訴訟案件管理制度精選(九篇)

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第1篇：訴訟案件管理制度范文

本文作者：王工廠工作單位：華中科技大學(xué)

樣本選取說(shuō)明和變項(xiàng)建構(gòu)1．樣本選取說(shuō)明樣本選取說(shuō)明和實(shí)證研究假設(shè)是判例實(shí)證統(tǒng)計(jì)與分析的基礎(chǔ)。本文在樣本選取時(shí)考量了以下因素:首先，為保障樣本選取的統(tǒng)一性，減少地區(qū)間司法實(shí)踐差異化對(duì)研究結(jié)果的影響，本文用于進(jìn)行研究樣本的205個(gè)判例，均來(lái)源于河南法院網(wǎng)，同時(shí)，河南法院系統(tǒng)裁判文書(shū)上網(wǎng)工作在全國(guó)處于領(lǐng)先地位，這在一定程度上也有利于樣本選取的周延性。其次，本研究選取樣本的時(shí)間范圍，以裁判文書(shū)上傳時(shí)間為依據(jù)，具體范圍界定為2009年1月1日至2011年12月31日。再者，樣本選取時(shí)訴訟主體的考量，主要是以學(xué)校和從事教師職業(yè)的當(dāng)事人為訴訟雙方主體，這里的學(xué)校和教師主要以《教師法》和《高等教育法》《民辦教育促進(jìn)法》所界定的學(xué)校和教師的內(nèi)涵作為選取樣本范圍的依據(jù)，同時(shí)本研究所稱教師還包括在學(xué)校從事教師職業(yè)的其他人員，主要指民辦教師、代課教師。最后，本研究選取裁判文書(shū)樣本時(shí)，對(duì)訴訟文書(shū)程序考量了審級(jí)、文書(shū)類型等因素。審級(jí)包括一二審和再審，另特別要說(shuō)明的是，在許多判解實(shí)證研究中，一個(gè)案件無(wú)論經(jīng)歷經(jīng)過(guò)幾個(gè)審級(jí)，均按一個(gè)樣本進(jìn)行研究，本研究則是按司法實(shí)踐的要求，一個(gè)案件每經(jīng)歷一個(gè)審級(jí)均按一個(gè)獨(dú)立的案件對(duì)待，是一個(gè)獨(dú)立的樣本。文書(shū)類型則涵蓋了司法文書(shū)的全部類型包括判決書(shū)、裁定書(shū)、調(diào)解書(shū)等，但沒(méi)有涉及執(zhí)行文書(shū)。另外，就爭(zhēng)議內(nèi)容而言，在現(xiàn)有法律對(duì)教師勞動(dòng)權(quán)規(guī)定不足的背景下，勞動(dòng)權(quán)訴訟內(nèi)涵的界定較為困難。依學(xué)校公立、民辦的性質(zhì)差異，教師基于其是否在編的職業(yè)身份形成之爭(zhēng)議在司法實(shí)踐中主要表現(xiàn)為勞動(dòng)和人事?tīng)?zhēng)議訴訟，與勞動(dòng)爭(zhēng)議訴訟涉及范圍較為廣泛相比，人事?tīng)?zhēng)議訴訟范圍較為狹窄，也有極個(gè)別的行政訴訟案件符合樣本選取要求，本研究也加以選取并作出說(shuō)明。據(jù)此，本研究將教師勞動(dòng)權(quán)訴訟內(nèi)涵范圍界定為學(xué)校與教師間的勞動(dòng)、人事?tīng)?zhēng)議訴訟。本研究的假設(shè)在于，河南法院網(wǎng)的裁判文書(shū)在上傳時(shí)不存在故意的篩選，樣本的隨機(jī)性能得到保證，以體現(xiàn)實(shí)證研究結(jié)論的客觀性;同時(shí)，所選判例均是以司法機(jī)關(guān)嚴(yán)格公正司法為前提的結(jié)果。2．變項(xiàng)建構(gòu)基于上文的樣本選取說(shuō)明和研究假設(shè)，筆者將從教師勞動(dòng)權(quán)訴訟裁判文書(shū)的五個(gè)方面分別進(jìn)行變項(xiàng)建構(gòu)。本分析所建構(gòu)的變項(xiàng)包括如下內(nèi)容:其一，教師勞動(dòng)人事?tīng)?zhēng)議訴訟數(shù)量在以學(xué)校為一方當(dāng)事人的勞動(dòng)人事訴訟中之比重變化狀況，可以發(fā)現(xiàn)教師行使勞動(dòng)權(quán)的積極性與受保護(hù)的程度。其二，學(xué)校和教師雙方提出訴訟的情況，有助于了解教師對(duì)勞動(dòng)權(quán)行使與保護(hù)現(xiàn)狀的認(rèn)同程度。其三，勞動(dòng)人事?tīng)?zhēng)議訴訟內(nèi)容。一方面可以考察教師對(duì)勞動(dòng)權(quán)內(nèi)容的認(rèn)知程度;另一方面，也可發(fā)現(xiàn)現(xiàn)行法律對(duì)教師勞動(dòng)權(quán)的確認(rèn)、保護(hù)狀況。其四，教師勝訴比例。這將會(huì)影響到教師是否愿意提出訴訟的意愿。其五，教師身份。以是否具有編制為標(biāo)準(zhǔn)，涉訟教師分為在編教師與不在編教師，進(jìn)而分析編制對(duì)教師勞動(dòng)人事?tīng)?zhēng)議訴訟勝訴敗訴的關(guān)聯(lián)，考量不同身份的教師所面臨的勞動(dòng)權(quán)行使與保護(hù)的不同困境。3．研究問(wèn)題通過(guò)對(duì)教師勞動(dòng)人事?tīng)?zhēng)議案件的裁判文書(shū)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，本研究所欲探討的問(wèn)題有三:一是關(guān)于教師勞動(dòng)人事?tīng)?zhēng)議司法訴訟案件的基本現(xiàn)況，如學(xué)校與教師雙方提出訴訟的情況，教師的勝敗訴情況，教師勞動(dòng)權(quán)訴訟救濟(jì)發(fā)展趨勢(shì)。二是探討學(xué)校與教師雙方提出的訴訟類別，以考察訴訟中教師勞動(dòng)人事?tīng)?zhēng)議的主要內(nèi)容及勞動(dòng)權(quán)訴訟救濟(jì)的局限。三是探討影響勞方勝敗訴的變項(xiàng)有哪些，尤其是教師敗訴原因和教師勞動(dòng)權(quán)相關(guān)法律規(guī)范的關(guān)聯(lián)，由此提出教師勞動(dòng)權(quán)救濟(jì)途徑完善的方向和路徑。(二)實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)基于前述實(shí)證分析基礎(chǔ)，筆者對(duì)裁判文書(shū)進(jìn)行了歸納整理，綜合整個(gè)統(tǒng)計(jì)分析過(guò)程，本分析有如下發(fā)現(xiàn):就上表整體而言，可以發(fā)現(xiàn)，發(fā)生在學(xué)校的勞動(dòng)人事?tīng)?zhēng)議訴訟案件呈增加趨勢(shì)，但以教師為一方當(dāng)事人的勞動(dòng)人事?tīng)?zhēng)議訴訟數(shù)量比重卻呈下降趨勢(shì)，二者呈現(xiàn)背離狀態(tài)。盡管和企業(yè)相比，發(fā)生在學(xué)校的勞動(dòng)人事?tīng)?zhēng)議訴訟案件絕對(duì)數(shù)量很少。但學(xué)校勞動(dòng)人事?tīng)?zhēng)議絕對(duì)數(shù)量增加的同時(shí)，涉及教師的勞動(dòng)人事?tīng)?zhēng)議數(shù)量比重卻呈下降趨勢(shì)。這一反?，F(xiàn)象形成的原因值得深入探討。筆者認(rèn)為，這種情形，一方面表明學(xué)校內(nèi)非教師人員(主要指明確界定適用勞動(dòng)法律的相關(guān)人員)勞動(dòng)權(quán)行使較為活躍，而教師勞動(dòng)權(quán)的實(shí)現(xiàn)處于較為沉悶狀態(tài)。如果說(shuō)勞動(dòng)合同法的出臺(tái)使得勞動(dòng)者之勞動(dòng)權(quán)保護(hù)力度空前，這可以從勞動(dòng)者行使勞動(dòng)權(quán)的積極性大幅攀升(各地勞動(dòng)人事?tīng)?zhēng)議數(shù)量在勞動(dòng)合同法生效后呈井噴增長(zhǎng))表現(xiàn)出來(lái);但這似乎與作為勞動(dòng)者的教師沒(méi)有關(guān)系，也就是說(shuō)勞動(dòng)合同法并沒(méi)有成為教師維護(hù)勞動(dòng)權(quán)的利器，學(xué)界曾一度熱議教師應(yīng)當(dāng)適用勞動(dòng)合同法，但這在司法實(shí)踐中并未實(shí)現(xiàn)。這一背離狀況更多反映了相關(guān)法律虛位和缺位狀態(tài)下教師法律身份界定困難的尷尬境地。2．教師勞動(dòng)人事?tīng)?zhēng)議訴訟基本情況分析表二是以教師為一方當(dāng)事人的勞動(dòng)人事訴訟整體狀況。從中可以發(fā)現(xiàn)如下問(wèn)題:首先，就訴訟案件的提起觀察，教師是發(fā)動(dòng)訴訟的主體。這一現(xiàn)象符合勞動(dòng)人事?tīng)?zhēng)議案件的基本特征，就勞動(dòng)關(guān)系的從屬性本質(zhì)而言，學(xué)校和教師形成的勞動(dòng)、人事關(guān)系中，用人單位處于相對(duì)主導(dǎo)地位，處于從屬地位的教師面臨更多權(quán)利受侵害的境地。學(xué)校作為提訟的一方，主要是以反訴方或上訴方的被動(dòng)方式參與到訴訟當(dāng)中來(lái)的。這也表明，教師集體勞動(dòng)權(quán)制度安排缺位，教師勞動(dòng)權(quán)的維護(hù)與救濟(jì)仍處于個(gè)體維權(quán)時(shí)代。另外，以提訟的教師是否具備編制身份為分類標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行觀察，可以發(fā)現(xiàn)，三年間有編制教師提訟的比例為39．6%，盡管這小于無(wú)編制教師提訟比例的60．4%，但就三年比重變化反映的發(fā)展態(tài)勢(shì)而言，在編教師提起的訴訟逐年增加，而不在編教師提出的訴訟案件卻呈下降態(tài)勢(shì)。對(duì)這一現(xiàn)象筆者將在下文中結(jié)合教師在訴訟中訴訟請(qǐng)求獲得法院支持的情形加以分析。表三內(nèi)容集中反映了教師訴訟請(qǐng)求獲得司法機(jī)關(guān)支持的情況及變化。嚴(yán)格來(lái)講，籠統(tǒng)地說(shuō)個(gè)案的勝訴和敗訴并不準(zhǔn)確，如果當(dāng)事人的訴訟請(qǐng)求或抗辯理由全部為法院支持，固然可以勝訴或敗訴劃分，但實(shí)踐中主要的情況往往是部分訴請(qǐng)或抗辯獲得法院支持，難言勝負(fù)。所以，本文即選擇以個(gè)案中的訴訟請(qǐng)求作為分析對(duì)象以求更為細(xì)致的觀察結(jié)論。實(shí)踐中，當(dāng)事人的訴訟和法院的審判都是圍繞訴訟標(biāo)的進(jìn)行的。三年間，個(gè)案訴訟請(qǐng)求的總量為136項(xiàng)，獲得法院支持的是47項(xiàng)，教師訴請(qǐng)的平均獲支持率為34．5%，由于現(xiàn)有司法統(tǒng)計(jì)鮮有以訴請(qǐng)為對(duì)象的，與其他主體相比這一比重是高還是低較難判斷。但縱向比較后，值得關(guān)注的是，2011年教師訴請(qǐng)獲支持率為48．1%，較以往年份提升幅度較大。在學(xué)校與教師形成的法律關(guān)系中，學(xué)校與教師所處實(shí)際地位并不完全對(duì)等，作為勞動(dòng)者的教師居于從屬的不利地位，訴訟所需證據(jù)也大多掌握在學(xué)校一方，同時(shí)，相關(guān)剛性法律極為匱乏等被動(dòng)情形并無(wú)明顯改觀，但獲支持率能夠有大幅提升，可以判定是司法機(jī)關(guān)的傾向發(fā)生變化，就個(gè)案具體案情而言也確實(shí)如此，例如以往基于特別權(quán)利義務(wù)關(guān)系下的內(nèi)部管理行為爭(zhēng)議，教師訴請(qǐng)很難獲法院支持，但這一現(xiàn)象已有改觀。這表明，司法機(jī)關(guān)對(duì)學(xué)校與教師的法律地位和法律關(guān)系定位正在發(fā)生轉(zhuǎn)變。綜合表二、表三統(tǒng)計(jì)，結(jié)合變項(xiàng)之間的關(guān)聯(lián)性分析可以發(fā)現(xiàn)教師訴請(qǐng)獲支持率的連續(xù)上升趨勢(shì)伴隨著訴訟案件絕對(duì)數(shù)量的下降。同時(shí)，教師的身份對(duì)訴請(qǐng)獲支持率的上升產(chǎn)生了影響。利用數(shù)據(jù)交叉觀察，在編教師提訟的變化和教師勝訴率的變化方向是一致的。就此關(guān)連性可以發(fā)現(xiàn):在編教師提出訴訟，教師方獲得勝訴的比例在增加，這證明教師身份對(duì)教師訴請(qǐng)是否獲得法院支獲具有顯著的關(guān)聯(lián)性。就教師身份而言，依我國(guó)教師管理體制而言，有在編和不在編的區(qū)分，一般而言，民辦學(xué)校教師和公立學(xué)校無(wú)編制的教師與學(xué)校簽訂勞動(dòng)合同，有編制的教師則和學(xué)校簽訂聘用合同。有編制的教師和沒(méi)有編制的教師在法律適用、管理模式等方面均存在明顯差別。如表二中所示，不在編制教師的訴訟三年呈連續(xù)下降趨勢(shì)，與有編制教師相關(guān)的訴訟卻呈現(xiàn)連年上升的趨勢(shì)，并在2011年在數(shù)量上成為主體。這一現(xiàn)象表明，勞動(dòng)合同法生效以來(lái)，學(xué)校在和無(wú)編制教師簽訂勞動(dòng)合同方面越來(lái)越完善，無(wú)編制教師的勞動(dòng)權(quán)也得到了愈加廣泛的尊重和維護(hù)，訴訟案件出現(xiàn)下降趨勢(shì)。而另一方面，由于事業(yè)單位人事管理制度安排的缺位，司法實(shí)踐中，有編制的教師發(fā)生勞動(dòng)權(quán)糾紛以后，在法律適用上處于混亂狀態(tài)，同案不同判現(xiàn)象突出，教師在勞動(dòng)權(quán)受侵害后，尋求法律救濟(jì)的渠道不暢，嚴(yán)重挫傷教師維權(quán)的積極性。隨著事業(yè)單位人事管理體制改革，以及司法實(shí)踐中對(duì)教師勞動(dòng)權(quán)糾紛問(wèn)題認(rèn)識(shí)的趨同，隱藏的勞動(dòng)權(quán)糾紛逐漸顯現(xiàn)，有編制教師的訴訟案件逐漸增多?？梢耘卸?，事業(yè)單位人事管理制度的相關(guān)法律法規(guī)出臺(tái)后，必將出現(xiàn)此類案件的迅速增加情形。還有一個(gè)值得注意的現(xiàn)象，即在編教師勞動(dòng)人事?tīng)?zhēng)議案件數(shù)量的增加是與教師訴請(qǐng)獲支持率的大幅提升相伴隨的;這也和事業(yè)單位人事?tīng)?zhēng)議仲裁案件的發(fā)展趨勢(shì)基本一致。3．教師勞動(dòng)權(quán)訴訟請(qǐng)求內(nèi)容整合分析對(duì)訴訟請(qǐng)求內(nèi)容的梳理困難在于訴訟的發(fā)動(dòng)者對(duì)內(nèi)容的把握是具體、繁雜而零散的，例如原告要求法院判定恢復(fù)事業(yè)單位工作人員身份的訴請(qǐng)，又如請(qǐng)求法院判定學(xué)校某處理文件無(wú)效的訴請(qǐng)，還如恢復(fù)工作崗位的訴請(qǐng)等，諸如此類內(nèi)容用準(zhǔn)確的法律語(yǔ)言較難統(tǒng)一表述，同時(shí)也存在多項(xiàng)訴請(qǐng)實(shí)質(zhì)為一個(gè)法律關(guān)系的多角度表現(xiàn)之情形?！胺勺鳛橐环N秩序特重分類，借以顯示其價(jià)值的統(tǒng)一性，因此分類是否精密，足以反映對(duì)研究客體的認(rèn)識(shí)程度、邏輯思想嚴(yán)密與否，不可等閑視之?！保?］(P320)本部分的梳理和分類沒(méi)有也不可能完全按照訴請(qǐng)的具體內(nèi)容展開(kāi)，而是對(duì)具體訴請(qǐng)內(nèi)容抽象整合認(rèn)識(shí)后的分類。如前文所言，訴請(qǐng)內(nèi)容直接反映了教師對(duì)自身勞動(dòng)權(quán)內(nèi)涵及范圍的認(rèn)知，較為客觀地體現(xiàn)了我國(guó)教師勞動(dòng)權(quán)實(shí)現(xiàn)的廣度和深度。綜合分析表四內(nèi)容發(fā)現(xiàn)，首先，勞動(dòng)報(bào)酬的爭(zhēng)議在勞動(dòng)權(quán)司法救濟(jì)中占有很大分量，為教師首要關(guān)注對(duì)象。其次，社會(huì)保險(xiǎn)爭(zhēng)議的數(shù)量居高不下，充分說(shuō)明對(duì)于作為勞動(dòng)權(quán)重要內(nèi)容的社會(huì)保障權(quán)，教師和其他勞動(dòng)者一樣在社會(huì)轉(zhuǎn)型期面臨因制度安排帶來(lái)的缺失。再者，勞動(dòng)關(guān)系確認(rèn)及屬性認(rèn)定成為教師勞動(dòng)權(quán)救濟(jì)的重要內(nèi)容，表現(xiàn)出教師對(duì)自己所處法律關(guān)系認(rèn)知的迷茫，訴請(qǐng)內(nèi)容表述的紛繁雜亂充分說(shuō)明了這一點(diǎn)，這實(shí)質(zhì)上是教師與學(xué)校、政府間關(guān)系定位混亂、有效法律缺位的表現(xiàn)，足見(jiàn)立法規(guī)范的緊迫性。最后，教師作為勞動(dòng)者的特殊性沒(méi)有在司法實(shí)踐中得到體現(xiàn)。教師作為實(shí)施教育教學(xué)職責(zé)的專業(yè)人員，其尋求司法救濟(jì)的勞動(dòng)權(quán)內(nèi)容應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)特殊勞動(dòng)者的法律身份和職業(yè)要求，而訴請(qǐng)內(nèi)容幾乎對(duì)教師職業(yè)勞動(dòng)權(quán)的特有內(nèi)容無(wú)任何表現(xiàn)，可以說(shuō)教師法規(guī)定的有關(guān)專業(yè)自主等法定職業(yè)權(quán)利并未真正進(jìn)入到司法救濟(jì)的層面，換言之，教師特有的與體現(xiàn)職業(yè)內(nèi)容的勞動(dòng)權(quán)仍是尚停留在紙面上的權(quán)利。4．教師勞動(dòng)人事?tīng)?zhēng)議訴訟中不予支持訴請(qǐng)表五內(nèi)容顯示，教師自認(rèn)為受侵害的勞動(dòng)權(quán)不能獲得法院救濟(jì)的原因主要集中在兩類，一類是因?yàn)閯趧?dòng)關(guān)系的變動(dòng)產(chǎn)生爭(zhēng)議形成的訴請(qǐng)未獲法院支持，包括勞動(dòng)關(guān)系的確認(rèn)、恢復(fù)以及法律關(guān)系屬性的界定等;另一類是訴請(qǐng)內(nèi)容不屬于法院受理案件的范圍，例如民辦教師、代課教師問(wèn)題，均被認(rèn)為屬于政策問(wèn)題未獲法院支持。這兩類情形占據(jù)了不予支持訴訟請(qǐng)求的70%以上。筆者認(rèn)為這兩類情形實(shí)質(zhì)上表現(xiàn)的是同一個(gè)問(wèn)題即有效法律規(guī)范的缺乏，法院裁判時(shí)相關(guān)法律依據(jù)不足，例如恢復(fù)教學(xué)崗位、享有正式編制待遇等訴請(qǐng)，盡管理論上可將其認(rèn)為是教師個(gè)體勞動(dòng)權(quán)的重要內(nèi)容但法律上卻無(wú)相關(guān)規(guī)定，訴請(qǐng)自然難獲法院支持。

綜合前述實(shí)證研究的內(nèi)容，我們可將教師勞動(dòng)權(quán)司法救濟(jì)的瓶頸問(wèn)題歸納為有效法律規(guī)范的不足。法律權(quán)利是規(guī)定或隱含在法律規(guī)范中，實(shí)現(xiàn)于法律關(guān)系中的，主體以相對(duì)自由的作為或不作為的方式獲得利益的一種手段。判斷權(quán)利(或義務(wù))存否之要件，并不關(guān)心利益之存否，而側(cè)重于是否存有法律保護(hù)［5］。沒(méi)有有效的法律規(guī)范，極富實(shí)踐品格的教師勞動(dòng)權(quán)仍是停留在紙面上的權(quán)利。另一方面，司法訴訟作為權(quán)利救濟(jì)的最后渠道，法院如何充分利用自由裁量權(quán)，適當(dāng)選擇適用法律也是完善教師勞動(dòng)權(quán)司法救濟(jì)的較為現(xiàn)實(shí)的路徑，同時(shí)亦為正在進(jìn)行的事業(yè)單位管理體制改革和修訂中的教育法律提供相應(yīng)的支撐。畢竟“具體的權(quán)利作為權(quán)利，其生命由法規(guī)獲得，同時(shí)其獲得物又返還給法規(guī)”［6］(P52)。

第2篇：訴訟案件管理制度范文

一、逐步建立了資產(chǎn)保全部門(mén)的職能機(jī)制，提高了信貸人員依法管貸、依法收貸意識(shí)。一是修改完善了《抵債資產(chǎn)管理辦法》、《依法收貸操作規(guī)程》等相關(guān)管理制度，實(shí)行案件訴訟、申請(qǐng)執(zhí)行審核制度，解決了基層社訴訟繁、申請(qǐng)執(zhí)行難問(wèn)題，提高了訴訟、執(zhí)行效力。二是對(duì)信貸人員進(jìn)行依法收貸、依法管貸技能培訓(xùn)，組織了一期學(xué)習(xí)班。學(xué)習(xí)了依法管貸中應(yīng)注意的法律時(shí)效法律知識(shí)和靈活運(yùn)用非訴訟手段保全貸款催收的證據(jù)法律的操作方法。三是由于信貸人員依法管貸和依法收貸意識(shí)的增強(qiáng)，提高了防范信貸風(fēng)險(xiǎn)的能力。今年提訟案件**起，比上年減少**件，訴訟標(biāo)的***萬(wàn)元，比上年增加***萬(wàn)，申請(qǐng)執(zhí)行案件**件，比上年減少**件，申請(qǐng)執(zhí)行標(biāo)的***萬(wàn)元，比上年減少***萬(wàn)。

二、加強(qiáng)依法收貸管理，提高了信貸人員依法管貸和依法收貸技能。一是建立了不良貸款依法收貸資料庫(kù)，指導(dǎo)基層社采取常規(guī)清收、重點(diǎn)清收、依法清收、呆賬保全四種方法相結(jié)合的清收措施，提高了依法清收不良貸款的工作效率。二是深入基層摸清案源及進(jìn)行償債能力分析，排點(diǎn)，加強(qiáng)與法院執(zhí)行人員溝通，加大執(zhí)行力度。全年通過(guò)執(zhí)行收回貸款本息***萬(wàn)。三是抓重點(diǎn)執(zhí)行案件，對(duì)一些拒不履行的“釘子戶”，要求法院組織強(qiáng)大執(zhí)行力量進(jìn)行強(qiáng)制執(zhí)行，起到執(zhí)行一案，震動(dòng)一方的效果。

三、領(lǐng)導(dǎo)親自抓大案要案，提高訴訟、執(zhí)行效力。針對(duì)基層社一些大案、疑難案件的不同情況和特點(diǎn)，聯(lián)社領(lǐng)導(dǎo)共同進(jìn)行案件分析，加強(qiáng)與法院領(lǐng)導(dǎo)溝通，積極落實(shí)訴訟方案和執(zhí)行措施，催促法院加大執(zhí)行力度，收回執(zhí)行款項(xiàng)***萬(wàn)元。

四、切實(shí)加強(qiáng)抵債資產(chǎn)管理，規(guī)范抵債資產(chǎn)運(yùn)作。一是認(rèn)真審查抵債資產(chǎn)的處置能力，堅(jiān)持合法取得，合理計(jì)價(jià)，按程序接收，一年來(lái)接收抵債資產(chǎn)**萬(wàn)元。二是明確專人妥善保管抵債資產(chǎn)，定期檢查抵債資產(chǎn)保管情況。三是制定抵債資產(chǎn)變現(xiàn)計(jì)劃，積極落實(shí)變現(xiàn)措施，及時(shí)進(jìn)行變現(xiàn)處置。今年共處置抵債資產(chǎn)**件，變現(xiàn)收入***萬(wàn)元。 ##年雖然抓住了一些工作重點(diǎn)，但工作中還存在一些不足。

一、資產(chǎn)保全部的職能作用還未能充分發(fā)揮，管理機(jī)制還未能完全到位，依法管貸工作還要進(jìn)一步加強(qiáng)。

第3篇：訴訟案件管理制度范文

企業(yè)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)與法律其實(shí)是密不可分的，我們很多的總會(huì)計(jì)師同時(shí)兼任著企業(yè)的總法律顧問(wèn)，就是充分的證據(jù)。陜西建衡律師事務(wù)所能夠入選“2006誠(chéng)信咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)”，一方是因?yàn)樵撍母叱砷L(zhǎng)、專業(yè)服務(wù)、良好的口碑，使之成長(zhǎng)為法律界的優(yōu)秀品牌之一，另一方面，更是考慮到了法律在企業(yè)經(jīng)營(yíng)、融資等方面的重要作用。

[企業(yè)介紹]

陜西建衡律師事務(wù)所是經(jīng)陜西省司法廳批準(zhǔn)設(shè)立的省直屬律師事務(wù)所，在組織架構(gòu)、業(yè)務(wù)拓展等方面均符合當(dāng)代法律服務(wù)要求，是一家以中、青年律師為骨干，理念先進(jìn)，目標(biāo)遠(yuǎn)大，朝氣蓬勃的律師事務(wù)所。建衡所業(yè)務(wù)量以年百分之三十的速度遞增。建衡律師事務(wù)所合伙人均為執(zhí)業(yè)十年以上業(yè)內(nèi)資深律師，凝聚了一批經(jīng)驗(yàn)豐富、年富力強(qiáng)的專家、專業(yè)型律師，并由骨干專業(yè)律師牽頭組建了若干法律服務(wù)團(tuán)隊(duì)，其特點(diǎn)是：專業(yè)分工明確，服務(wù)全面細(xì)致，能滿足不同層次客戶的各種法律服務(wù)需求。

作為一個(gè)精英組成的團(tuán)隊(duì)，建衡人從創(chuàng)業(yè)至今，始終用戰(zhàn)略的眼光來(lái)拓展事業(yè)，把人的因素放在首位，把人才的培養(yǎng)看作重中之重，并形成了自己的培養(yǎng)模式，即由合伙人和骨干律師為導(dǎo)師，重點(diǎn)培養(yǎng)年輕律師形成專業(yè)梯隊(duì)。在“傳、幫、帶”過(guò)程中，結(jié)合陜西省司法廳的規(guī)定制定了《建衡律師培訓(xùn)綱要》，定期舉行律師學(xué)習(xí)會(huì)議、案例研討會(huì)、青年律師辯論賽、寫(xiě)作文書(shū)比賽等活動(dòng)。為了開(kāi)闊建衡人的視野，所里還經(jīng)常派律師參加法律界的一些活動(dòng)，如每年一次的中國(guó)律師論壇、中加律師刑事辯護(hù)業(yè)務(wù)交流等，經(jīng)常到律師業(yè)發(fā)達(dá)地區(qū)與業(yè)內(nèi)人士交流學(xué)習(xí)，不斷提高建衡律師整體業(yè)務(wù)水平和工作能力。

建衡所建立了科學(xué)、嚴(yán)格、合理的事務(wù)所內(nèi)部管理機(jī)制，實(shí)行“管理規(guī)范化、結(jié)構(gòu)合理化、服務(wù)優(yōu)質(zhì)化”的模式。事務(wù)所成立了管理委員會(huì)和專家顧問(wèn)委員會(huì)，設(shè)立了訴訟仲裁部、非訴訟事務(wù)部、法律顧問(wèn)部、國(guó)際事務(wù)部、行政財(cái)務(wù)部和事業(yè)發(fā)展部。建立了質(zhì)量管理體系，形成了以《收結(jié)案審批制度》、《業(yè)務(wù)檔案管理制度》、《執(zhí)業(yè)律師主協(xié)辦制度》、《服務(wù)質(zhì)量保證制度》、《責(zé)任賠償制度》、《利益沖突審查制度》、《重大或疑難案件集體討論制度》等規(guī)范為主體的制度體系，從制度建設(shè)上保證了事務(wù)所走上可持續(xù)性發(fā)展的道路。

建衡律師現(xiàn)擔(dān)任常年法律顧問(wèn)數(shù)百家，成功辦理的部分訴訟案件有：健橋證券沈某職務(wù)犯罪案；西安寶馬彩票案；陜西安康某縣縣長(zhǎng)受賄案；陜西秦嶺航空電氣公司58名職工勞動(dòng)合同集體訴訟案；陜西某醫(yī)藥公司與某工人文化宮房產(chǎn)聯(lián)建糾紛案；四川五糧液公司商標(biāo)侵權(quán)案等。成功辦理的部分非訴訟專項(xiàng)法律服務(wù)有：西安東方購(gòu)物中心國(guó)有資產(chǎn)處置案；21世紀(jì)不動(dòng)產(chǎn)特許經(jīng)營(yíng)合作法律服務(wù)；陜西周至鐵礦企業(yè)改制案；陜西大型國(guó)有企業(yè)職工持股和主輔分離法律服務(wù)；日資養(yǎng)老院投資項(xiàng)目市場(chǎng)調(diào)查、征地、公司設(shè)立法律服務(wù)；陜西太白林業(yè)局制藥廠項(xiàng)目整體轉(zhuǎn)讓案；咸陽(yáng)某住宅小區(qū)全程開(kāi)發(fā)法律服務(wù)等。

第4篇：訴訟案件管理制度范文

㈠公司法律事務(wù)管理的總體目標(biāo)

1、建立和完善科學(xué)的法律事務(wù)管理制度，進(jìn)一步提高依法決策、依法經(jīng)營(yíng)和依法管理水平。

2、建立、健全符合國(guó)家法律法規(guī)要求的一整套公司規(guī)章制度及保障其有效執(zhí)行的監(jiān)督體系。

3、建立、健全規(guī)范員工經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)和有效控制經(jīng)營(yíng)管理權(quán)力的責(zé)任追究制度。

4、形成事前防范、事中跟蹤、事后完善的現(xiàn)代公司法律事務(wù)管理方式，最終實(shí)現(xiàn)公司決策、經(jīng)營(yíng)、管理工作的合法化、制度化、標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化、程序化。

5、建立公司法律風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識(shí)、評(píng)估、管理制度，并將其融入公司經(jīng)營(yíng)管理及公司法律事務(wù)管理的各項(xiàng)制度中。公司法律風(fēng)險(xiǎn)的有效管理須就以下事項(xiàng)制定管理制度并嚴(yán)格執(zhí)行：

（1）防止違規(guī)方面的管理，主要包括公司（或上市公司）遵守行業(yè)監(jiān)管規(guī)定、遵守證券監(jiān)管規(guī)定和遵守一般監(jiān)管規(guī)定；

（2）合同管理及國(guó)內(nèi)和國(guó)際商業(yè)活動(dòng)管理；

（3）知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理；

（4）索賠及訴訟案件管理；

（5）公司治理和公司董事會(huì)秘書(shū)管理；

（6）環(huán)保和安全生產(chǎn)管理；

（7）勞動(dòng)法律關(guān)系管理；

（8）公司投資、資產(chǎn)出售、并購(gòu)和重組管理等。

㈡公司法律事務(wù)管理的步驟

公司一般要根據(jù)前幾年法律事務(wù)管理工作的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，按照法律事務(wù)管理的總體要求，制訂具體的、循序漸進(jìn)的法律事務(wù)管理規(guī)劃和步驟，一般分為：

1、準(zhǔn)備階段：又稱“基礎(chǔ)建設(shè)階段”和“規(guī)章制度完善階段”，此階段的工作重點(diǎn)：

⑴ 側(cè)重于制訂法律事務(wù)管理規(guī)劃和普法教育規(guī)劃，完善公司法律事務(wù)管理工作的組織保障，建立相應(yīng)的工作制度，形成合理完備科學(xué)的法務(wù)工作網(wǎng)絡(luò)體系，建立和完善法律事務(wù)管理機(jī)構(gòu)自身的各項(xiàng)工作制度，保證公司法務(wù)工作有序、高效的實(shí)施。

⑵ 建立健全公司規(guī)章制度體系。形成一部公司內(nèi)部的適時(shí)、完備、科學(xué)的規(guī)章制度匯編。

2、提高階段：即“合同管理提高階段”和“規(guī)范生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)階段”，此階段工作重點(diǎn)：

⑴ 嚴(yán)格按照公司制定的《合同管理規(guī)定》，提升在合同審查會(huì)簽時(shí)，“問(wèn)（合同背景）、看（合同條款）、堵（合同漏洞）、核（合同標(biāo)的）”的審核效果；加強(qiáng)對(duì)合同履行的監(jiān)督，提高對(duì)合同的法律風(fēng)險(xiǎn)防控能力和水平。

⑵ 應(yīng)針對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中的不合理、不規(guī)范、不順暢的頑疾，主動(dòng)配合各級(jí)管理層理順關(guān)系、制定制度、完善機(jī)制、明確權(quán)責(zé)，確實(shí)把法務(wù)工作向縱深輻射；堅(jiān)持有計(jì)劃、有重點(diǎn)地組織實(shí)施專項(xiàng)法律事務(wù)管理工作和系列活動(dòng)，提高公司法律事務(wù)管理的整體水平。

3、總結(jié)階段：即“檢查總結(jié)提高階段”,此階段工作重點(diǎn)是總結(jié)前兩階段的工作成果，按照公司確定的目標(biāo)和任務(wù)，逐項(xiàng)進(jìn)行檢查，對(duì)不完善、不到位之處，進(jìn)行“補(bǔ)課”，爭(zhēng)取全面實(shí)現(xiàn)各項(xiàng)目標(biāo)。

二、公司法律事務(wù)管理具體措施

㈠健全法務(wù)組織建設(shè)

1、加快法律事務(wù)管理工作機(jī)構(gòu)和隊(duì)伍建設(shè)。

2、建立公司法律事務(wù)管理工作制度和完善法律事務(wù)管理框架。

㈡健全公司規(guī)章制度體系

1、制定規(guī)章制度管理辦法和實(shí)施計(jì)劃。

2、清理老規(guī)章。

3、進(jìn)行規(guī)章制度匯編，完善公司規(guī)章制度。

4、嚴(yán)格對(duì)公司規(guī)章制度的執(zhí)行和監(jiān)督：完善責(zé)任追究制度，做到有章可依，執(zhí)章必嚴(yán)，違章必究。

㈢制定并實(shí)施普法宣傳教育規(guī)劃

根據(jù)國(guó)家普法規(guī)劃要求，結(jié)合公司實(shí)際情況和需要，制定出本單位的普法規(guī)劃和年度普法宣傳實(shí)施計(jì)劃。在全公司范圍內(nèi)有計(jì)劃、分層次、講實(shí)效、有針對(duì)性的深入開(kāi)展普法教育。

1、結(jié)合公司實(shí)際，抓住普法重點(diǎn)，開(kāi)展普法教育，達(dá)到公司領(lǐng)導(dǎo)、干部、員工：

（1）熟悉國(guó)家的基本法律與政治制度；

（2）熟知與自己所主管的業(yè)務(wù)相關(guān)的各項(xiàng)法律法規(guī)和規(guī)章制度，在經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中能自覺(jué)遵守和運(yùn)用相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章制度；

（3）對(duì)自己不熟悉、不確定的法律法規(guī)和法律知識(shí)能主動(dòng)到法律事務(wù)部門(mén)咨詢。

（4）堅(jiān)持對(duì)全體員工特別是剛參加工作的新同志進(jìn)行普法教育與規(guī)章制度學(xué)習(xí)，使員工能夠基本熟悉與自身本職工作相關(guān)聯(lián)的法律知識(shí)和公司的全部規(guī)章制度，作到學(xué)法、知法、守法。

2、采用多種形式實(shí)施普法教育。

根據(jù)普法規(guī)劃要求，精心組織、狠抓落實(shí)、形式多樣、做出實(shí)效，通過(guò)法制宣傳工作有效的提升公司干部和員工的法律意識(shí)和法律素質(zhì)。

㈣強(qiáng)化合同管理

1、進(jìn)一步健全合同管理制度、提升合同管理水平。

⑴ 合同由法律事務(wù)管理機(jī)構(gòu)歸口管理。

⑵ 建立合同管理的配套管理制度。

⑶ 建立與完善合同履行的監(jiān)督制度。

⑷ 建立合同管理效果的考核評(píng)比獎(jiǎng)懲制度。

2、規(guī)范供應(yīng)商管理。

公司要嚴(yán)格按照《供應(yīng)商管理辦法》的規(guī)定，規(guī)范供應(yīng)商管理，依據(jù)供應(yīng)商管理制度和程序，進(jìn)一步強(qiáng)化對(duì)供應(yīng)商選擇、交易過(guò)程的法律監(jiān)督，以保證供應(yīng)商管理工作合法、有序的進(jìn)行，并從源頭上遏制腐敗和侵害公司利益的行為發(fā)生。

3、風(fēng)險(xiǎn)傾向預(yù)防管理。

針對(duì)公司及各下屬公司的各種可能發(fā)生法律糾紛的業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)行為，法律事務(wù)管理部門(mén)應(yīng)提前介入、全程參與，抓好合同的審核與監(jiān)督，做好事前防范工作，盡力避免糾紛或案件的發(fā)生，做到即使發(fā)生糾紛或案件，也必須在事實(shí)和法律方面有利于公司取得或維護(hù)其合法權(quán)益。

㈤ 案件管理

1、制定本公司的案件管理規(guī)定。

按照公司制定的《公司案件管理制度》做好案件管理，并堅(jiān)持案件及時(shí)上報(bào)制度和案件統(tǒng)計(jì)制度，實(shí)行案件過(guò)錯(cuò)責(zé)任追究制度，將案件管理納入年度目標(biāo)考核，對(duì)隱案不報(bào)或嚴(yán)重失職，致使公司權(quán)益受損的直接責(zé)任人嚴(yán)肅處理，絕不姑息，以求將案件管理納入一個(gè)規(guī)范化管理軌道。

2、強(qiáng)化案件管理實(shí)效。

案件處理能力和相應(yīng)的管理水平會(huì)給公司經(jīng)濟(jì)利益帶來(lái)直接的影響。對(duì)公司及下屬公司的各類案件，由公司法律事務(wù)管理部門(mén)歸口管理，各相關(guān)部門(mén)要通力合作，為法律事務(wù)管理部門(mén)對(duì)案件的證據(jù)資料收集、分析和應(yīng)訴提供必要的業(yè)務(wù)支持，提升對(duì)案件的應(yīng)對(duì)、救濟(jì)能力。

3、完善案件等法律事務(wù)處理流程

法律事務(wù)管理系統(tǒng)業(yè)務(wù)管理流程可分為接收程序、調(diào)查程序、處理程序、歸檔程序、總結(jié)反饋程序，具體流程分解如下:

（1）受理法律事務(wù)：法律事務(wù)的處理由公司領(lǐng)導(dǎo)交辦或由有關(guān)職能部門(mén)、公司按規(guī)定的程序移交。移交必須及時(shí)，如應(yīng)訴材料必須在收到書(shū)后立即報(bào)告和移交。

（2）確定經(jīng)辦責(zé)任人：法律事務(wù)部接受法律事務(wù)后，應(yīng)根據(jù)待處理法律事務(wù)的具體情況立即指定經(jīng)辦責(zé)任人。經(jīng)辦責(zé)任人負(fù)責(zé)對(duì)該法律事務(wù)的處理。如果是重大復(fù)雜的案件，則還需按照規(guī)定委托律師事務(wù)所專職律師。

（3）進(jìn)行調(diào)查、收集資料：經(jīng)辦責(zé)任人對(duì)法律事務(wù)進(jìn)行分析后，對(duì)法律事務(wù)的有關(guān)事實(shí)進(jìn)行全面調(diào)查、收集資料。如果有委托律師事務(wù)所專職律師，則由經(jīng)辦人協(xié)助專職律師調(diào)查收集相關(guān)資料。收集的資料應(yīng)該包括下列內(nèi)容：

（a）我方當(dāng)事單位關(guān)于有關(guān)事實(shí)的報(bào)告和公司領(lǐng)導(dǎo)的批示；

（b）當(dāng)事各方主體情況資料；

（c）有關(guān)事實(shí)的證據(jù)材料；

（d）其他與法律事務(wù)處理有關(guān)的資料。

（4）集體討論：經(jīng)辦責(zé)任人及委托的專職律師在進(jìn)行調(diào)查、收集資料后，應(yīng)對(duì)有關(guān)事實(shí)進(jìn)行詳細(xì)分析，向法律事務(wù)部負(fù)責(zé)人口頭報(bào)告初步處理意貝。法律事務(wù)部負(fù)責(zé)人在收到該意見(jiàn)后，應(yīng)討論，形成集體討論意見(jiàn)。

（5）反饋意見(jiàn)和補(bǔ)充調(diào)查、收集資料：法律事務(wù)管理機(jī)構(gòu)及委托的專職律師經(jīng)集體討論并形成集體意見(jiàn)后，經(jīng)辦責(zé)任人應(yīng)將該意見(jiàn)及時(shí)反饋給當(dāng)事單位，并可要求當(dāng)事單位進(jìn)一步說(shuō)明情況、提供證據(jù)，同時(shí)應(yīng)依據(jù)法律事務(wù)的具體情況進(jìn)行補(bǔ)充調(diào)查。

（6）進(jìn)行處理：經(jīng)辦責(zé)任人及委托的專職律師在全面掌握有關(guān)事實(shí)和法律規(guī)定的同時(shí)，著手處理法律事務(wù)。處理過(guò)程中，可隨時(shí)要求當(dāng)事單位配合。

（7）形成書(shū)面意見(jiàn)：經(jīng)辦責(zé)任人及委托的專職律師對(duì)法律事務(wù)進(jìn)行處理的同時(shí)，應(yīng)就法律事務(wù)的事實(shí)和和法律適用形成書(shū)面意見(jiàn)，如訴狀、答辯狀、詞、法律意見(jiàn)書(shū)、報(bào)告等。

（8）簽署書(shū)面意見(jiàn)和上報(bào)或提交：所有書(shū)面文件在正式上報(bào)或提交有關(guān)第三方（包括司法機(jī)關(guān)、行政機(jī)關(guān)和其他部門(mén)）以前，必須經(jīng)法律事務(wù)部負(fù)責(zé)人審閱。

（9）案卷整理和歸檔：法律事務(wù)處理完畢后，經(jīng)辦責(zé)任人應(yīng)全面收集與該案有關(guān)的資料，進(jìn)行整理并歸檔。

（10）總結(jié)反饋：每一件法律事務(wù)處理完畢，必須在一周內(nèi)進(jìn)行總結(jié)，提出書(shū)面結(jié)案報(bào)告，分析發(fā)生原因及責(zé)任追究或分擔(dān)，并視情況提出糾正和預(yù)防措施，報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后實(shí)行。

㈥建立健全監(jiān)督監(jiān)察機(jī)制，加大規(guī)章制度執(zhí)行力度

1、建立法制監(jiān)督監(jiān)察機(jī)制

依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)刑法》等法律，約束監(jiān)督內(nèi)部，維護(hù)公司的合法權(quán)益。

2、嚴(yán)格執(zhí)行責(zé)任追究制度

根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)刑法》、《中華人民共和國(guó)勞動(dòng)法》、《公司職工獎(jiǎng)懲條例》精神，制定適合本公司的責(zé)任追究辦法，規(guī)定公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)必須遵守法律法規(guī)和公司規(guī)章制度。從而，從制度上保障法律法規(guī)、規(guī)章制度的有效執(zhí)行。

㈦積極維護(hù)公司合法權(quán)益

第5篇：訴訟案件管理制度范文

關(guān)鍵詞:國(guó)有商業(yè)銀行;不良資產(chǎn);依法清收

Abstract:Atpresent,ourstate-ownedcommercialbanksarepuzzledbyclearingandrecoveringnon-performingassetsandloweringnon-performingassetsproportion.Legallyclearingandrecoveringnon-performingassetsisthemainwaytoachievethegoalofloweringnon-performingassetsproportion.InthepresentcreditandlegalsystemenvironmentofChina,state-ownedcommercialbanksshouldmaketheiradvantageofverticaladministration,improvecentralizedmanagementofeconomicdisputecasesbyintegratingmanpowerresources,exploretheinnovativeapproachesofspecializedclearingandrecovering,intensivemanagementandmarket-orientationmanagementandfindasolutiontothelowbenefitoflegallyclearingandrecoveringnon-performingassets.

Keywords:stat-ownedcommercialbank;non-performingassets;legallyclearing&recovering

不良資產(chǎn)清收管理是商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)控制的重點(diǎn)､難點(diǎn)｡近年來(lái),隨著各行新增不良資產(chǎn)涉法清收問(wèn)題增多和存量不良資產(chǎn)清收空間逐漸縮小､難度增大,依法清收工作越來(lái)越重要｡但是,在依法清收工作中,由于各行特別是基層行普遍面臨著缺乏法律專業(yè)人才資源,在當(dāng)?shù)胤ㄔ涸V訟案件中地方干預(yù)多,在上級(jí)法院訴訟案件中各自協(xié)調(diào)､處理分散､效率遲緩,各行不同程度地存在著勝訴未執(zhí)結(jié)金額高､訴訟費(fèi)墊支金額高､案件損失金額高而收回率低的“三高一低”狀況,全轄依法清收的專業(yè)層次和整體效益亟待提高｡對(duì)此,在管轄行層面上積極探索資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理､不良資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)､經(jīng)濟(jì)糾紛案件處理相結(jié)合的清收路徑,著力構(gòu)建大經(jīng)營(yíng)專業(yè)化績(jī)效拓展機(jī)制,充分發(fā)揮現(xiàn)有法律事務(wù)人員的專長(zhǎng)作用,深層推進(jìn)不良資產(chǎn)的專業(yè)化追償,實(shí)施集中強(qiáng)化依法清收,具有重要的現(xiàn)實(shí)意義｡

一､集中強(qiáng)化依法清收的內(nèi)涵

集中強(qiáng)化依法清收,是指在落實(shí)各行現(xiàn)行相關(guān)專業(yè)管理制度､要求不變的基礎(chǔ)上,按照系統(tǒng)原理,以管轄行為主､當(dāng)事行為輔,整合轄內(nèi)法律人才資源,在特定層面､環(huán)節(jié)集中處理相應(yīng)審級(jí)法院以銀行為原告經(jīng)濟(jì)糾紛案件的不良資產(chǎn)依法清收模式和專業(yè)工作｡

二､集中強(qiáng)化依法清收的組織機(jī)構(gòu)

整合或依托管轄行法規(guī)､風(fēng)險(xiǎn)､資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)部門(mén)組成經(jīng)營(yíng)性､服務(wù)性､專業(yè)性相結(jié)合的依法清收機(jī)構(gòu),集中本級(jí)轄內(nèi)具有法律事務(wù)､風(fēng)險(xiǎn)管理､資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理專長(zhǎng)的人員,專業(yè)從事依法清收保全工作,提升資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)防范和經(jīng)濟(jì)糾紛案件處理層次｡案件量大且內(nèi)部法律人才缺乏時(shí)可從本行律師庫(kù)或所需專長(zhǎng)人員中臨時(shí)彌補(bǔ)｡

三､集中強(qiáng)化依法清收的層次范圍

根據(jù)銀行相關(guān)管理制度,按照各行經(jīng)濟(jì)糾紛案件轉(zhuǎn)授權(quán)限和人民法院系統(tǒng)民事案件管轄權(quán)限對(duì)稱､結(jié)合的原則,相應(yīng)管轄行依法清收機(jī)構(gòu)可集中以下四類屬本級(jí)行管轄權(quán)限的經(jīng)濟(jì)糾紛案件｡

1.超過(guò)當(dāng)事行轉(zhuǎn)授權(quán)限的經(jīng)濟(jì)糾紛案件｡

2.超過(guò)當(dāng)事行所在地法院管轄,在上級(jí)法院審執(zhí)的經(jīng)濟(jì)糾紛案件｡

3.當(dāng)事行因原審判決不公需上訴､申訴至上級(jí)法院的經(jīng)濟(jì)糾紛案件｡

4.當(dāng)事行在本地法院執(zhí)行不力,需提級(jí)執(zhí)行或異地執(zhí)行的經(jīng)濟(jì)糾紛案件｡

符合上述范圍的經(jīng)濟(jì)糾紛案件,在做好案件及訴訟費(fèi)墊支清理的基礎(chǔ)上,按擬訴､已訴兩類分別集中､處理｡

首先,當(dāng)事行擬訴的案件｡按規(guī)定經(jīng)調(diào)查､審查､審批､移交后集中管轄行依法清收機(jī)構(gòu)全程處理｡

其次,當(dāng)事行已訴的案件｡移交上級(jí)法院的遺留案件或須提級(jí)執(zhí)行､異地執(zhí)行的案件,應(yīng)提供相關(guān)擔(dān)保手續(xù)､保證期間執(zhí)行期限的證明材料､審執(zhí)階段的法律文書(shū)､借款人及擔(dān)保人現(xiàn)期財(cái)產(chǎn)狀況､未審結(jié)未執(zhí)結(jié)的情況說(shuō)明等相關(guān)材料｡其中:①屬內(nèi)部員工案件,實(shí)行自愿移交,經(jīng)管轄行依法清收機(jī)構(gòu)審查同意后接收｡②屬外聘律師案件,當(dāng)事行移交需上報(bào)雙方解除原《委托協(xié)議》的書(shū)面文件,或上報(bào)雙方同意變更委托條款的補(bǔ)充協(xié)議或修改協(xié)議,并報(bào)審實(shí)施｡

四､集中強(qiáng)化依法清收的程序

為全面､科學(xué)､規(guī)范､高效推進(jìn)依法清收工作,對(duì)管轄行集中的經(jīng)濟(jì)糾紛案件,應(yīng)實(shí)行以效益為目標(biāo)的專業(yè)化､全程化､規(guī)范化､精細(xì)化和責(zé)任制管理,按以下程序運(yùn)作:1.擬訴調(diào)查階段｡由當(dāng)事行根據(jù)管戶信貸檔案等負(fù)責(zé)調(diào)查､收集完成,向管轄行法規(guī)或風(fēng)險(xiǎn)部門(mén)報(bào)送《擬訴調(diào)查報(bào)告》并附全部證據(jù)材料｡主要內(nèi)容包括:訴訟時(shí)效､保證期間時(shí)效的證明材料(最后一次必須提供),擔(dān)保手續(xù)的有效性､合法性,借款人､保證人的經(jīng)營(yíng)､財(cái)務(wù)､可供執(zhí)行財(cái)產(chǎn)情況,預(yù)計(jì)可清收資產(chǎn)處置變現(xiàn)金額等｡上報(bào)期以預(yù)警信號(hào)和訴訟時(shí)效､保證時(shí)效為限:債務(wù)人､保證人有逃廢債現(xiàn)象的隨時(shí)上報(bào)或先保全后上報(bào);一般案件至少于訴訟時(shí)效､保證期到期一個(gè)月前上報(bào);重大疑難案件至少于訴訟期､保證時(shí)效到期兩個(gè)月前上報(bào)｡

2.訴前審查階段｡由相應(yīng)管轄行法規(guī)或風(fēng)險(xiǎn)部門(mén)完成,同級(jí)行依法清收機(jī)構(gòu)前置介入,根據(jù)報(bào)送擬訴案件材料,從事實(shí)證據(jù)､法律法規(guī)､管理權(quán)限､預(yù)測(cè)效益等方面進(jìn)行分析､審查,主要包括訴訟時(shí)效､擔(dān)保時(shí)效,訴訟主體審查,證據(jù)是否充分,案件處理權(quán)限,訴訟成本及預(yù)測(cè)效益等,并按三種情況分類限期處理｡

首先,對(duì)證據(jù)充分且具有可訴性的本級(jí)行權(quán)限內(nèi)案件,自簽收后10個(gè)工作日內(nèi)完成審查審批,重大疑難案件20個(gè)工作目?jī)?nèi)完成審查審批｡其次,對(duì)證據(jù)不全的上報(bào)案件,及時(shí)退回當(dāng)事行限期補(bǔ)充材料,補(bǔ)報(bào)確認(rèn)后同上工作日內(nèi)完成審查審批｡再次,對(duì)預(yù)測(cè)匡算收不抵支的無(wú)效益案件,暫采取非訴方式下達(dá)《法律事務(wù)提示函》､《法律事務(wù)督辦函》提出指導(dǎo)意見(jiàn),由當(dāng)事行負(fù)責(zé)監(jiān)測(cè)保全｡

3．訴訟追償階段。由相應(yīng)管轄行依法清收機(jī)構(gòu)專業(yè)化追償，全程精細(xì)化管理、市場(chǎng)化處置，當(dāng)事行和相關(guān)部門(mén)搞好配合。

立案環(huán)節(jié)。依法清收機(jī)構(gòu)自簽收經(jīng)審查審批后案件的7個(gè)工作日內(nèi)完成。立案前應(yīng)逐案研究制定訴訟方案，主要內(nèi)容包括事實(shí)認(rèn)定證據(jù)分析、法律適用、訴辯要點(diǎn)、法官選擇、注意事項(xiàng)、結(jié)果預(yù)測(cè)等。立案時(shí)要積極聯(lián)系法院緩繳訴訟費(fèi)，以減少墊付資金的額度和期限。

審理環(huán)節(jié)。立案后依法清收機(jī)構(gòu)應(yīng)做好庭前準(zhǔn)備工作，適時(shí)掌握案情動(dòng)態(tài)，并按時(shí)提交證據(jù)，如有必要，當(dāng)事行應(yīng)派管戶經(jīng)理、風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理或其他了解案情人員協(xié)助出庭。庭后要及時(shí)保持與經(jīng)辦法官的聯(lián)系溝通，跟蹤了解審理動(dòng)向，在全力維護(hù)本行合法權(quán)益前提下促進(jìn)法院快審早判。如有結(jié)論性意見(jiàn)（如一、二審判決書(shū)，調(diào)解書(shū)等）應(yīng)及時(shí)聯(lián)系，反饋當(dāng)事行和本級(jí)行法規(guī)部門(mén)。

執(zhí)行環(huán)節(jié)。是實(shí)現(xiàn)債權(quán)追償、提高訴訟效益的關(guān)鍵。法院裁判的法律文書(shū)簽收后，依法清收機(jī)構(gòu)應(yīng)適時(shí)申請(qǐng)執(zhí)行，著力探索內(nèi)外結(jié)合、上下聯(lián)動(dòng)、左右互補(bǔ)的專業(yè)化、全方位、立體型執(zhí)行模式，加大對(duì)被執(zhí)行人的執(zhí)行力度：即對(duì)外聯(lián)系法院實(shí)行專題部署、限期執(zhí)行、提級(jí)執(zhí)行、異地執(zhí)行、定員集中執(zhí)行，聯(lián)系相關(guān)中介機(jī)構(gòu)公開(kāi)招標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)委托執(zhí)行等；對(duì)內(nèi)啟動(dòng)責(zé)任追究、獎(jiǎng)懲激勵(lì)機(jī)制，促進(jìn)當(dāng)事行及相關(guān)部門(mén)、人員通力配合，進(jìn)一步查找、收集借款人、保證人的財(cái)產(chǎn)線索。并視案情采取變更和追加被執(zhí)行主體，主張優(yōu)先受償、提出參與分配、行使代位權(quán)等多種追償措施，最大限度地清收保全本行不良資產(chǎn)。

處置環(huán)節(jié)。對(duì)集中依法清收的非現(xiàn)金資產(chǎn)依法清收機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)協(xié)調(diào)執(zhí)行法院盡快評(píng)估、拍賣(mài)、清場(chǎng)；對(duì)執(zhí)行法院暫未拍賣(mài)出的非現(xiàn)金資產(chǎn)，依法清收機(jī)構(gòu)應(yīng)建議執(zhí)行法院擴(kuò)大范圍、渠道與有權(quán)行招商引資或聯(lián)合評(píng)估拍賣(mài)；經(jīng)上述程序仍未拍賣(mài)的非現(xiàn)金資產(chǎn)，依法清收機(jī)構(gòu)應(yīng)督促執(zhí)行法院及時(shí)裁定為本行抵債資產(chǎn)，由有權(quán)行認(rèn)可的中介機(jī)構(gòu)評(píng)估后集中批量公開(kāi)拍賣(mài)。

結(jié)案環(huán)節(jié)。案件終結(jié)后，依法清收機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)將所辦案件全宗材料進(jìn)行移交，由法規(guī)或風(fēng)險(xiǎn)控制部門(mén)、當(dāng)事行按相關(guān)規(guī)定進(jìn)行系統(tǒng)錄入、檔案管理等。

五、集中強(qiáng)化依法清收的配套措施

為降低訴訟成本費(fèi)用，提高案件處理效率，解決以往各基層行在上級(jí)法院處理、協(xié)調(diào)案件及到管轄行進(jìn)行案件報(bào)批、外聘報(bào)批、墊支報(bào)批等往返奔波、延時(shí)耗力的分散狀況，統(tǒng)一采取對(duì)外以管轄行為訴訟主體辦理案件，對(duì)內(nèi)實(shí)行歸并所屬行“集中收支墊付，分別建立臺(tái)賬，逐案軋計(jì)損益，核撥清收資金”核算案件的綜合提升經(jīng)營(yíng)管理模式。

1．集中收支墊付。依法清收機(jī)構(gòu)集中辦理各當(dāng)事行案件發(fā)生的受理費(fèi)、保全費(fèi)、評(píng)估費(fèi)、執(zhí)行費(fèi)等規(guī)費(fèi)，暫由本級(jí)行財(cái)會(huì)部門(mén)在“墊付訴訟費(fèi)”科目統(tǒng)一墊支，以法收回的貨幣資金先劃入本級(jí)行“其他應(yīng)付款”科目。

2．分別建立臺(tái)賬。管轄行財(cái)會(huì)部門(mén)統(tǒng)一在上述科目中對(duì)各發(fā)案行分別建立經(jīng)濟(jì)糾紛案件訴訟臺(tái)賬，明確專人管理，做好收支記賬。

第6篇：訴訟案件管理制度范文

（一）完善制度建設(shè)，建立長(zhǎng)效機(jī)制

2020年法律合規(guī)部共《合同管理辦法》《法律事務(wù)管理辦法》《糾紛事務(wù)管理辦法》《企業(yè)主要負(fù)責(zé)人履行推進(jìn)法治建設(shè)第一責(zé)任人職責(zé)實(shí)施辦法》《合規(guī)管理制度》共五項(xiàng)制度文件，進(jìn)一步劃定崗位權(quán)限做到有權(quán)必有責(zé)、權(quán)責(zé)相一致。完善合同管理制度建設(shè)，初步構(gòu)建合規(guī)管理制度體系，將合規(guī)管理納入公司日常管理體系，從粗放式管理經(jīng)營(yíng)逐步轉(zhuǎn)向優(yōu)化流程化經(jīng)營(yíng)管理。

（二）加強(qiáng)合同管理，督促整改落實(shí)

依據(jù)合同管理辦法，應(yīng)做到依法簽訂合同，保證合同的合法性；公平公正簽訂合同，維護(hù)公司利益、促進(jìn)合作共贏；切實(shí)履行合同，提高合同的履約率；有效監(jiān)控合同，保證資料的完整性；及時(shí)處理合同糾紛，維護(hù)公司的合法權(quán)益。依據(jù)以上五個(gè)要求全年分別對(duì)蕪湖項(xiàng)目部、南京分公司、集成房屋分公司分別進(jìn)行合同管理檢查。南京分和集成房屋按照季度檢查，自2020年5月1日授予合同備用章，已經(jīng)完成對(duì)其二、三季度的檢查并書(shū)面通報(bào)檢查情況。

法律合規(guī)部將定期對(duì)合同管理整改情況進(jìn)行跟蹤檢查，督促被檢查單位合同規(guī)范管理，及時(shí)整改存在問(wèn)題并提交書(shū)面整改回復(fù)。

（三）依法化解糾紛，保障公司權(quán)益

截止當(dāng)前，2020年共發(fā)生11起訴訟案件，分別為3起主訴案件，8起被訴案件。主訴案件中2起為我方起訴南京政瀛高合金屬有限公司，剩余1起主訴案件是我方起訴慈溪四海軸承有限公司為政瀛案衍生案件。

政瀛案件中，聘請(qǐng)外部大所上海市錦天城（南京）律師事務(wù)所資深律師協(xié)助處理案件糾紛。深入研究政瀛案件關(guān)鍵點(diǎn)即涉案票據(jù)的流轉(zhuǎn)過(guò)程，法律手段和財(cái)務(wù)技巧雙管齊下發(fā)現(xiàn)突破口，促使政瀛公司、四海公司與我方達(dá)成協(xié)議。追回公司損失、訴訟費(fèi)、律師費(fèi)、違約金的費(fèi)用合計(jì)270萬(wàn)。

（四）培養(yǎng)合規(guī)理念，構(gòu)建合規(guī)制度

開(kāi)展公司內(nèi)部培訓(xùn)提高合同管理水平和合同合規(guī)管理意識(shí)水平。協(xié)助搭建OA平臺(tái)，優(yōu)化重大經(jīng)營(yíng)決策流程、合同評(píng)審流程，運(yùn)用信息化手段，將法律審核作為關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)嵌入決策流程中并成為剛性約束。

（五）對(duì)標(biāo)工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，總結(jié)法治建設(shè)

強(qiáng)化組織協(xié)調(diào)和統(tǒng)籌安排，組織法律合規(guī)部具體推動(dòng)落實(shí)，逐項(xiàng)對(duì)照《統(tǒng)計(jì)表》驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合依法合規(guī)考核工作，堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向，深入查找公司法治建設(shè)存在的不足和短板。年中初次向工業(yè)提交法治驗(yàn)收統(tǒng)計(jì)表以來(lái)，我司邊查邊改、以查促改完成《合規(guī)制度》《第一責(zé)任人》制度完善，組建合規(guī)管理委員會(huì)，統(tǒng)籌兼顧，在法律合規(guī)建設(shè)過(guò)程中保持動(dòng)態(tài)管理。

二、2020年重點(diǎn)工作、創(chuàng)新工作主要做法

（一）合同信息化管理

推進(jìn)合同信息化管理，實(shí)現(xiàn)合同管理規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化、透明化，避免違規(guī)操作。授予分公司合同備用章，提高小微合同管理效率，保障重大復(fù)雜合同管控在機(jī)關(guān)，實(shí)現(xiàn)降本增效。

（二）十四五合規(guī)管理規(guī)劃

編制十四五合規(guī)管理規(guī)劃，公司將繼續(xù)開(kāi)展合規(guī)建設(shè)和管理工作，建立健全合規(guī)管理體系，致力公司高質(zhì)量穩(wěn)定發(fā)展。立足合規(guī)管理的基本原則：全面覆蓋、強(qiáng)化責(zé)任、協(xié)同聯(lián)動(dòng)、客觀獨(dú)立原則。將在公司內(nèi)部建立覆蓋全領(lǐng)域、全層級(jí)、全系統(tǒng)的合規(guī)管理體系，結(jié)合主營(yíng)業(yè)務(wù)，為公司轉(zhuǎn)型升級(jí)保駕護(hù)航。

三、面臨的行業(yè)環(huán)境、市場(chǎng)環(huán)境、政策環(huán)境新變化、新動(dòng)態(tài)

利用《民法典》優(yōu)化的公平有序的法治化營(yíng)商環(huán)境，更加注重合法經(jīng)營(yíng)，維護(hù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，保障自身合法權(quán)益，將法治能力轉(zhuǎn)化為推進(jìn)企業(yè)治理體系和治理能力現(xiàn)代化的持續(xù)動(dòng)力。將平等、自愿、公平、誠(chéng)信的法律原則轉(zhuǎn)化為企業(yè)尊重契約、崇尚誠(chéng)信的運(yùn)營(yíng)準(zhǔn)則，構(gòu)建完善的運(yùn)營(yíng)體系和信用體系。

“十四五”法治企業(yè)建設(shè)規(guī)劃是實(shí)現(xiàn)全面依法治國(guó)與全面深化改革的戰(zhàn)略布局的重要工作，是國(guó)有企業(yè)的使命和責(zé)任要求，是企業(yè)戰(zhàn)略發(fā)展和經(jīng)營(yíng)管理的需要?！笆奈濉逼陂g，面臨新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換、高質(zhì)量發(fā)展、自主創(chuàng)新、轉(zhuǎn)型升級(jí)等問(wèn)題。加強(qiáng)法治企業(yè)建設(shè)，用法律手段為企業(yè)加快發(fā)展保駕護(hù)航，確保企業(yè)依法決策、依法競(jìng)爭(zhēng)、依法發(fā)展、合規(guī)經(jīng)營(yíng)，是企業(yè)提升核心競(jìng)爭(zhēng)力、影響力與抗風(fēng)險(xiǎn)能力、持續(xù)發(fā)展能力的重要舉措。提前深入業(yè)務(wù)部門(mén)，為他們提供法律政策研究、交易架構(gòu)設(shè)計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)防范、協(xié)調(diào)糾紛、爭(zhēng)議解決以及管理流程的改善等專業(yè)、高效的法律服務(wù)。

四、立足系統(tǒng)管理和全局角度，2021年系統(tǒng)工作基本思路、安排和措施

（一）基本思路

建立健全合規(guī)管理的制度體系和搭建合規(guī)管理組織體系。完善體系建設(shè)，加強(qiáng)合規(guī)管理程序規(guī)范，基本方法是合規(guī)管理部門(mén)作為合規(guī)主體應(yīng)當(dāng)對(duì)市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)、產(chǎn)品質(zhì)量、安全環(huán)保、勞動(dòng)用工、財(cái)務(wù)稅收等多個(gè)重點(diǎn)領(lǐng)域，依次進(jìn)行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、應(yīng)對(duì)，最終由法律合規(guī)部形成合規(guī)檢查報(bào)告。

同時(shí)，對(duì)標(biāo)上級(jí)單位進(jìn)行的法治經(jīng)驗(yàn)總結(jié)驗(yàn)收邊查邊改自我提升工作，應(yīng)當(dāng)與十四五合規(guī)管理規(guī)劃以及公司法治建設(shè)總體思路和重點(diǎn)任務(wù)有效銜接。促進(jìn)法律合規(guī)工作進(jìn)一步穩(wěn)定進(jìn)步，提升公司依法治企的水平。

（二）具體安排及措施

（1）構(gòu)建合規(guī)管理制度體系

落實(shí)《中鐵鋼結(jié)構(gòu)有限公司公司主要負(fù)責(zé)人履行推進(jìn)法治建設(shè)第一責(zé)任人職責(zé)實(shí)施辦法》《中鐵鋼結(jié)構(gòu)有限公司合規(guī)管理制度》總領(lǐng)性制度的落實(shí)工作，推進(jìn)合規(guī)管理規(guī)劃。

（2）實(shí)現(xiàn)合規(guī)管理部門(mén)建設(shè)

保證公司內(nèi)部工作機(jī)構(gòu)崗位的合理設(shè)置及其職責(zé)權(quán)限的合理劃分，將合規(guī)管理職責(zé)融入部門(mén)，落實(shí)崗位職責(zé)，堅(jiān)持不相容職務(wù)相互分離。確保不同機(jī)構(gòu)和崗位之間的權(quán)責(zé)分明、相互制約、相互監(jiān)督，保證各部門(mén)職責(zé)范圍內(nèi)的事項(xiàng)合法合規(guī)，實(shí)現(xiàn)合規(guī)管理部門(mén)基礎(chǔ)建設(shè)。

（3）搭建公司合規(guī)管理架構(gòu)

“十四五”期間搭建公司內(nèi)部合規(guī)管理要素間關(guān)系的組織架構(gòu)，開(kāi)展合規(guī)管理活動(dòng)。分配合規(guī)資源、合規(guī)職權(quán)、合規(guī)責(zé)任，保證合規(guī)信息在公司內(nèi)部流轉(zhuǎn)順暢，增強(qiáng)各部門(mén)合規(guī)管理的協(xié)作與配合。

（4）注重落實(shí)管理鏈末端的合規(guī)建設(shè)

立足公司現(xiàn)有組織機(jī)構(gòu)資源，將合規(guī)綜合管理部門(mén)的職責(zé)納入法律合規(guī)部，建立復(fù)合交叉式的組織架構(gòu)層層推進(jìn)合規(guī)管理建設(shè)，落實(shí)到公司管理鏈的末端即項(xiàng)目部。降低成本消耗，加強(qiáng)合規(guī)綜合管理部門(mén)與其他部門(mén)之間的交流溝通、協(xié)作互動(dòng)，保障合規(guī)管理的動(dòng)態(tài)運(yùn)行。

（5）建立長(zhǎng)效機(jī)制

完善基礎(chǔ)的法律合規(guī)工作，重視總結(jié)驗(yàn)收，加強(qiáng)反思與提升。前置程序規(guī)范、高效、科學(xué)的基礎(chǔ)上，將實(shí)踐中的好經(jīng)驗(yàn)好做法固化提升為長(zhǎng)效機(jī)制，推廣應(yīng)用促進(jìn)共同發(fā)展進(jìn)步。

第7篇：訴訟案件管理制度范文

Abstract： With growing capabilities of research and development， as well as intellectual property protection， more and more enterprises try to establish patent barriers to ensure their continued competitiveness and market position. "Patent thickets" makes technological innovation and new product development extremely difficult for enterprises. In order to save costs， patent infringement occur frequently among companies. To lead patent infringement to an end， some companies use means of patent litigation to maintain competitive advantage. Others try to establish a long-term relationship of cooperation through patent cross-licensing. This article constructs a game model to study the mechanism on selection of patent litigation and cross-licensing.

關(guān)鍵詞： 專利訴訟；交叉許可；博弈；專利侵權(quán)

Key words： patent litigation；cross-licensing；game theory；patent infringement

中圖分類號(hào)：C934 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1006-4311（2014）10-0161-03

0 引言

當(dāng)今社會(huì)，研發(fā)與技術(shù)創(chuàng)新已成為企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力的主要來(lái)源?？萍计髽I(yè)通過(guò)自身?yè)碛械拇罅康膶＠鳛閼?zhàn)略部署，對(duì)現(xiàn)有和潛在的競(jìng)爭(zhēng)者進(jìn)行戰(zhàn)略打擊。這種現(xiàn)實(shí)造成了專利侵權(quán)案件的時(shí)有發(fā)生?？萍计髽I(yè)之間的專利侵權(quán)訴訟案件已經(jīng)成為企業(yè)間競(jìng)爭(zhēng)的常用手段。對(duì)于專利侵權(quán)訴訟的原告方，案件的勝訴帶來(lái)的是較高的專利侵權(quán)賠償金額以及后續(xù)的專利授權(quán)收入，而競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手由于成本的提高，其市場(chǎng)地位會(huì)受到較大的沖擊。但是案件的敗訴往往導(dǎo)致企業(yè)無(wú)利可圖，反而付出了高昂的訴訟費(fèi)用。

由于“專利大戰(zhàn)”結(jié)果的不確定性，不少企業(yè)選擇了進(jìn)行專利的交叉許可，這種交叉許可放棄了企業(yè)上游的專利競(jìng)爭(zhēng)，而將目光轉(zhuǎn)移到下游的產(chǎn)品市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中去。專利交叉許可的方式有效地降低的專利許可費(fèi)用以及訴訟成本。但專利的交叉許可意味著企業(yè)放棄了專利壁壘所帶來(lái)的獨(dú)占的創(chuàng)新收益。因此，從微觀的層面研究企業(yè)專利訴訟與交叉許可的選擇問(wèn)題有助于對(duì)企業(yè)專利戰(zhàn)略的實(shí)施具有現(xiàn)實(shí)的指導(dǎo)意義。

1 理論回顧

1.1 專利的交叉許可 專利的交叉許可（Cross Licensing）是指兩企業(yè)間通過(guò)談判的方式，授權(quán)對(duì)方在一定期限內(nèi)有償或無(wú)償享有本企業(yè)的一項(xiàng)或多項(xiàng)專利的使用權(quán)的一種協(xié)議?，F(xiàn)有的研究主要是從專利的交叉許可的形成機(jī)理和競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)的角度對(duì)其進(jìn)行分析。Fershtman和Kamien（1992）在技術(shù)互補(bǔ)的雙寡頭模型里，分析了交叉許可協(xié)議對(duì)企業(yè)產(chǎn)品開(kāi)發(fā)階段的影響[1]。Eswaran（1994）的研究則強(qiáng)調(diào)，如果兩企業(yè)的產(chǎn)品不是完全替代，那么他們可通過(guò)技術(shù)交叉許可協(xié)議來(lái)增強(qiáng)合謀程度[2]。方厚政則認(rèn)為，企業(yè)間進(jìn)行技術(shù)交叉許可，主要是為了避免專利侵權(quán)訴訟風(fēng)險(xiǎn)和相應(yīng)的昂貴成本，自由進(jìn)行創(chuàng)新，同時(shí)通過(guò)交叉許可與其他企業(yè)結(jié)成更高層次的戰(zhàn)略聯(lián)盟、合資等技術(shù)合作關(guān)系，以達(dá)到對(duì)技術(shù)發(fā)展的有效控制[3]。

1.2 專利訴訟 本文所述專利訴訟主要指專利侵權(quán)訴訟，即專利所有人以對(duì)方未經(jīng)本人許可使用本人所有專利為由向?qū)Ψ桨l(fā)起的訴訟。專利訴訟作為企業(yè)專利戰(zhàn)略的一個(gè)重要部分，對(duì)其競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)有著重要的作用。Lemley和Moore認(rèn)為，專利權(quán)人通過(guò)在核心專利周圍申請(qǐng)多個(gè)防御性專利，可以對(duì)付競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手在相關(guān)領(lǐng)域可能構(gòu)成的威脅[4]。Bessen和Meurer認(rèn)為，專利訴訟源于潛在的侵權(quán)者對(duì)有效專利持有人的模仿，通過(guò)訴訟在產(chǎn)品市場(chǎng)中構(gòu)筑準(zhǔn)入壁壘，將其競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手通過(guò)技術(shù)屏障隔離在市場(chǎng)之外，從而達(dá)到稀釋競(jìng)爭(zhēng)的目的[5]。國(guó)內(nèi)學(xué)者任聲策、宣國(guó)良認(rèn)為，專利訴訟的價(jià)值可以從市場(chǎng)、企業(yè)自身和競(jìng)爭(zhēng)者三個(gè)角度分析，在市場(chǎng)角度，專利訴訟可以產(chǎn)生市場(chǎng)信息、影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和顧客選擇，對(duì)于企業(yè)自身可以保護(hù)創(chuàng)新積極性，對(duì)于競(jìng)爭(zhēng)者則無(wú)法獲得高額利潤(rùn)[6]。

2 模型構(gòu)建與討論

2.1 模型的基本假設(shè)及問(wèn)題描述 假設(shè)某同質(zhì)產(chǎn)品市場(chǎng)存在兩家企業(yè)A與B，企業(yè)上游和下游市場(chǎng)分割，上游市場(chǎng)由專利所構(gòu)成，而下游市場(chǎng)由最終產(chǎn)品所構(gòu)成。在市場(chǎng)中沒(méi)有不確定性，多有關(guān)于市場(chǎng)的信息都是各企業(yè)和消費(fèi)者所公知的。兩家企業(yè)分別有一個(gè)生產(chǎn)最終產(chǎn)品所必須的專利，并都在未經(jīng)授權(quán)的情況下，使用了對(duì)方的專利進(jìn)行生產(chǎn)。我們做如下假設(shè)：

假設(shè)1：企業(yè)要生產(chǎn)產(chǎn)品必須使用自己和對(duì)方的專利，且雙方的專利是完全互補(bǔ)的。

假設(shè)2：當(dāng)A向B提訟時(shí)，企業(yè)B也會(huì)向企業(yè)A提訟，反之亦然。設(shè)AB的案件為案件1，BA的案件為案件2。對(duì)于A，案件1勝訴的概率為P1，案件2勝訴的概率為P2。如果方獲得了案件的最終勝利，則會(huì)得到敗訴方的專利侵權(quán)賠償金額d，并在以后按敗訴方產(chǎn)量收取專利的許可費(fèi)用，分別設(shè)為lA和lB。

假設(shè)3：案件1和案件2相互獨(dú)立，訴訟費(fèi)用為0。

假設(shè)4：形成專利的交叉許可協(xié)議的談判成本為0。

假設(shè)5：產(chǎn)品市場(chǎng)的反需求函數(shù)p=a-bQ，（Q=qA+qB），邊界生產(chǎn)成本為c。

企業(yè)A可以選擇對(duì)企業(yè)B進(jìn)行訴訟，但在此同時(shí)將受到企業(yè)B的訴訟。訴訟的結(jié)果分為四種情況：（1）A在案件1和案件2中都勝訴，概率為P1P2；（2）A在案件1中勝訴，在案件2中敗訴，概率為P1（1-P2）；（3）A在案件1中敗訴，在案件2中勝訴，概率為P2（1-P1）；（4）A在案件1和案件2中都敗訴，概率為（1-P1）（1-P2）。如果A不向B提訟，則選擇與B進(jìn)行專利的交叉許可談判，并最終形成交叉許可協(xié)議。

2.2 模型的建立與討論

2.2.1 各專利訴訟結(jié)果中企業(yè)收益討論

①兩場(chǎng)專利訴訟案件都勝訴的情況下企業(yè)收益

在情況（1）中，由于A在案件1和案件2中都勝訴，所以A在獲得B的賠償金額d，并收取B專利許可費(fèi)用的同時(shí)，不用向B支付任何的費(fèi)用。對(duì)于企業(yè)A，收益由三個(gè)部分組成，分別為下游市場(chǎng)產(chǎn)品銷售的收入、對(duì)B進(jìn)行專利授權(quán)的收入以及B的訴訟賠償金額。對(duì)于企業(yè)B，由于每銷售一個(gè)產(chǎn)品需要向A支付lA的專利許可費(fèi)用，所以其邊際變動(dòng)成本為c+lA；另外，由于訴訟案件的敗訴需要額外支付賠償金d給A，所以其固定成本為d。企業(yè)A和B構(gòu)成一個(gè)二階段的完全信息動(dòng)態(tài)博弈。在第一階段，企業(yè)A在上游專利市場(chǎng)決定B每生產(chǎn)一個(gè)產(chǎn)品需要支付的專利許可費(fèi)用lA；第二階段，A和B在下游最終產(chǎn)品市場(chǎng)通過(guò)確定自身產(chǎn)量進(jìn)行古諾競(jìng)爭(zhēng)。首先，我們分別列出A和B的收益函數(shù)：

∏A=（a-bQ-c）qA+lAqB+d（1）

∏B=（a-bQ-c-lA）qB-d（2）

運(yùn)用逆推法，從第二階段開(kāi)始對(duì)企業(yè)A與B的最佳產(chǎn)量進(jìn)行討論。通過(guò)求得兩企業(yè)對(duì)產(chǎn)量的二階導(dǎo)均小于零，可知存在一個(gè)最優(yōu)解，根據(jù)計(jì)算得到利潤(rùn)最大化條件下的行業(yè)總產(chǎn)量以及兩家企業(yè)各自的均衡產(chǎn)量對(duì)于費(fèi)率lA的反應(yīng)函數(shù)：

Q*=（2a-2c-lA）/3b（3）

qA*=（a-bQ-c）/b（4）

qB*=（a-bQ-c-lA）/b（5）

由于第二階段兩個(gè)企業(yè)的均衡產(chǎn)量相對(duì)于給定專利費(fèi)率的反應(yīng)函數(shù)已經(jīng)求得，我們可以將反應(yīng)函數(shù)（4）、（5）代入企業(yè)A的利潤(rùn)函數(shù)（1）中，并對(duì)lA求導(dǎo)，得：

■=■q■（6）

由于qB>0，所以■>0，即可推出企業(yè)A的利潤(rùn)∏■是其專利許可費(fèi)率l■嚴(yán)格的增函數(shù)，即提高專利許可費(fèi)率會(huì)使企業(yè)A的利潤(rùn)增加。由于A具有專利許可費(fèi)率的定價(jià)權(quán)，其傾向于提高專利許可費(fèi)率來(lái)增加其收益。而將（6）的企業(yè)B的產(chǎn)品產(chǎn)量qB對(duì)費(fèi)率lA求導(dǎo)，得出B企業(yè)產(chǎn)量受專利許可費(fèi)率的影響函數(shù)：

■=-■>0（7）

由上述式子大于零可知企業(yè)B的產(chǎn)量qB是專利許可費(fèi)率lA的減函數(shù)。而專利許可費(fèi)率的決定權(quán)在A的手中，根據(jù)（6）可知A傾向于提高lA來(lái)增加其利潤(rùn)。由此可得，上游市場(chǎng)中專利許可費(fèi)率會(huì)逐漸提高，導(dǎo)致企業(yè)B的產(chǎn)量逐漸縮減，最終造成企業(yè)B的產(chǎn)量為0，其產(chǎn)品將退出消費(fèi)者市場(chǎng)。市場(chǎng)由企業(yè)A壟斷，根據(jù)其利潤(rùn)最大化一介條件求得均衡產(chǎn)量與均衡利潤(rùn)為：

qA*=（a-c）/2b（8）

∏A*=（a-c）2/4b+d（9）

②只作為方勝訴的情況下企業(yè)收益

在情況（2）中，企業(yè)A在案件1中勝訴。判決結(jié)果導(dǎo)致B每銷售一單位的產(chǎn)品需要向A支付金額為lA的專利許可費(fèi)用，同時(shí)收取B金額為d的專利侵權(quán)賠償金。而在案件2中，由于A的敗訴，導(dǎo)致其每銷售一單位的產(chǎn)品也需要向B支付金額為lB的專利許可費(fèi)用以及專利侵權(quán)賠償金d。這就構(gòu)成了A與B相互進(jìn)行專利單獨(dú)授權(quán)的情景，兩企業(yè)的邊際變動(dòng)成本分別為c+lB與c+lA，固定成本為d，收益由三部分組成，分別為下游市場(chǎng)的產(chǎn)品銷售收入、專利授權(quán)許可授予以及對(duì)方企業(yè)的侵權(quán)賠償金d。上述情況構(gòu)成一個(gè)二階段的完全信息動(dòng)態(tài)博弈。在第一階段，企業(yè)A在上游專利市場(chǎng)決定B每生產(chǎn)一個(gè)產(chǎn)品需要支付的專利許可費(fèi)用lA；第二階段，A和B在下游最終產(chǎn)品市場(chǎng)通過(guò)確定自身產(chǎn)量進(jìn)行古諾競(jìng)爭(zhēng)。首先，我們分別列出A和B的收益函數(shù)：

∏A=（a-bQ-c-lB）qA+lAqB+d-d（10）

∏B=（a-bQ-c-lA）qB+lBqA+d-d（11）

解得利潤(rùn)最大化條件下企業(yè)A的最后專利許可費(fèi)率，為：

lA*=lB*=5（a-c）/11（12）

根據(jù)兩企業(yè)的均衡費(fèi)率和均衡產(chǎn)量求得均衡利潤(rùn)為：

∏A*=∏B*=■（13）

③只作為被方獲得案件勝訴的企業(yè)收益

在情況（3）中，兩家企業(yè)在對(duì)方的案件中都敗訴，判決結(jié)果導(dǎo)致企業(yè)雙方在上游的專利市場(chǎng)均不用向?qū)Ψ街Ц秾＠脑S可費(fèi)用，也不用對(duì)的專利侵權(quán)行為進(jìn)行賠償。企業(yè)只在下游市場(chǎng)進(jìn)行產(chǎn)品產(chǎn)量的古諾競(jìng)爭(zhēng)，收入是產(chǎn)品銷售收入，邊界變動(dòng)成本固定為c。這種情形為典型的古諾模型，企業(yè)上方都只進(jìn)行自身最優(yōu)產(chǎn)量的決策。分別列出A和B的收益函數(shù)：

∏A=（a-bQ-c）qA（14）

∏B=（a-bQ-c）qB（15）

求得兩家企業(yè)在均衡產(chǎn)量下的最優(yōu)利潤(rùn)，為：

∏A*=∏B*=■（16）

④兩場(chǎng)訴訟都敗訴的情況下的企業(yè)收益

在情況（4）中，由于企業(yè)A在案件1和案件2中都敗訴，導(dǎo)致其需要向B進(jìn)行專利侵權(quán)行為的賠償，且每銷售一單位產(chǎn)品需要向企業(yè)B支付專利許可費(fèi)用lB。我們將此情況類比情況（2），可知企業(yè)B的利潤(rùn)是其專利許可費(fèi)率的嚴(yán)格增函數(shù)，由于企業(yè)B掌握專利許可費(fèi)了的定價(jià)權(quán)，所以其傾向于提高專利許可費(fèi)率來(lái)提高自身的利潤(rùn)水平。而對(duì)于企業(yè)A，產(chǎn)量是專利許可費(fèi)率的嚴(yán)格減函數(shù)，許可費(fèi)率的不斷提高將導(dǎo)致其產(chǎn)品最終退出下游市場(chǎng)。所以其最終既沒(méi)有產(chǎn)品銷售收入，也沒(méi)有專利許可收入，另外還需要向B支付專利侵權(quán)補(bǔ)償金d。所以其利潤(rùn)小于零，為：

∏A*=-d（17）

2.2.2 專利交叉許可協(xié)議下的企業(yè)收益

相對(duì)于以專利訴訟為主要手段的“專利大戰(zhàn)”，專利交叉許可可以有效地避免專利訴訟給企業(yè)帶來(lái)的不確定結(jié)果和降低昂貴的訴訟費(fèi)用和企業(yè)之間的專利授權(quán)費(fèi)用。企業(yè)簽訂建立專利許可協(xié)議，將生產(chǎn)產(chǎn)品的關(guān)鍵技術(shù)授予給對(duì)方使用，而雙方提供的專利價(jià)值通常是相等的或者相近的，在這種情況下，企業(yè)對(duì)于專利的使用權(quán)是免費(fèi)的。在這里假設(shè)A與B企業(yè)通過(guò)專利的交叉許可免費(fèi)試用對(duì)方的相關(guān)專利。從而上游市場(chǎng)的專利授權(quán)費(fèi)用為零，企業(yè)在下游市場(chǎng)進(jìn)行產(chǎn)量的古諾競(jìng)爭(zhēng)。其均衡產(chǎn)量和均衡利潤(rùn)為：

qA*=qB*=（a-c）/3b（18）

∏交叉許可A*=∏交叉許可B*=■（19）

2.3 專利訴訟與交叉許可的選擇

根據(jù)前文的假設(shè)，由于進(jìn)行專利訴訟的結(jié)果是不確定的，企業(yè)A知道兩場(chǎng)專利訴訟中勝訴的概率，分別為P1和P2，并且兩場(chǎng)訴訟是相互獨(dú)立的。則可以相應(yīng)地得出上述四種訴訟結(jié)果的概率：（1）A在案件1和案件2中都勝訴，概率為P1P2；（2）A在案件1中勝訴，在案件2中敗訴，概率為P1（1-P2）；（3）A在案件1中敗訴，在案件2中勝訴，概率為P2（1-P1）；（4）A在案件1和案件2中都敗訴，概率為（1-P1）（1-P2）。進(jìn)而求得企業(yè)A選擇專利侵權(quán)訴訟的期望收益：

E（∏訴訟A）=■（■P1P2+■P1+■P2）-d（1-P1-P2）（20）

由前文的推導(dǎo)可知，如果兩企業(yè)選擇進(jìn)行專利的交叉許可，其收益為Π交叉許可A*=（a-c）2/9b。令E（Π訴訟A）=

Π交叉許可A*，求得使訴訟的期望收益等于交叉許可收益的表達(dá)式，為：

P1=■=F（P2）（21）

從上訴公式可以看出來(lái)，存在專利侵權(quán)訴訟的潛在危險(xiǎn)的企業(yè)，通過(guò)信息的搜集需要對(duì)雙方專利訴訟獲勝的可能性做估計(jì)。當(dāng)p1>F（p2）的時(shí)候，E（∏訴訟A）>∏交叉許可A*則表明企業(yè)如果選擇與對(duì)方進(jìn)行以專利侵權(quán)訴訟為手段的“專利大戰(zhàn)”，預(yù)計(jì)獲得的收益將比專利交叉許可為企業(yè)A帶來(lái)的收益更高，在不考慮其他影響因素的情況下，企業(yè)將選擇對(duì)對(duì)方進(jìn)行專利訴訟的方式解決專利侵權(quán)沖突；當(dāng)p1

3 結(jié)論

應(yīng)對(duì)企業(yè)之間由于相互侵權(quán)所導(dǎo)致的專利沖突，專利訴訟和交叉許可分別站在競(jìng)爭(zhēng)和合作的角度作為解決沖突的主要手段。企業(yè)可以通過(guò)對(duì)專利訴訟案件勝訴的可能性進(jìn)行估計(jì)，并依此為依據(jù)決定處理專利沖突的方式。當(dāng)勝訴的可能性越大，企業(yè)越傾向于選擇訴訟的手段解決專利沖突；而勝訴的可能性越小，企業(yè)越傾向于選擇交叉許可的方式進(jìn)行合作。從本文的推導(dǎo)中可看出，這種決策的關(guān)鍵影響因素是企業(yè)對(duì)于相互之間進(jìn)行的專利訴訟的結(jié)果預(yù)測(cè)，而這種預(yù)測(cè)通常受到企業(yè)自身的專利管理制度、法律顧問(wèn)分析能力、信息采集與處理能力、管理層決策能力、社會(huì)影響力等多方面影響，為了使預(yù)測(cè)結(jié)果的準(zhǔn)確性更高，企業(yè)必須通過(guò)各種方式提高上述能力。

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第8篇：訴訟案件管理制度范文

㈠公司法律事務(wù)管理的總體目標(biāo)}方案范文.庫(kù).整.理^

1、建立和完善科學(xué)的法律事務(wù)管理制度，進(jìn)一步提高依法決策、依法經(jīng)營(yíng)和依法管理水平。

2、建立、健全符合國(guó)家法律法規(guī)要求的一整套公司規(guī)章制度及保障其有效執(zhí)行的監(jiān)督體系。

3、建立、健全規(guī)范員工經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)和有效控制經(jīng)營(yíng)管理權(quán)力的責(zé)任追究制度。

4、形成事前防范、事中跟蹤、事后完善的現(xiàn)代公司法律事務(wù)管理方式，最終實(shí)現(xiàn)]方案-范文''''庫(kù).整理.公司決策、經(jīng)營(yíng)、管理工作的合法化、制度化、標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化、程序化。

5、建立公司法律風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識(shí)、評(píng)估、管理制度，并將其融入公司經(jīng)營(yíng)管理及公司法律事務(wù)管理的各項(xiàng)制度中。公司法律風(fēng)險(xiǎn)的有效管理須就以下事項(xiàng)制定管理制度并嚴(yán)格執(zhí)行：

（1）防止違規(guī)方面的管理，主要包括公司（或上市公司）遵守行業(yè)監(jiān)管規(guī)定、遵守證券監(jiān)管規(guī)定和遵守一般監(jiān)管規(guī)定；

（2）合同管理及國(guó)內(nèi)和國(guó)際商業(yè)活動(dòng)管理；

（3）知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理；

（4）索賠及訴訟案件管理；

（5）公司治理和公司董事會(huì)秘書(shū)管理；

（6）環(huán)保和安全生產(chǎn)管理；

（7）勞動(dòng)法律關(guān)系管理；

（8）公司投資、資產(chǎn)出售、并購(gòu)和重組管理等。

㈡公司法律事務(wù)管理的步驟

公司一般要根據(jù)前幾年法律事務(wù)管理工作的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，按照法律事務(wù)管理的總體要求，制訂具體的、循序漸進(jìn)的法律事務(wù)管理規(guī)劃和步驟，一般分為：

1、準(zhǔn)備階段：又稱“基礎(chǔ)建設(shè)階段”和“規(guī)章制度完善階段”，此階段的工作重點(diǎn)：

⑴側(cè)重于制訂法律事務(wù)管理規(guī)劃和普法教育規(guī)劃，完善公司法律事務(wù)管理工作的組織保障，建立相應(yīng)的工作制度，形成合理完備科學(xué)的法務(wù)工作網(wǎng)絡(luò)體系，建立和完善法律事務(wù)管理機(jī)構(gòu)自身的各項(xiàng)工作制度，保證公司法務(wù)工作有序、高效的實(shí)施。

⑵建立健全公司規(guī)章制度體系。形成一部公司內(nèi)部的適時(shí)、完備、科學(xué)的規(guī)章制度匯編。

2、提高階段：即“合同管理提高階段”和“規(guī)范生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)階段”，此階段工作重點(diǎn)：

⑴嚴(yán)格按照公司制定的《合同管理規(guī)定》，提升在合同審查會(huì)簽時(shí)，“問(wèn)（合同背景）、看（合同條款）、堵（合同漏洞）、核（合同標(biāo)的）”的審核效果；加強(qiáng)對(duì)合同履行的監(jiān)督，提高對(duì)合同的法律風(fēng)險(xiǎn)防控能力和水平。

⑵應(yīng)針對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中的不合理、不規(guī)范、不順暢的頑疾，主動(dòng)配合方1案8范.文庫(kù)4歡迎您采,集各級(jí)管理層理順關(guān)系、制定制度、完善機(jī)制、明確權(quán)責(zé)，確實(shí)把法務(wù)工作向縱深輻射；堅(jiān)持有計(jì)劃、有重點(diǎn)地組織實(shí)施專項(xiàng)法律事務(wù)管理工作和系列活動(dòng)，提高公司法律事務(wù)管理的整體水平。

3、總結(jié)階段：即“檢查總結(jié)提高階段”,此階段工作重點(diǎn)是總結(jié)前兩階段的工作成果，按照公司確定的目標(biāo)}方案范文.庫(kù).整.理^和任務(wù)，逐項(xiàng)進(jìn)行檢查，對(duì)不完善、不到位之處，進(jìn)行“補(bǔ)課”，爭(zhēng)取全面實(shí)現(xiàn)]方案-范文''''庫(kù).整理.各項(xiàng)目標(biāo)}方案范文.庫(kù).整.理^。

二、公司法律事務(wù)管理具體措施

㈠健全法務(wù)組織建設(shè)

1、加快法律事務(wù)管理工作機(jī)構(gòu)和隊(duì)伍建設(shè)。

2、建立公司法律事務(wù)管理工作制度和完善法律事務(wù)管理框架。

㈡健全公司規(guī)章制度體系

1、制定規(guī)章制度管理辦法和實(shí)施計(jì)劃。

2、清理老規(guī)章。

3、進(jìn)行規(guī)章制度匯編，完善公司規(guī)章制度。

4、嚴(yán)格對(duì)公司規(guī)章制度的執(zhí)行和監(jiān)督：完善責(zé)任追究制度，做到有章可依，執(zhí)章必嚴(yán)，違章必究。

㈢制定并實(shí)施普法宣傳教育規(guī)劃

根據(jù)國(guó)家普法規(guī)劃要求，結(jié)合公司實(shí)際情況;方案''''范文,庫(kù).為您.搜集-整理/和需要，制定出本單位的普法規(guī)劃和年度普法宣傳實(shí)施計(jì)劃。在全公司范圍內(nèi)有計(jì)劃、分層次、講實(shí)效、有針對(duì)性的深入開(kāi)展普法教育。

1、結(jié)合公司實(shí)際，抓住普法重點(diǎn)，開(kāi)展普法教育，達(dá)到公司領(lǐng)導(dǎo)、干部、員工：

（1）熟悉國(guó)家的基本法律與政治制度；

（2）熟知與自己所主管的業(yè)務(wù)相關(guān)的各項(xiàng)法律法規(guī)和規(guī)章制度，在經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中能自覺(jué)遵守和運(yùn)用相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章制度；

（3）對(duì)自己不熟悉、不確定的法律法規(guī)和法律知識(shí)能主動(dòng)到法律事務(wù)部門(mén)咨詢。

（4）堅(jiān)持對(duì)全體員工特別是剛參加工作的新同志進(jìn)行普法教育與規(guī)章制度學(xué)習(xí)，使員工能夠基本熟悉與自身本職工作相關(guān)聯(lián)的法律知識(shí)和公司的全部規(guī)章制度，作到學(xué)法、知法、守法。

2、采用多種形式實(shí)施普法教育。

根據(jù)普法規(guī)劃要求，精心組織、狠抓落實(shí)、形式多樣、做出實(shí)效，通過(guò)法制宣傳工作有效的提升公司干部和員工的法律意識(shí)和法律素質(zhì)。

㈣強(qiáng)化合同管理

1、進(jìn)一步健全合同管理制度、提升合同管理水平。

⑴合同由法律事務(wù)管理機(jī)構(gòu)歸口管理。

⑵建立合同管理的配套管理制度。

⑶建立與完善合同履行的監(jiān)督制度。

⑷建立合同管理效果的考核評(píng)比獎(jiǎng)懲制度。

2、規(guī)范供應(yīng)商管理。

公司要嚴(yán)格按照《供應(yīng)商管理辦法》的規(guī)定，規(guī)范供應(yīng)商管理，依據(jù)供應(yīng)商管理制度和程序，進(jìn)一步強(qiáng)化對(duì)供應(yīng)商選擇、交易過(guò)程的法律監(jiān)督，以保證供應(yīng)商管理工作合法、有序的進(jìn)行，并從源頭上遏制腐敗和侵害公司利益的行為發(fā)生。

3、風(fēng)險(xiǎn)傾向預(yù)防管理。

針對(duì)公司及各下屬公司的各種可能發(fā)生法律糾紛的業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)行為，法律事務(wù)管理部門(mén)應(yīng)提前介入、全程參與，抓好合同的審核與監(jiān)督，做好事前防范工作，盡力避免糾紛或案件的發(fā)生，做到即使發(fā)生糾紛或案件，也必須在事實(shí)和法律方面有利于公司取得或維護(hù)其合法權(quán)益。

㈤案件管理

1、制定本公司的案件管理規(guī)定。

按照公司制定的《公司案件管理制度》做好案件管理，并堅(jiān)持案件及時(shí)上報(bào)制度和案件統(tǒng)計(jì)制度，實(shí)行案件過(guò)錯(cuò)責(zé)任追究制度，將案件管理納入年度目標(biāo)}方案范文.庫(kù).整.理^考核，對(duì)隱案不報(bào)或嚴(yán)重失職，致使公司權(quán)益受損的直接責(zé)任人嚴(yán)肅處理，絕不姑息，以求將案件管理納入一個(gè)規(guī)范化管理軌道。

2、強(qiáng)化案件管理實(shí)效。

案件處理能力和相應(yīng)的管理水平會(huì)給公司經(jīng)濟(jì)利益帶來(lái)直接的影響。對(duì)公司及下屬公司的各類案件，由公司法律事務(wù)管理部門(mén)歸口管理，各相關(guān)部門(mén)要通力合作，為法律事務(wù)管理部門(mén)對(duì)案件的證據(jù)資料收集、分析和應(yīng)訴提供必要的業(yè)務(wù)支持，提升對(duì)案件的應(yīng)對(duì)、救濟(jì)能力。

3、完善案件等法律事務(wù)處理流程

法律事務(wù)管理系統(tǒng)業(yè)務(wù)管理流程可分為接收程序、調(diào)查程序、處理程序、歸檔程序、總結(jié)反饋程序，具體流程分解如下:

（1）受理法律事務(wù)：法律事務(wù)的處理由公司領(lǐng)導(dǎo)交辦或由有關(guān)職能部門(mén)、公司按規(guī)定的程序移交。移交必須及時(shí)，如應(yīng)訴材料必須在收到書(shū)后立即報(bào)告和移交。

（2）確定經(jīng)辦責(zé)任人：法律事務(wù)部接受法律事務(wù)后，應(yīng)根據(jù)待處理法律事務(wù)的具體情況;方案''''范文,庫(kù).為您.搜集-整理/立即指定經(jīng)辦責(zé)任人。經(jīng)辦責(zé)任人負(fù)責(zé)對(duì)該法律事務(wù)的處理。如果是重大復(fù)雜的案件，則還需按照規(guī)定委托律師事務(wù)所專職律師。

（3）進(jìn)行調(diào)查、收集資料：經(jīng)辦責(zé)任人對(duì)法律事務(wù)進(jìn)行分析后，對(duì)法律事務(wù)的有關(guān)事實(shí)進(jìn)行全面調(diào)查、收集資料。如果有委托律師事務(wù)所專職律師，則由經(jīng)辦人協(xié)助專職律師調(diào)查收集相關(guān)資料。收集的資料應(yīng)該包括下列內(nèi)容：

（a）我方當(dāng)事單位關(guān)于有關(guān)事實(shí)的報(bào)告和公司領(lǐng)導(dǎo)的批示；

（b）當(dāng)事各方主體情況;方案''''范文,庫(kù).為您.搜集-整理/資料；

（c）有關(guān)事實(shí)的證據(jù)材料；

（d）其他與法律事務(wù)處理有關(guān)的資料。

（4）集體討論：經(jīng)辦責(zé)任人及委托的專職律師在進(jìn)行調(diào)查、收集資料后，應(yīng)對(duì)有關(guān)事實(shí)進(jìn)行詳細(xì)分析，向法律事務(wù)部負(fù)責(zé)人口頭報(bào)告初步處理意貝。法律事務(wù)部負(fù)責(zé)人在收到該意見(jiàn)后，應(yīng)討論，形成集體討論意見(jiàn)。

（5）反饋意見(jiàn)和補(bǔ)充調(diào)查、收集資料：法律事務(wù)管理機(jī)構(gòu)及委托的專職律師經(jīng)集體討論并形成集體意見(jiàn)后，經(jīng)辦責(zé)任人應(yīng)將該意見(jiàn)及時(shí)反饋給當(dāng)事單位，并可要求當(dāng)事單位進(jìn)一步說(shuō)明情況;方案''''范文,庫(kù).為您.搜集-整理/、提供證據(jù)，同時(shí)應(yīng)依據(jù)法律事務(wù)的具體情況;方案''''范文,庫(kù).為您.搜集-整理/進(jìn)行補(bǔ)充調(diào)查。

（6）進(jìn)行處理：經(jīng)辦責(zé)任人及委托的專職律師在全面掌握有關(guān)事實(shí)和法律規(guī)定的同時(shí)，著手處理法律事務(wù)。處理過(guò)程中，可隨時(shí)要求當(dāng)事單位配合方1案8范.文庫(kù)4歡迎您采,集。

（7）形成書(shū)面意見(jiàn)：經(jīng)辦責(zé)任人及委托的專職律師對(duì)法律事務(wù)進(jìn)行處理的同時(shí)，應(yīng)就法律事務(wù)的事實(shí)和和法律適用形成書(shū)面意見(jiàn)，如訴狀、答辯狀、詞、法律意見(jiàn)書(shū)、報(bào)告等。

（8）簽署書(shū)面意見(jiàn)和上報(bào)或提交：所有書(shū)面文件在正式上報(bào)或提交有關(guān)第三方（包括司法機(jī)關(guān)、行政機(jī)關(guān)和其他部門(mén)）以前，必須經(jīng)法律事務(wù)部負(fù)責(zé)人審閱。

（9）案卷整理和歸檔：法律事務(wù)處理完畢后，經(jīng)辦責(zé)任人應(yīng)全面收集與該案有關(guān)的資料，進(jìn)行整理并歸檔。

（10）總結(jié)反饋：每一件法律事務(wù)處理完畢，必須在一周內(nèi)進(jìn)行總結(jié)，提出書(shū)面結(jié)案報(bào)告，分析發(fā)生原因及責(zé)任追究或分擔(dān)，并視情況;方案''''范文,庫(kù).為您.搜集-整理/提出糾正和預(yù)防措施，報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后實(shí)行。

㈥建立健全監(jiān)督監(jiān)察機(jī)制，加大規(guī)章制度執(zhí)行力度

1、建立法制監(jiān)督監(jiān)察機(jī)制

依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)刑法》等法律，約束監(jiān)督內(nèi)部，維護(hù)公司的合法權(quán)益。

2、嚴(yán)格執(zhí)行責(zé)任追究制度

根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)刑法》、《中華人民共和國(guó)勞動(dòng)法》、《公司職工獎(jiǎng)懲條例》精神，制定適合本公司的責(zé)任追究辦法，規(guī)定公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)必須遵守法律法規(guī)和公司規(guī)章制度。從而，從制度上保障法律法規(guī)、規(guī)章制度的有效執(zhí)行。

㈦積極維護(hù)公司合法權(quán)益

結(jié)合我國(guó)逐步完善市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的新形勢(shì)，為提高公司的抗風(fēng)險(xiǎn)能力、增強(qiáng)自身的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，必須增強(qiáng)維權(quán)意識(shí)，進(jìn)一步加強(qiáng)訴訟案件、糾紛事件上報(bào)制度，主動(dòng)作好、應(yīng)訴和非訴調(diào)解工作。

注重知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作，嚴(yán)格遵守《中華人民共和國(guó)商標(biāo)法》、《中華人民共和國(guó)著作權(quán)法》、《中華人民共和國(guó)專利法》等知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)，清理公司（包括下屬公司）所擁有的商標(biāo)、專利、文字作品、計(jì)算機(jī)軟件、商業(yè)秘密等知識(shí)產(chǎn)權(quán)。公司對(duì)所擁有的商標(biāo)、發(fā)明專利、實(shí)用新型專利、文字作品等知識(shí)產(chǎn)權(quán)，該申報(bào)的一定要及時(shí)申報(bào)，發(fā)現(xiàn)外單位侵權(quán)的一定要主動(dòng)采取法律手段維護(hù)公司的合法權(quán)益。

㈧拓展法律服務(wù)的領(lǐng)域，進(jìn)一步提升法律服務(wù)水平

在公司內(nèi)部建立起有自身特色的法律服務(wù)機(jī)制，保證公司及全體員工能得到及時(shí)充分優(yōu)質(zhì)的法律服務(wù)。

三、公司法律事務(wù)管理的指導(dǎo)思想和基本原則

㈠指導(dǎo)思想：依據(jù)“依法治國(guó)”進(jìn)行“依法治企”。

㈡基本原則

1、堅(jiān)持積極發(fā)揮公司法律事務(wù)管理機(jī)構(gòu)的法律風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防、控制、補(bǔ)救功能。

2、堅(jiān)持公司領(lǐng)導(dǎo)干部與廣大員工相結(jié)合。

3、堅(jiān)持公司法律事務(wù)管理工作與適應(yīng)我國(guó)完善市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境的新形勢(shì)需要相結(jié)合，與時(shí)俱進(jìn)。

㈢法律事務(wù)管理機(jī)構(gòu)對(duì)法律事務(wù)進(jìn)行管理的具體工作原則：

1、以事實(shí)為依據(jù)，以法律為準(zhǔn)繩，即根據(jù)對(duì)事實(shí)的了解和對(duì)法律的理解`方案范#文.庫(kù)整-理^處理法律事務(wù)，盡量不受其他因素的制約；

2、以加強(qiáng)和完善公司內(nèi)部經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制和管理、預(yù)防法律風(fēng)險(xiǎn)為工作重點(diǎn)；

3、法律預(yù)防為主，法律救濟(jì)為輔；

4、按照法律和公司規(guī)章制度規(guī)定，獨(dú)立履行職責(zé)；

5、在法律和公司規(guī)章制度規(guī)定的范圍內(nèi)，獨(dú)立承擔(dān)工作責(zé)任；

6、以公司利益為已任，誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)、嚴(yán)密審慎，依法維護(hù)公司合法權(quán)益；

7、嚴(yán)格保守公司商業(yè)秘密；

第9篇：訴訟案件管理制度范文

關(guān)鍵詞：法務(wù)會(huì)計(jì) 法務(wù)會(huì)計(jì)訴訟支持 安然事件

中圖分類號(hào)：F234 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1004-4914（2012）10-115-04

當(dāng)今經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展，使得經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中出現(xiàn)大量經(jīng)濟(jì)詐騙等復(fù)雜案件，單靠一個(gè)領(lǐng)域已不能解決所有問(wèn)題。法務(wù)會(huì)計(jì)是一門(mén)涉及法律知識(shí)和會(huì)計(jì)知識(shí)的混合學(xué)科，兩個(gè)領(lǐng)域須相互配合才能很好地為當(dāng)事人提供證據(jù)支持，也是大勢(shì)所趨。在訴訟實(shí)務(wù)中法務(wù)會(huì)計(jì)提供訴訟支持服務(wù)已被越來(lái)越多的人們所關(guān)注，世界能源巨頭安然、國(guó)內(nèi)紅光實(shí)業(yè)及最近幾年發(fā)生的金融欺詐、賠償和其他訴訟案件，其中很大一部分與會(huì)計(jì)知識(shí)有著密切聯(lián)系。發(fā)生糾紛的當(dāng)事人需要專業(yè)化的法務(wù)會(huì)計(jì)專家的幫助，在提供專業(yè)的證據(jù)支持同時(shí)對(duì)法庭已經(jīng)作出的判決進(jìn)行判斷和分析，協(xié)助當(dāng)事人決定上訴或申訴，或采取其他措施進(jìn)行救濟(jì)。然而現(xiàn)有的企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則、制度與中國(guó)相關(guān)法律、會(huì)計(jì)解釋存在明顯的差異。而這一切需要一系列法律、法規(guī)來(lái)規(guī)范調(diào)解，需要法務(wù)會(huì)計(jì)行業(yè)的管理制度、專家證人制度的建立，為認(rèn)定犯罪事實(shí)提供科學(xué)依據(jù)，有利于司法機(jī)關(guān)正確科學(xué)地解決經(jīng)濟(jì)糾紛，從而使訴訟活動(dòng)順利公正地進(jìn)行。

一、我國(guó)法務(wù)會(huì)計(jì)訴訟支持的現(xiàn)狀

美國(guó)安然事件給了我們很多啟示，法務(wù)會(huì)計(jì)在訴訟支持方面起到很重要的作用，但目前在我國(guó)司法實(shí)務(wù)之中法務(wù)會(huì)計(jì)的應(yīng)用遠(yuǎn)不及西方發(fā)達(dá)國(guó)家，這個(gè)制度在我國(guó)還不成熟，存在許多的問(wèn)題，這些問(wèn)題主要表現(xiàn)如下：

1.法務(wù)會(huì)計(jì)訴訟的宣傳、普及程度低。就相關(guān)部門(mén)人員對(duì)法務(wù)會(huì)計(jì)的了解程度做了一個(gè)調(diào)查研究，統(tǒng)計(jì)結(jié)果如表1。

對(duì)于這個(gè)調(diào)查研究，接受調(diào)查的對(duì)象大部分是相關(guān)從事法律和會(huì)計(jì)工作的專業(yè)人員。從統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)可以看出，在當(dāng)前的中國(guó)，法務(wù)會(huì)計(jì)這個(gè)詞并不被人們所熟知，其中48％“沒(méi)有聽(tīng)說(shuō)過(guò)”法務(wù)會(huì)計(jì)，比例幾乎達(dá)到一半，29%僅僅“聽(tīng)說(shuō)過(guò)”法務(wù)會(huì)計(jì)這個(gè)詞，只有23%“聽(tīng)說(shuō)過(guò)類似的業(yè)務(wù)”，但不知道是法務(wù)會(huì)計(jì)，一般都認(rèn)為法務(wù)會(huì)計(jì)就是司法會(huì)計(jì)，不過(guò)是叫法不同而已，其實(shí)在國(guó)內(nèi)就是司法會(huì)計(jì)。從表1可以看出，法務(wù)會(huì)計(jì)這個(gè)概念在我國(guó)并沒(méi)有得到普遍宣傳，因?yàn)橐陨辖邮苷{(diào)查的人員大多是相關(guān)專業(yè)人員，他們了解的都不多，更不用說(shuō)普通群眾了，因此對(duì)法務(wù)會(huì)計(jì)訴訟支持的認(rèn)識(shí)也就不會(huì)太深。

2.法務(wù)會(huì)計(jì)訴訟支持的理論體系不健全。我國(guó)法務(wù)會(huì)計(jì)訴訟支持的建設(shè)起步晚，理論體系不成熟，眾說(shuō)紛紜，爭(zhēng)議不斷導(dǎo)致法務(wù)會(huì)計(jì)訴訟業(yè)務(wù)的實(shí)務(wù)操作沒(méi)有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，如操作規(guī)范、技術(shù)鑒定標(biāo)準(zhǔn)、法務(wù)會(huì)計(jì)專家證人資格的認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)等。然而實(shí)踐之中又有大量需求，這就使得理論與實(shí)踐的發(fā)展有所脫節(jié)。

3.法務(wù)會(huì)計(jì)訴訟行業(yè)管理不規(guī)范。

（1）法務(wù)會(huì)計(jì)訴訟行業(yè)管理混亂。中國(guó)法務(wù)會(huì)計(jì)訴訟理論尚不成熟使得整個(gè)法務(wù)會(huì)計(jì)行業(yè)機(jī)制就不健全，行業(yè)間爭(zhēng)議不斷，專門(mén)從事法務(wù)會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)不統(tǒng)一，相應(yīng)地也就沒(méi)有專門(mén)從事這個(gè)行業(yè)的專家，現(xiàn)在更多的是司法鑒定人員或注冊(cè)會(huì)計(jì)師在做這個(gè)業(yè)務(wù)。這就使得這個(gè)行業(yè)的主體不統(tǒng)一，其作出的鑒定意見(jiàn)的權(quán)威性就易受到各方質(zhì)疑。還有就是業(yè)務(wù)范圍過(guò)于狹窄，僅局限于經(jīng)濟(jì)舞弊、貪污等刑事案件，民事、行政方面很少涉獵。

（2）沒(méi)有統(tǒng)一的法務(wù)會(huì)計(jì)技術(shù)鑒定標(biāo)準(zhǔn)。法務(wù)會(huì)計(jì)訴訟支持業(yè)務(wù)在我國(guó)司法實(shí)踐中并非是沒(méi)有根基的，只是根基不穩(wěn)，急需補(bǔ)充養(yǎng)分壯大自己。如在一些重大經(jīng)濟(jì)舞弊、貪污案件中，司法部門(mén)聘請(qǐng)專業(yè)的會(huì)計(jì)人員進(jìn)行財(cái)務(wù)調(diào)查，同時(shí)出具鑒定意見(jiàn)為當(dāng)事人提供必要的證據(jù)支持。但是不同的機(jī)構(gòu)、不同的鑒定人員按照不統(tǒng)一的技術(shù)鑒定標(biāo)準(zhǔn)出具鑒定意見(jiàn)，這讓原本不熟悉相關(guān)專業(yè)知識(shí)的審判人員和當(dāng)事人更是一頭霧水，也就是“養(yǎng)分”不足。一旦營(yíng)養(yǎng)不良，相應(yīng)的活動(dòng)就會(huì)受限制，這無(wú)疑是在浪費(fèi)司法資源，也降低了訴訟活動(dòng)的效率。

4.法務(wù)會(huì)計(jì)訴訟支持相關(guān)配套制度缺乏。