經濟政策不確定性精選(九篇)

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第1篇：經濟政策不確定性范文

【關鍵詞】宏觀經濟政策 外部流動資金需求 流動性需求

從宏觀的經濟理論中鐵中可以得知，在經濟呈下降趨勢時，應使用擴貨幣的政策。在經濟發(fā)展過熱時，應采取緊縮性政策。在企業(yè)受到負向沖擊時，收益縮水，凈資產價值開始逐漸減少，資產的負債表和融資條件逐漸惡化，外部融資的支出成本較高，是很多企業(yè)在進行融資時受到很大的阻礙。這就嚴重影響和了企業(yè)投資的經濟決策，會造成宏觀經濟波動。在負向流動性沖擊的情況下，將會使企業(yè)投資萎縮的幅度較大，從而造成產出量下降。要有效地解決宏觀經濟的不確定定性，利用不同途徑作用于企業(yè)的投資行為，就要獲取企業(yè)資金實際需求的具體用途數據，進行更為準確的研究。

一、宏觀經濟不確定性對公司投資中外部需求的影響

（一）營銷收入方面資本存量調整

資本邊際商品地營銷收入和自本人存量的比例函數。在對企業(yè)的營銷加速器的理論預測中，營銷所獲得的收入，或產生的波動，將會影響到企業(yè)資本的支出。但是很多情況下也會產生滯后的現象，企業(yè)的投資取決于將來的營銷收入，而在將來的營銷獲取的收入，取決于現今和以往的營銷收入。調整成本和滯后的階段的而存在致使很多企業(yè)不滿意，從而不能完全和迅速地按照營銷的狀況，進行資本存量的調整。

（二）對企業(yè)外部需求的影響

較高的不確定性，將會降低企業(yè)投資對外部一些需求沖擊的應對能力。不確定性會提升實際期權的價值，這就使得企業(yè)在進行投資決策時更為謹慎。在不確定程度較高的情況下，對于一些生產制造業(yè)，企業(yè)不做任何決策時最有價值的。所以，這時即使增加外部需求資金，企業(yè)依舊降低了資金成本的支出，減少了新項目的經營。同時，較高的不確定性之下，外部需求相應地減少，對企業(yè)的影響力也相對減少，但是外部需求這種不確定性的逐漸增大，會降低企業(yè)的資本勞動比，從而有效地制約了企業(yè)的投資活動。

二、不確定性對公司投資中流動資金需求的影響

（一）企業(yè)流動資金

企業(yè)的外部流動資金的需求，包含了滿足流動性需求中的長期貸款、短期貸款、短期的債權和配股資金等剛面。通常企業(yè)的外部流動性的資金數量，影響著企業(yè)的投資規(guī)模。企業(yè)將來流動性的不確定性越高，則會增加了企業(yè)將來的融資的風險，從而大大延長了企業(yè)獲得資金使用權的時間，不利于企業(yè)的進一步發(fā)展。所以，企業(yè)將來流動性較為短缺的風險，減少了企業(yè)在等候時期的期權價值，從而加快了企業(yè)執(zhí)行期權。關于流動性較低的企業(yè)，在等待方面的風險較大，對于流動性較高的企業(yè)，較高的流動性不但能降低企業(yè)當下投資的局限性，同時還降低了企業(yè)等待投資所面臨的風險。

（二）企業(yè)流動性和企業(yè)投資的關系

企業(yè)流動性和企業(yè)投資的關系相對而言是非單調的，如果企業(yè)在較短時間內獲得較高的流動性，并且流動性能在長期進行分攤，這樣企業(yè)在將來的在融資方面就能夠順利地進行，有效地減少了融資時所耗費的時間。這樣就較高的流動性，能減少制約企業(yè)投資的因素，是企業(yè)在進行投資時，能對更多的項目進行投資，有效地促進了企業(yè)的長遠發(fā)展。如果企業(yè)流動性持有數量角度，那么企業(yè)隨著流動性頭寸的增多，反而會使企業(yè)的投資的機率大大增加。

（三）流動性與宏觀經濟風險

在企業(yè)利用融資渠道獲得更多的投資的資金過程中，融資的決策會受到宏觀經濟因素的影響，同時，流動性也會受到宏觀經濟風險方面的影響，這樣就促進了企業(yè)，利用調整流動資金泳衣最小化流動性來管理預期資金成本。同樣，宏觀經濟穩(wěn)定的情況下。能為企業(yè)的經營者正確地估算將來流動性需求。也就是說，如果企業(yè)的經營者對于預期流動性需求的鑒別，要依靠宏觀經濟中的不確定性，那么宏觀經濟不確定性的變化將會影響企業(yè)的流動性資產份額的變化。宏觀經濟中不確定性越高，對管理者而言，企業(yè)的項目經營風險就越大，這就需要企業(yè)的經營者，要子投資時更加地謹慎。利用短期貸款或者企業(yè)融資的方式，來補充流動性，從而提高財務賬目上的穩(wěn)定性，以此來維持投資資金支出的穩(wěn)定性。

三、不確定性對公司投資中長期資金需求的影響

企業(yè)的長期資金需求，包含了長期的貸款，長期的債券、和配股等。在對投資機遇的人事方面，企業(yè)和內在的投資人員之間的信息，存在著不對稱的現象，這就致使外部的融資市場中，出現成本過高的現象，這樣會使企業(yè)的偷走的機遇成本加大[3]。較高債務能促進促進企業(yè)進行預期正現值的投資項目，這同時還能促進公司進行較高風險的投資項目。因此，企業(yè)長期的資金需求量越多，投資的故意莫就有可能加大，對于新增加的債務企業(yè)，較長一段時間的資金需求，償還責任會較少企業(yè)的經營的資金支配的權利，這就有效地制約了企業(yè)過度的投資行為。

在對于宏觀經濟中不確定性對企業(yè)投資的研究中，可以得知，宏觀經濟中的不確定性，對企業(yè)投資的影響較大，而且通過對企業(yè)投資過程中對外部需求、流動性資金需求、長期資金需求，都有不同程度的影響。在不去定程的較高或較低的情況下，對企業(yè)投資有促進和制約的作用。本文對宏觀經濟中不確定性，對企業(yè)的經營過程中的投資項目，進行的分析和探討，望能促進我國經濟和企業(yè)的長遠發(fā)展。

參考文獻：

[1]陸慶春，朱曉筱.宏觀經濟不確定性與公司投資行為――基于時期隨機效應的實證研究[J].河海大學學報（哲學社會科學版），2013.

第2篇：經濟政策不確定性范文

關鍵詞：中小企業(yè)，財務，風險

 

隨著我國市場經濟和全球經濟進程的迅猛推進，國內和國際環(huán)境越來越復雜多變，外部環(huán)境變化的不確定因素急劇增加，進一步加大了中小企業(yè)財務風險發(fā)生的可能性。因此，對中小企業(yè)財務風險的防范與控制研究具有重要意義。

一、中小企業(yè)財務風險分析

財務風險是企業(yè)在各項財務活動中，由于未來財務活動成果的不確定性，使企業(yè)在一定期間的一定范圍內所獲取的最終財務成果與預期的經營目標發(fā)生偏差，而形成的使企業(yè)蒙受經濟損失或更大收益的可能性。

從系統(tǒng)的觀點來看，任何企業(yè)都是一個開放的、有人的主觀行為參與的經濟系統(tǒng)，所以，引致企業(yè)財務風險的因素或原因可以分為兩大類，即企業(yè)系統(tǒng)外部客觀環(huán)境的不確定性和企業(yè)系統(tǒng)內部主觀管理決策的不確定性。對大量中小企業(yè)經營情況的實地調查表明，當前，在中小企業(yè)建立現代企業(yè)制度的過程中，引致企業(yè)財務風險，較大的外部因素，主要來自于國家宏觀經濟政策和產業(yè)政策的變化、產品市場和資本市場的變化以及技術環(huán)境變革的不確定等；內部因素主要源于較低的企業(yè)資金管理決策水平和企業(yè)技術創(chuàng)新能力。

（一）經濟政策環(huán)境引發(fā)中小企業(yè)財務風險

當前我國明顯偏向于國有企業(yè)發(fā)展的宏觀經濟政策環(huán)境，是引發(fā)中小企業(yè)財務風險的重要原因，包括所得稅稅率、利率、匯率等主要宏觀經濟政策變量的波動以及產業(yè)結構調整政策和國家環(huán)保政策的實施給中小企業(yè)帶來的困境和危機。

（二）市場環(huán)境引致中小企業(yè)財務風險

我國產品市場形態(tài)已由賣方型市場轉變?yōu)橘I方型市場，對于普遍以生產大路貨、低檔次產品的中小企業(yè)來說，面臨著提高產品競爭力的嚴峻挑戰(zhàn)。我國資本市場發(fā)展初級階段客觀存在的缺陷，也不能滿足大部分中小企業(yè)的融資需求和促進其現代企業(yè)制度的建立。

（三）技術因素引致的中小企業(yè)財務風險

中小企業(yè)普遍面臨著日新月異的高新技術環(huán)境和自身較低的技術創(chuàng)新能力，加大了中小企業(yè)財務風險發(fā)生的可能性。

（四）理財決策引致的中小企業(yè)財務風險

通過對中小企業(yè)理財決策過程中存在的不確定性因素分析可知，中小企業(yè)在投資決策環(huán)節(jié)（如投資目標確定、投資方向選擇、投資方案評價）、籌資決策環(huán)節(jié)（如籌資時機選擇、籌資規(guī)模確定、籌資結構優(yōu)化）以及收益分配決策環(huán)節(jié)（如收益確認標準和程序的確定、股利政策和分配方案的制定）等方面存在的不確定性是引致中小企業(yè)財務風險的內部關鍵原因。

二、中小企業(yè)財務風險的防范與控制

企業(yè)財務風險防范與控制，并非意味著完全預防、減少或消滅財務風險，而是指在一定的風險條件下，通過對風險的預測、評價、決策、處理等手段，對風險可能造成的損失采取預防和補償措施，以盡可能降低潛在風險發(fā)生的可能性，或者減少風險損失的范圍和程度。

依據經濟控制論中的系統(tǒng)平衡偏差原理，可以將中小企業(yè)財務風險防范與控制系統(tǒng)運行的基本程序分為制定控制標準、判斷風險狀態(tài)和糾正系統(tǒng)偏差三個步驟。根據系統(tǒng)糾偏措施作用的不同，可以將中小企業(yè)財務風險防范與控制系統(tǒng)運行的基本方式分為事前控制、事中控制和事后控制三種方式。系統(tǒng)運行的基本程序和基本方式的綜合構成了企業(yè)財務風險防范與控制系統(tǒng)的運行機制。由于中小企業(yè)缺乏風險管理專業(yè)人才及追求短期效益行為的普遍存在，決定了大多數中小企業(yè)防范與控制財務風險的運行機制存在較大的缺陷，這是中小企業(yè)財務風險防范與控制能力和效果難以提高的重要原因。免費論文。

基于對中小企業(yè)財務風險防范與控制目標體系的認識，可以從風險狀態(tài)轉移、風險機制改善和企業(yè)特性優(yōu)化三個層次出發(fā)，提出中小企業(yè)財務風險防范與控制策略體系的構成分析框架。免費論文。免費論文。其中風險狀態(tài)轉移策略是策略體系中最為直接的風險防范與控制對策，它通常是根據企業(yè)在其盈利能力、運營能力、償債能力和（或）成長能力等方面的風險狀態(tài)，采取直接的防范與控制措施。風險機制改善策略是策略體系中較深層次的風險防范與控制對策，改善企業(yè)財務風險機制，應從建立結構完善的風險防范與控制制度，加強企業(yè)管理決策過程中的風險觀念等方面采取相應的措施。企業(yè)特性優(yōu)化策略是策略體系中戰(zhàn)略性的風險防范與控制對策，優(yōu)化企業(yè)特性的策略構成，應在綜合評價企業(yè)行業(yè)特性、經營特性和管理特性等方面的基礎上，針對企業(yè)特性中存在的薄弱環(huán)節(jié)或不利之處，從戰(zhàn)略的角度制定相應的優(yōu)化措施。

【參考文獻】

[1]斯蒂芬羅斯，羅德爾福杰富.公司理財.機械工業(yè)出版社，2003年9月第1次出版，P76、P99.

[2]湯谷良.公司治理與財務控制.北京北影錄音錄像公司，2003年7月第1次出版，P77、P98.

第3篇：經濟政策不確定性范文

【關鍵詞】 中??；企業(yè)；財務； 風險； 分析

隨著我國市場經濟和全球經濟進程的迅猛推進，國內和國際環(huán)境越來越復雜多變，外部環(huán)境變化的不確定因素急劇增加，進一步加大了中小企業(yè)財務風險發(fā)生的可能性。因此，對中小企業(yè)財務風險的防范與控制研究具有重要意義。

一、中小企業(yè)財務風險分析

企業(yè)財務風險是一種微觀經濟風險，它是企業(yè)經營風險的濃縮和集中體現，是指企業(yè)在特定的客觀情況下和特定的期間內，在企業(yè)經營運作過程中，由于各種難以或無法預料、控制的企業(yè)外部經營環(huán)境和內部經營條件等不確定性因素的作用，使得企業(yè)資金運動（資金流）的效益性降低和連續(xù)性中斷，進而使得企業(yè)的實際經營績效與預計目標發(fā)生背離，從而對企業(yè)的生存、發(fā)展和盈利目標產生負面影響或不利結果的可能性。

從系統(tǒng)的觀點來看，任何企業(yè)都是一個開放的、有人的主觀行為參與的經濟系統(tǒng)，所以，引致企業(yè)財務風險的因素或原因可以分為兩大類，即企業(yè)系統(tǒng)外部客觀環(huán)境的不確定性和企業(yè)系統(tǒng)內部主觀管理決策的不確定性。對大量中小企業(yè)經營情況的實地調查表明，當前，在中小企業(yè)建立現代企業(yè)制度的過程中，引致企業(yè)財務風險，較大的外部因素，主要來自于國家宏觀經濟政策和產業(yè)政策的變化、產品市場和資本市場的變化以及技術環(huán)境變革的不確定等；內部因素主要源于較低的企業(yè)資金管理決策水平和企業(yè)技術創(chuàng)新能力。

（一）經濟政策環(huán)境引發(fā)中小企業(yè)財務風險

當前我國明顯偏向于國有企業(yè)發(fā)展的宏觀經濟政策環(huán)境，是引發(fā)中小企業(yè)財務風險的重要原因，包括所得稅稅率、利率、匯率等主要宏觀經濟政策變量的波動以及產業(yè)結構調整政策和國家環(huán)保政策的實施給中小企業(yè)帶來的困境和危機。

（二）市場環(huán)境引致中小企業(yè)財務風險

我國產品市場形態(tài)已由賣方型市場轉變?yōu)橘I方型市場，對于普遍以生產大路貨、低檔次產品的中小企業(yè)來說，面臨著提高產品競爭力的嚴峻挑戰(zhàn)。我國資本市場發(fā)展初級階段客觀存在的缺陷，也不能滿足大部分中小企業(yè)的融資需求和促進其現代企業(yè)制度的建立。

（三）技術因素引致的中小企業(yè)財務風險

中小企業(yè)普遍面臨著日新月異的高新技術環(huán)境和自身較低的技術創(chuàng)新能力，加大了中小企業(yè)財務風險發(fā)生的可能性。

（四）理財決策引致的中小企業(yè)財務風險

通過對中小企業(yè)理財決策過程中存在的不確定性因素分析可知，中小企業(yè)在投資決策環(huán)節(jié)（如投資目標確定、投資方向選擇、投資方案評價）、籌資決策環(huán)節(jié)（如籌資時機選擇、籌資規(guī)模確定、籌資結構優(yōu)化）以及收益分配決策環(huán)節(jié)（如收益確認標準和程序的確定、股利政策和分配方案的制定）等方面存在的不確定性是引致中小企業(yè)財務風險的內部關鍵原因。

二、中小企業(yè)財務風險的防范與控制

企業(yè)財務風險防范與控制，并非意味著完全預防、減少或消滅財務風險，而是指在一定的風險條件下，通過對風險的預測、評價、決策、處理等手段，對風險可能造成的損失采取預防和補償措施，以盡可能降低潛在風險發(fā)生的可能性，或者減少風險損失的范圍和程度。

依據經濟控制論中的系統(tǒng)平衡偏差原理，可以將中小企業(yè)財務風險防范與控制系統(tǒng)運行的基本程序分為制定控制標準、判斷風險狀態(tài)和糾正系統(tǒng)偏差三個步驟。根據系統(tǒng)糾偏措施作用的不同，可以將中小企業(yè)財務風險防范與控制系統(tǒng)運行的基本方式分為事前控制、事中控制和事后控制三種方式。系統(tǒng)運行的基本程序和基本方式的綜合構成了企業(yè)財務風險防范與控制系統(tǒng)的運行機制。由于中小企業(yè)缺乏風險管理專業(yè)人才及追求短期效益行為的普遍存在，決定了大多數中小企業(yè)防范與控制財務風險的運行機制存在較大的缺陷，這是中小企業(yè)財務風險防范與控制能力和效果難以提高的重要原因。

基于對中小企業(yè)財務風險防范與控制目標體系的認識，可以從風險狀態(tài)轉移、風險機制改善和企業(yè)特性優(yōu)化三個層次出發(fā)，提出中小企業(yè)財務風險防范與控制策略體系的構成分析框架。其中風險狀態(tài)轉移策略是策略體系中最為直接的風險防范與控制對策，它通常是根據企業(yè)在其盈利能力、運營能力、償債能力和（或）成長能力等方面的風險狀態(tài)，采取直接的防范與控制措施。風險機制改善策略是策略體系中較深層次的風險防范與控制對策，改善企業(yè)財務風險機制，應從建立結構完善的風險防范與控制制度，加強企業(yè)管理決策過程中的風險觀念等方面采取相應的措施。企業(yè)特性優(yōu)化策略是策略體系中戰(zhàn)略性的風險防范與控制對策，優(yōu)化企業(yè)特性的策略構成，應在綜合評價企業(yè)行業(yè)特性、經營特性和管理特性等方面的基礎上，針對企業(yè)特性中存在的薄弱環(huán)節(jié)或不利之處，從戰(zhàn)略的角度制定相應的優(yōu)化措施。

【參考文獻】

第4篇：經濟政策不確定性范文

【關鍵詞】 綠色投資；不確定性；分析方法

綠色投資是投資活動的延伸，是當代經濟中一種新型投資模式。這種投資模式是順應可持續(xù)發(fā)展的要求，以實現生態(tài)系統(tǒng)良性循環(huán)、社會經濟可持續(xù)發(fā)展、人與自然和諧為目的，通過貫徹生態(tài)理念和環(huán)境保護思想，達到人類與自然共贏的投資理財活動。綠色投資是以保護環(huán)境，促進循環(huán)經濟發(fā)展，建立人與自然和諧社會為主要目的而建立起來的投資體系，是建立資源節(jié)約型和循環(huán)友好型社會的必要手段。

一、開展綠色投資的必要性

生態(tài)環(huán)境是人類生存、經濟發(fā)展的母體。防止環(huán)境污染和生態(tài)破壞是當今世界的主流，各國政府與各種社會組織都在加大扶持力度，引導投資走向“綠色”。在證券市場上，環(huán)境問題和上市公司的綠色投資傾向及其“綠色效益”也開始受到關注。中國在加入 WTO 后，為減少國外綠色壁壘對我國產品進口的限制，也應引導投資于綠色產業(yè)。

綠色投資要求投資者在選擇投資項目時，按照有利于實現經濟利益、社會效益、生態(tài)效益三重原則的標準進行投資決策，因而在投資項目的立項上就保障了對資源環(huán)境的保護。綠色投資將資源合理利用、防治污染的有關措施與生產投資結合起來，在生產的過程中實現對資源、環(huán)境的保護。綠色投資在污染治理方面遵循的是生產與治理同時進行，是從始到終的防治，并且重視始端治理。與綠色投資相比較，傳統(tǒng)意義上的投資活動可以稱作灰色投資，因為這種投資生產活動的結果，造成了大量環(huán)境污染，使得資源耗費嚴重，不利于社會經濟可持續(xù)發(fā)展。

綠色投資可以引導資金發(fā)展循環(huán)經濟。從企業(yè)的決策看，由于節(jié)約資源和保護環(huán)境具有外部經濟性，而且企業(yè)在實行循環(huán)經濟措施時，經濟效益不明顯，甚至在現有技術條件下經濟效益有時還會降低，因而企業(yè)對循環(huán)經濟的積極性還不是很高，一些節(jié)能環(huán)保措施還是在有關法律法規(guī)的強制下實施的。大力發(fā)展綠色投資將吸引社會資金投向綠色產業(yè)，引導企業(yè)發(fā)展循環(huán)經濟。綠色投資適應綠色經濟發(fā)展而產生，并隨綠色經濟發(fā)展而壯大。

二、開展綠色投資的不確定性

由于綠色投資比傳統(tǒng)的投資活動增加了社會效益和生態(tài)效益兩個新的效益評價標準，給綠色投資增加了更多影響其收益的不確定因素；由于綠色投資與傳統(tǒng)意義上的投資活動相比具有更大的不確定性，由于不確定性的預期作用和影響，在不確定性條件下的綠色預期收益模型與在確定性條件下的收益模型存在著一定的偏差。因此只有減少人們對綠色投資不確定性的預期，才能使綠色投資需求旺盛。

企業(yè)在投資決策時，首先面臨的是外部不確定性。因此，不確定性就成了許多學者研究的方向。弗蘭克?奈特在《風險、不確定性和利潤》中談到，在解決不確定性的結構和方法時企業(yè)面臨的兩種風險是：首先，一般無法保險的企業(yè)風險（因為無法測度，而無法測度又源于無法分類）與企業(yè)家決策中所做出的判斷有關；其次，這類判斷，其波動一般會相互抵消掉，因此，一般可能趨于穩(wěn)定和可以測度。但是，這種情況只是在事后發(fā)生，并且由于人生短暫，這種情況只能在有限程度上成為預測的基礎。而且，由于道德風險與這類風險存在著極難控制的聯(lián)系，這一分類或組合只能由決策者以外的某個機構在有限程度上進行。在這一情況中，由于決定性因素基本掌握在決策者手中，以至于情況不易被客觀描述和由外部控制。隨后，無數的學者從市場結構、經濟規(guī)模以及對高科技產品的投資等方面進行了研究。由于投資具有不可逆轉性，他們逐漸將信息博弈以及金融理論中的期權引進投資決策的分析中來。企業(yè)在進行投資決策時一般首先面臨的是大環(huán)境中的不確定性因素。而在網絡經濟時代，企業(yè)面臨的最大的不確定性是技術更新的速度加快、市場變化莫測。因此，在網絡經濟初現端倪時，很多企業(yè)往往不惜一切代價進行跟風，最后陷入嚴重的財務危機而倒閉。從另一個角度來說，當企業(yè)面對外界出現的發(fā)展機會時，又不能坐失良機。因此，好的企業(yè)應該有自己的一套應對外界環(huán)境，尤其是技術和市場發(fā)生變化時的衡量標準，在自己能夠承受的范圍內做出與自己戰(zhàn)略發(fā)展相適應的決策。

在考察綠色投資的不確定性時，除了要考慮上述存在于普遍投資中的不確定因素之外，還會發(fā)現綠色投資的機會成本是影響其不確定性的一個更為主要的因素。綠色投資的機會成本主要指：對于參與綠色投資項目的雙方，任何一方的資源都是有限的，這些資源不僅包括金錢、物質、人力等有形資源，還包括技術、時間、精力等很多無形資源。對一個綠色投資項目的投入就意味著放棄了對其它機會的追求，這種機會的損失就是該投資項目的機會成本。綠色投資項目的機會成本無論對于哪一方，如果呈現增大的趨勢，會誘使其采取不合作的行為策略。例如，對企業(yè)家來說，如果他發(fā)現一項綠色投資可能有更大的風險機會，他可能會采取退出或只投入少量精力的行為方式來對待已存在的投資項目。同樣對于風險投資家來說，這種情況發(fā)生的可能性更大，因為風險投資在不斷地評估新的投資項目，一旦找到回報率更高的項目，他就有可能減少對原來項目的資源投入。雖然雙方采取的不合作策略將降低特定投資項目成功的可能性，但這種損失他們將有可能從其它的替代項目中獲得的收益來進行彌補。

三、綠色投資決策的不確定性分析方法

綠色投資項目的不確定性分析是以計算和分析各種不確定因素(如價格、投資費用、項目壽命期、產品生產規(guī)模等)的變化對綠色投資項目經濟效益的影響程度為目標的一種經濟分析方法。由于綠色投資項目和綠色項目評估工作本身都存在著不確定性，而不確定因素的存在，會給綠色項目的實施帶來風險，因此在對綠色項目進行經濟評價時，不僅要在已有數據的基礎上按正常情況(即確定條件下)計算項目經濟評價指標，還應該估計到出現不確定性因素將會給綠色項目投資效益帶來的不利后果，據以評價項目抵抗風險的能力。只有在考慮了各種易發(fā)生的不確定因素的不良影響后，項目有關的經濟評價指標仍然不低于基準值，經濟上才是可行的。

在市場經濟環(huán)境下，企業(yè)自主性強，不確定性高，面臨各種投資機會的選擇，這就使得將投資決策置于不確定環(huán)境中進行考慮是必要的。不確定性投資是指來自投資的未來回報是不確定的，投資者所能做的只是評估代表其投資中較高或較低收益（損失）的不同結果的概率。不確定性投資的決策，對于所要決策的問題只能預測到可能出現的幾種自然狀態(tài)，但是，每種自然狀態(tài)可能發(fā)生的概率由于缺乏經驗和相關的資料，全部為未知。因此，在這種情況下的決策主要取決于決策者的經驗、對未來狀況分析判斷的能力、審時度勢的膽略和決策風格。因此，對不確定投資的決策，至多只能計算出各個方案在可能出現的幾種自然狀態(tài)下的收益值或損失值，并根據計算結果按照決策者個人的特點相應采取不同方法進行最終決策。解決此類問題的決策準則具有很大程度的主觀隨意性，決策方法也容易帶有主觀因素。

四、減輕綠色投資的不確定性，促進綠色投資的發(fā)展

促進綠色投資的發(fā)展，要做到疏堵結合，疏就是出臺有利于促進綠色投資發(fā)展的優(yōu)惠政策，從政策環(huán)境上減小綠色投資收益的不確定性；堵就是增加高污染排放企業(yè)的污染物排放成本，迫使其進行循環(huán)經濟方向投資。把環(huán)境保護、資源節(jié)約、循環(huán)利用和綠色消費變成人們經濟行為的習慣。政府應加強綠色投資的法律法規(guī)建設，用制度保證企業(yè)和有關部門用于環(huán)境保護的投入；同時，加大環(huán)境保護宣傳力度，使綠色投資成為社會的普遍習慣和社會共識。

（一）支持綠色投資的財政、金融政策

綠色投資活動需要國家的財政、金融政策支持。國家拿出一部分財政資金用于幫助企業(yè)從事資源節(jié)約、清潔生產和循環(huán)利用物資的投資活動，以解決企業(yè)發(fā)展循環(huán)經濟的資金不足問題。在國家財政支持綠色投資方面，西方國家為我們提供了可以借鑒的經驗。其做法一是政府獎勵政策。例如美國1995年設立了“總統(tǒng)綠色化學挑戰(zhàn)獎”，獎勵那些具有基礎性和創(chuàng)造性、可以防治污染的化學工藝新方法。二是稅收優(yōu)惠政策。例如美國亞利桑那州1999年頒布的法規(guī)中，對購買回用再生資源及污染控制型設備的企業(yè)可減稅10％。日本對廢塑料制品在再處理設備在使用年度內，除了普通退稅外，還按價格的14％特別退稅。三是政府優(yōu)先采購政策。政府采購是政府財政支出的重要途徑，許多西方國家在進行政府采購時，強調優(yōu)先購買具有環(huán)保意義的綠色產品。在金融政策方面，鼓勵金融業(yè)對綠色企業(yè)優(yōu)先貸款和實行優(yōu)惠利率，對符合上市條件的綠色企業(yè)，提供上市的便利通道。

（二）引導綠色消費

綠色消費有兩個內涵：一是消費無污染，有利于健康的產品；二是有利于節(jié)約資源、保護生態(tài)環(huán)境的消費行為。目前，我國多數人的消費狀態(tài)與綠色標準相差甚遠，一方面人們消費的食品和日常生活用品因農藥、化肥的使用和富含化學物資而對人體產生大量的危害；另一方面，人們環(huán)保觀念淡薄，缺乏可持續(xù)發(fā)展意識，大量使用對環(huán)境構成污染和危害的產品及高耗資源產品，對他人和子孫后代的健康和持續(xù)發(fā)展重視不夠。這種情況表明，提倡綠色消費方式，已經成為關系人們健康和可持續(xù)發(fā)展的大問題。現在，人們已開始注意到綠色消費的重要性。為更好地促進綠色消費，達到促進綠色投資的目的，應倡導人們購買食品時首選綠色食品，選購生活用品時要首選綠色產品，同時，提倡人們從環(huán)保的角度，抵制污染環(huán)境的產品，包括過度包裝，用后變成污染物，生產時造成污染或使用時造成污染和浪費的產品。

（三）提高環(huán)保標準

完善基于市場的交易體系和政策，為企業(yè)進行綠色技術創(chuàng)新創(chuàng)造條件。首先是建立市場，逐步完善市場機制。在總量控制的基礎上，建立基于市場的可交易的排污許可證和可交易的資源配額制度，約束企業(yè)進行基于環(huán)境的技術創(chuàng)新。其次，是利用市場，完善經濟政策法規(guī)，激勵基于資源節(jié)約、環(huán)境友善的技術創(chuàng)新和產品貿易。通過資本市場的發(fā)展，積極引導企業(yè)調整股本結構，實現現代化、輕型化與污染減排。推進本國或地區(qū)的貿易產品由資源密集、勞動密集型轉向資本密集、技術密集型和綠色化，保持并逐步提升產業(yè)、產品的比較優(yōu)勢和國際競爭力；通過財稅和金融等政策的實施及優(yōu)惠，鼓勵企業(yè)積極投資于節(jié)能技術和環(huán)境友善的 R&D 或合作開發(fā)，不斷進行技術創(chuàng)新，引進和采用綠色技術，既注重基于環(huán)境的產品創(chuàng)新，也加強基于環(huán)境的產品生產過程和方法創(chuàng)新，大力支持綠色產品和資本密集、技術密集產品的出口。在稅收方面，可以考慮擴大資源稅的征收范圍，使資源稅制更加規(guī)范、完善，將土地使用稅、耕地占用稅、土地資源稅并入資源稅中，擴大對土地征稅的范圍，并適當提高稅率，嚴格減免措施，統(tǒng)一內外稅制，促進我國有限的土地資源得到優(yōu)化配置；建立限制型稅收制度，將排污費等實行費改稅，借鑒國外經驗，開征環(huán)境稅，設立廢氣、廢水排放、固體廢物排放、噪音污染、有毒有害物泄漏等稅目；完善鼓勵性稅收制度，對從事利用“三廢”生產的產品和企業(yè)，環(huán)保技術開發(fā)和引進、生產開發(fā)環(huán)保設備、環(huán)保與綠化對環(huán)保項目的捐贈等，實行輕稅或減免稅優(yōu)惠政策，或者通過快速折舊、提高稅前列支標準、轉移支付等方式予以支持。

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第5篇：經濟政策不確定性范文

關鍵詞：農村居民消費；經營性收入；工資性收入；收入的不確定性

中圖分類號：F0145文獻標識碼：A 文章編號：1000-176X（2012）03-0123-07

1992年我國正式確立了社會主義市場經濟體制，國民經濟高速增長的同時，農村居民收入渠道來源逐步多元化，這在很大程度上提高了農民的總體收入水平?，F階段，對農村居民來說，其收入主要由以下幾個部分組成：工資性收入、家庭經營性收入和其他收入（包括財產性收入和轉移性收入）。其中，農業(yè)經營性收入受到自然風險的影響帶有很強的不確定性，市場經濟改革后，還進一步受到市場風險的影響，給農民經營收入帶來很強烈的不確定性。打工收入，主要是臨時收入的性質，不確定性也較強。收入不確定性除了導致居民的謹慎消費行為外，還會引起居民信心不足，進而抑制其消費需求。

對居民收入的構成進行分析，被認為對研究居民收入問題具有重要的意義，但鮮有學者進一步將居民收入的內部構成與居民消費結合起進行分析，特別是將農村居民收入構成和收入不確定性聯(lián)系起來，并對其與消費的關系進行分析。將這兩者有機結合具有重要的意義：一方面，對農村居民收入構成進行分解來分析其不確定性并探討其對消費的影響，能夠在分析農民居民收入的不確定性上，以及對消費產生影響的研究上更具有針對性，挖掘分析的深度，從而能夠提出更有針對性的政策建議。另一方面，因為財產性收入和轉移性收入所占比例不高，所以常常在分析農村居民收入時被忽視，而這兩類收入涉及到不確定性、風險以及政府對農村的經濟政策和制度等高度相關。因此，從不同的收入來源對農村居民的收入不確定性及對消費產生影響的分析能夠進一步拓寬和細化對農民收入不確定性因素研究的廣度。

一、農村居民不同來源收入的不確定性

根據理性預期假說，人們在預期時一方面要考慮可以預見的即將發(fā)生的情況，另一方面也要參考已經發(fā)生的情況。行為主體往往是根據過去的歷史經驗對未來預期進行判斷和推斷。因此，如果農民收入增長率的波動幅度大，說明收入增長的不穩(wěn)定程度大，那么農民對未來收入的預期就越不穩(wěn)定，不確定性就越強。

（一）不同來源收入的波動幅度

家庭經營收入，指農村住戶以家庭為生產經營單位進行生產籌劃和管理而獲得的收入。

財產性收入，指金融資產或有形非生產性資產的所有者向其他機構單位提供資金或將有形非生產性資產供其支配，作為回報而從中獲得的收入。

轉移性收入，指農村住戶和住戶成員無須付出任何對應物而獲得的貨物、服務、資金或資產所有權等，不包括無償提供的用于固定資本形成的資金。一般情況下，是指農村住戶在二次分配中的所有收入。

由《中國統(tǒng)計年鑒》（1978―2009年）歷年中的數據，并以1978年為基準年，剔除物價因素后的數值計算得出我國農村居民三種不同來源年收入。經過計算，1984―1991年，中國農村居民工資性收入平均增長率為465%，經營性收入平均增長率為298%；1992―2008年，中國農村居民工資性收入平均增長率為1078%，經營收入平均增長率為461%?？梢?，經濟體制改革后，農民的工資性收入和家庭經營性收入都有不同程度的增長，而工資性收入的增長幅度最大且穩(wěn)定性很強。特別是在1994年后（由于改革效果的滯后性），農民工資性收入增長率明顯高于經營收入，不僅增長速度高出很多，而且除了2003年，其他年份都比家庭經營收入增長更快更穩(wěn)定。直到2008年，經營收入的增長率才首次高于工資性收入，這也是因為市場經濟體制的改革帶來的結果。

轉移性收入和財產性收入，其增長率的波動幅度非常大。這部分收入從1991年后才開始迅速增長，但是其波動非常大，到了1997年和2000年又出現負增長的情況?？梢钥闯?，在這三種收入來源中，轉移性收入和財產性收入是所占比重最小和不確定性最大的收入。但是2004年后，轉移性和財產性收入的增長率開始上升較快，特別是2007年和2008年，其增長率分別為29%和24%，甚至大于工資性收入增長率，這也是由于國家財政開始向農業(yè)、農村和農民傾斜的原因。2004年黨的十六屆四中全會召開，同志明確提出我國總體上已進入“以工促農、以城帶鄉(xiāng)”發(fā)展階段，在這一發(fā)展階段，改革的重點要關注農業(yè)和農村發(fā)展的深層次矛盾和問題。農村居民轉移性收入比重的提升是得益于政府對“三農”的重視。2004年以后政府進行了一系列惠農支農補貼，以及進一步健全農村社會保障體制。隨著我國財政收入的不斷增加，對“三農”的扶持力度不斷提高，轉移性收入的保障作用將進一步凸顯，這對“緩沖”農村居民的謹慎性消費心理、提高對未來消費的預期起到至關重要的作用。

（二）農村居民不同來源收入的不確定性

人均收入的增長率不足以表達農民收入的波動，或是農民收入的不確定性感受，只有增長率的波動程度能夠用來度量收入的不確定性。下面根據農民人均純收入實際增長率的波動狀況對農民收入的不確定性進行研究［1］。

用農民收入增長率波動指數來度量收入的不確定性。其計算公式：

VGY=(GY－GY)/GY)（1）

在式（1）中，GY為農民收入增長率；VGY是農民收入增長率波動指數；GY為農民收入增長率的均值。本文假設農民是理性的經濟人，理性經濟人一般會根據前幾期的收入來預測下一期的收入，GY則正可以反映收入的平均增長水平，是理性經濟人預期下期收入的重要依據。收入增長率波動指數反映了收入增長率偏離均值的程度，VGY絕對值越大，說明收入增長率偏離均值越大，穩(wěn)定性越差，收入的不確定性程度也越大。并且VGY的值可正可負，當實際收入大于農民預期收入時為正值，當實際收入小于農民預期收入時為負值。

由于轉移性和財產性收入占比重較低，所以對不同來源收入的不確定性分析以經營性收入和工資性收入為主要分析對象。

1．家庭經營收入不確定性的分析

本文使用農民家庭經營收入實際增長率的波動指數來度量家庭經營收入的不確定性。農民家庭經營收入增長率波動指數的計算公式是：

VGYf=(GYf－GYf)/GYf)（2）

在式（2）中，GYf代表農民家庭經營收入增長率；GYf為農民家庭經營收入增長率的均值；VGYf是農民家庭經營性收入增長率波動指數。

計算得出，在1992年前，VGYf絕對數的平均值為267，表明收入增長率偏離均值的程度為267%，這個數值非常大。1992后，VGYf絕對數的平均值為069，小于1992年的267。因此分析表明，1992年后，農村居民經營性收入的不確定性降低。

2．農民工資性收入不確定性分析

本文使用農民工資性收入實際增長率的波動指數來度量工資性收入的不確定性。

VGYw=(GYw－GYw)/GYw)

經過計算得出，其農民工資性收入實際增長率的波動指數絕對數的平均值在市場經濟前后分別為100和034。分析表明，市場經濟改革后，農村居民工資性收入的不確定性降低。對比家庭經營收入的增長率波動指數，由表1可以看出，工資性收入雖然不確定性也很大，但其穩(wěn)定性還是比農民家庭經營收入所得要大。可見，經營性收入的不確定是農民收入的不確定性的主要原因。

（三）農民收入來源的變化與收入不確定性

市場經濟體制改革后，農民收入的多元化增加，傳統(tǒng)經營性收入比重降低，其他收入比重慢慢增大，這在一定程度上減少了農民收入增長的不穩(wěn)定性，進而降低農民收入的不確定性。資產組合理論說明，風險厭惡型的經濟人為了達到風險較小而預期收益較高的目的，應該以不同的風險資產形式持有其財富。一般說來，購買多種風險資產比購買一種風險資產所面臨的風險較小、收益較穩(wěn)定。同理，農民的各項收入都具有一定的風險與不確定性，如果排除政策因素的影響，只有一種收入來源的農民其收入的不穩(wěn)定程度要大于收入多元化的不穩(wěn)定程度。

由圖1可以看出，家庭經營收入占總收入的比重持續(xù)下降，工資性收入占農民總收入的比重持續(xù)上升。工資性收入占農民總收入的比重由1985年1816%上升到2008年的389%；家庭經營性收入占總收入的比重由1985年的744%下降到2008年的512%，下降233個百分點。國家統(tǒng)計局對農民進行的統(tǒng)計監(jiān)測調查表明，截至2008年12月31日，全國農民工總量為22 542萬人，由圖1也可以看出，工資收入占總收入的比重呈上升趨勢，家庭經營收入的比重呈下降趨勢。由此可見，雖然經營性收入仍是中國農村居民的主要收入來源，但很明顯，中國農村居民的收入正在呈多元化發(fā)展，工資性收入的比重越來越大。

從以上分析中可以得知，農民的收入來源開始多樣化，工資性收入和轉移性收入，財產性收入的比重在上升。根據資產組合理論分析，收入來源的多樣化比單一的收入來源所帶來的收入不確定性要小，所以從收入來源的變化分析，農村收入的穩(wěn)定性在提高，收入的不確定性在降低。

二、農村居民不同來源收入不確定性產生的原因

（一）經營性收入不確定性產生的原因

1．自然環(huán)境的不確定性

自然環(huán)境風險是指由于自然環(huán)境因素所導致的不確定性，包括氣候條件、土壤肥力和病蟲害等因素。如前所述，家庭經營收入一直是農民收入的主要來源，而農業(yè)生產過程是一個生物學過程，對自然條件具有很強的依賴性，來自自然界的干旱、洪澇、病蟲害等各種因素和災害都會影響農業(yè)生產活動［2］。

我國農業(yè)受自然災害的影響較為嚴重，主要自然災害包括旱災、洪水災、風雹災、冷凍災和臺風等。從1985―2008年，我國農業(yè)年均受災面積為47 95763千公頃，成災面積25 58142千公頃。1994年、1997年、2000年、2001年和2003年成災面積均超過30 000千公頃，其中2000年成災面積最大，高達34 374千公頃，占播種面積的22%。以上數據由《中國統(tǒng)計年鑒》（2009年）相應的數據計算得到。

所以，受自然災害影響，農業(yè)自然災害頻發(fā)是農民家庭經營收入不穩(wěn)定的一個原因，豐年農民的收成好，經營收入高，災年農民的收成少，收入下降。因此，農民的家庭經營收入受自然環(huán)境的不確定影響而不穩(wěn)定。

農業(yè)的自然環(huán)境風險可以用農作物成災面積比重來衡量，農作物成災面積越大，自然環(huán)境風險越大。

2．市場的不確定性

農產品市場和其他商品市場相比，風險性較大。農產品市場風險主要是指農產品在生產和銷售過程中，由于市場的不確定因素，例如市場行情的變化、消費需求的轉變和農業(yè)經濟政策變化等所引起的實際收益與預期收益發(fā)生偏離，或者給農產品生產者帶來經濟損失的可能性［3］。其主要表現在兩個方面：

（1）農產品的價格波動帶來家庭經營收入不確定性

市場不確定性最主要的一個方面是農民家庭經營成果――農產品能否轉變?yōu)樨泿?，也就是農產品是否能賣出去的問題。農產品供過于求、品種、品質結構不適應消費者需求或是滯后于消費者需求都是形成農產品銷售風險的主要原因。我國歷史上就曾出現四次全國性的“賣糧難”，分別發(fā)生在1979年、1984年、1990年和1996年，都是因為糧食大豐收，而前一年國家進口了較多數量的糧食，造成糧食供大于求，農民賣糧難。市場不確定性的第二個方面是農產品賣出去了，投入和產出的貨幣數量關系又如何，也就是是否能賺錢的問題。這一方面可以從市場價格的波動體現出來。1992年，我國傳統(tǒng)的計劃經濟體制轉型為社會主義市場經濟體制，農民的生產從由政府命令轉向由市場確定，農民開始擁有經營自。部分農產品價格放開，由過去政府統(tǒng)購統(tǒng)銷轉為以市場為中介實現產銷平衡，農戶依據農產品市場的供求關系及價格信號自行做出決策，農民的經營收入也因農產品價格的波動而具有不確定性。而農產品價格受到農產品供求狀態(tài)、農產品市場發(fā)育程度、農產品本身的特點、國家農業(yè)政策和國際市場農產品價格變動等多種因素的影響，造成農產品價格的波動，造成農民經營收入不確定性。據統(tǒng)計，2004―2006年，每畝糧食的實際收益分別為382元、329元和320元，呈逐年下降的趨勢，種糧效益偏低影響到農民的種糧積極性，同時也使農民對未來的家庭經營收入充滿了不確定感受。

首先，農產品本身的特點帶來農民經營收入不確定性。農產品的一個重要特點是生產周期長，有季節(jié)性。從耕地、播種到收獲的整個過程，需要較長時間。因此，在短期內，農戶來不及對供需變化做出反應，無法趕上瞬息萬變的市場。農產品生產決策決定后，不管市場價格如何變化，在短期內生產是無法改變的。在市場經濟條件下，農產品另一個重要特點就是其需求價格彈性和需求收入彈性較低，使得農產品市場多處于買方市場的狀態(tài)之中；此外，農產品供給彈性大于需求彈性，加上農戶的適應性預期的作用，農產品價格呈發(fā)散型蛛網波動。農產品市場本身接近于完全競爭的市場結構，價格發(fā)揮著對農產品生產的調節(jié)作用，也就是本期的生產活動是根據上一期的價格來決定，本期生產狀況又會影響下一期的價格。這樣，周而復始，其結果是歉收時價格飛漲，豐收時又會價格暴跌，造成農民收入忽高忽低。經濟學理論將這種現象稱為蛛網效應。在農產品市場中，蛛網效應使得農產品價格上下波動。

其次，我國農業(yè)產品信息化建設落后，信息流通不暢，與一些發(fā)達國家相比，我國農產品市場的蛛網效應相對突出。其主要原因是我國農產品市場信息不對稱，農民信息較為閉塞；而且中國農民整體素質偏低，不具備對市場信息的理性分析和判斷能力，往往喜歡“跟風”。目前，我國城鄉(xiāng)之間的“信息不平等”和“數字鴻溝”非常明顯，這幾年農村的信息網絡基礎盡管有較大發(fā)展，但仍很薄弱，大多數農戶甚至農業(yè)龍頭企業(yè)，在計算機和網絡的配備水平還跟不上實際需求。此外，我國涉農信息網站普遍存在信息雷同、準確性不高和時效差的問題，尤其缺少對農戶的市場指導性信息，農民接收到的信息大部分滯后。同時，我國農戶信息意識不強，整體素質偏低，利用信息的能力不高，無法利用信息進行預測和尋找市場需求，更不要說能夠根據市場需求的變化及時調整生產結構了。目前，多數農民仍是根據過去的信息和當前的信息確定自己生產的產品品種，其生產活動具有很大的盲目性，容易“跟風”，導致同一區(qū)域的農民總是容易生產同樣的農副產品，從而導致供給過多，農產品的價格急劇下滑，而農作物稀缺價格上漲時，又沒有辦法及時進行市場供應，即便是少數農民沒有隨潮流進行生產或者正好趕上了好的價格，大多數也是碰運氣撞上了。因此，加劇農產品市場的風險，給農民經營收入帶來較強的不確定性。

此外，和所有其他市場的產品一樣，農產品同樣面臨市場競爭。我國已經加入世界貿易組織，我國農產品還面臨很大的國際競爭風險。我國的農產品整體質量比較低，優(yōu)質產品較少，農殘超標；并且我國大多數農產品的價格比國際市場的價格高，國外還利用技術壁壘、綠色壁壘削減我國農產品出口額。在這種情況下，國內國際兩個市場的聯(lián)動，使我國農業(yè)生產經營者不僅需要判斷國內市場的變化，還要面臨國際市場的沖擊和挑戰(zhàn)，加大了農產品市場風險發(fā)生的可能性?？傊?，在經濟全球化和市場自由化的大背景下，農民生產經營活動面對更多的不確定因素，風險源增加，面臨的市場風險進一步加大，從而加大農民收入的不確定性。

市場風險是市場經濟體制條件下的衍生物，由于我國經濟體制改革的目標就是建立社會主義的市場經濟體制，這就決定了農產品市場風險將伴隨著市場經濟體制條件下買方市場的存在而長期存在。

農產品價格風險由農副產品收購價格指數的波動來衡量（2000年后農副產品收購價格指數的統(tǒng)計改為農產品生產價格指數）。由圖2可以發(fā)現，農產品價格波動非常大，特別是從1990―2000年這10年，農產品生產價格指數由1991年的97上升到1994年的1399，達到30年的最高值，之后又迅速下降，到1999年，達到30年的最低值878。短短5年，發(fā)生了指數30年來最高到最低的波動。雖然同期社會商品零售價格指數也發(fā)生了同樣的波動，但是比農產品生產價格指數的波動平滑許多，也同樣說明了由于農產品市場的特殊性，給其帶來了更大的市場風險。

（2）農產品生產成本的變動帶來家庭經營收入不確定性

與其他行業(yè)的生產者一樣，農戶會在其生產經營中面臨產品價格波動和要素價格波動的風險。農戶作為生產者，同時還面臨著來自產品要素價格波動的風險，帶來農產品生產成本的變動，從而帶來家庭經營收入的不確定性。過去農民種一畝地其生產成本就幾十元，現在，由于農藥、地膜、化肥和電力等生產資料價格的大幅上漲，其生產成本少則百元，多則幾百元。

農產品生產成本增加來自兩個方面：一方面來源于農藥、化肥等生產資料價格的持續(xù)上漲。而生產資料對農民來說具有剛性的特征，即農民對于物價上漲是無能為力的，只有采取縮小生活消費的辦法消化物價變動所帶來的影響，這樣便會使農民對于不確定性的感受大大增強。據吉林省農科院院長岳德榮在2008年所作的一項調查顯示：糧食直補和農資直補，農民1公頃能得到1 200元，而1公頃得用1噸化肥，復合化肥價格從2007年的2 000元/噸漲到3 000元/噸，二氨從1噸3 000元漲到4 400元，只化肥一項就可將兩項直補全部消化。農資價格的不斷上漲，沖抵了政策帶給農民的實惠，造成許多農民增收困難。由于糧食成本逐年增加，而糧食價格10年每斤才漲了8分錢。目前，農業(yè)生產資料價格仍然沒有下降的跡象，這說明未來農民生產的成本仍有上漲的趨勢。此外，工農業(yè)產品價格剪刀差進一步擴大，提高了農業(yè)的生產成本，因而使農民搞種植、養(yǎng)殖業(yè)獲得的純收入下降。農業(yè)生產成本不斷增加，也導致農民對未來收入的預期不穩(wěn)。

農產品生產成本的風險由農村生產資料價格指數的波動來衡量。從圖2可以明顯發(fā)現，這三條曲線，相對而言，農產品生產價格指數曲線最陡，商品零售價格指數的曲線最平滑。在宏觀經濟的周期性波動中，農產品生產價格指數的波動明顯大于生產資料價格指數的波動，大于商品零售價格指數的波動，這說明農產品的市場風險要大于其他行業(yè)的市場風險。由于家庭經營的農產品出售收入是農民收入的主要來源，這意味著農民所面臨的收入不確定性要高于其他經濟主體的從業(yè)人員。

（二）農民工資性收入不確定性產生的原因

非農就業(yè)是農戶收入的重要來源。農業(yè)生產具有季節(jié)性，農民在農忙時務農，農閑時外出打工，打工收入具有暫時收入的特征。此外，在非農產業(yè)就業(yè)的農民打工所得的收入是不穩(wěn)定的，產生了農民工資性收入的不確定性。

市場經濟體制確立后，在收入分配體制和就業(yè)體制改革后，原有的大鍋飯式的收入分配格局不復存在，收入差距擴大的趨勢很明顯。再加上鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)改革，集體企業(yè)改革，國有企業(yè)改革，大批職工下崗，失業(yè)率急劇上升。雖然這種改革影響的對象首當其沖的是城鎮(zhèn)居民，但無疑仍然有部分農村居民受到這種改革的沖擊，同時也極大地影響了農村居民的心理預期。

另外，盡管農村居民在20世紀80年代實行后，收入有較大程度的提高，但是進入90年代之后，傳統(tǒng)農業(yè)生產效率已近極限，科技資源的落后使農業(yè)產業(yè)不能得到升級，鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)發(fā)展面臨困境，農村剩余勞動力轉移減緩，造成農村居民的收入難以得到快速的提高，出現了大量農民工進城的現象；隨著我國經濟體制改革和現代企業(yè)制度的建立，城市下崗職工和失業(yè)人口不斷增加，農民工進城務工受到流入地的限制，農民外出打工的機會減少，這也增加了農民外出打工收入的不確定性。此外，城鄉(xiāng)二元戶籍制度的存在，農民工用工體制不健全，農民工進城務工一般帶有盲目性，在進城和實際就業(yè)之間會有一段較長的尋找和等待過程。

農民工的文化科技素質普遍較低，市場化程度的提高，人才競爭的激烈，使進城的勞務工的就業(yè)壓力很大。國家統(tǒng)計局在2009年統(tǒng)計分析報告中指出，在返鄉(xiāng)農民工中，文化程度為不識字或識字很少、小學、初中、高中、中專、大專及以上的返鄉(xiāng)農民工分別占24%、148%、658%、111%、4%和2%，其中初中及以下的農民工占到829%。這說明文化程度越低的農民工越容易回流，提高農民的文化水平有利于加強就業(yè)的穩(wěn)定性。

農民就業(yè)的工資水平較低。而且工資被拖欠現象嚴重。2008年被拖欠工資的返鄉(xiāng)農民工占返鄉(xiāng)農民工總數的58%。其中，保留工作只是回家過年的農民工中有44%被雇主拖欠了工資，而需要重新找工作的返鄉(xiāng)農民工中有8%被拖欠了工資。受金融危機影響，因企業(yè)關停而返鄉(xiāng)的農民工中有13%被拖欠了工資；因企業(yè)裁員而返鄉(xiāng)的農民工中有57%被拖欠了工資。這些都造成農村居民面臨巨大的收入不確定性［4］。

此外，農民工是非農產業(yè)中勞動權益保護狀況最差的一個就業(yè)群體，并且其就業(yè)企業(yè)往往是規(guī)模小、技術水平低、管理落后的中小企業(yè)；農民進城務工往往遭遇一些歧視性規(guī)定和不合理限制，農民工的合法權益不能得到應有的尊重和切實的維護，農民工工資偏低、被克扣和拖欠，勞動條件差，享受公共服務少，缺乏基本社會保障等問題相當突出。面對這種現狀，已進城的農民工缺少對就業(yè)的穩(wěn)定感；而且在企業(yè)經營狀況變化的過程中，農民工最容易被拋入失業(yè)者的隊伍，從而給農戶帶來收入損失。農民工的工資沒有保障，經常會出現拖欠工資的現象，這又加大了農民工資性收入的不確定性。

三、農村居民不同來源收入不確定性對消費影響的實證分析

各種不確定性因素會導致收入的不確定性，農民往往為了預防未來的收入風險而減少開支。收入的不確定性使得我國農村居民不得不犧牲當前消費，推遲購買耐用消費品而進行預防性儲蓄，甚至導致農民子女輟學，使農民的生活水平嚴重降低。在農民收入水平較低的情況下，這種負面影響會更加嚴重。詹姆斯曾經用比喻的說法來說明各種風險對收入極端低下的農戶所可能造成的損害：“農戶處在水深及頸的狀態(tài)，稍有細波微瀾就可能會給農戶帶來滅頂之災”［5］。

不確定性是指人們無法預料和難以測度的變化。奈特將概率型隨機事件的不確定性定義為風險，把非概率型隨機事件定義為不確定性。換言之，奈特認為能夠理性預測的變化不屬于不確定性，不能夠理性判斷的變化才是不確定性［6］。根據這一理念，不是所有的收入變動都屬于收入不確定性的范疇，只有那些預測之外的非概率的隨機波動才屬于農民收入不確定性的范疇。假定農民實際收入為TY，預期收入為EY，UN為預期外收入，也就是不確定性收入的部分。通過上面的假設，我們可以推斷出：

EYt=(GY+1)?Yt－1

TYt=(GY+1)?Yt－1

UNt=EYt－TYt=(GY－GY)?Yt－1

=－VGY?GY?Yt－1

設立農民不確定性收入對消費增長率影響的消費函數：

Δlnc=α－β?VGY

其中，β表示收入的不確定性對消費增長率的影響系數。

由于該模型的假設比較簡單，所得數學函數關系并不能具體體現收入不確定性對消費的影響程度，但可以簡單地用于說明收入的不確定性對消費有沒有影響，并可用于比較不同來源收入的不確定性在市場經濟改革前后對消費的影響。

結合前文對不同來源收入的不確定性分析發(fā)現，市場經濟體制確立后，農村居民收入的不確定性下降，經營性收入的不確定性要大于工資性收入。由模型結果我們可以看出，市場經濟體制確立前，經營性收入和工資性收入的不確性均不對農村居民的消費行為產生影響，1992年確立了市場經濟體制改革后，農村居民的不確定性收入對消費的影響顯著，1992年后，經營性收入的不確定性每增長1%，消費增長率要下降008%；工資性收入的不確定性每增長1%，消費增長率要下降011%?？梢跃C合得出這樣的結論：改革后，收入的不確定性降低了，而消費對收入的不確定性更加敏感了，并且工資性收入不確定性對消費的影響更大一些。值得注意的是，對城鄉(xiāng)居民收入差距影響較大的也是工資性收入，2007年，工資性收入差距對城鄉(xiāng)居民收入差距的貢獻率接近90%?？梢?，工資性收入的穩(wěn)定增加對降低農村居民收入的不確定感受和擴大消費的作用是非常大的。

四、政策建議

農村居民收入的不確定性來自于各個方面，但政府可以通過一些制度穩(wěn)定農民的收入預期。首先，政府應建立和完善農業(yè)保險體系。農業(yè)保險是轉移農業(yè)風險、減少農民收入不確定性的一個有效機制。其次，要完善農產品市場體系。完善農產品流通體制，降低銷售風險；推進農業(yè)產業(yè)化經營，降低經營風險；發(fā)展農產品期貨市場，規(guī)避價格風險；發(fā)展農產品市場中介組織，降低交易風險。最后，還應逐步提高農村居民的工資性收入。

參考文獻：

［1］王健宇，徐會奇收入的不確定性對農民消費的影響研究［J］當代經濟科學，2010，(3)

［2］張波農業(yè)災害學［M］太原：山西科學技術出版社，199963

［3］臨轉型時期農產品市場營銷研究［M］北京：中國財政經濟出版社，200323

［4］樊平2008年中國農民發(fā)展報告［DB/OL］http：//wwwlaw-libcom，2009-01-13

第6篇：經濟政策不確定性范文

作為“距離全球金融‘心臟’最近的核心人物”，原國際貨幣基金組織（IMF）副總裁朱民對此做出解答：2017年全球經濟總體低位運行，這點毋庸置疑。由于特朗普上臺以及美國經濟政策的變化共同造成了極大的不確定性，所以當下中國要密切關注2017年美國經濟金融的政策與走勢；但以上波動究竟將如何發(fā)生、何時發(fā)生以及由此帶來的影響程度，卻存在不確定性。

當下全球經濟仍在低位運行

《檢察風云》：2008年的金融危機把全球經濟移到低增長軌道，尤其過去三年中全球投資急劇回落，貿易增長速度罕見低于經濟增速，全球資本流動速度放慢。如何看待近年來全球經濟持續(xù)的低水平增長態(tài)勢？

朱民：2007年以來，全球GDP增長持續(xù)下滑，全球投資急劇下跌，全球貿易增長速度放緩，全球對外直接投資下降?？傮w看來，全球經濟格局可概括為“低經濟增長、低投資、低貿易增長、低國際資本流動、低通貨膨脹、低油價、低利率”，盡管不是“危機”，確也是如今全球經濟的真實寫照。預計以上低位運行，將在未來幾年內長期存在，這點毋庸置疑。

《檢察風云》：此輪經濟下行之勢呈現出何種特點？2017年經濟還會繼續(xù)下滑嗎？

朱民：通常情況下，危機在反彈后有一個下跌過程，比如2008年金融危機。但此輪“危機”與以往大大不同，即全球經濟增長過后并未完全反彈，而是緩慢下跌。這是我觀察到的一個非常奇特的經濟危機特征――先往上再逐漸往下，這意味著，既未發(fā)生新的危機，也未產生強烈反彈。

預計2017年經濟增長還將維持在3.1%的水平，按美元計就是2.5，仍處于一個低水平，且整個經濟仍有下行壓力。而當整個經濟處于低水平時，將引發(fā)一系列連鎖反應――全球投資水平處于低迷狀態(tài)，畢竟與2007年軌跡比，全球投資低了20個百分點，比如美國就跌了25個百分點。

由此判斷，低位運行仍是2017年我們面臨的全球經濟的基本格局，具體表現在：危機后全球GDP增長持續(xù)下滑，全球投資急劇下滑，全球貿易增長速度下跌，全球對外直接投資下降。并最終帶來油價下跌和供給結構發(fā)生變化，通貨膨脹（CPI）不斷下跌，全球真實利率為負且持續(xù)下降。

特朗普政策是全球經濟的最大不確定

《檢察風云》：如何評價美國總統(tǒng)特朗普上臺后的一系列改革措施？其將如何影響全球經濟？

朱民：本屆美國總統(tǒng)特朗普在競選中，做出了無數關于經濟增長的承諾、提出了很多新的政策。但這些政策本身帶有很大不確定性，對如何影響全球經濟同樣不確定。關于特朗普經濟政策將如何影響全球經濟，我認為美國退出TPP是極有可能的，但退出北美自貿協(xié)定不太可能。具體而言，特朗普經濟政策可概括為以下三項：一是減稅。特朗普要把美國居民所得稅減到10%～25%；同時要對比稅的上限從1.2萬美元提高到3萬多美元，所以他是“既給富人減稅，也給窮人減稅”，對富人、窮人都是利好。此外，由于他還計劃將公司稅從當下35%降到15%，所以認為美國有空間、也有動力進行公司稅改革。二是貿易保護政策。美國第一要把工作留在美國，理由是美國出口太少，進口太多，所以特朗普希望將出口增長降低，把工作留在美國。由此斷定美國退出TPP完全可能。加之美國貿易政策從來都是白宮做出，所以特朗普上臺后必定實行其貿易政策。三是加大基礎設施投資。預計美國將對基礎設施投資5500億～10000億美元。該投資幅度可能性極大，因為20年前美國對基礎設施公共投資可占GDP2.8個百分比，當下只有1.4個百分比，巨跌50%。且道路、鐵路、碼頭以及橋梁等基A設施質量的下跌，還會帶來危險。

預計特朗普上臺后將積極推動以上三大政策，但具體如何實施我們不得而知，因為到目前為止，尚未看到任何具體方案、數字以及相關團隊去推動以上方案。此外，特朗普上臺后，美聯(lián)儲加息預期是繼續(xù)向市場預期走，還是市場預期往回走？也是不確定的。風險預期的變化，必將引起全球金融資產的再配置和再定位。

《檢察風云》：在特朗普政策預期下，為何主要國家央行貨幣政策出現背離？

朱民：因為特朗普準備推行緊貨幣政策，全球貨幣政策隨之改變，最終導致主要國家央行貨幣政策出現背離。1935年美國利率幾乎為零，之后不斷上行，最高達到18.5%，之后利率不斷下降，最終為0，現在利率又開始上升。很多人都問我2017年美聯(lián)儲會加息幾次？這并不重要！問題不是美聯(lián)儲的利率上升幾次，而是其從下降通道進入上升通道，這就改變了利率預期，改變了金融市場的風險偏好。總體看，現在利率只會往上走，不會往下走，這點特別重要。但主導經濟的將會是財政政策，因為進行財政政策刺激受到政治約束，不確定性最大，而貨幣政策相對透明度高，這又是政策變化的拐點。

值得一提的是，當下全球收入分配處于惡化階段。我對發(fā)達國家數據進行統(tǒng)計后發(fā)現，今天收入分配的惡化和二戰(zhàn)前幾乎不相上下――二戰(zhàn)前發(fā)達國家收入水平最高的一成人群的稅前收入占比約為42%左右，目前這個數字約為40%左右。從全球整體看，收入分配差距呈現擴大趨勢，這也會改變此前的諸多經濟政策預期。

《檢察風云》：除了以上諸多“不確定性”，特朗普當政對中國經濟就沒有利好嗎？

朱民：加大基礎設施投資對中國經濟是最大利好。畢竟美國進口的設備是從中國來，公司稅如果從35%減到15%，那么意味著中國對外直接投資（ODI）第一次超過了FDI，中國資本就可以到美國去建廠了（公司稅稅率水平降到15%已是全世界最低水平）。此外，在貿易上，如果TPP止步不前，如果北美貿易重開談判，那么，這也將是一個新打開的巨大貿易領域，中國屆時可以發(fā)揮作用；與此同時中國也會借機推動WTO，重新推起全球的多邊貿易協(xié)議，對中國而言同樣是好的預兆。

美經濟走勢對中企發(fā)展至關重要

《檢察風云》：在特朗普當政對中國經濟存在諸多利好的背景下，對中國企業(yè)將帶來何種影響？

朱民：未來10年，全球經濟將發(fā)生根本性結構變化，比如人口經濟結構、需求偏好、勞動生產率等等。與此同時，全球也面臨一系列拐點，包括貨幣政策、流動性、財政政策等。政治風險、利率風險、匯率風險會成為世界經濟最主要的風險。經過經濟的繁榮增長和危機后的低迷，現在全球經濟金融將面臨再次調整，金融市場的波動性也一定會加強。

具體而言，預計2017年美國很有可能出現“美元先走強后走弱”，美國經濟也會呈現“先走強后走弱”態(tài)勢。而一旦美元走強，美元資本將趨于流回美國，這對全球金融市場都將是一項重要風險指標，對中國經濟金融的影響同樣巨大。畢竟對中國經濟和企業(yè)而言，由于美國在需求端，當美國需求端起來時，中國將處于供給端，供給端才剛剛跟上，未來會有一個擴大效應。但由于特朗普政策的不持續(xù)性，所以美國很可能會經歷一個“美元強，增長強；美元跌，增長跌”時期。此時中國供給端若仍舊向前，那么將處于非常低位運行的態(tài)勢。建議中國企業(yè)密切關注2017年美國經濟金融政策與走勢。

《檢察風云》：“美元走強趨勢”對中企具體影響是什么？有無“美元走強趨勢”的時間點預測？

第7篇：經濟政策不確定性范文

這是一個巨變的時代，在這樣的時代中，依然有許多企業(yè)做得很好，也有很多企業(yè)被淘汰。人們不禁要問：這些企業(yè)是為什么被淘汰的？是被市場還是被技術淘汰？實際上這個問題的答案是這些企業(yè)自己淘汰了自己。

這個原因在我看來，就是組織不適應這些變化。歸根結底，不適應變化的組織的核心問題是里面的人不具備應對變化的能力。那么組織管理的核心到底是什么？從邏輯上來講，組織管理核心命題就是價值貢獻、價值評估、價值分配。把這三句話用的最好的企業(yè)是華為?？墒欠催^來，我也可以把它說得更簡單一點：組織管理的核心就是有一個核心團隊。這個團隊能夠不斷引領這個企業(yè)向前走，然后與時俱進，甚至某種程度上來講，還稍稍領先半步。

互聯(lián)時代管理者真正遇到的挑戰(zhàn)，除了如何讓組織具有生命力之外，還有第二個挑戰(zhàn)就是如何管理不確定性。因為今天只有這一個東西是真實的：不確定。

三個改變

對于傳統(tǒng)企業(yè)而言，要不要接觸互聯(lián)網、是不是要有互聯(lián)網精神的關鍵在于，你要意識到明確的信號：有一個正在崛起的巨大群體，而且這個群體在逐步主導著整個消費市場。這就是企業(yè)首先最該關注的一一消費和顧客的變化，他們的變化會引領著一切的變化。

第二個改變是渠道。渠道一定會被改變，整個傳統(tǒng)渠道的中間消耗是非常巨大的。傳統(tǒng)渠道價值鏈是線性價值鏈，這意味著信息不對稱、中間環(huán)節(jié)過多、鏈條長、產業(yè)效率低，用戶主動參與成本高和信息化程度低。GE公司最近的轉型告訴人們，從提升效率中也能找到自己的商業(yè)模式。

而現在渠道從垂直型、扁平化走向網絡化。網狀價值鏈具有運營數據化、渠道扁平化、信息共享化和協(xié)同網絡化的特點。谷歌阿爾法之所以能夠戰(zhàn)勝人類，是因為將價值策略和網絡策略進行復雜重組，形成復雜的網狀的策略的選擇加平行的策略的選擇的重疊。這意味著不再靠經驗做判斷，不是使用替代，而是重組和重合的方式理解事物。

第三個改變是行業(yè)價值的出發(fā)點。這意味著企業(yè)依靠“內部資源能力”和“外部合作生態(tài)”形成持續(xù)的“價值創(chuàng)造”、“價值傳遞”和“收益獲取”的內在系統(tǒng)邏輯。因此企業(yè)要回到真正的顧客價值，回歸人性?；ヂ?lián)網對傳統(tǒng)企業(yè)而言是產業(yè)再造的機會。以農業(yè)為例，產業(yè)鏈上的種子、養(yǎng)殖、產品加工、經銷之上，還要加上金融、數據、信息。這樣農業(yè)的屬性變了，從生產、經營、管理、信息服務每個環(huán)節(jié)都發(fā)生了改變。農民、資本、市場、技術、制度和土地，本來是影響農業(yè)產業(yè)最重要的六個生產要素，現在因為互聯(lián)網的出現，這六個要素全部被調整了。

在這樣的一個時代，經濟的真正價值點是共創(chuàng)與共享。其可怕性在于分散程度越高，價值提升的速度越快，比如說出租車行業(yè)。

在今天，管理不確定性成為管理者最重要的能力。那么優(yōu)秀的企業(yè)是如何做的？首先需要有足夠的增長，才可應對變化；其次用持續(xù)轉型變革未獲取自己的成長，比如百年公司IBM；第三遵從市場規(guī)律、客觀發(fā)展規(guī)律。

管理者的行動方法

首先要去識別不確定性。不確定性分兩種：經營的不確定性和結構的不確定性。經營的不確定性是在可預知的范圍內發(fā)生變化，比如中國經濟的GDP增速和經濟政策。經營的不確定性會直接對盈虧及行業(yè)影響力產生作用。

而結構的不確定性是洗牌，完全改變產業(yè)格局，帶來根本性的影響。此前提到的新消費人群、行業(yè)的新進入者等都會帶來結構的不確定性。對結構不確定性不敏感就是諾基亞、柯達這類公司的下場。

因此給管理者的建議是：每當看到不同尋常的事物出現，看到有別于以往的新生事物出現，都要深入分析，如果這真的預示著巨大的變化，那么未來的市場就會發(fā)生演變，而你和你的企業(yè)就要做出改變和準備。具體而言，多賺錢，經得起折騰；儲備年輕人，他們懂得未來。

如果無法識別不確定性，那么就要學習和不確定性共處，這需要進行以下幾個方面的訓練：

先改變自己。很多時候，企業(yè)管理者不愿意打破原有的結構與格局，很大程度上是因為穩(wěn)定的結構對績效是有幫助的。但現在不確定成為了常態(tài)，所以管理者已經無法用確定性的結構來獲取績效，需要有能力在不確定性中獲得績效。因此需要改變的是管理者自己。

第二點：雙業(yè)務模式。如果僅僅只是發(fā)展現有業(yè)務是不可能讓企業(yè)能夠面對不確定性的，但是如果因為發(fā)展了新業(yè)務而影響了現有業(yè)務，那么企業(yè)已經無法存活。因此，需要維持現有業(yè)務的穩(wěn)健經營，同時布局新業(yè)務，即長期與短期結合。雙業(yè)務并存會對管理者帶來巨大壓力，這要求管理者必須成為駕馭組織轉型的高手，駕馭長期發(fā)展與短期目標之間的動態(tài)互動。

第三是打破平衡。所有問題的出現，不管大家從哪個角度去提出來，都有可能是一個機會，所以不要怕問題。問題中才會有機會。所有變化的發(fā)生，都可能是一個機會，所以不要怕變化，變化中才會有機會。因此企業(yè)領導者需要不斷打破內部的平衡，不斷挑戰(zhàn)企業(yè)的高度和界限，讓企業(yè)處在自我改變和動態(tài)之中。

第四是顧客體驗。今天的管理者要保有對顧客需求的直覺，能夠以顧客體驗作為評價的標準。然而令人遺憾的是，很多管理者習慣于企業(yè)自己的評價標準，特別是穩(wěn)定的組織結構，使得高層管理者離顧客非常遠，這需要管理者找到解決的方法來增進和強化與顧客之間的關聯(lián)，保持對顧客體驗的敏感性。

管理者的自我修煉

應對變化，管理者首先要有積極的心態(tài)。凡事往好處想、好處做，就會有好結果；對任何要做的事情，都愿意單純去做，結果自然而成；對模糊性和風險的承受能力是關鍵，控制風險也是一個基本要求。

歸零的心態(tài)。糾結于過去，對于將要發(fā)生的事情而言，都是沒有意義的；每一個未來都需要面對新的挑戰(zhàn)，需要新的成功來佐證，每一個未來都會產生新的問題，需要新的解決方案；心態(tài)歸零不僅僅是一種訓練，也應該成為一種習慣。

開放的心態(tài)。包容變化，接納挑戰(zhàn)，學習未知。包容與接納也是對自己的要求，包容自己、接納自己，才可以在遇到挑戰(zhàn)和沖擊的時候，不至于為了保護自己而做出抵觸行為。

確信的心態(tài)。相信夢想與目標的牽引力量，這份力量不受環(huán)境變化的影響；相信伙伴的團隊，這份力量能夠集結而成，并陪伴你一直前行，沖破阻礙；相信自己的力量，這份力量有著無限的可能，你的能力超平你的想象。

第8篇：經濟政策不確定性范文

[關鍵詞] 宏觀經濟 不確定性 對策分析

次貸危機后,我國為推動經濟早日走出衰退陰影,相繼推出了4萬億救市計劃的擴張性財政政策和積極的貨幣政策,我國經濟迅速回暖,實現實體經濟超預期反彈,但通脹預期開始抬頭,資產價格上漲迅猛,外貿形勢依然嚴峻;同時,國際經濟形勢亦不容樂觀。因此,面臨國內、外復雜的政治、經濟環(huán)境,我國經濟依然面臨諸多挑戰(zhàn)和不確定性,其主要表現是:

一、我國經濟發(fā)展面臨的不確定性

1.外部環(huán)境的不確定性將影響我國經濟進一步恢復與發(fā)展。2009年1月,葡萄牙、西班牙、希臘的信用評級被標準普爾評級公司下調,該公司還將愛爾蘭的信用展望級別從“穩(wěn)定”下調到“負面”。2009年9月,惠譽評級公司發(fā)出警告,如果英國、法國、德國和西班牙等主要經濟體的公共債務水平不降低,有可能導致這些國家的信用評級被降低。由此,歐洲債務危機蔓延日益嚴重,對歐洲乃至世界經濟的影響不容樂觀。 與此同時,美國、日本的巨額債務危機也不斷地顯現出來,從這些主要經濟體的負債率角度看,美國與日本,都處在債務危機的邊緣;同時,中國政府今年財政赤字7500億元,地方政府的隱性負債達近7萬億元, 這些負債均為銀行貸款,是對以地方政府投融資平臺作為承貸主體的統(tǒng)一貸款,然后這些融資平臺再將貸款轉貸給項目或企業(yè),債務因而信貸化,系統(tǒng)性金融風險蘊含其中,。債務危機會否蔓延成為全球第二次經濟危機,造成全球經濟的第二次觸底,仍有很大不確定性,因此,其影響不容忽視。

2.房地產市場的波動所帶來的風險因素增加。近年, 我國房地產市場經歷了畸高、驟降、畸高的劇烈波動,對我國市場經濟造成一系列影響。首先,在當前,我國經濟結構調整尚未把準脈搏、實體經濟恢復尚需穩(wěn)固、內需仍弱外需不確定性因素增加等國內、外宏觀經濟大背景下,房地產行業(yè)依然是我國經濟增長的重要支柱性產業(yè);但同時,在城市化進程推動旺盛住房需求、地方政府嚴重依賴土地財政、房地產公司“不差錢”的行業(yè)環(huán)境中, 房地產價格快速上漲,資產價格泡沫風險加劇,政府與房地產開發(fā)企業(yè)的政策博弈此消彼漲,房地產市場價格在這個過程中震蕩波動。房地產市場能否健康有序的發(fā)展,是關系到我國未來經濟發(fā)展是否能夠穩(wěn)健運行的重要因素,房地產作為支柱產業(yè)與作為民生產業(yè)之間的沖突,也成為我國經濟發(fā)展的一個論性命題之一。

3. 協(xié)調保增長與調結構關系、保增長與控制通貨膨脹關系的難度增加,產能過?，F象進一步加劇。一直以來,我國的經濟增長都是主要是以投資和出口來帶動的,消費對經濟增長的貢獻率逐年下降,同時我們對經濟增長的追求更多是以GDP的增長為標準來衡量的,片面、單純地追求GDP的增長,易造成我們國家地方政府為追求政績,過度投資,一哄而起,經濟過熱的局面。另外,當前經濟結構失調的一個重要表現就是重化工業(yè)發(fā)展、增長過快,投資項目攤子鋪得過大,供求關系失衡,造成相關行業(yè)產能過剩?？梢哉f,重化工業(yè)增長過快、過猛是當前結構失調矛盾之源。重化工業(yè)增長過快,是投資對消費增長長期擠壓的主要因素。而投資與消費結構不合理,是當前國民經濟結構的一個核心問題。統(tǒng)計表明,在2003年2008年,我國投資率從41%上升到43.5%,居民消費率卻從56.8%下降到48.6%,2007年僅為35.4%,比1985年下降了17個百分點。 經濟過熱,也易造成通貨膨脹,在保增長的同時,抓好經濟結構調整,處理好保增長和調結構的關系,把握好結構調整的節(jié)奏、方式和力度是穩(wěn)定我國經濟發(fā)展的一個重要內容。因此,處理好保增長與調結構的關系在當前顯得越來越重要。

二、對策

當前,中國宏觀經濟正處于從經濟政策刺激性反彈階段向經濟發(fā)展內生增長自發(fā)性反彈的過渡階段,具有強烈的動力不穩(wěn)定性、增長要素缺乏性、結構不平衡性等?；诖?積極應對當前我國經濟發(fā)展面臨的各種挑戰(zhàn),推動經濟發(fā)展上臺階是當前的首要任務。

1.積極促進我國經濟增長方式的轉變。促進經濟增長方式轉變要結合經濟結構調整進行,從需求結構角度上講,就是要加大收入分配制度改革,提高消費對經濟增長的貢獻,刺激內需;從供結構角度上講,要優(yōu)化和調整產業(yè)結構,加強對新興產業(yè)和區(qū)域經濟的認識和重視。同時,打破國有資本對一些行業(yè)的壟斷,允許民營資本進入壟斷行業(yè),促進國有資本與民營資本的良性競爭,推動經濟進步。

2.推動縣域城鎮(zhèn)化建設,推動城鄉(xiāng)一體化發(fā)展。由于農村勞動力人口數量在我國比較龐大,這些人口都轉移到大城市去是不可能,也是不現實的,因此,縣域城鎮(zhèn)化發(fā)展是能夠徹底解決我國城鄉(xiāng)二元經濟結構的一個重要手段,統(tǒng)籌城鄉(xiāng)發(fā)展也是提高我國經濟內需水平的一個重要途徑?！皦汛笪覈h域經濟,大力加強我國縣城和中心城市基礎設施建設和環(huán)境建設,引導非農產業(yè)和農村人口有序向小城鎮(zhèn)聚集”,是未來推動和發(fā)展我國經濟內需水平的重要手段。

3.實現政府轉型,提升公共消費水平增長。長期以來,我國財政投資主要投向經濟建設,公共服務產品資源缺乏,投向社會公共事業(yè)和民生事業(yè)有限,近些年雖有加強,但仍顯不足。統(tǒng)計顯示,我國財政儲蓄率近幾年不斷攀升,到08年達到6%以上。 為降低政府儲蓄水平,有效發(fā)揮財政資金的作用,今后應加強財政資金由建設型向公共服務型轉變的力度,加大財政向民生方面的投入,加強對社會保障,醫(yī)療衛(wèi)生、教育、環(huán)保等方面的投入,以滿足民生方面的發(fā)展需要。這也是提高居民消費水平,實現擴大內需的重要手段。

4.鼓勵自主創(chuàng)新,培育戰(zhàn)略性新興產業(yè)發(fā)展。技術創(chuàng)新、科技進步,發(fā)展我國新興產業(yè)是新世紀占領經濟發(fā)展制高點的一個重要途徑,世界主要發(fā)達國家都在這一領域爭先創(chuàng)優(yōu)。在金融危機之后,我國也應當加強對這一領域的重視,加強在生物技術、信息產業(yè)、環(huán)保、節(jié)能減排、新能源等領域,開展技術創(chuàng)新和科技創(chuàng)新,積極培育和發(fā)展我國的未來的新興產業(yè),為下一輪經濟增長創(chuàng)造條件。

參考文獻:

[1]廈門大學宏觀經濟研究中心,2009-2010年中國宏觀經濟分析與預測,廈門大學學報,2009(3)

第9篇：經濟政策不確定性范文

關鍵詞　流域復合系統(tǒng)；適應性管理；復雜性；不確定性

中圖分類號　TV213

文獻標識碼　A

文章編號　1002－2104(2010)07－0060－08

doi：10.3969／j.issn.1002－2104.2010.07.010

流域是人類生活的主要生境，對人類生存與社會發(fā)展起著重要支撐作用。然而，數十年來隨著我國人口的快速增長以及經濟的迅猛發(fā)展，流域自然資源遭受嚴重破壞，生態(tài)環(huán)境持續(xù)惡化，多種環(huán)境資源危機共存且日益加重，并呈現流域性特征，使流域社會一經濟一生態(tài)可持續(xù)發(fā)展面臨重大挑戰(zhàn)。突出表現在：流域性復合型水污染問題在眾多流域日益突出；水資源短缺問題從干旱地區(qū)季節(jié)性缺水轉變?yōu)槠毡榈募竟?jié)性缺水與水質型缺水并存的局面；流域內生物多樣性降低、濕地破壞、生物群落退化等生態(tài)問題凸顯，并呈現“局部改善、整體退化”的總體格局；在全球氣候變化的影響下，水災害與突發(fā)事件的頻率、強度以及風險都在進一步加劇。我國自然生態(tài)與環(huán)境先天脆弱性及經濟持續(xù)高速發(fā)展，導致這些本應在不同發(fā)展階段出現的流域危機在短期內集中顯現與爆發(fā)，各種問題相互作用、彼此疊加，使流域資源、環(huán)境與生態(tài)問題越來越復雜化與多樣化，人與自然、人與社會之間的矛盾日益尖銳與突出。而我國要以稀缺的水資源、有限的水環(huán)境容量和脆弱的水生態(tài)，承載不斷擴張的人口規(guī)模和高增長、高強度的社會經濟活動，面臨著比世界上任何處于同一發(fā)展階段的國家所面臨的都要復雜、嚴峻的流域性問題與前所未有的壓力。

1　流域復合系統(tǒng)及其復雜性分析

流域水問題的系統(tǒng)性、復合性、多樣性、突發(fā)性和嚴峻性等特征要求基于復雜性科學的視角，站在流域社會―經濟―自然復合系統(tǒng)的層面對其進行分析，以清晰全面認識其成因與復雜性，進而用科學方法進行管理。

1.1流域復合系統(tǒng)

流域社會―經濟―自然復合系統(tǒng)是人為主體、要素眾多、關系錯綜、目標功能多樣的復雜開放巨系統(tǒng)，具有復雜的時空結構與層次結構，呈現整體性、動態(tài)性、非線性、適應性以及多維度等特性。水是流域系統(tǒng)的紐帶，具有多重屬性。它既是一種自然資源，又是物質生產資源，同時還是一種生活資源。而人作為系統(tǒng)中最活躍的要素，具有一定的經濟行為和社會特征，通過資源開發(fā)與利用等社會經濟行為將資源和環(huán)境緊密聯(lián)系在一起，人的廣泛參與及其有限理性造就了流域系統(tǒng)的高度復雜性。

構成流域復合系統(tǒng)的三個不同性質的系統(tǒng)――自然子系統(tǒng)、經濟子系統(tǒng)與社會子系統(tǒng)，各自又是復雜自適應系統(tǒng)，有特殊的結構、功能和作用機制，而且他們自身的存在和發(fā)展又受其他系統(tǒng)結構、功能的制約。如圖1所示。

(1)流域自然系統(tǒng)是一個完整的生態(tài)系統(tǒng)，具有自組織、自調節(jié)與自生長能力.是復合系統(tǒng)形成的基礎。系統(tǒng)內部存在著復雜的非線性反饋機制，并與社會經濟系統(tǒng)存在物質、能量與信息的交換，以生物與環(huán)境的協(xié)同共生及環(huán)境對流域內活動的支持、容納、緩沖及凈化為特征。人類對自然生態(tài)系統(tǒng)的影響主要體現在環(huán)境污染型與資源破壞型影響，其又通過一系列自然過程、物理過程、化學過程及生物過程等使自身狀態(tài)與結構發(fā)生變化，進而決定其服務功能。自然生態(tài)系統(tǒng)可以通過兩種方式進行調節(jié)：外部組織或者自組織。許多傳統(tǒng)的保護工程方式就是外部組織，但是它們結構僵硬且適應變化的潛力較小。

(2)流域經濟系統(tǒng)以資源為中心，經濟活動主要由市場機制與宏觀反饋控制體系進行調節(jié)。市場機制是經濟內在本體機制，市場把流域內外各種經濟活動與需求緊密聯(lián)系在一起，對資源配置和經濟運行起著重要自調節(jié)作用。而反饋控制機制體現在政府通過行政手段與經濟政策對經濟系統(tǒng)進行宏觀調控與干預。流域內經濟結構本身就是市場機制與宏觀控制機制相互作用下形成的。其中，反饋控制機制與資源環(huán)境壓力是對經濟系統(tǒng)的約束；而市場機制的作用過程是在前兩者作用下，系統(tǒng)內微觀主體受價格、供求與競爭等影響，不斷調整其經濟行為，逐步自組織、自適應的過程。單純依賴政府直接干預或市場自我調節(jié)都是過于簡單的做法，因此，在實踐中兩者之間的力度把握與時機選擇是相當復雜的問題。

(3)流域社會系統(tǒng)以人為中心。流域系統(tǒng)的基本功能是為了滿足人類生活的需求。在市場化逐步健全的今天，人類生活用品絕大部分是從經濟系統(tǒng)中獲取，因而人類生物質與文化需求是推動經濟發(fā)展的根本動力。人類在改變其生存環(huán)境與生活質量的過程中，直接或者間接地對自然系統(tǒng)產生了影響。所以，社會系統(tǒng)在復合系統(tǒng)中起主導作用，其主體的價值取向與行為方式主要受到文化傳統(tǒng)、價值觀等內化因素與法律規(guī)范、經濟刺激等外部因素的影響，只有對主體價值取向等有很好的規(guī)范才能保證流域經濟、自然的健康發(fā)展。

在這三種機制及其相互作用下，流域系統(tǒng)表現出強烈的整體性、動態(tài)性、涌現性等特點。如，人類追求經濟發(fā)展與社會穩(wěn)定帶來的資源過度開發(fā)與污染排放，使流域生態(tài)狀況惡化，并嚴重影響生態(tài)系統(tǒng)自調節(jié)與自適應能力；而自修復能力降低導致其環(huán)境容量同步下降，加速惡化趨勢。同時，經濟發(fā)展與人口膨脹致使水資源需求量及水污染排放量同步擴大，而污染引發(fā)的水質惡化進一步加劇水資源短缺。流域生態(tài)持續(xù)退化，不但造成區(qū)域生存與發(fā)展的自然條件退化；而且大范圍生態(tài)失衡，加劇了災害風險和生態(tài)危機，使經濟難以持續(xù)增長并引發(fā)社會不穩(wěn)定。然而，人類筑堤修壩、圍湖造田、超采地下水等經濟活動或抵御災害行為，一方面卻使生態(tài)環(huán)境的脆弱性更加顯著，尤其是大量水利工程設施使流域被人為地渠道化、破碎化，污染物凈化能力、水生生物生產能力等不斷下降；另一方面人類自身抗災的能力日益下降。進而，在多重因素影響下，流域災害層出不窮和快速增長，并以誘導型自然災害為主。

總之，流域系統(tǒng)中社會、經濟、環(huán)境、資源相互聯(lián)系、相互制約和相互作用，構成了人與自然相互依存、共生的復合體系，具有強大的交互反饋能力。流域水危機從表面上看是各種水問題相互影響、彼此疊加而愈演愈烈；但從本質上講，人的社會生活與經濟生產等對流域系統(tǒng)產生的干擾已不再是對流域自然過程的簡單干擾，而是社會過程、經濟過程與自然過程交織作用的集中體現。

1.2復合系統(tǒng)管理中的不確定性

流域復合系統(tǒng)的復雜性與強大的交互反饋能力，造就了在管理實踐中普遍存在的不確定性，而且許多不確定性是難于預測的。不確定性已成為流域管理取得成功的巨大障礙與必須直面的問題。

(1)系統(tǒng)認知的不確定性。流域復合系統(tǒng)是開放的復雜巨系統(tǒng)，人們對其認識具有不完全性與漸進性。因而，系統(tǒng)認知不確定性是固有的，不僅表現在系統(tǒng)狀態(tài)的部分可觀測性、系統(tǒng)結構與過程以及歷史發(fā)展趨勢的不確定性，而且產生這些趨勢的系統(tǒng)要素及其交互關系包括非線性、反饋回路、延遲等都具有不確定性。同時，自然過程、社會過程與經濟過程共同存在且作用于流域系統(tǒng)，使得單一學科知識并不能對其進行有效分析與總結。

(2)管理目標的不確定性。目前廣泛研究的流域綜合管理是以實現流域可持續(xù)發(fā)展為總目標，但由于系統(tǒng)演化及其管理涉及的時間與空間尺度較大、系統(tǒng)漸進認知帶來的認識滯后性等在構造該目標體系上存在很大分歧與抽象色彩，尚不存在一個明確并具有操作性的普遍認同體系。在實踐中，人們又對問題的原因、利害關系等識別上存在分歧，不可避免地從不同的視角與利益出發(fā)提出管理的目標或需求。同時，流域內社會經濟發(fā)展以及全球經濟的影響會給管理帶來更多新的需求與問題。

(3)管理依據的不確定性。流域系統(tǒng)的復雜性使其狀態(tài)和干擾因素難以簡單概括為一些易測定的指標；生態(tài)修復的長期性也需要長期的可重復試驗和觀測。而且流域系統(tǒng)的時空特征帶來的尺度效應、累積效應、外部因素干擾以及抽樣和測量誤差，使得精確識別與量化系統(tǒng)狀態(tài)以及影響源及其效果分析變得異常復雜。此外，特別是由于對系統(tǒng)功能及過程的認識不足，管理方案不得不建立在某種模型假設前提上，而模型參數與結構的不確定性使理論結果與管理輸出之間存在差距。因此，管理的理論與實證依據具有巨大的經濟成本與時間成本效應以及潛在風險，對管理實踐提出了巨大考驗。

(4)管理決策的不確定性。決策制定者、利益相關者與科學研究者之間不協(xié)調給管理決策帶來了不確定性。他們對問題的產生原因與合理的解決方案可能有不同的看法，而這些看法會影響他們對系統(tǒng)的認識、具體管理目標、具體管理措施成功的可能性等的判斷。具體表現在研究者主要從專業(yè)學術角度對系統(tǒng)或特定問題進行研究；利益相關者傾向于從切身利益出發(fā)提出要求；而決策者偏重從社會經濟發(fā)展的宏觀視角去解決實際問題。

(5)系統(tǒng)行為的不可預測性。流域系統(tǒng)的自適應性也決定了系統(tǒng)對管理行為的響應具有不確定性。社會、經濟、人口、生態(tài)等因素的變化性使得通過觀察難以直觀推斷系統(tǒng)狀態(tài)以及影響源，并預測他們對管理行動的反應。個體行為的主觀性使得流域治理的社會經濟政策實施效果無從精確預測，即管理者對系統(tǒng)部分可控制。系統(tǒng)的開放性還決定了系統(tǒng)要受到外界物質、資金與人員等方面的隨機干擾，進一步加大了系統(tǒng)響應的不確定性。此外，還有某些因素的不可預測性內在于系統(tǒng)行為中，如極端氣候條件以及不斷呈現出的新型污染物等。

綜上所述，流域復合系統(tǒng)作為一個復雜開放巨系統(tǒng)，其復雜性主要體現在流域系統(tǒng)及其子系統(tǒng)自身結構、功能與內在規(guī)律以及流域內各要素相互作用機制的復雜性，人類并不足以對它具有充分理解并實施控制。而復合系統(tǒng)的復雜性特征使得系統(tǒng)一方面呈現出極大的隨機性、模糊性、不確定性和不穩(wěn)定性，另一方面由于系統(tǒng)內在自適應能力與作用規(guī)律則表現出秩序性、確定性、必然性和規(guī)律性，使得流域治理必定是一個長期、復雜、艱巨的工程。

2　我國現行流域管理模式分析

回顧我國重點湖泊及流域治理歷程，不難發(fā)現，流域治理正在經歷由單一的水利工程或者生態(tài)治理工程為主向以流域復合系統(tǒng)社會、經濟、生態(tài)協(xié)調可持續(xù)發(fā)展的系統(tǒng)工程轉變。

從管理目標與范圍看，流域管理在不斷根據出現的問題進行調整趨于合理，而且在對流域的科學認知方面也在不斷的加深。例如，《太湖水污染防治“十五”規(guī)劃》就明確體現了政府在水環(huán)境治理方面的四大轉變：從工業(yè)點源污染控制為主向工業(yè)點源與農業(yè)面源污染控制相結合；從城市污染控制為主向城市與農村污染控制相結合；從陸上控制為主向陸上與水上污染控制相結合；從治理污染為主向防治污染與生態(tài)環(huán)境保護并重轉變，力圖進入污染控制、污染治理和生態(tài)修復的綜合治理階段。而且，管理者認識到流域治理是具有長期性、復雜性與艱巨性的系統(tǒng)工程，必須統(tǒng)籌規(guī)劃，分步實施；預防為主，防治結合；標本兼治，綜合治理；突出重點，全面推進。

盡管如此，近20年來流域治理中各類“零點行動”、“環(huán)保風暴”等執(zhí)法行動與“綜合規(guī)劃”的實際效果卻差強人意，流域性污染尤其是在大型湖泊流域性污染并沒有得到有效控制，眾多湖泊富營養(yǎng)化趨勢仍未扭轉，污染反彈甚至惡化時常發(fā)生，大部分流域污染物排放總量不降反升。這無疑也說明了現行管理模式還不能從根本上解決流域性問題。因此，有必要對現行管理模式進行剖析。

2.1管理范式與手段

流域治理普遍采用機械唯物的“預測一控制式”管理范式，認為系統(tǒng)對管理行為的響應可以預測，進而設計最優(yōu)控制策略。尤其是近年來，國內外對小流域及其治理作了大量研究，從短期看確實解決了實踐中存在的難題。但它們大多把流域系統(tǒng)看作一個具有線性、規(guī)范性與平衡性等特點的可簡單預測、容易控制的理想系統(tǒng)，針對流域中矛盾的某部分進行研究與治理，把問題當作遵循簡單線性因果關系的確定性問題來對待與處理，以試圖減小問題的復雜性及其維度；認為規(guī)劃制定者可以分析系統(tǒng)內存在的一系列明確的杠桿效應，并應用它來引導已知的反應。這無疑低估了政策干預所帶來的非線性反饋效應、時滯效應以及人的自主性的重要性。這種簡化方法具有誤導性，它或許能夠在短期內成功應對某些局部問題，而長期看來卻時常具有超過短期利益的負面影響。

基于這種管理范式，流域管理還是以“自上而下、層層分解”的行政命令一控制手段為主，而市場化和社會化管理手段較弱。這種手段雖然簡單易行、針對性強，但是缺乏柔性與持久性，在高不確定性的環(huán)境中效果較差。

2.2政策與規(guī)劃制定

流域治理強調自上而下統(tǒng)一規(guī)劃，但很容易產生政策時滯效應，包括認識時滯、執(zhí)行時滯與效力時滯三方面?，F在通過成立專門流域管理機構，政府正有效縮小執(zhí)行時滯，但相關機構的理論水平與預測能力往往存在很長的認識時滯；同時，流域管理中涉及復雜的社會、經濟問題，它們會讓各種政策難以發(fā)揮應有效力。例如，2007年無錫供水危機事件爆發(fā)后引發(fā)學界和政府持續(xù)討論，隨后通過國家和地方的逐級反饋與審批，到2009年才有完備的地方性措施出臺。而這些措施從出臺到實施、再到奏效需要更長的時間。

其次，綜合治理雖然以社會經濟與生態(tài)環(huán)境協(xié)調發(fā)展為目標，但是規(guī)劃重在考慮水資源可利用量、水環(huán)境容量等生態(tài)因素，人文與技術因素在規(guī)劃中沒有得到足夠的重

視與納入，難以充分考慮到各種利益相關群體對政策規(guī)定的可承受能力，使遵守法規(guī)和政策與生存和發(fā)展產生矛盾，從而導致現實中利益相關者為了生存而不顧生態(tài)極限。而且水環(huán)境容量測算本身就存在較大的爭議。

第三，統(tǒng)一規(guī)劃雖然采用綜合管理的形式，但并沒有出臺流域性的政策和實現政策間的協(xié)調。我國水資源與水環(huán)境雙重管理體制決定了流域水資源管理與水環(huán)境治理分開進行。總量控制與配額管理是規(guī)劃決策制定的依據。水資源可利用量、污染物減排目標和污染治理投資等主要依據行政區(qū)劃逐級分解，沒有遵循流域特征和污染變化趨勢以及目標的現實性。

第四，在規(guī)劃制定中，低估了問題的復雜性與長期性，目標設定不合理、備選方案不足、風險管理困難等致使無法進行柔性化管理。規(guī)劃內容中對生態(tài)系統(tǒng)進行人為控制的色彩比較濃重，多偏重且依賴生態(tài)治理工程、大型調水工程等水利設施建設以改善流域環(huán)境。部分工程重復建設、重復投資、運行效率低下問題嚴重。

此外，有些部門集決策權、執(zhí)行權、監(jiān)督權于一身，導致權力尋租、部門利益化等問題，協(xié)調管理難度加大；監(jiān)測與評估不能客觀公正，進而管理者也沒有動力與壓力來及時發(fā)現政策或工程方案存在的問題并進行調整。

2.3社會參與

社會參與在目前流域管理中觀念極其淡薄。在管理決策中，由于參與渠道不暢通、制度保障缺乏、信息公開不足等諸多因素，NGO、科研機構以及社會公眾參與力度、范圍及深度都十分有限，即便重要利益相關者的參與力度仍不足。決策更多是一種“自上而下”被動接受的過程，這不但使公眾利益難以得到保障，對公眾及利益相關者支持度與目標可實現性也考慮不足，實施效果難免產生很大偏離。而且流域治理過多地依靠國家投入，缺乏社會資金的有效注入，資金不足成為制約瓶頸。

同時，社會參與不足，不但造成公眾意識不到治理的困難與復雜，使他們傾向于抵觸有損自身利益的政策，而對環(huán)境短期內得以改善抱有很大期望；而且，公眾很容易產生路徑依賴，傾向于依賴行政機構解決環(huán)境資源問題。

3　適應性管理

不可否認，當前管理模式在流域治理中取得了長足的進步，流域問題得到了一定遏制。但這種以行政控制為主的管理模式，面對新時期日趨嚴峻的流域復合性水危機、流域系統(tǒng)的高度復雜性與不確定性，難以通過傳統(tǒng)的理性主義、還原主義決策模式對未來做出精確預測與評估，治理不到位和部分失效在所難免。近年來中外眾多學者指出，中國面臨的水危機實質上是治水體制變革長期滯后于治水需求變化累積形成的治理危機，解決核心是治水模式轉變。例如，世界銀行和聯(lián)合國開發(fā)計劃署等發(fā)表的中國環(huán)境問題戰(zhàn)略研究報告都把解決環(huán)境問題的治理結構和體制改革放在優(yōu)先行動中。因此，有效的管理模式與制度框架才是應對流域可持續(xù)發(fā)展挑戰(zhàn)的關鍵。

在充分考慮生態(tài)系統(tǒng)的不確定性、復雜性、時滯性的基礎上，Holling于1978年提出了適應性管理理念，隨后這一思想得到了深入研究，并應用到生態(tài)系統(tǒng)管理眾多領域。適應性管理的前提是人類對任何生態(tài)系統(tǒng)主要驅動力及系統(tǒng)行為和響應的認識能力存在固有局限性，因此管理必須具有適應性和通過積累并吸收以往經驗和見解改變管理實踐的能力，通過不斷調整戰(zhàn)略、目標及方案等，以適應快速變化的社會經濟狀況與環(huán)境變化維持可持續(xù)的社會生態(tài)系統(tǒng)，其目的在于維持和增強生態(tài)系統(tǒng)恢復力，即關鍵生態(tài)系統(tǒng)結構和過程對自然和人類社會干擾的持續(xù)性和適應性，而不是對生態(tài)系統(tǒng)進行控制。因此，適應性管理是一個通過從已實施策略結果中學習來持續(xù)改進管理政策與實踐的系統(tǒng)過程，即通過管理學習來學習管理的過程。

適應性管理通過進一步融合協(xié)同管理的思想在歐美眾多流域治理中得到了很好的應用與推廣，并已有了不少成功案例，如美國密西西比河流域野生物種與魚類保護計劃、密蘇里河流域生態(tài)恢復工程、澳大利亞大堡礁水質改善項目等。通過對這些治理經驗的分析，總結到適應性管理的特征及其與傳統(tǒng)管理模式的區(qū)別還體現在以下方面：

(1)強調對管理過程的管理。適應性管理是從廣泛的研究與溝通中形成的，它以社會參與且政府、利益相關者等分享管理權利與責任為先決條件的。實現適應性管理還需要體制建設、構建信任與社會資本的發(fā)展與完善。而且，為了綜合考慮管理中不同種類的不確定性，適應性管理并不是簡單地表現為“反復試驗”，而是認為政策制定到實施的全過程是一個由問題識別、政策形成、政策實施、系統(tǒng)監(jiān)測以及評價與反饋等一系列行動組成的迭代循環(huán)過程，并提倡對政策進行全生命周期管理。

(2)強調從知識管理到知識創(chuàng)新的轉變。生態(tài)系統(tǒng)管理與人類社會經濟管理是一個信息密集型的跨學科、跨領域嘗試。它需要對復合系統(tǒng)復雜性的綜合了解，以在多重尺度上監(jiān)測系統(tǒng)各方面狀態(tài)、制定決策并對系統(tǒng)反饋做出反應。因為這種復雜性，任何組織或機構難以擁有管理所需要的全面知識與信息。適應性管理的明顯特征之一就是將管理者、科學研究者以及利益相關者通過交流、溝通等方式使知識從個體私有向群體共用轉變，實現知識共享與知識創(chuàng)新，并形成良好的互動。

(3)強調群體決策過程。綜合視角下流域管理對象不再局限于自然系統(tǒng)，而是涉及到社會經濟領域。對自然生態(tài)系統(tǒng)科學認知的不足，單純的環(huán)境管理可以采用控制等硬系統(tǒng)方法；但是，人的主動性與不確定性決定了對復合系統(tǒng)特別是非結構化問題的管理上需要應用軟系統(tǒng)方法。適應性管理把利益相關者引入到決策制定過程中，能夠更有利于資源爭端與環(huán)境沖突的解決。在政策形成階段，綜合考慮不同利益相關者的視角、利益與價值觀，在多框架下，通過溝通、協(xié)商與談判達到對問題的普遍認識與共同的階段性目標，保證管理決策的公平性與公正性。只有這樣，決策才能得到廣泛的支持。因此，這個過程同樣也是信任構建的過程。正如Pahl-Wost所說：管理不是為了尋求問題最優(yōu)解決方案，而是持續(xù)的學習與溝通過程，其中最優(yōu)先的是交流、共享觀點和提出適應性群體策略。因而，把公眾引入到管理之中，一方面有利于公眾或利益相關者從“被動接受”向“主動商議”轉變，提高政策的公正性與支持度；同時，能夠更好地吸納社會資本，而不是依賴政府投資。

(4)把社會學習作為出發(fā)點。社會學習是貫穿其中最核心的特征。社會學習理論強調社會的主動參與，強調在價值與同一性形成中人與環(huán)境的動態(tài)交互。在環(huán)境資源管理中，基于學習的方法用來處理管理中的不確定性，社會學習不單要注重構建學習型政府，而是在更為廣泛的空間開展學習，包括政府、科研機構、企業(yè)與組織以及社會個體層次。基于現行或未來的新技術為依據，通過反復實踐、評價及調整，在實踐中學習尋求適應企業(yè)或個人的“最佳管理實踐”，從傳統(tǒng)以保護為特征的專家知識灌輸向基于團體的學習轉變。

結合目前我國流域狀況和管理現狀，我們可以看出，適應性管理具有很大的優(yōu)越性，見圖2。適應性管理是更

合理治理模式的一個嘗試，是流域未來治理的一個方法創(chuàng)新，我們應該積極探討其在我國流域治理中的應用。

4　流域適應性管理模式初探

通過以上分析，我們清醒地認識到，處在社會經濟轉型期的中國面臨多方面的挑戰(zhàn)，推行適應性管理并非一蹴而就，還要接受來自法律法規(guī)、社會傳統(tǒng)、管理手段等多方面的挑戰(zhàn)，單純依靠以往經驗的延伸并不能順利地實現向新管理模式的轉型。本文主要從管理環(huán)境、管理體系、管理手段、決策機制以及科學研究等五個方面作初步探討。

4.1從單獨立法到綜合立法：管理環(huán)境轉變

健全的流域管理法律與法規(guī)是實施流域適應性管理的基本環(huán)境與根本保障。據我國水法與水污染防治法及其相關法律法規(guī)，現行流域管理以流域統(tǒng)一管理為主、以部門管理和行政管理為輔的統(tǒng)一管理模式。然而，在管理實踐中情況卻與理論設計相反，國家管理機構與地方機構條塊分割，以河流流經的各行政管理為主，涉水部門甚至行業(yè)管理部門各自為政，形成了區(qū)域和行業(yè)在水資源及其它資源管理、開發(fā)、利用等方面的決策分散化狀況，而流域綜合管理機構權力被瓜分無法履行協(xié)調管理職能。究其原因是目前我國尚沒有真正意義上的流域法，有關流域管理的法律法規(guī)通常是部門或行政區(qū)立法，一方面，人為割裂了流域內環(huán)境資源與社會、經濟的內在聯(lián)系；另一方面，各部門與行政區(qū)立法重復甚至沖突，相關利益者的權利與義務、職能部門的權力與責任等方面不夠明確，加重了流域管理和協(xié)調的難度。而且，現行法律法規(guī)大多是實體性立法，缺乏跨部門、跨行政區(qū)管理以及利益相關者參與的程序性規(guī)定，實體性規(guī)定沒有程序性制度相配合將導致實體性規(guī)定的目標難以實現。

4.2從集中管理到多中心治理：管理體系創(chuàng)新

適應性管理體制是以政府為主導、社會協(xié)同、公眾參與的多主體互動合作的多中心治理格局，這種合作治理模式實質上通過建立一種在微觀領域對政府、市場的作用進行補充或替代的制度形態(tài)，有利于大量的社會力量參與治理，形成“政府、社會、市場”上下互動的管理過程與公共行動網絡。它要求流域管理中多元利益相關者、社會公眾及科學機構有直接參與決策的權利與義務，如果失去了這一點，流域管理很容易又走入政府專行的集中管理局面。在新的管理體制下，管理能夠更科學公正地進行決策，而且能夠針對管理效果的反饋以及突發(fā)性做出及時果斷的反應，避免傳統(tǒng)層級審核與命令方式在時間上的延遲。Ostrom等已經論證了多中心治理在發(fā)展中國家的可行性。尤其是當前我國一些湖泊流域非點源污染已經替代點源成為水質問題的主導要素，其分散性、隱蔽性、隨機性、不易監(jiān)測、難以量化等特征使得政府管制難度越來越大。引入以社區(qū)、村鎮(zhèn)為單位的自主治理是十分有必要的。它能夠充分利用成員的合作優(yōu)勢與監(jiān)督力量，在微觀層面對環(huán)境治理形成共識。

然而，建立這種體制需要從各個層面逐步開展。在國家層面上，完善公眾參與的相關法律制度是基礎，加強對NGo及利益相關者等參與流域管理的權益規(guī)定，并出臺公眾參與的具體程序性規(guī)定；在流域層面上，轉變傳統(tǒng)管理觀念積極推動機構改革，建立制度化的參與機制，進而組建社會參與的綜合性流域管理機構；在部門與地方層面上，信息披露要及時全面，意見征求要切實落實；在社會層面上，宜鼓勵社團組織、公眾社區(qū)等民間組織的創(chuàng)建與發(fā)育，并通過一定的賦權使他們有效地行動起來，形成環(huán)境資源治理的基礎。

4.3從單一管理到綜合集成管理：決策機制創(chuàng)新

適應性管理雖然強調自組織管理與群體參與，但是最終還是要以科學決策機制為支撐來保障其發(fā)揮效用。目前，盡管各類計算機信息系統(tǒng)和水質監(jiān)測裝置普遍運用，但參與式的群決策機制還處于概念化層面，缺乏系統(tǒng)性和科學性。有關參與式決策機制、群體決策支持平臺研究幾乎是空白，國外也沒有完整、直接現成的成果可供借鑒。錢學森先生提出的綜合集成研討廳體系是在長期實踐背景下融合多學科與多領域的技術與方法而形成的可操作的、行之有效的方法體系和實踐方式。宜以該方法為指導，通過綜合集成定性定量相結合、專家研討、信息處理與數據融合、人工社會與虛擬現實、群體決策及定性推理技術和分布式交互網絡環(huán)境等多種技術與方法，從“定性綜合集成”到“定性定量綜合集成”再到“從定性到定量綜合集成”循環(huán)往復、逐次逼近，建立創(chuàng)新型的治理決策機制，用結構化的決策序列來逼近流域管理中非結構化問題。

4.4從剛性管理到柔性管理：管理手段豐富

行政手段面對日益復雜與高度不確定的環(huán)境已經顯得力不從心。而當前我國流域管理中依然未培育出良好的市場經濟手段。這使得政府職能主要集中在興建、運營水利工程及污染末端治理。所以，宜充分重視利用經濟手段把環(huán)境成本內部化，從經濟上刺激環(huán)境資源破壞者行為與價值觀的轉變。具體來講要完善流域資源的有償使用制度，推進水價改革與排污權制度并形成合理的價格機制，促進水權、排污權等各類市場的發(fā)育，建立與現有技術相適應的排污標準以及通過特許經營開放傳統(tǒng)政府壟斷的水務市場。除經濟手段與市場建立外，更要充分認識社會化管理手段的重要性。一方面，通過推行社會教育與培育社團組織、公眾社區(qū)等非政府組織，提高公眾資源節(jié)約與環(huán)保意識，引導與規(guī)范流域內居民的生活方式與行為：另一方面，鼓勵公眾參與到管理決策制定與持續(xù)監(jiān)督中，并通過決策參與使人們能夠更積極地支持政策實施與改變生活方式。同時，注重行政手段與經濟手段、社會化管理相結合，傳統(tǒng)政策優(yōu)勢與體制機制創(chuàng)新相結合，提高各類手段的綜合效力。最終在此基礎上，使行政管理機構完成向社會管理與公共服務的職能轉變。

4.5從經驗治理到科學治理：科學研究職能轉變