市場(chǎng)規(guī)制論文精選(九篇)

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第1篇：市場(chǎng)規(guī)制論文范文

摘要：企業(yè)薪酬管理對(duì)員工的歸屬感、工作積極性和工作績(jī)效會(huì)產(chǎn)生直接或間接影響,薪酬管理是人力資源管理中人們最為關(guān)切的部分,但人們對(duì)薪酬認(rèn)識(shí)還存在不少誤區(qū),實(shí)踐中也存在不少問(wèn)題。本文試從薪酬的公平性及現(xiàn)代企業(yè)薪酬管理中存在的問(wèn)題及相應(yīng)對(duì)策進(jìn)行粗略的分析。

關(guān)鍵詞：薪酬;公平性;薪酬管理問(wèn)題;薪酬管理創(chuàng)新

1薪酬概述

薪酬是企業(yè)對(duì)員工所做貢獻(xiàn),包括他們實(shí)現(xiàn)的績(jī)效,付出的努力、學(xué)識(shí)、技能、創(chuàng)造所付給的相應(yīng)回報(bào)和答謝,在我國(guó)薪酬一般包括工資、獎(jiǎng)勵(lì)和福利三種形式。雇主主要依靠三種公平性[1]:外部公平性、內(nèi)部公平性、雇員公平性來(lái)建立報(bào)酬體系。外部公平性指將雇員工資與外部市場(chǎng)中同雇員工作職位相當(dāng)人士的一般工資水平進(jìn)行比較后所得的標(biāo)準(zhǔn);內(nèi)部公平性指要求雇主在組織內(nèi)部確定不同工作所應(yīng)得工資時(shí),應(yīng)使工資數(shù)額體現(xiàn)不同工作的內(nèi)在價(jià)值;雇員公平性指從事相同或相似工作的雇員們所得的工資進(jìn)行對(duì)比后的結(jié)果,一般實(shí)行工資級(jí)別的辦法。

2薪酬管理存在的問(wèn)題

企業(yè)薪酬體系的合理性對(duì)吸引、激勵(lì)人才有重要的作用。目前我國(guó)企業(yè)在薪酬管理上存在著大量的問(wèn)題。[2]

2.1薪酬設(shè)計(jì)與管理不符合原則,有很大的隨意性:目前,我國(guó)企業(yè)中存在的主要問(wèn)題是薪酬等級(jí)未與崗位價(jià)值正相關(guān),薪酬結(jié)構(gòu)未體現(xiàn)不同崗位的業(yè)務(wù)特征,所有崗位的薪酬結(jié)構(gòu)相同,浮動(dòng)與固定工資比例“一刀切”,未能充分考慮崗位的差異。[3]

2.2盲目地運(yùn)用薪酬保密制度:薪酬保密制度雖避免了員工之間的相互攀比,減少因分配不均而造成的矛盾,但也助長(zhǎng)了員工間的相互猜忌,同時(shí)由于員工難以判斷績(jī)效與報(bào)酬之間的關(guān)系,薪酬的激勵(lì)效果也會(huì)因此受到制約。[4]

2.3溝通不良:現(xiàn)實(shí)中企業(yè)員工領(lǐng)了一筆獎(jiǎng)金,卻不知為何要給他獎(jiǎng)金,沒(méi)人告訴他哪些工作做得好,哪些工作做得不好,原本是對(duì)員工一次最佳的激勵(lì)機(jī)會(huì),卻因缺乏溝通機(jī)制,并沒(méi)有起到預(yù)期的激勵(lì)效果。

2.4薪酬制度與企業(yè)經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略脫鉤或錯(cuò)位:

從目前國(guó)內(nèi)人力資源管理的現(xiàn)狀看,人力資源管理的工作離企業(yè)戰(zhàn)略還很遠(yuǎn)。許多企業(yè)仍只是把人力資源管理工作當(dāng)成行政后勤類(lèi)看待,對(duì)于人力資源管理在公司整體運(yùn)作體系中缺乏理性深入的定位。

3薪酬管理的創(chuàng)新

3.1薪酬管理理念的創(chuàng)新

(1)將“雙木桶理論”引入人力資源管理[5]:

在“雙木桶理論”中,一只木桶代表自己的企業(yè),部分短板影響了企業(yè)整體能力水平,另一只木桶代表標(biāo)桿企業(yè),我們要學(xué)習(xí)標(biāo)桿企業(yè)相同位置的擋板來(lái)解決自己企業(yè)的短板問(wèn)題,在“雙木桶理論”指引下,企業(yè)要將人力資源管理的各個(gè)方面作為一個(gè)有機(jī)系統(tǒng)來(lái)綜合分析。

(2)對(duì)薪酬公平化的新理解:

近年來(lái),“可比性?xún)r(jià)值”概念的提出,是薪酬內(nèi)涵深化的表現(xiàn)。用“可比性?xún)r(jià)值”來(lái)解釋公平付薪理論,其意義在于將公平化建立在更寬大的基礎(chǔ)上,引導(dǎo)人們將報(bào)酬公平與否的注意力放在對(duì)相似職位的工作評(píng)價(jià)上,使企業(yè)的薪酬管理更為靈活現(xiàn)實(shí)。

(3)樹(shù)立以人為本的薪酬管理理念[6]:

員工的需求是有差異的,對(duì)于低工資人群,獎(jiǎng)金的作用非常重要,對(duì)于收入水平較高的人群,則晉升職務(wù)、尊重人格、授予職稱(chēng)、獎(jiǎng)勵(lì)創(chuàng)新及工作的自由度就顯得尤為重要。對(duì)于從事笨重、危險(xiǎn)、環(huán)境惡劣的體力勞動(dòng)的職工來(lái)說(shuō),搞好勞動(dòng)保護(hù),改善勞動(dòng)條件,增加崗位津貼就可能更加有效。

3.2薪酬制度結(jié)構(gòu)的創(chuàng)新

(1)績(jī)點(diǎn)薪酬制:

績(jī)點(diǎn)薪酬制是根據(jù)每位員工職務(wù)、管理幅限、特定崗位工作年限等因素,確定其薪點(diǎn)數(shù),根據(jù)公司業(yè)績(jī)確定基本薪酬率,兩者相乘即為每位員工每月的貨幣薪酬。之所以實(shí)施績(jī)點(diǎn)薪酬制度,是通過(guò)報(bào)酬機(jī)制,鼓勵(lì)員工自覺(jué)掌握新的工作技能和知識(shí)。

(2)寬帶薪酬制度[7]:

寬帶薪酬是指組織內(nèi)用少數(shù)跨度較大的工資范圍來(lái)代替原有的數(shù)量較多的工資級(jí)別跨度范圍,消除工作之間的等級(jí)差別,引導(dǎo)員工重視個(gè)人技能的提高,利于職位的輪換和企業(yè)整體業(yè)績(jī)的提升。設(shè)計(jì)時(shí)應(yīng)確定寬帶的數(shù)量和寬帶內(nèi)的薪酬浮動(dòng)范圍,做好任職資格及工資評(píng)比工作。在中國(guó),寬帶薪酬模式比較適合技術(shù)型、創(chuàng)新型企業(yè)[8]。

(3)長(zhǎng)期激勵(lì)的薪酬計(jì)劃:長(zhǎng)期激勵(lì)的薪酬計(jì)劃是指企業(yè)通過(guò)一些政策引導(dǎo)員工在較長(zhǎng)的時(shí)期內(nèi)自覺(jué)地關(guān)心企業(yè)利益,而不只是關(guān)心一時(shí)一事[9]。在企業(yè)目前比較盛行的是員工股票選擇計(jì)劃(ExecutiveStockOption-ESO),資本積累項(xiàng)(CapitalAccumulationPrograms),股票增值權(quán)(Stockappreciationrights)等。長(zhǎng)期計(jì)劃的實(shí)施對(duì)象主要有兩大類(lèi):企業(yè)的高層管理人員和高新技術(shù)人才[10]。

總之,薪酬管理是整個(gè)企業(yè)管理的核心內(nèi)容之一,涉及到企業(yè)的效益與員工切身利益。大多數(shù)國(guó)內(nèi)企業(yè)現(xiàn)有的薪酬體系缺乏對(duì)優(yōu)秀人才的有效激勵(lì),束縛了企業(yè)員工的合理流動(dòng)。只有解決上述問(wèn)題,才能在企業(yè)中建立起與現(xiàn)代企業(yè)制度相適應(yīng),遵循市場(chǎng)規(guī)則的薪酬分配機(jī)制,促進(jìn)企業(yè)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。

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第2篇：市場(chǎng)規(guī)制論文范文

關(guān)鍵詞：保險(xiǎn)競(jìng)爭(zhēng)規(guī)制完善

一、我國(guó)保險(xiǎn)市場(chǎng)開(kāi)放面臨的規(guī)制挑戰(zhàn)

隨著入世后對(duì)入世協(xié)議的逐步落實(shí)，我國(guó)保險(xiǎn)市場(chǎng)將進(jìn)一步開(kāi)放，保險(xiǎn)規(guī)制也面臨著許多新的挑戰(zhàn)。

1．外國(guó)保險(xiǎn)公司大量涌入，再保險(xiǎn)市場(chǎng)在開(kāi)放中面臨著最大挑戰(zhàn)。具有雄厚資金實(shí)力，先進(jìn)保險(xiǎn)技術(shù)和豐富管理經(jīng)驗(yàn)的外國(guó)保險(xiǎn)公司與不成熟的中資保險(xiǎn)公司同臺(tái)競(jìng)爭(zhēng)，這無(wú)疑會(huì)給中資保險(xiǎn)公司帶來(lái)競(jìng)爭(zhēng)壓力，并壓縮中資保險(xiǎn)業(yè)的生存和發(fā)展空間，保險(xiǎn)市場(chǎng)份額將被重新分割。特別是再保險(xiǎn)市場(chǎng)，根據(jù)前對(duì)外經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易合作部公布的《中華人民共和國(guó)服務(wù)具體承諾減讓表》來(lái)看，我國(guó)的再保險(xiǎn)市場(chǎng)將面臨百分之百的開(kāi)放，直面國(guó)外保險(xiǎn)公司的競(jìng)爭(zhēng)。

2．保險(xiǎn)費(fèi)率趨向市場(chǎng)化，使保險(xiǎn)定價(jià)越來(lái)越細(xì)，不良風(fēng)險(xiǎn)獲得保險(xiǎn)保障的困難越來(lái)越大。在一個(gè)自由競(jìng)爭(zhēng)的保險(xiǎn)市場(chǎng)上，保險(xiǎn)公司所采用的費(fèi)率結(jié)構(gòu)必須與投保人的風(fēng)險(xiǎn)水平相適應(yīng)，至少應(yīng)該接近于其他保險(xiǎn)公司所采用的費(fèi)率結(jié)構(gòu)，這就要求保險(xiǎn)公司根據(jù)不同的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)變量自由定價(jià)，否則會(huì)失去競(jìng)爭(zhēng)機(jī)會(huì)。開(kāi)放保險(xiǎn)市場(chǎng)所帶來(lái)的一個(gè)不可避免的結(jié)果就是不同風(fēng)險(xiǎn)之間價(jià)格差異的擴(kuò)大，保險(xiǎn)公司將通過(guò)越來(lái)越多的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)變量把投保人根據(jù)其風(fēng)險(xiǎn)水平分成許多不同的費(fèi)率組別，自由定價(jià)的政策將迫使保險(xiǎn)公司充分利用有關(guān)保單持有人相關(guān)統(tǒng)計(jì)信息來(lái)確定保單價(jià)格，從而使保險(xiǎn)市場(chǎng)價(jià)格趨于敏感性和多樣化。

3．經(jīng)營(yíng)費(fèi)用和人傭金將大幅下降。在所有實(shí)施壟斷經(jīng)營(yíng)、價(jià)格控制、卡特爾或缺乏真正競(jìng)爭(zhēng)的國(guó)家，保險(xiǎn)公司由于缺乏競(jìng)爭(zhēng)壓力，其經(jīng)營(yíng)效率普遍較低，如經(jīng)營(yíng)管理費(fèi)用過(guò)高，支付給人的傭金遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出必要的水平，而這些經(jīng)營(yíng)費(fèi)用水平在完全市場(chǎng)化的競(jìng)爭(zhēng)中是不可能維持的。隨著我國(guó)加入WTO，保險(xiǎn)市場(chǎng)不斷開(kāi)放，國(guó)內(nèi)保險(xiǎn)公司為了參與競(jìng)爭(zhēng)，搶占市場(chǎng)，必定采取低費(fèi)率政策，從而導(dǎo)致承保利潤(rùn)下降，無(wú)力支付高額的費(fèi)用和傭金。因此，削減經(jīng)營(yíng)費(fèi)用、降低人傭金將成為保險(xiǎn)公司重要的競(jìng)爭(zhēng)手段。這必將對(duì)目前我國(guó)保險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)方式和保險(xiǎn)市場(chǎng)利益格局產(chǎn)生巨大的沖擊。

4．保險(xiǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)壓力增大，監(jiān)管體系將與國(guó)際慣例接軌。外資保險(xiǎn)公司的進(jìn)入，使我國(guó)保險(xiǎn)市場(chǎng)上競(jìng)爭(zhēng)主體不斷增加，成份愈加復(fù)雜，這將給我國(guó)的保險(xiǎn)監(jiān)管帶來(lái)新的挑戰(zhàn)。根據(jù)WTO確立的國(guó)民待遇原則，在對(duì)保險(xiǎn)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的規(guī)制上，內(nèi)資與外資保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)在市場(chǎng)準(zhǔn)入和退出、業(yè)務(wù)范圍、經(jīng)營(yíng)規(guī)則和法律責(zé)任等方面應(yīng)一視同仁，這就要求保險(xiǎn)監(jiān)管應(yīng)盡快通過(guò)體制和模式的創(chuàng)新以與國(guó)際慣例接軌。

二、現(xiàn)行保險(xiǎn)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)規(guī)制與WTO法律制度之間的差距

我國(guó)保險(xiǎn)競(jìng)爭(zhēng)規(guī)制模式在基本精神、基本原則和相關(guān)規(guī)定等方面，雖然正在努力與WTO法律制度但仍有不符之處，這主要表現(xiàn)在以下三個(gè)方面：

其一，過(guò)于強(qiáng)調(diào)保險(xiǎn)市場(chǎng)的安全和秩序，疏忽其他同樣重要的價(jià)值目標(biāo)——自主、效益、公平競(jìng)爭(zhēng)。盡管WTO法律制度在金融服務(wù)問(wèn)題上給自由化以相對(duì)的保留，但是自由化始終是金融服務(wù)協(xié)議的基本目標(biāo)。然而，我國(guó)現(xiàn)有的保險(xiǎn)競(jìng)爭(zhēng)規(guī)制模式在價(jià)值目標(biāo)上，強(qiáng)調(diào)國(guó)家的管制利益，疏忽了市場(chǎng)主體自益的維護(hù)；強(qiáng)調(diào)行政性的強(qiáng)制監(jiān)管，相對(duì)忽視保險(xiǎn)業(yè)的自律和保險(xiǎn)公司的內(nèi)控。

其二，將內(nèi)資保險(xiǎn)與外資保險(xiǎn)、外國(guó)保險(xiǎn)區(qū)別對(duì)待。為強(qiáng)化外資保險(xiǎn)公司的競(jìng)業(yè)監(jiān)管，我國(guó)制訂了《外資保險(xiǎn)公司管理?xiàng)l例》等專(zhuān)門(mén)性規(guī)章。這些法規(guī)和規(guī)章表明，我國(guó)在針對(duì)保險(xiǎn)市場(chǎng)主體的立法上試圖做到內(nèi)外有別。其實(shí)，《保險(xiǎn)法》和其他相關(guān)法律的規(guī)定也體現(xiàn)了內(nèi)外資保險(xiǎn)公司差別待遇。如《保險(xiǎn)法》第7條規(guī)定：“在中華人民共和國(guó)境內(nèi)的法人和其他組織需要辦理境內(nèi)保險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)向中華人民共和國(guó)境內(nèi)的保險(xiǎn)公司投保。”《中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)法》中規(guī)定：“合資企業(yè)和各項(xiàng)保險(xiǎn)應(yīng)向中國(guó)的保險(xiǎn)公司投保。”

其三，在保險(xiǎn)法制的公開(kāi)與創(chuàng)制方面，透明度尚有很大差距。透明度原則是世貿(mào)組織的重要原則。這不僅是一項(xiàng)程序性原則，也是一項(xiàng)實(shí)體性原則，它體現(xiàn)在世貿(mào)組織上主要協(xié)定、協(xié)議中?！斗?wù)貿(mào)易總協(xié)定》第6、第7條對(duì)成員方國(guó)內(nèi)法規(guī)創(chuàng)制提出了原則性要求，即對(duì)于成員方已經(jīng)承諾開(kāi)放的服務(wù)部門(mén)，其國(guó)內(nèi)法律法規(guī)的制定必須遵循合理、客觀(guān)和公正、統(tǒng)一的原則。統(tǒng)一性要求在成員領(lǐng)土范圍內(nèi)管理貿(mào)易的有關(guān)法規(guī)不應(yīng)有差別待遇，即中央政府統(tǒng)一頒布有關(guān)政策法規(guī)，地方政府頒布的有關(guān)上述事項(xiàng)的法規(guī)不應(yīng)與中央政府有任何抵觸。但是，中央政府授權(quán)的特別行政區(qū)地方政府除外。公正性和合理性要求成員對(duì)法規(guī)的實(shí)施實(shí)現(xiàn)非歧視原則。

透明度原則要求法律、法規(guī)、規(guī)章的制定、修改、廢止必須及時(shí)地公開(kāi)和通報(bào)，并應(yīng)將有關(guān)法令、規(guī)章或行政指令等迅速地報(bào)告給服務(wù)貿(mào)易理事會(huì)，還應(yīng)建立相應(yīng)的機(jī)構(gòu)和機(jī)制來(lái)確保這種公開(kāi)和通報(bào)的全面與及時(shí)。我國(guó)現(xiàn)有保險(xiǎn)法制的公開(kāi)，雖有了一定的機(jī)制，但是仍然缺乏嚴(yán)格的執(zhí)行和監(jiān)督規(guī)程。特別是監(jiān)管當(dāng)局針對(duì)具體問(wèn)題所做出的、實(shí)際具有法律效力的應(yīng)對(duì)性答復(fù)和解釋?zhuān)狈?yán)格的程序規(guī)范，其透明度難以保證。根據(jù)WTO法律制度的要求，任何成員方認(rèn)為其他成員方所制定的政策、措施和法規(guī)將影響協(xié)議的實(shí)施的，有權(quán)向服務(wù)貿(mào)易理事會(huì)報(bào)告。這意味著如果我們不迅速改變保險(xiǎn)立法的缺乏透明度和統(tǒng)一性的狀況，我國(guó)將可能面臨眾多來(lái)自WTO成員方保險(xiǎn)公司的，從而在國(guó)際保險(xiǎn)合作和競(jìng)爭(zhēng)中陷入被動(dòng)局面。

事實(shí)上，我國(guó)的保險(xiǎn)競(jìng)爭(zhēng)規(guī)制制度也缺乏透明度。政府對(duì)保險(xiǎn)業(yè)進(jìn)行規(guī)制的內(nèi)容、措施、手段和程序缺乏透明度。誠(chéng)然，在我國(guó)現(xiàn)有條件下，要確保透明度原則在保險(xiǎn)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)規(guī)制的實(shí)踐中得到實(shí)現(xiàn)，還有一定困難。原因主要在于：首先，我國(guó)的信息公開(kāi)制度雖然開(kāi)始建立并受到普遍關(guān)注，但由于認(rèn)識(shí)的偏差、物質(zhì)基礎(chǔ)的缺乏及體制的障礙，我國(guó)的信息公開(kāi)，無(wú)論從內(nèi)容、范圍還是從形式和程度上都還遠(yuǎn)不能滿(mǎn)足WTO的需求，甚至被認(rèn)為是貿(mào)易上缺乏透明度的國(guó)家。其次，部門(mén)立法制約了國(guó)家法律體系的科學(xué)和統(tǒng)一。我國(guó)的保險(xiǎn)法制的草擬和創(chuàng)制者大多是由政府職能部門(mén)——中國(guó)保監(jiān)會(huì)來(lái)充任。由于政府職能部門(mén)存在著明顯的行政目標(biāo)、法律、法規(guī)和規(guī)章的草擬創(chuàng)制必然會(huì)滲透其主體利益色彩。這勢(shì)必會(huì)影響保險(xiǎn)法制的合理、公正和統(tǒng)一，從而在實(shí)質(zhì)上違背透明度原則。

三、完善我國(guó)保險(xiǎn)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)規(guī)制的對(duì)策

1．確立保險(xiǎn)競(jìng)爭(zhēng)規(guī)制的市場(chǎng)化理念

所謂市場(chǎng)化理念，就是對(duì)以市場(chǎng)作為優(yōu)化資源配置的基礎(chǔ)性手段的一種信仰、期待和追求。市場(chǎng)化理念應(yīng)該是保險(xiǎn)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)規(guī)制基本價(jià)值體現(xiàn)。因?yàn)椋孩偈袌?chǎng)化理念是競(jìng)爭(zhēng)規(guī)制的重要理論基礎(chǔ)。從法律的角度來(lái)看，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)規(guī)制強(qiáng)調(diào)的是通過(guò)法律手段來(lái)約束和規(guī)范市場(chǎng)主體行為；從經(jīng)濟(jì)角度分析，它主要通過(guò)對(duì)該行為的鼓勵(lì)、限制或懲罰給競(jìng)爭(zhēng)者以壓力，達(dá)到優(yōu)化資源配置的目的。雖然這種壓力的形成也依賴(lài)于直接的行政約束，但更多的或主要的通過(guò)市場(chǎng)的力量問(wèn)接作用于市場(chǎng)主體，在這里，市場(chǎng)仍在資源配置中發(fā)揮著基礎(chǔ)性作用。這也是市場(chǎng)規(guī)制與市場(chǎng)管制的實(shí)質(zhì)區(qū)別所在。②市場(chǎng)化理念是WTO法律制度的靈魂。WTO所架構(gòu)的是一種以市場(chǎng)為價(jià)值取向的政府與市場(chǎng)的關(guān)系，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的市場(chǎng)應(yīng)當(dāng)是完整的、開(kāi)放的，市場(chǎng)機(jī)制是完善的，市場(chǎng)監(jiān)管是有效的，市場(chǎng)運(yùn)行是規(guī)范的，這就要求政府對(duì)市場(chǎng)的干預(yù)必須有限度。這是WTO法律制度的一個(gè)基本前提。實(shí)際上，自80年代以來(lái)，包括廣大第三世界國(guó)家在內(nèi)的非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)采取了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度或進(jìn)行了以市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)為走向的改革。各國(guó)經(jīng)濟(jì)的市場(chǎng)化使作為“經(jīng)濟(jì)聯(lián)合國(guó)”的WTO的產(chǎn)生和發(fā)揮作用有了一個(gè)更加廣泛的基本制度基礎(chǔ)。

要在我國(guó)保險(xiǎn)競(jìng)爭(zhēng)規(guī)制中貫徹市場(chǎng)化理念，必須對(duì)我國(guó)現(xiàn)行保險(xiǎn)市場(chǎng)規(guī)制模式進(jìn)行全面改革和創(chuàng)新，包括：規(guī)制主體要從政府他律一元規(guī)制主體到除政府以外的包括保險(xiǎn)行業(yè)協(xié)會(huì)、保險(xiǎn)中介機(jī)構(gòu)等多方參與的他律性和自律性相結(jié)合的多元規(guī)制主體的轉(zhuǎn)變；規(guī)制手段要完成從政府行政審批、行政檢查、行政處罰等單一行政規(guī)制手段到對(duì)市場(chǎng)主體的市場(chǎng)行為進(jìn)行合法性、合規(guī)性審查的法律規(guī)制手段為主的轉(zhuǎn)變；規(guī)制的目標(biāo)上要從保證保險(xiǎn)市場(chǎng)的穩(wěn)定和安全、控制保險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)為唯一目標(biāo)的安全規(guī)制到安全優(yōu)先、兼顧效率的規(guī)制的轉(zhuǎn)變；規(guī)制的時(shí)問(wèn)上要完成從事前上報(bào)審批的事前規(guī)制和向事前報(bào)批、事中監(jiān)督和事后評(píng)價(jià)和懲處的全過(guò)程規(guī)制轉(zhuǎn)變；規(guī)制的內(nèi)容要從以條款和費(fèi)率監(jiān)管為中心到以?xún)敻赌芰橹行牡霓D(zhuǎn)變。

2．借鑒保險(xiǎn)競(jìng)爭(zhēng)規(guī)制的國(guó)際經(jīng)驗(yàn)

保險(xiǎn)市場(chǎng)的國(guó)際化決定了保險(xiǎn)競(jìng)爭(zhēng)的國(guó)際化，這就要求我國(guó)應(yīng)開(kāi)展和加強(qiáng)保險(xiǎn)競(jìng)爭(zhēng)規(guī)制領(lǐng)域的國(guó)際合作。WTO要求成員方在制度變革上應(yīng)能逐漸地接受金融自由化理念。我國(guó)應(yīng)在維護(hù)國(guó)內(nèi)保險(xiǎn)市場(chǎng)秩序的同時(shí)，要大膽地為保險(xiǎn)法制的國(guó)際化創(chuàng)造條件，為我國(guó)保險(xiǎn)市場(chǎng)早日真正地融入國(guó)際保險(xiǎn)市場(chǎng)提供法律保障。

3．進(jìn)一步完善保險(xiǎn)市場(chǎng)規(guī)制的法律體系

為適應(yīng)WTO法律制度的要求，必須立足我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下保險(xiǎn)業(yè)發(fā)展的實(shí)際，順應(yīng)世界保險(xiǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)發(fā)展的趨勢(shì)，加快完善我國(guó)的保險(xiǎn)市場(chǎng)規(guī)制法律體系，建立有效的保險(xiǎn)規(guī)制的各項(xiàng)法律制度，以規(guī)范我國(guó)保險(xiǎn)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，促進(jìn)我國(guó)保險(xiǎn)業(yè)的健康發(fā)展。

第一，在遵循WTO國(guó)民待遇原則的同時(shí)，充分利用國(guó)際法律資源，保護(hù)我國(guó)民族保險(xiǎn)業(yè)。一方面，我們按照WTO的要求，抓緊修改現(xiàn)行保險(xiǎn)法律法規(guī)，廢除對(duì)外資保險(xiǎn)公司的歧視性待遇規(guī)定(如經(jīng)營(yíng)許可證審批的條件過(guò)于嚴(yán)格、程序過(guò)于繁瑣，經(jīng)營(yíng)地域和展業(yè)范圍的限制等)和超國(guó)民待遇規(guī)定(如稅收優(yōu)惠和保險(xiǎn)資金運(yùn)用渠道優(yōu)惠等)，以創(chuàng)造一個(gè)內(nèi)外資保險(xiǎn)公司公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境。另一方面，要遵守國(guó)際義務(wù)的前提下，要充分利用《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》和其他相關(guān)國(guó)際法律給與發(fā)展中國(guó)家的特殊待遇和保護(hù)性條款，以及我國(guó)在與WTO其他成員方談判中所爭(zhēng)取到的一些權(quán)利，通過(guò)制定相應(yīng)的法律法規(guī)，對(duì)尚屬于幼稚行業(yè)的我國(guó)民族保險(xiǎn)業(yè)給予適當(dāng)?shù)谋Ｗo(hù)，使我國(guó)的保險(xiǎn)開(kāi)放能夠積極而又穩(wěn)妥地推進(jìn)。

第二，進(jìn)一步完善我國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)管法律體系，構(gòu)建一個(gè)以保監(jiān)會(huì)為核心、保險(xiǎn)行業(yè)自律為補(bǔ)充、保險(xiǎn)公司自控為基礎(chǔ)、其他相關(guān)部門(mén)(如其他金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)、工商行政管理部門(mén))相配合的保險(xiǎn)市場(chǎng)規(guī)制的多元立體網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)。在目前我國(guó)金融業(yè)分業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)監(jiān)管體制還不可能改變的情況下，尤其要在法律上明確保監(jiān)會(huì)在保險(xiǎn)競(jìng)爭(zhēng)規(guī)制中的職責(zé)權(quán)限，加強(qiáng)保監(jiān)會(huì)與其他政府部門(mén)之間的相互配合。同時(shí)，要積極開(kāi)展調(diào)查研究，為我國(guó)實(shí)行金融混業(yè)經(jīng)營(yíng)、統(tǒng)一監(jiān)管體制，做好必要的立法準(zhǔn)備。

第三，強(qiáng)化對(duì)保險(xiǎn)業(yè)壟斷經(jīng)營(yíng)的規(guī)制。壟斷經(jīng)營(yíng)是當(dāng)前我國(guó)保險(xiǎn)業(yè)市場(chǎng)化進(jìn)程中的突出問(wèn)題。在規(guī)制保險(xiǎn)壟斷問(wèn)題上，我們既要借鑒國(guó)外成功的經(jīng)驗(yàn)，又不能照搬他國(guó)的模式，而應(yīng)結(jié)合我國(guó)保險(xiǎn)業(yè)發(fā)展的實(shí)際和我國(guó)保險(xiǎn)體制市場(chǎng)化改革的要求，采取相應(yīng)的法律對(duì)策。雖然我國(guó)保險(xiǎn)業(yè)也存在著經(jīng)濟(jì)壟斷的現(xiàn)象，但由于傳統(tǒng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的影響和現(xiàn)行體制設(shè)計(jì)的缺陷，我國(guó)的保險(xiǎn)壟斷主要還是行政壟斷。因此，目前我國(guó)保險(xiǎn)業(yè)反壟斷的主題應(yīng)該是以反對(duì)行政壟斷為重點(diǎn)，要依法限制地方政府對(duì)保險(xiǎn)業(yè)的干預(yù)，為保險(xiǎn)市場(chǎng)主體平等、自由的競(jìng)爭(zhēng)營(yíng)造良好的環(huán)境。在我國(guó)《反壟斷法》尚未出臺(tái)前，就以《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》有關(guān)反壟斷的規(guī)定為法律依據(jù)，由保險(xiǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)和工商行政管理部門(mén)共同承擔(dān)反保險(xiǎn)行政壟斷的職責(zé)。必須明確，我國(guó)反保險(xiǎn)行政壟斷是一項(xiàng)復(fù)雜而長(zhǎng)期的任務(wù)，既有賴(lài)于相關(guān)法律制度的完善，也有賴(lài)于新的保險(xiǎn)市場(chǎng)主體的培育、保險(xiǎn)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的完善和保險(xiǎn)監(jiān)管制度的創(chuàng)新。正如有的學(xué)者主張的“行政性壟斷綜合治理論”那樣，解決保險(xiǎn)業(yè)的行政壟斷問(wèn)題，同樣需要政治手段、經(jīng)濟(jì)手段和法律手段三者配合使用。

第3篇：市場(chǎng)規(guī)制論文范文

論文摘要：在我國(guó)加入WTO后，切實(shí)履行與保險(xiǎn)有關(guān)的入世協(xié)議，積極應(yīng)對(duì)入世后保險(xiǎn)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的挑戰(zhàn)，需要按照市場(chǎng)化理念和國(guó)際理念，遵循透明度原則和國(guó)民待遇原則，不斷完善我國(guó)保險(xiǎn)競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則，以克服現(xiàn)行保險(xiǎn)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)規(guī)制模式存在的不足。對(duì)于保險(xiǎn)市場(chǎng)不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為的規(guī)制，要實(shí)行“標(biāo)本”兼治。特別是對(duì)保險(xiǎn)業(yè)壟斷的規(guī)制，不能照搬他國(guó)經(jīng)驗(yàn)，而應(yīng)結(jié)合我國(guó)保險(xiǎn)體制市場(chǎng)化改革的實(shí)際，綜合運(yùn)用法律手段、政治手段、經(jīng)濟(jì)手段進(jìn)行治理。

一、我國(guó)保險(xiǎn)市場(chǎng)開(kāi)放面臨的規(guī)制挑戰(zhàn)

隨著入世后對(duì)入世協(xié)議的逐步落實(shí)，我國(guó)保險(xiǎn)市場(chǎng)將進(jìn)一步開(kāi)放，保險(xiǎn)規(guī)制也面臨著許多新的挑戰(zhàn)。

1．外國(guó)保險(xiǎn)公司大量涌入，再保險(xiǎn)市場(chǎng)在開(kāi)放中面臨著最大挑戰(zhàn)。具有雄厚資金實(shí)力，先進(jìn)保險(xiǎn)技術(shù)和豐富管理經(jīng)驗(yàn)的外國(guó)保險(xiǎn)公司與不成熟的中資保險(xiǎn)公司同臺(tái)競(jìng)爭(zhēng)，這無(wú)疑會(huì)給中資保險(xiǎn)公司帶來(lái)競(jìng)爭(zhēng)壓力，并壓縮中資保險(xiǎn)業(yè)的生存和發(fā)展空間，保險(xiǎn)市場(chǎng)份額將被重新分割。特別是再保險(xiǎn)市場(chǎng)，根據(jù)前對(duì)外經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易合作部公布的《中華人民共和國(guó)服務(wù)具體承諾減讓表》來(lái)看，我國(guó)的再保險(xiǎn)市場(chǎng)將面臨百分之百的開(kāi)放，直面國(guó)外保險(xiǎn)公司的競(jìng)爭(zhēng)。

2．保險(xiǎn)費(fèi)率趨向市場(chǎng)化，使保險(xiǎn)定價(jià)越來(lái)越細(xì)，不良風(fēng)險(xiǎn)獲得保險(xiǎn)保障的困難越來(lái)越大。在一個(gè)自由競(jìng)爭(zhēng)的保險(xiǎn)市場(chǎng)上，保險(xiǎn)公司所采用的費(fèi)率結(jié)構(gòu)必須與投保人的風(fēng)險(xiǎn)水平相適應(yīng)，至少應(yīng)該接近于其他保險(xiǎn)公司所采用的費(fèi)率結(jié)構(gòu)，這就要求保險(xiǎn)公司根據(jù)不同的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)變量自由定價(jià)，否則會(huì)失去競(jìng)爭(zhēng)機(jī)會(huì)。開(kāi)放保險(xiǎn)市場(chǎng)所帶來(lái)的一個(gè)不可避免的結(jié)果就是不同風(fēng)險(xiǎn)之間價(jià)格差異的擴(kuò)大，保險(xiǎn)公司將通過(guò)越來(lái)越多的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)變量把投保人根據(jù)其風(fēng)險(xiǎn)水平分成許多不同的費(fèi)率組別，自由定價(jià)的政策將迫使保險(xiǎn)公司充分利用有關(guān)保單持有人相關(guān)統(tǒng)計(jì)信息來(lái)確定保單價(jià)格，從而使保險(xiǎn)市場(chǎng)價(jià)格趨于敏感性和多樣化。

3．經(jīng)營(yíng)費(fèi)用和人傭金將大幅下降。在所有實(shí)施壟斷經(jīng)營(yíng)、價(jià)格控制、卡特爾或缺乏真正競(jìng)爭(zhēng)的國(guó)家，保險(xiǎn)公司由于缺乏競(jìng)爭(zhēng)壓力，其經(jīng)營(yíng)效率普遍較低，如經(jīng)營(yíng)管理費(fèi)用過(guò)高，支付給人的傭金遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出必要的水平，而這些經(jīng)營(yíng)費(fèi)用水平在完全市場(chǎng)化的競(jìng)爭(zhēng)中是不可能維持的。隨著我國(guó)加入WTO，保險(xiǎn)市場(chǎng)不斷開(kāi)放，國(guó)內(nèi)保險(xiǎn)公司為了參與競(jìng)爭(zhēng)，搶占市場(chǎng)，必定采取低費(fèi)率政策，從而導(dǎo)致承保利潤(rùn)下降，無(wú)力支付高額的費(fèi)用和傭金。因此，削減經(jīng)營(yíng)費(fèi)用、降低人傭金將成為保險(xiǎn)公司重要的競(jìng)爭(zhēng)手段。這必將對(duì)目前我國(guó)保險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)方式和保險(xiǎn)市場(chǎng)利益格局產(chǎn)生巨大的沖擊。

4．保險(xiǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)壓力增大，監(jiān)管體系將與國(guó)際慣例接軌。外資保險(xiǎn)公司的進(jìn)入，使我國(guó)保險(xiǎn)市場(chǎng)上競(jìng)爭(zhēng)主體不斷增加，成份愈加復(fù)雜，這將給我國(guó)的保險(xiǎn)監(jiān)管帶來(lái)新的挑戰(zhàn)。根據(jù)WTO確立的國(guó)民待遇原則，在對(duì)保險(xiǎn)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的規(guī)制上，內(nèi)資與外資保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)在市場(chǎng)準(zhǔn)入和退出、業(yè)務(wù)范圍、經(jīng)營(yíng)規(guī)則和法律責(zé)任等方面應(yīng)一視同仁，這就要求保險(xiǎn)監(jiān)管應(yīng)盡快通過(guò)體制和模式的創(chuàng)新以與國(guó)際慣例接軌。

二、現(xiàn)行保險(xiǎn)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)規(guī)制與WTO法律制度之間的差距

我國(guó)保險(xiǎn)競(jìng)爭(zhēng)規(guī)制模式在基本精神、基本原則和相關(guān)規(guī)定等方面，雖然正在努力與WTO法律制度但仍有不符之處，這主要表現(xiàn)在以下三個(gè)方面：

其一，過(guò)于強(qiáng)調(diào)保險(xiǎn)市場(chǎng)的安全和秩序，疏忽其他同樣重要的價(jià)值目標(biāo)——自主、效益、公平競(jìng)爭(zhēng)。盡管WTO法律制度在金融服務(wù)問(wèn)題上給自由化以相對(duì)的保留，但是自由化始終是金融服務(wù)協(xié)議的基本目標(biāo)。然而，我國(guó)現(xiàn)有的保險(xiǎn)競(jìng)爭(zhēng)規(guī)制模式在價(jià)值目標(biāo)上，強(qiáng)調(diào)國(guó)家的管制利益，疏忽了市場(chǎng)主體自益的維護(hù)；強(qiáng)調(diào)行政性的強(qiáng)制監(jiān)管，相對(duì)忽視保險(xiǎn)業(yè)的自律和保險(xiǎn)公司的內(nèi)控。

其二，將內(nèi)資保險(xiǎn)與外資保險(xiǎn)、外國(guó)保險(xiǎn)區(qū)別對(duì)待。為強(qiáng)化外資保險(xiǎn)公司的競(jìng)業(yè)監(jiān)管，我國(guó)制訂了《外資保險(xiǎn)公司管理?xiàng)l例》等專(zhuān)門(mén)性規(guī)章。這些法規(guī)和規(guī)章表明，我國(guó)在針對(duì)保險(xiǎn)市場(chǎng)主體的立法上試圖做到內(nèi)外有別。其實(shí)，《保險(xiǎn)法》和其他相關(guān)法律的規(guī)定也體現(xiàn)了內(nèi)外資保險(xiǎn)公司差別待遇。如《保險(xiǎn)法》第7條規(guī)定：“在中華人民共和國(guó)境內(nèi)的法人和其他組織需要辦理境內(nèi)保險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)向中華人民共和國(guó)境內(nèi)的保險(xiǎn)公司投保?！薄吨型夂腺Y經(jīng)營(yíng)企業(yè)法》中規(guī)定：“合資企業(yè)和各項(xiàng)保險(xiǎn)應(yīng)向中國(guó)的保險(xiǎn)公司投保?！?/p>

其三，在保險(xiǎn)法制的公開(kāi)與創(chuàng)制方面，透明度尚有很大差距。透明度原則是世貿(mào)組織的重要原則。這不僅是一項(xiàng)程序性原則，也是一項(xiàng)實(shí)體性原則，它體現(xiàn)在世貿(mào)組織上主要協(xié)定、協(xié)議中?！斗?wù)貿(mào)易總協(xié)定》第6、第7條對(duì)成員方國(guó)內(nèi)法規(guī)創(chuàng)制提出了原則性要求，即對(duì)于成員方已經(jīng)承諾開(kāi)放的服務(wù)部門(mén)，其國(guó)內(nèi)法律法規(guī)的制定必須遵循合理、客觀(guān)和公正、統(tǒng)一的原則。統(tǒng)一性要求在成員領(lǐng)土范圍內(nèi)管理貿(mào)易的有關(guān)法規(guī)不應(yīng)有差別待遇，即中央政府統(tǒng)一頒布有關(guān)政策法規(guī)，地方政府頒布的有關(guān)上述事項(xiàng)的法規(guī)不應(yīng)與中央政府有任何抵觸。但是，中央政府授權(quán)的特別行政區(qū)地方政府除外。公正性和合理性要求成員對(duì)法規(guī)的實(shí)施實(shí)現(xiàn)非歧視原則。

透明度原則要求法律、法規(guī)、規(guī)章的制定、修改、廢止必須及時(shí)地公開(kāi)和通報(bào)，并應(yīng)將有關(guān)法令、規(guī)章或行政指令等迅速地報(bào)告給服務(wù)貿(mào)易理事會(huì)，還應(yīng)建立相應(yīng)的機(jī)構(gòu)和機(jī)制來(lái)確保這種公開(kāi)和通報(bào)的全面與及時(shí)。我國(guó)現(xiàn)有保險(xiǎn)法制的公開(kāi)，雖有了一定的機(jī)制，但是仍然缺乏嚴(yán)格的執(zhí)行和監(jiān)督規(guī)程。特別是監(jiān)管當(dāng)局針對(duì)具體問(wèn)題所做出的、實(shí)際具有法律效力的應(yīng)對(duì)性答復(fù)和解釋?zhuān)狈?yán)格的程序規(guī)范，其透明度難以保證。根據(jù)WTO法律制度的要求，任何成員方認(rèn)為其他成員方所制定的政策、措施和法規(guī)將影響協(xié)議的實(shí)施的，有權(quán)向服務(wù)貿(mào)易理事會(huì)報(bào)告。這意味著如果我們不迅速改變保險(xiǎn)立法的缺乏透明度和統(tǒng)一性的狀況，我國(guó)將可能面臨眾多來(lái)自WTO成員方保險(xiǎn)公司的，從而在國(guó)際保險(xiǎn)合作和競(jìng)爭(zhēng)中陷入被動(dòng)局面。

事實(shí)上，我國(guó)的保險(xiǎn)競(jìng)爭(zhēng)規(guī)制制度也缺乏透明度。政府對(duì)保險(xiǎn)業(yè)進(jìn)行規(guī)制的內(nèi)容、措施、手段和程序缺乏透明度。誠(chéng)然，在我國(guó)現(xiàn)有條件下，要確保透明度原則在保險(xiǎn)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)規(guī)制的實(shí)踐中得到實(shí)現(xiàn)，還有一定困難。原因主要在于：首先，我國(guó)的信息公開(kāi)制度雖然開(kāi)始建立并受到普遍關(guān)注，但由于認(rèn)識(shí)的偏差、物質(zhì)基礎(chǔ)的缺乏及體制的障礙，我國(guó)的信息公開(kāi)，無(wú)論從內(nèi)容、范圍還是從形式和程度上都還遠(yuǎn)不能滿(mǎn)足WTO的需求，甚至被認(rèn)為是貿(mào)易上缺乏透明度的國(guó)家。其次，部門(mén)立法制約了國(guó)家法律體系的科學(xué)和統(tǒng)一。我國(guó)的保險(xiǎn)法制的草擬和創(chuàng)制者大多是由政府職能部門(mén)——中國(guó)保監(jiān)會(huì)來(lái)充任。由于政府職能部門(mén)存在著明顯的行政目標(biāo)、法律、法規(guī)和規(guī)章的草擬創(chuàng)制必然會(huì)滲透其主體利益色彩。這勢(shì)必會(huì)影響保險(xiǎn)法制的合理、公正和統(tǒng)一，從而在實(shí)質(zhì)上違背透明度原則。

三、完善我國(guó)保險(xiǎn)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)規(guī)制的對(duì)策

1．確立保險(xiǎn)競(jìng)爭(zhēng)規(guī)制的市場(chǎng)化理念

所謂市場(chǎng)化理念，就是對(duì)以市場(chǎng)作為優(yōu)化資源配置的基礎(chǔ)性手段的一種信仰、期待和追求。市場(chǎng)化理念應(yīng)該是保險(xiǎn)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)規(guī)制基本價(jià)值體現(xiàn)。因?yàn)椋孩偈袌?chǎng)化理念是競(jìng)爭(zhēng)規(guī)制的重要理論基礎(chǔ)。從法律的角度來(lái)看，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)規(guī)制強(qiáng)調(diào)的是通過(guò)法律手段來(lái)約束和規(guī)范市場(chǎng)主體行為；從經(jīng)濟(jì)角度分析，它主要通過(guò)對(duì)該行為的鼓勵(lì)、限制或懲罰給競(jìng)爭(zhēng)者以壓力，達(dá)到優(yōu)化資源配置的目的。雖然這種壓力的形成也依賴(lài)于直接的行政約束，但更多的或主要的通過(guò)市場(chǎng)的力量問(wèn)接作用于市場(chǎng)主體，在這里，市場(chǎng)仍在資源配置中發(fā)揮著基礎(chǔ)性作用。這也是市場(chǎng)規(guī)制與市場(chǎng)管制的實(shí)質(zhì)區(qū)別所在。②市場(chǎng)化理念是WTO法律制度的靈魂。WTO所架構(gòu)的是一種以市場(chǎng)為價(jià)值取向的政府與市場(chǎng)的關(guān)系，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的市場(chǎng)應(yīng)當(dāng)是完整的、開(kāi)放的，市場(chǎng)機(jī)制是完善的，市場(chǎng)監(jiān)管是有效的，市場(chǎng)運(yùn)行是規(guī)范的，這就要求政府對(duì)市場(chǎng)的干預(yù)必須有限度。這是WTO法律制度的一個(gè)基本前提。實(shí)際上，自80年代以來(lái)，包括廣大第三世界國(guó)家在內(nèi)的非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)采取了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度或進(jìn)行了以市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)為走向的改革。各國(guó)經(jīng)濟(jì)的市場(chǎng)化使作為“經(jīng)濟(jì)聯(lián)合國(guó)”的WTO的產(chǎn)生和發(fā)揮作用有了一個(gè)更加廣泛的基本制度基礎(chǔ)。要在我國(guó)保險(xiǎn)競(jìng)爭(zhēng)規(guī)制中貫徹市場(chǎng)化理念，必須對(duì)我國(guó)現(xiàn)行保險(xiǎn)市場(chǎng)規(guī)制模式進(jìn)行全面改革和創(chuàng)新，包括：規(guī)制主體要從政府他律一元規(guī)制主體到除政府以外的包括保險(xiǎn)行業(yè)協(xié)會(huì)、保險(xiǎn)中介機(jī)構(gòu)等多方參與的他律性和自律性相結(jié)合的多元規(guī)制主體的轉(zhuǎn)變；規(guī)制手段要完成從政府行政審批、行政檢查、行政處罰等單一行政規(guī)制手段到對(duì)市場(chǎng)主體的市場(chǎng)行為進(jìn)行合法性、合規(guī)性審查的法律規(guī)制手段為主的轉(zhuǎn)變；規(guī)制的目標(biāo)上要從保證保險(xiǎn)市場(chǎng)的穩(wěn)定和安全、控制保險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)為唯一目標(biāo)的安全規(guī)制到安全優(yōu)先、兼顧效率的規(guī)制的轉(zhuǎn)變；規(guī)制的時(shí)問(wèn)上要完成從事前上報(bào)審批的事前規(guī)制和向事前報(bào)批、事中監(jiān)督和事后評(píng)價(jià)和懲處的全過(guò)程規(guī)制轉(zhuǎn)變；規(guī)制的內(nèi)容要從以條款和費(fèi)率監(jiān)管為中心到以?xún)敻赌芰橹行牡霓D(zhuǎn)變。

2．借鑒保險(xiǎn)競(jìng)爭(zhēng)規(guī)制的國(guó)際經(jīng)驗(yàn)

保險(xiǎn)市場(chǎng)的國(guó)際化決定了保險(xiǎn)競(jìng)爭(zhēng)的國(guó)際化，這就要求我國(guó)應(yīng)開(kāi)展和加強(qiáng)保險(xiǎn)競(jìng)爭(zhēng)規(guī)制領(lǐng)域的國(guó)際合作。WTO要求成員方在制度變革上應(yīng)能逐漸地接受金融自由化理念。我國(guó)應(yīng)在維護(hù)國(guó)內(nèi)保險(xiǎn)市場(chǎng)秩序的同時(shí)，要大膽地為保險(xiǎn)法制的國(guó)際化創(chuàng)造條件，為我國(guó)保險(xiǎn)市場(chǎng)早日真正地融入國(guó)際保險(xiǎn)市場(chǎng)提供法律保障。

3．進(jìn)一步完善保險(xiǎn)市場(chǎng)規(guī)制的法律體系

為適應(yīng)WTO法律制度的要求，必須立足我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下保險(xiǎn)業(yè)發(fā)展的實(shí)際，順應(yīng)世界保險(xiǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)發(fā)展的趨勢(shì)，加快完善我國(guó)的保險(xiǎn)市場(chǎng)規(guī)制法律體系，建立有效的保險(xiǎn)規(guī)制的各項(xiàng)法律制度，以規(guī)范我國(guó)保險(xiǎn)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，促進(jìn)我國(guó)保險(xiǎn)業(yè)的健康發(fā)展。

第一，在遵循WTO國(guó)民待遇原則的同時(shí)，充分利用國(guó)際法律資源，保護(hù)我國(guó)民族保險(xiǎn)業(yè)。一方面，我們按照WTO的要求，抓緊修改現(xiàn)行保險(xiǎn)法律法規(guī)，廢除對(duì)外資保險(xiǎn)公司的歧視性待遇規(guī)定(如經(jīng)營(yíng)許可證審批的條件過(guò)于嚴(yán)格、程序過(guò)于繁瑣，經(jīng)營(yíng)地域和展業(yè)范圍的限制等)和超國(guó)民待遇規(guī)定(如稅收優(yōu)惠和保險(xiǎn)資金運(yùn)用渠道優(yōu)惠等)，以創(chuàng)造一個(gè)內(nèi)外資保險(xiǎn)公司公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境。另一方面，要遵守國(guó)際義務(wù)的前提下，要充分利用《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》和其他相關(guān)國(guó)際法律給與發(fā)展中國(guó)家的特殊待遇和保護(hù)性條款，以及我國(guó)在與WTO其他成員方談判中所爭(zhēng)取到的一些權(quán)利，通過(guò)制定相應(yīng)的法律法規(guī)，對(duì)尚屬于幼稚行業(yè)的我國(guó)民族保險(xiǎn)業(yè)給予適當(dāng)?shù)谋Ｗo(hù)，使我國(guó)的保險(xiǎn)開(kāi)放能夠積極而又穩(wěn)妥地推進(jìn)。

第二，進(jìn)一步完善我國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)管法律體系，構(gòu)建一個(gè)以保監(jiān)會(huì)為核心、保險(xiǎn)行業(yè)自律為補(bǔ)充、保險(xiǎn)公司自控為基礎(chǔ)、其他相關(guān)部門(mén)(如其他金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)、工商行政管理部門(mén))相配合的保險(xiǎn)市場(chǎng)規(guī)制的多元立體網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)。在目前我國(guó)金融業(yè)分業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)監(jiān)管體制還不可能改變的情況下，尤其要在法律上明確保監(jiān)會(huì)在保險(xiǎn)競(jìng)爭(zhēng)規(guī)制中的職責(zé)權(quán)限，加強(qiáng)保監(jiān)會(huì)與其他政府部門(mén)之間的相互配合。同時(shí)，要積極開(kāi)展調(diào)查研究，為我國(guó)實(shí)行金融混業(yè)經(jīng)營(yíng)、統(tǒng)一監(jiān)管體制，做好必要的立法準(zhǔn)備。

第三，強(qiáng)化對(duì)保險(xiǎn)業(yè)壟斷經(jīng)營(yíng)的規(guī)制。壟斷經(jīng)營(yíng)是當(dāng)前我國(guó)保險(xiǎn)業(yè)市場(chǎng)化進(jìn)程中的突出問(wèn)題。在規(guī)制保險(xiǎn)壟斷問(wèn)題上，我們既要借鑒國(guó)外成功的經(jīng)驗(yàn)，又不能照搬他國(guó)的模式，而應(yīng)結(jié)合我國(guó)保險(xiǎn)業(yè)發(fā)展的實(shí)際和我國(guó)保險(xiǎn)體制市場(chǎng)化改革的要求，采取相應(yīng)的法律對(duì)策。雖然我國(guó)保險(xiǎn)業(yè)也存在著經(jīng)濟(jì)壟斷的現(xiàn)象，但由于傳統(tǒng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的影響和現(xiàn)行體制設(shè)計(jì)的缺陷，我國(guó)的保險(xiǎn)壟斷主要還是行政壟斷。因此，目前我國(guó)保險(xiǎn)業(yè)反壟斷的主題應(yīng)該是以反對(duì)行政壟斷為重點(diǎn)，要依法限制地方政府對(duì)保險(xiǎn)業(yè)的干預(yù)，為保險(xiǎn)市場(chǎng)主體平等、自由的競(jìng)爭(zhēng)營(yíng)造良好的環(huán)境。在我國(guó)《反壟斷法》尚未出臺(tái)前，就以《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》有關(guān)反壟斷的規(guī)定為法律依據(jù)，由保險(xiǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)和工商行政管理部門(mén)共同承擔(dān)反保險(xiǎn)行政壟斷的職責(zé)。必須明確，我國(guó)反保險(xiǎn)行政壟斷是一項(xiàng)復(fù)雜而長(zhǎng)期的任務(wù)，既有賴(lài)于相關(guān)法律制度的完善，也有賴(lài)于新的保險(xiǎn)市場(chǎng)主體的培育、保險(xiǎn)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的完善和保險(xiǎn)監(jiān)管制度的創(chuàng)新。正如有的學(xué)者主張的“行政性壟斷綜合治理論”那樣，解決保險(xiǎn)業(yè)的行政壟斷問(wèn)題，同樣需要政治手段、經(jīng)濟(jì)手段和法律手段三者配合使用。

第4篇：市場(chǎng)規(guī)制論文范文

關(guān)鍵詞：殯葬服務(wù)業(yè)；自然壟斷；行政壟斷；績(jī)效

中圖分類(lèi)號(hào)：F2 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：16723198（2012）10007103

1 引言

殯葬是人類(lèi)自然的淘汰而對(duì)死者遺體進(jìn)行處理的文明形式和活動(dòng)，是社會(huì)發(fā)展的產(chǎn)物，也是文化傳統(tǒng)的重要組成部分。本文研究中所界定的殯葬服務(wù)業(yè)是以遺體的火化處理為核心，包括殯儀館服務(wù)、喪葬用品銷(xiāo)售、和公墓服務(wù)等。

從已有的文獻(xiàn)來(lái)看，有代表性的是付靜（2007年）和曾濤（2008年）的碩士學(xué)位論文。付靜主要以法學(xué)的視角對(duì)我國(guó)殯葬服務(wù)業(yè)中的法律規(guī)制問(wèn)題做了探索性研究；曾濤則從環(huán)境保護(hù)的角度出發(fā)對(duì)我國(guó)殯葬服務(wù)業(yè)的立法進(jìn)行了新的解讀。

本文首先從殯葬服務(wù)業(yè)的壟斷形式分析出發(fā)，厘清殯葬服務(wù)業(yè)中所存在的壟斷形式，然后以殯儀館服務(wù)為例，探討其績(jī)效情況，最后根據(jù)殯葬服務(wù)業(yè)的具體情況給出了相關(guān)的政策建議。

2 我國(guó)殯葬服務(wù)業(yè)壟斷形式的判定：自然壟斷還是行政壟斷

2.1 我國(guó)殯葬服務(wù)業(yè)的壟斷形式：基本不屬于自然壟斷

按照自然壟斷的定義，如果由一個(gè)廠(chǎng)商生產(chǎn)整個(gè)行業(yè)產(chǎn)出的生產(chǎn)總成本比由兩個(gè)或兩個(gè)以上廠(chǎng)商生產(chǎn)這個(gè)產(chǎn)出的生產(chǎn)總成本低，這個(gè)行業(yè)就是自然壟斷的。薩繆爾森認(rèn)為，當(dāng)技術(shù)在產(chǎn)量滿(mǎn)足全部需求的范圍內(nèi)表現(xiàn)出規(guī)模經(jīng)濟(jì)時(shí)，自然壟斷的情況就會(huì)出現(xiàn)。

自然壟斷產(chǎn)業(yè)往往還具有以下經(jīng)濟(jì)特征：網(wǎng)絡(luò)性、資本沉沒(méi)性及公共產(chǎn)品性。只有滿(mǎn)足規(guī)模經(jīng)濟(jì)或者成本次可加性這一基本特征才能判定產(chǎn)業(yè)的自然壟斷屬性。

為便于分析，筆者按服務(wù)過(guò)程的必需程度將殯葬服務(wù)分為基本殯葬服務(wù)和選擇性殯葬服務(wù)兩類(lèi)。其中基本殯葬服務(wù)包括遺體接運(yùn)、遺體存放和遺體火化等在內(nèi)，選擇性殯葬服務(wù)是否選擇，選擇服務(wù)的種類(lèi)和檔次則由遺體家屬自行決定，具有競(jìng)爭(zhēng)性，因此，本文重點(diǎn)討論前者?；練浽岱?wù)不具有網(wǎng)絡(luò)型，但具有較強(qiáng)的資產(chǎn)專(zhuān)用性，本文從資產(chǎn)專(zhuān)用性和規(guī)模經(jīng)濟(jì)的角度對(duì)其自然壟斷屬性進(jìn)行判斷。

（1）基本殯葬服務(wù)具有較強(qiáng)的資產(chǎn)專(zhuān)用性：基本殯葬服務(wù)最重要的資產(chǎn)是火化爐，火化爐的資產(chǎn)專(zhuān)用性非常高，一旦投入很難回收和改變用途，因此，可以認(rèn)為基本殯葬服務(wù)存在不小的沉淀成本。這也是基本殯葬服務(wù)業(yè)被認(rèn)為是自然壟斷的最重要的原因。為此，對(duì)基本殯葬服務(wù)業(yè)考察其規(guī)模經(jīng)濟(jì)屬性。

（2）基本殯葬服務(wù)業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)屬性：從全國(guó)范圍來(lái)看，以2009年為例，我國(guó)平均每個(gè)殯儀館有火化爐近3個(gè)。而在人口比較稠密及經(jīng)濟(jì)較發(fā)達(dá)的大城市，每個(gè)殯儀館有火化爐數(shù)量則更多，例如，北京市2009年平均每個(gè)殯儀館6.7個(gè)火化爐。這說(shuō)明，對(duì)于單個(gè)的火化爐而言，盡管沉沒(méi)成本較大，但由于需求也較大，遠(yuǎn)超規(guī)模經(jīng)濟(jì)所要求的數(shù)量。

根據(jù)2010年《中國(guó)民政統(tǒng)計(jì)年鑒》估計(jì)，2009年我國(guó)平均每個(gè)火化爐處理遺體887具，全國(guó)平均人口死亡率為708‰，對(duì)于人口規(guī)模在50萬(wàn)人以下的城市，基本殯葬服務(wù)具有一定程度的自然壟斷屬性，而50萬(wàn)人以上的城市，不具有自然壟斷屬性。

結(jié)論1：在人口規(guī)模較小的城市基本殯葬服務(wù)滿(mǎn)足一定的自然壟斷性，在其他人口規(guī)模較大城市的基本殯葬服務(wù)不具有自然壟斷屬性。

2.2 我國(guó)殯葬服務(wù)業(yè)的壟斷形式：行政壟斷

行政壟斷是指政府為保護(hù)本部門(mén)或本地區(qū)所屬企業(yè)的利益，通過(guò)法律、行政法規(guī)或規(guī)定的形式，維護(hù)這些企業(yè)的市場(chǎng)壟斷地位，阻止競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)形成的行為。具體來(lái)說(shuō)，行政壟斷的主體是政府，其來(lái)源于行政權(quán)力，具有強(qiáng)制性，屬于一種強(qiáng)制性壟斷，行政壟斷的目標(biāo)具有多重性。

（1）殯葬服務(wù)業(yè)的壟斷主體是是各級(jí)民政部門(mén)：我們考察殯葬服務(wù)業(yè)在全國(guó)范圍內(nèi)的產(chǎn)權(quán)情況。2010年《中國(guó)民政統(tǒng)計(jì)年鑒》公布的數(shù)據(jù)將殯葬類(lèi)單位劃分為在工商部門(mén)登記、在編制部門(mén)登記、在民政部門(mén)登記和未登記的殯葬類(lèi)單位，其中在編制部門(mén)登記和在民政部門(mén)登記的殯葬類(lèi)單位主要為民政部門(mén)的事業(yè)性單位及其下屬的基層單位，因此產(chǎn)權(quán)基本屬于國(guó)有的。

數(shù)據(jù)來(lái)源：《中國(guó)民政統(tǒng)計(jì)年鑒2010》 單位：人、個(gè)、具。

由表1可以看到，2009年在編制部門(mén)登記和民政部門(mén)登記的單位，在單位數(shù)、職工人數(shù)、擁有火化爐數(shù)目、全年處理遺體數(shù)及骨灰安葬數(shù)等方面都占有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，其中在火化爐這一殯葬服務(wù)核心資本上，國(guó)有產(chǎn)權(quán)所占的比例高達(dá)95%，全年處理的遺體數(shù)也高達(dá)95%。在很長(zhǎng)一段時(shí)期我國(guó)殯葬服務(wù)業(yè)尤其是殯儀館、公墓及火化等服務(wù)都由國(guó)家民政部門(mén)提供。由此可見(jiàn)，我國(guó)殯葬服務(wù)業(yè)中行政壟斷的主體是各級(jí)政府的民政部門(mén)。

（2）殯葬服務(wù)業(yè)的壟斷力來(lái)源是法律：《殯葬管理?xiàng)l例》明確規(guī)定，國(guó)務(wù)院民政部門(mén)負(fù)責(zé)全國(guó)的殯葬管理工作，縣級(jí)以上地方人民政府民政部門(mén)負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)的殯葬管理工作。殯葬服務(wù)業(yè)的行政壟斷來(lái)源于法律所賦予的行政權(quán)力，與技術(shù)經(jīng)濟(jì)特征沒(méi)有必然關(guān)系。由于法律強(qiáng)制力的存在，殯葬服務(wù)業(yè)中的行政壟斷具有較強(qiáng)的強(qiáng)制力特征。

（3）殯葬服務(wù)業(yè)的壟斷目標(biāo)具有多重性：事實(shí)上，不少的殯儀館、公墓等都屬于民政部門(mén)下屬的事業(yè)性單位。在許多地方，民政部門(mén)下設(shè)的殯葬管理機(jī)構(gòu)，與殯儀館等殯葬服務(wù)經(jīng)營(yíng)單位實(shí)行“兩塊牌子、一套人馬”的運(yùn)行機(jī)制。殯葬服務(wù)單位和民政部門(mén)之間存在著管理人員的內(nèi)部流動(dòng)現(xiàn)象即“旋轉(zhuǎn)門(mén)”現(xiàn)象。由于政府部門(mén)和企業(yè)之間缺少明顯界限，不少民政部門(mén)將殯葬服務(wù)業(yè)的進(jìn)入審批權(quán)轉(zhuǎn)而變?yōu)榫S護(hù)部門(mén)利益的經(jīng)營(yíng)獨(dú)占權(quán)，通過(guò)設(shè)置行政許可的進(jìn)入管制，提高進(jìn)入壁壘從而保護(hù)本部門(mén)企業(yè)的利益。因此，可以說(shuō)，民政部門(mén)身上同時(shí)扮演著運(yùn)動(dòng)員和裁判員的兩重身份，這也使得我國(guó)殯葬服務(wù)業(yè)中的目標(biāo)具有多重性。

由此可見(jiàn)，我國(guó)殯葬服務(wù)業(yè)中具有行政壟斷所有的基本特征。

結(jié)論2：我國(guó)殯葬服務(wù)業(yè)中所存在的壟斷主要屬于地區(qū)或者行業(yè)的職能部門(mén)利用其行政權(quán)力設(shè)立市場(chǎng)壁壘，排斥、限制或者妨礙其他企業(yè)參與競(jìng)爭(zhēng)的行政壟斷。

3 我國(guó)殯葬服務(wù)業(yè)的行政壟斷績(jī)效分析

本文進(jìn)一步地考察行政壟斷下我國(guó)殯葬服務(wù)業(yè)中的績(jī)效情況。借用DEA的分析工具，根據(jù)我國(guó)殯葬服務(wù)業(yè)的具體情況，以殯儀館服務(wù)為例，對(duì)1980年到2009年這三十年間的生產(chǎn)效率進(jìn)行研究。選取年末職工人數(shù)及火化爐數(shù)目作為投入指標(biāo)，全年處理遺體數(shù)作為產(chǎn)出指標(biāo)，數(shù)據(jù)來(lái)源為1981年――2010年的《中國(guó)民政統(tǒng)計(jì)年鑒》。

3.1 殯儀館服務(wù)總體生產(chǎn)效率

利用DEAP2.1軟件計(jì)算我國(guó)殯儀館的績(jī)效情況如表所示。從表2中可以看出，雖然部分年份殯儀館服務(wù)的綜合生產(chǎn)效率較低，甚至在研究區(qū)間前期不足0.50，但總體上呈改善趨勢(shì)。具體來(lái)看，1980年-1988年9年都處于0.8以下，而后逐漸上升，到2001年左右達(dá)到DEA有效，2003年后，綜合效率有所下滑，30年間的平均綜合效率為0823。

數(shù)據(jù)來(lái)源：根據(jù)作者計(jì)算整理。

通過(guò)對(duì)綜合效率進(jìn)行進(jìn)一步分析，可將其分解為純技術(shù)效率和規(guī)模效率，如圖1所示?？梢钥吹剑捎诩兗夹g(shù)效率值明顯較高，在所有年份的純技術(shù)效率均大于0.90，因此我國(guó)殯儀館的綜合效率同規(guī)模效率變化變化趨勢(shì)基本相同。這說(shuō)明我國(guó)殯儀館服務(wù)業(yè)無(wú)效率主要來(lái)自規(guī)模無(wú)效率，即現(xiàn)有投入規(guī)模與最佳投入規(guī)模之間存在較大的差距。

圖1 1980-2009年殯儀館服務(wù)業(yè)生產(chǎn)效率及其分解走勢(shì)圖

數(shù)據(jù)來(lái)源：根據(jù)作者計(jì)算。3.2 殯儀館服務(wù)的投入目標(biāo)值分析

由于殯儀館服務(wù)產(chǎn)出指標(biāo)具有一定的剛性，對(duì)其績(jī)效的分析應(yīng)從現(xiàn)有投入規(guī)模與最佳投入規(guī)模的差距角度進(jìn)行探討。因此，從理論角度研究在假定現(xiàn)有產(chǎn)出水平不變的情況下，若達(dá)到最優(yōu)效率，各投入要素的目標(biāo)值，從而分析殯儀館服務(wù)的生產(chǎn)績(jī)效具有一定的現(xiàn)實(shí)意義。DEA分析工具中的假定產(chǎn)出不變的投入導(dǎo)向模型能較好地計(jì)算得到投入目標(biāo)值，由此得到的目標(biāo)投入規(guī)模與實(shí)際投入情況進(jìn)行比較如表3，表4所示。

表3和表4中的實(shí)際值即為當(dāng)年所投入的年末職工人數(shù)及火化爐數(shù)，而目標(biāo)值則是在仍處理同樣多的遺體數(shù)而實(shí)現(xiàn)最優(yōu)效率情況下所需要的投入水平。從表中可以看到，由于生產(chǎn)效率較低，實(shí)際投入水平超過(guò)了目標(biāo)值，由此造成了資源的浪費(fèi)。

數(shù)據(jù)來(lái)源：實(shí)際值來(lái)源于各年《中國(guó)民政統(tǒng)計(jì)年鑒》，目標(biāo)值和差值為作者計(jì)算所得。就數(shù)值來(lái)看，年末職工人數(shù)平均浪費(fèi)程度為17.8%，而火化爐的平均浪費(fèi)程度為25.6%。最高年份的資源浪費(fèi)程度甚至達(dá)到了68.4%。

結(jié)論3：行政壟斷下殯儀館服務(wù)生產(chǎn)效率較低，存在嚴(yán)重的資源配置不合理現(xiàn)象。

4 對(duì)我國(guó)殯葬服務(wù)業(yè)改革的政策建議

我國(guó)殯葬服務(wù)業(yè)行政壟斷源于傳統(tǒng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下政府對(duì)殯葬服務(wù)業(yè)的行政管理制度的延續(xù)，存在的主要問(wèn)題是在不存在自然壟斷的場(chǎng)合施行行政性壟斷經(jīng)營(yíng)，主要表現(xiàn)為嚴(yán)格的進(jìn)入規(guī)制、名義公平實(shí)際不公平的價(jià)格規(guī)制和嚴(yán)格的投資規(guī)制，扭曲資源有效配置，因此，對(duì)于不存在自然壟斷的行業(yè)，放松規(guī)制應(yīng)該成為改革的方向，一方面要放松經(jīng)濟(jì)性規(guī)制，另一方面要加強(qiáng)社會(huì)性規(guī)制。

（1）對(duì)基本殯葬服務(wù)而言，市場(chǎng)規(guī)模較小的城市政府可以設(shè)置必要的行政性進(jìn)入壁壘，限制市場(chǎng)進(jìn)入，防止過(guò)度投資和重復(fù)建設(shè)；對(duì)于規(guī)模較大的城市可考慮引入市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)以更大限度地提高社會(huì)福利。政府應(yīng)對(duì)市場(chǎng)中的基本殯葬服務(wù)實(shí)施價(jià)格規(guī)制和服務(wù)質(zhì)量監(jiān)督，對(duì)其中可能存在的環(huán)境污染等問(wèn)題進(jìn)行社會(huì)性規(guī)制。

若從推行殯葬改革的角度出發(fā)，政府對(duì)基本殯葬服務(wù)進(jìn)行價(jià)格規(guī)制是必需的，降低基本殯葬服務(wù)費(fèi)用和提高基本殯葬服務(wù)質(zhì)量應(yīng)該成為基本殯葬服務(wù)發(fā)展的方向。

（2）對(duì)選擇性殯葬服務(wù)而言，政府應(yīng)該打破選擇性殯葬服務(wù)中存在的壟斷，將其交與市場(chǎng)，一方面，政府應(yīng)該退出選擇性殯葬服務(wù)；另一方面，在選擇性殯葬服務(wù)中應(yīng)該積極引導(dǎo)引入民營(yíng)資本及符合條件的外資等的進(jìn)入，加大市場(chǎng)參與以獲取最大程度的社會(huì)福利。行政部門(mén)應(yīng)規(guī)范市場(chǎng)的發(fā)展、抑止市場(chǎng)壟斷行為、促進(jìn)信息流通如實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)化殯儀程序、明碼標(biāo)價(jià)等以降低市場(chǎng)上買(mǎi)賣(mài)雙方的信息不對(duì)稱(chēng)，維護(hù)市場(chǎng)的持續(xù)健康有序發(fā)展。

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第5篇：市場(chǎng)規(guī)制論文范文

關(guān)鍵詞：土地政策；宏觀(guān)調(diào)控；微觀(guān)規(guī)制；房地產(chǎn)；差異

一、引言

市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，政府對(duì)經(jīng)濟(jì)的干預(yù)主要是通過(guò)經(jīng)濟(jì)政策（Economic Policy）來(lái)進(jìn)行的。經(jīng)濟(jì)政策是政府根據(jù)一定時(shí)期的國(guó)民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行情況，為解決經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中的問(wèn)題和實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)而制定的各種措施和規(guī)定。從其范圍來(lái)看，可以分為宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)政策和微觀(guān)經(jīng)濟(jì)政策，宏觀(guān)調(diào)控政策主要有財(cái)政政策、貨幣政策、產(chǎn)業(yè)政策和國(guó)際經(jīng)濟(jì)政策；而土地政策是為達(dá)到特定的國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)，政府部門(mén)制定和實(shí)施的與土地利用有關(guān)的政策措施和手段。

土地政策參與宏觀(guān)調(diào)控作為中央加強(qiáng)和改善宏觀(guān)調(diào)控的重大戰(zhàn)略舉措，于2003年首次提出，目前很多學(xué)者也認(rèn)為土地是宏觀(guān)調(diào)控的手段，國(guó)土資源部是宏觀(guān)調(diào)控的重要部門(mén)，運(yùn)用土地政策參與宏觀(guān)調(diào)控，是我國(guó)特殊國(guó)情特殊發(fā)展階段的正確選擇。如盧為民（2008）在《土地政策與宏觀(guān)調(diào)控》中從土地的生產(chǎn)要素理論、土地的資產(chǎn)理論、土地產(chǎn)權(quán)理論和特殊體制背景下的特殊選擇等方面闡述了土地政策作為宏觀(guān)調(diào)控手段的理論依據(jù)，并設(shè)計(jì)了提高我國(guó)土地調(diào)控有效性的路徑[1]。尹鋒（2007）在其論文《土地政策的宏觀(guān)調(diào)控績(jī)效研究》中提到，土地政策參與宏觀(guān)調(diào)控的總體目標(biāo)應(yīng)該是：嚴(yán)格保護(hù)耕地，嚴(yán)格控制建設(shè)用地總量，實(shí)現(xiàn)人與自然的和諧相處和國(guó)民經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)增長(zhǎng)；在此前提下，根據(jù)國(guó)民經(jīng)濟(jì)冷熱的具體情況，適當(dāng)微調(diào)年度建設(shè)用地的供應(yīng)量和企業(yè)取得土地的成本，以調(diào)控投資增長(zhǎng)的規(guī)模，實(shí)現(xiàn)物價(jià)穩(wěn)定和國(guó)民經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定增長(zhǎng)[2]。

但從另一個(gè)角度，土地作為一種基礎(chǔ)而重要的生產(chǎn)要素，其供給量的有限決定了土地是稀缺資源。而稀缺資源的價(jià)值主要由需求決定，而土地的需求又是一種“引致需求”，宏觀(guān)調(diào)控的目的在于通過(guò)調(diào)節(jié)宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)總量和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)來(lái)實(shí)現(xiàn)對(duì)微觀(guān)主體決策的引導(dǎo)，進(jìn)而影響到對(duì)土地要素的利用，所以宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)調(diào)控決定了市場(chǎng)對(duì)土地生產(chǎn)要素的需求，而我們不可能通過(guò)土地政策來(lái)調(diào)節(jié)宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行，畢竟宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)是一個(gè)龐大的系統(tǒng)，是眾多要素利用的市場(chǎng)行為博弈的結(jié)果，土地要素的利用只是其中一個(gè)。這兩者的差異可以從以下幾個(gè)方面來(lái)分析。

二、宏觀(guān)調(diào)控與土地政策的差異分析

1、內(nèi)涵屬性差異

宏觀(guān)調(diào)控主要是針對(duì)宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)的調(diào)控，是政府運(yùn)用宏觀(guān)調(diào)控政策調(diào)節(jié)和控制宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行，提高資源配置效率、協(xié)調(diào)社會(huì)成員利益和增加社會(huì)福利、保持國(guó)民經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)發(fā)展?，F(xiàn)代社會(huì)經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)周期性波動(dòng)是不可避免的，雖然理論上市場(chǎng)機(jī)制能夠自動(dòng)調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)至均衡水平，但在經(jīng)濟(jì)達(dá)到均衡之前可能需要經(jīng)歷一個(gè)較長(zhǎng)時(shí)期的經(jīng)濟(jì)蕭條，意味著民眾必須付出這段時(shí)期的總體社會(huì)福利下降的代價(jià)[3]。因此，政府在必要時(shí)可以運(yùn)用一定的宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)政策（如財(cái)政政策、貨幣政策、產(chǎn)業(yè)政策、國(guó)際經(jīng)濟(jì)政策等）去調(diào)控經(jīng)濟(jì)總量及其運(yùn)行，以減少依靠市場(chǎng)機(jī)制調(diào)節(jié)出現(xiàn)時(shí)滯而產(chǎn)生的高昂成本。因此宏觀(guān)調(diào)控的內(nèi)涵是調(diào)整宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)總量，但其作用的結(jié)果又必然會(huì)間接地影響到微觀(guān)主體的行為。而正是這種直接對(duì)象與間接結(jié)果的傳導(dǎo)才體現(xiàn)出宏觀(guān)調(diào)控的有效性，這也是宏觀(guān)調(diào)控必須有堅(jiān)實(shí)微觀(guān)政策規(guī)制的原因。

而土地作為一種基礎(chǔ)生產(chǎn)要素，土地政策指為達(dá)到一定的目標(biāo)，相關(guān)政府部門(mén)制定和實(shí)施的與土地利用有關(guān)的政策措施，如土地利用規(guī)劃、土地利用計(jì)劃和土地稅收政策等。因此土地政策當(dāng)屬于微觀(guān)市場(chǎng)的范疇，而對(duì)于微觀(guān)市場(chǎng)進(jìn)行調(diào)節(jié)或干預(yù)屬于微觀(guān)政府規(guī)制（Regulation）范疇。從規(guī)制的本意來(lái)看，是指政府或政府授權(quán)的職能部門(mén)以維護(hù)公眾利益為目的而實(shí)施的矯正和改善“微觀(guān)市場(chǎng)失靈”的活動(dòng)，是政府對(duì)企業(yè)等微觀(guān)經(jīng)濟(jì)主體的經(jīng)濟(jì)行為所進(jìn)行的限制或制約。因此作為一種基本的微觀(guān)制度安排，土地政策是對(duì)土地及其房地產(chǎn)業(yè)的結(jié)構(gòu)及其社會(huì)經(jīng)濟(jì)影響的直接的政府規(guī)定。

2、政策目標(biāo)差異

宏觀(guān)調(diào)控的結(jié)果會(huì)影響到微觀(guān)主體的行為決策和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，但宏觀(guān)調(diào)控的對(duì)象卻并不直接針對(duì)具體的行業(yè)和部門(mén)，否則宏觀(guān)調(diào)控就等同于微觀(guān)規(guī)制。作為微觀(guān)市場(chǎng)調(diào)節(jié)的土地政策的目標(biāo)卻是直接針對(duì)具體產(chǎn)業(yè)，如政府通過(guò)土地的收購(gòu)、儲(chǔ)備并有計(jì)劃地投放市場(chǎng)，增強(qiáng)其對(duì)土地及房地產(chǎn)市場(chǎng)的調(diào)節(jié)；通過(guò)用地結(jié)構(gòu)調(diào)整以抑制商品房?jī)r(jià)過(guò)快增長(zhǎng)和控制相關(guān)產(chǎn)業(yè)用地需求。土地投資在固定資產(chǎn)投資中有著重要地位，也就是通常的“地根”，且在土地投資之后還會(huì)帶來(lái)一系列的其他投資，如工業(yè)用地后的廠(chǎng)房、機(jī)器設(shè)備投資，商住用地后的房屋建設(shè)、設(shè)備購(gòu)置等投資，還有高速公路、鐵路、機(jī)場(chǎng)建設(shè)中的大量材料等。同時(shí)社會(huì)發(fā)展存在著許多不公平的因素，如地區(qū)發(fā)展差異、城鄉(xiāng)收入水平差距、中低收入階層住房困難、農(nóng)民被征土地補(bǔ)償?shù)葐?wèn)題。國(guó)家通過(guò)土地政策維護(hù)公民權(quán)益，加大對(duì)廉租、公租房和經(jīng)濟(jì)適用房的土地供應(yīng)量以保證低收入群體的基本居住，這些土地政策都可為社會(huì)公平與和諧發(fā)展起到促進(jìn)作用。

另一方面，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)也論及宏觀(guān)調(diào)控的目標(biāo)主要是經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)、物價(jià)穩(wěn)定、充分就業(yè)和國(guó)際收支平衡。而實(shí)施微觀(guān)土地政策的目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)土地資源配置效率、保障居民居住條件的改善、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和社會(huì)發(fā)展、推進(jìn)社會(huì)公平穩(wěn)定。因此兩者的目標(biāo)差異是顯而易見(jiàn)的。

3、實(shí)施措施差異

政府實(shí)行宏觀(guān)調(diào)控政策的前提條件是由于宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)不穩(wěn)定性、公共物品供給的有效性不足、負(fù)的外部效應(yīng)等所導(dǎo)致的市場(chǎng)宏觀(guān)失靈。故而在通常的論述中，宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)調(diào)控的措施包括財(cái)政政策、貨幣政策、外貿(mào)政策、產(chǎn)業(yè)政策等，這些政策手段要相互配合、協(xié)調(diào)一致，并且必須把握好政策的時(shí)機(jī)和力度，這體現(xiàn)出宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)調(diào)控政策綜合性和間接引導(dǎo)性的特點(diǎn)[4]。而實(shí)施微觀(guān)土地政策的經(jīng)濟(jì)學(xué)依據(jù)是由于政府對(duì)一級(jí)土地市場(chǎng)的壟斷、對(duì)稀缺土地資源的過(guò)分競(jìng)爭(zhēng)（招、拍、掛形成“地王”頻出）而導(dǎo)致的地價(jià)高漲、房地產(chǎn)市場(chǎng)信息不對(duì)稱(chēng)、開(kāi)發(fā)商市場(chǎng)壟斷、流動(dòng)性充足而帶來(lái)投資性需求劇增等原因所造成的市場(chǎng)微觀(guān)失靈。故而微觀(guān)土地政策主要有土地利用規(guī)劃、用途管制、供地計(jì)劃、房地產(chǎn)價(jià)格規(guī)制、房地產(chǎn)稅收調(diào)整等，具有很強(qiáng)的針對(duì)性和直接強(qiáng)制性的特點(diǎn)。

三、宏觀(guān)調(diào)控下土地政策的制定建議

透過(guò)以上分析，作為微觀(guān)規(guī)制的土地政策只能作為調(diào)節(jié)微觀(guān)市場(chǎng)的工具之一，不能參與代替宏觀(guān)調(diào)控政策。其根本原因表現(xiàn)在：①特有的土地出讓制度為地方政府青睞“土地財(cái)政”創(chuàng)造了條件，而這種對(duì)“土地財(cái)政”過(guò)渡依賴(lài)，導(dǎo)致地方政府不斷突破每年的用地計(jì)劃，使得中央政府的土地政策難以落實(shí)；②對(duì)高GDP增長(zhǎng)率的盲目崇拜和對(duì)經(jīng)濟(jì)規(guī)律的認(rèn)識(shí)不清，導(dǎo)致地方政府對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率盲目崇拜，并采取簡(jiǎn)單有效的方法―鼓勵(lì)投資，尤其是房地產(chǎn)投資來(lái)刺激短期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，這樣的過(guò)熱投資定會(huì)引起國(guó)民經(jīng)濟(jì)的波動(dòng)；③土地政策的制定依靠突擊治理和整頓，缺乏長(zhǎng)期性和持續(xù)性，其自由裁量權(quán)比較大，往往是某個(gè)部門(mén)就能隨時(shí)出臺(tái)，這樣不利于市場(chǎng)主體形成穩(wěn)定的預(yù)期，對(duì)宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的基礎(chǔ)環(huán)境有很大的影響。因此，若要土地政策切實(shí)產(chǎn)生作用，為宏觀(guān)市場(chǎng)運(yùn)行提供一個(gè)長(zhǎng)期穩(wěn)定的微觀(guān)制度環(huán)境，可以從以下幾個(gè)方面加以考慮：

1、明確土地政策目標(biāo)定位

國(guó)家的宏觀(guān)調(diào)控有其明確的目標(biāo)，作為微觀(guān)范疇的土地政策就是要協(xié)助實(shí)現(xiàn)宏觀(guān)調(diào)控的目標(biāo)而不是對(duì)沖或削弱宏觀(guān)調(diào)控。在土地政策與宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)的關(guān)系中，后者對(duì)前者的影響是主導(dǎo)，而土地政策對(duì)宏觀(guān)調(diào)控的作用機(jī)制只能是協(xié)助。比如早在2006年3月國(guó)務(wù)院發(fā)出的《關(guān)于加快推進(jìn)產(chǎn)能過(guò)剩行業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的通知》中就指出，“過(guò)度投資導(dǎo)致部分行業(yè)產(chǎn)能過(guò)剩的問(wèn)題仍然沒(méi)有得到根本解決。鋼鐵、電解鋁、電石、鐵合金、焦炭、汽車(chē)等行業(yè)產(chǎn)能已經(jīng)出現(xiàn)明顯過(guò)剩”。很明顯，產(chǎn)業(yè)建設(shè)生產(chǎn)離不開(kāi)土地，那么國(guó)家有調(diào)控政策，并且一些產(chǎn)業(yè)用地也已列入禁止供地目錄，為什么這么多過(guò)剩行業(yè)仍能順利建設(shè)投產(chǎn)？直到今年，國(guó)家還在調(diào)控鋼鐵、電解鋁、焦炭等的產(chǎn)能?？梢哉f(shuō)明，這么多產(chǎn)能的擴(kuò)張，土地是先行，而這個(gè)閘門(mén)如果地方政府能真正嚴(yán)格“把守”，這會(huì)對(duì)宏觀(guān)調(diào)控是一個(gè)促進(jìn)，反之會(huì)削弱宏觀(guān)調(diào)控的效果。

2、把握好土地和房地產(chǎn)政策的力度

市場(chǎng)有其自身的運(yùn)行規(guī)律，政府應(yīng)盡量少用行政手段和短期強(qiáng)硬手段來(lái)壓制市場(chǎng)。土地政策的制定和實(shí)施，對(duì)房地產(chǎn)市場(chǎng)進(jìn)行合理的必要干預(yù)，可以實(shí)現(xiàn)宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期穩(wěn)定發(fā)展的目標(biāo)。同時(shí)要看到政策的長(zhǎng)期效果，盡可能讓房地產(chǎn)市場(chǎng)本身發(fā)揮調(diào)節(jié)作用。2006年-2010年的很多政策中均有關(guān)于增加居住用地有效供應(yīng)、明確保障性住房、中小套型普通商品住房的建設(shè)數(shù)量和比例、加快保障性安居工程建設(shè)、土地增值稅的征收管理等的論述，而2011年1月國(guó)務(wù)院常務(wù)會(huì)議再次提出安居工程建設(shè)、住房用地供應(yīng)、稅收調(diào)整等措施，說(shuō)明以前的政策并未真正落到實(shí)處。再如違法用地和囤積土地這兩個(gè)長(zhǎng)期存在的問(wèn)題，雖然政府明白長(zhǎng)期存在但卻沒(méi)能從根本上加以制止，國(guó)土資源部近期的嚴(yán)厲約談才表明整改的力度，顯得力度很大，而這卻只會(huì)給市場(chǎng)造成利用行政力量強(qiáng)制打壓的不利影響。這里的焦點(diǎn)就在于長(zhǎng)期以來(lái)積累的問(wèn)題想在某個(gè)時(shí)點(diǎn)通過(guò)政策來(lái)強(qiáng)制一次性扭轉(zhuǎn)，必定會(huì)造成宏觀(guān)市場(chǎng)的非正常波動(dòng)。

參考文獻(xiàn)

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第6篇：市場(chǎng)規(guī)制論文范文

[論文摘要]產(chǎn)業(yè)集群的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，越來(lái)越受到人們的重視，本文從制度經(jīng)濟(jì)學(xué)出發(fā)，分析了產(chǎn)業(yè)集群產(chǎn)生的原因，以及產(chǎn)業(yè)集群這種中間性組織在降低交易費(fèi)用，提高信任，增強(qiáng)創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的機(jī)理。

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，制度是一系列正式約束和非正式約束的規(guī)則網(wǎng)絡(luò)，它約束著人們的行為，減少專(zhuān)業(yè)化和分工發(fā)展帶來(lái)的交易費(fèi)用的增加，解決人類(lèi)所面臨的合作問(wèn)題，創(chuàng)造有效組織運(yùn)行的條件。 產(chǎn)業(yè)集群作為一種制度形式是介于市場(chǎng)和層級(jí)組織之間的中間性組織，它是大量相關(guān)聯(lián)企業(yè)的集聚，威廉姆森在《交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)：契約關(guān)系的規(guī)則》（1975/1979）一文中指出，不確定性、交易的重復(fù)頻率和資產(chǎn)的專(zhuān)用性這三個(gè)交易特性的高低程度不同，與之匹配的規(guī)制結(jié)構(gòu)也不同。這三個(gè)決定因素程度較低時(shí)，與之匹配的是體現(xiàn)古典契約關(guān)系的市場(chǎng)規(guī)制結(jié)構(gòu)；當(dāng)這三個(gè)變量較高時(shí)，與之匹配的是同一規(guī)制結(jié)構(gòu)（企業(yè)）。而當(dāng)介于這兩者之間的是被其稱(chēng)為 “三方規(guī)制”和“雙邊規(guī)制”的中間經(jīng)濟(jì)組織形式。產(chǎn)業(yè)集群的存在，是由組織本身的效率決定的。

一、產(chǎn)業(yè)集群降低了交易費(fèi)用

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為：從簡(jiǎn)單交換到非個(gè)人的交換形式的一個(gè)重要轉(zhuǎn)折是，分工及專(zhuān)業(yè)化程度的提高，使生產(chǎn)費(fèi)用（PC）下降，但另一方面，又會(huì)使市場(chǎng)的交易費(fèi)用增加，其中交易成本是指交易行為發(fā)生時(shí)，伴隨產(chǎn)生的信息搜索、交易條件談判與交易實(shí)施成本；交易費(fèi)用的提高有時(shí)會(huì)抵消專(zhuān)業(yè)化程度提高帶來(lái)的好處。

從企業(yè)生存環(huán)境角度看，中小企業(yè)在專(zhuān)業(yè)化生產(chǎn)降低了生產(chǎn)費(fèi)用的同時(shí)，伴隨著交易費(fèi)用的增加。當(dāng)交易費(fèi)用的增加遠(yuǎn)大于專(zhuān)業(yè)化程度提高所帶來(lái)的生產(chǎn)費(fèi)用降低時(shí)，所有的生產(chǎn)與交換活動(dòng)都會(huì)被整合到企業(yè)內(nèi)部以達(dá)到成本的最低化。這樣一來(lái)，我們所熟悉的“大而全，小而全”的“全能工廠(chǎng)、通用企業(yè)”就會(huì)應(yīng)運(yùn)而生。

產(chǎn)業(yè)集群的形成可以有效地改善由于專(zhuān)業(yè)化程度提高所引起的交易費(fèi)用的增加。中小企業(yè)通過(guò)結(jié)盟與其他相關(guān)企業(yè)建立良好的分工協(xié)作關(guān)系，從而降低交易成本，在獲得專(zhuān)業(yè)化程度提高生產(chǎn)費(fèi)用降低的同時(shí)，通過(guò)集群降低了交易費(fèi)用，則企業(yè)就不會(huì)將所有的生產(chǎn)環(huán)節(jié)內(nèi)部化，而是在適當(dāng)?shù)姆秶鷥?nèi)進(jìn)行外部化，自己則專(zhuān)注于最具競(jìng)爭(zhēng)力的價(jià)值活動(dòng)，以實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)與專(zhuān)業(yè)化利益。

二、產(chǎn)業(yè)集群降低了企業(yè)道德風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為：人的“有限理性”體現(xiàn)在兩個(gè)方面：一是環(huán)境是復(fù)雜的，在非個(gè)人交換形式中，由于參加者很多，同一項(xiàng)交易很少進(jìn)行，所以人們面臨的是一個(gè)復(fù)雜的、不確定的世界。而且交易越多，不確定性越大，信息越不完全。二是人對(duì)環(huán)境的計(jì)算能力和認(rèn)識(shí)能力是有限的。關(guān)于“有限理性”的預(yù)設(shè)表明，人擁有的知識(shí)能力和決策能力是有限的，不僅受到物質(zhì)因素和環(huán)境不確定的影響與限制，還受到諸如記憶容量、判斷準(zhǔn)確程度、計(jì)算能力有限性的限制。這一預(yù)設(shè)的邏輯結(jié)論是：必須通過(guò)制度設(shè)計(jì)與制度創(chuàng)新，來(lái)預(yù)防和彌補(bǔ)人理性的不足。制度的存在匡定了交易者的行為界限，能夠減少（雖然不能徹底消除）預(yù)期的不確定性，尤其是那種有利于交易重復(fù)進(jìn)行的制度安排。產(chǎn)業(yè)集群制度的出現(xiàn)通過(guò)設(shè)定一系列規(guī)則能減少環(huán)境的不確定性，提高人們認(rèn)識(shí)環(huán)境的能力并規(guī)范人自身的決策行為，從而提高決策的質(zhì)量。

產(chǎn)業(yè)集群的形成有效地抑制了企業(yè)的機(jī)會(huì)主義行為，降低了道德風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，在通常情況下，人們以及企業(yè)之間的高度信任關(guān)系是難以建立和維持的，因?yàn)樾畔⒉粚?duì)稱(chēng)往往是一個(gè)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的常態(tài)，企業(yè)間的交易很容易陷入一次性的交易的囚徒困境博弈之中。假定在市場(chǎng)上有任意兩家非集群企業(yè)A和B，在交易中企業(yè)A的策略空間為（守信、不守信），企業(yè)B的策略空間為（守信，不守信）由于非集群企業(yè)交往可能是一次性的，同時(shí)對(duì)機(jī)會(huì)主義的懲罰機(jī)制只能是個(gè)人實(shí)施的一次性懲罰。在這個(gè)博弈中雙方都存在占優(yōu)策略，就是不守信。企業(yè)間交易往往陷入一次性信任博弈的囚徒困境。

而在集群組織中存在著信任的自律機(jī)制，假定企業(yè)A分別為產(chǎn)業(yè)鏈中的一個(gè)下游生產(chǎn)廠(chǎng)商，企業(yè)B、C、D、E、都為產(chǎn)業(yè)鏈中的上游供應(yīng)商。企業(yè)A和B、C、D、E之間的關(guān)系是委托關(guān)系，因此同樣存在著諸如侵吞欺詐和質(zhì)量控制等道德風(fēng)險(xiǎn)的機(jī)會(huì)主義行為。所不同的是與一般企業(yè)間的關(guān)系相比，集群區(qū)內(nèi)的企業(yè)間對(duì)于不講信用的懲罰機(jī)制發(fā)生了變化。

三、產(chǎn)業(yè)集群提高了企業(yè)創(chuàng)新能力

集群制度有利于知識(shí)的傳播，增強(qiáng)了企業(yè)的創(chuàng)新能力 在整個(gè)技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)資源體系中，知識(shí)被認(rèn)為是最有價(jià)值的戰(zhàn)略性資源。知識(shí)已經(jīng)替代勞動(dòng)力、物資、資金、信息而成為第一生產(chǎn)要素，只有知識(shí)才是企業(yè)維持長(zhǎng)久競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的一切來(lái)源，技術(shù)創(chuàng)新正是通過(guò)企業(yè)內(nèi)外知識(shí)的識(shí)別、獲取、流動(dòng)轉(zhuǎn)化形成的。

制度經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為：知識(shí)分為可言傳知識(shí)（顯性知識(shí)）和不可言傳知識(shí)（隱性知識(shí)），技術(shù)創(chuàng)新源于隱性和顯性?xún)深?lèi)知識(shí)的相互作用和相互轉(zhuǎn)化，而隱性知識(shí)流動(dòng)轉(zhuǎn)化是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的起點(diǎn)和關(guān)鍵。顯性知識(shí)很容易通過(guò)文字和數(shù)字表達(dá)，容易被理解、傳播和共享。而隱性知識(shí)是高度專(zhuān)有，很難確切表達(dá)，它由理念、信念、心智和組織文化組成，不易被模仿。隱性知識(shí)由非可言傳知識(shí)構(gòu)成非正規(guī)的、瑣碎的知識(shí)，往往高度復(fù)雜并特定于地點(diǎn)、環(huán)境和時(shí)間---非可言傳知識(shí)只有通過(guò)實(shí)踐才能恰當(dāng)?shù)孬@得（邊干邊學(xué)）， 產(chǎn)業(yè)集群企業(yè)中的成員基于互信原則，來(lái)自不同企業(yè)的雇員能夠經(jīng)常地坐到一起，進(jìn)行各種非正式的相互學(xué)習(xí)、交流和討論，在同產(chǎn)業(yè)和相關(guān)產(chǎn)業(yè)的企業(yè)之間，以及同一企業(yè)內(nèi)的不同班組之間也會(huì)通過(guò)各種正式和非正式的交流與合作，相互傳遞信息和學(xué)習(xí)技術(shù)、技巧。增強(qiáng)了隱性知識(shí)的交叉?zhèn)鞑ィ岣吡藙?chuàng)新能力，增強(qiáng)了集群企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力。

總之，產(chǎn)業(yè)集群作為一種制度形式，通過(guò)交易網(wǎng)絡(luò)、技術(shù)網(wǎng)絡(luò)、社會(huì)網(wǎng)絡(luò)所構(gòu)成的集群內(nèi)復(fù)雜而緊密的網(wǎng)絡(luò)，模糊了企業(yè)的邊界，提高了集群內(nèi)企業(yè)間的相互信任，降低了交易費(fèi)用，減少了道德風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，通過(guò)知識(shí)與人才的流動(dòng)，使創(chuàng)新資源在一定程度上實(shí)現(xiàn)了共享，增強(qiáng)了企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

參考文獻(xiàn)

[1]李惠斌、楊雪東，《社會(huì)資本與社會(huì)發(fā)展》，社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社2000年版。

第7篇：市場(chǎng)規(guī)制論文范文

論文關(guān)鍵詞：跨國(guó)公司；限制競(jìng)爭(zhēng)行為；壟斷

近三十年來(lái)，跨國(guó)公司的大舉進(jìn)駐和對(duì)我國(guó)的大規(guī)模投資，緩解了我國(guó)經(jīng)濟(jì)建設(shè)資金不足的矛盾，使我國(guó)工業(yè)技術(shù)水平得到了迅速提升，促進(jìn)了我國(guó)企業(yè)管理水平的提高，對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展起到了積極作用。但是，我們不能忽視跨國(guó)公司所帶來(lái)的負(fù)面效果，某些跨國(guó)公司依賴(lài)優(yōu)勢(shì)地位實(shí)施限制競(jìng)爭(zhēng)行為，遏制我國(guó)企業(yè)的發(fā)展，并在某些行業(yè)形成了壟斷格局，從而對(duì)我國(guó)某些行業(yè)及其相關(guān)行業(yè)的發(fā)展產(chǎn)生了決定性的影響。因此，必須對(duì)跨國(guó)公司的限制競(jìng)爭(zhēng)行為和壟斷進(jìn)行有效的防范和監(jiān)控，形成良好有序的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，以保證我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展。

一、跨國(guó)公司在我國(guó)限制競(jìng)爭(zhēng)行為和壟斷的實(shí)現(xiàn)

1．依賴(lài)資金實(shí)力，通過(guò)并購(gòu)削弱我國(guó)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，謀求壟斷地位

跨國(guó)公司的融資實(shí)力是其在中國(guó)進(jìn)行并購(gòu)形成市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)地位，進(jìn)而采取限制競(jìng)爭(zhēng)行為的最便利迅捷的武器。因?yàn)榭鐕?guó)公司利用資本運(yùn)營(yíng)方式并購(gòu)我國(guó)企業(yè)后，可快速謀取在我國(guó)市場(chǎng)的優(yōu)勢(shì)地位。雖然企業(yè)并購(gòu)并不能直接地削弱市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)，但很多情況下企業(yè)并購(gòu)的確會(huì)給市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)帶來(lái)很大的負(fù)面影響，為壟斷的產(chǎn)生提供了最充分的條件。其中尤以橫向并購(gòu)對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生的負(fù)面影響最大也最直接?！皺M向并購(gòu)”會(huì)直接導(dǎo)致特定市場(chǎng)上競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)數(shù)量減少，市場(chǎng)集中度提高，甚至出現(xiàn)少數(shù)大企業(yè)壟斷市場(chǎng)的局面。例如，中國(guó)政府為保護(hù)柯達(dá)在華投資的利益，承諾在1998年合資后的3年基建期內(nèi)，國(guó)內(nèi)感光企業(yè)不得與其它外商合資合作，從而使柯達(dá)以10億美元的代價(jià)買(mǎi)下了在我國(guó)的3年壟斷期。

2．通過(guò)品牌控制取得行業(yè)及市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)地位

品牌控制是跨國(guó)公司在我國(guó)迅速取得優(yōu)勢(shì)地位的一個(gè)重要因素。國(guó)內(nèi)一些企業(yè)的品牌在跨國(guó)公司進(jìn)入之前，在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)具有較高的市場(chǎng)占有率，但由于許多企業(yè)缺乏品牌意識(shí)，忽視品牌戰(zhàn)略，在合資時(shí)或者使用外方品牌，或者將知名品牌低價(jià)轉(zhuǎn)讓給外方后被棄之不用，以致越來(lái)越多的國(guó)內(nèi)品牌在市場(chǎng)上消失。據(jù)估計(jì)，我國(guó)現(xiàn)有的三資企業(yè)中有90%以上的企業(yè)使用外方品牌?？鐕?guó)公司通過(guò)對(duì)品牌的控制，在許多行業(yè)已經(jīng)成功地構(gòu)筑起一道阻止國(guó)內(nèi)其他新進(jìn)入企業(yè)的行業(yè)壁壘。如“可口可樂(lè)“、”百事可樂(lè)”在我國(guó)二十多個(gè)城市建有罐裝飲料公司，通過(guò)品牌控制，迅速取得在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的支配地位。杭州“娃哈哈”推出“非?？蓸?lè)”欲挑戰(zhàn)“二樂(lè)”，雖花費(fèi)了上億元的巨額廣告費(fèi)，但仍未能撼動(dòng)“二樂(lè)”在我國(guó)市場(chǎng)的支配地位。

3．憑借技術(shù)實(shí)力及技術(shù)控制推進(jìn)限制競(jìng)爭(zhēng)行為

目前，跨國(guó)公司壟斷了世界上70%的技術(shù)轉(zhuǎn)讓和80%的新技術(shù)、新工藝，國(guó)內(nèi)企業(yè)與跨國(guó)公司之間存在著巨大的技術(shù)差距。跨國(guó)公司憑著對(duì)先進(jìn)技術(shù)的控制，在我國(guó)獲取了巨額的壟斷利潤(rùn)。

為了不斷強(qiáng)化其技術(shù)控制，跨國(guó)公司越來(lái)越注重利用我國(guó)的技術(shù)資源，通過(guò)大量招聘國(guó)內(nèi)科技人才，并購(gòu)國(guó)內(nèi)科研機(jī)構(gòu)，在我國(guó)開(kāi)展研究開(kāi)發(fā)，推出適合中國(guó)市場(chǎng)的新產(chǎn)品，以圖保持其在中國(guó)市場(chǎng)的技術(shù)優(yōu)勢(shì)，構(gòu)筑技術(shù)壁壘，謀求維持其市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)地位。

4．采取限制競(jìng)爭(zhēng)協(xié)議行為

限制競(jìng)爭(zhēng)協(xié)議行為完全排斥競(jìng)爭(zhēng)，同時(shí)也嚴(yán)重剝奪消費(fèi)者的選擇權(quán)，對(duì)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制構(gòu)成嚴(yán)重危害。采取限制競(jìng)爭(zhēng)協(xié)議行為是跨國(guó)公司在我國(guó)限制競(jìng)爭(zhēng)行為的一大特點(diǎn)。根據(jù)WTO競(jìng)爭(zhēng)政策工作小組的報(bào)告，1997年國(guó)際卡特爾對(duì)發(fā)展中國(guó)家進(jìn)口貿(mào)易的影響高達(dá)6．7%相當(dāng)于811億美元的貨物和服務(wù)貿(mào)易。國(guó)際卡特爾行為在我國(guó)也存在，如2002年1月國(guó)際班輪公會(huì)、國(guó)際運(yùn)價(jià)穩(wěn)定組織在我國(guó)港口統(tǒng)一時(shí)間、統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)收取碼頭作業(yè)費(fèi)。

5．制定商業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，掌控市場(chǎng)規(guī)則

強(qiáng)者是規(guī)則的制定者，在中國(guó)很多產(chǎn)業(yè)占據(jù)主導(dǎo)地位的跨國(guó)公司也正在使行業(yè)規(guī)則發(fā)生改變。2002年，一家跨國(guó)通信巨頭剛剛推出無(wú)線(xiàn)對(duì)講機(jī)的新產(chǎn)品，中國(guó)信息產(chǎn)業(yè)部國(guó)家無(wú)線(xiàn)電管理委員會(huì)就公布了《關(guān)于公眾對(duì)講機(jī)管理的通知》，規(guī)定將409MHZ一410MHZ頻率之間的20個(gè)信道專(zhuān)門(mén)劃分為民用，并首次松動(dòng)了對(duì)民用對(duì)講機(jī)管理頻率的限制。這意味著該公司的無(wú)線(xiàn)對(duì)講標(biāo)準(zhǔn)成了該行業(yè)事實(shí)的市場(chǎng)標(biāo)準(zhǔn)。因?yàn)橥ㄐ女a(chǎn)品實(shí)質(zhì)是技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的載體，當(dāng)擁有無(wú)線(xiàn)對(duì)講技術(shù)的廠(chǎng)商將產(chǎn)品大規(guī)模推向市場(chǎng)，這個(gè)通信巨人就成為標(biāo)準(zhǔn)的絕對(duì)持有者。跨國(guó)公司的標(biāo)準(zhǔn)形成事實(shí)的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，這種對(duì)標(biāo)準(zhǔn)和市場(chǎng)規(guī)則的控制，使跨國(guó)公司在技術(shù)上的優(yōu)勢(shì)得到加強(qiáng)，對(duì)行業(yè)的控制也得到鞏固，于是就更接近壟斷。

二、跨國(guó)公司在我國(guó)限制競(jìng)爭(zhēng)行為和壟斷的產(chǎn)生原因

1．跨國(guó)公司對(duì)市場(chǎng)和利潤(rùn)的追逐是內(nèi)因

跨國(guó)公司運(yùn)轉(zhuǎn)的最終目的是市場(chǎng)占有和獲取利益最大化，而壟斷和限制競(jìng)爭(zhēng)行為是達(dá)到此目的成本較低的途徑，因此，跨國(guó)公司總是尋找機(jī)會(huì)，憑借其雄厚實(shí)力，實(shí)施壟斷和限制競(jìng)爭(zhēng)行為。

相對(duì)于國(guó)內(nèi)企業(yè)而言，跨國(guó)公司在一些行業(yè)中擁有絕對(duì)的資金、技術(shù)、品牌及管理優(yōu)勢(shì)，這些優(yōu)勢(shì)在進(jìn)入我國(guó)時(shí)，往往就會(huì)直接成為市場(chǎng)力量。跨國(guó)公司憑借這種絕對(duì)的市場(chǎng)力量可以輕而易舉地?fù)艨逄幱诿黠@劣勢(shì)的我國(guó)企業(yè)，從而在一些市場(chǎng)上取得控制地位。而跨國(guó)公司在取得控制地位之后，就不可能不去采取壟斷或限制競(jìng)爭(zhēng)行為，以謀取盡可能高的利潤(rùn)。在一定意義上說(shuō)，跨國(guó)公司在我國(guó)所形成的優(yōu)勢(shì)地位以及對(duì)優(yōu)勢(shì)地位的濫用正是市場(chǎng)力量的表現(xiàn)，也是我國(guó)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力相對(duì)較弱的直接后果。

2．我國(guó)的政治經(jīng)濟(jì)及法制環(huán)境是主要外因

作為競(jìng)爭(zhēng)秩序維護(hù)者的我國(guó)政府反限制競(jìng)爭(zhēng)和壟斷行為的能力較低是導(dǎo)致跨國(guó)公司在中國(guó)市場(chǎng)進(jìn)行限制競(jìng)爭(zhēng)和壟斷的重要原因。

一是法律法規(guī)和監(jiān)控措施的缺位。多數(shù)國(guó)家都有《反壟斷法》，規(guī)定如果跨國(guó)公司通過(guò)并購(gòu)進(jìn)入東道國(guó)市場(chǎng)，會(huì)破壞東道國(guó)競(jìng)爭(zhēng)性的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，產(chǎn)生或加強(qiáng)市場(chǎng)支配地位時(shí)，就要受到《反壟斷法》的干預(yù)。但是，由于我國(guó)還沒(méi)有一部系統(tǒng)的《反壟斷法》，對(duì)跨國(guó)公司不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為的規(guī)制僅能依靠尚不完善的《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》、《價(jià)格法》等來(lái)進(jìn)行，這些法律法規(guī)中對(duì)限制競(jìng)爭(zhēng)行為和壟斷行為的管理還不成體系，缺乏準(zhǔn)確的適用條件和執(zhí)法保證。這樣便導(dǎo)致一些明顯的限制競(jìng)爭(zhēng)行為因無(wú)法律規(guī)定的約束而合法地存在，同時(shí)對(duì)于來(lái)自跨國(guó)公司及國(guó)外的影響公平競(jìng)爭(zhēng)的行為也無(wú)法預(yù)防和整治，從而也無(wú)法保證國(guó)內(nèi)市場(chǎng)正常的競(jìng)爭(zhēng)秩序。當(dāng)國(guó)內(nèi)企業(yè)受到不公平競(jìng)爭(zhēng)損害時(shí)，也因?yàn)闊o(wú)法律救濟(jì)而無(wú)法對(duì)抗限制競(jìng)爭(zhēng)行為。

二是實(shí)施反壟斷法的主管機(jī)構(gòu)不健全。反壟斷法的任務(wù)是要同大企業(yè)或者大企業(yè)集團(tuán)的限制競(jìng)爭(zhēng)行為作斗爭(zhēng)。這就要求反壟斷法的主管機(jī)構(gòu)要具有相當(dāng)大的獨(dú)立性和足夠的權(quán)威性，以免在執(zhí)法過(guò)程中陷于政府的競(jìng)爭(zhēng)政策和產(chǎn)業(yè)政策的沖突之中。目前，我國(guó)對(duì)監(jiān)督管理部門(mén)的作用和地位的認(rèn)識(shí)還不到位，還沒(méi)有建立起一個(gè)相對(duì)獨(dú)立的和具有高度權(quán)威性的市場(chǎng)執(zhí)法機(jī)構(gòu)。

三是對(duì)跨國(guó)公司壟斷和限制競(jìng)爭(zhēng)行為認(rèn)識(shí)不到位。長(zhǎng)期以來(lái)許多部門(mén)及地方政府僅注重如何吸引外資，考慮短期利益、部門(mén)利益，為跨國(guó)公司的進(jìn)入提供相當(dāng)優(yōu)厚的條件，有時(shí)甚至采取“行政性壟斷”的方式庇護(hù)跨國(guó)公司，卻忽視引進(jìn)外資的負(fù)面影響，對(duì)外資進(jìn)入后對(duì)我國(guó)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、競(jìng)爭(zhēng)秩序、經(jīng)濟(jì)安全、消費(fèi)者及企業(yè)權(quán)益的影響缺乏足夠的研究和必要的準(zhǔn)備。這些都導(dǎo)致了跨國(guó)公司在一些行業(yè)形成壟斷并對(duì)公平競(jìng)爭(zhēng)構(gòu)成損害。

3．發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)壟斷的規(guī)制政策由嚴(yán)格轉(zhuǎn)為普遍放松是促進(jìn)因素

自20世紀(jì)70年代以來(lái)，壟斷規(guī)制政策和立法的指導(dǎo)思想發(fā)生變化，在美國(guó)的帶動(dòng)下，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)壟斷和并購(gòu)的規(guī)制政策和立法逐漸放松，放松規(guī)制的結(jié)果就是企業(yè)的進(jìn)入，價(jià)格、投資，尤其是兼并等行為的自由度大大增加，企業(yè)的大規(guī)模甚至達(dá)到壟斷狀態(tài)不再被認(rèn)為是非法，這種改變直接推動(dòng)了美國(guó)及一些國(guó)家企業(yè)并購(gòu)的繁榮，由此導(dǎo)致各產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)集中度大大提高。尤其是近幾年，在“戰(zhàn)略貿(mào)易理論”的影響下，多數(shù)發(fā)達(dá)國(guó)家從本國(guó)利益出發(fā)，立足國(guó)際市場(chǎng)調(diào)整本國(guó)的競(jìng)爭(zhēng)政策，在資金、技術(shù)上幫助本國(guó)企業(yè)通過(guò)兼并等手段獲得壟斷優(yōu)勢(shì)，增強(qiáng)本國(guó)企業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，以對(duì)抗或抵消他國(guó)競(jìng)爭(zhēng)者的壟斷優(yōu)勢(shì)。

放松規(guī)制的浪潮直接改變了發(fā)達(dá)國(guó)家的反壟斷政策的取向，對(duì)壟斷的規(guī)制由壟斷結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)向了壟斷行為，導(dǎo)致相當(dāng)數(shù)量的跨國(guó)公司的規(guī)模越來(lái)越大，實(shí)力越來(lái)越強(qiáng)，從而助長(zhǎng)了其對(duì)市場(chǎng)壟斷的“肆無(wú)忌憚”和經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略的“贏(yíng)者通吃”思維的強(qiáng)化。對(duì)我國(guó)帶來(lái)的直接后果是，具備條件可以在我國(guó)推進(jìn)他們的壟斷和限制競(jìng)爭(zhēng)行為的跨國(guó)公司，必然會(huì)越來(lái)越多。另外，這種對(duì)壟斷放松規(guī)制政策的潮流，也會(huì)影響我國(guó)的相關(guān)政策和立法，使我國(guó)對(duì)跨國(guó)公司壟斷行為的認(rèn)定和查處變得愈發(fā)艱難，對(duì)我國(guó)的反跨國(guó)公司壟斷方面的工作造成極大的壓力。

三、跨國(guó)公司限制競(jìng)爭(zhēng)行為和壟斷的防范對(duì)策

1．建立有效的競(jìng)爭(zhēng)秩序

從國(guó)家宏觀(guān)政策角度看，通過(guò)恰當(dāng)?shù)漠a(chǎn)業(yè)政策與吸引外資政策，引進(jìn)新的競(jìng)爭(zhēng)者，形成競(jìng)爭(zhēng)性的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，可以有效防止跨國(guó)公司利用各種優(yōu)勢(shì)形成壟斷和限制市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的行為，降低跨國(guó)公司之間為達(dá)成利益聯(lián)盟進(jìn)行串謀的可能性。通過(guò)全方位地引進(jìn)多家外商投資，形成競(jìng)爭(zhēng)或寡頭競(jìng)爭(zhēng)的格局，更容易促進(jìn)跨國(guó)公司向中國(guó)轉(zhuǎn)讓先進(jìn)技術(shù)，從而減小國(guó)內(nèi)企業(yè)同跨國(guó)公司之間的技術(shù)差距，這也有利于降低行業(yè)的進(jìn)入壁壘，促進(jìn)國(guó)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)者的產(chǎn)生，形成“鯰魚(yú)效應(yīng)”，促進(jìn)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。一個(gè)明顯的例子是汽車(chē)行業(yè)，德國(guó)80年代的車(chē)型普通桑塔納自1991年進(jìn)入中國(guó)生產(chǎn)以來(lái)，一直未將其最新車(chē)型與技術(shù)轉(zhuǎn)讓給中方，隨著上海汽車(chē)有限公司與通用合資生產(chǎn)別克轎車(chē)，以及廣州本田汽車(chē)的下線(xiàn)與投放市場(chǎng)，德國(guó)大眾也于1997年改變態(tài)度，決定將先進(jìn)的AudiA6引入一汽大眾，并在上海大眾推出B5車(chē)型的帕薩特，實(shí)現(xiàn)我國(guó)的車(chē)型與世界先進(jìn)技術(shù)同步。

2．提高我國(guó)企業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)能力

國(guó)家應(yīng)著眼于應(yīng)對(duì)跨國(guó)公司等擁有壟斷地位企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)，在遵循WTO規(guī)則的前提下，促進(jìn)或扶持國(guó)內(nèi)有實(shí)力有發(fā)展前景的大企業(yè)，形成一批自己的“巨人”企業(yè)，提高我國(guó)企業(yè)與跨國(guó)公司相抗衡的能力。我們應(yīng)通過(guò)制定合適的產(chǎn)業(yè)組織政策，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)，改變產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)市場(chǎng)集中度低、企業(yè)規(guī)模偏小、規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益差及由此引發(fā)的企業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)能力薄弱的現(xiàn)象。同時(shí)，國(guó)內(nèi)企業(yè)也應(yīng)實(shí)行戰(zhàn)略聯(lián)盟、利益聯(lián)盟，聯(lián)合進(jìn)行研究開(kāi)發(fā)，集中實(shí)力，節(jié)約成本，實(shí)現(xiàn)知識(shí)共享，以不斷打破跨國(guó)公司所造成利益聯(lián)盟的技術(shù)壁壘。

3．建立健全相關(guān)法律

法治是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的要求，也是世界各國(guó)經(jīng)濟(jì)往來(lái)的普遍要求。構(gòu)建一個(gè)相對(duì)穩(wěn)定完善的規(guī)范跨國(guó)公司競(jìng)爭(zhēng)行為的制度體系，既要有效地防范和監(jiān)控跨國(guó)公司的限制競(jìng)爭(zhēng)行為和壟斷行為，又要保護(hù)好來(lái)華投資的跨國(guó)公司的合法利益。

首先，盡快出臺(tái)《反壟斷法》和進(jìn)一步修改完善《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》?？鐕?guó)公司對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)的影響越來(lái)越大，遏制跨國(guó)公司在中國(guó)的壟斷行為，保護(hù)民族工業(yè)和國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全，促進(jìn)中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的建立和市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的完善，亟需制定《反壟斷法》。在制定《反壟斷法》時(shí)，一是應(yīng)注意借鑒歐美的經(jīng)驗(yàn)，他們擁有上百年的反壟斷歷程，可以幫助我們減少走彎路的成本；二是應(yīng)制定較為詳細(xì)的實(shí)施細(xì)則，使壟斷法在實(shí)踐中具有可操作性，真正發(fā)揮反壟斷的作用和效果；三是要建立有權(quán)威性的、獨(dú)立的、專(zhuān)業(yè)化的反壟斷執(zhí)法部門(mén)，并應(yīng)由法律賦予其較充分的職權(quán)。出臺(tái)《反壟斷法》的同時(shí)也要完善《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》的相關(guān)部分，對(duì)跨國(guó)公司的限制競(jìng)爭(zhēng)行為進(jìn)行明確的界定并制定相應(yīng)的制裁措施。

其次，建立完善的并購(gòu)法律體系，在相關(guān)的法律中規(guī)范并購(gòu)行為，從根源上防范遏制跨國(guó)公司的壟斷及限制競(jìng)爭(zhēng)行為。雖然在對(duì)外資并購(gòu)內(nèi)資方面出臺(tái)了《利用外資改組國(guó)有企業(yè)暫行規(guī)定》和《外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)暫行規(guī)定》，對(duì)防止外資在并購(gòu)過(guò)程中可能產(chǎn)生壟斷的行為進(jìn)行了原則性的規(guī)定，但仍過(guò)于簡(jiǎn)單和籠統(tǒng)。能夠?qū)Σ①?gòu)進(jìn)行管制的法律主要有：反壟斷法、證券法、外資法、公司法以及其他相關(guān)法律等。反壟斷法中對(duì)并購(gòu)的規(guī)范是其內(nèi)容的重要部分，如確立合理的并購(gòu)準(zhǔn)則體系，以對(duì)企業(yè)并購(gòu)活動(dòng)進(jìn)行適當(dāng)?shù)谋O(jiān)控；在證券法中確立股票收購(gòu)報(bào)告制度；在產(chǎn)業(yè)政策的相關(guān)法律中，按照通行的國(guó)際慣例，在一些特殊領(lǐng)域，如國(guó)防工業(yè)、金融、保險(xiǎn)、通訊、廣播、交通運(yùn)輸?shù)龋瑢?duì)跨國(guó)公司的并購(gòu)實(shí)行限制?；蛘邔?zhuān)門(mén)建立一套適合中國(guó)國(guó)情的、較為完整的跨國(guó)公司并購(gòu)審查制度。

4．加強(qiáng)行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)狀況的監(jiān)控

建立跨國(guó)公司定期報(bào)告制度，應(yīng)用“同一經(jīng)濟(jì)實(shí)體規(guī)則”。建立跨國(guó)公司在我國(guó)設(shè)立的子公司和控股公司的定期報(bào)告制度，規(guī)定其按一定的時(shí)間將其在該階段內(nèi)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況和有關(guān)財(cái)務(wù)報(bào)表向有關(guān)部門(mén)報(bào)告，并規(guī)定其應(yīng)當(dāng)就有關(guān)質(zhì)詢(xún)的問(wèn)題向負(fù)責(zé)審查的部門(mén)做出合法的回答與合理性的解釋。對(duì)跨國(guó)公司通過(guò)其在我國(guó)的子公司或分支機(jī)構(gòu)濫用市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)，影響我國(guó)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序的行徑，可以借鑒歐美競(jìng)爭(zhēng)立法中的“同一經(jīng)濟(jì)實(shí)體規(guī)則”加以控制?？鐕?guó)公司子公司或分支機(jī)構(gòu)本身暫時(shí)在我國(guó)市場(chǎng)上不占優(yōu)勢(shì)地位，但由于其境外母公司或總公司的控制或支持，已經(jīng)或可能?chē)?yán)重影響國(guó)內(nèi)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序的，就可視其與母公司或總公司為同一經(jīng)濟(jì)實(shí)體而加以控制。

第8篇：市場(chǎng)規(guī)制論文范文

關(guān)鍵詞：高速公路；養(yǎng)護(hù)管理；市場(chǎng)化改革

中圖分類(lèi)號(hào)：U412.36+6 ；U418 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1673-8500（2013）04-0056-02

一、研究方法

高速公路養(yǎng)護(hù)與百姓的日常生活密切相關(guān)，如何保證高速公路養(yǎng)護(hù)的市場(chǎng)化改革的順利進(jìn)行，實(shí)現(xiàn)社會(huì)公益性與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的兼容，多年來(lái)，國(guó)內(nèi)外許多專(zhuān)家學(xué)者對(duì)此進(jìn)行了一些有益的探討。有的學(xué)者借鑒公共選擇的相關(guān)理論，分析政府作為一個(gè)“經(jīng)濟(jì)人”在提供市政公共產(chǎn)品方面如何正確定位；有的學(xué)者從所有制改革以及股份制改造的角度入手，分析高速公路行業(yè)如何引入市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，提高運(yùn)行效率；還有的學(xué)者借鑒政府規(guī)制改革的有關(guān)理論，分析高速公路行業(yè)中所存在的行政性壟斷，提出打破壟斷，進(jìn)行政府管理體制改革的思路。從高速公路行業(yè)特征和河南省高速公路現(xiàn)狀分析出發(fā)，借鑒公共產(chǎn)品理論和新公共管理思想、尤其是借鑒新公共管理思想中關(guān)于強(qiáng)調(diào)政府的企業(yè)化管理、強(qiáng)調(diào)高效率，主張引入企業(yè)管理方法的科學(xué)內(nèi)涵、重視市場(chǎng)需求、重視顧客信息反饋等觀(guān)點(diǎn)，探索將目標(biāo)管理、成本核算、競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制等管理模式引入到高速公路養(yǎng)護(hù)市場(chǎng)化改革，并就河南省高速公路養(yǎng)護(hù)市場(chǎng)化的指導(dǎo)思想、改革目標(biāo)、改革模式、影響市場(chǎng)化改革的條件等進(jìn)行了探索和研究，旨在探索適宜于河南高速公路養(yǎng)護(hù)市場(chǎng)管理的新途徑和新模式，為我國(guó)高速公路養(yǎng)護(hù)市場(chǎng)化改革提供可借鑒的研究成果。

二、高速公路養(yǎng)護(hù)的經(jīng)濟(jì)學(xué)特點(diǎn)

確保高速公路的使用者行車(chē)安全和舒適；通過(guò)各種養(yǎng)護(hù)和維修工作，提高公路及附屬設(shè)施的使用功能；在各種社會(huì)需求中，保持公路與沿線(xiàn)地區(qū)的良好關(guān)系。高速公路養(yǎng)護(hù)提供的產(chǎn)品或服務(wù)作為公共物品或準(zhǔn)公共物品，具有公益性、壟斷性和超余性的特征。

公益性：高速公路行業(yè)的產(chǎn)品和服務(wù)具有公用性和公益性的特征，其產(chǎn)品和服務(wù)是針對(duì)所有百姓的，并不像普通產(chǎn)品的銷(xiāo)售都有特定的消費(fèi)群體。高速公路行業(yè)的產(chǎn)品和服務(wù)在我國(guó)還被賦予了一些公益特性，往往還需承擔(dān)一些社會(huì)公益義務(wù)。

壟斷性：高速公路基礎(chǔ)設(shè)施的一個(gè)最基本的技術(shù)經(jīng)濟(jì)特征是：通過(guò)高速公路基礎(chǔ)設(shè)施，提供車(chē)輛通行服務(wù)，高速公路系統(tǒng)具有很強(qiáng)的資產(chǎn)專(zhuān)用性。也就是說(shuō)，它只能用來(lái)傳輸某一種產(chǎn)品或服務(wù)，而不能移作他用；它是服務(wù)于特定區(qū)域，而不能轉(zhuǎn)移到其它區(qū)域。所以這種投資有“沉淀成本”。在這類(lèi)產(chǎn)業(yè)中，沉淀成本的大小，規(guī)模經(jīng)濟(jì)的大小決定了其自然壟斷性的大小。

超余性：高速公路設(shè)施建設(shè)周期長(zhǎng)、投入大、改造成本高、難度大，一般在建設(shè)過(guò)程中要預(yù)留出中、遠(yuǎn)期需求增長(zhǎng)后的規(guī)模；大部分高速公路設(shè)施的功效是必須保證的，一旦失效將給國(guó)民經(jīng)濟(jì)帶來(lái)失序和損失，因此在建設(shè)時(shí)就要考慮系統(tǒng)能力的超余，以在系統(tǒng)部分失效時(shí)仍能滿(mǎn)足使用要求。

高速公路養(yǎng)護(hù)存在的問(wèn)題長(zhǎng)期以來(lái)，我國(guó)的高速公路養(yǎng)護(hù)一直被視為公益性事業(yè)，其價(jià)格基本不受供求關(guān)系和成本變動(dòng)的影響，深層次的體制性矛盾已經(jīng)清晰地顯現(xiàn)和暴露出來(lái)。這必將影響高速公路的健康有序運(yùn)行，從而制約高速公路作為國(guó)民經(jīng)濟(jì)主血管功能的發(fā)揮。

三、我國(guó)高速公路養(yǎng)護(hù)市場(chǎng)化改革對(duì)策

當(dāng)前我國(guó)高速公路養(yǎng)護(hù)管理所存在的問(wèn)題歸其原因在于“政府失靈”所導(dǎo)致的資源配置效率低，缺乏市場(chǎng)激勵(lì)，高速公路養(yǎng)護(hù)市場(chǎng)化改革的核心是打破計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的束縛，引進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制和激勵(lì)機(jī)制，實(shí)現(xiàn)社會(huì)公益性與市場(chǎng)機(jī)制的兼容。改革的整體思路是事企分開(kāi)，引進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)，消除信息不對(duì)稱(chēng)，規(guī)范市場(chǎng)監(jiān)督。中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的瓶頸不是資源的短缺，而是資源配置的低效率。而要解決資源利用的無(wú)效性問(wèn)題，必須通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制，通過(guò)鼓勵(lì)競(jìng)爭(zhēng)來(lái)實(shí)現(xiàn)。高速公路養(yǎng)護(hù)，打破壟斷，引入競(jìng)爭(zhēng)，迫在眉睫。無(wú)論是行政性壟斷、自然壟斷還是市場(chǎng)壟斷，其造成的弊端都大同小異，因此政府肩負(fù)的重任不在于引進(jìn)何種經(jīng)濟(jì)成分的投資者，而是要引入一套能夠使行業(yè)活躍起來(lái)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制。在高速公路養(yǎng)護(hù)改革進(jìn)程中，政府應(yīng)盡快改變直接辦企業(yè)的局面，只需管市場(chǎng)準(zhǔn)入資格經(jīng)營(yíng)期設(shè)計(jì)、價(jià)格論證決策、安全運(yùn)營(yíng)和服務(wù)質(zhì)量的監(jiān)管以及環(huán)保效益，其余事項(xiàng)可一并交給企業(yè)這一市場(chǎng)主體去打理。政府的主要職責(zé)是要在高速公路行業(yè)中，引進(jìn)激勵(lì)機(jī)制和競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，剝離原有養(yǎng)護(hù)部門(mén)，組建專(zhuān)業(yè)養(yǎng)護(hù)企業(yè)，開(kāi)放市場(chǎng)準(zhǔn)入，以吸引社會(huì)各種所有制形式養(yǎng)護(hù)企業(yè)參與。

1.有效競(jìng)爭(zhēng)的產(chǎn)權(quán)制度安排與我國(guó)高速公路養(yǎng)護(hù)改革

高速公路養(yǎng)護(hù)市場(chǎng)改革的關(guān)鍵在于能否形成有效的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，而有效的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)取決于形成有效可持續(xù)的多種所有制形式的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)參與者.從計(jì)劃到市場(chǎng)，從壟斷到競(jìng)爭(zhēng)，隨著經(jīng)營(yíng)模式的改變，必然會(huì)涉及到產(chǎn)權(quán)制度，即要實(shí)現(xiàn)什么樣的所有制形式。引進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)與所有制改革缺一不可，但產(chǎn)權(quán)和競(jìng)爭(zhēng)的順序非常重要，在競(jìng)爭(zhēng)可行的條件下，首先要在企業(yè)外部最大限度地引入競(jìng)爭(zhēng)，然后（或者是在同時(shí)）還要在企業(yè)內(nèi)部進(jìn)行所有制改革，只有這樣才能真正形成有效競(jìng)爭(zhēng)的局面，通過(guò)引入競(jìng)爭(zhēng)提高效率和改善福利的目標(biāo)才能達(dá)到。實(shí)踐證明，無(wú)論是政府獨(dú)家壟斷經(jīng)營(yíng)，還是私人獨(dú)家壟斷經(jīng)營(yíng)，都由于缺少競(jìng)爭(zhēng)而效率不足，而在同樣的市場(chǎng)和競(jìng)爭(zhēng)壓力下，不僅私有企業(yè)會(huì)提高效率，國(guó)有企業(yè)也會(huì)提高效率，實(shí)踐同時(shí)證明，處于壟斷地位的國(guó)有企業(yè)的非效率性在程度上要比競(jìng)爭(zhēng)性產(chǎn)業(yè)中的國(guó)有企業(yè)更為嚴(yán)重。

從這兩個(gè)不同角度的比較中，可以看出，所有制并不是決定產(chǎn)業(yè)運(yùn)行績(jī)效的根本因素，提高效率不能過(guò)分地強(qiáng)調(diào)所有制。所有制性質(zhì)的變化不一定是效率改進(jìn)的必要條件，一個(gè)競(jìng)爭(zhēng)性的環(huán)境對(duì)企業(yè)行為和市場(chǎng)績(jī)效更重要。問(wèn)題不在于公營(yíng)對(duì)私營(yíng)，而在于競(jìng)爭(zhēng)對(duì)壟斷。經(jīng)濟(jì)效率的提高在很大程度上取決于政府所采取的促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)與改進(jìn)管制效率的政策措施。但同時(shí)，如果在引入競(jìng)爭(zhēng)后不相應(yīng)進(jìn)行養(yǎng)護(hù)企業(yè)產(chǎn)權(quán)改革，那么就不能產(chǎn)生以產(chǎn)權(quán)明晰為基礎(chǔ)的真正意義上的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)主體，高速公路行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制也就不能真正形成。只有建立明晰、規(guī)范的產(chǎn)權(quán)關(guān)系和完善的企業(yè)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，才能培育出真正的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)主體，進(jìn)而形成有效的競(jìng)爭(zhēng)。

2.政府在高速公路養(yǎng)護(hù)市場(chǎng)化改革中的監(jiān)管

高速公路的公益性和政治敏銳性決定了政府不可能與高速公路養(yǎng)護(hù)完全脫離關(guān)系，不難設(shè)想，如果高速公路的運(yùn)作受阻，將會(huì)出現(xiàn)一種什么情況？不論其所有權(quán)歸誰(shuí)所有，都會(huì)演變成一個(gè)政治問(wèn)題。政府即使不再控制高速公路的所有權(quán)，也會(huì)通過(guò)其他方式對(duì)其加以控制。即使將高速公路是私人企業(yè)投資建設(shè)的，政府也必須通過(guò)管制的方式牢固掌握控制權(quán)。

（1）高速公路養(yǎng)護(hù)市場(chǎng)“市場(chǎng)失靈”現(xiàn)象分析

正如美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家曼昆所言，市場(chǎng)通常是組織經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的一種好方式。但是，市場(chǎng)并不能夠?qū)崿F(xiàn)社會(huì)效率。因?yàn)槭袌?chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)經(jīng)常是不充分的，換言之，市場(chǎng)中還存在外部性，公共物品的提供也是市場(chǎng)無(wú)法解決的問(wèn)題。這些不足只能有政府來(lái)解決。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，市場(chǎng)也不是萬(wàn)能的，也有市場(chǎng)失靈的時(shí)候，政府介入和干預(yù)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，就是為了試圖彌補(bǔ)市場(chǎng)這一缺陷。一方面公共物品不能有市場(chǎng)提供而且市場(chǎng)也提供不了。另一個(gè)方面壟斷。壟斷可能使得市場(chǎng)配置資源缺乏效率，消除市場(chǎng)的壟斷只依靠個(gè)人的力量是不可能完成的，對(duì)這種情況的糾正需要依靠政府的力量是最佳的解決方式。

由于高速公路養(yǎng)護(hù)市場(chǎng)具有存在合理施工半徑以及專(zhuān)業(yè)技術(shù)門(mén)檻高，養(yǎng)護(hù)設(shè)備配置要求高，信息不對(duì)稱(chēng)情況比較突出等特點(diǎn)，引入競(jìng)爭(zhēng)的改革方式在提高生產(chǎn)效率的同時(shí)也帶來(lái)了新的效率損失。在傳統(tǒng)的高速公路養(yǎng)護(hù)市場(chǎng)中，不存在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，所有的交易都是通過(guò)管養(yǎng)一體的高速公路管理公司企業(yè)內(nèi)部來(lái)完成的。進(jìn)行養(yǎng)護(hù)市場(chǎng)化改革后，所有的養(yǎng)護(hù)工程都通過(guò)市場(chǎng)價(jià)格機(jī)制來(lái)完成，而價(jià)格機(jī)制的使用是有成本的。

（3）高速公路養(yǎng)護(hù)市場(chǎng)化改革中政府微觀(guān)規(guī)制

在其他省份已經(jīng)開(kāi)展的高速公路養(yǎng)護(hù)市場(chǎng)化改革過(guò)程中出現(xiàn)了市場(chǎng)失靈現(xiàn)象，為避免出現(xiàn)損害高速公路公共服務(wù)產(chǎn)品的情況，政府必然需要干預(yù)和制約。

政府規(guī)制是針對(duì)私人行為的公共行政政策，是從公共利益出發(fā)而制定的規(guī)則，目的是為了控制受規(guī)制的企業(yè)對(duì)價(jià)格進(jìn)行壟斷或者對(duì)消費(fèi)者濫用權(quán)力，具體表現(xiàn)為控制進(jìn)入、決定價(jià)格、確定服務(wù)條件和質(zhì)量及規(guī)定在合理?xiàng)l件下服務(wù)所有客戶(hù)時(shí)的應(yīng)盡義務(wù)等；并假定在這一過(guò)程中，政府可以代表公眾對(duì)市場(chǎng)做出一定理性的計(jì)算，使這一規(guī)制過(guò)程符合帕累托最優(yōu)原則。

政府監(jiān)管的目的應(yīng)該是最大限度的引入激勵(lì)機(jī)制和競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，并兼容社會(huì)公共利益。一部分高速公路由于政企不分、政事不分的管理體制，存在著行政性壟斷，因此需要政府對(duì)現(xiàn)行的監(jiān)管體制進(jìn)行改革；一部分高速公路存在著自然壟斷性，靠市場(chǎng)無(wú)法進(jìn)行資源最優(yōu)化的配置，因此需要政府進(jìn)行合理的經(jīng)濟(jì)性規(guī)制。

（4）政府監(jiān)管體制改革

在現(xiàn)行高速公路養(yǎng)護(hù)管理體制下，對(duì)政府的監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行重建是重中之重。政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重建必須體現(xiàn)以下三項(xiàng)原則，一是獨(dú)立性原則。即監(jiān)管者和被監(jiān)管著應(yīng)相互獨(dú)立，切斷其利害關(guān)系；二是法制化原則。即監(jiān)管機(jī)構(gòu)必須通過(guò)法律授權(quán)，依法行使監(jiān)管職能；三是透明性原則。即政府監(jiān)管必須公開(kāi)、透明，特別是要實(shí)現(xiàn)信息公開(kāi)、過(guò)程公開(kāi)和結(jié)果公開(kāi)。鼓勵(lì)公眾通過(guò)公開(kāi)聽(tīng)政會(huì)等渠道積極參與高速公路養(yǎng)護(hù)規(guī)則的制定和具體的監(jiān)管過(guò)程。另外，要轉(zhuǎn)變政府管理方式，從直接管理轉(zhuǎn)變?yōu)楹暧^(guān)管理，從管行業(yè)轉(zhuǎn)變?yōu)楣苁袌?chǎng)，從對(duì)企業(yè)負(fù)責(zé)轉(zhuǎn)變?yōu)閷?duì)公眾負(fù)責(zé)、對(duì)社會(huì)負(fù)責(zé)。

（5）建立有效的監(jiān)管體系

確保高速公路公共服務(wù)產(chǎn)品的有效供給。監(jiān)管制度不到位，市場(chǎng)化改革就不可能獲得成功。政府在高速公路養(yǎng)護(hù)市場(chǎng)化改革中肩負(fù)著加強(qiáng)監(jiān)管、保證供給、維護(hù)公平的職責(zé)。政府要建立起有效的監(jiān)管體系，一是要加強(qiáng)市場(chǎng)準(zhǔn)入的管制。盡快建立健全市場(chǎng)準(zhǔn)入制度，既保持適度的競(jìng)爭(zhēng)，又要維護(hù)各類(lèi)和各段時(shí)期競(jìng)爭(zhēng)者的公平權(quán)益；二是要加強(qiáng)價(jià)格管制。必須要對(duì)高速公路養(yǎng)護(hù)工程制訂有吸引力的控制造價(jià)，公開(kāi)造價(jià)組成內(nèi)容，實(shí)行價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)制度，在既保證參與養(yǎng)護(hù)市場(chǎng)的各類(lèi)企業(yè)能夠通過(guò)提高生產(chǎn)效率和降低成本獲得合理收益的同時(shí)，也要使高速公路公共服務(wù)產(chǎn)品的使用者和管理者在一段不太長(zhǎng)的時(shí)期內(nèi)享受到競(jìng)爭(zhēng)和科技進(jìn)步帶來(lái)的實(shí)惠。三是要?jiǎng)?chuàng)造一個(gè)公平競(jìng)爭(zhēng)的環(huán)境。盡快建立和完善有關(guān)高速公路行業(yè)建設(shè)和管理方面的法律、法規(guī)體系，當(dāng)?shù)卣鶕?jù)高速公路行業(yè)的特點(diǎn)和性質(zhì)進(jìn)行改革，走市場(chǎng)化和社會(huì)化的道路，同時(shí)加強(qiáng)服務(wù)功能，及時(shí)為社會(huì)提供基本的公共產(chǎn)品和信息服務(wù)；建立和完善高速公路養(yǎng)護(hù)服務(wù)質(zhì)量的評(píng)價(jià)考核標(biāo)準(zhǔn)。

三、對(duì)策建議

基于本文的分析，我們提出如下幾點(diǎn)對(duì)策建議：

一是在對(duì)我省高速公路養(yǎng)護(hù)市場(chǎng)進(jìn)行市場(chǎng)化改革前，要求對(duì)潛在的市場(chǎng)運(yùn)行特征進(jìn)行充分地分析和模擬，在此基礎(chǔ)上制定良好的市場(chǎng)交易規(guī)則，這是決定改革成敗的關(guān)鍵。只有充分認(rèn)識(shí)產(chǎn)業(yè)重組后各市場(chǎng)交易主體之間的行為特征和市場(chǎng)環(huán)境，才能避免如市場(chǎng)壟斷抬價(jià)行為、應(yīng)急保通效率低下等潛在風(fēng)險(xiǎn)。

二是高速公路養(yǎng)護(hù)市場(chǎng)改革時(shí)需要保證養(yǎng)護(hù)工程足夠的分散性以及市場(chǎng)進(jìn)入和退出的自由性，以最大限度地降低競(jìng)爭(zhēng)性環(huán)節(jié)的市場(chǎng)操縱問(wèn)題。

三是在市場(chǎng)有效競(jìng)爭(zhēng)充分實(shí)現(xiàn)之前，不宜完全放開(kāi)競(jìng)爭(zhēng)，要求對(duì)高速公路養(yǎng)護(hù)市場(chǎng)工程造價(jià)進(jìn)行價(jià)格上限管制。高速公路養(yǎng)護(hù)市場(chǎng)化改革帶來(lái)的交易成本最主要組成部分在于非效率定價(jià)帶來(lái)的社會(huì)福利損失，為了防止市場(chǎng)操縱帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)于實(shí)施金額較大的養(yǎng)護(hù)工程應(yīng)該進(jìn)行價(jià)格上限的管制。

高速公路大規(guī)模建設(shè)期即將結(jié)束，高速公路養(yǎng)護(hù)市場(chǎng)將成為下一階段高速公路政府管理的主要工作內(nèi)容，以河南省為例，當(dāng)前在已逼近6000公里的高速公路路網(wǎng)，高速公路養(yǎng)護(hù)市場(chǎng)將形成年規(guī)模上百億的市場(chǎng)規(guī)模，如何規(guī)范高速公路養(yǎng)護(hù)市場(chǎng)，形成資源合理配置，達(dá)到將養(yǎng)護(hù)資金用好用實(shí)以保證高速公路路網(wǎng)安全穩(wěn)定運(yùn)行將成為擺在管理者面前一個(gè)急需解決的管理課題。由于國(guó)內(nèi)高速公路市場(chǎng)化改革還處于摸索試驗(yàn)階段，有許多的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)還需要加以總結(jié)，加上對(duì)現(xiàn)行高速公路養(yǎng)護(hù)經(jīng)費(fèi)征收政策尚存在比較大的政策變數(shù)，本文所述一些論點(diǎn)、論據(jù)還不夠充分，本文認(rèn)為采取一些微規(guī)規(guī)制的方法來(lái)來(lái)規(guī)范市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)行為，防止高速公路養(yǎng)護(hù)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)失敗情況的出現(xiàn)，應(yīng)當(dāng)成為高速公路養(yǎng)護(hù)市場(chǎng)化改革的選擇路徑。

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第9篇：市場(chǎng)規(guī)制論文范文

行政壟斷是指行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織濫用行政權(quán)力，實(shí)施限制或妨礙競(jìng)爭(zhēng)的行為。社會(huì)主義國(guó)家在建立公有制經(jīng)濟(jì)制度和實(shí)行計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制以后，幾乎無(wú)一例外地實(shí)行了行政壟斷。較之經(jīng)濟(jì)壟斷，行政壟斷具有更為嚴(yán)重的市場(chǎng)排斥性。其結(jié)果是幾乎全部、徹底地取消了自由競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)，導(dǎo)致了資源配制效率低下，國(guó)民經(jīng)濟(jì)缺乏生機(jī)的后果。由于行政壟斷與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制所追求的目標(biāo)相悖，阻礙了資源配制的渠道，制約了技術(shù)的創(chuàng)新和擴(kuò)散，并最終導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)發(fā)展的低效率。因此，我國(guó)在建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的過(guò)程中，也必須反壟斷，且重點(diǎn)要反行政壟斷。以下的分析，主要以我國(guó)新出臺(tái)的《反壟斷法》為主。

二、行政壟斷的構(gòu)成要件

(一)行政壟斷的主體要件。在行政壟斷四個(gè)構(gòu)件中，主體要件及其重要。在我國(guó)《反壟斷法》中將行政壟斷的主體規(guī)定為：行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織。因此，在我國(guó)《反壟斷法》中，明確規(guī)定具有管理公共事務(wù)職能的組織的也是行政壟斷的主體。

（二）行政壟斷的主觀(guān)要件。行政壟斷的主觀(guān)要件，是指行政壟斷是否以行政壟斷主體的主觀(guān)故意為必要條件。從反壟斷法理論關(guān)于壟斷狀態(tài)與壟斷行為的一般論述來(lái)看，兩者的主觀(guān)要件是不同的。所謂壟斷狀態(tài)就是“指在某種商品或商業(yè)服務(wù)領(lǐng)域內(nèi)，因市場(chǎng)規(guī)模、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的原因產(chǎn)生市場(chǎng)弊害的情形”。壟斷行為是市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)者為了獲取超額壟斷利潤(rùn)而故意實(shí)施限制、排斥競(jìng)爭(zhēng)的行為。這種限制、排斥競(jìng)爭(zhēng)的行為主觀(guān)上出自故意，客觀(guān)上對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)造成損害，因而絕大部分國(guó)家都在立法中明確反對(duì)。

針對(duì)我國(guó)實(shí)際，從法律層面考慮，將行政壟斷狀態(tài)納入反壟斷是不可欲求的。因此，只有以限制競(jìng)爭(zhēng)為主要目的的行政壟斷行為才屬于行政壟斷。行政壟斷的主觀(guān)要件只能表現(xiàn)為故意。

（三）行政壟斷的客體要件。行政壟斷的客體即行政壟斷所侵犯的社會(huì)關(guān)系。從法律角度觀(guān)之，不管是濫用經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)地位、合謀限制競(jìng)爭(zhēng)，還是行政壟斷，都是對(duì)國(guó)家強(qiáng)制性法律的違反，都對(duì)國(guó)家、社會(huì)有害。行政壟斷與濫用經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)地位、合謀限制競(jìng)爭(zhēng)等壟斷形式一樣，它所侵害的社會(huì)關(guān)系是市場(chǎng)的公平競(jìng)爭(zhēng)秩序，是為國(guó)家法律所保護(hù)的社會(huì)主義市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系。實(shí)踐中行政機(jī)關(guān)的非法行為有很多，所侵害的社會(huì)關(guān)系也非常復(fù)雜，既有侵害國(guó)家行政管理秩序的，也有損害了國(guó)家、集體、公民財(cái)產(chǎn)權(quán)利或人身權(quán)利的。判斷一種行政非法行為是否是行政壟斷的標(biāo)準(zhǔn)就是看這種非法行為所侵害的社會(huì)關(guān)系是不是競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系。只有侵犯市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的行政非法行為才是行政壟斷。

（四）行政壟斷的客觀(guān)要件。行政壟斷的客觀(guān)要件即行政壟斷的客觀(guān)表現(xiàn)，概括為濫用行政權(quán)力。在我國(guó)《反壟斷法》中采用了列舉式規(guī)定，具體表現(xiàn)為：

1．行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織濫用行政權(quán)力，限定或者變相限定單位或者個(gè)人經(jīng)營(yíng)、購(gòu)買(mǎi)、使用其指定的經(jīng)營(yíng)者提供的商品。

2．行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織濫用行政權(quán)力，實(shí)施下列行為，妨礙商品在地區(qū)之間的自由流通：(1)對(duì)外地商品設(shè)定歧視性收費(fèi)項(xiàng)目、實(shí)行歧視性收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，或者規(guī)定歧視性?xún)r(jià)格；(2)對(duì)外地商品規(guī)定與本地同類(lèi)商品不同的技術(shù)要求、檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)，或者對(duì)外地商品采取重復(fù)檢驗(yàn)、重復(fù)認(rèn)證等歧視性技術(shù)措施，限制外地商品進(jìn)入本地市場(chǎng)；(3)采取專(zhuān)門(mén)針對(duì)外地商品的行政許可，限制外地商品進(jìn)入本地市場(chǎng)；(4)設(shè)置關(guān)卡或者采取其他手段，阻礙外地商品進(jìn)入或者本地商品運(yùn)出；(5)妨礙商品在地區(qū)之間自由流通的其他行為。

3．行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織濫用行政權(quán)力，以設(shè)定歧視性資質(zhì)要求、評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)或者不依法信息等方式，排斥或者限制外地經(jīng)營(yíng)者參加本地的招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)。

4．行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織濫用行政權(quán)力，采取與本地經(jīng)營(yíng)者不平等待遇等方式，排斥或者限制外地經(jīng)營(yíng)者在本地投資或者設(shè)立分支機(jī)構(gòu)。

5．行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織濫用行政權(quán)力，強(qiáng)制經(jīng)營(yíng)者從事本法規(guī)定的壟斷行為。

6．行政機(jī)關(guān)濫用行政權(quán)力，制定含有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)內(nèi)容的規(guī)定。

以上四個(gè)構(gòu)成要件，是判斷行政壟斷的根本標(biāo)準(zhǔn)，缺一不可。

三、行政壟斷的成因

行政壟斷的成因，非常復(fù)雜和特殊。行政壟斷產(chǎn)生的直接原因，是傳統(tǒng)體制的滯留和局部利益的驅(qū)動(dòng)，但進(jìn)一步分析，卻可以發(fā)現(xiàn)潛在著更加深層次的原因。首先，歷史上官商不分的傳統(tǒng)構(gòu)成了行政壟斷的“歷史慣性”，加上嚴(yán)格計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下的政府集權(quán)，使行政壟斷在新的形式上得到了加固，改革開(kāi)放后，在遇到市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的負(fù)面效應(yīng)時(shí)，也常常簡(jiǎn)單歸咎于缺乏管理，而再次強(qiáng)化早已駕輕就熟的行政干預(yù)，形成不良循環(huán)。其次，體制改革中的利益沖突是形成行政壟斷的制度根源，對(duì)地方利益的追求成為地方政府的主要目標(biāo)，封鎖、保護(hù)地方市場(chǎng)等行政壟斷行為皆出于此。第三，地方政府的政績(jī)?cè)u(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和考核體制，過(guò)去很長(zhǎng)一段時(shí)間以GDP為唯一指標(biāo)，沒(méi)有全面落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀(guān)。我國(guó)《反壟斷法》的制定是建立在對(duì)這些原因的正確認(rèn)識(shí)和分析的基礎(chǔ)上。

四、規(guī)制行政壟斷的法律措施

通過(guò)以上的簡(jiǎn)要分析，可以看出，現(xiàn)實(shí)中大量存在的行政壟斷的形成，有著相當(dāng)復(fù)雜的歷史和現(xiàn)實(shí)原因，對(duì)行政壟斷進(jìn)行規(guī)制，是整個(gè)中國(guó)改革進(jìn)程中的一項(xiàng)綜合性工程?！吨腥A人民共和國(guó)反壟斷法》的出臺(tái)，將反行政壟斷規(guī)定其中，客觀(guān)上會(huì)促使、推動(dòng)行政管理體制的改革，《反壟斷法》對(duì)行政壟斷的法律規(guī)制有以下特點(diǎn)：

有專(zhuān)門(mén)的反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)。反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)有調(diào)查權(quán)，采取措施權(quán)及依法作出處理決定的權(quán)力。法律的權(quán)威來(lái)自于一個(gè)獨(dú)立的、集中的、統(tǒng)一的、專(zhuān)業(yè)的執(zhí)法體制和執(zhí)法機(jī)關(guān)，所以，由專(zhuān)門(mén)的反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)來(lái)保證法律的實(shí)施，能夠和強(qiáng)大的行政壟斷主體相抗衡，《反壟斷法》的實(shí)施效果就會(huì)突顯出來(lái)。

有關(guān)法律責(zé)任的規(guī)定。法律責(zé)任包括民事責(zé)任、行政責(zé)任和刑事責(zé)任。在反壟斷法中對(duì)行政壟斷的法律責(zé)任有明確的規(guī)定。

綜上所述，我國(guó)反壟斷法的出臺(tái)，特別是其中有關(guān)行政壟斷的規(guī)制，使得我國(guó)在建立市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制中反行政壟斷的要求在制度層面上得到了落實(shí)。

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