國(guó)際貿(mào)易中環(huán)保措施的理論

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一、環(huán)保措施產(chǎn)生的原因

（一）客觀原因

全球環(huán)境問題的產(chǎn)生以及國(guó)際貿(mào)易對(duì)環(huán)境的影響是環(huán)保措施產(chǎn)生的首要客觀原因。目前全球許多環(huán)境問題威脅著人類的安全與健康，例如土地沙化、溫室效應(yīng)、能源浪費(fèi)、生物多樣性減少、森林面積減少、海洋過度開發(fā)、荒漠化、化學(xué)污染、空氣污染、極地臭氧層空洞等。為了保護(hù)人類賴以生存的自然環(huán)境，環(huán)保措施勢(shì)在必行。國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展并不是造成環(huán)境問題的根本原因，但在進(jìn)行貿(mào)易的過程中，如果忽視了環(huán)境保護(hù)，則國(guó)際貿(mào)易會(huì)直接或間接地對(duì)環(huán)境造成負(fù)面影響。比如危險(xiǎn)廢棄物、危險(xiǎn)化學(xué)品和瀕危物種等在國(guó)際間的運(yùn)輸和交換，如果處理不當(dāng)，危險(xiǎn)品就可能嚴(yán)重破壞輸入國(guó)的生態(tài)環(huán)境和人類健康。另外，某些普通商品及其包裝也會(huì)對(duì)環(huán)境造成危害，如農(nóng)產(chǎn)品中的農(nóng)藥殘留、紡織品中的偶氮染料和家電產(chǎn)品的超標(biāo)準(zhǔn)輻射均會(huì)損害人體健康；天然包裝材料（木材、稻草等）隱藏的有害生物會(huì)危害進(jìn)口國(guó)的森林和農(nóng)作物；各種商品消費(fèi)后形成的廢棄物特別是包裝廢棄物也會(huì)對(duì)環(huán)境造成污染。由于這些負(fù)面影響的存在，國(guó)際組織和各國(guó)政府力求通過制定相應(yīng)的公約法規(guī)，解決特定的環(huán)境問題，實(shí)現(xiàn)環(huán)保目標(biāo)。因此，環(huán)保措施的產(chǎn)生對(duì)保護(hù)生態(tài)環(huán)境、人類及動(dòng)植物安全有著積極的一面。

（二）主觀原因

環(huán)保措施是一把雙刃劍，發(fā)揮積極作用的同時(shí)，常常被貿(mào)易保護(hù)主義者利用，成為阻礙國(guó)際貿(mào)易的一種綠色壁壘。因此，環(huán)保措施的產(chǎn)生，名為保護(hù)環(huán)境與人類健康，實(shí)為貿(mào)易保護(hù)主義抬頭。自18世紀(jì)以來，貿(mào)易保護(hù)主義就一直以各種形式活躍于國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域。當(dāng)今世界，隨著貿(mào)易自由化和經(jīng)濟(jì)全球化，特別是GATT/WTO多個(gè)回合的談判，傳統(tǒng)的關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘（如數(shù)量限制、許可證制度、外匯管制等）日益弱化，繼續(xù)公開使用這些壁壘，必定會(huì)引起其他國(guó)家的不滿和報(bào)復(fù)。在這種情況下，貿(mào)易保護(hù)主義需要尋求一種更具隱蔽性、合理性、靈活性的手段，而環(huán)保措施正是一種最好的手段。此外，從技術(shù)上來講，由于各國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不同，在環(huán)保資金投入和技術(shù)水平上存在差距，因此不同國(guó)家對(duì)環(huán)保問題的重視程度不同，這就決定了各國(guó)環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)的參差不齊、難以協(xié)調(diào)。西方發(fā)達(dá)國(guó)家的各類環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)的制定和實(shí)施比較嚴(yán)格，產(chǎn)品的環(huán)境成本盡可能實(shí)現(xiàn)內(nèi)在化；但是發(fā)展中國(guó)家的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)較低，環(huán)境成本遠(yuǎn)未實(shí)現(xiàn)內(nèi)在化。因此，發(fā)達(dá)國(guó)家的一些學(xué)者認(rèn)為來自發(fā)展中國(guó)家的產(chǎn)品由于環(huán)保要求低，價(jià)格低廉，嚴(yán)重威脅了發(fā)達(dá)國(guó)家產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)力，導(dǎo)致其在國(guó)際貿(mào)易中市場(chǎng)份額下降，從而損害其國(guó)內(nèi)的福利和經(jīng)濟(jì)繁榮。因此，發(fā)達(dá)國(guó)家需要對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品設(shè)置形形色色的壁壘以抵消由于勞動(dòng)力價(jià)格、運(yùn)輸和原材料價(jià)格等其他競(jìng)爭(zhēng)因素給其產(chǎn)品帶來的不利影響。此時(shí)，各種以保護(hù)自然環(huán)境、動(dòng)植物安全及人類健康為借口的環(huán)保措施應(yīng)運(yùn)而生。

二、環(huán)保措施與貿(mào)易發(fā)展的理論研究

（一）傳統(tǒng)的國(guó)際貿(mào)易保護(hù)理論

傳統(tǒng)的貿(mào)易保護(hù)理論主要包括重商主義和李斯特的幼稚工業(yè)保護(hù)論。重商主義政策主張?jiān)黾映隹谝詳U(kuò)大貿(mào)易順差并力圖在一定時(shí)期內(nèi)保持順差。至今仍有許多國(guó)家的國(guó)際貿(mào)易思維方式以此為指導(dǎo)，當(dāng)今許多國(guó)家間的貿(mào)易摩擦產(chǎn)生的根本原因之一便是重商主義理論中所追求的貿(mào)易順差。當(dāng)一國(guó)貿(mào)易出現(xiàn)逆差或順差減少時(shí)，該國(guó)的外貿(mào)政策便會(huì)向保護(hù)主義的方向傾斜。因此當(dāng)發(fā)展中國(guó)家的一些低成本、低環(huán)保要求的產(chǎn)品大量出口到發(fā)達(dá)國(guó)家時(shí)，影響了發(fā)達(dá)國(guó)家的貿(mào)易順差，此時(shí)發(fā)達(dá)國(guó)家便會(huì)通過各種苛刻的環(huán)保措施來提高進(jìn)口標(biāo)準(zhǔn)以保護(hù)本國(guó)產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。德國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家李斯特的保護(hù)幼稚工業(yè)理論主張通過限制進(jìn)口和征收高關(guān)稅的辦法來保護(hù)國(guó)內(nèi)有前途的幼稚工業(yè)。發(fā)達(dá)國(guó)家雖然科技領(lǐng)先、技術(shù)發(fā)達(dá)，但與發(fā)展中國(guó)家相比，某些部門或行業(yè)仍處于比較劣勢(shì)地位，不具有出口競(jìng)爭(zhēng)力，對(duì)于這些“幼稚行業(yè)”，發(fā)達(dá)國(guó)家必然會(huì)利用其在環(huán)?？萍忌系膬?yōu)勢(shì)制定環(huán)保措施來保護(hù)其貿(mào)易利益。根據(jù)《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》有關(guān)數(shù)據(jù)，中國(guó)的紡織品、皮革制品和食品行業(yè)在國(guó)際市場(chǎng)上具有較強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，而這些行業(yè)也正是受發(fā)達(dá)國(guó)家的環(huán)保措施影響較重的行業(yè)。

（二）環(huán)保措施與新貿(mào)易保護(hù)理論

新貿(mào)易保護(hù)主義是特指二戰(zhàn)以來西方發(fā)達(dá)國(guó)家的各種貿(mào)易保護(hù)理論及其政策措施。它有別于重商主義的“獎(jiǎng)出限入”，其保護(hù)手段并非直接針對(duì)產(chǎn)品的進(jìn)出口，而是通過國(guó)家立法間接限制外國(guó)產(chǎn)品進(jìn)口，保護(hù)本國(guó)產(chǎn)業(yè)。以往常用的手段是反傾銷和反補(bǔ)貼，進(jìn)入90年代以后，新貿(mào)易保護(hù)主義更多地表現(xiàn)為尋求多邊貿(mào)易體系下的合法性、合理性保護(hù)：保護(hù)的商品不斷增加；保護(hù)措施多樣化，從非關(guān)稅措施的明顯性保護(hù)轉(zhuǎn)向隱蔽性保護(hù)；保護(hù)制度更為系統(tǒng)化，從單純貿(mào)易政策轉(zhuǎn)向經(jīng)濟(jì)、競(jìng)爭(zhēng)政策等；保護(hù)程度也不斷提高。環(huán)保措施就是在這一趨勢(shì)下產(chǎn)生的。以往主要通過調(diào)整關(guān)稅、放寬或加嚴(yán)進(jìn)口配額或許可等方式進(jìn)行保護(hù)，主要是從商品數(shù)量和價(jià)格上實(shí)行限制，更多體現(xiàn)的是商業(yè)利益；環(huán)保措施則不同，它的出發(fā)點(diǎn)更多是考慮商品對(duì)環(huán)境以及人類和動(dòng)植物健康的影響，體現(xiàn)的是社會(huì)利益和環(huán)境利益，不僅采取關(guān)稅等措施，還涉及國(guó)內(nèi)政策和法規(guī)。合法合理的環(huán)保措施可以減少國(guó)際貿(mào)易對(duì)環(huán)境的負(fù)面影響，有效保護(hù)生態(tài)環(huán)境和人類健康以及動(dòng)植物的安全，但如果被濫用，則會(huì)暴露貿(mào)易保護(hù)主義的種種弊端，阻礙貿(mào)易的正常運(yùn)行，影響國(guó)內(nèi)的行業(yè)及整體經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。雖然貿(mào)易保護(hù)理論和自由貿(mào)易理論相對(duì)立，但并非不兼容，二者可以為共同的貿(mào)易利益而統(tǒng)一起來。環(huán)保措施雖有可能成為保護(hù)貿(mào)易主義的一種手段，但其產(chǎn)生也反映了自由貿(mào)易體制下對(duì)比較優(yōu)勢(shì)的重新界定和擴(kuò)展。因?yàn)橥庠谛詴?huì)改變自由貿(mào)易與投資的福利效應(yīng)，如果比較利益在比較寬松的環(huán)保要求下獲得，貿(mào)易將給生態(tài)環(huán)境帶來很大的負(fù)面效應(yīng)。因此，各國(guó)尤其是發(fā)展中國(guó)家應(yīng)在其具有競(jìng)爭(zhēng)力的產(chǎn)品或行業(yè)中，充分考慮環(huán)境因素，形成廣義的比較優(yōu)勢(shì)，以期獲得可持續(xù)發(fā)展的長(zhǎng)遠(yuǎn)利益。

（三）環(huán)保措施與可持續(xù)發(fā)展理論

可持續(xù)發(fā)展是指既滿足當(dāng)代人的需要又不影響滿足后代人需要的能力，強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和環(huán)境的協(xié)調(diào)發(fā)展，核心思想是經(jīng)濟(jì)發(fā)展應(yīng)建立在社會(huì)、環(huán)境、生態(tài)可持續(xù)發(fā)展的前提下?？沙掷m(xù)發(fā)展首先強(qiáng)調(diào)發(fā)展，環(huán)境與發(fā)展密不可分。環(huán)境保護(hù)需要經(jīng)濟(jì)發(fā)展所提供的資金和技術(shù)，而環(huán)境保護(hù)的好壞則是衡量發(fā)展質(zhì)量的指標(biāo)之一；同時(shí)，經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展也需要環(huán)境和資源的可持續(xù)性。其次，可持續(xù)發(fā)展強(qiáng)調(diào)全球范圍內(nèi)的可持續(xù)發(fā)展，強(qiáng)調(diào)當(dāng)代人的發(fā)展不能以損害后代人的發(fā)展為代價(jià)。發(fā)達(dá)國(guó)家在其發(fā)展過程中消耗了大量能源，排放了大量污染物，對(duì)環(huán)境造成了極大破壞，因此，發(fā)達(dá)國(guó)家應(yīng)對(duì)全球環(huán)境問題負(fù)主要責(zé)任。在環(huán)境問題上，發(fā)展中國(guó)家與發(fā)達(dá)國(guó)家是不能處于同一起跑線上的。環(huán)保措施的產(chǎn)生雖然順應(yīng)了可持續(xù)發(fā)展的趨勢(shì)，但其對(duì)國(guó)際貿(mào)易的負(fù)面影響也體現(xiàn)了發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)發(fā)展中國(guó)家在環(huán)境問題上的不合理要求?？沙掷m(xù)發(fā)展倡導(dǎo)環(huán)境保護(hù)，以促進(jìn)人類社會(huì)的進(jìn)步和發(fā)展，它包含了當(dāng)代與后代的需求、國(guó)家主權(quán)、國(guó)際公平、自然資源、生態(tài)承載力、環(huán)境和發(fā)展相結(jié)合等重要內(nèi)容，從理論上反駁了以往把發(fā)展經(jīng)濟(jì)和保護(hù)環(huán)境相對(duì)立的錯(cuò)誤觀點(diǎn)，為協(xié)調(diào)貿(mào)易與環(huán)境關(guān)系提供了理論依據(jù)。目前，環(huán)保措施已經(jīng)成為發(fā)展中國(guó)家和發(fā)達(dá)國(guó)家爭(zhēng)論的焦點(diǎn)之一。發(fā)展中國(guó)家認(rèn)為這是發(fā)達(dá)國(guó)家設(shè)置的一種綠色貿(mào)易壁壘，而發(fā)達(dá)國(guó)家則聲稱是要通過環(huán)保措施來改變發(fā)展中國(guó)家的環(huán)境觀念。孰是孰非，暫且不談，關(guān)鍵要弄清環(huán)保措施對(duì)經(jīng)濟(jì)貿(mào)易產(chǎn)生了怎樣的影響。

三、環(huán)保措施對(duì)貿(mào)易的影響

對(duì)于這個(gè)問題，本文借用H—O要素稟賦模型來分析。環(huán)保措施主要是通過影響一國(guó)的比較優(yōu)勢(shì)，進(jìn)而影響兩國(guó)的貿(mào)易結(jié)構(gòu)。H—O理論認(rèn)為由于各國(guó)要素稟賦的不同，一國(guó)應(yīng)出口本國(guó)富裕要素生產(chǎn)的產(chǎn)品，進(jìn)口本國(guó)稀缺要素生產(chǎn)的產(chǎn)品。在H—O模型中并未考慮環(huán)境要素。在環(huán)境要素越來越重要的今天，環(huán)境應(yīng)被視為一種生產(chǎn)要素。因此，將H—O模型稍加修改來分析環(huán)境要素對(duì)比較優(yōu)勢(shì)的影響，進(jìn)而分析其對(duì)貿(mào)易的影響。假定：兩種要素即環(huán)境和勞動(dòng)力；生產(chǎn)的兩種商品即密集使用環(huán)境要素的高污染產(chǎn)品和密集使用勞動(dòng)力的低污染產(chǎn)品；其余的假定與H—O相同。假設(shè)I國(guó)為環(huán)境富裕國(guó)家，II國(guó)為環(huán)境稀缺國(guó)家（假定由于貿(mào)易雙方制定環(huán)保措施的力度不同，監(jiān)管、環(huán)境保護(hù)松弛的國(guó)家為環(huán)境要素富裕的國(guó)家；環(huán)境監(jiān)管、環(huán)境保護(hù)嚴(yán)格的國(guó)家為環(huán)境要素稀缺的國(guó)家。），兩國(guó)的生產(chǎn)可能性曲線為：顯然，在封閉經(jīng)濟(jì)下，I國(guó)由于環(huán)境為富裕要素，生產(chǎn)可能性曲線偏向高污染產(chǎn)品X，在國(guó)內(nèi)相對(duì)產(chǎn)品價(jià)格P（i）下，A為I國(guó)的最佳生產(chǎn)點(diǎn)和消費(fèi)點(diǎn)；II國(guó)由于環(huán)境為稀缺要素，生產(chǎn)可能性曲線偏向低污染產(chǎn)品Y，在國(guó)內(nèi)相對(duì)產(chǎn)品價(jià)格P（ii）下，C為II國(guó)的最佳生產(chǎn)點(diǎn)和消費(fèi)點(diǎn)。顯然P（i）>P（ii）。在開放經(jīng)濟(jì)下，國(guó)際交換價(jià)格P（int）必定位于P（i）和P（ii）之間。這時(shí)，I國(guó)的最佳生產(chǎn)點(diǎn)將從A轉(zhuǎn)移到B；II國(guó)的最佳生產(chǎn)點(diǎn)將從C轉(zhuǎn)移到D，兩國(guó)新的最佳消費(fèi)點(diǎn)為F?？梢姡捎诃h(huán)境要素豐裕度不同，影響了兩國(guó)產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)力。I國(guó)的高污染產(chǎn)品由于環(huán)境要素充裕（如環(huán)境保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)低）獲得比較優(yōu)勢(shì)，出口上升，而低污染產(chǎn)品則處于比較劣勢(shì)，出口下降；II國(guó)的高污染產(chǎn)品由于環(huán)境要素稀缺（如環(huán)境保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)高等）處于比較劣勢(shì)，出口下降，而低污染產(chǎn)品則處于比較優(yōu)勢(shì)，出口上升。對(duì)小國(guó)而言，作為世界價(jià)格的接受者，由于實(shí)施環(huán)保措施，環(huán)境要素相對(duì)稀缺，生產(chǎn)點(diǎn)將從A點(diǎn)轉(zhuǎn)移到B點(diǎn)，即生產(chǎn)要素從高污染產(chǎn)品轉(zhuǎn)向低污染產(chǎn)品，高污染產(chǎn)品生產(chǎn)下降，低污染產(chǎn)品生產(chǎn)上升，貿(mào)易雙方的外貿(mào)結(jié)構(gòu)也相應(yīng)改變。對(duì)于大國(guó)，作用世界價(jià)格的制定者，當(dāng)實(shí)施環(huán)境監(jiān)管時(shí)，高污染產(chǎn)品生產(chǎn)下降，低污染產(chǎn)品生產(chǎn)上升，將導(dǎo)致國(guó)際高污染產(chǎn)品價(jià)格上升，低污染產(chǎn)品價(jià)格下降，進(jìn)而影響貿(mào)易雙方的貿(mào)易結(jié)構(gòu)。由于各國(guó)的自然條件、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、治理污染的成本和環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)不同，環(huán)境要素在各國(guó)存在明顯差異，已經(jīng)成為企業(yè)生產(chǎn)中不可忽視的生產(chǎn)要素。理論分析表明，環(huán)境要素充裕的國(guó)家，密集使用環(huán)境要素的高污染產(chǎn)品具有比較優(yōu)勢(shì)，將擴(kuò)大對(duì)高污染產(chǎn)品的出口；環(huán)境要素稀缺的國(guó)家，高污染產(chǎn)品處于劣勢(shì)，將減少對(duì)高污染產(chǎn)品的出口，由此環(huán)境要素通過改變比較優(yōu)勢(shì)影響到兩國(guó)貿(mào)易結(jié)構(gòu)。

作者：靳娟 單位：河南財(cái)政稅務(wù)高等?？茖W(xué)校對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易系