單個事件研判報告精選(九篇)

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第1篇：單個事件研判報告范文

一年多來，議題管理在慈溪走過了從不熟悉到基本熟悉、從不了解到基本理解、從未知到基本認同、從質(zhì)疑到自覺實踐的過程。有關(guān)運用議題管理加強知識產(chǎn)權(quán)保護的調(diào)研論文、簡報、專題介紹先后被各級工商行政管理機關(guān)推介或發(fā)表：議題管理首次人選“2007年度知識產(chǎn)權(quán)保護十大事件”，并獲得中國品保委的認同和當?shù)卣?、上級工商部門的充分肯定。但上述介紹和報道包括深化推廣都僅側(cè)重于現(xiàn)實操作層面，至于議題管理為何首先在慈溪提出并在短時間內(nèi)得到一定程度的認同和關(guān)注，“議題管理”的內(nèi)核是什么，議題管理對深化和完善行政執(zhí)法有何啟示等，這正是本文試圖要探討的問題。

一、議題管理導入的動因分析

動因之一：監(jiān)管實踐的總結(jié)。近10多年來的監(jiān)管實踐證實，慈溪工商部門一直處在市場整頓的“風口浪尖”，僅大的事件就有：1995年，減壓閥產(chǎn)品質(zhì)量問題被省政府確定為22個重點區(qū)域34個重點行業(yè)之一：2001年，軸承假冒問題被列為全省整規(guī)重點；2005年，假冒火花塞，引起國務(wù)院領(lǐng)導關(guān)注，吳儀副總理批示要求嚴查；2007年，網(wǎng)絡(luò)配件事件又成為中國品保委重點關(guān)注對象等。上述事件處置中，工商無一例外重任在肩，也是沖鋒在前、攻堅克難。雖經(jīng)多方努力、協(xié)同作戰(zhàn)，基本上都得到了妥善處理，社會評價卻不高。同時，在當今行政供給能力相對有限的條件下，政府、企業(yè)、社會公眾等多元化需求傾向明顯，工商要履職到位，就必須革新這種被動整治、疲于應付的做法，務(wù)必對監(jiān)管對象進行輕重緩急排序，走出“頭痛醫(yī)頭，腳痛治腳”的管理困境。這是議題管理導入的歷史背景，

動因之二：慈溪產(chǎn)業(yè)的特質(zhì)使然。近30年來長期發(fā)展積淀，特色產(chǎn)業(yè)主導下的面廣量大的中小企業(yè)群成為慈溪經(jīng)濟一大“品牌”，至2007年底，全市共有家電、紡織服裝、化纖、軸承等塊狀行業(yè)30個，個體私營企業(yè)65000多家，全市規(guī)模以上工業(yè)總產(chǎn)值969.17億元。通過產(chǎn)業(yè)細分卻發(fā)現(xiàn)，慈溪產(chǎn)業(yè)基本處于全球或全國同類產(chǎn)品價值鏈的下游、價值曲線的底部，相對于高附加值的攝計、品牌、營銷，生產(chǎn)加工投入大卻附加值低、缺乏長遠規(guī)劃且研發(fā)投入不足直接導致行業(yè)競爭能力弱小，“模仿”便一度成為慈溪塊狀經(jīng)濟的主色調(diào)、主旋律，行業(yè)性、普遍性、地域性的產(chǎn)品質(zhì)量和商標侵權(quán)“危機”事件頻發(fā)。工商部門作為商標監(jiān)管執(zhí)法的主要職能部門，面對轄區(qū)經(jīng)濟特色和現(xiàn)有監(jiān)管體制，就必須積極行政，努力實現(xiàn)從簡單、專項低水平重復執(zhí)法轉(zhuǎn)向綜合監(jiān)管、事前預防、主動服務(wù)。這是議題管理實施的產(chǎn)業(yè)背景。

動因之三：工商資源整合的結(jié)晶。合理、科學設(shè)定議題是議題管理的前提和基礎(chǔ)。無論是2007年度7大重點行業(yè)的選定，還是2008年6大重點行業(yè)、2大市場的設(shè)定都是工商現(xiàn)有靜態(tài)數(shù)據(jù)和動態(tài)數(shù)據(jù)、原生性數(shù)據(jù)和繼發(fā)性數(shù)據(jù)綜合分析的結(jié)果。工商現(xiàn)有的登記數(shù)據(jù)提供了特定行業(yè)甚至產(chǎn)業(yè)的整體規(guī)模和區(qū)域分布狀況：監(jiān)管數(shù)據(jù)提供了特定行業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的動態(tài)情況和發(fā)展趨勢：案件查處數(shù)據(jù)提供了特定行業(yè)違法集中度、受國內(nèi)外知識產(chǎn)權(quán)機構(gòu)及權(quán)利人的關(guān)注度：12315申訴舉報數(shù)據(jù)提供了特定行業(yè)的產(chǎn)品質(zhì)量狀況、誠信經(jīng)營水平等。在數(shù)據(jù)分析和行業(yè)整體評估基礎(chǔ)上，確定可能會引發(fā)普遍性、行業(yè)性問題的重點區(qū)域和重點行業(yè)，隨之列為“議題”。上述“議題”隨著整頓深入和行業(yè)規(guī)范程度實行動態(tài)管理。這是議題管理實施的技術(shù)背景。

動因之四：工商監(jiān)管求變的探索。2007年以來，國家工商總局相繼提出的“四個統(tǒng)一”、“四化”戰(zhàn)略目標，要求各級工商機關(guān)走創(chuàng)新監(jiān)管機制之路，實現(xiàn)“監(jiān)管領(lǐng)域由低端向高端延伸，監(jiān)管方式南粗放向精細轉(zhuǎn)變，監(jiān)管方法南突擊性、專項性治理向日常規(guī)范監(jiān)管轉(zhuǎn)變，監(jiān)管手段南傳統(tǒng)向現(xiàn)代化轉(zhuǎn)變，從而，構(gòu)建長效監(jiān)管機制”。同時，地方政府也要求工商在加強監(jiān)管執(zhí)法的同時，更要增強監(jiān)管的針對性、長效性，積極服務(wù)企業(yè)發(fā)展壯大助推地方經(jīng)濟有序發(fā)展，這正成為了議題管理實施的制度和政策背景。議題管理的初步實踐――從被動整治轉(zhuǎn)向主動服務(wù)、從單一處置轉(zhuǎn)向綜合運籌，從無限低效管理轉(zhuǎn)向有限高效管理――基本符合這一要求，也探索了商標專用權(quán)保護變革路徑。

二、議題管理的內(nèi)核

議題管理源于企業(yè)管理，發(fā)展在公共管理，是因公共服務(wù)環(huán)境而生的管理哲學。作為一種新型的管理方式，它既不同于一般的單個問題處理，也不同于事后為主的危機處理，而是一種全面、系統(tǒng)、互動式的管理過程，它包含了從認知到回應、公關(guān)，再到反饋的完整步驟。以商標專用權(quán)保護為例，議題管理的內(nèi)核是深挖工商現(xiàn)有信息數(shù)據(jù)資源并綜合利用，提高監(jiān)管執(zhí)法的精準度，加強對市場秩序的可控度，牢牢把握市場監(jiān)管執(zhí)法的“話語權(quán)”，真正實現(xiàn)以監(jiān)管促發(fā)展的宗旨。它具體包括：

第一，議題認知：蘊含事前防范的前瞻理念，即未雨綢繆、防患于未然。議題認知主要是指力圖對“潛伏危機”進行識別、研判，發(fā)揮有效偵測市場環(huán)境的功能，使危機在潛伏期就能被有效鎖定。如通過對歷史數(shù)據(jù)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展趨勢分析、研判，火花塞、軸承、洗衣機、電熨斗等4個行業(yè)被列為2007年“議題”，2008年又調(diào)整為鞋服、制筆、洗衣機、飲水機、服裝、冰箱、網(wǎng)絡(luò)配件(電腦耗材)等行業(yè)以及勝山布角料服裝市場、工業(yè)品市場等2大市場。通過事前引導、整頓規(guī)范，有效防止了“危機事件”再次發(fā)牛，

第二，議題回應：凸現(xiàn)務(wù)實高效的執(zhí)法能力，即精準打擊、治患于已然。議題回應主要是指對“現(xiàn)實危機”進行有效甄別，對該危機作出精確反應，務(wù)實高效處置危機。根據(jù)議題可能性識別到現(xiàn)實情況的差異程度，又可細分為順應性回應和調(diào)整性回應，順應性回應，根據(jù)議題可能性識別所確定的既定方案，聚集力量，有序推進，完成目標；調(diào)整性回應，則根據(jù)情勢變化，及時調(diào)整議題，隨后按計劃實施。如根據(jù)國外權(quán)利人的集中投訴，慈溪工商將火花塞調(diào)整設(shè)置為2005年議題。與此同時，一方面綜合運用工商職能，對違法行為進行準確打擊基礎(chǔ)上對該行業(yè)進行綜合治理：另一方面與權(quán)利人進行“面對面”溝通，及時公開執(zhí)法情況，既有效處置了“危機”，還有效約束了公司的違規(guī)行為。

第三，議題公關(guān)：營造良性互動的監(jiān)管氛圍，即開誠布公、除患于已

然。議題公關(guān)主要是指在議題管理中充分運用媒體宣傳、座談溝通、第三方評論等公關(guān)手段，正面展示議題回應成效，與核心受眾溝通態(tài)度，引導輿論向有利于增強行政執(zhí)法部門主流話語權(quán)的方向發(fā)展。如在2007年處置網(wǎng)絡(luò)配件事件中，慈溪分局針對中國品保委關(guān)于慈溪網(wǎng)絡(luò)布線行業(yè)假冒侵權(quán)投訴，核實投訴內(nèi)容，結(jié)合議題實施情況，及時與投訴人溝通，消除誤解，增進共識，同時又積極對個案進行有效處置，起到了事半功倍、多方共贏的效果。

第四，議題反饋：彰顯永續(xù)改進的監(jiān)管服務(wù)導向，即調(diào)整充實、城防治患。議題反饋是對議題認知、回應、公關(guān)的總結(jié)回顧，一方面科學分析行政組織實施中的優(yōu)劣勢，另一方面整合外部需求信息，不斷改進監(jiān)管服務(wù)手段，建立長效管理機制。如慈溪分局通過議題管理的初步實踐，提煉了知識產(chǎn)權(quán)保護區(qū)域性立體保護機制，包括建立知識產(chǎn)權(quán)保護區(qū)域性協(xié)調(diào)機構(gòu)、行政執(zhí)法協(xié)作機制、品牌創(chuàng)建機制、打擊預警機制、經(jīng)營者防范制假售假機制、行政司法雙軌制、執(zhí)法督查機制等，有效提高了監(jiān)管服務(wù)效能。

三、議題管理對行政執(zhí)法的啟示

雖然議題管理在慈溪還僅限于商標專用權(quán)保護方面取得了初步成功，尚需以創(chuàng)新、務(wù)實的態(tài)度不斷完善和改進。但其作為一種獨特監(jiān)管執(zhí)法理念已充分彰顯其生命力，對深化行政執(zhí)法丁作具有一定的啟示。

一是有必要發(fā)揮體制優(yōu)勢，實現(xiàn)對復雜多變的監(jiān)管對象有相對準確的整體把握。這既是部門職能到位的前提，也是不斷改進行政執(zhí)法的基礎(chǔ)。工商監(jiān)管執(zhí)法對象的多元化、監(jiān)管執(zhí)法內(nèi)容的多樣性、監(jiān)管執(zhí)法環(huán)境的復雜性、監(jiān)管執(zhí)法隊伍的客觀差異，決定了工商監(jiān)管執(zhí)法任務(wù)的艱巨性，這也是在責任政府背景下工商主動實現(xiàn)監(jiān)管執(zhí)法轉(zhuǎn)型的難點所在。知己知彼，方能百戰(zhàn)不殆。追根溯源，唯有充分運用工商恢復建制30年的積淀成果，發(fā)揮體制優(yōu)勢，加強源頭監(jiān)控，多途徑充實完善工商數(shù)據(jù)庫，形成對市場主體和市場環(huán)境的客觀評價，確定工商監(jiān)管執(zhí)法的著眼點和突破點。議題管理模式架構(gòu)中的“議題”設(shè)置的科學性、合理性已充分證實了這一點，議題管理的實踐說明這也是可以做到的。

二是有必要遵循挖潛增效的慣例，對豐富完整的工商資源進行科學有效的深度挖掘。工商部門掌握的市場主體信息數(shù)據(jù)，是其他行政執(zhí)法部門所不具有原生性的獨特優(yōu)勢，有鑒于此，工商部門更要有效激活和盤活這些在某種程度上尚處于“休眠”或“閑置”狀態(tài)的信息資源，將這一原生性優(yōu)勢變?yōu)槌掷m(xù)發(fā)展的“永動力”。當前的重點應是利用信息化手段進行整體開發(fā)、綜合運用，這是成功應對復雜多變市場環(huán)境和繁重艱巨監(jiān)管任務(wù)實現(xiàn)職能到位的長效治本之舉?！吧衿邌柼臁焙晚樌鰝}就是航天領(lǐng)域方面的成功案例。寧波企業(yè)信用信息建設(shè)主導權(quán)的成功爭取、包括商標發(fā)展在內(nèi)的寧波系列主體報告的高度認可、消費維權(quán)約談制度在慈溪的成功破冰已從工商信息資源綜合開發(fā)利用的極端重要性充分證明了這一點。議題管理的回應、公關(guān)也以監(jiān)管執(zhí)法的實踐從運用的側(cè)面證實了這一點。

第2篇：單個事件研判報告范文

1從國際環(huán)境看——全球經(jīng)濟充滿變數(shù)

從各方面的分析研判和全球經(jīng)濟發(fā)展態(tài)勢來看，今年世界經(jīng)濟形勢仍然是錯綜復雜，充滿變數(shù)。全球仍處于應對金融危機的狀態(tài)之中，根本走出這場危機還需時日。這對上海這樣一個對外開放度高的特大型城市，會帶來嚴峻的沖擊，對面向競爭市場的華誼集團來說，也會有特別的影響。比如，全球貿(mào)易面臨下行的巨大風險，一半以上的跨國公司都削減投資，上海經(jīng)濟的外貿(mào)走勢不容樂觀。對此，我們必須充分估計存在的風險和挑戰(zhàn)。

2從國內(nèi)環(huán)境看——發(fā)展態(tài)勢挑戰(zhàn)嚴峻

一方面，我國已進入全國建成小康社會的決定性階段，我國的發(fā)展仍然具備難得的機遇和有利的條件；另一方面，仍然面臨不少風險和挑戰(zhàn)，“三不”(不平衡、不協(xié)調(diào)、不可持續(xù))問題仍然突出，有的還相當嚴峻，例如與化工生產(chǎn)制造業(yè)有關(guān)的“三個并存”十分嚴峻，即經(jīng)濟下行壓力與產(chǎn)能相對過剩的矛盾并存、企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營成本上升與創(chuàng)新能力不足的問題并存、消化過剩產(chǎn)能與穩(wěn)定社會就業(yè)的兩難并

存。這些瓶頸、難題對我們來說是種約束也是挑戰(zhàn)，我們不能回避，必須主動謀劃、主動應對。

3從上海環(huán)境來看——驅(qū)動轉(zhuǎn)型面臨攻堅

上海正處在加快推進“四個率先”、加快建設(shè)“四個中心”和社會主義現(xiàn)代化國際大都市的關(guān)鍵時期，尤其是進入了推進“創(chuàng)新驅(qū)動、轉(zhuǎn)型發(fā)展”的攻堅階段。穩(wěn)增長壓力更多，調(diào)結(jié)構(gòu)難度更大，促創(chuàng)新要求更高，轉(zhuǎn)方式挑戰(zhàn)更廣，各種潛在矛盾和隱性風險已經(jīng)凸顯。比如，上海開放程度高，不僅外界關(guān)注，而且對外來的影響也很敏感；上海改革發(fā)展在前，再要深度推進，矛盾就會凸顯，某些社會矛盾短期內(nèi)也難以緩解。這特別需要我們居安思危，克難奮進；居危思危，攻堅奮進。

4從華誼環(huán)境看——壓力動力交替呈現(xiàn)

壓力來自于集團面臨的挑戰(zhàn)，從當前來看主要有六個方面：

(1)產(chǎn)能過剩不減

去年以來，全國化工行業(yè)產(chǎn)能過剩的狀況一直未有明顯改觀，異地投資、重復建設(shè)，華誼集團生產(chǎn)的甲醇、醋酸、丙烯酸、PVC、輪胎等產(chǎn)品都面臨市場的惡性競爭，這些產(chǎn)品的企業(yè)開工率普遍偏低。華誼集團必須主動適應“去過?；钡奶魬?zhàn)，堅持高端發(fā)展。

(2)改革紅利不多

30多年的改革進程，國有企業(yè)獲得了巨大發(fā)展動力，并通過改革得到了實實在在的利益。平心而論，更加深化的改革，特別是進一步發(fā)揮市場經(jīng)濟的配置作用，國有企業(yè)由此獲得的紅利將會減少。時至今日，原來改革的“紅利”基本釋放、邊際效應越來越小。華誼集團要加快科學發(fā)展，必須進一步深化改革，而改革的效益較之從前會有所減少，但維持現(xiàn)狀，沒有出路；停滯不前，沒有希望。

(3)創(chuàng)新步伐不大

近幾年來，華誼集團的科技投入不少，也取得了一定的科技成果，不斷支撐著集團的持續(xù)發(fā)展，但與跨國公司相比、與我們的競爭對手相比，我們的創(chuàng)新步伐還不夠大，產(chǎn)品的技術(shù)進步還不夠顯著，尤其是在做長產(chǎn)品鏈的研發(fā)創(chuàng)新上落后于競爭對手，落后于發(fā)展要求。我們必須加大科技投入，加快創(chuàng)新步伐，使高端發(fā)展有足夠的技術(shù)支撐和創(chuàng)新驅(qū)動。

(4)安環(huán)壓力不小

黨的十特別強調(diào)要建設(shè)生態(tài)文明，并把它列為“五位一體”的總布局，這對華誼集團的安全環(huán)保工作提出了新的更高要求，也增加了更大的工作壓力。一方面，就地處上海這個現(xiàn)代化國際大都市來說，我們的生存空間受到限制，我們的發(fā)展余地變得局促；另一方面，就已經(jīng)“走出去”的華誼集團來說，我們在上海以外的企業(yè)同樣也面臨安全環(huán)保的巨大壓力。從某種意義上講，這些“走出去”的企業(yè)一旦遇到安環(huán)方面的突發(fā)事件和重大事故，對集團的影響更大、輻射更廣，不僅在上海而是在全國。因此，華誼集團必須以更高要求、更好管理、更嚴舉措，首先抓好安全生產(chǎn)和環(huán)保工作，以此來贏得更多的生存時間和更大的發(fā)展空間。

(5)調(diào)整余時不寬

隨著上海加快推進“四個率先”、加快建設(shè)“四個中心”，對化工產(chǎn)業(yè)的調(diào)整提出了更緊迫的要求。不久前召開的市委十屆三次全會，對南大地區(qū)、吳淞地 區(qū)、高橋地區(qū)的調(diào)整、改造、整治和升級都提出了總 體要求，有的時間表也是非常明確的。對我們來說:華誼集團現(xiàn)在的調(diào)整和升級，已從單個企業(yè)的退出轉(zhuǎn)為集團整體內(nèi)部的優(yōu)化，而我們調(diào)整和升級的時間并不寬裕，有的已列入倒計時。我們必須及早謀劃，加緊落實。同時，調(diào)整的過程也會伴隨有穩(wěn)定的壓力、和諧的難度，會面臨更多的困難、更大的挑戰(zhàn)， 但我們堅信，早調(diào)整早主動，早行動早有利。

(6)精神準備不足

面對激烈的市場競爭、深化的改革開放和緊迫的企業(yè)調(diào)整，我們一些經(jīng)營管理者思想準備不足，精 神振奮不夠。同時，還表現(xiàn)在領(lǐng)導水平、結(jié)構(gòu)配備、素養(yǎng)提高和應對水平上還有許多差距。我們必須自我 加壓、自我完善，適應新形勢新任務(wù)提出的新要求新發(fā)展。

面對新的挑戰(zhàn)新的壓力，華誼集團也有比較有利的條件。這些有利條件就是我們的成功機遇，也是我們的發(fā)展動力。

(1)擁有“正能量”

黨的十提出“我們發(fā)展仍處于可以大有作為的重要戰(zhàn)略機遇期”，“確保在2020年實現(xiàn)全面建成小康社會宏偉目標”，并要求全黨“堅持走中國特色自主創(chuàng)新道路，以全球視野謀劃和推動創(chuàng)新，提高原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進消化吸收再創(chuàng)新能力，更加注重協(xié)同創(chuàng)新”。這樣的發(fā)展趨勢、改革大勢和經(jīng)濟走勢，為化工制造產(chǎn)業(yè)、為華誼集團持續(xù)發(fā)展提供了很好的外部環(huán)境，形成了強大的“正能量”。

(2)整并“好時機”

任何事物都是辯證的。一方面我們說經(jīng)濟發(fā)展存在下行壓力，嚴重的產(chǎn)能過剩引發(fā)市場的“紅?！备偁?；另一方面也要看到，激烈的優(yōu)勝劣汰、市場競爭也是進行企業(yè)調(diào)整、結(jié)構(gòu)優(yōu)化、兼并收購、產(chǎn)業(yè)重組的大好機會。經(jīng)濟下行導致企業(yè)危機，會使某些企業(yè)加速退出市場，這對我們利用技術(shù)、品牌、資金和人力資源等優(yōu)勢做大做強核心業(yè)務(wù)，是非常有利的“好時機”。同時，經(jīng)濟下行也逼迫我們加快改革步伐，加速企業(yè)調(diào)整，重組業(yè)務(wù)流程，是一種“自我加壓”、“自我奮進”的動力。往往是日子好過不愿調(diào)整，日子難過才思革新。華誼集團要緊緊抓住這種調(diào)整的好時機。

第3篇：單個事件研判報告范文

1.1 選題背景及意義

1.1.1 選題背景

自改革開放以來,中國企業(yè)在近 30 中對外投資的區(qū)域和范圍逐漸擴大,遍布世界 170 多個國家和地區(qū),對外直接投資流量和存量在世界范圍內(nèi)所占比例越來越高,中國正成為全球矚目的境外直接投資大國。聯(lián)合國貿(mào)易發(fā)展組織在《2011年世界投資報告》中指出,中國企業(yè)境外直接投資年流量保持兩位數(shù)的高增長,發(fā)展勢頭良好①;中國商務(wù)部歷年《中國對外直接投資統(tǒng)計公報》顯示,中國企業(yè)近年來在境外直接投資發(fā)展呈明顯躍升趨勢,2002-2006 年間,中國企業(yè)境外直接投資流量以年均近 50%的速度增長;截至 2010 年底,中國境外投資覆蓋率達 72.7%,共有 1.6 萬多家境外投資企業(yè)遍布在世界 178 個國家和地區(qū),其中亞洲、非洲地區(qū)最高,分別達 90%和 85%。境外直接投資流量也創(chuàng)造了歷史最高值,相當于“十五”時期中國企業(yè)境外直接投資總額的 2.3 倍,達到了 688.1 億美元;據(jù)中國商務(wù)部中國對外投資與經(jīng)濟合作司最新統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示,至 2011 年底,中國企業(yè)共對 132 個國家和地區(qū)的 3391 家境外企業(yè)進行了直接投資,非金融類境外直接投資累計達到 600.7 億美元,同比增長 1.8%②。近年來,隨著中國企業(yè)“走出去戰(zhàn)略”的順利實施,中國境外企業(yè)項目和人員不斷增加,我國企業(yè)持續(xù)增長的大規(guī)模對外直接投資己經(jīng)成為“中國崛起”的新標志,對中國企業(yè)國際競爭力的日益提高以及中國經(jīng)濟的持續(xù)快速發(fā)展產(chǎn)生了重大的推動作用。

但是,由于國際經(jīng)營管理環(huán)境的錯綜復雜以及中國企業(yè)本身的管理能力水平的缺失,中國企業(yè)境外直接投資活動面臨著很多的風險,企業(yè)遭受了不可挽回的損失。一方面,中國企業(yè)境外直接投資利潤率數(shù)據(jù)被不斷爆出。2009 年,中國貿(mào)促會在第三屆中國企業(yè)跨國投資研討會上了《2009 年中國企業(yè)對外投資現(xiàn)狀及意向調(diào)查報告》,指出,中國企業(yè)海外投資的盈利率、虧損率和盈虧平衡率相同,都各占 1/3。另據(jù)在商務(wù)部、國家統(tǒng)計局、國家外匯管理局聯(lián)合《2011年度對外直接投資統(tǒng)計公報》報告會上,商務(wù)部合作司商務(wù)參贊石資明介紹,根據(jù)商務(wù)部統(tǒng)計,中國國有企業(yè)在海外設(shè)立的企業(yè)將近 2000 家,其中虧損的企業(yè)占三成,這一虧損率要明顯高于世界投資虧損率的平均水平。另一方面,中國企業(yè)境外直接投資虧損的案例一次一次沖擊著國人的眼球。

1.2 國內(nèi)外研究文獻綜述

目前,國內(nèi)外學者已對境外直接投資進行了許多研究,加大了境外直接投資相關(guān)研究的廣度和深度,并取得大量研究成果。

1.2.1 國外研究文獻綜述

1、企業(yè)境外直接投資的動因

由于每個國家國情的不同,其進行境外直接投資的動因也會存在差異。Wells(1983)認為發(fā)展中國家進行境外直接投資主要是為了獲取廉價勞動力和原材料,并降低產(chǎn)品的運輸成本。Lecraw(1993)以印度尼西亞為例進行了研究,發(fā)現(xiàn)其對發(fā)達國家進行投資是為了獲得技術(shù)和管理經(jīng)驗,對發(fā)展中國家進行投資的目的在于占領(lǐng)市場。Stephen(1994)的研究發(fā)現(xiàn):本國政治狀況存在不足時,該國企業(yè)就會向具有完善政治體制的國家進行投資。Ozawa(1979)將境外直接投資看做是增強本國競爭實力的途徑。另外,很多學者對中國境外直接投資的動因進行了研究。Deng(2004)認為中國企業(yè)境外直接投資主要是為了獲取市場、技術(shù)和資源等。Morck 等(2008)分析了中國國有企業(yè)境外直接投資的動因,指出企業(yè)的投資很大程度上要受到國家政治目標及政府的影響。

2、境外直接投資風險的影響因素

企業(yè)境外直接投資受到多種因素的影響。Thomas 和 Grosse(2001)利用實證分析研究了墨西哥的境外直接投資,發(fā)現(xiàn)自由貿(mào)易程度、區(qū)域差異性、經(jīng)濟水平、政治風險是投資的重要影響因素。Buckley 等(2007),Bala Ramasamy 等(2010)的研究結(jié)論基本一致,認為貿(mào)易聯(lián)系、資源稟賦、文化等會對境外直接投資產(chǎn)生正向影響。

政治風險是企業(yè)境外直接投資的一個重要影響因素。Agarwal(1980)很早就進行了政治風險對境外直接投資的影響,他認為政治穩(wěn)定性影響了境外直接投資活動。而 Dunning(1981)則提出了相反的觀點,他通過實證研究發(fā)現(xiàn)對外直接投資活動并沒有受到政治風險的影響。Oseghale(1993)將上述研究結(jié)論的不同歸結(jié)于實證分析自身存在的缺陷。然而,在 2007 年,EIU 組織在其研究報告中明確提出政治風險是影響企業(yè)境外直接投資的最大威脅。Gatignon 和 Anderson(1986)進一步指出,企業(yè)采用合資的形式進行境外直接投資是將面臨更高程度的政治風險。另外,Jinjarak(2007)研究了政策風險與水平型境外直接投資和垂直型境外直接投資之間存在的不同關(guān)系,并且 Jakobsen(2010)指出政策風險依舊是境外直接投資者面臨的最大風險。Boddewyn 和 Brewer(1994)認為東道國政策愈加寬松,其境外投資也就愈多。

第 2 章 境外直接投資風險理論概述

2.1 基本概念界定

2.1.1 境外直接投資

境外直接投資( Overseas/Outward Foreign Direct Investment),簡稱OFDI,作為國際投資的主要形式之一,也可稱為海外(對外)直接投資。目前,對境外直接投資概念的界定,學術(shù)界相對來說比較認可的定義一般源于國際貨幣基金組織、經(jīng)濟合作與發(fā)展組織、聯(lián)合國貿(mào)易發(fā)展會議和中華人民共和國商務(wù)部四個權(quán)威機構(gòu)。

1、國際貨幣基金組織的界定

國際貨幣基金組織(International Monetary Fund, 簡稱 IMF)定義境外直接投資為:投資法人在非本國的國家或者地區(qū)所經(jīng)營管理并持有控制權(quán)的投資。直接投資是跨境投資的一種,其特點是:一國家經(jīng)濟體的居民(直接投資者)對另一國家經(jīng)濟體的居民企業(yè)產(chǎn)生了重要影響或在管理上實施了控制。除了通過直接投資獲得直接的外部股權(quán)控制或影響外,境外直接投資者也利用債務(wù)、合作控股或者逆向投資的方式獲得間接的企業(yè)控制權(quán)①。直接投資者指這樣的一個實體或一組關(guān)聯(lián)實體他能夠?qū)α硪唤?jīng)濟體內(nèi)的另一居民實體施加控制或重大影響。在有些情況下,就經(jīng)濟實體與其他企業(yè)的關(guān)系來說,一個實體可能既是直接投資者,又是直接投資企業(yè)和聯(lián)屬企業(yè)。因此,直接投資者可以是: (a)個人或住戶;(b)企業(yè)——可以是公司型或非公司型,也可以是

公營或私營企業(yè);(c)投資基金;(d)政府或國際組織。對于出于財政目的而擁有直接投資企業(yè)的政府的特別處理;(e)營利企業(yè)中的非營利機構(gòu),但兩個非營利機構(gòu)之間的關(guān)系不在直接投資之列;(f) 財產(chǎn)管理人、破產(chǎn)管理人或其他信托 ;(g) 或者以上任何兩個或兩個以上的組合②。 按照國際貨幣基金組織 2007 年公布的《國際收支手冊》,境外直接投資資產(chǎn)包括:如圖 2-1。③

2.2 馬克思的投資理論及風險防范思想

2.2.1 馬克思的資本投資理論

(1)對投資動機的一般論述

資本主義經(jīng)濟增長從資本主義發(fā)展史來看主要來源于資本投資。企業(yè)和資本家追求的主要目的是利潤,而要想使利潤不斷增加,單個資本家就要把所獲得的盡可能多的剩余價值進行外部活動即投資。這種行為也符合資本主義運行的內(nèi)部規(guī)律,即不斷的占有更多的剩余價值。由于資本家求利的心態(tài)是一致的,在市場上,這種競相投資的行為就形成了市場競爭,競爭攤薄了企業(yè)的利潤率,在完全競爭的市場上,最終令企業(yè)的經(jīng)濟利潤為零。在獲利心態(tài)的強力推動和競爭規(guī)律作用下,資本家會不斷地進行新的投資行為發(fā)展新的行業(yè),以獲得相比其他企業(yè)或資本家的額外的經(jīng)濟利潤。馬克思說:“資本主義生產(chǎn)的內(nèi)在規(guī)律表現(xiàn)為資本的外部運動,……作為競爭的強制規(guī)律發(fā)生作用,從而……成為單個資本家意識中的動機”①。馬克思認為,剩余價值和超額剩余價值是資本家總在追求的,而剩余價值的一部分作為投資的資本又被投入到生產(chǎn)中,獲得更大的剩余價值。在投資過程中,貨幣作為資本運動的起點,充當了購買手段和支付手段,經(jīng)過生產(chǎn)過程,生成增殖的貨幣,它是投資過程的終點和又成為投資過程的新起點。這一周而復始的運動過程便是投資。馬克思在對于資本的論述中,認為投資是資本增長和經(jīng)濟發(fā)展的推動力。貨幣資本被當做“是每個單個資本登上舞臺,作為資本開始它的過程的形式。因此,它表現(xiàn)為發(fā)動整個過程的第一推動力”①。

與此同時,投資資本對剩余價值的追逐過程,對利潤率低的行業(yè)來說,意味著失業(yè)和資本存量的浪費,是經(jīng)濟蕭條的源頭。馬克思在《資本論》中曾經(jīng)論述了經(jīng)濟危機:“雖然資本投入的那段期間是極不相同和極不一致的,但危機總是大規(guī)模新投資的起點。因此,就整個社會考察,危機又或多或少地是下一個周轉(zhuǎn)周期的新的物質(zhì)基礎(chǔ)”②。在經(jīng)濟危機期間,商品積壓、物價下跌和生產(chǎn)下降等現(xiàn)象變得普遍。為了避免經(jīng)濟危機帶來的不利影響,資本家要摒棄就得生產(chǎn)方式,引進效率更高的機器設(shè)備、新的生產(chǎn)工藝方式和新的企業(yè)管理理念,這引起了全社會范圍內(nèi)的固定資產(chǎn)的更新潮流,帶動了與固定資產(chǎn)相關(guān)的行業(yè)的發(fā)展,擴大了生產(chǎn)部門的生產(chǎn),引導了生產(chǎn)資料部門的部門內(nèi)的投資,增加了生產(chǎn)資料部門的就業(yè)人數(shù),促進了生產(chǎn)資料部門的就業(yè)人員素質(zhì)升級,同時擴大了消費資料生產(chǎn)的市場與需求。這樣,一環(huán)扣一環(huán)的經(jīng)濟性蝴蝶效應使得社會的生產(chǎn)擺脫了經(jīng)濟危機束縛,經(jīng)濟又進入一個新的循環(huán)周期,在新的經(jīng)濟周期中,資本的收益率要高于上一個周期,社會生產(chǎn)規(guī)模進一步擴大,最終必然導致社會的總供給要大于社會的支付能力下的總需求,資本家要摒棄舊的生產(chǎn)方式,從而形成一個循環(huán)。由此看來,資本投資活動與經(jīng)濟危機的發(fā)生都具有周期性,相輔相成。

與此同時,投資資本對剩余價值的追逐過程,對利潤率低的行業(yè)來說,意味著失業(yè)和資本存量的浪費,是經(jīng)濟蕭條的源頭。馬克思在《資本論》中曾經(jīng)論述了經(jīng)濟危機:“雖然資本投入的那段期間是極不相同和極不一致的,但危機總是大規(guī)模新投資的起點。因此,就整個社會考察,危機又或多或少地是下一個周轉(zhuǎn)周期的新的物質(zhì)基礎(chǔ)”②。在經(jīng)濟危機期間,商品積壓、物價下跌和生產(chǎn)下降等現(xiàn)象變得普遍。為了避免經(jīng)濟危機帶來的不利影響,資本家要摒棄就得生產(chǎn)方式,引進效率更高的機器設(shè)備、新的生產(chǎn)工藝方式和新的企業(yè)管理理念,這引起了全社會范圍內(nèi)的固定資產(chǎn)的更新潮流,帶動了與固定資產(chǎn)相關(guān)的行業(yè)的發(fā)展,擴大了生產(chǎn)部門的生產(chǎn),引導了生產(chǎn)資料部門的部門內(nèi)的投資,增加了生產(chǎn)資料部門的就業(yè)人數(shù),促進了生產(chǎn)資料部門的就業(yè)人員素質(zhì)升級,同時擴大了消費資料生產(chǎn)的市場與需求。這樣,一環(huán)扣一環(huán)的經(jīng)濟性蝴蝶效應使得社會的生產(chǎn)擺脫了經(jīng)濟危機束縛,經(jīng)濟又進入一個新的循環(huán)周期,在新的經(jīng)濟周期中,資本的收益率要高于上一個周期,社會生產(chǎn)規(guī)模進一步擴大,最終必然導致社會的總供給要大于社會的支付能力下的總需求,資本家要摒棄舊的生產(chǎn)方式,從而形成一個循環(huán)。由此看來,資本投資活動與經(jīng)濟危機的發(fā)生都具有周期性,相輔相成。

第 3 章 中國企業(yè)境外直接投資風險現(xiàn)狀................38

3.1 中國企業(yè)境外直接投資的發(fā)展歷程 ............38

3.1.1 探索起步階段............................39

3.1.2 穩(wěn)步調(diào)整階段.........................41

3.1.3 迅速發(fā)展階段.......................43

3.1.4 后危機時代.............................46

? 3.2 中國企業(yè)境外直接投資的風險形式 ..........51

3.2.1 政治風險............................51

3.2.2 經(jīng)濟風險...........................56

3.2.3 文化風險............................61

3.2.4 法律風險.........................62

3.2.5 企業(yè)并購風險.........................63

3.3 中國企業(yè)境外直接投資風險致因分析 ...........65

3.3.1 宏觀層面的環(huán)境性風險因素................65

3.3.2 中觀層面的結(jié)構(gòu)性風險因素................69

3.3.3 微觀層面的操作性風險因素........................71

第 4 章 中國企業(yè)境外直接投資風險量化及案例分析..........76

4.1 模型構(gòu)建 .......................76

4.1.1 構(gòu)建指標體系..................................78

4.1.2 數(shù)據(jù)分析方法——F-AHP 模糊層次分析法 .............88

4.1.3 模型應用實例..........................91

4.2 中國對外直接投資風險案例分析 ...................96

4.2.1 案例一:中國民生銀行收購美國聯(lián)合銀行...............96

4.2.2 案例二:中航油新加坡公司的

石油期權(quán)交易............100 4.2.3 案例三: 利比亞局勢對我國 企業(yè)直接投資的影響.......103

第 5 章 企業(yè)境外直接投資風險防范的國際經(jīng)驗借鑒...........108

5.1 發(fā)達國家企業(yè)境外直接投資風險防范策略 ...............108

5.1.1 美國企業(yè)的境外直接投資風險規(guī)避經(jīng)驗..................108

5.1.2 日本企業(yè)的境外直接投資風險防范策略..................109

5.1.3 德國企業(yè)的境外直接投資風險管理對策................112

第 6 章 中國企業(yè)境外直接投資風險防范機制建構(gòu)

與企業(yè)國內(nèi)投資的風險相比,企業(yè)境外直接投資風險的范圍更大、形式更多、產(chǎn)生的原因更復雜。因此,在積極促進我國企業(yè)進行對外直接投資的同時,也應該有效地引導企業(yè)控制和防范對外投資風險,這需要政府和企業(yè)的共同努力,建設(shè)系統(tǒng)性的投資風險防范機制,從系統(tǒng)性的角度降低風險給對外投資企業(yè)造成的損失。境外直接投資風險防控機制的建設(shè)由兩個層次組成,即宏觀管理層次的風險控制機制和微觀層面的風險管理機制。兩者相輔相成、缺一不可,共同構(gòu)成中國企業(yè)境外直接投資風險防范的保障。

6.1 宏觀層面的企業(yè)境外直接投資風險防范機制

6.1.1 創(chuàng)造企業(yè)對外直接投資的良好宏觀環(huán)境

1.優(yōu)化投資環(huán)境

無論是國內(nèi)投資還是跨境投資,企業(yè)投資行為依賴于政府提供的良好商業(yè)環(huán)境。相較于國內(nèi)投資,企業(yè)境外投資的不可控因素更多,維護商業(yè)環(huán)境是企業(yè)一己之力難以掌控的。為此,我國政府可以通過建立區(qū)域、雙邊或多邊投資合作機制,為企業(yè)營造良好的投資環(huán)境。我國經(jīng)濟增長速度快,且實行的是社會主義市場經(jīng)濟體制,一些東道國對我國企業(yè)的境外投資及收購行為抱著敵視的態(tài)度。因此,中國政府在國家的層面上與各國建立友好的合作關(guān)系,會極大地降低企業(yè)在境外投資與經(jīng)營的風險。企業(yè)進行對外投資既是企業(yè)自身獲取利益最大化的自主經(jīng)濟活動,也是國家發(fā)展戰(zhàn)略的重要組成部分和實施手段。企業(yè)的境外直接投資活動能充分地利用境外的資源和環(huán)境發(fā)展我國經(jīng)濟,同時也有利于引導和帶動國內(nèi)其他企業(yè)的發(fā)展。因此,基于宏觀角度,政府除了應對企業(yè)境外直接投資過程給予積極鼓勵和支持外,還應該創(chuàng)造多方面條件,為企業(yè)境外投資提供基礎(chǔ)性公共產(chǎn)品。其中,風險防控機制的建設(shè)就屬于涉外經(jīng)濟中的公共產(chǎn)品范疇,應當由政府提供最基礎(chǔ)的風險管理機制。

結(jié) 語

一、本文的主要結(jié)論

境外直接投資的快速發(fā)展是中國經(jīng)濟發(fā)展階段性轉(zhuǎn)型的必然要求,也是中國當前國內(nèi)外經(jīng)濟環(huán)境綜合作用的必然結(jié)果。中國企業(yè)加大境外直接投資力度,有助于充分利用國際經(jīng)濟資源,為中國進一步經(jīng)濟增長提供要素支持。同時也是中國當前緩解流動性過剩,減輕國內(nèi)通脹壓力,促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的重要舉措。然而,由于中國企業(yè)境外直接投資起步晚,企業(yè)對國外的投資環(huán)境還不甚熟知,對國際經(jīng)濟形勢的研判能力有限。因而面臨的投資風險十分巨大而不可忽視,近年來中國企業(yè)境外直接投資的績效仍不高,投資風險事件頻發(fā)。中國企業(yè)在把握東道國的政治、經(jīng)濟、法律、文化和投資政策和限制方面的能力仍不足。同時,中國企業(yè)的境外直接投資活動存在跟風現(xiàn)象。國內(nèi)許多企業(yè)在選擇投資目的國、投資項目和投資方式都存在相似性,這直接導致了國內(nèi)企業(yè)在海外市場的惡性競爭情況。因此,如何借鑒經(jīng)驗,避免重復錯誤,選擇一條更有效率的海外之路,是“走出去”的企業(yè)值得思考的問題。