國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)精選(九篇)

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第1篇：國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)范文

國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域的許多研究者從不同的立場(chǎng)、觀點(diǎn)和方法出發(fā)，就跨國(guó)公司在世界經(jīng)濟(jì)體系中的角色、作用和影響及其與發(fā)展中民族國(guó)家的關(guān)系等重要問題提出了自己的看法。瓊•斯佩羅（JoanE．Spero）認(rèn)為，就像經(jīng)濟(jì)因素產(chǎn)生政治結(jié)果一樣，政治因素也會(huì)導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)結(jié)果的產(chǎn)生。從內(nèi)涵的外延化來看，國(guó)際經(jīng)濟(jì)關(guān)系就是國(guó)際政治關(guān)系，因?yàn)閲?guó)際經(jīng)濟(jì)的相互作用同國(guó)際政治的相互作用一樣，都要經(jīng)歷一個(gè)過程，這個(gè)過程迫使國(guó)家和非國(guó)家行為體（主要是跨國(guó)公司）在有限的資源面前，對(duì)財(cái)富和利益的追求會(huì)導(dǎo)致嚴(yán)重沖突，這些沖突是圍繞對(duì)市場(chǎng)的爭(zhēng)奪，對(duì)原料和生產(chǎn)手段的控制而展開的。①跨國(guó)公司絕大多數(shù)是以北方國(guó)家為基礎(chǔ)的。它們以犧牲南方國(guó)家為代價(jià)，加強(qiáng)了經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國(guó)家的財(cái)富和經(jīng)濟(jì)力量?？鐕?guó)公司不僅通過貿(mào)易與投資的方式向全球擴(kuò)展，還直接或間接地影響本國(guó)政府、發(fā)展中國(guó)家政府以及國(guó)際組織的政治決策，從而追逐最大化的利潤(rùn)。②因此，只有將政治與經(jīng)濟(jì)關(guān)系兩者結(jié)合起來，才能較為全面地反映跨國(guó)公司與民族國(guó)家政治經(jīng)濟(jì)關(guān)系的現(xiàn)實(shí)和本質(zhì)。作為一門綜合性學(xué)科，國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論首先應(yīng)研究國(guó)際政治與國(guó)際經(jīng)濟(jì)的總和及其互動(dòng)關(guān)系?！霸诔姓J(rèn)國(guó)家角色的重要性的同時(shí)，需要更重視其他角色（跨國(guó)公司、國(guó)際組織等）在國(guó)際關(guān)系中的作用。”③對(duì)跨國(guó)公司之間的“跨國(guó)關(guān)系分析應(yīng)包含在任何完整的世界政治分析之中”，把跨國(guó)關(guān)系定義為“跨越國(guó)界不受中央政府外交機(jī)構(gòu)控制的聯(lián)系、結(jié)合和互動(dòng)?！雹芰_伯特•吉爾平（RobertGilpin）認(rèn)為，國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)界關(guān)于跨國(guó)公司的理論可以被分為三大模式，即現(xiàn)實(shí)主義、新自由主義和新依附論，三者對(duì)于跨國(guó)公司與民族國(guó)家的相互關(guān)系各有不同的解釋。⑤但學(xué)術(shù)史上的各種所謂流派只是相對(duì)意義上的。學(xué)者們的觀點(diǎn)往往彼此影響，相互滲透。⑥

（一）現(xiàn)實(shí)主義

1975年，現(xiàn)實(shí)主義的重要代表人物羅伯特•吉爾平在《美國(guó)霸權(quán)與跨國(guó)公司：對(duì)外直接投資的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)》（U．S．PowerandMultinationalCorporation：ThePoliticalEconomyofForeignDirectInvestment，1975）一書中提出一個(gè)新的觀念，即現(xiàn)代世界中的國(guó)際關(guān)系動(dòng)力學(xué)在很大程度上是經(jīng)濟(jì)與政治交互作用的結(jié)果，經(jīng)濟(jì)與政治之間的關(guān)系主要表現(xiàn)為財(cái)富與權(quán)力的關(guān)系。在這部著作中，他首次提出了“國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)”（InternationalPoliticalEconomy）的概念。更有意義的是，這部國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的奠基之作恰好是一部專門研究跨國(guó)公司的著作?？梢哉f，國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)與跨國(guó)公司是世界政治經(jīng)濟(jì)大變革催生出的一對(duì)孿生子。吉爾平在后來出版的《全球資本主義的挑戰(zhàn)》（TheChallengeofGlobalCapitalism）一書中進(jìn)一步指出：“盡管跨國(guó)公司在國(guó)際經(jīng)濟(jì)事務(wù)中舉足輕重，但民族國(guó)家依舊在唱主角”，“在民族國(guó)家和跨國(guó)公司政權(quán)的斗爭(zhēng)中，優(yōu)勢(shì)仍在民族國(guó)家那邊”。⑦吉爾平在他的另一本書《全球政治經(jīng)濟(jì)學(xué)：解讀國(guó)際經(jīng)濟(jì)秩序》（GlobalPoliticalEconomy：UnderstandingTheInternationalEconomicOrder）的第十一章中深入討論了“國(guó)家與跨國(guó)公司”，論及對(duì)外直接投資與跨國(guó)公司、跨國(guó)公司與民族國(guó)家的關(guān)系等問題。⑧他在自己的另一本著作《國(guó)際關(guān)系政治經(jīng)濟(jì)學(xué)》（ThePoliticalEconomyofInternationalRelations）中指出：“我逐漸地得出了幾條一般性的結(jié)論：跨國(guó)公司的確反映了美國(guó)的經(jīng)濟(jì)擴(kuò)張主義，因而它不可能脫離美國(guó)外交政策的大目標(biāo)；美國(guó)與西歐之間在防務(wù)上的聯(lián)系，為美國(guó)跨國(guó)公司的海外擴(kuò)張大開方便之門；美國(guó)統(tǒng)治下的和平為這些經(jīng)濟(jì)活動(dòng)以及其他跨國(guó)活動(dòng)提供了一種政治框架?！雹岈F(xiàn)實(shí)主義的另一位代表人物肯尼斯•華爾茲（KennethN．Waltz）也指出：“無論傳統(tǒng)的還是現(xiàn)代的政治學(xué)者都把體系簡(jiǎn)化到部分之間的互動(dòng)上，或者是行為角色的行為，也就是說他們注重民族國(guó)家之間以及其他行為體之間的互動(dòng)關(guān)系，只局限于單位，沒有認(rèn)識(shí)到體系因素的作用，因此，只有在單位層次上又在體系層次上才能解決問題，才能說明國(guó)際體系的行為?！比A爾茲的這個(gè)觀點(diǎn)對(duì)研究跨國(guó)公司與國(guó)際關(guān)系的互動(dòng)機(jī)制具有一定的啟示意義，可以將建立國(guó)際體系與跨國(guó)公司之間的互動(dòng)模型作為一種新的研究視角。

現(xiàn)實(shí)主義經(jīng)濟(jì)學(xué)家查爾斯•金德爾伯格（CharlesP．Kindleberger）的主要貢獻(xiàn)在于引進(jìn)了新的分析視角和分析概念。例如，他將經(jīng)濟(jì)學(xué)中“成本”、“公共產(chǎn)品”等概念引入國(guó)際政治的研究領(lǐng)域。金德爾伯格的主要代表作是《1929—1939年世界經(jīng)濟(jì)大蕭條》。①他認(rèn)為，傳統(tǒng)的廠商理論把分析建立在完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)之上，而跨國(guó)公司和對(duì)外直接投資的分析是建立在市場(chǎng)不完全性之上的。根據(jù)早期有關(guān)對(duì)外直接投資研究的觀點(diǎn)，市場(chǎng)不完全性與對(duì)外直接投資有著緊密的聯(lián)系，“直接投資的興旺必定是存在著產(chǎn)品或要素市場(chǎng)分割的政府或企業(yè)對(duì)競(jìng)爭(zhēng)的某些干預(yù)。”②這就從政府與市場(chǎng)的視角使人們進(jìn)一步思考跨國(guó)公司與母國(guó)或東道國(guó)政府之間的各種博弈關(guān)系。

戴維•麥克格魯（DavidMcGrew）的《全球化與反全球化》（Globalization／Anti—Globalization）③一書則考察了在主導(dǎo)公眾和學(xué)術(shù)論爭(zhēng)的所有重大領(lǐng)域中趨向和反對(duì)全球化的所有情形：國(guó)家的角色、民族文化的命運(yùn)、世界經(jīng)濟(jì)的本質(zhì)、全球治理的角色、全球不平等的程度，以及政治團(tuán)體和全球秩序的倫理基礎(chǔ)等問題。關(guān)于跨國(guó)公司的角色，他指出：“人們都同意，在幾乎實(shí)時(shí)通信的世界里，公司資本甚至是小筆業(yè)務(wù)也許都具有選擇上的巨大靈活性。但公司無論大小，其命運(yùn)依然主要取決于地方和國(guó)家的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)及其經(jīng)濟(jì)環(huán)境。甚至在巨大的跨國(guó)公司中，競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)也主要是其各自國(guó)家的革新體系的產(chǎn)物，而生產(chǎn)和銷售則傾向于強(qiáng)烈的地區(qū)性集中，實(shí)際上，跨國(guó)公司和‘具有國(guó)際協(xié)作的國(guó)家公司’并沒有什么差別，因?yàn)樗鼈兊目偛渴瞧淅^續(xù)成功和認(rèn)同的至關(guān)重要的基礎(chǔ)。財(cái)富500強(qiáng)所列舉的世界大型集團(tuán)公司，其總部幾乎沒有設(shè)立在美國(guó)、英聯(lián)邦、德國(guó)和日本之外的。

因此，公司并沒有統(tǒng)治世界，國(guó)家在極大程度上依然是世界經(jīng)濟(jì)最具影響力的經(jīng)濟(jì)力量。”④例如，美國(guó)跨國(guó)公司在海外投資的效率主要依賴于美國(guó)國(guó)內(nèi)的政治、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)秩序的質(zhì)量。美國(guó)在海外的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)基本不需要任何軍事力量的支持，而是依靠美國(guó)在貿(mào)易結(jié)構(gòu)、金融結(jié)構(gòu)、知識(shí)結(jié)構(gòu)等領(lǐng)域所具有的優(yōu)勢(shì)。對(duì)跨國(guó)公司的國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)分析的另外一個(gè)視角，就是關(guān)于一個(gè)國(guó)家對(duì)跨國(guó)公司政策的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)分析。涉及該領(lǐng)域的主要是一些案例研究，具有代表性的成果有羅伯特•吉爾平的《美國(guó)的實(shí)力與跨國(guó)公司：對(duì)外直接投資的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)》（U．S．PowerandMultinationalCorporation：ThePoliticalEconomyofForeignDirectInvestment），對(duì)美國(guó)跨國(guó)公司進(jìn)行了政治經(jīng)濟(jì)學(xué)分析。⑤史蒂芬•克拉斯納（StephenKrasner）的《捍衛(wèi)國(guó)家利益：原材料投資與美國(guó)的外交政策》（DefendingtheNationalInterest：RawMaterialsinvestmentsandU．S．ForeignPolicy）則是對(duì)美國(guó)能源政策的分析。⑥例如在2000年的《美國(guó)的國(guó)家利益》報(bào)告中，把“保證全球主要體系（貿(mào)易、投資、金融市場(chǎng)和能源供應(yīng)）的活力和穩(wěn)定”視為對(duì)美國(guó)最重要的“生死攸關(guān)”（Vital）利益之一。⑦美國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家一直力圖保持在制定新的國(guó)際投資規(guī)則中的主導(dǎo)權(quán)。二戰(zhàn)后美國(guó)多次修訂《對(duì)外援助法》。歷次法案規(guī)定，美國(guó)向發(fā)展中國(guó)家提供援助和優(yōu)惠貸款時(shí)，要求受援國(guó)與美國(guó)簽訂“友好通商與航海條約”或“雙邊投資保證協(xié)議”。締結(jié)“友好通商與航海條約”，旨在為跨國(guó)公司在發(fā)展中國(guó)家的投資經(jīng)商創(chuàng)造良好的投資氣候，要求發(fā)展中國(guó)家給美國(guó)子公司以“國(guó)民待遇”，取消或放寬投資限制，允許美資企業(yè)自由匯出資本和利潤(rùn)，保證在實(shí)行國(guó)有化等措施時(shí)給予“及時(shí)和足夠的賠償”等。締結(jié)“雙邊投資保證協(xié)議”，旨在保證海外美資的法律保護(hù)得以切實(shí)貫徹實(shí)現(xiàn)，為美資提供雙重保證。20世紀(jì)70年代初，美國(guó)又開始致力于同發(fā)展中國(guó)家談判和簽訂雙邊性“投資保護(hù)條約”。新條約模式把注意力集中于有關(guān)保護(hù)海外投資的若干關(guān)鍵性問題，如投資的入境興業(yè)手續(xù)問題、投資興業(yè)的待遇問題（國(guó)民待遇與最惠國(guó)待遇等）、投資企業(yè)的征用問題、資本和利潤(rùn)向境外轉(zhuǎn)移匯出問題、投資糾紛處理問題等。⑧

（二）新自由主義

蘇珊•斯特蘭奇（SusanStrange）是新自由主義的代表人物。她在《國(guó)家與市場(chǎng)》（StatesandMarkets）一書中提出了聯(lián)系性權(quán)力和結(jié)構(gòu)性權(quán)力的問題。斯特蘭奇用四個(gè)基本結(jié)構(gòu)以及四個(gè)從屬結(jié)構(gòu)這種新的模式綜合分析國(guó)家與市場(chǎng)的關(guān)系，認(rèn)為“主要適應(yīng)于為本國(guó)市場(chǎng)服務(wù)的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)，逐漸地、不平衡地而又顯然不可抗拒地由主要適應(yīng)于為世界市場(chǎng)服務(wù)的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)所取代。”“許多作者全神貫注于跨國(guó)公司的興起，同時(shí)謀求找到一個(gè)關(guān)于這種占支配地位的生產(chǎn)組織機(jī)構(gòu)性質(zhì)變化的解釋?！雹僭凇度蚧c國(guó)家的銷蝕》一書中，斯特蘭奇認(rèn)為跨國(guó)公司掌握了生產(chǎn)結(jié)構(gòu)中的三個(gè)關(guān)鍵因素，即技術(shù)、資本和銷售網(wǎng)絡(luò)，“意味著跨國(guó)企業(yè)可以與國(guó)家一道對(duì)民族和全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)程發(fā)號(hào)施令”②。新自由主義國(guó)際政治學(xué)大師羅伯特•基歐漢（RobertO．Keohane）的《霸權(quán)之后：世界政治經(jīng)濟(jì)中的合作與紛爭(zhēng)》（AfterHegemony：CooperationandDiscordintheWorldPoliticalEconomy）一書中的第三部分“實(shí)踐中的霸權(quán)與合作”系統(tǒng)考察了第二次世界大戰(zhàn)后國(guó)際金融、貿(mào)易和石油領(lǐng)域中的機(jī)制演變，提供了從“國(guó)際機(jī)制”的角度進(jìn)行研究的視角。③羅伯特•基歐漢與約瑟夫•奈（JosephS．Nye）1977年合著的《權(quán)利與相互依賴》是新自由主義的代表作之一，④他們擯棄了“國(guó)家是唯一行為者”的主張，認(rèn)為戰(zhàn)后國(guó)際社會(huì)中國(guó)家間（interstate）和跨國(guó)（transnational）關(guān)系的發(fā)展促使人們更加重視對(duì)國(guó)際層次的諸行為者的研究，重視對(duì)超越國(guó)界的相互聯(lián)系、結(jié)盟關(guān)系和相互依存的研究。

基歐漢和奈申明其目的是批判現(xiàn)實(shí)主義的理論模式，提出新的研究綱領(lǐng)的構(gòu)想，包含如下核心內(nèi)容：其一，各社會(huì)之間的多渠道聯(lián)系，它包括政府精英之間的非正式聯(lián)系或?qū)ν獠块T的正式安排；非政府精英之間的非正式聯(lián)系（包括面對(duì)面的交流或通過電訊聯(lián)系）；跨國(guó)組織（如多國(guó)銀行或多國(guó)公司）等，這些渠道可以概括為國(guó)家間聯(lián)系、跨政府聯(lián)系和跨國(guó)聯(lián)系。其二，國(guó)家間關(guān)系的議程包括許多沒有明確或固定等級(jí)之分的問題，它意味著軍事安全并非始終是國(guó)家間關(guān)系的首要問題。其三，當(dāng)復(fù)合相互依賴普遍存在時(shí)，一國(guó)政府不在本地區(qū)內(nèi)或在某些問題上對(duì)他國(guó)政府動(dòng)用武力。作者強(qiáng)調(diào)指出，他們所提出的三個(gè)基本條件非常符合某些全球經(jīng)濟(jì)和生態(tài)相互依賴的狀況，也接近于勾勒出國(guó)家之間全部關(guān)系的特征；他們并不認(rèn)為復(fù)合相互依賴完全忠實(shí)地反映了世界的政治現(xiàn)實(shí)，恰恰相反的是，復(fù)合相互依賴與現(xiàn)實(shí)主義的觀點(diǎn)一樣，都是理想模式。大多數(shù)世界政治的實(shí)際情況往往介于這兩個(gè)極端之間。不過，復(fù)合相互依賴正越來越反映出世界許多地區(qū)的現(xiàn)實(shí)。新自由主義者認(rèn)為，跨國(guó)公司在與母國(guó)和東道國(guó)的角逐中無疑占了上風(fēng)?？鐕?guó)公司要以世界市場(chǎng)作為其運(yùn)作的舞臺(tái)，以經(jīng)濟(jì)要素的最佳配置為追求目標(biāo)。因此，它們要竭力超越國(guó)界限制，脫離政治控制，這個(gè)觀點(diǎn)就反映在羅伯特•吉爾平的《國(guó)際關(guān)系政治經(jīng)濟(jì)學(xué)》中⑤。威廉•內(nèi)斯特（WilliamNester）的《國(guó)際關(guān)系：21世紀(jì)的政治與經(jīng)濟(jì)》（InternationalRelations：PoliticsandEconomicsinthe21stCentury）也是一本比較有代表性的著作。他在前言中指出：“國(guó)家自身日益弱化，雖然國(guó)家在國(guó)際關(guān)系中的中心角色仍將繼續(xù)，但它越來越多地受到一些強(qiáng)大力量的挑戰(zhàn)，這些力量包括：跨國(guó)公司、國(guó)際法、國(guó)際道德、政府間國(guó)際組織、私人國(guó)際組織，以及日益稠密的地緣經(jīng)濟(jì)相互依賴或全球化的復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)?！雹尢貏e需要提出來的是，約瑟夫•A•凱米萊里（JosephA．Camilleri）和吉米•福爾克（JimFalk）的《的終結(jié)？日趨“縮小”和“碎片化”的世界政治》⑦和詹姆斯•德•代元（JamesDerDerian）主編的論文集《國(guó)際關(guān)系理論批判》提供了對(duì)問題的一些新的研究視角。⑧凱米萊里與福爾克合著的《的終結(jié)？日趨“縮小”和“碎片化”的世界政治》一書的第五章指出：“像高壓統(tǒng)治技術(shù)一樣，監(jiān)控技術(shù)在國(guó)家和國(guó)際非國(guó)家行為者中廣泛擴(kuò)散。它們不僅被國(guó)家利用，也被商業(yè)企業(yè)甚至公民個(gè)人使用。商業(yè)信貸組織可以在世界范圍跟隨公民的遷移、喜好和信貸記錄。銀行、信貸、職業(yè)及其他商業(yè)機(jī)構(gòu)可以購(gòu)買同樣的數(shù)據(jù)庫(kù)。廣告機(jī)構(gòu)經(jīng)?；顒?dòng)于許多國(guó)家，它們也可以使用國(guó)際數(shù)據(jù)庫(kù)來獲取有關(guān)共同體的信息并形成某些見解。大集團(tuán)為了獲取利潤(rùn)控制和發(fā)展通訊媒體，使它們的活動(dòng)范圍超出了國(guó)家邊界，國(guó)家利用通訊媒體來鞏固共同體對(duì)其政策的支持，但非國(guó)家組織，包括媒體集團(tuán)，也可以利用它們來重新塑造或破壞國(guó)家的現(xiàn)行政策和結(jié)構(gòu)。全球經(jīng)濟(jì)和通訊系統(tǒng)的結(jié)合開創(chuàng)了全球互動(dòng)關(guān)系系統(tǒng)，在這一系統(tǒng)內(nèi)，家只是其他行為者中的一員，國(guó)家邊界的重要性日趨削弱?！雹?/p>

（三）新依附論

新依附論是從戰(zhàn)后“新”理論體系中孕育而來的。依附論者雖然也大量使用“階級(jí)”、“剝削”和“社會(huì)主義革命”等詞語，但其理論思維不完全與“新”一致，而且只局限于不發(fā)達(dá)國(guó)家的政治經(jīng)濟(jì)。②作為現(xiàn)展理論的一個(gè)重要組成部分，依附理論認(rèn)為現(xiàn)今的發(fā)達(dá)國(guó)家與欠發(fā)達(dá)國(guó)家之間的關(guān)系是一種雙重關(guān)系：一方面是發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)政治、經(jīng)濟(jì)、金融和技術(shù)的壟斷，進(jìn)而對(duì)發(fā)展中國(guó)家形成經(jīng)濟(jì)和社會(huì)上的擴(kuò)張和滲透，促使發(fā)展中國(guó)家在經(jīng)濟(jì)和社會(huì)方面對(duì)資本主義發(fā)達(dá)國(guó)家的依附；另一方面是發(fā)展中國(guó)家的發(fā)展道路的選擇，即由于依附于發(fā)達(dá)國(guó)家發(fā)展本國(guó)的經(jīng)濟(jì)，或由于依附于跨國(guó)公司而變得落后和貧窮。③依附論將發(fā)達(dá)國(guó)家的跨國(guó)公司視為“當(dāng)代帝國(guó)主義的細(xì)胞”，認(rèn)為其發(fā)展將造成中心國(guó)家對(duì)邊緣國(guó)家剝削和控制關(guān)系的進(jìn)一步深化。該理論認(rèn)為，由于跨國(guó)公司的介入，形成了一種新的依附形式，即所謂的“新依附”。新依附的特征是：（1）工業(yè)發(fā)展主要依靠出口產(chǎn)業(yè)，因?yàn)槌隹谀苜嵢⊥鈪R來購(gòu)買資本貨物。這種依附的第一個(gè)結(jié)果就是需要保持傳統(tǒng)的出口產(chǎn)業(yè)，這在經(jīng)濟(jì)上由于保持落后的生產(chǎn)關(guān)系因而限制了國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的發(fā)展，在政治上就會(huì)通過那些頹廢的統(tǒng)治者維持權(quán)力。（2）工業(yè)發(fā)展為國(guó)際收支的波動(dòng)所左右，這往往導(dǎo)致附屬國(guó)在國(guó)際收支上出現(xiàn)赤字。這主要是因?yàn)樵诟叨葔艛嗷膰?guó)際市場(chǎng)上進(jìn)行貿(mào)易，也因?yàn)橥鈬?guó)利潤(rùn)的匯出，同時(shí)還因?yàn)樾枰揽客赓Y的援助。（3）工業(yè)發(fā)展受帝國(guó)主義中心國(guó)家的技術(shù)壟斷所左右。這種基于跨國(guó)公司的新依附使得附屬國(guó)的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)出現(xiàn)如下的狀況：首先，由于需要保護(hù)農(nóng)業(yè)或礦業(yè)出口結(jié)構(gòu)，從較落后部門榨取剩余價(jià)值的比較先進(jìn)的經(jīng)濟(jì)中心之間就出現(xiàn)了聯(lián)系，國(guó)內(nèi)“宗主”中心與國(guó)內(nèi)互相依存的“殖民地”中心之間也出現(xiàn)了聯(lián)系。國(guó)際范圍資本主義發(fā)展的不平等和聯(lián)合的性質(zhì)在國(guó)內(nèi)精確地重演了。其次，工業(yè)與技術(shù)結(jié)構(gòu)更緊密地響應(yīng)跨國(guó)公司的利益，而不是響應(yīng)國(guó)內(nèi)發(fā)展的需要。再次，霸權(quán)經(jīng)濟(jì)社會(huì)中同樣的技術(shù)與財(cái)富積聚不加多大改動(dòng)就轉(zhuǎn)移到大相徑庭的經(jīng)濟(jì)社會(huì)中去，造成了生產(chǎn)結(jié)構(gòu)的高度不平等、收入的高度集中、生產(chǎn)設(shè)備的開工不足、對(duì)于集中于大城市的現(xiàn)有市場(chǎng)的加緊利用。因此，在這種新依附中，如果附屬國(guó)內(nèi)部結(jié)構(gòu)以及與統(tǒng)治國(guó)的外部關(guān)系不變的話，附屬國(guó)與統(tǒng)治國(guó)之間的不平等關(guān)系就不會(huì)改變。隨著附屬國(guó)的國(guó)內(nèi)和國(guó)際結(jié)構(gòu)受跨國(guó)公司、國(guó)際商品以及資本市場(chǎng)影響性的加強(qiáng)，依附性的結(jié)構(gòu)就會(huì)加深，附屬國(guó)就仍然處于不發(fā)達(dá)的狀況。④例如，巴西學(xué)者多斯桑托斯（DosSantos）在其《帝國(guó)主義與依附》（Imperialismoydependencia）⑤一書中認(rèn)為，20世紀(jì)50—60年代在世界經(jīng)濟(jì)體系中出現(xiàn)了一種新型的依附模式，其“基本特點(diǎn)是跨國(guó)公司從技術(shù)—工業(yè)統(tǒng)治轉(zhuǎn)向不發(fā)達(dá)國(guó)家內(nèi)部市場(chǎng)的工業(yè)部門投資。”⑥在技術(shù)—工業(yè)的依附模式下，依附國(guó)的工業(yè)發(fā)展將受到三方面的限制：第一，依附國(guó)的生產(chǎn)體制為跨國(guó)公司利益所決定，從而產(chǎn)生一種畸形的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)；第二，依附國(guó)必須從國(guó)外購(gòu)買機(jī)器和材料，必將深深受制于帝國(guó)主義中心的技術(shù)和金融的控制；第三，由于依附性生產(chǎn)體制造成的高度剝削、限制就業(yè)機(jī)會(huì)并抽走部分國(guó)內(nèi)盈余，將削弱依附國(guó)國(guó)內(nèi)的購(gòu)買力、資本積累力，最終制約其國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的發(fā)展。⑦帝國(guó)主義霸權(quán)中心的大資本統(tǒng)治通過在附屬國(guó)原料和農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)中的投資進(jìn)行擴(kuò)張，以滿足霸權(quán)中心的消費(fèi)需求，在附屬國(guó)形成面向出口或外向型生產(chǎn)結(jié)構(gòu)，其特點(diǎn)是跨國(guó)公司開始在不發(fā)達(dá)國(guó)家與國(guó)內(nèi)市場(chǎng)相聯(lián)系的工業(yè)部門投資。⑧跨國(guó)公司通過直接投資形成對(duì)地區(qū)的支配，因此在這里我們可以把依附歸結(jié)為生產(chǎn)要素即生產(chǎn)力發(fā)展的依附。⑨即落后國(guó)家在技術(shù)、資本、出口等方面對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家的依賴，其產(chǎn)業(yè)發(fā)展和技術(shù)進(jìn)步完全取決于中心地區(qū)跨國(guó)公司的輻射程度和主觀意愿。

與多斯桑托斯持類似觀點(diǎn)的有阿根廷學(xué)者普雷維什（R．Prebisch）。他在其《資本主義：危機(jī)與改造》（CapitalismoPeriferico：CrisisyTransforma－cion）一書中認(rèn)為，當(dāng)今發(fā)展中國(guó)家與發(fā)達(dá)國(guó)家之間初級(jí)產(chǎn)品與制造品貿(mào)易，使發(fā)展中國(guó)家貿(mào)易條件惡化成為一種歷史趨勢(shì)。在他看來，世界“經(jīng)濟(jì)星座”中存在著“中心”和“”的格局?！爸行摹敝父辉５陌l(fā)達(dá)國(guó)家，它們組織起來并主導(dǎo)著國(guó)際經(jīng)濟(jì)體系，使其為它們的利益服務(wù)?！啊敝竿ㄟ^初級(jí)產(chǎn)品的生產(chǎn)和出口而與“中心”發(fā)生聯(lián)系的各種各樣的發(fā)展中國(guó)家。由于貿(mào)易條件不利于發(fā)展中國(guó)家而有利于發(fā)達(dá)國(guó)家，現(xiàn)有的國(guó)際經(jīng)濟(jì)體系事實(shí)上起著把收入從吸引到中心的作用。①托馬斯•勞爾森（ThomasD．Lairson）和大衛(wèi)•斯基德莫爾（DavidSkidmore）在他們合著的《國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)：為權(quán)力與財(cái)富的斗爭(zhēng)》（InternationalPoliticalEconomy：TheStruggleforPowerandWealth）一書中也涉及類似觀點(diǎn)，例如，如何理解南方和北方國(guó)家在對(duì)外投資或借貸領(lǐng)域的相對(duì)討價(jià)還價(jià)力量？此書與其他類似的西方國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)教科書的一個(gè)重要區(qū)別，是它對(duì)發(fā)展中國(guó)家的發(fā)展問題和南北關(guān)系、南南合作給予了極大的關(guān)注。同時(shí)，對(duì)第三世界發(fā)展問題的討論也采取了一種既不同于西方正統(tǒng)理論，也不同于激進(jìn)派學(xué)者的獨(dú)特視角。他們的觀點(diǎn)和約翰•羅爾克（JohnT．Rourke）有類似之處，即“跨國(guó)公司絕大多數(shù)是以北方國(guó)家為基礎(chǔ)的。最強(qiáng)的500多家跨國(guó)公司中，大約有95％以北方國(guó)家為母國(guó)，僅僅只有少數(shù)大公司建立于欠發(fā)達(dá)國(guó)家”②。

二、評(píng)論

國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)作為國(guó)際政治學(xué)的一個(gè)重要分支學(xué)科，其理論體系發(fā)軔于三大知識(shí)傳統(tǒng)，或者說受到三大意識(shí)形態(tài)的浸潤(rùn)，即現(xiàn)實(shí)主義、新自由主義和新。被肯尼思•湯普森稱為“國(guó)際思想之父”的那些偉大思想家，如17世紀(jì)的托馬斯•霍布斯、18世紀(jì)的亞當(dāng)•斯密和19世紀(jì)的卡爾•馬克思正是這三大知識(shí)傳統(tǒng)或意識(shí)形態(tài)的創(chuàng)始人。美國(guó)學(xué)者羅伯特•吉爾平在《美國(guó)力量與跨國(guó)公司》一書中，把重商主義、自由主義和稱為“政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的三個(gè)概念”③。后來，他又在《國(guó)際關(guān)系政治經(jīng)濟(jì)學(xué)》一書中對(duì)上述說法加以修正，用“政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的意識(shí)形態(tài)”一詞來描述國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)中的思想分野，而棄用“理論”或“流派”。“因?yàn)槊總€(gè)觀點(diǎn)都蘊(yùn)涵著一個(gè)有關(guān)人類社會(huì)的總的思想和信仰體系，因而類似于托馬斯•庫(kù)恩（ThomasS．Kuhn）所說的范式?！雹芩^“總的思想和信仰體系”主要是指深嵌于理論知識(shí)體系之中的核心價(jià)值觀。也就是說，現(xiàn)實(shí)主義、新自由主義和新作為國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的三大基本范式（或意識(shí)形態(tài)），它們?cè)诤诵募俣?、價(jià)值觀念和經(jīng)濟(jì)政策等方面都是方枘圓鑿、不相通約的。盡管研究者為詮釋政治經(jīng)濟(jì)之間的關(guān)系而發(fā)展了各種觀點(diǎn)，但這三大意識(shí)形態(tài)各成體系，各自形成了獨(dú)立的話語符號(hào)系統(tǒng)，以及影響廣泛的理論成果，“幾乎每個(gè)人都會(huì)落入這三種競(jìng)爭(zhēng)性的觀點(diǎn)、意識(shí)形態(tài)或思想流派之一”。因此，“通過這三種意識(shí)形態(tài)的強(qiáng)弱變化來解讀跨國(guó)公司的國(guó)際直接是可能的”⑤。

據(jù)此，可以把國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)視野中的跨國(guó)公司理論劃分為三種范式（paradigm），即現(xiàn)實(shí)主義、新自由主義和新。與自由主義模式強(qiáng)調(diào)世界經(jīng)濟(jì)的合作是有益的合作的模式不同，也與強(qiáng)調(diào)世界經(jīng)濟(jì)的合作是帝國(guó)主義的不等價(jià)合作的模式不同?，F(xiàn)實(shí)主義模式強(qiáng)調(diào)的是世界經(jīng)濟(jì)中的民族國(guó)家利益，這種模式將民族國(guó)家的政治和經(jīng)濟(jì)目標(biāo)看成是世界經(jīng)濟(jì)的首要的因素。⑥具體到投資領(lǐng)域，就是國(guó)家想方設(shè)法扶持本國(guó)的大公司和跨國(guó)公司。羅伯特•吉爾平曾經(jīng)指出：“經(jīng)濟(jì)民族主義與經(jīng)濟(jì)自由主義很相似，在過去的幾百年中經(jīng)歷了數(shù)次變革。從重商主義、中央集權(quán)下的階級(jí)統(tǒng)治論、保護(hù)主義、德國(guó)歷史學(xué)派直至今天的新保護(hù)主義等，其名稱在不斷改變著?！雹咚谧约核摹秶?guó)際關(guān)系政治經(jīng)濟(jì)學(xué)》（ThePoliticalEconomyofInternationalRelations）一書中指出：“我逐漸地得出了幾條一般性的結(jié)論：跨國(guó)公司的確反映了美國(guó)的經(jīng)濟(jì)擴(kuò)張主義，因而它不可能脫離美國(guó)外交政策的大目標(biāo)。”⑧因此，美國(guó)跨國(guó)公司在全球的擴(kuò)張不僅有利于美國(guó)的經(jīng)濟(jì)利益，而且服務(wù)于美國(guó)的戰(zhàn)略。首先，跨國(guó)公司的行為有利于創(chuàng)造一個(gè)自由的國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)秩序，有利于傳播美國(guó)的價(jià)值觀念。其次，跨國(guó)石油巨頭在中東以及其他產(chǎn)油國(guó)的開發(fā)和經(jīng)營(yíng)保障了美國(guó)以及西方世界的能源供應(yīng)。再次，跨國(guó)公司的高額利潤(rùn)在很大程度上彌補(bǔ)了美國(guó)的貿(mào)易赤字，維持了美國(guó)的國(guó)際收支平衡。吉爾平在結(jié)論中寫道：“跨國(guó)公司與美元的國(guó)際地位、美國(guó)的核優(yōu)勢(shì)一道，共同構(gòu)成了第二次世界大戰(zhàn)后美國(guó)全球霸權(quán)的基礎(chǔ)?！雹崤c上述現(xiàn)實(shí)主義模式不同，新自由主義的模式認(rèn)為：在國(guó)際關(guān)系中，經(jīng)濟(jì)關(guān)系是影響政治關(guān)系和外交關(guān)系諸多關(guān)系的重要因素。國(guó)際關(guān)系的產(chǎn)生和發(fā)展逐漸開始建立在經(jīng)濟(jì)關(guān)系的基礎(chǔ)之上，國(guó)際關(guān)系的演變內(nèi)容經(jīng)常表現(xiàn)為以經(jīng)濟(jì)為中心，而國(guó)際關(guān)系的變革同樣以經(jīng)濟(jì)關(guān)系的變革為基礎(chǔ)。在當(dāng)今時(shí)代，經(jīng)濟(jì)優(yōu)先已成為各國(guó)的選擇，經(jīng)濟(jì)因素對(duì)國(guó)際關(guān)系的影響廣泛而深刻，主要表現(xiàn)為：第一，經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)日益成為國(guó)際關(guān)系中的主旋律；第二，經(jīng)濟(jì)利益的追逐成為國(guó)際關(guān)系發(fā)展的強(qiáng)大動(dòng)力；第三，經(jīng)濟(jì)手段的運(yùn)用成為協(xié)調(diào)國(guó)際關(guān)系的重要途徑；第四，經(jīng)濟(jì)安全成為國(guó)際關(guān)系中的新課題。因?yàn)榻?jīng)濟(jì)因素在國(guó)際關(guān)系中的基礎(chǔ)性作用，跨國(guó)公司才得以在國(guó)際關(guān)系中發(fā)揮重大作用。

新的依附理論模式（thedependenciamodel）從一開始就著眼于政治與經(jīng)濟(jì)的互動(dòng)。對(duì)世界市場(chǎng)的總體性研究是從生產(chǎn)關(guān)系的角度切入的，新的依附理論模式則認(rèn)為，國(guó)際直接投資表現(xiàn)為資本主義生產(chǎn)關(guān)系在國(guó)際范圍的再生產(chǎn)，這一點(diǎn)與商品輸出和貨幣資本輸出有明顯不同。后者雖是資本輸出，也體現(xiàn)一定的國(guó)際生產(chǎn)關(guān)系，但不會(huì)直接輸出生產(chǎn)關(guān)系。當(dāng)對(duì)外直接投資在資本主義國(guó)家之間進(jìn)行時(shí)，由于不存在所有制形式的差別，投資國(guó)產(chǎn)業(yè)資本的跨國(guó)界擴(kuò)張與東道國(guó)經(jīng)濟(jì)能夠自由融合，不存在制度上的兼容問題。當(dāng)對(duì)外直接投資在發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家與不發(fā)達(dá)國(guó)家之間進(jìn)行時(shí)，先進(jìn)的資本主義生產(chǎn)關(guān)系會(huì)成為促進(jìn)宗法或封建社會(huì)制度逐步瓦解的催化劑，相對(duì)商品輸出或貨幣資本的輸出來說，能更有效地推動(dòng)社會(huì)經(jīng)濟(jì)形態(tài)的轉(zhuǎn)化。①美國(guó)歷史學(xué)家伊曼紐爾•沃勒斯坦在比較和吸收布羅代爾（FernandBraudel）思想的基礎(chǔ)上，將近代以來的世界體系劃分為世界性帝國(guó)和世界性經(jīng)濟(jì)兩大類，認(rèn)為世界體系理論對(duì)資本主義經(jīng)濟(jì)運(yùn)動(dòng)的歷史研究有助于理解全球化和跨國(guó)公司產(chǎn)生和發(fā)展的歷史進(jìn)程?？鐕?guó)公司理論中的依附論（dependencytheory）視角是對(duì)世界體系理論的擴(kuò)展和延伸，認(rèn)為某些國(guó)家的經(jīng)濟(jì)取決于它們所從屬的另外一些經(jīng)濟(jì)的發(fā)展與擴(kuò)張。兩個(gè)或兩個(gè)以上經(jīng)濟(jì)社會(huì)之間的相互依存關(guān)系，在有些國(guó)家（統(tǒng)治國(guó)）只能以此作為擴(kuò)張的反映時(shí)，就采取了依附的形式?？鐕?guó)公司在依附論中是一個(gè)難以回避的話題，正是由于跨國(guó)公司組織體系的擴(kuò)張才形成了發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)發(fā)展中國(guó)家的政治—經(jīng)濟(jì)強(qiáng)權(quán)地位。②事實(shí)上，在第二次世界大戰(zhàn)以后，由于戰(zhàn)后殖民體系日趨瓦解，帝國(guó)主義國(guó)家為了維護(hù)壟斷資本的海外利益，迫切需要通過以上的跨國(guó)壟斷組織推行新殖民主義政策，保持原有的銷售市場(chǎng)、原料基地和投資場(chǎng)所，從而繼續(xù)控制和剝削亞非拉廣大發(fā)展中國(guó)家。從發(fā)展中國(guó)家方面來說，由于歷史和現(xiàn)實(shí)的種種原因，這些國(guó)家獲得政治獨(dú)立以后，一般都缺乏發(fā)展民族經(jīng)濟(jì)的必要資金，這使得它們的貧困程度和對(duì)北方國(guó)家的依賴有增無減。但跨國(guó)公司對(duì)發(fā)展中國(guó)家的消極作用是非常明顯的，諸如掠奪燃料和原材料，推銷陳舊設(shè)備，造成經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)畸形發(fā)展，打擊甚至擠垮民族工業(yè)，促使外貿(mào)條件惡化，進(jìn)行重利盤剝，導(dǎo)致人才外流以及擴(kuò)大兩極分等。例如，1979年，美國(guó)對(duì)發(fā)展中國(guó)家的直接投資為37．49億美元，但從發(fā)展中國(guó)家獲得的利潤(rùn)卻高達(dá)127億多美元。發(fā)展中國(guó)家在跨國(guó)公司的全球剝削活動(dòng)中的地位是顯而易見的。有時(shí)，一些跨國(guó)公司為了攫取高額利潤(rùn)和維護(hù)其在某些國(guó)家的特殊權(quán)益，恣意干預(yù)這些國(guó)家的內(nèi)外政策，甚至不擇手段搞政治顛覆和軍事。③

第2篇：國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)范文

[關(guān)鍵詞] 國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)學(xué) 國(guó)際機(jī)制 利益群體

中圖分類號(hào)：D80 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1007-1369(2008)2-0095-05

從政治學(xué)到經(jīng)濟(jì)學(xué)：IPE轉(zhuǎn)型的背景思考

國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)誕生之初，有著明顯的政治學(xué)背景。按照海倫?米爾納的總結(jié)，20世紀(jì)60―70年代誕生的國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)，為的是向傳統(tǒng)國(guó)際關(guān)系研究提出挑戰(zhàn)[2]。早期的國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論在兩方面做出了貢獻(xiàn)：

首先，提出了經(jīng)濟(jì)問題在國(guó)際關(guān)系中的重要性。區(qū)別于傳統(tǒng)政治學(xué)所主張的、權(quán)力政治的核心是軍事的觀點(diǎn)，基歐漢和奈認(rèn)為，在相互依存的國(guó)際環(huán)境下，軍事力量并不總是被當(dāng)作一個(gè)國(guó)家反對(duì)另一個(gè)國(guó)家的手段[3]。

其次，回答了權(quán)力的來源問題。金德爾伯格和吉爾平的霸權(quán)穩(wěn)定論[4]認(rèn)為，70年代世界經(jīng)濟(jì)的蕭條與美國(guó)霸權(quán)的衰退有關(guān)，這一分析為政治權(quán)力與經(jīng)濟(jì)權(quán)力的轉(zhuǎn)化搭建了渠道；而蘇珊?斯特蘭奇的聯(lián)系性權(quán)力和結(jié)構(gòu)性權(quán)力[5]，則建立權(quán)力結(jié)構(gòu)模型，進(jìn)一步探討經(jīng)濟(jì)要素與權(quán)力要素之間的聯(lián)系。此外，還有一些學(xué)者試圖分析世界機(jī)制與權(quán)力的關(guān)系，如依附理論提出“中心”與“邊緣”的概念，分析資本主義體系“不等價(jià)交換”對(duì)發(fā)展中國(guó)家的影響[6]；還有學(xué)者從國(guó)際機(jī)制的角度，分析跨國(guó)公司及區(qū)域制度如何對(duì)民族國(guó)家施加重要影響[7]。早期國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)者把經(jīng)濟(jì)要素作為分析變量引入政治學(xué)的分析框架，探索政治和經(jīng)濟(jì)的關(guān)聯(lián)性。但是，無論霸權(quán)穩(wěn)定論、相互依存論、依附論或權(quán)力結(jié)構(gòu)論，都以民族國(guó)家與世界市場(chǎng)對(duì)立為前提，學(xué)者們重視的是政治和經(jīng)濟(jì)之間此消彼長(zhǎng)的轉(zhuǎn)換關(guān)系，而缺少對(duì)政治和經(jīng)濟(jì)互動(dòng)關(guān)系的研究。

國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的經(jīng)濟(jì)視角，在這一階段開始有所體現(xiàn)。這一視角側(cè)重國(guó)際力量(主要是國(guó)際經(jīng)濟(jì)力量)與國(guó)內(nèi)政治的相互關(guān)系。這一視角認(rèn)為，國(guó)際經(jīng)濟(jì)環(huán)境是國(guó)家政策變化的首要或重要原因，國(guó)際經(jīng)濟(jì)制度對(duì)國(guó)內(nèi)政治存在著重要影響。早在1972年，基歐漢和約瑟夫?奈就在《跨國(guó)關(guān)系和世界政治藝術(shù)》中指出了跨國(guó)關(guān)系和跨國(guó)行為體對(duì)國(guó)際關(guān)系研究的重要性。彼得?卡贊斯坦在《國(guó)際關(guān)系和國(guó)內(nèi)結(jié)構(gòu)：工業(yè)發(fā)達(dá)國(guó)家的對(duì)外經(jīng)濟(jì)政策》[8]中，把國(guó)際力量和國(guó)內(nèi)政治結(jié)構(gòu)結(jié)合起來。卡贊斯坦認(rèn)為，國(guó)際關(guān)系的內(nèi)部化和國(guó)內(nèi)結(jié)構(gòu)的外部化在對(duì)外經(jīng)濟(jì)政策決策過程中有同等重要性。而最突出的研究成果當(dāng)數(shù)彼得?古勒維奇，他的“顛倒的第二種意向”奠定了90年代國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的轉(zhuǎn)型。古勒維奇認(rèn)為，國(guó)際經(jīng)濟(jì)環(huán)境通過中介環(huán)節(jié)，影響國(guó)內(nèi)政策選擇。

“國(guó)際體系不僅是國(guó)內(nèi)政治和結(jié)構(gòu)的結(jié)果，更是后者的原因。經(jīng)濟(jì)聯(lián)系和軍事壓力限制了包括政治決策、政治形式在內(nèi)的一系列國(guó)內(nèi)行為。因此，國(guó)際關(guān)系和國(guó)內(nèi)政治之間的聯(lián)系是如此緊密，使得二者必須被視作一個(gè)整體而同時(shí)研究?！盵9]

不過，70年代開始出現(xiàn)的轉(zhuǎn)型思考，直到90年代初，才逐漸開始引起學(xué)術(shù)界的重視。一方面的原因是早期政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的慣性力量，作為國(guó)際關(guān)系學(xué)科的分支，早期IPE的研究幾乎完全采用IR的模式。羅伯特?吉爾平的《國(guó)際關(guān)系政治經(jīng)濟(jì)學(xué)》，便是以IR的三個(gè)研究范式――現(xiàn)實(shí)主義、自由主義和為IPE分類。盡管這一分類方法使得國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)與國(guó)際關(guān)系學(xué)的研究順利接軌，但同時(shí)也限制了學(xué)者們的研究思路。而另一方面的原因則在于，整個(gè)七八十年代，國(guó)際環(huán)境的現(xiàn)實(shí)并沒有發(fā)生巨大變化。蘇聯(lián)的解體和全球化浪潮的興起，都是80年代末之后的事情。蘇聯(lián)的解體，使得傳統(tǒng)的權(quán)力政治學(xué)、霸權(quán)穩(wěn)定論逐漸失去了意義，而全球化浪潮又使得相互依存理論的解釋力日漸蒼白。

國(guó)際體系的經(jīng)濟(jì)權(quán)力分布、國(guó)際機(jī)制對(duì)國(guó)際環(huán)境的挑戰(zhàn)，要求政治學(xué)者們必須傾注更多的精力關(guān)注經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域。正是在這樣的背景下，IPE逐漸擺脫IR研究視角的束縛，而開始走上自身發(fā)展的路徑。

90年代(以來)國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究成果

進(jìn)入20世紀(jì)90年代，國(guó)際關(guān)系現(xiàn)實(shí)對(duì)IPE最直接的挑戰(zhàn)，就是國(guó)際經(jīng)濟(jì)和國(guó)內(nèi)政治之間的聯(lián)系。全球化產(chǎn)生了國(guó)際關(guān)系領(lǐng)域的開放經(jīng)濟(jì)政治(OEP)問題，除了發(fā)達(dá)國(guó)家通過國(guó)際機(jī)制進(jìn)一步確保全球統(tǒng)一的開放市場(chǎng)之外，游離在全球經(jīng)濟(jì)體系之外的發(fā)展中國(guó)家和社會(huì)主義國(guó)家，也紛紛提出了加入這一體系的要求。而研究開放經(jīng)濟(jì)政治，必須了解國(guó)內(nèi)集團(tuán)如何界定各自的物質(zhì)利益(偏好)，這些利益(偏好)又是如何被政治機(jī)制所加強(qiáng)的。這一問題涉及到兩個(gè)研究方向：首先是國(guó)際層面與國(guó)內(nèi)層面的互動(dòng)；其次是制度與利益的互動(dòng)。

因此，IPE在90年代之后發(fā)生的轉(zhuǎn)型，最大的成果是借用經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，研究不同行為主體的經(jīng)濟(jì)利益如何影響其政策選擇。這一時(shí)期的IPE研究，可以通過多種分類方法來概括。除了麗薩?馬丁所提出的立體2x2框架之外，海倫?米爾納從研究議題的角度對(duì)IPE的成果進(jìn)行了歸類[11]，同樣擺脫了早期單純研究政治與經(jīng)濟(jì)相互轉(zhuǎn)換關(guān)系的窠臼，體現(xiàn)出IPE學(xué)者從政治與經(jīng)濟(jì)、國(guó)內(nèi)與國(guó)際互動(dòng)的角度進(jìn)行思考。因此，如果對(duì)90年代以來的IPE理論進(jìn)行作簡(jiǎn)單分類的話，可以概括成外力研究(全球經(jīng)濟(jì)對(duì)國(guó)內(nèi)政治的影響)、內(nèi)因研究(國(guó)內(nèi)政治制度面對(duì)國(guó)際壓力的選擇)，以及內(nèi)外結(jié)合研究(國(guó)際和國(guó)內(nèi)行為的政策選擇)這三類。

1.外力研究――全球經(jīng)濟(jì)的國(guó)內(nèi)政治后果

90年代以來的國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)最大的成果之一，就是突破了國(guó)際層面研究的孤立性。在政治學(xué)視角影響下的早期IPE學(xué)者們，按照體系論把國(guó)際和國(guó)內(nèi)分為兩個(gè)層次，國(guó)際層次孤立于國(guó)內(nèi)層次之外，并被視作后者的結(jié)果。而在經(jīng)濟(jì)學(xué)視角影響下的IPE學(xué)者們，把國(guó)際經(jīng)濟(jì)體系看成國(guó)內(nèi)政治變化不可忽略的因素。

總的來說，外力對(duì)國(guó)內(nèi)政治的影響的研究思路又可大致分為兩個(gè)方向。一類把國(guó)際市場(chǎng)一體化視作獨(dú)立力量。國(guó)際市場(chǎng)一體化指的是“商品和服務(wù)貿(mào)易、生產(chǎn)的多國(guó)化以及金融資本流動(dòng)”[9]，按照蘇珊?斯特蘭奇的分析，安全、生產(chǎn)、金融和知識(shí)是權(quán)力的來源，全球化的這三個(gè)特征正好具備權(quán)力轉(zhuǎn)換的要素。在這一思路下，羅戈斯基提出國(guó)際貿(mào)易的變化影響國(guó)內(nèi)政治聯(lián)盟與分裂的假說[10]。他通過斯托珀-薩繆爾森模型分析指出，擴(kuò)大貿(mào)易開放會(huì)增加國(guó)內(nèi)豐富要素持有者的經(jīng)濟(jì)利益和政治地位，當(dāng)國(guó)際貿(mào)易收縮時(shí)，獲利者和政治地位的消長(zhǎng)正好相反[11]。具體而言，國(guó)際貿(mào)易與國(guó)內(nèi)政治聯(lián)盟的關(guān)系是：一個(gè)國(guó)家的某種(或某幾種)資源如果多于其他國(guó)家，就具有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，擴(kuò)大的國(guó)際貿(mào)易能使該資源的擁有者獲利較多，他們?cè)谡紊辖M織起來支持自由貿(mào)易；反之，掌握該資源的政治力量會(huì)傾向于貿(mào)易保護(hù)。

第二個(gè)方向是研究國(guó)際規(guī)則和條例的制度性力量對(duì)國(guó)內(nèi)政治的影響。國(guó)際規(guī)則通常被定義為“一系列用來界定權(quán)力和義務(wù)的行為標(biāo)準(zhǔn)”[12]。90年代中后期開始加強(qiáng)的全球化，使得國(guó)際組織、跨國(guó)企業(yè)等跨國(guó)行為體在國(guó)際關(guān)系中的地位和作用大大增加。里斯-卡彭主編的《跨國(guó)關(guān)系找回來》[13]一書，正是這一研究方向的代表。而基歐漢和海倫?米爾納主編的《國(guó)際化與國(guó)內(nèi)政治》一書則提出，國(guó)際力量通過“創(chuàng)立新的政策偏好和同盟、引發(fā)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)和政治危機(jī)、削弱政府對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)政策的控制”[14]這三種途徑影響國(guó)內(nèi)政治。

2.內(nèi)因研究――國(guó)內(nèi)利益群體面對(duì)國(guó)際壓力的選擇

這一研究思路是90年代IPE轉(zhuǎn)型的重要組成部分，直接因襲古勒維奇的“顛倒的第二種意向”。與外力研究的思路相似，在考察內(nèi)因的時(shí)候，學(xué)者們同樣從聯(lián)系價(jià)格和國(guó)內(nèi)制度兩方面探討國(guó)內(nèi)利益群體[15]面對(duì)國(guó)際壓力的選擇。國(guó)際經(jīng)濟(jì)一體化改變了國(guó)內(nèi)政治行為體和社會(huì)行為體的機(jī)會(huì)成本，這些理性的國(guó)內(nèi)行為體在全球經(jīng)濟(jì)條件下有不同的政策偏好，并在此基礎(chǔ)上形成不同的政治聯(lián)盟，從而影響了國(guó)家的對(duì)外經(jīng)濟(jì)政策選擇。

由內(nèi)而外的思路在國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究上取得了以下突破：①國(guó)內(nèi)力量對(duì)國(guó)際力量存在“過濾”作用，而包括利益群體、國(guó)內(nèi)政治結(jié)構(gòu)等在內(nèi)的中介環(huán)節(jié)是重要因素[16]；②國(guó)內(nèi)力量的作用條件在于國(guó)內(nèi)制度的變革。制度因素能減少或增加國(guó)際力量的影響力[17]，強(qiáng)政府-弱社會(huì)的國(guó)家與弱政府-強(qiáng)社會(huì)的國(guó)家可能接受國(guó)際力量影響的速度和大小就不完全一致[18]；③國(guó)內(nèi)力量的作用方式包括改變社會(huì)行為體的政策偏好[19]。政治家、行政機(jī)構(gòu)、執(zhí)政黨、官僚或立法機(jī)構(gòu)都是IPE學(xué)者關(guān)注的行為體。特定的對(duì)外經(jīng)濟(jì)政策，總是使不同的國(guó)內(nèi)行為體遭受不同程度的損益。行為體基于利益而重新結(jié)盟，改變或影響政策選擇，對(duì)國(guó)家政治產(chǎn)生重要的影響。

3.內(nèi)外結(jié)合的研究思路――國(guó)際國(guó)內(nèi)行為體的政策選擇

除了上述由外而內(nèi)和由內(nèi)而外的兩種思路外，90年代的IPE研究還出現(xiàn)了第三種思路：從國(guó)內(nèi)力量和國(guó)外力量的互動(dòng)入手，分析內(nèi)外結(jié)合的交互影響。不過，這方面的研究目前取得顯著進(jìn)展的，只有普特南的雙層博弈理論[20]。

普特南建立了一個(gè)以國(guó)家談判者為核心，以獲勝集合為主要概念的理論框架。他認(rèn)為，在國(guó)際談判的同時(shí)，國(guó)內(nèi)層面也在進(jìn)行利益博弈。三方面的因素決定了國(guó)內(nèi)支持程度――國(guó)內(nèi)層次上支持者的權(quán)力分配、偏好以及可能形成的聯(lián)盟；國(guó)內(nèi)政治制度；國(guó)際層次談判者的戰(zhàn)略。因此，國(guó)際經(jīng)濟(jì)是國(guó)家的政策制定者同時(shí)與國(guó)際層次和國(guó)內(nèi)層次兩股力量進(jìn)行博弈的結(jié)果?？偟膩碚f，雙層博弈理論初步確立了國(guó)內(nèi)與國(guó)際交互聯(lián)系的框架，并引入了國(guó)際合作的國(guó)內(nèi)政治經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)思想。不過，這一理論所提供的只是簡(jiǎn)單的分析，與貿(mào)易、經(jīng)濟(jì)聯(lián)盟等IPE理論之間也缺乏直接可轉(zhuǎn)換的橋梁。

對(duì)IPE理論轉(zhuǎn)型的幾點(diǎn)評(píng)價(jià)

理論總是希望對(duì)現(xiàn)實(shí)世界的現(xiàn)象做出解釋。在不同的歷史時(shí)期，學(xué)者們從不同的路徑去解釋國(guó)際現(xiàn)象。90年代世界經(jīng)濟(jì)(與政治)的發(fā)展，促使IPE發(fā)生了從政治學(xué)視角到經(jīng)濟(jì)學(xué)視角的巨大轉(zhuǎn)型。國(guó)際化所導(dǎo)致的學(xué)術(shù)領(lǐng)域研究視角的轉(zhuǎn)型，具有深遠(yuǎn)的意義。

首先，確立了研究范式的獨(dú)立地位。國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)是一個(gè)相對(duì)年輕的研究領(lǐng)域。盡管在20世紀(jì)70年代IPE已經(jīng)被確認(rèn)為一個(gè)學(xué)科，但因?yàn)槊撎ビ趪?guó)際關(guān)系學(xué)，早期IPE使用的研究方法和理論，都繼承自國(guó)際關(guān)系學(xué)領(lǐng)域。自從吉爾平的《國(guó)際關(guān)系政治經(jīng)濟(jì)學(xué)》引入中國(guó)之后，中國(guó)的IPE學(xué)者也以此確立了國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究框架[21]。盡管這一框架具有簡(jiǎn)潔、實(shí)用的特色，而且與IR一脈相承，但是正如前文所述，這一框架使得許多IPE的研究成果無法納入其中。最典型的例子便是古勒維奇的“顛倒的第二種設(shè)想”。在早期IPE的框架下，古勒維奇的理論被歸類入“”研究[22]，原因在于古勒維奇提出了行為體的“物質(zhì)利益”概念。

從90年代開始，有關(guān)經(jīng)濟(jì)利益、貿(mào)易政策的研究越來越多地出現(xiàn)在IPE理論中。IPE學(xué)者認(rèn)識(shí)到，必須更關(guān)注經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域；而經(jīng)濟(jì)學(xué)者也發(fā)現(xiàn)，研究經(jīng)濟(jì)政策必須加入政治因素。正是在這樣的情況下，IPE的研究范式突破了IR的領(lǐng)域，取得了相對(duì)獨(dú)立的研究地位。

其次，拓展了IPE研究的邊界。學(xué)者們注意到，除了研究范式外，早期IPE研究的議題也都屬于國(guó)際關(guān)系領(lǐng)域。海倫?米爾納歸納當(dāng)時(shí)的IPE課題為[23]：①國(guó)家權(quán)力機(jī)關(guān)對(duì)經(jīng)濟(jì)工具的使用(相對(duì)于軍事手段)；②霸權(quán)穩(wěn)定和美國(guó)的衰落；③國(guó)內(nèi)政治的角色；④依存與發(fā)展理論；⑤國(guó)際機(jī)制的重要性。而隨著90年代IPE的轉(zhuǎn)型，學(xué)術(shù)研究的邊界不斷得到拓展。早期的第一個(gè)和第二個(gè)課題的研究熱情逐漸衰退，第三個(gè)課題被拓展為“政治因素與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的研究”；相互依存理論在很大程度上被全球化研究所取代；而國(guó)際機(jī)制則逐漸成為最重要的IPE研究?jī)?nèi)容之一。盡管對(duì)一些學(xué)者來說，早期的五個(gè)議題依舊具有長(zhǎng)盛不衰的魅力，但是國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究熱點(diǎn)，事實(shí)上已經(jīng)拓展為分析國(guó)際與國(guó)內(nèi)層面的制度利益，這就為形成新的政治經(jīng)濟(jì)理論范式打下了基礎(chǔ)。

第三，需要進(jìn)一步為打破研究壁壘而努力。不過，總的來說，盡管90年代以來的IPE轉(zhuǎn)型無論從研究方法還是研究?jī)?nèi)容上都出現(xiàn)了巨大的突破，但是在缺乏簡(jiǎn)潔的研究框架指導(dǎo)的情況下，IPE的研究出現(xiàn)了多個(gè)“理論孤島”。經(jīng)濟(jì)學(xué)家用政治學(xué)例子來驗(yàn)證自己的理論，政治學(xué)家用經(jīng)濟(jì)學(xué)模型來分析行為體利益，斯托珀-薩繆爾森模型和李嘉圖-維納模型之間的爭(zhēng)論便在此例。前者認(rèn)為要素是可流動(dòng)的，而后者假定要素不能完全自由流動(dòng)，兩種不同的模型預(yù)測(cè)了不同的聯(lián)盟模式和貿(mào)易政策。

因此，90年代以來IPE理論轉(zhuǎn)型所帶來的思考是，如何打破這些理論孤島，為將不同研究路徑的理論連接在一起而努力。例如，如何在一個(gè)統(tǒng)一的框架下加強(qiáng)國(guó)際與國(guó)際層面互動(dòng)的分析；如何打破利益分析與制度分析之間的壁壘，而使之出現(xiàn)可溝通的橋梁。

注釋：

[1]蘇長(zhǎng)和.跨國(guó)關(guān)系與國(guó)內(nèi)政治：導(dǎo)讀//羅伯特?基歐漢，海倫?米爾納.國(guó)際化和國(guó)內(nèi)政治.北京大學(xué)出版社，2003：1

[2]Helen Milner.Reflection on the Field of International Political Economy//Michael Brecher and Frank P.Harvey，eds.Millennial Refelctions on International Studies.The University of Michigan Press，2002：623-636

[3]羅伯特?基歐漢.權(quán)力與相互依賴.北京大學(xué)出版社，2002

[4]羅伯特?吉爾平.國(guó)際關(guān)系政治經(jīng)濟(jì)學(xué).經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社，1989

[5]蘇珊?斯特蘭奇.國(guó)家與市場(chǎng)(第二版).上海世紀(jì)出版集團(tuán)，2006

[6]Andre Gunder Frank.Capitalism and Underdevelopment in Latin America：Historical Studies of Chile and Brazil.Rev，ed.New York：Monthly Review Press，1969；轉(zhuǎn)引自羅伯特?吉爾平.國(guó)際關(guān)系政治經(jīng)濟(jì)學(xué).經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社，1989：85

[7]R.Vernon.Sovereignty at bay：The multinational spread of US enterprises.New York Basic Books，1971

[8]Peter Katzenstein.International Relations and Domestic Structures：Foreign Economic Policies of Advanced Industrial States.International Organization，1976，30：1-45

[9]Geoffrey Garrett.Global Markets and National Politics：Collision Course or Virtuous Circle.International Organization，1998，52(4)：788

[10]Ronald merce and Coalitions：How Trade Effects Domestic Political Alignments.Princeton：Princeton University Press，1989

[11]羅伯特?基歐漢，海倫?米爾納.國(guó)際化和國(guó)內(nèi)政治：結(jié)論.北京大學(xué)出版社，2003：27-52

[12]Krasner.International Regimes，Cornell University Press，1983：2

[13]書中考察了跨國(guó)性規(guī)范和制度力量、非政府組織和跨國(guó)利益集團(tuán)對(duì)國(guó)內(nèi)結(jié)構(gòu)變遷的重要意義，并指出了跨國(guó)行為體影響國(guó)家政策的兩個(gè)中間變量――國(guó)內(nèi)結(jié)構(gòu)和國(guó)際制度。國(guó)內(nèi)結(jié)構(gòu)決定了跨國(guó)行為體參與政治系統(tǒng)并且組建政治聯(lián)盟來改變政策的可能性和渠道；而國(guó)際制度的力量則受到雙邊協(xié)議、多邊機(jī)制以及國(guó)際組織的約束。見：Thomas Risse-Kappen.Bringing Transnational Relations Back In：Introduction//Thomas Risse-Kappen ed.Bringing Transnational Relations Back In：Non-State Actors，Domestic Structure，and International Relations.New York：Cambridge University Press，1995：5-7

[14]基歐漢和米爾納通過對(duì)工業(yè)化國(guó)家、社會(huì)主義國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家融入世界經(jīng)濟(jì)體系的比較分析，考察了國(guó)際貿(mào)易和流動(dòng)國(guó)際資本市場(chǎng)的擴(kuò)張所形成的跨國(guó)經(jīng)濟(jì)力量。羅伯特?基歐漢，海倫?米爾納.國(guó)際化和國(guó)內(nèi)政治：結(jié)論.北京大學(xué)出版社，2003：255

[15]早在20世紀(jì)80年代初，約翰?魯杰就提出，被體系理論所忽略的國(guó)內(nèi)社會(huì)力量是研究國(guó)際經(jīng)濟(jì)秩序變遷時(shí)不可忽視的變量。見：John G.Ruggie.International Regimes，Transactions，and Change：Embedded Liberalism in the Postwar Economic Order//Stephen D.Krasner ed.International Regimes.Ithaca，NY：Cornell University Press，1983：195-231

[16]杰弗里?弗里登的研究發(fā)現(xiàn)，美國(guó)對(duì)外經(jīng)濟(jì)政策完全取決于美國(guó)國(guó)內(nèi)兩股政治力量的博弈，一股是以國(guó)務(wù)院和美聯(lián)儲(chǔ)為代表的國(guó)際主義勢(shì)力及其背后的華爾街大金融集團(tuán)和出口產(chǎn)業(yè)，另一股是以商務(wù)部和國(guó)會(huì)為代表的民族主義勢(shì)力及其背后遭到國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)威脅的制造業(yè)。前者要求擴(kuò)大國(guó)際參與，承擔(dān)國(guó)際責(zé)任；后者要求國(guó)內(nèi)利益有限，堅(jiān)持孤立主義。見：Jeffrey Friden.Sectorial Conflict and U.S.Foreign Economic Policy，1914―1940.International Organization，1988，42(1)：60-90；安德魯?考太爾和詹姆斯?戴維斯沿襲古勒維奇的研究思路，引入中介環(huán)節(jié)的分析方法，分析國(guó)內(nèi)政治如何以制度化的形式確立國(guó)際力量的影響。他們所引入的中介環(huán)節(jié)包括行為體對(duì)國(guó)際制度的信仰、行為體的利益、國(guó)內(nèi)政治結(jié)構(gòu)等。見：Andrew P.Cortell，James W.Davis Jr.How Do International Institutions Matter?The Domestic Impact of International Rules and Norms.International Studies Quarterly，Dec.，1996，40(4)：451-478

[17]這些學(xué)者把總統(tǒng)制、議會(huì)制等比較政治學(xué)的概念和思考方法引入對(duì)外經(jīng)濟(jì)政策研究中。伯恩哈德(Bernhared)和萊博朗(Leblang)對(duì)匯率制度安排的研究就是這種思路的典型

[18]杰弗里?弗里登，羅納德?羅戈斯基.國(guó)際經(jīng)濟(jì)對(duì)國(guó)家政策的影響：分析性綜述//羅伯特?基歐漢，海倫?米爾納.國(guó)際化和國(guó)內(nèi)政治.北京大學(xué)出版社，2003：47

[19]Thomas Risse-Kappen.Bringing Transnational Relations Back In：Introduction//Thomas Risse-Kappen ed.Bringing Transnational Relations Back In：Non-State Actors，Domestic Structure，and International Relations.New York：Cambridge University Press，1995：5-7

[20]普特南認(rèn)為，在國(guó)家層次上，國(guó)內(nèi)集團(tuán)為了促使政府采納有利自身的政策而對(duì)政府施壓以尋求自身利益，政治家則通過在這些集團(tuán)中建立聯(lián)盟以保證權(quán)力。在國(guó)際層次上，一國(guó)政府會(huì)最大化自身滿足國(guó)內(nèi)壓力的能力，同時(shí)最小化對(duì)外國(guó)發(fā)展的不利影響。只要國(guó)家是相互依賴并且是的，中央政策決策者就不能忽視這兩個(gè)層次博弈中的任何一個(gè)。見：Robert D.Putnam.Diplomacy and Domestic Politics：The Logic of Two-Level Games.International Organization，Summer 1988，42(3)：427-460

[21]吉爾平從IR的研究范式出發(fā)，概括的IPE三種研究范式――以霸權(quán)穩(wěn)定論為代表的現(xiàn)實(shí)主義、以相互以來理論為代表的自由主義、以依附論為代表的――至今仍是國(guó)內(nèi)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)教材的經(jīng)典分類。

第3篇：國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)范文

政治經(jīng)濟(jì)學(xué)（財(cái)）試題

課程代碼：00009

請(qǐng)考生按規(guī)定用筆將所有試題的答案涂、寫在答題紙上。

選擇題部分

注意事項(xiàng)：

1. 答題前，考生務(wù)必將自己的考試課程名稱、姓名、準(zhǔn)考證號(hào)用黑色字跡的簽字筆或鋼筆填寫在答題紙規(guī)定的位置上。

2. 每小題選出答案后，用2B鉛筆把答題紙上對(duì)應(yīng)題目的答案標(biāo)號(hào)涂黑。如需改動(dòng)，用橡皮擦干凈后，再選涂其他答案標(biāo)號(hào)。不能答在試題卷上。

一、單項(xiàng)選擇題(本大題共30小題，每小題1分，共30分)

在每小題列出的四個(gè)備選項(xiàng)中只有一個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將其選出并將“答題紙”的相應(yīng)代碼涂黑。錯(cuò)涂、多涂或未涂均無分。

1．在經(jīng)濟(jì)學(xué)說，第一次把經(jīng)濟(jì)理論的考察從流通領(lǐng)域轉(zhuǎn)移到生產(chǎn)領(lǐng)域的是

A．重商主義學(xué)說

B．古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)

C．庸俗政治經(jīng)濟(jì)學(xué)

D．政治經(jīng)濟(jì)學(xué)

2．政治經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的根本方法是

A．系統(tǒng)方法

B．?dāng)?shù)學(xué)方法

C．唯物辯證法

D．歸納和演繹法

3．社會(huì)經(jīng)濟(jì)制度變革的最基本、最深刻的動(dòng)力是

A．生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系的矛盾

B．經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和上層建筑的矛盾

C．自然經(jīng)濟(jì)和商品經(jīng)濟(jì)的矛盾

D．市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的矛盾

4．構(gòu)成社會(huì)財(cái)富物質(zhì)內(nèi)容的是

A．價(jià)值

B．使用價(jià)值

C．交換價(jià)值

D．剩余價(jià)值

5．簡(jiǎn)單商品經(jīng)濟(jì)的基本矛盾是

A．價(jià)值和使用價(jià)值的矛盾

B．抽象勞動(dòng)和具體勞動(dòng)的矛盾

C．簡(jiǎn)單勞動(dòng)和復(fù)雜勞動(dòng)的矛盾

D．私人勞動(dòng)和社會(huì)勞動(dòng)的矛盾

6．債務(wù)人向債權(quán)人開出的定期付款的保證書是

A．期票

B．匯票

C．支票

D．債券

7．解決資本總公式矛盾的關(guān)鍵在于說明剩余價(jià)值是在

A．生產(chǎn)領(lǐng)域產(chǎn)生的，但離不開流通領(lǐng)域

B．流通領(lǐng)域產(chǎn)生的，但離不開生產(chǎn)領(lǐng)域

C．流通領(lǐng)域產(chǎn)生的，與生產(chǎn)領(lǐng)域無關(guān)

D．生產(chǎn)領(lǐng)域產(chǎn)生的，與流通領(lǐng)域無關(guān)

8．假定資本家投入1000萬元的資本，其中不變資本800萬元(假定不變資本一次轉(zhuǎn)移)，可變資本200萬元。雇傭勞動(dòng)者生產(chǎn)出來的商品價(jià)值為1400萬元，那么剩余價(jià)值率是

A．50％

B．100％

C．150％

D．200％

9．絕對(duì)剩余價(jià)值的產(chǎn)生是

A．個(gè)別企業(yè)提高勞動(dòng)生產(chǎn)率的結(jié)果

B．社會(huì)勞動(dòng)生產(chǎn)率普遍提高的結(jié)果

C．工作日不變縮短必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間的結(jié)果

D．延長(zhǎng)工作日增加剩余勞動(dòng)時(shí)間的結(jié)果

10．資本有機(jī)構(gòu)成是指

A．反映生產(chǎn)資料和勞動(dòng)力比例關(guān)系的資本技術(shù)構(gòu)成

B．反映不變資本和可變資本比例關(guān)系的資本價(jià)值構(gòu)成

C．由資本技術(shù)構(gòu)成決定并反映其變化的資本價(jià)值構(gòu)成

D．由資本價(jià)值構(gòu)成決定并反映其變化的資本技術(shù)構(gòu)成

11．在資本主義積累過程中，資本集中的直接后果是

A．導(dǎo)致社會(huì)資本總額急劇增大

B．導(dǎo)致個(gè)別資本規(guī)模迅速擴(kuò)大

C．導(dǎo)致資本有機(jī)構(gòu)成下降

D．導(dǎo)致可變資本數(shù)量上升

12．考察資本循環(huán)要以

A．借貸資本為對(duì)象

B．商業(yè)資本為對(duì)象

C．產(chǎn)業(yè)資本為對(duì)象

D．生息資本為對(duì)象

13．固定資本在有效使用期內(nèi)，由于生產(chǎn)技術(shù)進(jìn)步所引起的資本價(jià)值貶值，被稱為

A．物質(zhì)磨損

B．精神磨損

C．固定資本折舊

D．固定資本更新

14．年剩余價(jià)值率的公式是

A．M′=m／c

B．M′=m／v

C．M′=M／v

D．M′=m／(c+v)

15．公式I(v+v+m／x)=II(c+c)是

A．社會(huì)資本簡(jiǎn)單再生產(chǎn)的基本實(shí)現(xiàn)條件

B．社會(huì)資本擴(kuò)大再生產(chǎn)的基本實(shí)現(xiàn)條件

C．社會(huì)資本簡(jiǎn)單再生產(chǎn)的前提條件

D．社會(huì)資本擴(kuò)大再生產(chǎn)的前提條件

16．平均利潤(rùn)率形成后，資本有機(jī)構(gòu)成高的部門獲得的平均利潤(rùn)量

A．等于本部門創(chuàng)造的剩余價(jià)值

B．大于本部門創(chuàng)造的剩余價(jià)值

C．小于本部門創(chuàng)造的剩余價(jià)值

D．與本部門創(chuàng)造的剩余價(jià)值無關(guān)

17．壟斷組織在購(gòu)買生產(chǎn)資料時(shí)規(guī)定的價(jià)格是

A．壟斷高價(jià)

B．壟斷低價(jià)

C．自由價(jià)格

D．保護(hù)價(jià)格

18．公有制反映的是

A．生產(chǎn)資料所有制的性質(zhì)

B．財(cái)產(chǎn)的組織制度

C．資本的組織形式

D．資產(chǎn)的經(jīng)營(yíng)方式

19．在社會(huì)主義初級(jí)階段，個(gè)人收入分配中屬于按生產(chǎn)要素分配的是

A．按勞分配

B．個(gè)體勞動(dòng)收入

C．福利性分配

D．按資金分配

20．作為現(xiàn)代企業(yè)制度基本特征的產(chǎn)權(quán)清晰是指明確界定

A．出資人的財(cái)產(chǎn)所有權(quán)與企業(yè)的法人財(cái)產(chǎn)權(quán)

B．出資人的財(cái)產(chǎn)經(jīng)營(yíng)權(quán)與企業(yè)的法人財(cái)產(chǎn)權(quán)

C．出資人的財(cái)產(chǎn)所有權(quán)與企業(yè)的法人經(jīng)營(yíng)權(quán)

D．出資人的財(cái)產(chǎn)經(jīng)營(yíng)權(quán)與企業(yè)的法人經(jīng)營(yíng)權(quán)

21．規(guī)范市場(chǎng)客體的規(guī)則屬于

A．市場(chǎng)進(jìn)出規(guī)則

B．市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則

C．市場(chǎng)交易規(guī)則

D．市場(chǎng)兼并規(guī)則

22．與集約型經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)內(nèi)容基本一致的是

A．粗放型經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

B．外延型經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

C．內(nèi)涵型經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

D．?dāng)?shù)量型經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

23．下列產(chǎn)業(yè)中，消耗資源較少的是

A．建筑業(yè)

B．新興服務(wù)業(yè)

C．裝備制造業(yè)

D．加工工業(yè)

24．一國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要驅(qū)動(dòng)力實(shí)質(zhì)上反映

A．國(guó)家創(chuàng)新能力的強(qiáng)弱

B．物質(zhì)資源消耗的多少

C．市場(chǎng)份額占有的大小

D．環(huán)境保護(hù)狀況的優(yōu)劣

25．企業(yè)分配給職工的工資屬于

A．國(guó)民收入的初次分配

B．國(guó)民收入的再分配

C．國(guó)民收入中的積累基金

D．國(guó)民收入中的社會(huì)后備基金

26．社會(huì)保險(xiǎn)的三大法定保險(xiǎn)是

A．養(yǎng)老保險(xiǎn)、醫(yī)療保險(xiǎn)、失業(yè)保險(xiǎn)

B．養(yǎng)老保險(xiǎn)、工傷保險(xiǎn)、失業(yè)保險(xiǎn)

C．養(yǎng)老保險(xiǎn)、醫(yī)療保險(xiǎn)、生育保險(xiǎn)

D．生育保險(xiǎn)、醫(yī)療保險(xiǎn)、失業(yè)保險(xiǎn)

27．產(chǎn)業(yè)資本國(guó)際化的主要形式是

A．國(guó)際貿(mào)易

B．國(guó)際金融

C．對(duì)外直接投資

D．國(guó)際間接融資

28．經(jīng)濟(jì)全球化的基礎(chǔ)是

A．國(guó)際水平分工

B．國(guó)際垂直分工

C．工業(yè)國(guó)和農(nóng)業(yè)國(guó)的分工

D．發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家的分工

29．世界貿(mào)易組織是

A．聯(lián)合國(guó)的組成機(jī)構(gòu)

B．區(qū)域性的國(guó)際貿(mào)易組織

C．多邊性的國(guó)際貿(mào)易組織

D．雙邊性的國(guó)際貿(mào)易組織

30．中國(guó)對(duì)外開放的戰(zhàn)略格局是

A．以質(zhì)取勝、科技興貿(mào)

B．獨(dú)立自主、自力更生

C．全方位、多層次、寬領(lǐng)域

D．“引進(jìn)來”和“走出去”相結(jié)合

二、多項(xiàng)選擇題(本大題共10小題，每小題2分，共20分)

在每小題列出的五個(gè)備選項(xiàng)中至少有兩個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將其選出并將“答題紙”的相應(yīng)代碼涂黑。錯(cuò)涂、多涂、少涂或未涂均無分。

31．作為自然經(jīng)濟(jì)對(duì)立物的商品經(jīng)濟(jì)

A．以自然分工為基礎(chǔ)

B．以社會(huì)分工為基礎(chǔ)

C．以市場(chǎng)交換為目的

D．產(chǎn)生于原始社會(huì)末期

E．是商品生產(chǎn)和商品交換的總和

32．按主體的不同，信用可分為

A．商業(yè)信用

B．銀行信用

C．企業(yè)信用

D．國(guó)家信用

E．消費(fèi)信用

33．根據(jù)資本不同部分在價(jià)值增殖過程中的不同作用，資本可區(qū)分為

A．不變資本

B．固定資本

C．可變資本

D．流通資本

E．流動(dòng)資本

34．產(chǎn)業(yè)資本循環(huán)中的貨幣資本是

A．產(chǎn)業(yè)資本運(yùn)動(dòng)中采取的一種職能形式

B．資本家購(gòu)買勞動(dòng)力和生產(chǎn)資料的資本

C．為生產(chǎn)剩余價(jià)值作準(zhǔn)備的資本

D．商品資本的組成部分

E．生產(chǎn)資本的組成部分

35．平均利潤(rùn)率形成以后

A．各部門的利潤(rùn)率趨向平均化

B．各部門內(nèi)部各個(gè)企業(yè)的利潤(rùn)率完全相等

C．各部門商品的價(jià)值和它們的生產(chǎn)價(jià)格完全一致

D．各部門的剩余價(jià)值與平均利潤(rùn)不一定完全一致

E．各部門投入的等量資本會(huì)獲得等量利潤(rùn)

36．國(guó)家壟斷資本主義運(yùn)用財(cái)政政策進(jìn)行調(diào)節(jié)的手段有

A．稅種

B．稅率

C．政府支出

D．利息率

E．貨幣供應(yīng)量

37．屬于社會(huì)主義初級(jí)階段非公有制經(jīng)濟(jì)的是

A．個(gè)體經(jīng)濟(jì)

B．私營(yíng)經(jīng)濟(jì)

C．外資經(jīng)濟(jì)

D．集體經(jīng)濟(jì)

E．股份合作制經(jīng)濟(jì)

38．理順分配關(guān)系和調(diào)節(jié)收入分配要求

A．提高城鄉(xiāng)低收入居民的基本收入

B．調(diào)控不合理、不公平的高收入

C．?dāng)U大中等收入者比重

D．打擊非法收入、規(guī)范灰色收入

E．允許兩級(jí)分化

39．社會(huì)保障體系的基本內(nèi)容包括

A．社會(huì)保險(xiǎn)

B．社會(huì)福利

C．社會(huì)救助

D．社會(huì)優(yōu)撫

E．社會(huì)資助

40．屬于非關(guān)稅貿(mào)易措施的有

A．進(jìn)口配額限制

B．“自愿”出口限制

C．行政手段限制進(jìn)口

D．制定環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)限制進(jìn)口

E．制定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)限制進(jìn)口

非選擇題部分

注意事項(xiàng)：

用黑色字跡的簽字筆或鋼筆將答案寫在答題紙上，不能答在試題卷上。

三、簡(jiǎn)答題(本大題共5小題，每小題6分，共30分)

41．簡(jiǎn)述經(jīng)濟(jì)規(guī)律的特點(diǎn)。

42．簡(jiǎn)述勞動(dòng)力商品的價(jià)值決定。

43．簡(jiǎn)述影響利潤(rùn)率的主要因素。

44．簡(jiǎn)述加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的內(nèi)涵。

45．簡(jiǎn)述“走出去”戰(zhàn)略的主要內(nèi)容。

四、論述題(本大題共3小題，請(qǐng)任選2小題作答，全部作答只按前2小題評(píng)分。

每小題10分，共20分)

46．試述級(jí)差地租和絕對(duì)地租的區(qū)別。

第4篇：國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)范文

所謂“正統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)家”，其實(shí)是那些真正接受了系統(tǒng)的西方經(jīng)濟(jì)學(xué)訓(xùn)練，對(duì)西方經(jīng)濟(jì)學(xué)有著透徹了解的學(xué)者，而主流經(jīng)濟(jì)學(xué)者，則是在中國(guó)左右著經(jīng)濟(jì)輿論，在中國(guó)影響力最大的一群人?！罢y(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)家”，往往將中國(guó)的主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家稱為“寵物經(jīng)濟(jì)學(xué)家”，周洛華甚至發(fā)出了“經(jīng)濟(jì)學(xué)家是我的敵人”這樣的聲音，而對(duì)于那些主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家的學(xué)識(shí)，正統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)家更是嗤之以鼻。

中國(guó)之所以出現(xiàn)“正統(tǒng)”與“主流”之爭(zhēng)，筆者認(rèn)為主要有以下幾個(gè)原因：

首先，中國(guó)這些所謂的主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家，其實(shí)都不是真正的科班出身。這些人在讀大學(xué)時(shí)，基本上學(xué)習(xí)的都是馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)，后來才轉(zhuǎn)行研究西方經(jīng)濟(jì)學(xué)，基礎(chǔ)很差。而成名之后的他們更是忙于演講走穴、到處擔(dān)任獨(dú)立董事，基本上就沒時(shí)間進(jìn)行學(xué)術(shù)研究了。因此很多人幾十年都在說著同樣的話，比如有的一直強(qiáng)調(diào)“企業(yè)家精神”，有的只要接受采訪就是“談比較優(yōu)勢(shì)或談市場(chǎng)”。其實(shí)并非這些人看重這些，而是因?yàn)樗麄冎欢@些，你想讓他們談出些新鮮的東西，他們根本就不懂，因此才不斷地重復(fù)著這些陳詞老調(diào)。

經(jīng)濟(jì)學(xué)是分很多流派的，而且很多流派其實(shí)都是20世紀(jì)80年代后誕生的。如果只懂一點(diǎn)，或是只懂一個(gè)流派，或是一個(gè)流派都不懂，而只懂經(jīng)濟(jì)學(xué)教科書上那點(diǎn)皮毛之論，那根本就不能稱為經(jīng)濟(jì)學(xué)家。

其次，中國(guó)學(xué)術(shù)界，仍然沒有市場(chǎng)化?；旧线€是按資排輩，教授在不同高校間的流動(dòng)性很小，大學(xué)之外有才華的人更是很難進(jìn)入大學(xué)，這些都導(dǎo)致了很多人才不能脫穎而出。

其實(shí)經(jīng)濟(jì)學(xué)也并非很難的學(xué)問，即使先天不足，如果后天刻苦，照樣可以取得重大成就。但是中國(guó)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家生不逢時(shí)，很多流行但是毫無用處的理論占用了中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家很多的時(shí)間。中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究有三門學(xué)問對(duì)中國(guó)影響最大，一門是“博弈論”。博弈論在前幾年提的非常多，但是這種東西更接近數(shù)學(xué)，對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)來說，更多是理論意義，實(shí)踐意義不大。而自從博弈論興起后，中國(guó)一大批學(xué)者開始學(xué)習(xí)博弈論這種用處不大的學(xué)問，從而耽誤了年華。

另外一門學(xué)問是“新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)”。這門學(xué)問其實(shí)用處也不大，也屬于微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)，其實(shí)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的用武之地一般要遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)興起后，中國(guó)一大批學(xué)者開始蜂擁著研究新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)。而學(xué)者的精力是有限的，研究了這一門學(xué)問，就很難再有時(shí)間研究其他學(xué)問。而研究新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)者基本上很難出成就了。

第5篇：國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)范文

    論文摘要:文章從制度經(jīng)濟(jì)學(xué)角度分析我國(guó)非正規(guī)金融,非正規(guī)金融歷來是理論界關(guān)注的熱點(diǎn)問題,根據(jù)諾斯和托馬斯的雙層制度安排假說,我國(guó)的正規(guī)金融體系是基礎(chǔ)性的制度安排,但在改革開放后,這種制度供給已經(jīng)不能滿足私營(yíng)企業(yè)和社會(huì)居民的制度需求,使得制度供求處于不均衡狀態(tài)。我國(guó)的非正規(guī)金融正是以中小企業(yè)和社會(huì)居 民為主體,進(jìn)行制度創(chuàng)新的結(jié)果。

    1 問題的提出

    對(duì)我國(guó)的非正規(guī)金融產(chǎn)生與興起的原因,已有的文獻(xiàn)大都從以下兩個(gè)方向展開:一條思路是沿著麥金農(nóng)的非正規(guī)金融源于金融抑制的觀點(diǎn)進(jìn)行拓展,如史晉川(1997)、張軍(1998)等的研究;另一條思路是沿著 Stiglitz和Weiss(1981)的信貸配給均衡的框架進(jìn)行研究,如林毅夫(2003)、林毅夫(2005)等認(rèn)為,信貸活動(dòng)中的信息不對(duì)稱是非正規(guī)金融產(chǎn)生和廣泛的根本原因,從信息經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度為我們提供了一個(gè)新的理論視角。應(yīng)當(dāng)說,這兩種觀點(diǎn)都可以用來解釋我國(guó)的非正規(guī)金融的起源問題,但他們都無法解釋非正規(guī)金融為什么會(huì)在我國(guó)的經(jīng)濟(jì)體制改革后逐步壯大興起。首先,金融抑制并非產(chǎn)生于改革之后,相反,改革前我國(guó)的金融抑制尤為突出;其次,不完全信息是銀行信貸過程中不可避免的一個(gè)問題,不會(huì)因改革而有所改變;最后,在我國(guó)這樣一個(gè)具有“二重結(jié)構(gòu)”的國(guó)家里,中央政府的強(qiáng)大控制力也不會(huì)因改革而失效,但非正規(guī)金融為什么會(huì)屢禁不止。從這個(gè)意義上說,它們都沒有很好的解釋我國(guó)非正規(guī)金融的產(chǎn)生問題。

    根據(jù)諾斯和托馬斯的雙層制度安排假說,制度安排可分為基礎(chǔ)性制度安排和次級(jí)制度安排。前者一般由政府充當(dāng)制度供給主體,通過引入法律、法規(guī)、政令等手段加以實(shí)施?；A(chǔ)性制度安排具有較大的穩(wěn)定性和滯后性。

    后者是個(gè)人或個(gè)人團(tuán)體在獲利機(jī)會(huì)誘導(dǎo)下自發(fā)倡導(dǎo)實(shí)施的,多表現(xiàn)為私人間的契約安排,具有非正式的特征。在漸進(jìn)改革進(jìn)程中。次級(jí)制度安排大體上是對(duì)現(xiàn)存基礎(chǔ)性制度安排的彌補(bǔ)和修正,在某些范疇甚至是一定程度的背離,從而導(dǎo)致對(duì)基礎(chǔ)性制度安排進(jìn)行根本性的修改。次級(jí)制度安排之所以存在,根本原因在于基礎(chǔ)性制度供給和需求之間的矛盾。作者認(rèn)為,非正規(guī)金融是我國(guó)經(jīng)濟(jì)制度轉(zhuǎn)軌過程,因正規(guī)金融制度供給滯后于中小企業(yè)和社會(huì)居民對(duì)制度服務(wù)的需求,由中小企業(yè)和社會(huì)居民在正規(guī)金融制度邊際進(jìn)行非正式制度創(chuàng)新的結(jié)果。因此只有從我國(guó)的經(jīng)濟(jì)制度變遷入手,才能找到非正規(guī)金融產(chǎn)生的原因,正確把握非正規(guī)金融的發(fā)展趨勢(shì)。

    2 非正規(guī)金融的制度經(jīng)濟(jì)學(xué)分析

    2.1 制度環(huán)境變遷:非正規(guī)金融的產(chǎn)生的制度需求因素

    分析制度環(huán)境是指一系列用來建立生產(chǎn)、交換、與分配基礎(chǔ)的政治、社會(huì)和法律的基本規(guī)則。從邏輯上講,如果法律上或政治上的某些變化可能會(huì)使制度環(huán)境發(fā)生變遷,并導(dǎo)致利用現(xiàn)存的外部利潤(rùn)機(jī)會(huì)獲利成為可能,那么與制度環(huán)境相關(guān)的制度安排就會(huì)處于非均衡狀態(tài),不得不做出一些調(diào)整或在其邊界進(jìn)行制度創(chuàng)新。

    在經(jīng)濟(jì)體制改革以前,我國(guó)實(shí)行的是高度集中的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制。這種制度選擇從功能上使得金融實(shí)際上成了政府財(cái)政的一部分。社會(huì)資金大都通過財(cái)政手段進(jìn)行分配,銀行的作用只是充當(dāng)政府的“出納”,金融對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展所起的作用非常有限。在此階段,一方面非公有制經(jīng)濟(jì) 被普遍禁止;另一方面,由于經(jīng)濟(jì)的貨幣化水平低,人們 在解決其基本生活需要后幾乎沒有多少貨幣剩余。因此,雖然我國(guó)存在深度的金融抑制,但在這種制度環(huán)境下,金融制度的供給與制度需求是相適應(yīng)的,整個(gè)金融制度處于均衡狀態(tài),非正規(guī)金融根本沒有任何的生存空間。

    1979年以后,我國(guó)開始了以市場(chǎng)為導(dǎo)向的漸進(jìn)式的經(jīng)濟(jì)體制改革。這次改革的后果主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面:首先,所有制結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)資源分配方式的不協(xié)調(diào)。我國(guó)的私營(yíng)企業(yè)不斷的發(fā)展壯大,對(duì)經(jīng)濟(jì)資源的需求不斷擴(kuò)大,但在金融資源分配方面,為公有制經(jīng)濟(jì)特別是國(guó) 有經(jīng)濟(jì)提供更多的金融支持仍是我國(guó)正規(guī)金融機(jī)構(gòu)的首要任務(wù),對(duì)中小企業(yè)的資金需求無暇顧及,個(gè)私企業(yè)從正規(guī)金融部門融資變得十分困難。按照新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論,當(dāng)正規(guī)金融的進(jìn)人變得更昂貴時(shí),中小企業(yè)必然會(huì)尋找新的金融服務(wù)機(jī)會(huì)、形成相應(yīng)的規(guī)則和約束并使之合理化,即從非正規(guī)金融部門籌集資金。

    其次,國(guó)家對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的控制程度也有所改變。在經(jīng)濟(jì)體制改革以前,政府利用其在政治、經(jīng)濟(jì)資源上的絕對(duì)的控制權(quán),對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)進(jìn)行嚴(yán)格的管制。與此相適應(yīng)的是政府在制度的供給方面長(zhǎng)期居于壟斷地位,未得到政府允許的任何制度創(chuàng)新都是非法的,以此將其他個(gè)人或團(tuán)體排除在制度創(chuàng)新的空間之外。改革開放以后,政府逐漸放松了對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的管制,將一部分經(jīng)濟(jì)資源的控制權(quán)從政府手中轉(zhuǎn)移到私人部門,為權(quán)利主體的多元化創(chuàng)造了條件。

    最后,經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的貨幣化程度日益提高。改革開放后,收入的貨幣化分配逐漸取代了傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)制度下的實(shí)物分配,我國(guó)居民在滿足其基本生活需要之后,積累了大量的剩余貨幣。為使其貨幣資產(chǎn)保值增值,社會(huì)居民或組織在運(yùn)用其貨幣資產(chǎn)時(shí)要兼顧安全性、流動(dòng)性與收益性建立在地緣基礎(chǔ)上的非正規(guī)金融正好可以滿足這種要求,因此,數(shù)量巨大的民間資本所有者受利益驅(qū)動(dòng)而成為非正規(guī)金融的供給者或中介人,將小規(guī)模的短期儲(chǔ)蓄集中起來,為各種類型的非公有制企業(yè)提供資金供給,促進(jìn)貨幣或資本向投資轉(zhuǎn)化,對(duì)正規(guī)金融產(chǎn)生“擠出”效應(yīng)。

    2.2 正規(guī)金融制度變遷:非正規(guī)金 融產(chǎn)生的制度供給因素分析

    雖然在我國(guó)社會(huì)、經(jīng)濟(jì)制度環(huán)境變遷中成長(zhǎng)起來的中小企業(yè)和社會(huì)居民對(duì)金融制度服務(wù)產(chǎn)生強(qiáng)烈的需求,但在我國(guó),中小企業(yè)和社會(huì)居民只是正規(guī)金融制度的接受者。我國(guó)的正規(guī)金融制度變遷是強(qiáng)制性制度變遷,即它是由政府通過法令等手段進(jìn)行的,政府在制度選擇與制度變革中處于主動(dòng)地位,是正規(guī)金融制度的決定者。由于制度供求主體的地位不同,兩者的制度效益分析的出發(fā)點(diǎn)也不盡相同,對(duì)于作為制度接受者的中小企業(yè)和社會(huì)居民來說,只要現(xiàn)有的制度安排使得其凈效益不是可供選擇的制度安排中最大的一個(gè),就會(huì)使其產(chǎn)生對(duì)新的制度服務(wù)的需求和新的制度安排的需求以及新制度的潛在供給,即原有的制度安排因供給不能滿足需求而處于非均衡狀態(tài)。作為制度供給者的政府,其制度變遷的供給雖然也是建立在制度成本和效益分析的基礎(chǔ)之上,但所依據(jù)的不是制度的個(gè)別凈效益,而是制度的社會(huì)成本和社會(huì)效益。由于制度需求和制度供給中存在個(gè)人效益與社會(huì)效益的差異,因此在現(xiàn)實(shí)生活中,因制度變遷的供給不足而導(dǎo)致的制度非均衡是一種常見的現(xiàn)象。這一點(diǎn)在我國(guó)的正規(guī)金融制度變遷的歷史過程中表現(xiàn)得尤為突出。

    改革開放后,國(guó)民收入的大部分以各種金融資產(chǎn)的形式,經(jīng)過銀行完成由儲(chǔ)蓄向投資的轉(zhuǎn)化,原有的“大財(cái)政、小銀行”格局發(fā)生了根本性變化,國(guó)家利用財(cái)政手段支持國(guó)有經(jīng)濟(jì)發(fā)展受到了一定程度的限制,這使得國(guó)家在金融制度安排和變遷過程中必然要加強(qiáng)對(duì)正規(guī)金融機(jī)構(gòu)的控制,通過國(guó)有金融系統(tǒng)對(duì)金融活動(dòng)壟斷,從居民儲(chǔ)蓄中獲得大量的資金剩余,為公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展籌集所需資金,對(duì)中小企業(yè)的資金需求采取制度性歧視政策,盡量少地滿足其融資需求。由此可見,政府作為金融制度的供給者,由于受到自身偏好以及意識(shí)形態(tài)的影響,在進(jìn)行金融制度安排時(shí)并不一定以國(guó)民財(cái)富最大化為目標(biāo),必然會(huì)導(dǎo)致制度供給結(jié)構(gòu)扭曲。即使政府能夠克服以上影響,但由于其有界理性、社會(huì)科學(xué)知識(shí)的局限性以及設(shè)計(jì)、建立金融制度安排所需信息的復(fù)雜性 ,它仍然不能校正制度安排的供給不足。此外,由于政府缺乏管理市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的經(jīng)驗(yàn),對(duì)變革的金融制度供給采取“摸著石頭過河”方式逐步進(jìn)行的,對(duì)正規(guī)金融制度的強(qiáng)制性變遷存在著認(rèn)識(shí)和組織、發(fā)明或引進(jìn) 、菜單選擇、啟動(dòng)時(shí)間等四重時(shí)滯,因此這種強(qiáng)制性的金融制度變遷并不能完全反映市場(chǎng)的需求 。

    在金融制度變遷中,即使政府放松對(duì)正規(guī)金融機(jī)構(gòu)的控制,金融行業(yè)的經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)也會(huì)造成金融服務(wù)的供給不足。首先,隨著金融體制改革的深化,正規(guī)金融機(jī)構(gòu)逐步成為自負(fù)盈虧的經(jīng)營(yíng)實(shí)體,安全性 、流動(dòng)性和收益性兼顧成為其經(jīng)營(yíng)目標(biāo)。商業(yè)銀行按照商業(yè)化、市場(chǎng)化原則對(duì)貸款行為進(jìn)行規(guī)范,信貸標(biāo)準(zhǔn)日趨嚴(yán)格。而民營(yíng)中小企業(yè)由于信息不透明,信息不對(duì)稱和道德風(fēng)險(xiǎn)比大企業(yè)要高得多。正規(guī)金融部門對(duì)中小企業(yè)群體自然會(huì)抑制其貸款沖動(dòng)。另外,中小企業(yè)的資金需求具有“時(shí)間急、頻率高、額度小”的特點(diǎn),正規(guī)金融部門貸款手續(xù)繁雜,不能及時(shí)滿足中小企業(yè)的資金需求,同時(shí)“頻率高、額度小”的資金需求也提高了銀行提供單位貸款的交易成本。

    由于政府對(duì)正規(guī)金融機(jī)構(gòu)的控制以及正規(guī)金融機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)特點(diǎn),使得我國(guó)的銀行信貸分配存在嚴(yán)重的不平等現(xiàn)象。據(jù)資料顯示,在我國(guó)整非國(guó)有經(jīng)濟(jì)部門從國(guó)家銀行系統(tǒng)中獲得的貸款不足銀行貸款的 20%,有組織的銀行系統(tǒng)中 80%多的信貸都被分配給了國(guó)有經(jīng)濟(jì)部門。而在直接投融資中,我國(guó)資本市場(chǎng)的發(fā)展被定位于為國(guó)有企業(yè)改革服務(wù),在股票發(fā)行中,有限的額度基本都被分配給國(guó)有企業(yè),迄今為止,股票市場(chǎng)中,上市的民營(yíng)企業(yè)不足 10%,通過發(fā)行股票籌資的比重則更低。

    3 結(jié) 語

    總之,在我國(guó)經(jīng)濟(jì)制度發(fā)生巨大變革的社會(huì)背景下,制度環(huán)境的變遷不僅生產(chǎn)出對(duì)非正規(guī)金融有著強(qiáng)烈需求的中小企業(yè),也生產(chǎn)出擁有大量貨幣剩余的私人部門和允許多樣化權(quán)利主體進(jìn)行制度創(chuàng)新的基本的制度安排。由于正規(guī)金融制度的供給不足,金融制度供求失衡意味著現(xiàn)存制度下的巨大利益空間,因而孕育著巨大的制度變遷收益。為了爭(zhēng)取現(xiàn)有制度安排下不能獲得的外部利潤(rùn),他們必然會(huì)在現(xiàn)有制度的邊際進(jìn)行金融制度創(chuàng)新,導(dǎo)致我國(guó)非正規(guī)金融最終得以產(chǎn)生,發(fā)展和壯大。由此可見,我 國(guó)的非正規(guī)金融具有 內(nèi)生性 ,因此對(duì)非正規(guī)金融不能采取簡(jiǎn)單的取締態(tài)度,必須通過立法途徑引導(dǎo)非正規(guī)金融合法化,正規(guī)化,推動(dòng)我國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。聯(lián)系到我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展面臨世界性金融危機(jī)沖擊的現(xiàn)實(shí),政府更應(yīng)當(dāng)充分發(fā)揮非正規(guī)金融的優(yōu)勢(shì),促進(jìn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)的快速增長(zhǎng)。

第6篇：國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)范文

西方國(guó)家市場(chǎng)制度的建立與演進(jìn)，本身是在市場(chǎng)化的過程中進(jìn)行的，市場(chǎng)本身推進(jìn)著市場(chǎng)制度的調(diào)整與演進(jìn)，也就是說，其市場(chǎng)制度所依據(jù)的立憲層面的規(guī)則，就是市場(chǎng)本身。而非市場(chǎng)國(guó)家的市場(chǎng)化過程，不可避免地存在著一個(gè)其市場(chǎng)化改革依據(jù)什么規(guī)則來進(jìn)行的問題，這就是市場(chǎng)化過程中的立憲選擇.既然存在著對(duì)于進(jìn)行市場(chǎng)化改革所依據(jù)的規(guī)則的立憲選擇，那么，就有可能選擇一個(gè)不同于標(biāo)準(zhǔn)市場(chǎng)化國(guó)家的立憲規(guī)則來進(jìn)行市場(chǎng)化改革。在市場(chǎng)化的改革過程中，改革過程所依據(jù)的規(guī)則這一立憲層次的選擇，規(guī)定著改革所推行的市場(chǎng)的具體功能。非市場(chǎng)化國(guó)家在進(jìn)行市場(chǎng)化改革過程中，如果進(jìn)行改革所依據(jù)的規(guī)則不同于標(biāo)準(zhǔn)化市場(chǎng)制度的話，那么所實(shí)施的市場(chǎng)制度其功能會(huì)發(fā)生什么樣的變化呢？

市場(chǎng)作為一種制度安排其最為基本的特征在于，價(jià)格將發(fā)揮顯示機(jī)制與分配機(jī)制的作用，各方之間的利益沖突由此將在一個(gè)不確定的平臺(tái)上進(jìn)行，行為主體獨(dú)立地承受成本和收益。這些也構(gòu)成了市場(chǎng)的基本功能。不過，市場(chǎng)的這些基本特征和基本功能，并不是絕對(duì)地獨(dú)立存在的，并不是說一旦推進(jìn)市場(chǎng)制度，市場(chǎng)的這些基本功能就將完整地自行發(fā)揮出來。市場(chǎng)作為一種制度安排,并不是只有一種標(biāo)準(zhǔn)模式，而是可能被修正的。市場(chǎng)不是一個(gè)自然的概念，而是一個(gè)雖非人可設(shè)計(jì)但卻是人之行動(dòng)的產(chǎn)物的概念。市場(chǎng)當(dāng)然是可以由人的行為而發(fā)生變化的，并不存在一個(gè)天然的、不以人的意志為轉(zhuǎn)移的市場(chǎng)。不能龐統(tǒng)地使用市場(chǎng)這一概念。要認(rèn)識(shí)到市場(chǎng)是經(jīng)由我們的行為而形成的，因而，在不同的制度背景下所實(shí)施的市場(chǎng)化改革，總會(huì)給所推行的市場(chǎng)帶上特有的色彩。市場(chǎng)作為一種制度安排，本身是受到選擇市場(chǎng)的各行為主體之間的力量對(duì)比決定的，市場(chǎng)功能的具體發(fā)揮，受到各行為主體力量格局的規(guī)定。更進(jìn)一步的，市場(chǎng)作為一種制度安排，其所依據(jù)的立憲規(guī)則，實(shí)際上規(guī)定著市場(chǎng)作為一種制度安排最終可能發(fā)揮的具體功能。

本文以中國(guó)證券市場(chǎng)的建立與發(fā)展作為案例，來考察市場(chǎng)化改革過程中的立憲選擇是如何影響市場(chǎng)功能的具體實(shí)現(xiàn)與運(yùn)行。中國(guó)證券市場(chǎng)是依據(jù)計(jì)劃規(guī)則而建立并運(yùn)作的，因而，其功能的具體實(shí)施要受到這一立憲選擇的規(guī)定。本文從市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的控制、市場(chǎng)中的產(chǎn)品、市場(chǎng)與機(jī)構(gòu)這幾方面對(duì)中國(guó)證券市場(chǎng)功能的具體實(shí)施情形進(jìn)行具體的討論，闡述在立憲層面選擇不同于標(biāo)準(zhǔn)市場(chǎng)制度的情形下，市場(chǎng)功能所可能發(fā)生的差異。這里的追問當(dāng)然表明，如果當(dāng)初在建設(shè)證券市場(chǎng)時(shí)，依據(jù)的是一個(gè)不同的立憲規(guī)則，那么，中國(guó)證券市場(chǎng)的建設(shè)與發(fā)展、中國(guó)證券市場(chǎng)的功能發(fā)揮，將會(huì)有不同的情形。但是，這樣的假設(shè)是沒有意義的，這一討論的目的只在于對(duì)中國(guó)證券市場(chǎng)能夠有一個(gè)更為深入和準(zhǔn)確的考察，能夠?qū)χ袊?guó)證券市場(chǎng)的演進(jìn)有一個(gè)更為前瞻性的理解。而且，非市場(chǎng)國(guó)家在市場(chǎng)化改革過程中就是應(yīng)當(dāng)依據(jù)自己國(guó)家的特點(diǎn)，進(jìn)行有自身特色的市場(chǎng)化制度建設(shè)，只有這樣，市場(chǎng)這一制度才可能不斷擴(kuò)展，不斷豐富。市場(chǎng)制度只有在融合中才能擴(kuò)展。

之所以以中國(guó)證券市場(chǎng)作為案例基礎(chǔ)，在于中國(guó)證券市場(chǎng)的建立，真正體現(xiàn)了市場(chǎng)化改革所要帶來的根本性影響。中國(guó)證券市場(chǎng)的建設(shè)與演進(jìn)，無疑是中國(guó)經(jīng)濟(jì)改革過程中具有關(guān)鍵意義的事件。在這之前的市場(chǎng)化改革，實(shí)際上沒有從根本上觸動(dòng)原有的資源配置。如果掌管經(jīng)濟(jì)乃至整個(gè)社會(huì)命脈的金融沒有實(shí)質(zhì)性市場(chǎng)化改革，那么，整個(gè)社會(huì)資源的分配，還將依然處于集中性的控制之下。也就是說，在建立證券市場(chǎng)之前，中國(guó)市場(chǎng)化改革為市場(chǎng)這一制度安排所提供的空間，是有限定的，市場(chǎng)功能的具體實(shí)施，是受到規(guī)定的。這樣的規(guī)定是通過政府對(duì)于金融的控制而實(shí)現(xiàn)的。原先市場(chǎng)化改革中市場(chǎng)功能的受限定，很大程度上是通過國(guó)家對(duì)于金融領(lǐng)域的管制來貫徹的。因而，證券市場(chǎng)建立之前的市場(chǎng)，不足于作為考察立憲選擇對(duì)于市場(chǎng)功能影響的案例基礎(chǔ)。證券市場(chǎng)的建立，意味著政府必須具備駕馭市場(chǎng)所實(shí)際發(fā)揮的具體功能的能力，才能保證市場(chǎng)所發(fā)揮的實(shí)際功能與立憲層面的選擇相適應(yīng)。在建立證券市場(chǎng)之前，政府可以通過控制金融而控制市場(chǎng)功能的具體發(fā)揮，而隨著證券市場(chǎng)的建立，政府則必須直接地介入市場(chǎng)，才能夠規(guī)定市場(chǎng)功能的具體發(fā)揮。所以，中國(guó)證券市場(chǎng)無疑提供了考察立憲層面選擇影響市場(chǎng)功能差異的案例基礎(chǔ)。也只有立足于這樣的背景和分析框架，才能夠解釋中國(guó)證券市場(chǎng)建設(shè)與發(fā)展過程中所發(fā)生的事件（從人民日?qǐng)?bào)評(píng)論員文章到最近的基金黑幕）。

一．建立中國(guó)證券市場(chǎng)的立憲依據(jù)

證券市場(chǎng)是資金的供給者與資金的需求者直接溝通的場(chǎng)所，在這里，投資者直接地感受并承擔(dān)其資金所可能受到的損失，也擁有得到高回報(bào)的機(jī)會(huì)。因此，證券市場(chǎng)作為一種相對(duì)于間接融資的資金融通方式，其獨(dú)特性在于，投資者在這里直接地參與實(shí)質(zhì)經(jīng)濟(jì)中的投資形成決策。正因?yàn)槿绱?，所以證券市場(chǎng)從而證券業(yè)的發(fā)展，取決于兩個(gè)因素，一是經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中行為主體獨(dú)立性的確立及資金集約化程度的提高；二是投資者的自組織的空間。這兩個(gè)因素構(gòu)成了對(duì)于證券市場(chǎng)的需求與供給。

金融產(chǎn)業(yè)的形成與發(fā)展是與經(jīng)濟(jì)的貨幣化及參與投資決策主體的變化相關(guān)的。證券業(yè)因投資者直接參與投資決策的需要而形成并發(fā)展。在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過程中，直接融資比重的增大，表面上看是由融資的需要導(dǎo)致的，實(shí)質(zhì)上是由經(jīng)濟(jì)主體自主運(yùn)用資金的需要而造成的。隨著經(jīng)濟(jì)主體收入的增長(zhǎng)，從而其可運(yùn)用的資金規(guī)模的增大，其自主運(yùn)用資金的意識(shí)隨之增強(qiáng)。也就是說，隨著經(jīng)濟(jì)主體可運(yùn)用資金的增加，經(jīng)濟(jì)主體參與投資決策的要求提高了，這導(dǎo)致了直接融資比重的上升。每一行為主體都有成為一個(gè)融資中心的愿望。經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中行為主體的多樣化、社會(huì)成員與階層的復(fù)雜化、動(dòng)機(jī)的多樣化，使得不確定性因素大大增加，處理風(fēng)險(xiǎn)的手段與方式也必須多種多樣，金融產(chǎn)品的豐富與不斷創(chuàng)新無疑需要直接融資的發(fā)展。

我國(guó)自改革開放以來，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的行為主體類型已不再僅僅是國(guó)有與集體兩種，而是演變?yōu)槎喾N行為主體。即使在國(guó)有經(jīng)濟(jì)內(nèi)部，也形成了各地區(qū)、各部門自身的利益，在部門、地區(qū)利益的驅(qū)動(dòng)下，多種類型的金融機(jī)構(gòu)逐步產(chǎn)生與發(fā)展，在國(guó)有商業(yè)銀行之外出現(xiàn)了多種金融機(jī)構(gòu)，如，信托投資公司、財(cái)務(wù)公司、新型商業(yè)銀行、由城市信用合作社、城市合作銀行演變而來的城市商業(yè)銀行、外國(guó)獨(dú)資與中外合資的商業(yè)銀行與保險(xiǎn)公司、農(nóng)村信用社的恢復(fù)。這些金融機(jī)構(gòu)的產(chǎn)生與發(fā)展，表明了多種經(jīng)濟(jì)主體自主運(yùn)用資金的愿望。與此同時(shí)，國(guó)家不再承擔(dān)個(gè)人的退休、醫(yī)療、就業(yè)等方面的保障，個(gè)人不再是僅僅為了未來的消費(fèi)而儲(chǔ)蓄，而是要考慮如何投資以使自己的儲(chǔ)蓄保值增值以保障未來的生活。這些，構(gòu)成了中國(guó)資本市場(chǎng)形成與發(fā)展的基礎(chǔ)。

但是，中國(guó)對(duì)于國(guó)有商業(yè)銀行之外的金融組織的建立與發(fā)展，一直采取謹(jǐn)慎并有所限制的政策，信托投資公司自產(chǎn)生以來，就與清理整頓聯(lián)系在一起；城市信用合作社在獲得一段時(shí)間的發(fā)展之后，很快就被改組為城市合作銀行；個(gè)人的退休保障基金與醫(yī)療、就業(yè)等保障基金在很長(zhǎng)時(shí)間里沒有建立起真正商業(yè)化運(yùn)作的制度。這些，決定了中國(guó)的資本一直被嚴(yán)密地置于國(guó)家的控制之下，在這之外的資本沒有形成真正的組織化，而是以分散化的形式存在著，非國(guó)有性質(zhì)企業(yè)及個(gè)人在形成與創(chuàng)建金融機(jī)構(gòu)與創(chuàng)新金融產(chǎn)品上幾乎沒有空間。因此，盡管家戶與非國(guó)有企業(yè)的資金擁有量在增長(zhǎng)，但如果他們自主運(yùn)用資金受到抑制，那么間接融資的中介作用將一直占據(jù)主導(dǎo)地位。家戶與非國(guó)有企業(yè)資本盡管有自主運(yùn)用自主尋求出路的要求，但并不能對(duì)既有的國(guó)有商業(yè)銀行占統(tǒng)治地位的投資決策程序構(gòu)成很大的壓力，僅這一點(diǎn)不足于說明中國(guó)資本市場(chǎng)的形成。

因此，中國(guó)發(fā)展資本市場(chǎng)的最大動(dòng)機(jī)在于，利用市場(chǎng)屬性所決定的市場(chǎng)參與者自主承擔(dān)收益與風(fēng)險(xiǎn)的基本原則，把原來國(guó)有商業(yè)銀行因承擔(dān)政策性功能而隱含的國(guó)家風(fēng)險(xiǎn)，轉(zhuǎn)化為市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，通過對(duì)市場(chǎng)屬性的修正，使資本市場(chǎng)并不能從實(shí)質(zhì)上改變?cè)瓉淼耐顿Y決策程序。資本市場(chǎng)本應(yīng)是各類經(jīng)濟(jì)主體自主運(yùn)用資金的場(chǎng)所，在這里，每一主體都既是資金的需求方，又是資金的供給方?？墒?，中國(guó)證券市場(chǎng)的參與者并不是這樣完整的資金運(yùn)用主體。我國(guó)把證券市場(chǎng)中的參與者一分為二，一是資金的需求方，即國(guó)有企業(yè)，二是資金的供給方，包括非國(guó)有性質(zhì)的各類企業(yè)與個(gè)人投資者。這一方面排斥了國(guó)有企業(yè)在證券市場(chǎng)上自主運(yùn)用資金的其他可能性，必然影響其投資的效益；另一方面又剝奪了大多數(shù)非國(guó)有性質(zhì)企業(yè)在證券市場(chǎng)運(yùn)用資金的權(quán)力。

因而可以說，中國(guó)證券市場(chǎng)的建設(shè)，雖然不可避免是各方行為主體共同驅(qū)動(dòng)導(dǎo)致的，但卻是在中央政府的主導(dǎo)和支配下進(jìn)行的。在中國(guó)的市場(chǎng)化改革過程中，市場(chǎng)本身是被中央政府作為一種資源來運(yùn)用的，這樣一種市場(chǎng)化改革過程本身就代表著市場(chǎng)化改革所依據(jù)的立憲規(guī)則，即是在計(jì)劃規(guī)則下進(jìn)行市場(chǎng)化的改革。證券市場(chǎng)為國(guó)有企業(yè)改革服務(wù)這一明確提法突出表明了中國(guó)市場(chǎng)化改革所依據(jù)的立憲規(guī)則，即計(jì)劃規(guī)則。市場(chǎng)這一制度安排具體功能的發(fā)揮，必然受到這一立憲規(guī)則的規(guī)定。

中國(guó)股票市場(chǎng)中的上市公司候選對(duì)象大多數(shù)系國(guó)有企業(yè)，由條快政府部門控制，股票債券等證券資源的配置仍然采用計(jì)劃分配和審批模式：企業(yè)申報(bào)、政府或主管部門推薦、證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管部門審查和批準(zhǔn)發(fā)行額度，證券公司、會(huì)計(jì)事務(wù)所等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)也主要是國(guó)有性質(zhì)。這是一個(gè)依靠計(jì)劃經(jīng)濟(jì)資源配置系統(tǒng)推進(jìn)金融系統(tǒng)市場(chǎng)化的過程。

中國(guó)把資本市場(chǎng)定位為為國(guó)有企業(yè)的改革服務(wù)，這里的核心在于要把國(guó)有企業(yè)在銀行的債務(wù)，轉(zhuǎn)換為上市公司的股本金，而且這一股本金要由非國(guó)有性質(zhì)的企業(yè)與個(gè)人投資者來提供。這一投資秩序規(guī)定了中國(guó)證券市場(chǎng)運(yùn)行的基本原則，即，通過行政性的干預(yù)使國(guó)有企業(yè)成為上市公司，限制企業(yè)債券的發(fā)行；保證上市公司股票的順利發(fā)行，嚴(yán)禁國(guó)有企業(yè)的資金進(jìn)入股市，這需要對(duì)發(fā)行價(jià)格進(jìn)行行政安排，在證券市場(chǎng)的功能變?yōu)閱我坏那闆r下，以證券交易營(yíng)業(yè)部的模式維持證券的簡(jiǎn)單交易是合適的。這些，構(gòu)成了中國(guó)證券市場(chǎng)一級(jí)市場(chǎng)與二級(jí)市場(chǎng)的基本特征。

二．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的控制

在經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)化改革的過程中，人們更多的是把市場(chǎng)作為一種改進(jìn)資源配置效率的方案，以替代原先的非市場(chǎng)資源配置機(jī)制。但如果更進(jìn)一步地從管理風(fēng)險(xiǎn)的需求來看，那么，可以認(rèn)為市場(chǎng)首先是作為處理風(fēng)險(xiǎn)的機(jī)制而存在的，市場(chǎng)的配置資源功能服從于市場(chǎng)的處理風(fēng)險(xiǎn)功能。在市場(chǎng)化改革過程中，立憲層面選擇不同對(duì)于市場(chǎng)功能所可能產(chǎn)生的影響，首先是通過對(duì)人們風(fēng)險(xiǎn)感受的作用而影響市場(chǎng)功能的。

1．立憲層面選擇與風(fēng)險(xiǎn)感受

首先應(yīng)該指出的是，立憲層面的規(guī)則選擇本身，規(guī)定著人們的風(fēng)險(xiǎn)感受、規(guī)定著風(fēng)險(xiǎn)的形態(tài)。因此，當(dāng)立憲層面的選擇沒有發(fā)生重大變化的時(shí)候，人們的風(fēng)險(xiǎn)感受難于有實(shí)質(zhì)性的不同。在證券市場(chǎng)的建立依據(jù)計(jì)劃規(guī)則的情形下，人們自然還是沿襲計(jì)劃規(guī)則下的風(fēng)險(xiǎn)感受。

在集中的計(jì)劃體制下，由國(guó)家統(tǒng)一安排經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，這時(shí)，對(duì)于各類經(jīng)濟(jì)單位及個(gè)人來說，是無所謂風(fēng)險(xiǎn)的。因此，市場(chǎng)化改革過程，實(shí)際上是一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)不斷釋放的過程，即由國(guó)家統(tǒng)一承擔(dān)、統(tǒng)一處理的風(fēng)險(xiǎn)，轉(zhuǎn)變?yōu)橛筛黝惇?dú)立的經(jīng)濟(jì)主體自主承擔(dān)、自主處理風(fēng)險(xiǎn)的過程。但這樣一個(gè)過程的真正展開，依賴于推進(jìn)市場(chǎng)化改革所依據(jù)的立憲規(guī)則。如果市場(chǎng)化改革所依據(jù)的是計(jì)劃規(guī)則，那么，對(duì)于參與市場(chǎng)的行為主體，市場(chǎng)就不可能被視為市場(chǎng)中各行為主體相互沖突的不確定性平臺(tái)，行為主體仍然要把在市場(chǎng)中的交易理解為與政府的交易，只不過換了一種形式而已。

所以，在這樣立憲規(guī)則下所進(jìn)行的市場(chǎng)化改革，沒有真正地轉(zhuǎn)換行為主體的風(fēng)險(xiǎn)感受。或者說，最為重要的在于，人們盡管感受到風(fēng)險(xiǎn)，仍然不是一種切身的感受，仍然要國(guó)家具體負(fù)責(zé)和承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。

2．管理風(fēng)險(xiǎn)主體的獨(dú)立性問題

中國(guó)建立證券市場(chǎng)的出發(fā)點(diǎn)決定了其風(fēng)險(xiǎn)管理的方式及這一方式的變化特征。也就是說，風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)的轉(zhuǎn)移是不容易的。

龐大的個(gè)人金融資產(chǎn)主要以銀行儲(chǔ)蓄存款的形式存在，這表明個(gè)人與家庭的投資選擇受到極大的限制，個(gè)人與家庭的理財(cái)能力、管理風(fēng)險(xiǎn)能力沒有得到相應(yīng)的培養(yǎng)。應(yīng)該說，個(gè)人與家庭收入隨著經(jīng)濟(jì)改革的展開而不斷提高、從而導(dǎo)致個(gè)人的金融資產(chǎn)數(shù)量不斷增加，占整個(gè)金融資產(chǎn)的比重也不斷提高，這是中國(guó)特殊的情形。如果在個(gè)人金融資產(chǎn)迅速增加的同時(shí)，能夠相應(yīng)地增加個(gè)人的投資渠道，提高個(gè)人管理風(fēng)險(xiǎn)的水平，那么，國(guó)家通過改革所釋放的風(fēng)險(xiǎn)就能夠真正地得到個(gè)人和家庭的承接。但中國(guó)的實(shí)際情形是，這兩個(gè)過程并沒有銜接好，個(gè)人與家庭并沒有獲得與其金融資產(chǎn)相對(duì)應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理選擇權(quán)利與手段。

最重要的是，機(jī)構(gòu)投資者的建設(shè)遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能適應(yīng)個(gè)人與家庭風(fēng)險(xiǎn)管理的需求。對(duì)于單個(gè)的個(gè)人與家庭來說，要求其具備風(fēng)險(xiǎn)管理能力，是一種過份的要求，個(gè)人與家庭的風(fēng)險(xiǎn)管理能力，總是要體現(xiàn)在其能夠委托的機(jī)構(gòu)投資者上面。如果機(jī)構(gòu)投資者的產(chǎn)生與建設(shè)不能體現(xiàn)不同個(gè)人投資者的需要，那么，最終結(jié)果就是個(gè)人與家庭的風(fēng)險(xiǎn)管理能力沒有得到相應(yīng)的培養(yǎng)。

3．風(fēng)險(xiǎn)的處理

金融風(fēng)險(xiǎn)的管理與化解，依賴于通過市場(chǎng)交易進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)的重新組合與轉(zhuǎn)移，風(fēng)險(xiǎn)不是在監(jiān)管中得到消化的。目前中國(guó)對(duì)于金融風(fēng)險(xiǎn)，更多的是采取行政性的辦法。

中國(guó)建立與發(fā)展證券市場(chǎng)，希望由此把國(guó)家風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)化為市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)?？墒牵袌?chǎng)上的投資者之所以能夠承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，在于他們能夠通過市場(chǎng)來規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，而在市場(chǎng)中規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)需要不斷創(chuàng)新金融產(chǎn)品。 但中國(guó)市場(chǎng)化改革中所依據(jù)的立憲選擇，限制著金融產(chǎn)品的創(chuàng)新。

在這樣的立憲層次選擇下，中國(guó)對(duì)于金融風(fēng)險(xiǎn)的處理表現(xiàn)為：在各類經(jīng)濟(jì)單位和個(gè)人日益感受到風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)，其自身管理風(fēng)險(xiǎn)的能力并沒有得到相應(yīng)的培養(yǎng)，管理風(fēng)險(xiǎn)所要求的市場(chǎng)條件和機(jī)構(gòu)建設(shè)也受到抑制，風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)為不斷累積，國(guó)家實(shí)際上仍然作為風(fēng)險(xiǎn)的主要承擔(dān)者，國(guó)家金融監(jiān)管在這樣的制度基礎(chǔ)下成為直接的風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施者，而沒有專注于風(fēng)險(xiǎn)管理制度規(guī)則的建設(shè)與監(jiān)督。

三．市場(chǎng)中的產(chǎn)品

債券市場(chǎng)發(fā)展緩慢，特別是企業(yè)債券，每年債券發(fā)行額度大部分都未用完, 與其它計(jì)劃額度供不應(yīng)求形成鮮明對(duì)比。但與此同時(shí)，國(guó)債發(fā)行規(guī)模日益增加。

股票與企業(yè)債券這兩種金融產(chǎn)品在中國(guó)證券市場(chǎng)上的不同發(fā)展程度，可以說是理解中國(guó)證券市場(chǎng)特征的關(guān)鍵。當(dāng)國(guó)有企業(yè)沒有完成根本性的改造時(shí)，國(guó)有企業(yè)同非國(guó)有性質(zhì)的投資者之間發(fā)生的債務(wù)，最終都將由國(guó)家來承擔(dān)，在這里只有國(guó)家信用，而沒有獨(dú)立的民間信用。因此，企業(yè)債券的發(fā)行，將對(duì)國(guó)有企業(yè)制度和政府調(diào)控經(jīng)濟(jì)模式的改革產(chǎn)生極大的壓力，將促使國(guó)家信用之外的多種信用形式的形成與發(fā)展。企業(yè)債券的發(fā)展，需要并依賴于民間信用的發(fā)展。對(duì)于企業(yè)的運(yùn)營(yíng)來說，股票本來是比企業(yè)債券更具影響力的金融產(chǎn)品，但國(guó)家通過對(duì)上市公司國(guó)家股和法人股的設(shè)置，使國(guó)有企業(yè)的股權(quán)結(jié)構(gòu)不會(huì)因?yàn)槭袌?chǎng)交易而變化，這樣，股票成為國(guó)家改變國(guó)有企業(yè)債務(wù)比率從而也改善國(guó)有商業(yè)銀行資產(chǎn)質(zhì)量但又不需要改變管制經(jīng)濟(jì)模式的一個(gè)方法。可以說，只有當(dāng)政府放開企業(yè)債券市場(chǎng)時(shí)，才表明政府真正下決心徹底改革國(guó)有企業(yè)的體制，才表明非國(guó)有性質(zhì)的各類投資者能夠真正自主地在資本市場(chǎng)上運(yùn)用他們的資金。

改革開放20年來，我國(guó)一直沒有建立起有效的企業(yè)、個(gè)人信用制度以及有效的保護(hù)投資者權(quán)益的法律制度。微觀信用基礎(chǔ)一直沒有形成，名副其實(shí)的微觀信用基礎(chǔ)上的高資信等級(jí)公司債券一直沒有得到有效發(fā)展。盡管大多數(shù)國(guó)有企業(yè)改制為有限責(zé)任公司，甚至上市公司，但國(guó)有性質(zhì)使得這些公司仍然難以具有獨(dú)立的法人信用，經(jīng)濟(jì)和金融投資領(lǐng)域的法治環(huán)境還未形成，行為和道德危機(jī)現(xiàn)象突出。國(guó)家本來希望通過企業(yè)債券增加企業(yè)直接融資途徑，同時(shí)將風(fēng)險(xiǎn)分散至微觀投資主體。在企業(yè)發(fā)行主體缺乏獨(dú)立信用的環(huán)境下，國(guó)家為控制支付風(fēng)險(xiǎn)，只允許發(fā)行A級(jí)以上債券。并且在發(fā)展企業(yè)債券的同時(shí)，建立了信用評(píng)級(jí)制度和評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)，規(guī)定企業(yè)債券發(fā)行前，必須經(jīng)有資格的評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)級(jí)。但由于發(fā)行主體、中介機(jī)構(gòu)等參與者責(zé)任不落實(shí)，地方政府、企業(yè)和評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)往往不管企業(yè)經(jīng)營(yíng)好壞，不管是否能夠到期兌付，采用實(shí)際上不可靠的擔(dān)保，使債券達(dá)到A級(jí)以上。另外，由于國(guó)有企業(yè)本身沒有獨(dú)立可執(zhí)行的微觀信用，債權(quán)人難以對(duì)企業(yè)進(jìn)行及時(shí)有效的清算，債權(quán)人對(duì)企業(yè)清算的法律執(zhí)行成本非常高，違約的企業(yè)債券支付責(zé)任從發(fā)行企業(yè)由政府協(xié)調(diào)轉(zhuǎn)移至債券的承銷券商或者國(guó)有商業(yè)銀行，從地方政府轉(zhuǎn)移至中央政府，企業(yè)債券兌付的信用風(fēng)險(xiǎn)最終仍然由國(guó)家承擔(dān)。因此，除以國(guó)家信用支撐的國(guó)債外，尚未形成信用等級(jí)名副其實(shí)的公司債券市場(chǎng)。從國(guó)債熱銷、以往發(fā)行的A級(jí)以上企業(yè)債券大多數(shù)出現(xiàn)支付違約以及目前企業(yè)債券發(fā)行困難中可以看到，企業(yè)主體有效的投 資等級(jí)微觀信用及其金融工具非常短缺，供給嚴(yán)重不足。

由于對(duì)證券發(fā)行的數(shù)量、品種實(shí)行了行政性的管制，使我國(guó)的資本市場(chǎng)成為以股票籌資為主的受局限的股票市場(chǎng)。在這樣的管制下，股票在一定時(shí)期里自然成為稀缺品，如果發(fā)行人與承銷商因股票稀缺而大大提高發(fā)行價(jià)格，那么肯定打亂政府扶持相當(dāng)一批國(guó)有企業(yè)的計(jì)劃。因此，對(duì)股票發(fā)行的價(jià)格實(shí)質(zhì)管制是不可避免的。而當(dāng)股票的神秘性被揭開后，股票已不稀缺，此時(shí)再實(shí)行價(jià)格管制已沒有必要。

四．市場(chǎng)與機(jī)構(gòu)

由于中國(guó)的證券市場(chǎng)是政府管理風(fēng)險(xiǎn)的一個(gè)手段，因此，市場(chǎng)與金融中介機(jī)構(gòu)之間的互動(dòng)并不是基于市場(chǎng)來進(jìn)行的，在這里，不存在默頓意義上的市場(chǎng)與機(jī)構(gòu)之間的螺旋。中國(guó)的金融中介機(jī)構(gòu)很大程度上仍是行政體制的一個(gè)組成部分，成為政府金融監(jiān)管的一個(gè)個(gè)支點(diǎn)。在我國(guó)，信用很大程度上仍是靠單位和組織來維系的。

市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)決定機(jī)構(gòu)的行為，但市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)同時(shí)又是由機(jī)構(gòu)的特性決定的，是由市場(chǎng)的參與主體決定的。如果主體的構(gòu)成是趨同的，那么市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)與風(fēng)險(xiǎn)形態(tài)自然是趨同的，相互之間進(jìn)行對(duì)沖的可能性就不存在。正如中國(guó)的信托投資公司時(shí)代一樣，由于信托投資公司沒有自己的業(yè)務(wù)，因此，決定了信托投資公司不可避免地在貨幣市場(chǎng)上違規(guī)拆借。因此，我們需要深入地理解中國(guó)的市場(chǎng)，才能理解中國(guó)的機(jī)構(gòu)及其行為。不能再陷入中國(guó)信托投資公司那樣的循環(huán)中，整頓－違規(guī)－再整頓－再違規(guī)。不能龐統(tǒng)地提發(fā)展機(jī)構(gòu)投資者，需要的是不同風(fēng)險(xiǎn)的機(jī)構(gòu)投資者。

五．市場(chǎng)功能與市場(chǎng)的演進(jìn)

市場(chǎng)本身是推動(dòng)規(guī)則變動(dòng)的場(chǎng)所，市場(chǎng)的建立，最終要影響立憲層面的選擇。這其實(shí)是市場(chǎng)本身不斷演進(jìn)的一個(gè)根本原因，是市場(chǎng)的立憲功能的一個(gè)體現(xiàn)。

第7篇：國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)范文

關(guān)鍵詞：環(huán)保型汽車；政策需求；經(jīng)濟(jì)學(xué)分析

能源與環(huán)境的問題已成為全球日益關(guān)注的焦點(diǎn)。以汽油、柴油為主要能源的汽車，在給予人類更加方便、舒適的生活方式的同時(shí)也在嚴(yán)重威脅著人類的生存環(huán)境，吞噬著有限的能源。就中國(guó)而言，汽車的汽油消耗占整個(gè)汽油消費(fèi)量的75.5％，每輛車平均每年消耗汽油高達(dá)2.28噸。同時(shí)，我們還必須正視中國(guó)正在迎接汽車社會(huì)的到來。

為此，發(fā)展環(huán)保型汽車，解決汽車所帶來的負(fù)面影響在當(dāng)前中國(guó)就顯得格外的重要。我國(guó)政府已制定的環(huán)保型汽車發(fā)展政策是否有效地發(fā)揮了應(yīng)有的作用，應(yīng)該如何合理地運(yùn)用政策工具等理論對(duì)其驚醒優(yōu)化組合，更好地實(shí)現(xiàn)支持環(huán)保型汽車快速健康發(fā)展的目的。上述問題都值得公共政策科學(xué)研究者進(jìn)行深入研究。

環(huán)保型汽車在我國(guó)的發(fā)展目前處于技術(shù)創(chuàng)新的階段。技術(shù)創(chuàng)新的市場(chǎng)失靈為政府干預(yù)和支持環(huán)保型汽車的發(fā)展提供了理論依據(jù)。市場(chǎng)失靈是指市場(chǎng)在資源配置方面的低效，不能實(shí)現(xiàn)帕累托最優(yōu)。技術(shù)知識(shí)的公共性、技術(shù)創(chuàng)新外溢、技術(shù)創(chuàng)新的不確定性和風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)創(chuàng)新的信息不對(duì)稱是技術(shù)創(chuàng)新市場(chǎng)失靈的四種主要表現(xiàn)。政府要根據(jù)4種市場(chǎng)失靈有針對(duì)性地制定環(huán)保型汽車的發(fā)展政策。

一、環(huán)保型汽車發(fā)展背景與狀況

根據(jù)世界上多方研究的結(jié)果顯示，世界一次能源(化石燃料資源)的枯竭已成必然，而汽車是能源消耗的重大因素之一。國(guó)際能源機(jī)構(gòu)(IEA)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)表明，全球石油消耗量最近20年一直呈上升趨勢(shì)，其中的57％被消耗于交通領(lǐng)域。預(yù)計(jì)到2020年交通用油占全球石油總消耗百分比將從2002年的57.2％上升到62％以上(孫立清，2006)。目前全世界汽車保有量約為8億輛，同時(shí)還在以每年3000萬輛的速度遞增，預(yù)計(jì)到2010年，全球汽車保有量將達(dá)到10億輛。而可支配的化石能源按照目前的開采速度僅可供開采41年，據(jù)美國(guó)能源部預(yù)測(cè)，2020年以后，全球石油需求與常規(guī)供給之間將開始出現(xiàn)凈缺口，這個(gè)缺口將在2050年達(dá)到500億桶。解決汽車發(fā)展對(duì)一次能源，尤其是對(duì)石油的依賴，是我們面臨的必須盡快解決的重大問題。

在解決環(huán)境污染問題上，發(fā)展環(huán)保型汽車也有著重要的意義。汽車對(duì)環(huán)境的污染主要表現(xiàn)在汽車排氣污染、噪聲污染和二次揚(yáng)塵污染等。其中，以排氣污染最為嚴(yán)重。汽車尾氣包括一氧化碳(CO)、碳?xì)浠衔?HE)、氮氧化合物(NOx)、二氧化硫(SO2)和微粒(PM)等污染物。汽車排放污染物除通過排氣管排放外，還有極少一部分通過曲軸竄氣和蒸發(fā)這兩條途徑排出。

大氣污染所造成的危害主要表現(xiàn)在：煙霧、酸雨、臭氧層簡(jiǎn)薄、臭氧濃度過高、溫室效應(yīng)幾個(gè)方面。溫室效應(yīng)和臭氧層減薄是一個(gè)全球性的效應(yīng)，而臭氧濃度過高，則只發(fā)生在地面附近，煙霧和酸雨也是發(fā)生再污染源的附近地區(qū)，特別是人口密集地區(qū)。此外，汽車的排氣污染又具有污染源的流動(dòng)性、污染狀態(tài)的穩(wěn)定性、污染危害的直接性等特點(diǎn)。幾乎在所有的工業(yè)發(fā)達(dá)國(guó)家，這些由汽車帶來的負(fù)面效應(yīng)都已威脅到人們的正常生活和國(guó)民經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展，引起了人們的廣泛關(guān)注。

二、環(huán)保型汽車技術(shù)創(chuàng)新知識(shí)的公共性

市場(chǎng)失靈的主要原因之一是公共產(chǎn)品的存在。要判定某物品是否是公共產(chǎn)品要首先判斷其是否具有非競(jìng)爭(zhēng)性，即根據(jù)邊際使用成本與邊際擁擠成本的大小來判斷其非競(jìng)爭(zhēng)性的程度；然后，判斷其是否具有非排他性，根據(jù)其排他成本(排他的可行性)的大小來判別其非排他性的程度。

環(huán)保型汽車發(fā)展過程中伴隨著大量的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，特別是其中的R&D活動(dòng)所提供的產(chǎn)品主要是以論文、專著、專利、工藝、程序、配方、試產(chǎn)品、概念模型等知識(shí)形式為表現(xiàn)形式，而不僅僅是以物質(zhì)產(chǎn)品形式表現(xiàn)出來，即技術(shù)創(chuàng)新所提供的是科學(xué)技術(shù)知識(shí)產(chǎn)品(ideas)(Romer，1990)。

環(huán)保型汽車發(fā)展過程中所提供的知識(shí)產(chǎn)品具有公共產(chǎn)品的性質(zhì)。知識(shí)產(chǎn)品在使用上具有非競(jìng)爭(zhēng)性。知識(shí)品是可以無限重復(fù)使用的，某個(gè)消費(fèi)者對(duì)知識(shí)品的使用并不會(huì)妨礙另一個(gè)消費(fèi)者對(duì)該知識(shí)品的使用，即消費(fèi)邊際成本為零。不同于其他公共產(chǎn)品的是，對(duì)知識(shí)產(chǎn)品的消費(fèi)不僅不會(huì)引起知識(shí)的損耗而且還有可能會(huì)增加知識(shí)產(chǎn)出。以環(huán)保型汽車中燃料電池雙極板流道設(shè)計(jì)的技術(shù)研究成果為例，當(dāng)一種流道形式被設(shè)計(jì)成功后，越多的深入研究和試驗(yàn)結(jié)果可以對(duì)此類流道形式的可行性進(jìn)行驗(yàn)證，并不斷對(duì)其性能進(jìn)行優(yōu)化。政府應(yīng)更為廣泛的搭建科技公共信息平臺(tái)，促進(jìn)技術(shù)共享與交流，提高我國(guó)環(huán)保型汽車關(guān)鍵技術(shù)的創(chuàng)新能力。

知識(shí)產(chǎn)品一旦創(chuàng)造出，任何具有相關(guān)知識(shí)的人都可以使用它。在不存在知識(shí)產(chǎn)權(quán)和專利保護(hù)制度的條件下，復(fù)制、傳播和使用知識(shí)產(chǎn)品的成本與知識(shí)產(chǎn)品的生產(chǎn)成本相比可以忽略不計(jì)，知識(shí)產(chǎn)品的高度外溢性使得其排他成本極高。知識(shí)產(chǎn)品具有占有上的非排他性，至少部分地具有這種特點(diǎn)。專利制度的確立使得知識(shí)產(chǎn)品部分地具有了私人產(chǎn)權(quán)，排他成本大大降低了，在一定程度上解決了知識(shí)品的“搭便車行為”問題。正如道格拉斯?諾思(1998)所說：“一般而言，創(chuàng)新都可以毫無代價(jià)地被別人模仿，也無需付給發(fā)明者或創(chuàng)新者任何報(bào)酬。技術(shù)變革速度緩慢的主要原因就在于，直到相當(dāng)晚期都未能就創(chuàng)新發(fā)展出一整套所有權(quán)”?！爸挥性趯＠贫认拢膭?lì)技術(shù)變革和將創(chuàng)新的私人收益率提高到接近于社會(huì)收益率的一整套機(jī)制才能形成”。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策也因此成為國(guó)家鼓勵(lì)技術(shù)研發(fā)，促進(jìn)知識(shí)創(chuàng)新的重要手段。

然而在存在專利與知識(shí)產(chǎn)權(quán)的條件下，不是所有的知識(shí)產(chǎn)品都能夠確立產(chǎn)權(quán)，有的知識(shí)產(chǎn)品即使有了私有產(chǎn)權(quán)也不能阻止其收益的大量外溢(如專利過期、模仿創(chuàng)新)，也就是說知識(shí)產(chǎn)品存在非排他性程度上的差別，或者說，不同知識(shí)產(chǎn)品的排他成本是不同的。這就需要政策采取除知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)以外的政策手段，對(duì)知識(shí)的創(chuàng)新予以鼓勵(lì)和支持。

三、環(huán)保型汽車技術(shù)創(chuàng)新的外部性

由于知識(shí)品公共性的存在，一個(gè)機(jī)構(gòu)主體可以在沒有市場(chǎng)交易的條件下無償獲得其他機(jī)構(gòu)主體的技術(shù)創(chuàng)新成果。這種情況被稱為技術(shù)創(chuàng)新的外溢效應(yīng)(spill over effect)，也可以理解為知識(shí)產(chǎn)品的外部性。

主要有四方面的原因?qū)е铝送庖缧?yīng)。首先，盡管專利為專有技術(shù)的所有者帶來了產(chǎn)權(quán)保護(hù)，但專利保護(hù)在法律上有時(shí)間限制。一旦專利過了保護(hù)期，其他企業(yè)則可以免費(fèi)使用。另外，由于構(gòu)成專利技術(shù)知識(shí)信息的大部分內(nèi)容可見于專利申請(qǐng)案中的專利發(fā)明說明書，絕大多數(shù)專利說明書均公開刊登在出版物上，在相應(yīng)的技術(shù)領(lǐng)域中有興趣的人都可以

得到這種信息。一個(gè)企業(yè)可以無償獲得專利的信息并利用其專利發(fā)明的思想支持本企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)。這將使專利轉(zhuǎn)讓無法全部實(shí)現(xiàn)專利發(fā)明的社會(huì)價(jià)值。二是聯(lián)系(linkage)效應(yīng)(李平，1999)。一個(gè)技術(shù)上具有優(yōu)勢(shì)的企業(yè)與其供貨商和客戶發(fā)生聯(lián)系時(shí)，這些廠商和客戶可能通過業(yè)務(wù)聯(lián)系從該企業(yè)免費(fèi)獲得先進(jìn)產(chǎn)品和工藝的知識(shí)，于是外溢效應(yīng)得以產(chǎn)生。在環(huán)保型汽車發(fā)展的當(dāng)前階段，一些關(guān)鍵技術(shù)(尤其在于代用燃料、混合動(dòng)力汽車方面)對(duì)企業(yè)或研究單位往往有著決定命運(yùn)的作用。在商業(yè)合作過程中，如何解決好共享與保密的關(guān)系，成為一些科研部門和企業(yè)頭痛的問題。三是人員的流動(dòng)。研發(fā)人員是新技術(shù)知識(shí)的載體，研發(fā)人員的流動(dòng)使新技術(shù)知識(shí)在企業(yè)間得以流動(dòng)，形成外溢。從以往經(jīng)驗(yàn)看，我國(guó)汽車界技術(shù)人員的流動(dòng)速度并不快，企業(yè)對(duì)于人員流動(dòng)造成的知識(shí)外溢通過簽訂保密合同等方式進(jìn)行了規(guī)避。但隨著我國(guó)汽車產(chǎn)業(yè)的不斷發(fā)展，尤其是環(huán)保型汽車關(guān)鍵技術(shù)對(duì)于人員載體的依賴性逐漸提高，避免人員流動(dòng)造成的知識(shí)外溢是企業(yè)需要關(guān)注的新問題。四是市場(chǎng)溢出(李正風(fēng)等，1990)。創(chuàng)新產(chǎn)品的市場(chǎng)開發(fā)需要成本。而創(chuàng)新產(chǎn)品的市場(chǎng)需求、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)特點(diǎn)和發(fā)展趨勢(shì)的有關(guān)信息可以被其他企業(yè)免費(fèi)獲得。同時(shí)，創(chuàng)新企業(yè)開拓出的市場(chǎng)中會(huì)出現(xiàn)無法滿足的市場(chǎng)需求，這種剩余市場(chǎng)空間為其他企業(yè)進(jìn)入同類創(chuàng)新產(chǎn)品市場(chǎng)提供了機(jī)會(huì)，降低了其他企業(yè)進(jìn)入市場(chǎng)的成本。

通過上述分析可以看出，技術(shù)創(chuàng)新企業(yè)對(duì)其他企業(yè)的溢出，能夠?yàn)槠渌髽I(yè)帶來收益，屬于正外溢。這種外溢不僅發(fā)生在微觀企業(yè)層次，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新也能夠?qū)Ξa(chǎn)業(yè)鏈上的相關(guān)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生外溢，同樣這種外溢也能發(fā)生在國(guó)家層面上，能夠提高整個(gè)產(chǎn)業(yè)和社會(huì)的福利水平。但是又由于外溢效應(yīng)，創(chuàng)新者的成果部分或全部被他人無償使用，使技術(shù)創(chuàng)新的私人收益率和社會(huì)收益率之間存在外溢差距(spillover gap)，創(chuàng)新者的積極性在一定程度上會(huì)被削弱。

這為政府干預(yù)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)提供了理論基礎(chǔ)。政府可以通過財(cái)政等手段來彌補(bǔ)外溢差距，使企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的積極性不至于削弱，同時(shí)使整個(gè)社會(huì)的福利水平達(dá)到最優(yōu)。

四、環(huán)保型汽車技術(shù)創(chuàng)新的不確定性和風(fēng)險(xiǎn)

技術(shù)創(chuàng)新面臨的另一個(gè)市場(chǎng)失靈的問題是技術(shù)創(chuàng)新過程中的不確定性。不確定性(uncertainty)最早是概率論術(shù)語，是用隨機(jī)事件或隨機(jī)變量來描述的，指隨機(jī)事件發(fā)生與否或隨機(jī)變量的取值在事先是不知道的。美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家奈特(Frank Knight)首次在風(fēng)險(xiǎn)與不確定性之間作了重要區(qū)分，認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)是概率已知的不確定狀態(tài)，不確定性卻是并不知道未來事件概率的狀態(tài)(SLundsted，1982)。

技術(shù)創(chuàng)新涉及到探索、發(fā)現(xiàn)、試驗(yàn)、開發(fā)、模仿以及采用新產(chǎn)品、新工藝和新的組織結(jié)構(gòu)以及新技術(shù)的商業(yè)化。這一活動(dòng)中的各個(gè)環(huán)節(jié)都包含了不確定性。總的來說，它主要包含了兩方面的不確定性，一是技術(shù)的不確定性，二是市場(chǎng)的不確定性。技術(shù)的不確定性與R&D活動(dòng)緊密相連。在R&D活動(dòng)本身開展之前，幾乎不可能準(zhǔn)確地知道在探索什么，因此，技術(shù)創(chuàng)新努力所帶來的技術(shù)(甚至進(jìn)一步的商業(yè))結(jié)果事先很難知道。正如目前環(huán)保型汽車的發(fā)展現(xiàn)狀。以燃料電池汽車為例，由于燃料電池是基于氫氣和氧氣(空氣)發(fā)生電化學(xué)反應(yīng)的理論研制而成的，其反應(yīng)生成物是水和電子，環(huán)境污染為零，一時(shí)間收到能源研究界廣泛的追捧；但由于質(zhì)子交換膜技術(shù)(燃料電池關(guān)鍵技術(shù))難關(guān)難以逾越，業(yè)界對(duì)燃料電池的熱情有所下降；隨著世界幾家膜生產(chǎn)企業(yè)介入此項(xiàng)技術(shù)研究，膜技術(shù)被攻克，燃料電池又重新受到重視；而礦產(chǎn)專家對(duì)于鉑金(燃料電池反應(yīng)催化劑)儲(chǔ)量調(diào)研結(jié)果的發(fā)表(研究結(jié)果顯示世界鉑金儲(chǔ)量不足以發(fā)展燃料電池技術(shù))，又再次造成燃料電池技術(shù)受到強(qiáng)烈的質(zhì)疑。如此波折的過程是技術(shù)結(jié)果難以預(yù)期的典型實(shí)例。

而在R&D活動(dòng)展開之后，發(fā)明者和企業(yè)家對(duì)于技術(shù)向何方向發(fā)展，多長(zhǎng)時(shí)間能夠取得成功，也都沒有確切的把握。根據(jù)曼斯費(fèi)爾德(M?Mansfield)的研究，不同的技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目的技術(shù)成功的概率是不同的，但總的成功的概率不高(Beije，1998)。

市場(chǎng)的不確定性也是影響技術(shù)創(chuàng)新的重要因素。市場(chǎng)的不確定性主要與新技術(shù)的商業(yè)化相關(guān)聯(lián)。技術(shù)創(chuàng)新的目的是商業(yè)化，但技術(shù)創(chuàng)新的成果能否立刻被市場(chǎng)所接受，能否在生產(chǎn)規(guī)模化、營(yíng)銷定位等方面達(dá)到市場(chǎng)的要求，在這些方面技術(shù)創(chuàng)新又面臨著不確定性。此外，是否有足夠的市場(chǎng)容量和利潤(rùn)空間保證起初R&D投入的回收和盈利，企業(yè)家不一定有絕對(duì)的把握。即使新技術(shù)在市場(chǎng)化方面取得了成功，但是創(chuàng)新企業(yè)還要面對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的挑戰(zhàn)，特別是由于技術(shù)外溢的存在，其他競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手通過對(duì)新技術(shù)的模仿可以在短時(shí)間內(nèi)以低成本形成市場(chǎng)力量，對(duì)創(chuàng)新企業(yè)形成阻礙。

很明顯，在基礎(chǔ)研究初期階段、共性技術(shù)研究初期階段以及市場(chǎng)推廣初期階段政府應(yīng)給予經(jīng)濟(jì)、政策方面的支持與保護(hù)，降低社會(huì)組織在此技術(shù)生命周期中的風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)環(huán)保型汽車的健康發(fā)展。

五、環(huán)保型汽車發(fā)展的信息不對(duì)稱

上述三類市場(chǎng)失靈問題直接導(dǎo)致了環(huán)保型汽車發(fā)展技術(shù)創(chuàng)新的信息不對(duì)稱。安沃?沙赫(2000)認(rèn)為，R&D項(xiàng)目實(shí)施者同其資助者之間的信息不確定性和不對(duì)稱性限制了對(duì)R&D項(xiàng)目的資助，是技術(shù)創(chuàng)新市場(chǎng)失靈的主要表現(xiàn)之一。一方面技術(shù)創(chuàng)新的實(shí)施者為了防止技術(shù)外溢必須使技術(shù)創(chuàng)新的信息保密，另一方面，技術(shù)創(chuàng)新的資助者為了判斷投資的方向和規(guī)模，降低投資風(fēng)險(xiǎn)，又必須獲得關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目的詳盡信息。這在兩者之間形成了一個(gè)不可調(diào)和的矛盾，結(jié)果使許多項(xiàng)目因缺乏資助而終止。

技術(shù)創(chuàng)新市場(chǎng)存在的信息不對(duì)稱也限制了創(chuàng)新企業(yè)與其他企業(yè)之間的技術(shù)交易行為，可能使新技術(shù)的盈利能力降低。創(chuàng)新企業(yè)一方面通過專利許可允許其他企業(yè)使用本企業(yè)的專利進(jìn)行生產(chǎn)，但另一方面為防止過多的技術(shù)外溢又不愿意提供關(guān)于專利的有用的信息，這使專利所有人和使用人之間的技術(shù)交易出現(xiàn)阻滯。同時(shí)，專利許可證的授權(quán)方還要監(jiān)控專利使用者的產(chǎn)品產(chǎn)出量來按單位計(jì)算特許權(quán)使用費(fèi)，這種監(jiān)控活動(dòng)的成本很高，甚至?xí)沟帽O(jiān)控成為不可能。信息不對(duì)稱在市場(chǎng)交易之外增加了技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)交易的成本。

第8篇：國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)范文

一、吉爾平“國(guó)家中心”現(xiàn)實(shí)主義國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本觀點(diǎn)

吉爾平在《全球政治經(jīng)濟(jì)學(xué)》一書中首先便對(duì)他的學(xué)術(shù)觀點(diǎn)進(jìn)行了解釋，他稱其既不是自由主義者，也不是者，更不會(huì)是民族主義者，吉爾平明確的表示自己是一個(gè)現(xiàn)實(shí)主義者，其所發(fā)表的學(xué)術(shù)觀點(diǎn)全部都是以國(guó)家發(fā)展為中心的，包括《全球政治經(jīng)濟(jì)學(xué)》中對(duì)國(guó)際經(jīng)濟(jì)的闡釋。在《全球政治經(jīng)濟(jì)學(xué)》一書中，既有經(jīng)濟(jì)學(xué)、政治學(xué)的觀點(diǎn)，又包括歷史學(xué)、國(guó)家關(guān)系、國(guó)際經(jīng)濟(jì)等理論，可謂集大成者，不僅是后世，就連同行對(duì)吉爾平此書的評(píng)價(jià)也是極高的，譽(yù)其為“里程碑式的研究”。

在《全球政治經(jīng)濟(jì)學(xué)》一書中，吉爾平對(duì)國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究涉及多個(gè)方面，主要觀點(diǎn)有如下六個(gè)方面：

一是既強(qiáng)調(diào)國(guó)際社會(huì)的無序性，也承認(rèn)國(guó)際合作的必要性。無序意味著不存在高一級(jí)的政治權(quán)威，各個(gè)國(guó)家均可以在被迫使的情況下走向合作，任何一個(gè)國(guó)家，只要發(fā)生了危險(xiǎn)便可以向國(guó)際社會(huì)請(qǐng)求援助，但這種無序性并不意味著國(guó)際政治的特點(diǎn)便會(huì)因此確立，相反當(dāng)各個(gè)國(guó)家在同一利益的驅(qū)使下走向合作的時(shí)候，各種國(guó)家機(jī)構(gòu)便會(huì)創(chuàng)建起來。

二是既??調(diào)國(guó)家利益始終是國(guó)家追求的目標(biāo)，也承認(rèn)精神道義和價(jià)值觀念不可或缺?，F(xiàn)實(shí)主義一直視國(guó)家利益為國(guó)家追求的目標(biāo)，將國(guó)家利益視為國(guó)家在國(guó)際關(guān)系中活動(dòng)的主要依據(jù)和目的。需要指出的是，現(xiàn)實(shí)主義認(rèn)為國(guó)家利益是國(guó)家的核心利益，但并不否認(rèn)道德和價(jià)值對(duì)于一個(gè)國(guó)家的重要意義，其只是反對(duì)以道德追求來約束一個(gè)國(guó)家的命運(yùn)與發(fā)展。

三是既強(qiáng)調(diào)國(guó)家安全永遠(yuǎn)是國(guó)家最關(guān)心的問題，也強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)安全的重要性。吉爾平認(rèn)為，不管是在何種情況下，國(guó)家的安全問題都應(yīng)當(dāng)是擺在第一位的，且軍事安全和政治獨(dú)立也理應(yīng)擺在國(guó)家目標(biāo)和利益序列的首位。

二、吉爾平用國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)全球經(jīng)濟(jì)新秩序的基本解讀

吉爾平是在2001年用國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)全球經(jīng)濟(jì)新秩序進(jìn)行解讀的，那時(shí)在全球化的背景下，國(guó)際的多種力量都發(fā)生了翻天覆地的變化，吉爾平結(jié)合各種變化，運(yùn)用了一種全新的研究視角，對(duì)全球經(jīng)濟(jì)新秩序進(jìn)行了全面的剖析，核心觀點(diǎn)主要包括三點(diǎn)：

首先，在全球經(jīng)濟(jì)體系中居于主導(dǎo)地位的仍是民族國(guó)家。吉爾平認(rèn)為，不管是對(duì)于國(guó)內(nèi)事務(wù)來說，還是針對(duì)國(guó)際事務(wù)而言，民族國(guó)家都是最為主要的行為體，而關(guān)于影響民族國(guó)家地位的力量，吉爾平也在此書中發(fā)表了自己的看法：（1）跨國(guó)公司與民族國(guó)家。對(duì)于二者的關(guān)系，吉爾平的立場(chǎng)一直較為堅(jiān)定，其雖然承認(rèn)跨國(guó)公司的重要性，但卻并不認(rèn)為跨國(guó)公司具有脫離民族國(guó)家成為獨(dú)立行為體的能力，這主要是因?yàn)榭鐕?guó)公司與本國(guó)經(jīng)濟(jì)的聯(lián)系過于密切，其稍有差異便會(huì)使得各國(guó)的制度結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟(jì)政策、社會(huì)關(guān)注重點(diǎn)發(fā)生偏移；（2）經(jīng)濟(jì)區(qū)域主義與民族國(guó)家。吉爾平認(rèn)為雖然經(jīng)濟(jì)區(qū)域主義能夠增強(qiáng)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)與政治實(shí)力，但“經(jīng)濟(jì)區(qū)域主義特別是歐洲政治一體化的加強(qiáng)標(biāo)志著一場(chǎng)脫離以國(guó)家為中心的世界運(yùn)動(dòng)以及后國(guó)家時(shí)期國(guó)際秩序開始”的這一說法，吉爾平卻并不同意，其并不支持以經(jīng)濟(jì)區(qū)域主義代替國(guó)際體系，經(jīng)濟(jì)區(qū)域主義只能是擴(kuò)大本國(guó)追求的一種有效手段。

其次，全球經(jīng)濟(jì)具有高度一體化和明顯脆弱化的特點(diǎn)。吉爾平認(rèn)為，自從冷戰(zhàn)發(fā)生以后，經(jīng)濟(jì)全球化的現(xiàn)象便越來越嚴(yán)重，其不僅帶動(dòng)了國(guó)家經(jīng)濟(jì)事務(wù)的發(fā)展，而且還帶動(dòng)了國(guó)際政治事務(wù)的發(fā)展，這股全球化的力量使得世界各國(guó)的經(jīng)濟(jì)緊密系相連，許多國(guó)家都相繼了以新自由主義為核心的經(jīng)濟(jì)政策，以市場(chǎng)為導(dǎo)向的全球經(jīng)濟(jì)也越來越明朗，國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)一日強(qiáng)過一日，以規(guī)模經(jīng)濟(jì)和技術(shù)創(chuàng)新為核心的不完全競(jìng)爭(zhēng)也逐漸登上國(guó)際舞臺(tái)，世界經(jīng)濟(jì)的參與者日益增多，非國(guó)家行為體的重要性更是大幅度提升，但這種力量卻對(duì)全球經(jīng)濟(jì)造成了較大的威脅，使得全球經(jīng)濟(jì)明顯脆弱化，主要原因有四點(diǎn)：（1）冷戰(zhàn)結(jié)束后，美國(guó)與資本主義之間的合作隨之結(jié)束，政治紐帶被削弱，國(guó)家經(jīng)濟(jì)越發(fā)脆弱；（2）不穩(wěn)定因素重新出現(xiàn)，比如貿(mào)易保護(hù)、經(jīng)濟(jì)區(qū)域、反貿(mào)易自由化等；（3）缺少對(duì)外直接投資的國(guó)際管理規(guī)則；（4）全球經(jīng)濟(jì)趨向高度一體化，資金流動(dòng)擴(kuò)大，衍生品增多，金融危機(jī)反復(fù)出現(xiàn)。

最后，全球經(jīng)濟(jì)管理必須重視與強(qiáng)大領(lǐng)導(dǎo)、經(jīng)濟(jì)大國(guó)的合作。吉爾平在此書中對(duì)新自由制度主義、新中世紀(jì)主義、跨政府主義進(jìn)行了評(píng)價(jià)，吉爾平認(rèn)為雖然此三種主義對(duì)全球經(jīng)濟(jì)管理皆有所幫助，但這三種主義卻并不適應(yīng)國(guó)家管理需求。吉爾平覺得當(dāng)一個(gè)國(guó)家過于以自我為中心，那么其想要獲取一定的支配地位是絕不可能的，這既不符合國(guó)家發(fā)展，也不符合人們希望。對(duì)于廣大民眾而言，一個(gè)國(guó)家想要建立國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)新秩序，不僅要重視自身利益，更要重視世界利益，只有如此，國(guó)家政治經(jīng)濟(jì)新秩序才能更加穩(wěn)定，更加人道。因此，在吉爾平看來，重視與強(qiáng)大領(lǐng)導(dǎo)、經(jīng)濟(jì)大國(guó)的合作，方能建立一個(gè)自由的新秩序。

三、對(duì)吉爾平“國(guó)家中心”現(xiàn)實(shí)主義全球經(jīng)濟(jì)新秩序觀點(diǎn)的評(píng)價(jià)

吉爾平在本書中對(duì)“國(guó)家中心”現(xiàn)實(shí)主義全球經(jīng)濟(jì)新秩序觀點(diǎn)的分析雖然較為全面和嚴(yán)謹(jǐn)，但仍然存在著些許問題，具體總結(jié)為如下三點(diǎn)：

其一，作者的理論與觀點(diǎn)。在《全球政治經(jīng)濟(jì)學(xué)》中，作者將最新的經(jīng)濟(jì)理論與傳統(tǒng)的定性分析法相結(jié)合對(duì)全球經(jīng)濟(jì)新秩序進(jìn)行了評(píng)價(jià)，以“國(guó)家中心”現(xiàn)實(shí)主義為視角對(duì)新經(jīng)濟(jì)理論進(jìn)行了肯定，并表示霸權(quán)穩(wěn)定、國(guó)際機(jī)制、新古典理論等均可以繼續(xù)使用，這不僅體現(xiàn)了作者與時(shí)俱進(jìn)的務(wù)實(shí)態(tài)度，而且還體現(xiàn)了作者嚴(yán)謹(jǐn)治學(xué)的作風(fēng)。

其二，作者既忽視了全球性問題，又忽視了國(guó)際經(jīng)濟(jì)組織的作用。在作者的觀點(diǎn)中，“國(guó)家中心”、“霸權(quán)穩(wěn)定”、“自由秩序”的位置同等重要，其雖然沒有直接否定國(guó)際經(jīng)濟(jì)組織的作用，但書中卻對(duì)國(guó)際經(jīng)濟(jì)組織的作用只字未提，吉爾平始終認(rèn)為以國(guó)家為中心才是建立穩(wěn)定的全球經(jīng)濟(jì)秩序的基礎(chǔ)。其實(shí)，吉爾平的想法并沒有錯(cuò)，經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國(guó)對(duì)于經(jīng)濟(jì)秩序的重要性不言而喻，但目前，國(guó)際經(jīng)濟(jì)組織已經(jīng)形成了一股重大的力量，如若忽視，將會(huì)與美國(guó)傳統(tǒng)產(chǎn)生一定的矛盾。作者在書中過于強(qiáng)調(diào)國(guó)家權(quán)力的增加，而對(duì)社會(huì)福利的增加卻很少提及，經(jīng)濟(jì)不平等、政治不平衡、貧窮、環(huán)境惡化等問題雖然有所提及，但作者卻并未對(duì)其進(jìn)行深入分析，“反全球化”的熱潮并未散去，作者未能意識(shí)到問題的嚴(yán)重性，反而只是將這一切都?xì)w過于國(guó)家政策的不健全。

第9篇：國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)范文

關(guān)鍵詞：政治經(jīng)濟(jì)學(xué)；案例教學(xué)；教學(xué)改革

中圖分類號(hào)：G4 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：16723198（2012）20012502

政治經(jīng)濟(jì)學(xué)是充當(dāng)整個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)科和我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和改革基礎(chǔ)理論支撐的學(xué)科和課程，具有非常重要的地位和作用。然而在教學(xué)實(shí)踐中卻出現(xiàn)了很多問題，如何解決這些問題，是高校教師重點(diǎn)研究和解決的課題。

1 政治經(jīng)濟(jì)學(xué)教學(xué)中存在的問題

筆者在近幾年的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)講授中，深感教學(xué)的困難，具體表現(xiàn)在：（1）在教學(xué)中煞費(fèi)苦心地強(qiáng)調(diào)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)科的重要性，反復(fù)講解重點(diǎn)概念，基本原理，學(xué)生仍是不理解，學(xué)生學(xué)習(xí)興趣喪失。（2）政治經(jīng)濟(jì)學(xué)教學(xué)的長(zhǎng)期道德說教，尤其是社會(huì)主義部分，使學(xué)生認(rèn)為政治經(jīng)濟(jì)學(xué)是既講政治，又講經(jīng)濟(jì)，而學(xué)生普遍對(duì)政治的學(xué)習(xí)積極性不高，甚至厭煩。筆者就曾經(jīng)遇到有學(xué)生一學(xué)期學(xué)下來仍認(rèn)為學(xué)的是政治。（3）學(xué)生課堂聽課積極性不高，為得學(xué)分而學(xué)。（4）學(xué)完后不知道如何運(yùn)用理論，考試死記硬背，考完忘完。這些情況使得政治經(jīng)濟(jì)學(xué)這門課程尤為不好講，形成“教師不好講，學(xué)生不愛聽”，最后教師和學(xué)生都在應(yīng)付的局面。

2 原因分析

2.1 政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的部分原理與高中政治重合，學(xué)生學(xué)習(xí)不感興趣

政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的部分基本原理與高中政治重合，學(xué)生認(rèn)為再重新學(xué)習(xí)一遍意義不大，自然提不起興趣。而且政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的教學(xué)又一般安排在大一的第一學(xué)期，學(xué)生入校接受的都是如英語、思想政治，數(shù)學(xué)等的基礎(chǔ)教育，也容易使學(xué)生認(rèn)為政治經(jīng)濟(jì)學(xué)就是單純的一門政治理論課。而對(duì)政治的學(xué)習(xí)，學(xué)生普遍不感興趣。

2.2 課程內(nèi)容過于抽象、理論，不容易理解

政治經(jīng)濟(jì)學(xué)是一門抽象程度很高的學(xué)科，學(xué)生學(xué)習(xí)這門課普遍感到困難的是內(nèi)容抽象、深?yuàn)W，基本范疇多而且含義豐富，難以迅速掌握不同范疇之間的有機(jī)聯(lián)系和細(xì)微區(qū)別；也很難用自己的親身體驗(yàn)來感知某些概念，感覺理論與自己很遙遠(yuǎn)。最后是雖然認(rèn)真學(xué)了，但效果不好，久而久之產(chǎn)生了厭學(xué)。

2.3 教師創(chuàng)新意識(shí)不夠，教學(xué)方式單一，制約學(xué)生興趣提高

長(zhǎng)期以來，教師的創(chuàng)新意識(shí)弱，教學(xué)方式單一，主要就是教師靜態(tài)地傳授知識(shí)，學(xué)生被動(dòng)地接受，而廣泛運(yùn)用于管理學(xué)等課程教學(xué)中的案例分析、討論等方法在政治經(jīng)濟(jì)學(xué)課程中的應(yīng)用相對(duì)薄弱。教師認(rèn)為只要向?qū)W生灌輸了政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本理論知識(shí)，學(xué)生就能夠把它自覺地運(yùn)用于實(shí)踐中。所以雖然課前教師做了大量的備課準(zhǔn)備，但課堂氣氛仍是死氣沉沉，調(diào)不起學(xué)生的興趣。而當(dāng)今國(guó)際經(jīng)濟(jì)環(huán)境不斷發(fā)展變化，傳統(tǒng)的教學(xué)和學(xué)習(xí)模式不僅使教師教學(xué)積極性不高，更容易導(dǎo)致學(xué)生學(xué)習(xí)興趣的喪失，社會(huì)閱歷淺等后果。

2.4 與現(xiàn)實(shí)生活聯(lián)系不強(qiáng)，對(duì)現(xiàn)實(shí)問題解釋力不夠

主要體現(xiàn)在：第一，在馬克思所處的年代，階級(jí)斗爭(zhēng)矛盾較為尖銳，馬克思很強(qiáng)調(diào)階級(jí)斗爭(zhēng)。而現(xiàn)在敵對(duì)階級(jí)已基本消滅，再?gòu)?qiáng)調(diào)階級(jí)斗爭(zhēng)就顯得脫離實(shí)際了。第二，政治經(jīng)濟(jì)學(xué)主要批判資本主義制度的腐朽，宣揚(yáng)社會(huì)主義制度的合理，社會(huì)主義制度必將戰(zhàn)勝資本主義制度。而現(xiàn)實(shí)是前蘇聯(lián)解體，東歐劇變，部分社會(huì)主義國(guó)家倒退回資本主義，而原資本主義國(guó)家非但沒有滅亡，反而經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展，使得學(xué)生對(duì)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的科學(xué)性產(chǎn)生了疑問。第三，由于市場(chǎng)化改革引發(fā)的道德疑問使學(xué)生對(duì)思想政治教育產(chǎn)生了動(dòng)搖心理，這種心理也輻射到了政治經(jīng)濟(jì)學(xué)上。在我們實(shí)際的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行過程中也出現(xiàn)了私有制，出現(xiàn)了貧富差距拉大現(xiàn)象，那會(huì)不會(huì)存在有剝削，我們現(xiàn)有的社會(huì)主義制度還是不是馬恩所設(shè)想的社會(huì)主義等等，使不少學(xué)生產(chǎn)生了質(zhì)疑，也使政治經(jīng)濟(jì)學(xué)中宣揚(yáng)的大道理不能令人信服。第四，現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行過程中出現(xiàn)的新問題，比如美國(guó)次貸危機(jī)所引起的全球金融海嘯，歐債危機(jī)，人民幣升值等學(xué)生關(guān)心的問題都沒有及時(shí)在教科書中反映，教材與實(shí)踐相比存在明顯滯后性。由于教材中不能完全解釋出現(xiàn)的眾多經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象和問題，使得學(xué)生認(rèn)為政治經(jīng)濟(jì)學(xué)已經(jīng)過時(shí)了。

2.5 政治經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)科內(nèi)容體系不夠成熟、完善

與西方經(jīng)濟(jì)學(xué)相比，政治經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)科內(nèi)容體系不夠完善。西方經(jīng)濟(jì)學(xué)以“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)為基礎(chǔ)，運(yùn)用邊際分析、均衡分析、實(shí)證分析、定量分析等方法對(duì)資本主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制中如何高效配置和使用資源展開研究，研究對(duì)象從個(gè)體到整個(gè)社會(huì)，體系條理清晰。而政治經(jīng)濟(jì)學(xué)資本主義部分較成熟，以馬克思剩余價(jià)值理論為基石，以生產(chǎn)關(guān)系為研究對(duì)象，運(yùn)用唯物辯證法、科學(xué)抽象法、定性分析等分析方法對(duì)經(jīng)濟(jì)的本質(zhì)問題進(jìn)行研究。而社會(huì)主義部分內(nèi)容體系很不完善，研究對(duì)象既有生產(chǎn)關(guān)系，也有基本經(jīng)濟(jì)制度，既研究經(jīng)濟(jì)運(yùn)行，又研究我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革及出現(xiàn)的眾多新問題。研究方法什么好用用什么。研究的內(nèi)容與西方經(jīng)濟(jì)學(xué)、國(guó)際貿(mào)易、金融學(xué)等學(xué)科部分內(nèi)容重合。政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的社會(huì)主義部分就是一個(gè)大拼盤，各個(gè)章節(jié)龐雜、零碎，學(xué)生學(xué)起來抓不住重點(diǎn)，主線不明確。

3 解決對(duì)策

3.1 引導(dǎo)學(xué)生正確認(rèn)識(shí)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)

法國(guó)重商主義學(xué)者蒙克萊田在1615年的《獻(xiàn)給國(guó)王和王太后的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)》一書中首次使用“政治經(jīng)濟(jì)學(xué)”一詞，在經(jīng)濟(jì)學(xué)前面加“政治”，意指“社會(huì)結(jié)構(gòu)”或“國(guó)家”，也就是說他所論述的經(jīng)濟(jì)問題已經(jīng)超出了家庭或莊園經(jīng)濟(jì)的范圍，而是以整個(gè)國(guó)家或社會(huì)的經(jīng)濟(jì)問題為研究對(duì)象。此后許多經(jīng)濟(jì)家也都沿用了這一概念，不管是在西方經(jīng)濟(jì)學(xué)教科書中，還是在馬克思看來“政治經(jīng)濟(jì)學(xué)”和“經(jīng)濟(jì)學(xué)”是通用的。所以政治經(jīng)濟(jì)學(xué)和西方經(jīng)濟(jì)學(xué)一樣都屬于經(jīng)濟(jì)學(xué)范疇，不是既研究政治又研究經(jīng)濟(jì)的。當(dāng)然，對(duì)于各個(gè)社會(huì)形態(tài)來說，經(jīng)濟(jì)是基礎(chǔ)，政治是經(jīng)濟(jì)的集中表現(xiàn)，經(jīng)濟(jì)學(xué)研究與政治以及意識(shí)形態(tài)等上層建筑之間存在著極為密切的關(guān)系。

同時(shí)還要弄清一個(gè)重要問題，傳統(tǒng)觀點(diǎn)認(rèn)為政治經(jīng)濟(jì)學(xué)包括資本主義和社會(huì)主義部分，而政治經(jīng)濟(jì)學(xué)只包括資本主義部分。因?yàn)樵隈R克思那個(gè)時(shí)代還沒有社會(huì)主義，當(dāng)然也不可能撰寫出政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的社會(huì)主義部分。社會(huì)主義部分是在斯大林主持下編寫的。目前國(guó)內(nèi)的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)教科書的社會(huì)主義部分是在前蘇聯(lián)教科書的影響下又加入了我國(guó)社會(huì)主義建設(shè)的經(jīng)驗(yàn)而形成的，所以不能一說政治經(jīng)濟(jì)學(xué)，特別是它的社會(huì)主義部分就認(rèn)定其也是的。

3.2 改革傳統(tǒng)教學(xué)模式，將案例教學(xué)法引入課堂

傳統(tǒng)的教學(xué)模式不利于學(xué)生能力和素質(zhì)的培養(yǎng)，也不利于學(xué)生學(xué)習(xí)興趣的提高，所以改革教學(xué)模式至關(guān)重要。筆者在改革中不斷探索將傳統(tǒng)教學(xué)模式和案例教學(xué)法有機(jī)結(jié)合在一起的方法。而由于政治經(jīng)濟(jì)學(xué)課程的特點(diǎn)不同于一般應(yīng)用性課程，它的內(nèi)容具有較強(qiáng)的抽象性，不是所有的內(nèi)容都適合案例教學(xué)，所以要認(rèn)真選取部分內(nèi)容采用案例教學(xué)。

比如在講價(jià)值決定時(shí)，讓學(xué)生分析“梵高的畫為什么那么值錢？”講價(jià)值規(guī)律的作用時(shí)，我們可以舉鐵路火車票價(jià)或電價(jià)的調(diào)整，近幾年我國(guó)房地產(chǎn)價(jià)格的走向，以及關(guān)系社會(huì)民生的“蒜你狠”、“豆你玩”、“姜你軍”等農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格上漲等例子進(jìn)行分析。講市場(chǎng)機(jī)制對(duì)資源配置的局限性時(shí)，筆者結(jié)合當(dāng)時(shí)網(wǎng)絡(luò)熱議的“蘿卜哥”由于蘿卜價(jià)高而大面積種植卻又遇上蘿卜爛市，賣不出去的事件來說明市場(chǎng)調(diào)節(jié)的盲目性、自發(fā)性和滯后性等特點(diǎn)，學(xué)生不僅由此輕松地掌握了理論知識(shí)，同時(shí)也提高了學(xué)習(xí)興趣。講虛擬經(jīng)濟(jì)的發(fā)展作用時(shí)，可以舉例美國(guó)的次貸危機(jī)，使學(xué)生更好地認(rèn)識(shí)到虛擬經(jīng)濟(jì)脫離實(shí)體經(jīng)濟(jì)過度發(fā)展的危害。講勞動(dòng)力商品時(shí)，結(jié)合理論提出社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)勞動(dòng)力是不是商品，勞動(dòng)力成為商品是否與勞動(dòng)者的主人翁地位矛盾等問題讓學(xué)生展開討論……

案例教學(xué)的內(nèi)容較為豐富，教學(xué)方式也可以靈活多樣。針對(duì)不同的案例特點(diǎn)和課程實(shí)際需要，教師可以在課堂上講解重點(diǎn)難點(diǎn)時(shí)穿插借助案例進(jìn)行解釋，也可以圍繞著某一問題開展案例討論或辯論形式，讓學(xué)生參與進(jìn)來，鼓勵(lì)學(xué)生大膽發(fā)言，各抒己見，這樣不僅能引起師生互動(dòng)，還有利于提高學(xué)生的口頭表達(dá)能力。最后還可以輔導(dǎo)學(xué)生以案例為基礎(chǔ)完成課程論文，提高其經(jīng)濟(jì)論文的寫作能力。

通過多種形式，使學(xué)生感到理論與實(shí)際是有密切聯(lián)系的，抽象的理論也變得不再枯燥，增強(qiáng)了其學(xué)習(xí)的積極主動(dòng)性，提高了其分析和解決現(xiàn)實(shí)問題的能力。同時(shí)也使學(xué)生深化了對(duì)課本知識(shí)的理解，改變了其長(zhǎng)期以來認(rèn)為政治經(jīng)濟(jì)學(xué)是一門純理論課程而厭學(xué)的態(tài)度。

但是盡管案例教學(xué)有很多優(yōu)點(diǎn)，鑒于政治經(jīng)濟(jì)學(xué)課程本身的特點(diǎn)，不可能像管理學(xué)、西方經(jīng)濟(jì)學(xué)那樣以案例教學(xué)為主。政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論教學(xué)仍然應(yīng)該是基礎(chǔ)和依據(jù)，案例教學(xué)是輔助，注重兩者的有機(jī)結(jié)合。

3.3 加強(qiáng)與當(dāng)代重要經(jīng)濟(jì)問題的結(jié)合，提高政治經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)現(xiàn)實(shí)的解釋力

政治經(jīng)濟(jì)學(xué)是一門學(xué)以致用的科學(xué)，應(yīng)該能幫助我們解釋和解決現(xiàn)實(shí)問題，而不是進(jìn)行枯燥的政治說教。在教學(xué)中如果不能聯(lián)系現(xiàn)實(shí)，就不能打消學(xué)生心中的疑惑，就不能使學(xué)生真正理解政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的科學(xué)性。而目前學(xué)生之所以對(duì)其學(xué)習(xí)提不起興趣，很大程度上是認(rèn)為其理論過于抽象、空洞，與現(xiàn)實(shí)結(jié)合力不強(qiáng)，學(xué)生不知道學(xué)習(xí)它有什么用，或認(rèn)為其已經(jīng)過時(shí)了。其實(shí)在我國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展中很多實(shí)際問題都可以從政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度來解釋，特別是在我國(guó)轉(zhuǎn)軌過程中出現(xiàn)的企業(yè)改革，醫(yī)療改革，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變，科學(xué)發(fā)展問題，三農(nóng)問題，收入分配與構(gòu)建和諧社會(huì)問題，以及近年來全球金融危機(jī)給我們的啟示等等都是政治經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的熱點(diǎn)問題。教師在課堂上應(yīng)多結(jié)合這樣的實(shí)際問題講解，從而打破政治經(jīng)濟(jì)學(xué)“無用論”、“過時(shí)論”的說法。

3.4 講解要有條理，幫助學(xué)生抓住重點(diǎn)

政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的各個(gè)章節(jié)龐雜，如何講解才能使學(xué)生思路清晰，抓住主線和重點(diǎn)呢？這就需要教師下功夫總結(jié)。比如講解資本主義部分時(shí)，剩余價(jià)值理論是政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的基石，但是這部分內(nèi)容分散于各個(gè)章節(jié)中，學(xué)生不好把握。教師就要說明剩余價(jià)值理論包括剩余價(jià)值生產(chǎn)理論、實(shí)現(xiàn)理論和分配理論。剩余價(jià)值生產(chǎn)理論包括對(duì)資本總公式矛盾，勞動(dòng)過程和價(jià)值增殖過程，不變資本和可變資本，剩余價(jià)值率，絕對(duì)剩余價(jià)值生產(chǎn)和相對(duì)剩余價(jià)值生產(chǎn)，工資和資本積累理論的分析。剩余價(jià)值實(shí)現(xiàn)理論包括對(duì)資本循環(huán)，資本周轉(zhuǎn)，社會(huì)資本再生產(chǎn)和流通的研究。剩余價(jià)值分配理論包括對(duì)平均利潤(rùn)和生產(chǎn)價(jià)格理論，商業(yè)資本和商業(yè)利潤(rùn)，借貸資本和利息，地租的分析。

講解社會(huì)主義部分時(shí)，由于迄今為止世界上還沒出現(xiàn)一個(gè)比較成熟的社會(huì)主義社會(huì)，我國(guó)從社會(huì)主義基本經(jīng)濟(jì)制度建立至今不過五十多年時(shí)間，改革開放三十多年，社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展只有十多年，所以不可能出現(xiàn)一本反映社會(huì)主義社會(huì)發(fā)展規(guī)律的社會(huì)主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)，也不可能建立起關(guān)于社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的科學(xué)的完整的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系。

面對(duì)內(nèi)容體系不夠成熟完善的社會(huì)主義部分，教師首先要明確我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中出現(xiàn)的新現(xiàn)象和新問題太多了，由于教學(xué)時(shí)間的限制，在教學(xué)中不可能面面俱到。其次要以社會(huì)主義初級(jí)階段理論作為講授的出發(fā)點(diǎn)，以社會(huì)主義本質(zhì)理論為主線，以市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)理論為理論基石，圍繞社會(huì)主義初級(jí)階段的生產(chǎn)、交換、分配和消費(fèi)關(guān)系發(fā)展的規(guī)律，對(duì)比與資本主義制度本質(zhì)性質(zhì)的不同進(jìn)行講解。

總之在教學(xué)過程中，教師首先要思路清晰，講解才會(huì)有條理，學(xué)生才能抓住重點(diǎn)。

3.5 改進(jìn)成績(jī)衡量標(biāo)準(zhǔn)，使學(xué)生獲得學(xué)習(xí)上的成就感

傳統(tǒng)的一考定終身的成績(jī)衡量標(biāo)準(zhǔn)，并不能真正反映學(xué)生的學(xué)習(xí)成果。經(jīng)常會(huì)有學(xué)生抱怨平時(shí)課堂上認(rèn)真聽講了，課后作業(yè)做了，可最終的成績(jī)卻不理想，學(xué)習(xí)積極性受到打擊。改進(jìn)成績(jī)衡量標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)于平時(shí)課堂上聽講、討論、提問等環(huán)節(jié)表現(xiàn)良好的學(xué)生加分，并以平時(shí)成績(jī)形式計(jì)入期末考試成績(jī)中，在期末考試時(shí)加大案例分析題型的比重，這樣不僅可以增加學(xué)生的學(xué)習(xí)興趣，刺激其的競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)，更能激發(fā)其學(xué)習(xí)的動(dòng)力。

參考文獻(xiàn)

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