因子分析定權(quán)法期刊綜合評(píng)價(jià)

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0引言

學(xué)術(shù)期刊(簡(jiǎn)稱為期刊)作為傳播科研成果和展現(xiàn)科技水平的重要載體，在促進(jìn)科學(xué)知識(shí)的創(chuàng)新、科技成果的轉(zhuǎn)化以及社會(huì)科技的進(jìn)步等方面發(fā)揮著重要的作用。對(duì)期刊進(jìn)行科學(xué)的綜合評(píng)價(jià)是期刊界和學(xué)術(shù)界關(guān)注的重點(diǎn)，它不僅影響著期刊學(xué)術(shù)質(zhì)量及社會(huì)影響力的衡量，還關(guān)系到科研成果及科研職稱的評(píng)定等一系列社會(huì)問(wèn)題［1］。有些學(xué)者選取單一指標(biāo)對(duì)期刊進(jìn)行評(píng)價(jià)。傳統(tǒng)的單一評(píng)價(jià)指標(biāo)主要有影響因子、總被引頻次、即年指標(biāo)等［2］，新研究的復(fù)合型單一指標(biāo)有H指數(shù)［3］、SNIP［4］SJR［5］、特征因子［6］等，JohnMingers對(duì)這四個(gè)復(fù)合型指標(biāo)進(jìn)行比較分析，指出沒(méi)有一個(gè)指標(biāo)相對(duì)其他指標(biāo)是絕對(duì)優(yōu)越的，都會(huì)存在一定的局限性［7］?；趩我恢笜?biāo)評(píng)價(jià)期刊的片面性，有些學(xué)者則利用多屬性評(píng)價(jià)從多個(gè)指標(biāo)層面對(duì)期刊進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。在多屬性評(píng)價(jià)過(guò)程中，各評(píng)價(jià)指標(biāo)對(duì)應(yīng)著不同的權(quán)重，其取值是否合理直接影響著評(píng)價(jià)結(jié)果的科學(xué)合理性［8］。主觀權(quán)重常用的計(jì)算方法有專家會(huì)議法、德?tīng)柗品ā哟畏治龇ǖ?，基于客觀數(shù)據(jù)確定權(quán)重的方法有變異系數(shù)法、熵值法、因子分析法等。劉蓮花［9］等建立基于變異系數(shù)法的距離綜合評(píng)價(jià)模型對(duì)數(shù)學(xué)期刊進(jìn)行賦權(quán)并評(píng)價(jià)，俞立平［10］等提出指標(biāo)難度賦權(quán)法這一種新的期刊客觀賦權(quán)方法，王映［11］結(jié)合指標(biāo)難度賦權(quán)法、TOPSIS和RSR對(duì)學(xué)術(shù)期刊影響力進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，辛督強(qiáng)［12－13］分別利用因子分析法和主成分分析法對(duì)期刊進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，以上方法都是通過(guò)客觀數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)確定指標(biāo)的重要程度從而進(jìn)行的綜合評(píng)價(jià)。李凱揚(yáng)［14］等運(yùn)用層次分析法(AHP)對(duì)期刊進(jìn)行評(píng)價(jià)，馬虎兆［15］等在期刊評(píng)價(jià)中采用群決策的層次分析法確定指標(biāo)權(quán)重，俞立平［16］等通過(guò)專家會(huì)議法設(shè)定評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重并對(duì)期刊進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，這些都是基于主觀層面定權(quán)的評(píng)價(jià)方法。俞立平［17］指出，客觀評(píng)價(jià)方法存在僅僅考慮數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)而較少考慮人為主觀因素的缺陷，在期刊評(píng)價(jià)工作中應(yīng)該提倡客觀賦權(quán)方法與主觀賦權(quán)方法相結(jié)合的定權(quán)方式。但是根據(jù)以上研究成果可知，大多數(shù)學(xué)者集中于客觀賦權(quán)方法的研究與應(yīng)用，而忽略主觀因素對(duì)指標(biāo)權(quán)重的影響，采用主觀與客觀賦權(quán)法相結(jié)合的期刊評(píng)價(jià)研究較少。鑒于此，本文提出一種基于因子分析與DE-MATEL定權(quán)法的期刊綜合評(píng)價(jià)方法。考慮到期刊綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)之間可能存在多重共線并相互影響的關(guān)系，該方法一方面利用因子分析實(shí)現(xiàn)對(duì)指標(biāo)的降維，消除指標(biāo)間的相關(guān)共線性并確定指標(biāo)的客觀權(quán)重;另一方面利用DEMATEL模型定量分析各指標(biāo)間的相互影響關(guān)系，識(shí)別出系統(tǒng)的主要因素并確定各指標(biāo)的主觀權(quán)重。本文利用主觀權(quán)重對(duì)客觀權(quán)重進(jìn)行修正，實(shí)現(xiàn)主觀賦權(quán)與客觀賦權(quán)的有效結(jié)合，并得到最終的綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重，最后采用加權(quán)法對(duì)期刊進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)并排序。

1評(píng)價(jià)指標(biāo)與數(shù)據(jù)

1．1評(píng)價(jià)指標(biāo)的選取《中國(guó)學(xué)術(shù)期刊影響因子年報(bào)》(簡(jiǎn)稱《年報(bào)》)是期刊評(píng)價(jià)體系的權(quán)威文獻(xiàn)之一，旨在準(zhǔn)確客觀地報(bào)道期刊評(píng)價(jià)的計(jì)量指標(biāo)［18］。本研究本著準(zhǔn)確客觀的原則，根據(jù)《年報(bào)》公布的指標(biāo)選取具有重要性、層次性的指標(biāo)，經(jīng)過(guò)反復(fù)試驗(yàn)最終選取14個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)。具體名稱及編號(hào)如下:影響力指數(shù)(x1)、復(fù)合總被引(x2)、影響因子(x3)、他引影響因子(x4)、五年影響因子(x5)、即年指標(biāo)(x6)、可被引文獻(xiàn)量(x7)、基金論文比(x8)、引用半衰期(x9)、被引半衰期(x10)、引用期刊數(shù)(x11)、被引期刊數(shù)(x12)、互引指數(shù)(x13)和web即年下載率(x14)。特別說(shuō)明，學(xué)術(shù)期刊影響力指數(shù)(AcademicJournalCloutIndex，簡(jiǎn)稱CI)是2015年底由中國(guó)科學(xué)文獻(xiàn)評(píng)價(jià)研究中心公布的一個(gè)新型復(fù)合型指標(biāo)，可以科學(xué)客觀地反映出期刊的學(xué)術(shù)影響力［19］，本研究也加入到期刊綜合評(píng)價(jià)中。1．2數(shù)據(jù)選擇與處理本文數(shù)據(jù)選取2015年《中國(guó)學(xué)術(shù)期刊影響因子年報(bào)(人文社會(huì)科學(xué))》［18］，以公布的41種“圖書(shū)館學(xué)、情報(bào)學(xué)”期刊為研究樣本，經(jīng)過(guò)對(duì)缺失數(shù)據(jù)的篩選，最終選取了其中35種期刊的數(shù)據(jù)進(jìn)行分析。對(duì)數(shù)據(jù)篩選后，需要將所有的成本型指標(biāo)值(越小越好型)通過(guò)取倒數(shù)的方法處理為效益型指標(biāo)值(越大越好型)，即x'i為成本型指標(biāo)時(shí)，則取xi=1/x'i。根據(jù)俞立平的研究［20］，被引半衰期和引用半衰期都屬于成本型指標(biāo)，首先需要對(duì)這兩個(gè)指標(biāo)進(jìn)行取倒數(shù)轉(zhuǎn)換成效益性指標(biāo)。由于各指標(biāo)的量綱不同并且數(shù)據(jù)差距太大，為增強(qiáng)指標(biāo)間的可比性，本文進(jìn)一步對(duì)原始數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理以消除數(shù)據(jù)因量綱不同產(chǎn)生的計(jì)算誤差，標(biāo)準(zhǔn)化函數(shù)為:其中，xi為指標(biāo)原始數(shù)據(jù)，xmax和xmin分別為xi中的最大值和最小值，x－i為xi標(biāo)準(zhǔn)化后的數(shù)據(jù)且值在0～1之間。

2模型與方法

2．1因子分析法因子分析是一種多元統(tǒng)計(jì)方法，能夠?qū)υu(píng)價(jià)指標(biāo)實(shí)現(xiàn)有效的降維及分類。其主要思想是在保有原有信息的前提下，通過(guò)線性變換將多個(gè)相關(guān)的指標(biāo)轉(zhuǎn)變?yōu)椴幌嚓P(guān)的幾個(gè)公共因子，從而揭示指標(biāo)的內(nèi)在聯(lián)系。因子分析不僅能夠消除指標(biāo)間的相關(guān)共線性，還能夠確定指標(biāo)的客觀權(quán)重，在綜合評(píng)價(jià)領(lǐng)域有著十分廣泛的應(yīng)用。利用因子分析確定客觀權(quán)重［12］的步驟簡(jiǎn)要概括如下:步驟1，對(duì)原始數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化，并計(jì)算樣本數(shù)據(jù)間的相關(guān)系數(shù);步驟2，進(jìn)行因子分析適用性檢驗(yàn);步驟3，根據(jù)特征值大于1或方差累計(jì)貢獻(xiàn)率大于85%的原則確定公共因子;步驟4，旋轉(zhuǎn)成分矩陣增強(qiáng)解釋性，并得到旋轉(zhuǎn)后的因子載荷矩陣;步驟5，根據(jù)方差貢獻(xiàn)率及決策矩陣得到指標(biāo)權(quán)重［21］，計(jì)算公式為其中，j=1，2，…，m，m為抽取的公共因子個(gè)數(shù)，fij為因子載荷系數(shù)，λi和pj分別為第j公共因子對(duì)應(yīng)的特征值和方差貢獻(xiàn)率，αi為第i個(gè)指標(biāo)的決策矩陣系數(shù)向量，gi為指標(biāo)i的權(quán)重。2．2DEMATEL模型DEMATEL又稱為決策試驗(yàn)和評(píng)價(jià)實(shí)驗(yàn)法(DecisionMakingTrialandEvaluationLaboratory)，是由日內(nèi)瓦研究中心于20世紀(jì)70年代提出的一種用于研究和解決現(xiàn)實(shí)世界中錯(cuò)綜復(fù)雜的影響因素的方法。該方法基于圖論和矩陣論對(duì)復(fù)雜影響因素進(jìn)行分析，通過(guò)確定系統(tǒng)各因素之間的直接影響矩陣，最終計(jì)算出每個(gè)因素的被影響度及其對(duì)其他因素和評(píng)價(jià)目標(biāo)的影響度，由此確定各個(gè)影響因素的相互關(guān)聯(lián)性并辨析出系統(tǒng)的主要因素，進(jìn)而可以計(jì)算因素的權(quán)重［22］。DEMATEL方法能夠有效地識(shí)別出因素之間的相互關(guān)系，在研究復(fù)雜系統(tǒng)因素之間的交互影響及權(quán)重確定問(wèn)題得到了廣泛的運(yùn)用［23－24］。DE-MATEL模型建模步驟［25］概括如下:步驟1，建立各指標(biāo)的初始直接影響矩陣B。邀請(qǐng)專家學(xué)者打分確定各指標(biāo)間的相互影響程度，bij表示指標(biāo)i對(duì)指標(biāo)j的直接影響程度，bij取值為0表示無(wú)影響、1表示有影響、2表示有很大影響、3表示有強(qiáng)烈影響，并規(guī)定bii=0。將所有受訪者的評(píng)分進(jìn)行算術(shù)平均處理后構(gòu)成初始直接影響矩陣

3實(shí)證分析

3．1因子分析確定客觀權(quán)重對(duì)標(biāo)準(zhǔn)化后的數(shù)據(jù)x－ij進(jìn)行實(shí)證分析，首先計(jì)算14個(gè)指標(biāo)間的相關(guān)系數(shù)。我們發(fā)現(xiàn)，影響力指數(shù)與影響因子、他引影響因子和五年影響因子之間的相關(guān)系數(shù)分別達(dá)到了0．903、0.909、0．915，復(fù)合總被引與被引期刊數(shù)相關(guān)系數(shù)為0．917，也就說(shuō)明指標(biāo)間可能存在一定的共線性，進(jìn)一步進(jìn)行因子分析適用性檢驗(yàn)KMO值為0．663，大于0．5的最低標(biāo)準(zhǔn);Bartlett球形檢驗(yàn)的近似卡方值為803．528，顯著性水平為0．000遠(yuǎn)小于0．05，綜上說(shuō)明本研究數(shù)據(jù)適合進(jìn)行因子分析，可信度較高。利用SPSS的因子分析過(guò)程，可以得到特征值及方差貢獻(xiàn)率前3個(gè)因子的特征都大于1，而且累計(jì)方差貢獻(xiàn)率達(dá)到了85．765%，因此選擇前3個(gè)公共因子。同時(shí)，為了增強(qiáng)公共因子對(duì)變量的解釋能力，利用最大方差法對(duì)因子載荷矩陣進(jìn)行旋轉(zhuǎn)，得到旋轉(zhuǎn)載荷矩陣及決策系數(shù)矩陣第一公共因子(F1)在影響力指數(shù)、影響因子、他引影響因子、五年影響因子、即年指標(biāo)、基金論文比和Web即年下載率上有較大載荷，對(duì)全部指標(biāo)的方差貢獻(xiàn)率為45.029%，定義為影響力因子;第二公共因子(F2)在復(fù)合總被引、可被引文獻(xiàn)量、引用期刊數(shù)、被引期刊數(shù)和互引指數(shù)上有較大載荷，對(duì)全部指標(biāo)的方差貢獻(xiàn)率為28．006%，定義為引用因子;第三公共因子(F3)在引用半衰期和被引半衰期上有較大載荷，對(duì)全部指標(biāo)的方差貢獻(xiàn)率為12．731%，這兩個(gè)因子定義為時(shí)效因子。最后根據(jù)2．1節(jié)的權(quán)重計(jì)算公式，可以得到各指標(biāo)的客觀權(quán)重g分別為0．1035、0．1099、0．0928、0．0839、0.0920、0．0753、0．0418、0．0927、0．0344、0．0260、0.0712、0．0883、0．0132、0．0751(見(jiàn)表6)。3．2DEMATEL確定客觀權(quán)重為了研究基于DE-MATEL模型的期刊評(píng)價(jià)指標(biāo)之間的相互關(guān)系及權(quán)重的大小，一般采用對(duì)專家學(xué)者進(jìn)行訪談的方式獲取數(shù)據(jù)。本研究有幸邀請(qǐng)到2名《XX大學(xué)學(xué)報(bào)》(人文社會(huì)科學(xué)版)期刊委員及4名XX大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院及人文學(xué)院教授對(duì)本文所選指標(biāo)間的影響關(guān)系進(jìn)行對(duì)比打分(0為無(wú)影響、1為有影響、2為有很大影響、3為有強(qiáng)烈影響)，并采用算術(shù)平均法集結(jié)6位專家確定的bij值。對(duì)數(shù)據(jù)處理后可以得到如下初始直接影響矩陣得到期刊綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)的初始直接影響矩陣后，根據(jù)上文介紹的DEMATEL法建模步驟，可以進(jìn)一步得到綜合影響矩陣(限于篇幅未列出)，并計(jì)算出各指標(biāo)的影響度、被影響度、中心度和原因度值從中心度來(lái)看，對(duì)期刊綜合評(píng)價(jià)影響排名前30%的指標(biāo)依次為x1(影響力指數(shù))、x3(影響因子)、x2(復(fù)合總被引)、x4(他引影響因子)和x5(五年影響因子)，這5個(gè)指標(biāo)定義為影響力因子，這就說(shuō)明影響力因子指標(biāo)在期刊綜合評(píng)價(jià)中有著十分重要的地位，應(yīng)該考慮賦予較大權(quán)重。從原因度來(lái)看，x1(影響力指數(shù))、x2(復(fù)合總被引)、x6(即年指標(biāo))、x10(被引半衰期)、x13(互引指數(shù))和x14(Web即年下載率)為原因型指標(biāo)，其余8個(gè)指標(biāo)為結(jié)果型指標(biāo)，這8個(gè)結(jié)果型指標(biāo)會(huì)受到6個(gè)原因型指標(biāo)的影響，其中影響力指數(shù)和復(fù)合總被引對(duì)其影響最大。根據(jù)2．2節(jié)介紹的權(quán)重確定公式，綜合考慮中心度與原因度可以得到指標(biāo)的主觀權(quán)重h依次為0．0978、0．0925、0．0960、0．0924、0．0885、0．0729、0．0476、0．0260、0．0691、0．067、0．0340、0.0630、0.0673、0．08543．3基于組合權(quán)重的期刊評(píng)價(jià)以上通過(guò)因子分析及DEMATEL方法分別確定了評(píng)價(jià)指標(biāo)的客、主觀權(quán)重，為了獲得更加科學(xué)合理的指標(biāo)權(quán)重，本文利用主觀權(quán)重對(duì)客觀權(quán)重進(jìn)行修正，得到最終的綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重。根據(jù)2．3節(jié)組合權(quán)重確定公式，計(jì)算出各評(píng)價(jià)指標(biāo)的組合權(quán)重ωi再根據(jù)綜合評(píng)價(jià)值的計(jì)算公式，計(jì)算出35種圖書(shū)情報(bào)類期刊的評(píng)價(jià)值Ei，并按照評(píng)價(jià)值大小進(jìn)行排序《圖書(shū)情報(bào)工作》《情報(bào)雜志》《情報(bào)科學(xué)》《情報(bào)理論與實(shí)踐》《圖書(shū)與情報(bào)》和《大學(xué)圖書(shū)館學(xué)報(bào)》分別位于2～7位，這類期刊是圖書(shū)情報(bào)領(lǐng)域的權(quán)威期刊，具有較高的學(xué)術(shù)質(zhì)量及影響力。根據(jù)CSSCI(2014－2015)來(lái)源期刊目錄可知，其公布的所有CSSCI圖書(shū)情報(bào)類來(lái)源期刊均集中于本排名的前18位。其中，《現(xiàn)代情報(bào)》作為CSSCI擴(kuò)展版期刊排名第14位，主要是由于其影響力指數(shù)、復(fù)合總被引和被引期刊數(shù)數(shù)值較大;《科技情報(bào)開(kāi)發(fā)與經(jīng)濟(jì)》作為一般刊物排名為第17位，原因在于其復(fù)合總被引、可被引文獻(xiàn)量、引用期刊數(shù)和被引期刊數(shù)指標(biāo)值非常大。本文將得到的排名與CSSCI(2014－2015)排名進(jìn)行相關(guān)性分析，采用SPSS軟件的Spearman相關(guān)系數(shù)法進(jìn)行檢驗(yàn)，可以得到相關(guān)系數(shù)為0．927，p=0．000＜0．01為顯著相關(guān)，表明本文提出的期刊綜合評(píng)價(jià)方法是科學(xué)合理的。

4結(jié)語(yǔ)

本文針對(duì)以往期刊綜合評(píng)價(jià)中缺少主客觀相結(jié)合的賦權(quán)方法，提出一種基于因子分析－DEMATEL定權(quán)法的評(píng)價(jià)模型。因子分析能夠消除指標(biāo)間的相關(guān)共線性，將指標(biāo)分為影響力因子、引用因子和時(shí)效因子3個(gè)不共線的公共因子，并根據(jù)決策矩陣得出各指標(biāo)的客觀權(quán)重。DEMATEL方法是分析各指標(biāo)間交互影響的一種有效方法，通過(guò)專家打分的方式，識(shí)別出指標(biāo)間的相互影響關(guān)系及重要程度，并結(jié)合中心度和原因度確定指標(biāo)的主觀權(quán)重。通過(guò)DEMATEL方法確定的主觀權(quán)重對(duì)因子分析確定的客觀權(quán)重進(jìn)行修正得到組合權(quán)重，實(shí)現(xiàn)對(duì)指標(biāo)權(quán)重主觀與客觀的統(tǒng)一，使權(quán)重的確定更加科學(xué)合理。以圖書(shū)情報(bào)類期刊為研究對(duì)象，根據(jù)本文提出的組合權(quán)重確定方法可知，復(fù)合總被引、影響力指數(shù)、影響因子、五年影響因子和他引影響因子是權(quán)重排名前五的指標(biāo)，這說(shuō)明影響力因子在期刊綜合評(píng)價(jià)中具有關(guān)鍵的地位，是決定性的指標(biāo)。將得到的組合權(quán)重用于期刊評(píng)價(jià)中，其評(píng)價(jià)結(jié)果驗(yàn)證了本文方法的有效性，本文評(píng)價(jià)模型為期刊的評(píng)價(jià)工作提供了一種行之有效的方法。不過(guò)，還有一些問(wèn)題需要進(jìn)一步深入研究，例如如何定量分析并選擇評(píng)價(jià)指標(biāo)，如何提高專家評(píng)分的可靠性與準(zhǔn)確性等。