水電開發(fā)項目績效調(diào)研

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在我國的文化背景里，項目(Project)與英文中“Project”的含義不盡相同，通常我們所說的“工程(Engineering)”，其實就是指英語中的“Project”。工程項目是以工程建設為載體的項目，是作為被管理對象的一次性工程建設任務。它以建筑物或構(gòu)筑物為目標產(chǎn)出物，需要支付一定的費用、按照一定的程序、在一定的時間內(nèi)完成，并應符合質(zhì)量要求。大型工程項目具有不同于一般項目的特點，陸佑楣(2008)院士指出，大型工程項目一般是指一個完整的、相對獨立的、具有特定功能的工程建設項目。“大型”的含義不僅僅是指工程規(guī)模的大小，更要具有社會性和公益性。水電開發(fā)，是通過建設水電站將水能資源轉(zhuǎn)化為電能的以工程形式出現(xiàn)的人類活動，是一個涉及社會、經(jīng)濟、環(huán)境和移民個體的復雜系統(tǒng)，并且具有防洪、供水、航運、灌溉、發(fā)電、環(huán)境等方面極大的社會效益、經(jīng)濟效益和環(huán)境效益。水電項目由樞紐工程、水庫移民工程和輸配電工程三部分組成。按照國家政策法規(guī)的規(guī)定，水電項目開發(fā)企業(yè)負責樞紐工程和水庫移民工程的投資。本文研究是針對水電開發(fā)企業(yè)對水電項目全生命周期的項目管理績效（包含樞紐工程建設和移民搬遷安置的全過程）進行設計的。

項目績效包括根據(jù)預先確定的標準評價項目過程和項目結(jié)果，這些評估標準包括根據(jù)預先定下的標準的與利益相關者相聯(lián)的成功或失敗(Barclay，2007)。項目績效評價是指運用科學的方法來調(diào)研和評估一個企業(yè)所實施項目完成情況的優(yōu)劣，是對項目進行一個整體、客觀的評估。通過項目績效評價，可以優(yōu)選出一些管理方法良好，安全、質(zhì)量、成本、進度、環(huán)保等各項指標均優(yōu)異的項目作為模板，供其他項目參考學習。同時，通過績效評價也可以發(fā)現(xiàn)項目的一些薄弱環(huán)節(jié)和工作實施的不夠好的方面，從而采取有針對性的措施進行改進。我國對項目績效評價的研究還處于初步研究階段。據(jù)項目管理專業(yè)調(diào)研機構(gòu)StandishGroup的調(diào)查，平均僅有不到30%的項目能夠在限定的工期、預算和質(zhì)量標準內(nèi)實現(xiàn)目標，僅美國每年就有近8萬個項目被中途取消，由此引起的機會成本高達數(shù)萬億美元。由此可見，對項目的績效管理作進一步研究是既緊迫又十分重要的。

本文的指標體系是對大型水電開發(fā)工程的績效評價指標體系進行探索和研究，我們首先回顧以往國內(nèi)外工程項目績效評價方面的相關研究。相關機構(gòu)的研究，如美國的工程行業(yè)協(xié)會(ConstructionIn-dustryInstitute，CII)，CII(2001)的BM&M(BenchmarkingandMet-rics)研究項目，建立了包括成本、工期、安全、變更和返工五項指標在內(nèi)的工程項目績效評價矩陣，以及基準數(shù)據(jù)庫(Bench-markingdatabase)和在線評價系統(tǒng)(Web-basedevaluationsystem)等。英國的環(huán)境交通區(qū)域部(DepartmentofEnvironment，TransportandtheRegions，DETR)以及英國貿(mào)易和工業(yè)部(DepartmentofTradeandIndustry，DTI)都以本國背景為依托，進行了大量關于績效評價方面的研究。DETR(2000)和DTI(2002)也都分別開發(fā)了包括成本、工期、質(zhì)量、客戶滿意、變更、商業(yè)影響以及健康和安全的關鍵績效評價指標(KeyPerformanceIndicators，KPI)體系。在尋找項目績效評價因素的研究方法上，Russelletat(1996)通過案例研究，給出了項目績效的影響因素。Ashley(1987)和Jaselskis(1988)曾經(jīng)開展了一個兩階段的研究項目來尋找合適的評價指標用以評價項目的績效。Chuaetal.(1999)開展了基于專家觀點的識別項目成功關鍵因子的方法。通過層次分析法將好的項目績效分成了質(zhì)量高、進度快和成本低三個部分，并給出對各個部分影響最大的十個關鍵因子。Cindyetal.(2006)提出項目績效評價應該從定性分析向定量分析轉(zhuǎn)變，并給出項目績效評價的八個方面。在項目績效評價指標的因素上，Coxetal.(2003)對施工主管和項目經(jīng)理進行調(diào)研，給出了項目績效構(gòu)成的六個重要組成因素。Xuetal.(2009)指出工程項目的績效評價可以從工程項目質(zhì)量、客戶滿意度、社會公益和環(huán)境保護四個方面進行。SungHoPark(2009)認為項目的績效評價應該從任務范圍、時間、成本、質(zhì)量、合同管理、人力資源、風險管理及健康和安全八個維度綜合考慮。國內(nèi)研究中，賀長青(1998)提出了工程項目績效評估模式，從五個方面提出了19個工程項目執(zhí)行績效指標。陳世進(2005)提出建設施工企業(yè)可從進度、安全、質(zhì)量、成本和組織管理五個方面開展項目評價。馮麗霞(2005)對施工企業(yè)工程項目績效評價的關鍵因素進行了探討。朱縝(2009)從承包商的視角，依據(jù)平衡積分卡的思想，對顧客、團隊成員和項目運營三個維度，根據(jù)業(yè)主滿意度、團隊成員滿意度、進度、質(zhì)量和成本五個指標構(gòu)建了項目績效評價體系。通過文獻分析，目前關于工程項目績效評價的相關研究在不斷發(fā)展，但尚不充分。同時，基于業(yè)主視角的水電工程項目績效評價體系的研究文獻非常少見，有部分文獻對水電開發(fā)的局部績效指標（如環(huán)境保護）展開了研究，但少有對整個項目系統(tǒng)的評價進行研究。

本文根據(jù)文獻調(diào)研及指標體系的目的性、科學性、可操作性和定性與定量相結(jié)合的原則，選取了適合大型水電開發(fā)企業(yè)特點的業(yè)主能力與項目績效評價指標，并咨詢了業(yè)界專家和技術人員，在此基礎上，構(gòu)建了如圖1所示的指標體系。并通過相關分析、典型分析、聚類分析檢驗，該指標體系具有一定代表性。我們給出的水電項目的績效評價指標，主要包括質(zhì)量、進度、成本、移民、環(huán)保和安全六方面因素，并進一步將這六項一級指標細化成了二十項二級指標，如圖1所示。

中國長江三峽集團公司，是世界最大的水電開發(fā)企業(yè)。為建設三峽、開發(fā)長江，經(jīng)國務院批準，中國長江三峽工程開發(fā)總公司（以下簡稱“中國三峽總公司”）于1993年9月27日正式成立，國務院明確中國三峽總公司是三峽工程的項目法人，全面負責和承擔三峽工程的籌劃、籌資、建設、經(jīng)營、還貸、國有資本的保值和增值，并以其經(jīng)營效益滾動開發(fā)長江上游的水力資源。2009年9月27日更名為“中國長江三峽集團公司”（以下簡稱“三峽集團公司”）。三峽集團公司為國有獨資企業(yè)，注冊資本金1115.98億元人民幣。三峽集團公司的戰(zhàn)略定位是以大型水電開發(fā)與運營為主的清潔能源集團，主營業(yè)務是水電工程建設與管理、電力生產(chǎn)、相關專業(yè)技術服務。二灘水電開發(fā)有限責任公司，是國內(nèi)規(guī)模最大的流域水電開發(fā)企業(yè)。二灘水電開發(fā)公司始建于1989年，1995年2月改制為二灘水電開發(fā)有限責任公司（簡稱“二灘公司”），由當時的國家開發(fā)投資公司、四川省投資集團公司、四川省電力公司三方分別以48%、48%、4%的比例出資組建。2010年3月，二灘公司股權(quán)發(fā)生變化，現(xiàn)股東方為國家開發(fā)投資公司和四川省投資集團有限責任公司，出資比例分別為52％和48％。二灘公司的主要業(yè)務是水力發(fā)電，根據(jù)國家發(fā)改委授權(quán)，負責實施雅礱江水能資源開發(fā)，全面負責雅礱江梯級水電站的建設和管理。公司注冊資本金46億元人民幣。中國華能集團公司，我國五大發(fā)電集團之首，2011年位居世界企業(yè)500強第275位。1988年國務院批準設立中國華能集團公司，組建華能集團。1996年華能集團公司劃入新設立的國家電力公司，成為其全資子公司。2002年根據(jù)國家電力體制改革方案，國務院批準改組中國華能集團公司（簡稱華能集團公司）。華能集團公司是經(jīng)國務院批準成立的國有重要骨干企業(yè)，是由中央管理，經(jīng)國務院批準同意進行國家授權(quán)投資的機構(gòu)和國家控股公司的試點。按照國務院關于國家電力體制改革的要求，中國華能集團公司是自主經(jīng)營、自負盈虧，以經(jīng)營電力產(chǎn)業(yè)為主，綜合發(fā)展的企業(yè)法人實體。華能集團公司戰(zhàn)略目標是，建設實力雄厚、管理一流、服務國家、走向世界，具有國際競爭力的大企業(yè)集團。主營業(yè)務為：電源開發(fā)、投資、建設、經(jīng)營和管理，電力（熱力）生產(chǎn)和銷售，金融、煤炭、交通運輸、新能源、環(huán)保相關產(chǎn)業(yè)及產(chǎn)品的開發(fā)、投資、建設、生產(chǎn)、銷售，實業(yè)投資經(jīng)營及管理。注冊資本200億元人民幣。通過三家企業(yè)的情況介紹，我們可知三峽公司是目前世界最大的水電開發(fā)企業(yè)，二灘公司是最大的流域水電開發(fā)企業(yè)，華能公司是以電為主，綜合發(fā)展的企業(yè)，三家企業(yè)規(guī)模大、利潤高，在我國水電行業(yè)具有典型的代表性。本文通過對這三家典型企業(yè)的調(diào)研，構(gòu)建了水電開發(fā)項目績效的評價指標體系，并用此指標體系，對三家企業(yè)進行了評估，希望能夠為水電開發(fā)項目管理者及研究學者提供借鑒。

本研究主要采用問卷調(diào)研和深度訪談兩種方法來收集數(shù)據(jù)。本文數(shù)據(jù)來源于對長江三峽集團公司、二灘水電開發(fā)有限責任公司和華能公司三家水電開發(fā)企業(yè)目前正在實施的向家壩水電站項目、溪洛渡水電站項目、官地水電站項目和藏木水電站項目調(diào)查。通過請相關業(yè)主人員對業(yè)主能力與項目績效情況打分，得到調(diào)查數(shù)據(jù)。因此調(diào)研結(jié)果具有一定的代表性，可供其他水電企業(yè)和項目參考。本研究問卷采用李克特5點式量表，針對業(yè)主方有一定工程經(jīng)驗的技術人員發(fā)放調(diào)研問卷122份，如表1所示，回收有效問卷122份。同時，為了進一步了解被調(diào)研人員對各個指標的看法，還對8名工程項目經(jīng)驗豐富的業(yè)主工作人員進行了半結(jié)構(gòu)化深度訪談。訪談數(shù)據(jù)對后面的結(jié)果分析有重要貢獻。

因?qū)θ移髽I(yè)進行項目績效調(diào)研的問卷評分，是項目的相關人員分別進行的，因此具體得分數(shù)值在項目間的橫向比較上沒有意義，不能反應三家企業(yè)項目間績效的差距，僅用來反應項目績效評價指標體系對具體項目的評價情況。通過調(diào)研問卷分析后得到各項指標評分如表2所示。圖2為各水電項目各項一級指標得分比較圖。由圖2可知，四個項目的質(zhì)量指標、環(huán)保指標和安全指標得分較接近，表現(xiàn)情況均較好；四個項目的進度指標和成本指標績效得分情況差異較大；四個項目的移民指標績效得分差異最大。所有調(diào)研項目的質(zhì)量、環(huán)保和安全指標得分均較高，三家企業(yè)均為行業(yè)內(nèi)龍頭企業(yè)，對質(zhì)量、安全的要求高，環(huán)保對企業(yè)發(fā)展及社會經(jīng)濟都影響深遠，因此企業(yè)在工程質(zhì)量、工程安全和工程環(huán)保這三個方面的重視程度均較高。工程進度和成本兩項指標的績效得分差異較大，一方面，說明影響這兩項指標的不確定因素較多。水電建設工程由于其建設周期長，投資金額巨大，進度和成本很難在項目開工前計劃準確，一些小的事故可能會對項目進度和項目成本造成較大的影響，因此這兩項指標的波動性較大。另一方面，在保證質(zhì)量、安全、環(huán)保指標達到標準或較高要求的情況下，企業(yè)必定要犧牲一部分成本或進度為代價。從移民指標的績效得分，我們發(fā)現(xiàn)官地水電站項目的移民績效得分最高，向家壩水電站項目的移民績效得分最低。經(jīng)過訪談發(fā)現(xiàn)，造成差別的主要原因是由于官地水電站地處涼山彝族自治州西昌市郊區(qū)，少數(shù)民族自治區(qū)人口密度稀少，移民人口僅2200人，因此移民工作相對容易開展。而向家壩水電站地處四川省宜賓縣和云南省水富縣交界處，靠近縣城，不僅移民人口高達11.85萬人，而且還需要跟四川和云南兩省的政府打交道，適應兩省不同的移民政策和制度，因此移民工作開展較為艱難?？傮w來看，相對于其他指標而言，移民指標績效得分偏低。說明在水電開發(fā)項目中，工程相關的指標是企業(yè)比較容易控制的，而且企業(yè)發(fā)展到一定規(guī)模后，在技術、管理方面已經(jīng)能夠達到較高的項目績效。而移民是涉及經(jīng)濟社會的復雜系統(tǒng)，要解決好移民問題，不是企業(yè)單方面就可以做到的，需要地方政府、移民等各單位的協(xié)調(diào)配合，因此解決好移民問題，是今后水電開發(fā)項目中的重點和難點。

本文通過文獻調(diào)研，構(gòu)建了針對水電項目的績效評價指標體系，該指標體系包括質(zhì)量、進度、成本、移民、環(huán)保和安全六方面因素及上述六項一級指標細化出來的二十項二級指標，從而為基于業(yè)主視角的水電工程項目開展整體績效的系統(tǒng)評價研究奠定了基礎。通過對中國長江三峽集團公司、二灘水電開發(fā)有限責任公司和華能公司三家企業(yè)實施的向家壩水電站、溪洛渡水電站、官地水電站和藏木水電站四個項目的廣泛調(diào)研進行檢驗，因此所反映出來的問題具有一定的代表性，能夠體現(xiàn)目前國內(nèi)水電項目開發(fā)的一些共性。

首先，移民指標的績效得分最低。業(yè)主企業(yè)與當?shù)鼐用袢狈贤?，導致移民沖突事件時有發(fā)生。由于水電開發(fā)的移民范圍廣，數(shù)量規(guī)模龐大，移民工作的開展及其復雜，一旦做的不好，不但會影響水電站的建設進度，而且還極易導致社會的不穩(wěn)定。因此，水電開發(fā)企業(yè)首先應該重視與當?shù)鼐用竦臏贤?lián)系，主動到移民群體中去了解情況，并通過各種途徑來改善與他們的關系，努力解決移民生產(chǎn)生活中的各種問題。

其次，工程進度和成本兩項指標的績效得分差異較大，進度和成本管理存在一定的改善空間。由于水電項目的建設周期長，投資金額巨大，同時在項目實施過程中，由于各種各樣的不確定因素，如地質(zhì)勘測不夠精確、移民情況難以控制等，都會對工程進度和工程成本造成一定的影響。因此，水電開發(fā)企業(yè)應該在如何更好的控制工程進度和工程成本上多做思考，使企業(yè)的管理能力不斷提高。

最后，所有調(diào)研項目的質(zhì)量、環(huán)保和安全指標得分均較高。一方面，三家企業(yè)均為行業(yè)內(nèi)龍頭企業(yè)，也是基于企業(yè)長遠利益的考量，因此，對質(zhì)量、安全的要求高；另一方面，環(huán)保對企業(yè)發(fā)展及社會經(jīng)濟都影響深遠，加之社會上對水電開發(fā)的生態(tài)保護等環(huán)保問題置疑之聲不斷，都促進了企業(yè)在工程環(huán)保方面的給予高度的重視。被調(diào)研的三家企業(yè)圍繞質(zhì)量、環(huán)保和安全指標進行了大量的技術革新和管理創(chuàng)新，取得了比較理想的效果，有必要進行系統(tǒng)提煉與總結(jié)，將企業(yè)個體的經(jīng)驗上升為行業(yè)共同的財富。（本文作者：彭青峰、唐文哲、李宇軒、王佳寧 單位：四川大學工商管理學院、清華大學水沙科學與水利水電工程國家重點實驗室、清華大學項目管理與建設技術研究所）