo)準(zhǔn)。一方面，應(yīng)認(rèn)真研究我國《著作權(quán)法》，并結(jié)合相關(guān)內(nèi)容，由資深編輯共同商討制訂撤稿判定標(biāo)準(zhǔn)，凡是稿件中存在違反《著作權(quán)法》的行為，一律進(jìn)行撤稿［11］。另一方面，還應(yīng)參照國家新聞出版署2019年的CY/T174—2019《學(xué)術(shù)出版規(guī)范期刊學(xué)術(shù)不端行為界定》，研究相關(guān)的學(xué)術(shù)倫理問題判定方法和評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)，力求在撤稿時(shí)謹(jǐn)慎而嚴(yán)肅地對(duì)待科研誠信問題。編輯在征稿時(shí)應(yīng)將撤稿判定標(biāo)準(zhǔn)告知作者，請(qǐng)作者提前了解，核查待投文章內(nèi)容，避免后續(xù)不必要的麻煩。另外，在論文收錄數(shù)據(jù)庫收錄方面也應(yīng)制訂完善的標(biāo)準(zhǔn)，既要注重與作者溝通，又要遵循數(shù)據(jù)庫運(yùn)營單位的相關(guān)規(guī)定。

4結(jié)束語

我國期刊數(shù)量眾多，涵蓋社會(huì)的各個(gè)領(lǐng)域。為了能夠在眾多期刊中脫穎而出，辦出質(zhì)量高、影響力大的期刊，編輯部在撤稿的處理上應(yīng)慎重，既要做好撤稿原因的分析，又要明確撤稿引發(fā)的倫理問題，積極采取有效對(duì)策加以應(yīng)對(duì)，在切實(shí)維護(hù)好期刊形象的同時(shí)，調(diào)動(dòng)作者投稿的積極性。

作者：李亞輝 徐書令 房威 王維朗 單位：《計(jì)算機(jī)科學(xué)》編輯部