高校學(xué)報(bào)生態(tài)系統(tǒng)及學(xué)術(shù)不端行為防范

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摘要：學(xué)術(shù)不端行為嚴(yán)重破壞了學(xué)術(shù)秩序，阻礙了科研創(chuàng)新，造成了學(xué)術(shù)資源的浪費(fèi)。高校學(xué)報(bào)生態(tài)系統(tǒng)由編輯群、作者群、審稿專家群、讀者群構(gòu)成。高校學(xué)報(bào)是防范學(xué)術(shù)不端的重要陣地，學(xué)報(bào)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)作者、編輯、審稿專家的管理，采取有效措施防范學(xué)術(shù)不端行為，凈化學(xué)術(shù)環(huán)境。高校學(xué)報(bào)除了承擔(dān)著防范學(xué)術(shù)不端行為的責(zé)任之外，還承擔(dān)著對(duì)涉嫌學(xué)術(shù)不端的人員進(jìn)行懲戒的責(zé)任。

關(guān)鍵詞：高校學(xué)報(bào)；生態(tài)系統(tǒng)；學(xué)術(shù)不端；防范

學(xué)術(shù)不端行為的存在，弱化了科研人員的公信力，破壞了學(xué)術(shù)秩序，阻礙了科研創(chuàng)新，造成了學(xué)術(shù)資源的浪費(fèi)［1］。2019年3月，總理在政府工作報(bào)告中指出，要“懲戒學(xué)術(shù)不端，力戒浮躁之風(fēng)”［2］。目前，有關(guān)學(xué)術(shù)不端行為的研究成果比較多。田旭等［3］以《機(jī)械工程學(xué)報(bào)》為例，剖析了學(xué)術(shù)不端典型案例，提出應(yīng)當(dāng)充分發(fā)揮學(xué)術(shù)不端檢測(cè)系統(tǒng)、審稿專家的作用，同時(shí)應(yīng)當(dāng)對(duì)作者進(jìn)行學(xué)術(shù)規(guī)范和學(xué)術(shù)道德教育。王薇等［4］提出應(yīng)當(dāng)借助檢測(cè)工具、編輯經(jīng)驗(yàn)、評(píng)審專家經(jīng)驗(yàn)來(lái)防范學(xué)術(shù)不端行為。陸雁等［5］提出應(yīng)當(dāng)通過(guò)加強(qiáng)編輯道德教育、規(guī)范審稿流程來(lái)防范學(xué)術(shù)不端行為。筆者認(rèn)為，防范學(xué)術(shù)不端行為應(yīng)當(dāng)統(tǒng)籌考慮，不僅要采取措施防范作者的學(xué)術(shù)不端行為，而且還要采取措施防范編輯、審稿專家的學(xué)術(shù)不端行為。而對(duì)于后者，目前討論的人還比較少。2019年5月國(guó)家新聞出版署了新聞出版行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)《學(xué)術(shù)出版規(guī)范期刊學(xué)術(shù)不端行為界定》（CY/T174-2019）［6］，對(duì)作者、編輯、審稿專家的學(xué)術(shù)不端行為進(jìn)行了界定。筆者將以學(xué)術(shù)規(guī)范為依據(jù)，結(jié)合工作實(shí)踐，對(duì)作者、審稿專家、編輯的常見(jiàn)學(xué)術(shù)不端行為進(jìn)行分析，并針對(duì)不同群體的學(xué)術(shù)不端行為提出了相應(yīng)的防范措施。

一、高校學(xué)報(bào)生態(tài)系統(tǒng)及常見(jiàn)學(xué)術(shù)不端行為分析

（一）高校學(xué)報(bào)生態(tài)系統(tǒng)將“生態(tài)系統(tǒng)”這一概念引入出版系統(tǒng)，是為了研究出版物與影響其生存和發(fā)展的一些因素之間的關(guān)系［7］。高校學(xué)報(bào)生態(tài)系統(tǒng)由編輯群、作者群、審稿專家群、讀者群構(gòu)成，這些群體之間相互影響。編輯群是高校學(xué)報(bào)生態(tài)系統(tǒng)的核心，對(duì)其他群有著重要的影響，決定著其他群能否在生態(tài)系統(tǒng)中實(shí)現(xiàn)良性存在。作者群、審稿專家群、讀者群主要由科研單位的研究人員、高校的教師和學(xué)生構(gòu)成。作者群、審稿專家群、讀者群之間相互關(guān)聯(lián)，作者、審稿專家、讀者的身份有時(shí)會(huì)相互轉(zhuǎn)換。例如，很多人最初是以讀者的身份接觸高校學(xué)報(bào)的，當(dāng)對(duì)學(xué)報(bào)認(rèn)可后，其身份就可能由讀者向作者轉(zhuǎn)變。他們?cè)谧搴屯陡宓倪^(guò)程中，由于發(fā)現(xiàn)學(xué)報(bào)所刊發(fā)的文章對(duì)自己的研究工作有所啟發(fā)，便會(huì)持續(xù)關(guān)注學(xué)報(bào)，再次成為學(xué)報(bào)的讀者。再如，一些審稿專家是在審稿時(shí)開(kāi)始接觸學(xué)報(bào)的，在審稿過(guò)程中，對(duì)學(xué)報(bào)的刊文風(fēng)格、學(xué)術(shù)層次等有所認(rèn)識(shí)。如果認(rèn)可學(xué)報(bào)的風(fēng)格和學(xué)術(shù)水平，他們就有可能關(guān)注該學(xué)報(bào)并向?qū)W報(bào)投稿，成為作者。這樣一來(lái)，其身份就由審稿專家變成了讀者、作者。又如，一些作者由于專業(yè)水平較高而被編輯部遴選出來(lái)，聘為審稿專家，這樣他們就實(shí)現(xiàn)了從作者向?qū)徃鍖＜业霓D(zhuǎn)變。

（二）常見(jiàn)學(xué)術(shù)不端行為當(dāng)前，科研誠(chéng)信教育缺失以及高校研究人員評(píng)價(jià)機(jī)制不合理［8-9］導(dǎo)致一些教師和學(xué)生產(chǎn)生了急功近利的想法，這是學(xué)術(shù)不端行為出現(xiàn)的一個(gè)重要原因。學(xué)術(shù)規(guī)范由學(xué)術(shù)道德規(guī)范、學(xué)術(shù)法律規(guī)范及學(xué)術(shù)技術(shù)規(guī)范等構(gòu)成［10］，當(dāng)前，要注意區(qū)分學(xué)術(shù)不端與學(xué)術(shù)不當(dāng)，如果把學(xué)術(shù)不當(dāng)誤認(rèn)作學(xué)術(shù)不端，就會(huì)導(dǎo)致打擊面過(guò)大，同時(shí)也不利于對(duì)學(xué)術(shù)不端行為進(jìn)行懲戒［1］。目前，高校學(xué)報(bào)的一部分作者、編輯、審稿專家的學(xué)術(shù)道德意識(shí)淡薄，對(duì)遵守學(xué)術(shù)規(guī)范的重要性認(rèn)識(shí)不足，導(dǎo)致學(xué)術(shù)不端行為頻頻發(fā)生。筆者依據(jù)出版規(guī)范［6］，結(jié)合編輯工作實(shí)踐及相關(guān)文獻(xiàn)［11-13］，將高校學(xué)報(bào)生態(tài)系統(tǒng)中作者、審稿專家及編輯常見(jiàn)的學(xué)術(shù)不端行為作如下分析：作者的學(xué)術(shù)不端行為主要表現(xiàn)為剽竊他人的觀點(diǎn)、材料，偽造、篡改原始實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)，一稿多投或自我剽竊，署名時(shí)不按實(shí)際貢獻(xiàn)排序或隨意添加、刪除作者。審稿專家的學(xué)術(shù)不端行為主要表現(xiàn)為在審稿過(guò)程中違背學(xué)術(shù)道德，根據(jù)作者的社會(huì)地位給出評(píng)審結(jié)果；對(duì)存在學(xué)術(shù)不端行為問(wèn)題的論文網(wǎng)開(kāi)一面；對(duì)與自己有利益沖突作者撰寫的論文不能實(shí)事求是地進(jìn)行評(píng)價(jià)，或者故意拖延這類論文的審稿時(shí)間；盜用所評(píng)審稿件的內(nèi)容。編輯的學(xué)術(shù)不端行為主要表現(xiàn)為不根據(jù)稿件的學(xué)術(shù)質(zhì)量錄稿；選擇與投稿作者有利益關(guān)系的專家審稿；違背匿名評(píng)審的規(guī)定，向?qū)徃鍖＜彝嘎蹲髡叩男畔⒒蛘呦蜃髡咄嘎秾徃鍖＜业男畔ⅲ槐I用或擅自公開(kāi)未發(fā)表稿件的內(nèi)容。

二、高校學(xué)報(bào)防范學(xué)術(shù)不端行為的策略

當(dāng)前，高校學(xué)報(bào)應(yīng)當(dāng)統(tǒng)籌考慮，采取有效措施多方位防范學(xué)術(shù)不端行為，凈化學(xué)術(shù)環(huán)境。（一）防范作者學(xué)術(shù)不端行為的策略對(duì)作者學(xué)術(shù)不端行為的防范主要有兩個(gè)途徑：一是利用公告文件、軟件等進(jìn)行“硬防范”，二是發(fā)揮編輯、審稿專家的作用進(jìn)行“軟防范”。進(jìn)行“硬防范”具體要做好以下幾個(gè)方面的工作：首先，將學(xué)術(shù)不端行為的界定標(biāo)準(zhǔn)及處罰措施在學(xué)報(bào)網(wǎng)站醒目位置予以公布；其次，引導(dǎo)作者在投稿前閱讀國(guó)家的學(xué)術(shù)規(guī)范［14］，告誡作者不能抄襲他人論文或一稿多投［11］，要求作者在投稿時(shí)上傳有全體作者簽名的《論文著作權(quán)轉(zhuǎn)讓書》；最后，在稿件初審和終審環(huán)節(jié)利用檢測(cè)工具進(jìn)行重復(fù)率檢測(cè)［4］。進(jìn)行“軟防范”具體要做好以下幾個(gè)方面的工作：首先，學(xué)報(bào)編輯部組織開(kāi)展學(xué)術(shù)規(guī)范教育。高校青年教師以及研究生是學(xué)報(bào)作者隊(duì)伍的主力，因此，學(xué)報(bào)編輯部應(yīng)當(dāng)在本校的青年教師和研究生中大力宣傳學(xué)術(shù)規(guī)范。當(dāng)前，可以采取開(kāi)辦專題講座的方式介紹學(xué)術(shù)論文寫作和論文投稿時(shí)應(yīng)當(dāng)遵守的學(xué)術(shù)規(guī)范，向教師和學(xué)生講明學(xué)術(shù)不端行為的表現(xiàn)和危害［12］。其次，依靠審稿專家識(shí)別學(xué)術(shù)不端行為。借助學(xué)術(shù)不端檢測(cè)系統(tǒng)，編輯能夠發(fā)現(xiàn)文字復(fù)制等淺層次的學(xué)術(shù)不端行為。而一些深層次的學(xué)術(shù)不端行為，如圖表抄襲或?qū)D表內(nèi)容轉(zhuǎn)化為文字、翻譯外文文獻(xiàn)作為自己論文的主要內(nèi)容、篡改數(shù)據(jù)等，僅僅依靠學(xué)術(shù)不端檢測(cè)系統(tǒng)很難發(fā)現(xiàn)。審稿專家一般都是從事相關(guān)領(lǐng)域研究多年的學(xué)者，具有深厚的專業(yè)基礎(chǔ)，對(duì)于學(xué)科研究的最新成果也有一定的了解，因而能夠相對(duì)準(zhǔn)確地判斷稿件是否為作者原創(chuàng)。

（二）防范編輯學(xué)術(shù)不端行為的策略編輯負(fù)有為稿件質(zhì)量把關(guān)的責(zé)任［13］，因此，高校學(xué)報(bào)的編輯尤其要嚴(yán)格遵守學(xué)術(shù)規(guī)范。防范編輯學(xué)術(shù)不端應(yīng)當(dāng)從四個(gè)方面著手：一是針對(duì)編輯開(kāi)展學(xué)術(shù)道德教育［15］。通過(guò)開(kāi)展學(xué)術(shù)道德教育，分析學(xué)術(shù)不端行為的危害，使編輯增強(qiáng)自律意識(shí)。二是規(guī)范稿件處理流程。編輯部制定涵蓋稿件加工所有環(huán)節(jié)的操作規(guī)范，明確編輯學(xué)術(shù)不端行為的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)和處罰措施，要求編輯根據(jù)稿件內(nèi)容來(lái)評(píng)判稿件。三是組織編輯參加各種業(yè)務(wù)培訓(xùn)。通過(guò)對(duì)編輯進(jìn)行系統(tǒng)培訓(xùn)，使他們形成遵守學(xué)術(shù)規(guī)范的意識(shí)，避免編輯由于業(yè)務(wù)不精而出現(xiàn)學(xué)術(shù)不端行為。四是提高高校學(xué)報(bào)編輯的科研水平。學(xué)報(bào)編輯往往也從事科研工作，編輯部應(yīng)當(dāng)要求他們系統(tǒng)閱讀國(guó)內(nèi)外專業(yè)文獻(xiàn)，參加各類學(xué)術(shù)研討會(huì)，提高學(xué)術(shù)素養(yǎng)，避免因編輯學(xué)術(shù)素養(yǎng)不高而出現(xiàn)學(xué)術(shù)不端行為。提高編輯的業(yè)務(wù)水平也有利于他們識(shí)別投稿作者的學(xué)術(shù)不端行為以及審稿專家的學(xué)術(shù)不端行為。

（三）防范審稿專家學(xué)術(shù)不端行為的策略審稿專家的學(xué)術(shù)不端行為會(huì)使期刊的信譽(yù)受到損害，當(dāng)前必須采取有效措施防范審稿專家的學(xué)術(shù)不端行為。首先，要建設(shè)動(dòng)態(tài)審稿專家?guī)臁８咝W(xué)報(bào)聘請(qǐng)的審稿專家多是高校的教師以及科研單位的研究人員，在遴選審稿專家時(shí)，要認(rèn)真閱讀各高校、科研單位網(wǎng)站上的專家學(xué)者介紹，同時(shí)在知網(wǎng)等數(shù)據(jù)庫(kù)中查閱相關(guān)人員所發(fā)的文章，最終將發(fā)文質(zhì)量高、學(xué)術(shù)信譽(yù)高的人員聘為刊物的審稿專家。這樣做既能保證進(jìn)入審稿專家?guī)斓娜藛T對(duì)于某一研究領(lǐng)域有較為全面的了解，也能保證進(jìn)入審稿專家?guī)斓娜藛T有較高的道德水平、能夠客觀公正地評(píng)價(jià)稿件。其次，嚴(yán)格執(zhí)行盲審制度。如果審稿專家不能客觀地評(píng)價(jià)論文質(zhì)量，就會(huì)阻礙刊物的發(fā)展。編輯部在將稿件交給審稿專家之前應(yīng)當(dāng)隱去作者的信息，以避免審稿專家違規(guī)錄用熟人的稿件或?qū)τ欣鏇_突的作者進(jìn)行打壓。最后，要加強(qiáng)與審稿專家的線上和線下溝通，通過(guò)經(jīng)常性的溝通，使審稿專家了解國(guó)家打擊學(xué)術(shù)不端行為的文件精神，了解刊物反對(duì)學(xué)術(shù)不端行為的規(guī)定。只有使審稿專家認(rèn)識(shí)到學(xué)術(shù)不端行為的嚴(yán)重性，同時(shí)對(duì)學(xué)術(shù)不端行為有一定的辨識(shí)能力，才能遏制審稿專家的學(xué)術(shù)不端行為。

三、余論

高校學(xué)報(bào)除了應(yīng)當(dāng)采取措施防范作者、編輯、審稿專家的學(xué)術(shù)不端行為之外，還應(yīng)當(dāng)采取措施對(duì)有學(xué)術(shù)不端行為的人員進(jìn)行懲戒。首先，學(xué)報(bào)編輯部如果發(fā)現(xiàn)投稿者有學(xué)術(shù)不端行為，應(yīng)當(dāng)及時(shí)指出并要求其改正。對(duì)于存在學(xué)術(shù)不端問(wèn)題的稿件應(yīng)當(dāng)采取“零容忍”的態(tài)度，根據(jù)學(xué)術(shù)不端的嚴(yán)重程度，采取警告、退稿、將學(xué)術(shù)不端行為告知作者單位等措施予以懲戒［1］［4］。其次，如果發(fā)現(xiàn)編輯有學(xué)術(shù)不端行為，應(yīng)當(dāng)根據(jù)情節(jié)輕重，采取批評(píng)、警告、調(diào)離崗位等措施。最后，如果發(fā)現(xiàn)審稿專家有學(xué)術(shù)不端行為，應(yīng)當(dāng)區(qū)分情況采取措施。如果問(wèn)題的出現(xiàn)是因?yàn)閷徃鍖＜覍W(xué)術(shù)規(guī)范意識(shí)淡薄，編輯部應(yīng)當(dāng)對(duì)其予以提醒，并將學(xué)術(shù)不端行為界定標(biāo)準(zhǔn)告知審稿專家，避免類似事件再次發(fā)生；如果問(wèn)題的出現(xiàn)是因?yàn)閷徃鍖＜颐髦史福庉嫴繎?yīng)當(dāng)采取警告、解聘等措施予以懲戒［1］。學(xué)術(shù)不端行為敗壞了學(xué)術(shù)風(fēng)氣，造成了科研資源的浪費(fèi)，也打擊了一部分研究者的科研熱情。高校學(xué)報(bào)是防范學(xué)術(shù)不端行為的重要陣地，理應(yīng)在防范學(xué)術(shù)不端行為方面主動(dòng)出擊、積極作為。筆者列舉了高校學(xué)報(bào)生態(tài)系統(tǒng)中作者、編輯以及審稿專家等群體中經(jīng)常出現(xiàn)的學(xué)術(shù)不端行為，提出了防范學(xué)術(shù)不端行為的具體辦法，在此基礎(chǔ)上還提出了對(duì)于學(xué)術(shù)不端行為的懲戒措施。筆者認(rèn)為，加強(qiáng)對(duì)相關(guān)人員學(xué)術(shù)不端行為的防范和打擊，有利于營(yíng)造風(fēng)清氣正的學(xué)術(shù)環(huán)境。

作者：趙曉華 單位：河南師范大學(xué)