石油工程監(jiān)督履職風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)價(jià)及防控

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摘要：隨著“新兩法”的深入推進(jìn)及市場(chǎng)的進(jìn)一步開(kāi)放，石油工程監(jiān)督企業(yè)面臨更大的履職風(fēng)險(xiǎn)和更激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。為了保證生存和發(fā)展，監(jiān)督企業(yè)必須嚴(yán)控履職風(fēng)險(xiǎn)，保證監(jiān)督質(zhì)量。結(jié)合石油工程監(jiān)督業(yè)務(wù)特點(diǎn)，提出了目標(biāo)導(dǎo)向式監(jiān)督履職風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、防控機(jī)制以及具體防控措施，從而使監(jiān)督企業(yè)能夠及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和管控，堵塞履職漏洞，實(shí)現(xiàn)健康發(fā)展。

關(guān)鍵詞：石油工程；監(jiān)督履職風(fēng)險(xiǎn)；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)；防控機(jī)制

隨著國(guó)家“新兩法”的出臺(tái)與深入推進(jìn)，一系列安全環(huán)保事故責(zé)任追究法律法規(guī)及規(guī)章制度陸續(xù)實(shí)施，在能源勘探開(kāi)發(fā)方面的安全生產(chǎn)及環(huán)境保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)、管控措施更為嚴(yán)格，對(duì)違法行為的懲處力度明顯加大，石油工程監(jiān)督履職風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)一步加劇。同時(shí)，隨著石油企業(yè)改革步伐的逐步推進(jìn)，石油工程監(jiān)督市場(chǎng)準(zhǔn)入壁壘降低，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)加劇的趨勢(shì)已經(jīng)十分明顯。專(zhuān)業(yè)的石油工程監(jiān)督公司，監(jiān)督服務(wù)質(zhì)量是其生存和發(fā)展的基礎(chǔ)，只有不斷規(guī)范自身行為，嚴(yán)格履職管理，嚴(yán)控履職風(fēng)險(xiǎn)，提高履職質(zhì)量，才能在嚴(yán)峻的市場(chǎng)環(huán)境中立于不敗之地，保證企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。

1相關(guān)內(nèi)涵

1.1監(jiān)督履職風(fēng)險(xiǎn)。監(jiān)督履職風(fēng)險(xiǎn)是指在井筒施工作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)，監(jiān)督人員受自身業(yè)務(wù)技能、工作責(zé)任心、施工方對(duì)監(jiān)督人員的影響等條件限制，導(dǎo)致不能及時(shí)發(fā)現(xiàn)施工現(xiàn)場(chǎng)人員的不安全行為和物的不安全狀態(tài)，從而發(fā)生安全生產(chǎn)或質(zhì)量事故，給單位的聲譽(yù)、業(yè)績(jī)等造成較大損失的風(fēng)險(xiǎn)[1]。1.2監(jiān)督履職風(fēng)險(xiǎn)關(guān)鍵成因。風(fēng)險(xiǎn)關(guān)鍵成因是指可能造成監(jiān)督有責(zé)安全生產(chǎn)或質(zhì)量事故的要素，比如監(jiān)督人員業(yè)務(wù)能力差、工作責(zé)任心不足等。1.3監(jiān)督履職風(fēng)險(xiǎn)事件。監(jiān)督履職風(fēng)險(xiǎn)事件是指由于風(fēng)險(xiǎn)防控不到位造成的監(jiān)督有責(zé)安全生產(chǎn)或質(zhì)量事故。1.4目標(biāo)導(dǎo)向式監(jiān)督履職風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)及防控機(jī)制。一是針對(duì)監(jiān)督履職風(fēng)險(xiǎn)確定風(fēng)險(xiǎn)關(guān)鍵成因，根據(jù)關(guān)鍵成因分類(lèi)制定管控目標(biāo)。二是定期開(kāi)展監(jiān)督履職檢查，對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的監(jiān)督履職問(wèn)題按照風(fēng)險(xiǎn)管控目標(biāo)進(jìn)行歸類(lèi)分析，驗(yàn)證管控目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況。三是根據(jù)檢查分析結(jié)果確定具體管控措施并落實(shí)。四是根據(jù)具體管控措施的落實(shí)和風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生情況進(jìn)一步完善風(fēng)險(xiǎn)關(guān)鍵成因，豐富管控目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)途徑與內(nèi)涵，形成風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、防控的閉環(huán)管理[2]。

2監(jiān)督履職風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵成因及管控

目標(biāo)根據(jù)監(jiān)督履職風(fēng)險(xiǎn)的21個(gè)關(guān)鍵成因，可將不發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)事件的風(fēng)險(xiǎn)管控目標(biāo)分解為7項(xiàng)子目標(biāo)，將各子目標(biāo)與對(duì)應(yīng)的關(guān)鍵成因列出。2.1推進(jìn)履職督導(dǎo)的目標(biāo)。目標(biāo)內(nèi)涵：公司和基層管理人員通過(guò)檢查、考核、指導(dǎo)等手段，保證監(jiān)督人員按要求履職。對(duì)應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)關(guān)鍵成因：①個(gè)別監(jiān)督人員工作責(zé)任心不強(qiáng)，工作有惰性；②個(gè)別監(jiān)督人員疏忽大意，未能及時(shí)發(fā)現(xiàn)違章、隱患；③個(gè)別監(jiān)督人員在履職過(guò)程中存在僥幸心理；④督促履職的制度及激勵(lì)機(jī)制執(zhí)行力差；⑤個(gè)別基層管理人員對(duì)監(jiān)督履職管理不重視。2.2保證人員履職能力的目標(biāo)。目標(biāo)內(nèi)涵：通過(guò)履職能力評(píng)價(jià)、加強(qiáng)培訓(xùn)學(xué)習(xí)等方式保證人員履職能力和監(jiān)督質(zhì)量。對(duì)應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)關(guān)鍵成因：①個(gè)別監(jiān)督人員業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)不夠，標(biāo)準(zhǔn)掌握不充分；②個(gè)別監(jiān)督人員監(jiān)督專(zhuān)業(yè)功底差；③監(jiān)督人員情緒或身體狀況狀態(tài)不佳；④個(gè)別監(jiān)督人員性格靦腆，立場(chǎng)不夠堅(jiān)定；⑤培訓(xùn)師資水平欠缺；⑥培訓(xùn)效果缺乏考核評(píng)估；⑦未能分析培訓(xùn)需求，進(jìn)行針對(duì)性培訓(xùn)；⑧工作方法不當(dāng)、能力欠缺。2.3廉潔從業(yè)的目標(biāo)。目標(biāo)內(nèi)涵：通過(guò)簽訂廉潔從業(yè)承諾書(shū)、進(jìn)行廉潔從業(yè)告知、重獎(jiǎng)舉報(bào)等方式保證廉潔從業(yè)。對(duì)應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)關(guān)鍵成因：利益引誘。2.4與甲方或施工方溝通的目標(biāo)。目標(biāo)內(nèi)涵：通過(guò)加強(qiáng)與甲方或施工方的質(zhì)量回訪、溝通交流，減少誤會(huì)、化解矛盾，獲取支持，提高工作效率。對(duì)應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)關(guān)鍵成因：①個(gè)別施工隊(duì)伍存在不配合、孤立排擠監(jiān)督人員現(xiàn)象；②個(gè)別施工隊(duì)伍存在威脅監(jiān)督人員現(xiàn)象。2.5優(yōu)化分配資源的目標(biāo)。目標(biāo)內(nèi)涵：合理配置人力資源，保證監(jiān)督質(zhì)量。對(duì)應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)關(guān)鍵成因：①監(jiān)督人員精力有限，不能保證每項(xiàng)作業(yè)都能旁站監(jiān)督；②人員配置不當(dāng)，監(jiān)督不能保證所有重要的問(wèn)題隱患都被發(fā)現(xiàn)。2.6規(guī)范履職程序的目標(biāo)。目標(biāo)內(nèi)涵：完善現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督履職標(biāo)準(zhǔn)和程序，促進(jìn)監(jiān)督養(yǎng)成習(xí)慣、提高意識(shí)，嚴(yán)格按照相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)和程序履職。對(duì)應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)關(guān)鍵成因：監(jiān)督履職程序、標(biāo)準(zhǔn)與實(shí)際不相符，缺乏實(shí)用性。2.7制度保障目標(biāo)。目標(biāo)內(nèi)涵：完善考核辦法，建立獎(jiǎng)罰相輔的考核體系，充分調(diào)動(dòng)崗位員工查問(wèn)題、糾違章，嚴(yán)格履職的積極性。對(duì)應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)關(guān)鍵成因：①激勵(lì)機(jī)制導(dǎo)向性不明確，難以激發(fā)工作積極性；②激勵(lì)機(jī)制與實(shí)際情況不相符，無(wú)法推行。

3監(jiān)督履職問(wèn)題歸類(lèi)分析

通過(guò)進(jìn)行監(jiān)督履職檢查，主要可以發(fā)現(xiàn)兩類(lèi)問(wèn)題：一是防控目標(biāo)未落實(shí)的問(wèn)題，二是監(jiān)督現(xiàn)場(chǎng)未及時(shí)識(shí)別、處理隱患的問(wèn)題。3.1防控目標(biāo)未落實(shí)。3.1.1履職督導(dǎo)目標(biāo)未落實(shí)。常見(jiàn)問(wèn)題包括：基層監(jiān)督站（部）領(lǐng)導(dǎo)未建立監(jiān)督履職記錄；基層監(jiān)督管理人員履職檢查覆蓋率不足；基層管理人員未按照規(guī)定程序?qū)ΡO(jiān)督員履職進(jìn)行管理；履職檢查考核記錄不全；履職考核未納入員工個(gè)人考核得分等[3]。3.1.2保證人員履職能力目標(biāo)未落實(shí)。常見(jiàn)問(wèn)題包括：人員培訓(xùn)課時(shí)不足或師徒培訓(xùn)協(xié)議未落實(shí)；人員能力評(píng)價(jià)資料不完整或不一致；個(gè)別監(jiān)督對(duì)崗位職責(zé)及安全環(huán)保職責(zé)不清楚；培訓(xùn)記錄資料不完整，培訓(xùn)考試存在弄虛作假的情況等。3.1.3廉潔從業(yè)目標(biāo)未落實(shí)。常見(jiàn)問(wèn)題包括：監(jiān)督人員接受施工隊(duì)伍財(cái)物或宴請(qǐng)。3.1.4與甲方或施工方溝通的目標(biāo)未落實(shí)。常見(jiàn)問(wèn)題包括：未按時(shí)進(jìn)行質(zhì)量回訪；質(zhì)量回訪資料缺失；監(jiān)督檢查問(wèn)題未與施工方及時(shí)溝通等。3.1.5優(yōu)化分配資源目標(biāo)未落實(shí)。常見(jiàn)問(wèn)題包括：配置監(jiān)督人員數(shù)量不符合施工隊(duì)伍的配比要求；將缺少相應(yīng)證件的人員配置到相應(yīng)崗位上；將經(jīng)驗(yàn)和能力不足的人員配置到工況復(fù)雜的井位等。3.1.6規(guī)范履職程序的目標(biāo)未落實(shí)。常見(jiàn)問(wèn)題包括：制定的監(jiān)督履職程序和檢查標(biāo)準(zhǔn)與實(shí)際脫節(jié)，造成監(jiān)督現(xiàn)場(chǎng)履職缺乏依據(jù)或效率。3.1.7制度保障目標(biāo)未落實(shí)常見(jiàn)問(wèn)題包括：激勵(lì)制度設(shè)計(jì)不合理，不能有效促進(jìn)監(jiān)督履職；對(duì)監(jiān)督履職的督導(dǎo)考核未有效實(shí)施也會(huì)導(dǎo)致相應(yīng)激勵(lì)制度無(wú)法落實(shí)，不能發(fā)揮作用。3.2監(jiān)督現(xiàn)場(chǎng)未及時(shí)識(shí)別、處理隱患。該項(xiàng)問(wèn)題主要通過(guò)在現(xiàn)場(chǎng)重新執(zhí)行監(jiān)督履職程序，發(fā)現(xiàn)監(jiān)督應(yīng)該提出而未提出的安全隱患或質(zhì)量事故隱患。包括：現(xiàn)場(chǎng)設(shè)備設(shè)施不符合作業(yè)要求、現(xiàn)場(chǎng)施工人員沒(méi)有相應(yīng)的作業(yè)資質(zhì)、現(xiàn)場(chǎng)的施工方式不符合相應(yīng)安全操作規(guī)程等。該問(wèn)題是由于前面7項(xiàng)目標(biāo)未有效落實(shí)的綜合結(jié)果，是造成風(fēng)險(xiǎn)事件的主要誘因，相應(yīng)的問(wèn)題數(shù)量可以衡量風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性大小。3.3問(wèn)題分析。針對(duì)防控目標(biāo)未落實(shí)的問(wèn)題，確定每一項(xiàng)目標(biāo)未落實(shí)問(wèn)題數(shù)量及其占問(wèn)題總數(shù)的百分比。例如某單位經(jīng)過(guò)檢查發(fā)現(xiàn)防控目標(biāo)未落實(shí)的問(wèn)題62項(xiàng)，對(duì)應(yīng)5項(xiàng)目標(biāo)未落實(shí)，其中履職督導(dǎo)目標(biāo)未落實(shí)造成的問(wèn)題28項(xiàng)，占47%；保障人員履職能力目標(biāo)未落實(shí)問(wèn)題26項(xiàng)，占43%；廉潔從業(yè)目標(biāo)未落實(shí)問(wèn)題1項(xiàng)，占2%；與甲方溝通或施工單位溝通目標(biāo)未落實(shí)問(wèn)題4項(xiàng)，占6%；資源配置目標(biāo)未落實(shí)問(wèn)題1項(xiàng)，占2%。通過(guò)對(duì)各項(xiàng)管控目標(biāo)未落實(shí)問(wèn)題的數(shù)量、問(wèn)題占比以及問(wèn)題的實(shí)質(zhì)嚴(yán)重性分析，最終確定各項(xiàng)管控目標(biāo)未實(shí)現(xiàn)對(duì)履職風(fēng)險(xiǎn)的影響，從而確定下一步的管控重點(diǎn)和方向。針對(duì)監(jiān)督現(xiàn)場(chǎng)未及時(shí)識(shí)別、處理隱患的問(wèn)題，可以根據(jù)抽取現(xiàn)場(chǎng)樣本的數(shù)量和發(fā)現(xiàn)問(wèn)題數(shù)量綜合判斷發(fā)生履職風(fēng)險(xiǎn)事件的可能性，抽取的現(xiàn)場(chǎng)越少，檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題越多，出現(xiàn)監(jiān)督履職風(fēng)險(xiǎn)事件的可能性越大。

4制定具體管控措施

根據(jù)問(wèn)題分析評(píng)價(jià)結(jié)果以及各管控目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況，有針對(duì)性地制定具體管控措施，并根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)事件分析結(jié)果和具體管控措施的執(zhí)行情況不斷完善管控目標(biāo)內(nèi)涵及實(shí)現(xiàn)途徑。4.1推進(jìn)履職督導(dǎo)。1）公司領(lǐng)導(dǎo)重點(diǎn)就監(jiān)督員履職能力、廉潔從業(yè)情況深入一線調(diào)研，通報(bào)調(diào)研發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，督促各部門(mén)及時(shí)采取措施，消除風(fēng)險(xiǎn)隱患[3]。2）機(jī)關(guān)科室長(zhǎng)和基層管理干部到現(xiàn)場(chǎng)檢查必須落實(shí)“四個(gè)半小時(shí)”。即：持表對(duì)標(biāo)現(xiàn)場(chǎng)檢查不少于半小時(shí)；查看監(jiān)督員的資料和學(xué)習(xí)情況不少于半小時(shí)；與監(jiān)督員交流指導(dǎo)不少于半小時(shí)；與施工單位相關(guān)人員交流回訪不少于半小時(shí)。3）在總監(jiān)及管理人員中推行查資料、查現(xiàn)場(chǎng)、對(duì)標(biāo)準(zhǔn)、溝通交流、培訓(xùn)輔導(dǎo)的“五步”流程，提高管理人員督導(dǎo)現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督員履職能力。4）成立監(jiān)督履職督查小組，每日對(duì)監(jiān)督資料檢查，追溯監(jiān)督現(xiàn)場(chǎng)工作情況，保證監(jiān)督工作督查率達(dá)到100%。4.2加強(qiáng)廉潔從業(yè)。1）與所有監(jiān)督人員簽訂《廉潔從業(yè)承諾書(shū)》，在每個(gè)監(jiān)督現(xiàn)場(chǎng)設(shè)置舉報(bào)箱，張貼《監(jiān)督人員廉潔從業(yè)公告》，開(kāi)展廉潔從業(yè)承諾告知活動(dòng)，不斷敲響廉潔警鐘[4]。2）重獎(jiǎng)舉報(bào)并查實(shí)的施工單位員工，營(yíng)造“雙向監(jiān)督”氛圍。4.3規(guī)范履職程序。1）加大監(jiān)督員和崗位員工交接班前的“持表對(duì)標(biāo)檢查”力度，責(zé)任到人，整改到位。2）在監(jiān)督人員中推行持表、檢查、對(duì)標(biāo)、溝通、寫(xiě)實(shí)、填表、下單的“七法”，培養(yǎng)監(jiān)督員“會(huì)履職、履好職”的習(xí)慣。3）及時(shí)修訂下發(fā)各專(zhuān)業(yè)《監(jiān)督檢查表》，使監(jiān)督檢查內(nèi)容更加全面、監(jiān)督重點(diǎn)更加突出、監(jiān)督行為更加規(guī)范。4）修改完善監(jiān)督履職資料，突出工序質(zhì)量和關(guān)鍵點(diǎn)的檢查，做到檢查有標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)果有記錄，內(nèi)容可追溯。4.4加強(qiáng)與甲方、施工方溝通。1）推行“監(jiān)督部領(lǐng)導(dǎo)分片負(fù)責(zé)、總監(jiān)分項(xiàng)目組負(fù)責(zé)、公司領(lǐng)導(dǎo)定期回訪”的對(duì)應(yīng)溝通機(jī)制，進(jìn)一步加強(qiáng)與甲方、施工方的溝通交流，減少誤會(huì)、化解矛盾，獲取支持，提高工作效率。2）進(jìn)一步細(xì)化質(zhì)量回訪工作，對(duì)反映的問(wèn)題制定行之有效的改進(jìn)措施，持續(xù)提升履職能力。4.5優(yōu)化分配資源。1）分井型采取監(jiān)督措施，對(duì)水平井、特殊工藝井及事故復(fù)雜井實(shí)施全程駐井監(jiān)督；對(duì)一般常規(guī)井采用定期或不定期現(xiàn)場(chǎng)巡查，利用有限的資源保證監(jiān)督質(zhì)量[5]。2）深入推進(jìn)質(zhì)量、安全雙責(zé)監(jiān)督機(jī)制，有效盤(pán)活人力資源。3）經(jīng)驗(yàn)豐富的監(jiān)督人員優(yōu)先配置到水平井、特殊工藝井及事故復(fù)雜井履職。4.6提高人員履職能力。1）對(duì)監(jiān)督人員嚴(yán)格進(jìn)行安全環(huán)保履職能力評(píng)估，對(duì)評(píng)估不合格的人員及時(shí)進(jìn)行培訓(xùn)。2）通過(guò)員工自學(xué)情況監(jiān)督、工作啟動(dòng)培訓(xùn)、技能恢復(fù)培訓(xùn)、取證培訓(xùn)、師帶徒活動(dòng)形成持續(xù)學(xué)習(xí)機(jī)制，提升監(jiān)督履職能力。3）每月梳理監(jiān)督過(guò)程存在的問(wèn)題，對(duì)共性問(wèn)題進(jìn)行集中培訓(xùn)糾正，不斷積累監(jiān)督經(jīng)驗(yàn)。4.7制度保障。1）在激勵(lì)制度制修訂過(guò)程中，充分征詢基層人員意見(jiàn)。2）加強(qiáng)制度宣貫，定期對(duì)制度適應(yīng)性進(jìn)行調(diào)研。

5結(jié)束語(yǔ)

目標(biāo)導(dǎo)向式監(jiān)督履職風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、防控機(jī)制涵蓋監(jiān)督履職的各個(gè)方面，該機(jī)制根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)關(guān)鍵成因制定管控目標(biāo)，根據(jù)目標(biāo)對(duì)履職檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行歸類(lèi)分析，根據(jù)分析結(jié)果確定具體管控措施并落實(shí)，根據(jù)具體管控措施的落實(shí)和風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生情4結(jié)論根據(jù)遼河油田洼60斷塊的油藏出砂特點(diǎn)，利用研制的水平井防砂模擬實(shí)驗(yàn)系統(tǒng)對(duì)不同篩管擋砂性能進(jìn)行了評(píng)價(jià)實(shí)驗(yàn)，優(yōu)選出該區(qū)塊水平井的最適宜的防砂方式，防砂成功率達(dá)到100%，有效地提高了方案設(shè)計(jì)和單井應(yīng)用的針對(duì)性。

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作者:丁琦 劉文濤 單位:中國(guó)石油川慶鉆探長(zhǎng)慶石油工程監(jiān)督公司