學(xué)科角度下進(jìn)行科技期刊編輯初審

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《巖石力學(xué)與工程學(xué)報(bào)》(以下簡稱《學(xué)報(bào)》)自1982年創(chuàng)刊以來，一直以建設(shè)成巖土工程領(lǐng)域國內(nèi)領(lǐng)先、國際知名的權(quán)威學(xué)術(shù)期刊為目標(biāo)［1］，學(xué)術(shù)質(zhì)量建設(shè)是《學(xué)報(bào)》工作內(nèi)容的核心，因此，審稿質(zhì)量顯得尤為重要．作為“三審”審稿制的“第一道關(guān)口”［2］，初審既是從源頭上遏制稿件失范的關(guān)鍵，也是為后續(xù)工作順利開展的把關(guān)．《學(xué)報(bào)》近3年每年的發(fā)稿量約占總來稿量的28%，為了減少審稿專家的工作量，提高審稿效率，要求編輯在初審工作中不僅要對文章涉密性、學(xué)術(shù)不端和研究方向進(jìn)行審查，還要從學(xué)科專業(yè)性的角度有針對性地判別學(xué)術(shù)質(zhì)量［3］．同時(shí)，稿件類型的區(qū)分和研究內(nèi)容的細(xì)化有利于減少因?qū)徃鍖＜覍ρ芯款I(lǐng)域不熟悉而需要重新提交外審的現(xiàn)象，加快整體審稿速度，縮短作者的等待時(shí)間．

1初審基本職責(zé)

作為“三審制”中重要的一個(gè)環(huán)節(jié)，初審工作關(guān)系著科技期刊的整體質(zhì)量［4］，受到了各期刊的高度重視．一篇完整的科技期刊學(xué)術(shù)論文的組成部分有很多，其中，中英文標(biāo)題、摘要、關(guān)鍵詞、作者簡介、參考文獻(xiàn)都不是判斷稿件是否具有學(xué)術(shù)價(jià)值的必要條件，因此也不是影響初審是否退稿的決定性因素．初審工作內(nèi)容主要包括學(xué)術(shù)誠信審查和稿件內(nèi)容審查兩個(gè)方面［5］．其中，學(xué)術(shù)誠信是科技期刊立基之石，近年來，各行業(yè)對出版物真實(shí)性越來越重視，對一稿多投、重復(fù)發(fā)表、剽竊、抄襲等學(xué)術(shù)不端行為的審查越來越嚴(yán)格．盡管《學(xué)報(bào)》要求每篇稿件的作者在投稿時(shí)簽訂“論文著作權(quán)轉(zhuǎn)讓授權(quán)書”，承諾“稿件是作者獨(dú)立取得的原創(chuàng)性研究成果，論文內(nèi)容無一稿多投，不涉及國家保密及其他與知識產(chǎn)權(quán)有關(guān)的侵權(quán)行為，未曾以任何形式用任何文種在國內(nèi)外公開發(fā)表過，不侵犯任何第三方的著作權(quán)或任何其他權(quán)利”，但從檢索的情況來看，因重復(fù)過多而被退掉的稿件不在少數(shù)．在中國知網(wǎng)科技期刊學(xué)術(shù)不端文獻(xiàn)檢測系統(tǒng)(AMLC)檢測結(jié)果中，《學(xué)報(bào)》對重復(fù)率超過10%的稿件進(jìn)行仔細(xì)甄別，判斷重復(fù)內(nèi)容是否為文章主體研究部分，是否存在整段重復(fù)現(xiàn)象，并重點(diǎn)對檢測系統(tǒng)無法判斷的圖和公式進(jìn)行比對，爭取做到“不誤判，無遺漏”．有了學(xué)術(shù)真實(shí)性作為保障，可以開展對稿件內(nèi)容初步審查工作．首先，瀏覽題目和摘要，結(jié)合章節(jié)小標(biāo)題及結(jié)論部分，判斷稿件研究方向是否符合期刊辦刊宗旨，剔除研究方向與本刊辦刊宗旨不符合的文章，及時(shí)通知作者改投其他期刊，以免耽誤稿件的投稿時(shí)機(jī);其次，從稿件類型角度進(jìn)行初審．根據(jù)不同類型稿件的特點(diǎn)，考察稿件內(nèi)容是否完整、研究內(nèi)容是否有新意、寫作形式是否符合學(xué)術(shù)論文的要求;最后，從寫作內(nèi)容角度進(jìn)行初審．仔細(xì)審查文章的各個(gè)組成部分，特別是體現(xiàn)文章核心研究內(nèi)容的部分，如圖表和公式，判斷是否在表現(xiàn)形式、學(xué)科專業(yè)常識、甚至政治上出現(xiàn)重大錯誤，既是編輯的專業(yè)本分，也是減少外審專家負(fù)擔(dān)的有效舉措［6］．因此，對稿件內(nèi)容初步審查是由粗略的宏觀把控到細(xì)致的微觀考察的工作，對初審工作者的學(xué)科專業(yè)素質(zhì)提出越來越高的要求．

2從稿件類型角度進(jìn)行初審

盡管《學(xué)報(bào)》來稿量大，但作為巖土工程類學(xué)術(shù)期刊，稿件具有本學(xué)科的風(fēng)格與特點(diǎn)，總體來說可以分為五大類．

2．1理論分析類

作為科技期刊論文常見的類型，此類稿件以大量現(xiàn)有理論研究作為基礎(chǔ)，通過各種分析手段，獲得新理論或新方法以完善已有理論的不足．面對此類文章，審查思路為:①審查是否有大量的理論基礎(chǔ)作為研究背景，了解作者對該領(lǐng)域的熟悉程度．最簡單的方法就是查看研究背景內(nèi)容的參考文獻(xiàn)數(shù)量，一般不少于8篇，說明該研究有足夠的理論基礎(chǔ)作為支撐．②審查是否在已有理論基礎(chǔ)上提出自己的觀點(diǎn)或模型等結(jié)論．例如一篇關(guān)于對深埋圓形隧道彈塑性分析強(qiáng)度理論效應(yīng)的研究，歸納總結(jié)了現(xiàn)有8種準(zhǔn)則的平面應(yīng)變表達(dá)式，卻沒有在此基礎(chǔ)上提出改進(jìn)或新的表達(dá)式，僅僅為現(xiàn)有研究的總結(jié)，在本質(zhì)上缺乏新意．③對于文章提出的理論分析結(jié)果應(yīng)注意要進(jìn)行充分的論證，不能僅用一根試驗(yàn)曲線驗(yàn)證;基于同一試驗(yàn)曲線提出不同力學(xué)模型，最好說明相互之間的區(qū)別．

2．2試驗(yàn)研究類

近年來，試驗(yàn)研究是巖土工程類學(xué)術(shù)稿件的主力軍，單從題目中可以看出，“試驗(yàn)研究”的出現(xiàn)次數(shù)不在少數(shù)，題目中包含“試驗(yàn)研究”的稿件篇數(shù)及所占比例如表1所示．該類文章有理論基礎(chǔ)，有試驗(yàn)作為研究手段，有試驗(yàn)結(jié)果作為驗(yàn)證和說明，且易成文，受到了大部分作者的青睞．但是如果試驗(yàn)為常規(guī)試驗(yàn)，且在試驗(yàn)方法和結(jié)論方面沒有突破現(xiàn)有研究，則認(rèn)為缺乏新意．在初審中，面對試驗(yàn)研究類稿件，還應(yīng)在內(nèi)容上注意以下幾點(diǎn):稿件應(yīng)提供一定數(shù)量的原始測試數(shù)據(jù)或曲線;說明一些關(guān)鍵參數(shù)如楊氏模量的測試、計(jì)算方法;對一些特殊現(xiàn)象要予以說明、解釋，最好進(jìn)行重復(fù)試驗(yàn)進(jìn)行確認(rèn);常規(guī)試驗(yàn)要按照規(guī)范要求進(jìn)行檢查(如試驗(yàn)數(shù)量等)，例如，如果只進(jìn)行三級圍壓(含單軸)的試驗(yàn)，那么就不能確定Coulomb準(zhǔn)則中的內(nèi)摩擦角和黏聚力．

2．3數(shù)值計(jì)算類

由于巖土工程的復(fù)雜性和試驗(yàn)規(guī)模的局限性，使得巖體工程難以從定量的角度描述問題［7］，隨著計(jì)算機(jī)技術(shù)的發(fā)展，數(shù)值計(jì)算通過數(shù)據(jù)處理手段定量刻畫巖體結(jié)構(gòu)和相關(guān)工程特征，是一種快捷有效的研究方法．在相關(guān)學(xué)術(shù)論文中，若簡單地利用數(shù)值模擬軟件如ANSYS軟件對巖體結(jié)構(gòu)或工程進(jìn)行模擬，文章的分析工作與得到的結(jié)論均基于數(shù)值模擬結(jié)果，無任何理論推導(dǎo)作為補(bǔ)充或無任何工程實(shí)踐試驗(yàn)數(shù)據(jù)作為驗(yàn)證，則為純數(shù)值模擬研究文章，缺乏新意，且其適用性和可靠性無法得到驗(yàn)證．另外，巖體參數(shù)取值是數(shù)值計(jì)算中重要的技術(shù)環(huán)節(jié)［8］，稿件中計(jì)算參數(shù)的來源要說明，參數(shù)之間要相互協(xié)調(diào)，初審時(shí)要重點(diǎn)審核參數(shù)取值是否在該類巖土介質(zhì)的取值范圍內(nèi)，如不在范圍，則應(yīng)說明原因．只有基于合理且正確的計(jì)算參數(shù)，分析研究工作才有意義．對待計(jì)算結(jié)果應(yīng)保持謹(jǐn)慎的態(tài)度，方便審稿專家對其真實(shí)性和普適性進(jìn)行審閱．

2．4勘察監(jiān)測類

勘察和監(jiān)測是巖土工程中非常常見且重要的技術(shù)手段，是每個(gè)工程中必不可少的環(huán)節(jié)．勘察監(jiān)測類文章應(yīng)結(jié)合實(shí)際工程，提供該工程的典型地質(zhì)剖面及監(jiān)測點(diǎn)的布置圖等，并附有相關(guān)數(shù)據(jù)的表格或說明．另一方面，在文章內(nèi)容中，若僅僅對工程進(jìn)行常規(guī)監(jiān)測，或是采用現(xiàn)有的比較成熟的測試方法，缺乏技術(shù)上的創(chuàng)新或者僅對監(jiān)測數(shù)據(jù)進(jìn)行常規(guī)分析，則認(rèn)為在理論上缺乏新意．在撰寫稿件的寫作方法上，若全文是對勘察監(jiān)測工作過程的介紹或勘察監(jiān)測結(jié)果的描述，很容易寫成報(bào)告的格式，缺乏學(xué)術(shù)性論文研究的深入性和理論性的特點(diǎn)，寫作形式不規(guī)范．

2．5綜合交叉類

通常情況下，一篇優(yōu)秀的稿件不僅僅為上述類型中的某一種，一般為綜合交叉類型，例如以理論分析為基礎(chǔ)，開展試驗(yàn)研究或數(shù)值計(jì)算來驗(yàn)證理論分析結(jié)果;將不同方法的數(shù)值計(jì)算結(jié)果與勘察監(jiān)測結(jié)果進(jìn)行對比，驗(yàn)證計(jì)算方法的可靠性．在初審中，編輯應(yīng)判斷稿件研究內(nèi)容的重點(diǎn)，以便有針對性地進(jìn)行分類初審．

3從寫作內(nèi)容角度進(jìn)行初審

在文章結(jié)構(gòu)完整的基礎(chǔ)上，由于圖表和公式是巖土工程類科技期刊文章中核心研究內(nèi)容的重要表現(xiàn)形式，因此在初審中，應(yīng)從學(xué)科專業(yè)審查的角度，對圖表和公式的審查給予足夠的重視．

3．1圖表部分

審稿專家在審閱稿件時(shí)，需要通過表格來獲取主要數(shù)據(jù)、通過圖片來把握研究思路和研究結(jié)果等重要內(nèi)容［9］．圖表在表現(xiàn)形式上的錯誤會影響審稿專家的判斷，因而有可能導(dǎo)致文章被否定．為了保證圖表的含義能得到正確的表達(dá)，在初審中應(yīng)注意的問題有:①是否存在缺相內(nèi)容，如缺變量單位、線條注釋等;②物理量與單位是否匹配;③插圖示意性是否恰當(dāng)，標(biāo)識是否清楚(如是否缺少參照物、線段比例尺等)．例如，數(shù)值計(jì)算類稿件中計(jì)算結(jié)果經(jīng)常以云圖形式給出，若缺少圖例或單位，則完全不能說明其代表的含義，缺乏自明性;試驗(yàn)研究類稿件經(jīng)常以曲線圖給出試驗(yàn)研究結(jié)果，且往往將不同試驗(yàn)條件下得到的曲線放在同一幅曲線圖中用以對比分析，應(yīng)特別注意線條是否缺少注釋，并且應(yīng)與文章中的描述保持一致．另外，部分工程地質(zhì)類文章在介紹研究背景時(shí)，經(jīng)常附有地圖，為了避免政治性的差錯，初審時(shí)應(yīng)特別謹(jǐn)慎，例如中國地圖應(yīng)保持完整，不能缺少我國臺灣島、釣魚島和南海諸島等地區(qū)標(biāo)識［10］．

3．2公式部分

在初審中，面對大量公式，首先考察公式是否交代出處，對其適用范圍有無說明、討論;其次，核實(shí)公式中主要變量的含義是否在第一次出現(xiàn)時(shí)加以注釋．只有滿足以上兩條，才能構(gòu)成一個(gè)公式的完整表現(xiàn)形式．另外，考察公式書寫是否規(guī)范，如公式中變量上下標(biāo)、正斜體、大小寫及黑白體等．判斷公式是否存在錯誤的方法有:①按照量綱進(jìn)行判斷，等號左右兩邊的量綱應(yīng)相同;②利用括號的正確使用來判斷，一個(gè)完整的公式中的括號應(yīng)該也是完整的;③利用運(yùn)算符號進(jìn)行判斷，特別是公式轉(zhuǎn)行處，是否存在遺漏;④利用對稱性來判斷．對于公式書寫錯誤判斷舉例如下:Cψ=14π2∫∫|ψ(ω1，ω2)|2|ω21，ω22|(1)很明顯，該公式為微分式，卻缺少了微分項(xiàng)，經(jīng)修改后正確公式應(yīng)為Cψ=14π2∫∫|ψ(ω1，ω2)|2|ω21，ω22|dω1dω2(2)此類稿件對編輯的學(xué)科專業(yè)素質(zhì)提出了較高的要求，并考驗(yàn)編輯的耐心與細(xì)心程度．細(xì)節(jié)決定成敗，盡管上述公式中的錯誤不足以成為立刻退稿的理由，但作為研究內(nèi)容的重要組成部分，公式的錯誤反應(yīng)了作者不嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膽B(tài)度，并且會給后續(xù)外審專家審稿和編輯校對工作帶來麻煩，理應(yīng)引起重視．

4結(jié)語

不同學(xué)科有自身行業(yè)特點(diǎn)，不同類型的文章也有自己的風(fēng)格，編輯在初審工作中面對不同稿件應(yīng)具體情況具體分析，不能一概而論．初審工作越細(xì)致，后續(xù)工作越好開展．《學(xué)報(bào)》在面對大量來稿時(shí)，從學(xué)科專業(yè)角度將來稿進(jìn)行分類劃分，有條不紊地審查每一篇稿件，不僅提高了初審工作效率，更確保初審工作質(zhì)量，可為同類科學(xué)期刊提供借鑒．學(xué)科專業(yè)素質(zhì)在初審工作中具有非常重要的作用，編輯應(yīng)注重提升自身學(xué)科專業(yè)素質(zhì)，為科技期刊發(fā)展提供更好的助力．