小水利工程全過程資料收集與整編

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摘要：本文介紹了小水利工程開工前、工程建設過程、工程竣工至驗收3個階段需要收集的資料及資料的整理、組卷、歸檔，以供參考。

關鍵詞：小水利工程；資料收集；整編

水利工程資料收集，首先要符合相關法律法規(guī)及規(guī)范的規(guī)定，其次要細致認真，再次要注重平常的積累。做到這3點，工程竣工后按資料整編辦法規(guī)定的框架往進裝資料，就會事半功倍。資料整編可按開工前、工程建設過程、工程竣工至驗收3個階段進行，建設、監(jiān)理、施工等相關參建單位各自收集相關資料。各參建單位負責各自職責范圍內項目文件的收集、整理、保管和利用工作，并按照規(guī)定向項目法人歸檔項目文件，其技術負責人應對其提供檔案的內容及質量負責。監(jiān)理單位還應對施工單位提交的歸檔材料履行審核簽字手續(xù)，向項目法人提交對工程檔案內容與整編質量情況的專題審核報告。凡是與工程建設有關的重要活動、記載工程建設主要過程和現(xiàn)狀、具有保存價值的各種載體的文件，均應收集齊全，歸入項目建設檔案。平時的文件材料收集應堅持嚴格登記、及時收集、隨辦隨歸的原則，滿足完整性、真實性、準確性、規(guī)范性的要求。

1開工前的資料

1.1建設單位

1.1.1前期資料建設單位從可研開始就接收工程的管理，資料包括項目前期設計文本、圖紙及前期申報、鑒定、實驗、審查、審批文件以及項目建議書、可行性研究報告、初步設計等相關上報、審批文件，資金下?lián)艿奈募案鲗ｍ棧ōh(huán)保、水土保持、維穩(wěn)、土地預審、節(jié)能審查、建設規(guī)劃許可證、鄉(xiāng)村規(guī)劃許可證、涉河建筑物審批、水資源評價、防洪評價等）文件。

1.1.2工程招投標資料完成工程初步設計后，按照審批權限報相應主管部門批復，取得批復文件后，將工程預算書和設計文件以正式文件的形式報財政局投資評審中心進行工程預算審核（委托第三方進行），以財政第三方審核結果為依據(jù)，確定招標限價。委托招投標機構招標公告，按招投標相關規(guī)定，組織完成招投標工作。招投標一般以公開形式進行，按國家發(fā)展和改革委員會公布的《必須招標的工程項目規(guī)定》，將施工的招標限額提高到400萬元人民幣，將重要設備、材料等貨物采購的招標限額提高到200萬元人民幣，將勘察、設計、監(jiān)理等服務采購的招標限額提高到100萬元人民幣。也可通過議標、陽光采購平臺等途徑完成招投標工作。招標人收到評標報告后3日內進行公示，招標結果公示不少于3日，然后確定中標人，各方繳納交易費（按招標文件規(guī)定，如建設單位、中標單位各50%，或中標單位一家承擔），簽發(fā)中標通知書，將招標結果向主管部門備案。建設單位在這一階段需要收集上面提到的全部相關資料，并整理組卷，形成單獨的資料即工程招投標資料（包括招標報告?zhèn)浒笗?、招標文件、招標公告、招標補遺、答疑文件、招標報名記錄、發(fā)售標書記錄、開標評標資料、中標通知書、中標結果公示、招標結果備案、中標單位投標文件）。近幾年，審計時必須提供所有投標人的投標文件，所以必須收集全部投標人的投標文件、投標保證金繳納（必須由投標單位從基本賬戶以轉賬的形式繳納，其他單位、子公司等繳納都視為無效，杜絕資質掛靠）的相關資料等。上述資料需要永久保存。

1.1.3開工前需要辦理的相關手續(xù)資料中標通知書簽發(fā)后，在規(guī)定的時間內和中標單位進入合同談判階段，并簽訂合同，在簽訂主合同的同時簽訂《安全生產合同》《廉政合同》，同時要提交不拖欠農民工工資承諾書、參建各方責任主體的承諾書和法定代表人的授權書。合同簽訂完畢，各方進場準備開工相關事宜。開工前，需辦理“兩書”（質量監(jiān)督書和安全監(jiān)督書）。在辦理前項目法人以正式文件的形式向質安站提出質量監(jiān)督申請，質安站批復后，建設單位會同監(jiān)理、施工相關技術人員劃分質檢項目，監(jiān)理單位以監(jiān)理部的文件報建設單位，建設單位以正式文件報質安站確認后，正式辦理工程質量監(jiān)督書。

1.2監(jiān)理單位

監(jiān)理單位從工程招投標階段開始介入工程，按照招標文件要求合理報價，爭取中標，和建設單位簽訂合同，簽訂合同時中標單位需提供履約保函（保證金額為中標價的10%），保函形式多樣，可以是以現(xiàn)金形式繳納的履約保證金，但中標單位一般不會采用該形式，而是采用銀行保函、保險公司擔保以及其他形式的擔保。合同簽訂后按照標書上的人員組建項目監(jiān)理部，任命總監(jiān)理工程師，法人代表向總監(jiān)理工程師授權，簽訂質量終身責任承諾書，啟用印章，正式開展工作。此外，要組織監(jiān)理工程師編制內部制度、監(jiān)理大綱、監(jiān)理規(guī)劃、監(jiān)理細則、監(jiān)理交底制度等。

1.3施工單位

施工單位也從工程招投標階段開始介入工程，按照招標文件要求合理報價，爭取中標，和建設單位簽訂合同。簽訂合同時需要中標單位提供履約保函，保證金額為中標價的10%。合同簽訂后按照標書上的人員組建項目經理部，任命項目經理、項目技術負責人及其他相關人員，并以正式文件上報項目法人和監(jiān)理部。法人代表向項目經理授權，簽訂質量終身責任承諾書，啟用印章，正式開展工作。

2工程建設過程中的資料

2.1建設單位

2.1.1第一分卷（綜合資料）工程建設收發(fā)文件、會議紀要、會議記錄、征地移民資料、質量安全事故資料、有關工程建設計劃資料、設計變更資料、施工設計文本及圖紙、工程建設大事記、度汛方案、調度運行方案、建設管理影像資料等。

2.1.2第二分卷（財務資料）包括財務管理及結算資料、工程竣工決算申報審批資料、竣工決算報告及竣工審計資料等。

2.2監(jiān)理單位

包括監(jiān)理日志、會議記錄、會議紀要、來往文件、監(jiān)理月報、平行檢測資料、工程價款支付匯總表、設計變更簽認以及變更文件、原材料試驗匯總表、影像資料等現(xiàn)場資料。

2.3施工單位

2.3.1第一分卷（綜合資料）包括中標通知書、施工合同協(xié)議書、現(xiàn)場機構組建文件、項目經理資格證書、管理制度辦法、往來文件、往來報表、會議紀要、施工日志、施工大事記、加蓋公章的施工單位營業(yè)證書復印件、加蓋公章的資質證書復印件、加蓋公章的施工許可證書復印件、市場準入證書復印件等。

2.3.2第二分卷（質量保證資料）包括產品和設備出廠合格證、質量證明書，各種試驗報告單，經監(jiān)理見證跟蹤送檢的質量抽檢資料，設備安裝調試資料，自檢原始紀錄，砂料、粗骨料、混凝土拌和、混凝土試塊、混凝土預制構件質量評定表及質量匯總表，竣工圖紙，音像資料等。

2.3.3第三分卷（質量控制資料）包括進場通知，合同項目開工報批表，施工技術方案報批表，施工進度計劃報批表，現(xiàn)場組織機構及主要人員報審表，材料、構配件進場報驗表，施工放樣報驗單，聯(lián)合測量通知單，施工測量成果報驗單，施工設備進場報驗單，單位工程開工申請，分部工程開工申請，單元工程報驗單，砼澆筑開倉報審單，質量檢測報告書等。

2.3.4第四分卷（質量評定資料）包括質量監(jiān)督書、工程項目施工質量評定表、單位工程施工質量評定表、分部工程施工質量評定表、單元工程施工質量評定表、工序工程施工質量評定表、單位工程外觀質量評定表等。

3工程建設驗收類資料

3.1第一分卷（驗收資料）

由項目法人或監(jiān)理單位負責完成，包括重要單元隱蔽工程和關鍵部位單元工程驗收簽證，分部工程驗收、單位工程驗收、水電站（泵站）中間機組啟動驗收、合同工程完工驗收、竣工驗收法人自查等法人驗收資料，階段驗收、專項驗收、竣工技術預驗收、竣工驗收等政府驗收資料及竣工資料匯編?？⒐べY料匯編由各參建單位提供相關報告，項目法人負責修編成冊裝訂。主要內容包括建設管理工作報告、工程建設大事記、施工管理工作報告、設計工作報告、監(jiān)理工作報告、運行管理工作報告、質量安全監(jiān)督報告、竣工財務決算及審計報告、竣工檔案專項驗收報告、竣工驗收自查工作報告、竣工技術預驗收工作報告、主要附件（包括機構組建、設計批復、資金下達、中標通知書、質量監(jiān)督書、開工批復等）。

3.2第二分卷（財務資料）

包括財務管理制度辦法，施工單位提交的工程預付款申請單、材料預付款報審單、工程進度付款申請單、工程進度付款匯總表、合同分類分項項目進度付款明細表、合同措施項目進度付款明細表、變更項目進度付款明細表、計日工項目進度付款明細表、完工付款/最終結清申請表、質量保證金退還申請表，監(jiān)理單位提交的工程預付款支付證書、工程進度付款證書、工程進度付款審核匯總表、合同解除付款核查報告、完工付款/最終結算證書、質量保證金退還證書、交付使用資產清冊、工程竣工決算書、竣工財務決算報告、財務決算審計報告等。財務資料需要永久保管。資料組卷完成后，參建單位及時向建設單位移交相關資料，待工程驗收結束后，建設單位按檔案管理辦法向主管部門檔案室移交資料。至此一項小水利工程的資料整理、組卷、歸檔工作完成。

作者：張毓娟 單位：甘肅省莊浪縣水務局