新能源產(chǎn)業(yè)投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系構(gòu)建

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摘要：現(xiàn)階段，我國(guó)面臨著十分嚴(yán)重的能源危機(jī)與環(huán)境危機(jī)，在當(dāng)前背景下，為實(shí)現(xiàn)生態(tài)環(huán)境保護(hù)，需要積極開展并利用新能源，大力發(fā)展新能源產(chǎn)業(yè)。與國(guó)外相比，我國(guó)新能源發(fā)展時(shí)間相對(duì)較晚，但發(fā)展速度快，大量資本涌入新能源產(chǎn)業(yè)中，但在發(fā)展的同時(shí)，問題也相繼出現(xiàn)，在新能源產(chǎn)業(yè)投資中存在一定投資風(fēng)險(xiǎn)。在本次研究中，將分析我國(guó)新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展困境，繼而闡述新能源產(chǎn)業(yè)投資中存在的風(fēng)險(xiǎn)，建立新能源投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系，促進(jìn)新能源產(chǎn)業(yè)健康持續(xù)發(fā)展。

關(guān)鍵詞：新能源產(chǎn)業(yè)；投資風(fēng)險(xiǎn)；評(píng)估體系；構(gòu)建

能源是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不竭動(dòng)力，隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)規(guī)模不斷擴(kuò)大，使得能源需求量也在不斷擴(kuò)大，能源資源十分有限，我國(guó)在發(fā)展過程中面臨著能源危機(jī)，若不能有效解決能源問題，將會(huì)直接影響我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。傳統(tǒng)化石能源十分緊缺，同時(shí)化石能源的使用會(huì)對(duì)自然環(huán)境造成一定污染，因此我國(guó)需要大力推動(dòng)新能源產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。但新能源產(chǎn)業(yè)在發(fā)展中，其問題逐漸凸顯，我國(guó)新能源產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)主要依賴于進(jìn)口，技術(shù)相對(duì)落后，導(dǎo)致新能源開發(fā)成本高，產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力低下。同時(shí)新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展中，由于短暫暴利，引得大部人盲目投資，存在一定投資風(fēng)險(xiǎn)，不利于新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

一、我國(guó)新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展困境分析

（一）缺乏核心技術(shù)我國(guó)新能源產(chǎn)業(yè)與發(fā)達(dá)國(guó)家相比較為落后，主要表現(xiàn)在技術(shù)方面，我國(guó)缺乏核心技術(shù)，關(guān)鍵設(shè)備主要依賴于進(jìn)口。例如我國(guó)太陽(yáng)能光伏產(chǎn)業(yè)，核心技術(shù)缺失，導(dǎo)致與國(guó)外發(fā)展相比，差距十分明顯。再例如多晶硅生產(chǎn)，生產(chǎn)技術(shù)低下，光伏發(fā)電集成技術(shù)與國(guó)外先進(jìn)技術(shù)相比雖然差距較小，但仍需要不斷提升生產(chǎn)技術(shù)。我國(guó)技術(shù)自主研發(fā)能力低下，是阻礙新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要因素。

（二）產(chǎn)業(yè)鏈發(fā)展不平衡在光伏產(chǎn)業(yè)發(fā)展中，光伏產(chǎn)業(yè)鏈主要包含硅料、硅片、電池片、電池組件以及應(yīng)用系統(tǒng)這幾個(gè)環(huán)節(jié)。當(dāng)前我國(guó)光伏產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，主要集中在電池制造與組裝環(huán)節(jié)中，屬于產(chǎn)業(yè)的中游環(huán)節(jié)，其上游產(chǎn)業(yè)原料生產(chǎn)主要依賴于進(jìn)口。下游光伏發(fā)電產(chǎn)品主要出口國(guó)外，由此能夠看出，我國(guó)對(duì)國(guó)外市場(chǎng)依賴性較大。我國(guó)當(dāng)前光伏產(chǎn)業(yè)發(fā)展并未形成規(guī)模化，例如對(duì)多晶硅的生產(chǎn)中，其生產(chǎn)項(xiàng)目規(guī)模相對(duì)較小，同時(shí)光伏應(yīng)用系統(tǒng)的推廣受到生產(chǎn)成本的制約，推廣難度較大。

二、新能源產(chǎn)業(yè)投資風(fēng)險(xiǎn)分析

（一）新能源產(chǎn)業(yè)投資中的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)新能源產(chǎn)業(yè)投資中的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，主要指的是將新能源資源轉(zhuǎn)化為二次能源過程中所面臨的一部分技術(shù)問題。我國(guó)當(dāng)前存在部分新能源產(chǎn)業(yè)，其技術(shù)不夠完善，因此技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)是新能源產(chǎn)業(yè)中的主要投資風(fēng)險(xiǎn)。首先分析技術(shù)成熟度，技術(shù)成熟度指的是某一行技術(shù)或者技術(shù)系統(tǒng)在研發(fā)過程中達(dá)到的可用程度。從技術(shù)成熟度角度分析，新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展可分為研發(fā)、示范、推廣以及產(chǎn)業(yè)化這四個(gè)階段，產(chǎn)業(yè)發(fā)展越成熟，則技術(shù)商業(yè)化程度相對(duì)較高，投資中所面臨的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)也就相對(duì)較小。新能源產(chǎn)業(yè)主要為太陽(yáng)能、風(fēng)能以及生物質(zhì)能，我國(guó)太陽(yáng)能發(fā)電技術(shù)較為成熟，但由于光端轉(zhuǎn)化率較低，同時(shí)電池材料成本相對(duì)較高，并且電力儲(chǔ)存技術(shù)不成熟。太陽(yáng)能熱水器產(chǎn)業(yè)發(fā)展十分成熟，但太陽(yáng)能熱發(fā)電技術(shù)還需要不斷提升，優(yōu)化成本。風(fēng)能技術(shù)也相對(duì)成熟，但風(fēng)電運(yùn)輸技術(shù)還不夠成熟，需要不斷完善。在現(xiàn)代生物質(zhì)能方面，我國(guó)乙醇生產(chǎn)技術(shù)成熟，當(dāng)前在生物燃料生產(chǎn)技術(shù)方面，存在一定適應(yīng)性，需要加強(qiáng)對(duì)非糧燃料乙醇的研究。其次分析技術(shù)先進(jìn)性，新能源產(chǎn)業(yè)技術(shù)越先進(jìn)，則投資風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較低。當(dāng)前在光伏產(chǎn)業(yè)鏈發(fā)展中，由于晶體硅制造技術(shù)高，我國(guó)晶體硅生產(chǎn)技術(shù)水平較為低下，但我國(guó)電池芯片制造技術(shù)較高，其轉(zhuǎn)換率已經(jīng)達(dá)到世界先進(jìn)水平，并且成本較低，具有發(fā)展優(yōu)勢(shì)。其次我國(guó)在太陽(yáng)能熱水器行業(yè)發(fā)展優(yōu)勢(shì)大，掌握了核心技術(shù)，當(dāng)前平板式熱水器技術(shù)也取得了一定突破。由于太陽(yáng)能熱水器技術(shù)壁壘小，因此需要加強(qiáng)品質(zhì)提升。風(fēng)電對(duì)技術(shù)要求高，但我國(guó)當(dāng)前高很多企業(yè)并未掌握其核心技術(shù)，同時(shí)關(guān)鍵設(shè)備依賴進(jìn)口，嚴(yán)重制約我國(guó)風(fēng)電發(fā)展。最后分析自主研發(fā)能力，我國(guó)在光伏產(chǎn)業(yè)中具備了較高研發(fā)能力，多晶硅產(chǎn)業(yè)掌握了關(guān)鍵核心技術(shù)，生產(chǎn)設(shè)備逐漸實(shí)現(xiàn)國(guó)產(chǎn)化。在熱水器產(chǎn)業(yè)中，我國(guó)則掌握了核心技術(shù)，但在大部分中小企業(yè)中，缺乏核心技術(shù)，同時(shí)自身缺乏研發(fā)能力。在風(fēng)電能源開發(fā)中，我國(guó)起步相對(duì)較晚，因此并沒有掌握核心技術(shù)，例如在風(fēng)機(jī)生產(chǎn)中，我國(guó)主要依賴于國(guó)外專利技術(shù)，很多設(shè)備需要從國(guó)外進(jìn)口，對(duì)國(guó)外市場(chǎng)依賴性大，導(dǎo)致發(fā)展受到制約。

（二）新能源產(chǎn)業(yè)投資市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)分析市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)主要指的是由于產(chǎn)品或者產(chǎn)品需求發(fā)生變化，是否能夠在市場(chǎng)中取得一定優(yōu)勢(shì)，產(chǎn)品供需情況以及市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，是導(dǎo)致市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)的重要因素。首先分析產(chǎn)品供需情況，對(duì)當(dāng)前發(fā)展趨勢(shì)分析，新能源是當(dāng)前社會(huì)發(fā)展的主流能源，我國(guó)當(dāng)前新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展處于起步階段，但發(fā)展速度較快，具有一定發(fā)展?jié)摿?，同時(shí)市場(chǎng)廣闊。但由于不同新能源產(chǎn)業(yè)，會(huì)面臨不同產(chǎn)品供求風(fēng)險(xiǎn)。為解決產(chǎn)品供求中的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)當(dāng)全面分析當(dāng)前產(chǎn)業(yè)供求現(xiàn)狀，若建成或者即將建成的產(chǎn)能，高于市場(chǎng)需求，那么所需要面臨的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大，其次產(chǎn)品市場(chǎng)潛力與該產(chǎn)業(yè)所處的生命周期息息相關(guān)，通常在創(chuàng)業(yè)初期，市場(chǎng)需求量較小，在成長(zhǎng)期，市場(chǎng)需求量會(huì)逐漸上漲，當(dāng)產(chǎn)業(yè)步入成熟期，則需求會(huì)逐漸減慢，當(dāng)進(jìn)入衰退期后，市場(chǎng)需求會(huì)逐漸萎縮。我國(guó)當(dāng)前光伏產(chǎn)業(yè)正處于產(chǎn)業(yè)發(fā)展上升期，市場(chǎng)需求量大。但由于在全球范圍內(nèi)，多晶硅產(chǎn)能不斷提升，光伏組件產(chǎn)能也會(huì)提升，在一定程度上導(dǎo)致產(chǎn)能過剩，需求過剩，則會(huì)導(dǎo)致光伏組件價(jià)格下降。我國(guó)光伏產(chǎn)業(yè)發(fā)展，其技術(shù)與核心設(shè)備等主要依賴于國(guó)際市場(chǎng)，同時(shí)光伏產(chǎn)品會(huì)出口到國(guó)外市場(chǎng)中，若市場(chǎng)需求發(fā)展改變，在一定程度上會(huì)對(duì)我國(guó)光伏產(chǎn)業(yè)造成較大影響，導(dǎo)致市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)。我國(guó)太陽(yáng)能熱水器產(chǎn)業(yè)處于發(fā)展成熟期，同時(shí)我國(guó)也加大對(duì)太陽(yáng)能熱水器產(chǎn)業(yè)的政策扶持，在一定程度擴(kuò)大了國(guó)內(nèi)市場(chǎng)。我國(guó)當(dāng)前風(fēng)力發(fā)電行業(yè)處于成長(zhǎng)期，當(dāng)前風(fēng)力發(fā)電較少，對(duì)這一方面的需求相對(duì)較大。其次分析市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力將直接決定其自身生存狀況。在光伏產(chǎn)業(yè)中，全球范圍內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)十分激烈，太陽(yáng)能產(chǎn)業(yè)具有一定競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，當(dāng)國(guó)內(nèi)多晶硅材料產(chǎn)能提升后，帶動(dòng)我國(guó)太陽(yáng)能電池在國(guó)際市場(chǎng)中的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。光熱發(fā)電當(dāng)前成為我國(guó)新能源投資的重點(diǎn)項(xiàng)目，同時(shí)我國(guó)現(xiàn)階段存在多個(gè)在建光熱項(xiàng)目，多個(gè)設(shè)備生產(chǎn)商也抓住了此次機(jī)遇，積極生產(chǎn)相關(guān)設(shè)備，在近幾年，會(huì)有多數(shù)企業(yè)投入至光熱發(fā)電產(chǎn)業(yè)中，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)將十分激烈。我國(guó)太陽(yáng)能熱水器產(chǎn)業(yè)集中度相對(duì)低下，進(jìn)行太陽(yáng)能生產(chǎn)的企業(yè)通常為中小企業(yè)，這部分企業(yè)研發(fā)能力薄弱，同時(shí)缺乏營(yíng)銷能力，為在激烈市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中獲得有利地位，通常只能降低價(jià)格，提高售賣率，但這一措施也會(huì)導(dǎo)致惡性競(jìng)爭(zhēng)發(fā)生，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)大。

三、新能源產(chǎn)業(yè)投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系構(gòu)建

（一）新能源產(chǎn)業(yè)投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估思路分析構(gòu)建新能源產(chǎn)業(yè)投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系，這是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，在評(píng)估體系構(gòu)建過程中，會(huì)涉及到諸多因素，因此在構(gòu)建過程中，評(píng)估體系應(yīng)當(dāng)全面反映出新能源產(chǎn)業(yè)投資的多種因素。需要明確的是，產(chǎn)業(yè)投資風(fēng)險(xiǎn)所涉及到的因素存在定量因素，同時(shí)也存在一定定性因素。我國(guó)新能源產(chǎn)業(yè)處于發(fā)展初期，即使存在定量數(shù)據(jù)，也無法保證數(shù)據(jù)具有足夠時(shí)間進(jìn)行定量分析。因此在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系構(gòu)建中，將采用因子分子與回歸等方式，積極構(gòu)建新能源產(chǎn)業(yè)投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系。在體系構(gòu)建過程中，首先需要分析影響新能源產(chǎn)業(yè)投資風(fēng)險(xiǎn)的因素，并依據(jù)因素之間的關(guān)聯(lián)性，完善多層次指標(biāo)體系。其次需要采用層次分析方法，確定不同指標(biāo)在產(chǎn)業(yè)投資風(fēng)險(xiǎn)中的權(quán)重問題，結(jié)合不同分析指標(biāo)，便能夠得出新能源產(chǎn)業(yè)投資風(fēng)險(xiǎn)水平。

（二）新能源產(chǎn)業(yè)投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系1.采用層次分析法確定指標(biāo)權(quán)重。由于不同指標(biāo)對(duì)評(píng)估目標(biāo)的重視程度存在差異性，因此為保證評(píng)估體系的有效構(gòu)建，則需要明確各指標(biāo)對(duì)總目標(biāo)的具體權(quán)重。由于新能源產(chǎn)業(yè)投資風(fēng)險(xiǎn)影響因素較多，無法對(duì)所有因素定量，因此可采用層次分析法，獲取指標(biāo)權(quán)重。首先需要判斷矩陣并賦值。判斷矩陣是元素需要針對(duì)上一層元素，所建立的同一層任意兩個(gè)元素之間評(píng)比的數(shù)據(jù)矩陣，依據(jù)重要性判斷原則，能夠有效判斷出矩陣元素間兩個(gè)元素的權(quán)重。在傳統(tǒng)層次分析法中，將指標(biāo)分為九級(jí)，若標(biāo)度值跨度過大，則會(huì)導(dǎo)致要素間權(quán)重失衡現(xiàn)象出現(xiàn)。在本次研究中，則是利用層次分析法，得出各個(gè)指標(biāo)對(duì)于總目標(biāo)的權(quán)重值，因此每個(gè)矩陣均需要進(jìn)行要素?cái)?shù)量比較。需要明確的是，在填寫判斷矩陣時(shí)，應(yīng)當(dāng)先對(duì)指標(biāo)進(jìn)行重要值排序，繼而再比較，能夠有效減少判斷不一現(xiàn)象出現(xiàn)。其次需要選擇權(quán)重算數(shù)平均法對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行整理。運(yùn)用層次分析法計(jì)算因素權(quán)重時(shí)，還需要邀請(qǐng)專家進(jìn)行評(píng)判，將專家評(píng)判結(jié)果作為數(shù)據(jù)整合的依據(jù)。在數(shù)據(jù)整合時(shí)，會(huì)采用權(quán)重算數(shù)平均法進(jìn)行計(jì)算。評(píng)判人員需要對(duì)不同元素重要性判斷，并采用矩陣進(jìn)行檢驗(yàn)，未通過判斷矩陣將被視為無效評(píng)判，需要進(jìn)行修改。最后需要將不同評(píng)判人員共同通過的因素權(quán)重，通過計(jì)算平均數(shù)得到最終權(quán)重，這一方法得到的結(jié)果準(zhǔn)確性相對(duì)較高。2.采用模糊綜合法評(píng)判風(fēng)險(xiǎn)。由于評(píng)價(jià)新能源產(chǎn)業(yè)投資風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)為定性指標(biāo)，因此規(guī)范化與量化難度較大，采用模糊綜合法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)判，并確定風(fēng)險(xiǎn)值，效果較好。在使用模糊綜合法評(píng)價(jià)時(shí)，實(shí)現(xiàn)需要建立因素集，其次需要充分確定權(quán)重集，在通常情況下，不同因素的重要程度存在一定差異性，為有效反映出不同因素對(duì)整體目標(biāo)的重要程度，需要為不同因素賦予一定權(quán)數(shù)，多個(gè)權(quán)數(shù)所組成的集合被稱之為權(quán)重集，再次需要建立評(píng)判集，評(píng)判集主要是評(píng)判者對(duì)評(píng)判對(duì)象可能做出的評(píng)判結(jié)果，將其作為元素組成的集合，針對(duì)其中的一項(xiàng)指標(biāo)，其專家需要依據(jù)自身經(jīng)驗(yàn)，對(duì)這一指標(biāo)進(jìn)行模糊評(píng)價(jià)，在可能出現(xiàn)的結(jié)果中選擇最為恰當(dāng)?shù)慕Y(jié)果。繼而需要進(jìn)行單因素模糊評(píng)判，最后需要進(jìn)行模糊綜合評(píng)判，針對(duì)指標(biāo)層中的因素，依照單因素模式綜合評(píng)判方法進(jìn)行有效模式評(píng)判，在模式綜合評(píng)判結(jié)束后，需要及時(shí)對(duì)評(píng)判指標(biāo)進(jìn)行處理，繼而得出模糊綜合評(píng)判結(jié)果，從而準(zhǔn)確判斷其風(fēng)險(xiǎn)程度。

四、總結(jié)

新能源是當(dāng)前市場(chǎng)發(fā)展新方向，在新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展中，存在一定技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)與市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，制約了新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展，在本次研究中，通過層次分析法與模糊綜合法構(gòu)建出新能源產(chǎn)業(yè)評(píng)估體系，從而有效降低新能源產(chǎn)業(yè)投資風(fēng)險(xiǎn)，推動(dòng)新能源產(chǎn)業(yè)進(jìn)一步發(fā)展，改善當(dāng)前生態(tài)環(huán)境，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

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作者：劉浩 單位：中國(guó)廣核電力股份有限公司