專利制度的合理性精選(九篇)
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第1篇：專利制度的合理性范文
關(guān)鍵詞 心房顫動(dòng) 血管緊張素轉(zhuǎn)化酶抑制劑 心電圖 P波離散
Abstract Objective: To investigate the influence of angiotensin coverting enzyme inhibitor on P dispersion(Pd)， maximal time of P waves(Pmax) and recurrence rate of atrial fibrillation(AF).Method:59 patients， who had organic heart diseases combined with AF， were pided into two groups at random: the experiment group included 30 patients; the contrast group included 29 patients. patients from experiment group toke catopril， and observed the influence of catopril on Pd，Pmax and recurrence of AF. Result: After 3 months The Pd and Pmax decreased， and the recurrence rate of AF obviously decreased compared with the contrast group too. Conclusion: ACEI can dicrease Pd and Pmax， and at the same time can prevent the recurrence of AF.
Key words Atrial fibrillation; Angiotensin coverting enzyme inhibitor; Electrocardiogram; P dispersion
隨著心房顫動(dòng)（AF）成為心臟電生理領(lǐng)域的一個(gè)熱點(diǎn)，近期對(duì)其發(fā)生的預(yù)測(cè)指標(biāo)亦進(jìn)行了較多探討。有報(bào)道AF患者的P波最大時(shí)限（Pmax）和P波離散度（Pd）較竇性心律增大[1]。血管緊張素轉(zhuǎn)化酶抑制劑（ACEI）能夠減輕心房電重構(gòu)，減少?gòu)?fù)律后AF的發(fā)生，但ACEI對(duì)Pd和Pmax是否有影響呢？尚缺乏研究，本文主要做一點(diǎn)這方面的研究。
1
資料與方法
1.1 臨床資料
來(lái)自我院住院和/或門診病人59例，男35例，女24例，年齡25~78歲（平均年齡62.3±19.7歲），均為器質(zhì)性心臟病合并陣發(fā)性AF患者，其中高血壓心臟病19例，冠心病心絞痛17例，心肌梗死13例，風(fēng)濕性心臟瓣膜病10例。隨機(jī)分為兩組：實(shí)驗(yàn)組，為30人，除給予常規(guī)藥物外加服卡托普利，每次25mg，一日兩次；對(duì)照組：為29例病人，僅給予相應(yīng)的常規(guī)治療藥物。兩組病人臨床資料比較見(jiàn)表1。
表1 兩組臨床資料比較
組別
實(shí)驗(yàn)組（例）
對(duì)照組（例）
高血壓心臟病
10
9
心絞痛
8
9
心肌梗死
7
6
心臟瓣膜病
5
5
1.2 方法
記錄12導(dǎo)聯(lián)常規(guī)心電圖（ECG），走紙速度50mm/s，增益為20mm/mV，每個(gè)導(dǎo)聯(lián)記錄不少于5個(gè)竇性P波。采用手工目測(cè)法測(cè)量各導(dǎo)聯(lián)P波的時(shí)間值，測(cè)量導(dǎo)聯(lián)在6個(gè)以上，均包括II及V1導(dǎo)聯(lián)，每個(gè)導(dǎo)聯(lián)測(cè)量3個(gè)基線穩(wěn)定的竇性P波，取其時(shí)限的平均值，所測(cè)的P波最大時(shí)限為Pmax，最小時(shí)限為Pmin，Pd=Pmax-Pmin。P波測(cè)量的起點(diǎn)為其與等電位線交界處的外側(cè)，其終點(diǎn)為P波與P-R段交界處的內(nèi)側(cè)。
上述入選的研究對(duì)象服用卡托普利前、三個(gè)月后分別描記ECG進(jìn)行Pd測(cè)定；對(duì)三個(gè)月內(nèi)實(shí)驗(yàn)組和對(duì)照組發(fā)生的AF次數(shù)進(jìn)行記錄。
1.3 統(tǒng)計(jì)
所有計(jì)量資料采用均值±標(biāo)準(zhǔn)差表示，組間差異進(jìn)行t檢驗(yàn)；記數(shù)資料用率表示，采用卡方檢驗(yàn)，以p＜0.05為差異有顯著性。
2
結(jié)果
2.1 三個(gè)月前、后Pmax及Pd的變化
三個(gè)月前、后實(shí)驗(yàn)組與對(duì)照組Pmax及Pd的變化的比較見(jiàn)表2
表2 兩組Pmax及Pd的變化
組別
Pmax（ms）
Pd（ma）
三個(gè)月前
三個(gè)月后
三個(gè)月前
三個(gè)月后
實(shí)驗(yàn)組
96.67±15.71
87.89±9.31
45.21±10.13
37.34±6.25
對(duì)照組
94.41±13.79
93.78±14.16
43.75±9.37
42.93±9.41
注：實(shí)驗(yàn)組三個(gè)月前、后Pmax及Pd比較，p＜0.05
2.1 三個(gè)月后實(shí)驗(yàn)組與對(duì)照組AF發(fā)生率比較
三個(gè)月后實(shí)驗(yàn)組與對(duì)照組AF發(fā)生率比較見(jiàn)表3
表3 實(shí)驗(yàn)組與對(duì)照組AF發(fā)生率
組別
AF的發(fā)生次數(shù)
每例平均發(fā)生AF的概率
實(shí)驗(yàn)組
35
1.67
對(duì)照組
89
第2篇：專利制度的合理性范文
[關(guān)鍵詞] 專利制度 獨(dú)占性 擴(kuò)散性 企業(yè)戰(zhàn)略
一、專利的特性
專利制度自1474年在威尼斯頒布以來(lái)，經(jīng)過(guò)幾百年、特別是經(jīng)過(guò)工業(yè)革命和第二次世界大戰(zhàn)以后的發(fā)展和完善，現(xiàn)在已經(jīng)成為世界上絕大多數(shù)國(guó)家接受的一項(xiàng)法律制度。今天世界通行的專利制度具有明顯的兩大特性，一個(gè)是從法律的高度保護(hù)專利的獨(dú)占性，另一個(gè)是從法律的高度鼓勵(lì)專利的擴(kuò)散性。
1.專利的獨(dú)占特性
各國(guó)的專利法普遍從法律的高度賦予了專利特有的獨(dú)占性權(quán)利。例如，我國(guó)專利法規(guī)定“發(fā)明和實(shí)用新型專利權(quán)被授予后，除本法另有規(guī)定的以外，任何單位或者個(gè)人未經(jīng)專利權(quán)人許可，都不得實(shí)施其專利，即不得為生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)目的制造、使用、許諾銷售、銷售、進(jìn)口其專利產(chǎn)品，或者使用其專利方法以及使用、許諾銷售、銷售、進(jìn)口依照該專利方法直接獲得的產(chǎn)品”；“專利申請(qǐng)權(quán)和專利權(quán)可以轉(zhuǎn)讓”；“任何單位或者個(gè)人實(shí)施他人專利的，應(yīng)當(dāng)與專利權(quán)人訂立書面實(shí)施許可合同，向?qū)＠麢?quán)人支付專利使用費(fèi)。被許可人無(wú)權(quán)允許合同規(guī)定以外的任何單位或者個(gè)人實(shí)施該專利?！边@種制度安排暗示了專利權(quán)人例如企業(yè)對(duì)自己專利的商業(yè)預(yù)期，它使專利權(quán)人不僅有可能在法律的保護(hù)下獲得開發(fā)專利的成本補(bǔ)償，而且有可能通過(guò)取得專利在法律的保護(hù)下獲得壟斷利潤(rùn)。
2.專利的擴(kuò)散特性
與此同時(shí)，各國(guó)專利法也普遍從法律的高度規(guī)定了專利的擴(kuò)散性義務(wù)。例如，我國(guó)專利法規(guī)定“ 申請(qǐng)發(fā)明或者實(shí)用新型專利的，應(yīng)當(dāng)提交請(qǐng)求書、說(shuō)明書及其摘要和權(quán)利要求書等文件。請(qǐng)求書應(yīng)當(dāng)寫明發(fā)明或者實(shí)用新型的名稱，發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人的姓名，申請(qǐng)人姓名或者名稱、地址，以及其他事項(xiàng)。說(shuō)明書應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)明或者實(shí)用新型作出清楚、完整的說(shuō)明，以所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員能夠?qū)崿F(xiàn)為準(zhǔn)；必要的時(shí)候，應(yīng)當(dāng)有附圖。摘要應(yīng)當(dāng)簡(jiǎn)要說(shuō)明發(fā)明或者實(shí)用新型的技術(shù)要點(diǎn)。權(quán)利要求書應(yīng)當(dāng)以說(shuō)明書為依據(jù)，說(shuō)明要求專利保護(hù)的范圍”。另外，專利法還對(duì)專利權(quán)人的權(quán)利作了時(shí)間限制，超過(guò)了專利法的保護(hù)期限，專利便可以被任何人或任何組織進(jìn)行任何形式的利用。這種制度安排，說(shuō)明了專利法在賦予專利獨(dú)占性的同時(shí)，又強(qiáng)行地規(guī)定了專利的擴(kuò)散性義務(wù)。專利作為一種特殊的產(chǎn)權(quán)，本身就有天然的擴(kuò)散性特點(diǎn)，專利法的信息披露要求，又進(jìn)一步強(qiáng)化了專利的這種擴(kuò)散性。專利的這種擴(kuò)散性特性，有利于專利這種具有公共物品和非排他性質(zhì)的特殊財(cái)產(chǎn)在一定程度上為他人利用。
二、專利獨(dú)占特性在戰(zhàn)略管理中的妙用
專利獨(dú)占權(quán)與經(jīng)濟(jì)壟斷不同：其一 ，經(jīng)濟(jì)壟斷著眼保護(hù)的只是公司企業(yè)，而專利制度從起源和設(shè)立目的來(lái)看 ，是為防止“外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)”而授予發(fā)明人成本收回的機(jī)會(huì)以鼓勵(lì)創(chuàng)新。它保護(hù)的著眼點(diǎn)并不是公司企業(yè)，而是思想發(fā)明和有創(chuàng)造性的表達(dá)。其二 ，經(jīng)濟(jì)壟斷是市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和企業(yè)規(guī)模化發(fā)展的產(chǎn)物，它是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)內(nèi)生的，其壟斷的合理性與不合理性本身難以界定，也難以事先控制。而專利壟斷是法律授予的，它以公開信息為對(duì)價(jià)，通過(guò)期限性的約束和一套完整的管理制度，把壟斷的負(fù)效應(yīng)進(jìn)行事先限制。因此，雖然專利制度在生產(chǎn)技術(shù)產(chǎn)品的層次上限制了競(jìng)爭(zhēng)，卻在技術(shù)創(chuàng)新這一更高層次上促進(jìn)了競(jìng)爭(zhēng)。雖然法律意義上的專利壟斷與經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上的經(jīng)濟(jì)壟斷含義不盡相同，但專利技術(shù)的合法壟斷一旦通過(guò)專利產(chǎn)品的生產(chǎn)、制造、銷售、進(jìn)口表現(xiàn)出來(lái) ，實(shí)質(zhì)上就構(gòu)成了經(jīng)濟(jì)壟斷的重要因素，甚至是關(guān)鍵因素。
1.利用專利的獨(dú)占性獲得企業(yè)對(duì)技術(shù)的壟斷
由于專利法賦予專利的獨(dú)占性，企業(yè)就可以從戰(zhàn)略的高度來(lái)獲得程度不同的經(jīng)濟(jì)壟斷。例如，如果一個(gè)企業(yè)計(jì)劃進(jìn)入某一個(gè)或某幾個(gè)市場(chǎng)，那么，它可以申請(qǐng)一個(gè)范圍非常寬泛的基本專利來(lái)保護(hù)其基礎(chǔ)技術(shù)，然后再申請(qǐng)一系列范圍狹窄的專利來(lái)覆蓋改進(jìn)的技術(shù)。運(yùn)用這種方式，企業(yè)可以用成十成百的專利構(gòu)筑一道圍墻，包圍一切與商業(yè)化相關(guān)的創(chuàng)新，從而獲得對(duì)該技術(shù)的壟斷。同樣的道理，如果一個(gè)企業(yè)發(fā)現(xiàn)某項(xiàng)技術(shù)具有遠(yuǎn)大的前途，但還不清楚它何時(shí)才有技術(shù)價(jià)值或商業(yè)前景的時(shí)候，它依然可以率先申請(qǐng)它在此領(lǐng)域的第一項(xiàng)專利，并使這項(xiàng)專利技術(shù)相對(duì)“沉睡”，自己不用，也讓別人不能進(jìn)入、不能使用。
2.利用專利的獨(dú)占性獲得企業(yè)對(duì)市場(chǎng)的壟斷
從原理上講，企業(yè)可以利用上述專利集群作為戰(zhàn)略杠桿，在世界上任何一個(gè)它希望將其新技術(shù)和新工藝進(jìn)行商業(yè)化的地方有效地保護(hù)自己的專利，這樣一種保護(hù)使得它能夠在國(guó)際上推出新產(chǎn)品的時(shí)候提前做出周密的規(guī)劃，從而能夠把它的原創(chuàng)成果和營(yíng)銷戰(zhàn)略鎖定在特定的國(guó)家，一開始可能是選擇一到兩個(gè)國(guó)家，以一種有限的規(guī)模來(lái)檢驗(yàn)所推出的新產(chǎn)品的市場(chǎng)情況。因?yàn)樗呀?jīng)在這些國(guó)家申請(qǐng)了專利并獲得了專利權(quán)，因而它放心地知道那些想成為模仿者的企業(yè)不能復(fù)制它的創(chuàng)新，也不能把它引進(jìn)到世界其他地方去。
事實(shí)上，一個(gè)公司一旦做出了戰(zhàn)略投資的決策，它專利戰(zhàn)略就可以緊緊為投資戰(zhàn)略和市場(chǎng)戰(zhàn)略服務(wù)。一個(gè)企業(yè)的工廠建到何地，產(chǎn)品銷售到何地，它的專利就可以跟到何地，因?yàn)閷＠贫热菰S企業(yè)將同一個(gè)專利在不同的國(guó)家重復(fù)申請(qǐng)，一旦它在這些國(guó)家申請(qǐng)了專利，其他任何人就不得利用它的技術(shù)，“為生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)目的制造、使用、許諾銷售、銷售、進(jìn)口其專利產(chǎn)品，或者使用其專利方法以及使用、許諾銷售、銷售、進(jìn)口依照該專利方法直接獲得的產(chǎn)品”，從而獲得對(duì)市場(chǎng)的合法壟斷。
三、專利擴(kuò)散特性在戰(zhàn)略管理中的妙用
1.利用專利的擴(kuò)散特性獲取戰(zhàn)略性情報(bào)
專利法的信息披露要求在企業(yè)獲取和使用知識(shí)的能力方面非常重要。例如，企業(yè)可以通過(guò)瀏覽專利數(shù)據(jù)庫(kù)來(lái)獲得其他公司正在做什么的一個(gè)大概印象。很多國(guó)家、還有國(guó)際專利管理機(jī)構(gòu)、國(guó)際組織以及一些私人公司都建有許多專利數(shù)據(jù)庫(kù)。通過(guò)比較和分析專利信息，企業(yè)可以辨別新的研發(fā)動(dòng)向和市場(chǎng)機(jī)會(huì)，還可以跟蹤競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手正在做什么。當(dāng)專利申請(qǐng)被公布之后，專利說(shuō)明、權(quán)利要求、以前的專利引用等更多的信息就會(huì)被披露出來(lái)，科學(xué)家和工程師可以研究這些專利文件的詳細(xì)細(xì)節(jié)。正如Kahaner（2000）, Hall et al.（2000）, Stephenson & Riley（1982）指出的那樣，專利可以成為價(jià)值極高的信息來(lái)源。通過(guò)研究競(jìng)爭(zhēng)者在相關(guān)領(lǐng)域的專利，并進(jìn)一步對(duì)這些信息系統(tǒng)化，就可以明了誰(shuí)是這一領(lǐng)域的重要角色，就可以判斷關(guān)鍵的潛在競(jìng)爭(zhēng)者可能在哪里出現(xiàn)。軟件技術(shù)人員已經(jīng)開發(fā)出新的數(shù)據(jù)挖掘技術(shù)，利用這種技術(shù)，可以生成公司自己的專利地圖和競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的專利地圖，顯示各自的優(yōu)勢(shì)和劣勢(shì)。通過(guò)先進(jìn)計(jì)算機(jī)技術(shù)挖掘出來(lái)的專利情報(bào)，可以提示企業(yè)其主要的競(jìng)爭(zhēng)者在哪里，正在干什么，企業(yè)經(jīng)理們也可以運(yùn)用專利情報(bào)來(lái)進(jìn)行決策，決定是將特定的市場(chǎng)讓給競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手還是進(jìn)入并進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)。
例如，有一個(gè)通訊設(shè)備制造業(yè)企業(yè)在某技術(shù)領(lǐng)域建立了專利地圖，這個(gè)企業(yè)很快發(fā)現(xiàn)它在這個(gè)技術(shù)領(lǐng)域是脆弱的，因?yàn)樗挥?個(gè)專利，相反，它的主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手卻持有178項(xiàng)專利，而全世界在此領(lǐng)域擁有的全部專利數(shù)則達(dá)7000項(xiàng)。技術(shù)人員和經(jīng)理們通過(guò)研究這個(gè)專利地圖，可以確定這些專利主要分布在世界上的哪些國(guó)家、地區(qū)和公司，并進(jìn)一步分析這些公司的規(guī)模、財(cái)務(wù)狀況、市場(chǎng)份額、產(chǎn)品特點(diǎn)、研發(fā)計(jì)劃等等。要想進(jìn)入該技術(shù)領(lǐng)域，該公司可以在幾種方案中進(jìn)行選擇，或者選幾種方案進(jìn)行組合，比如，尋求自己獨(dú)立的產(chǎn)品研發(fā)或?qū)＠邪l(fā)活動(dòng)，或者，購(gòu)買現(xiàn)有專利的許可證，或者，尋求與某個(gè)持有相關(guān)專利的公司進(jìn)行合資，或者，收購(gòu)某個(gè)專利多而規(guī)模不大的企業(yè)。如果別的某個(gè)公司申請(qǐng)了一項(xiàng)這個(gè)企業(yè)感興趣的專利，那么這個(gè)企業(yè)也許可以將它的專利買下來(lái)，或者在同一領(lǐng)域拋出自己的專利，以便減少競(jìng)爭(zhēng)者專利的經(jīng)濟(jì)價(jià)值。
2.利用專利的擴(kuò)散性尋找戰(zhàn)略合作伙伴
如前所述，當(dāng)一項(xiàng)專利申請(qǐng)遞交的時(shí)候，專利發(fā)明人的優(yōu)先權(quán)日期、專利人的姓名、專利人的地址、專利人所在的組織以及發(fā)明的主題都要被登記。當(dāng)一項(xiàng)新發(fā)明被授予專利的時(shí)候，發(fā)明的細(xì)節(jié)要在專利文件中公布，它不能被保密。這種披露要求不僅對(duì)社會(huì)很重要，它對(duì)企業(yè)也有重要的戰(zhàn)略含義。一方面，申請(qǐng)專利的企業(yè)不能避免它的公布;另一方面，它也能夠?qū)⑦@種專利披露要求作為一種獲取利益的杠桿。
企業(yè)可以通過(guò)這種披露要求利用其申請(qǐng)的專利發(fā)出戰(zhàn)略意圖的信號(hào)，既對(duì)想成為競(jìng)爭(zhēng)者的人發(fā)出信號(hào)，也對(duì)潛在的合作志愿者發(fā)出進(jìn)行合資或進(jìn)行專利許可的信號(hào)。專利申請(qǐng)這種制度程序有助于企業(yè)劃分出它的領(lǐng)地，同時(shí)也有助于顯示它的未來(lái)研究方向。如果該企業(yè)已經(jīng)決定進(jìn)入一個(gè)新的技術(shù)領(lǐng)域，那么一系列的專利申請(qǐng)既可以使得這一意圖進(jìn)一步清晰明了，又可以強(qiáng)調(diào)它的嚴(yán)肅認(rèn)真態(tài)度。其結(jié)果就是那些比較小的企業(yè)不得不對(duì)此進(jìn)行注意并制定自己的相應(yīng)計(jì)劃。也許這些比較小的公司重新調(diào)整它們的研發(fā)努力方向，也許這些比較小的公司探索某種形式的合作。
從這個(gè)意義上講，專利披露這種擴(kuò)散形式又是專利排他性的一種特殊形式，因?yàn)檎峭ㄟ^(guò)專利披露的形式，一個(gè)企業(yè)可以謀求擋住別的企業(yè)在這個(gè)領(lǐng)域申請(qǐng)專利。專利制度還可以向那些想要成為證券市場(chǎng)的投資者表明該公司將來(lái)不大可能惹上索賠官司，因?yàn)樗屚顿Y者知道它的技術(shù)已經(jīng)得到法律的承認(rèn)和保護(hù)。
另一方面，企業(yè)可以利用別的公司披露的專利信息，在全國(guó)范圍或全球范圍內(nèi)尋找合作伙伴。例如，企業(yè)可以利用專利信息挖掘技術(shù)來(lái)了解潛在收購(gòu)目標(biāo)持有專利的相對(duì)年限特別是專利到期日，以便自己能夠評(píng)估潛在收購(gòu)目標(biāo)持有的專利將來(lái)是否依然有價(jià)值，在多長(zhǎng)的時(shí)間內(nèi)有價(jià)值，據(jù)此，企業(yè)可以辨別出具有良好前景的收購(gòu)目標(biāo)或合資目標(biāo)。
四、利用專利獨(dú)占性與專利擴(kuò)散性的組合建立企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟
專利制度提供的獨(dú)占權(quán)還可以被企業(yè)在專利的商業(yè)化期間或商業(yè)化之后用作知識(shí)共享的法律基礎(chǔ)，通過(guò)專利的交叉許可，組建戰(zhàn)略聯(lián)盟。所謂在商業(yè)化期間，就是跨國(guó)公司正在使專利技術(shù)商業(yè)化的過(guò)程中，所謂商業(yè)化之后，是指專利技術(shù)已經(jīng)為企業(yè)帶來(lái)商業(yè)價(jià)值。專利交叉許可實(shí)際上是專利的排他性和專利的擴(kuò)散性特點(diǎn)的組合使用，而不是單純的壟斷權(quán)的強(qiáng)化，因?yàn)閷＠R(shí)以交叉許可的形式被共享是一種專利的擴(kuò)散，但是，這種擴(kuò)散是有前提和限制的而不是無(wú)條件和無(wú)限制的，只有所有參與的公司踐約一種排他性的承諾，它們才可以交叉許可，而其他沒(méi)有參與簽訂交叉許可協(xié)議的公司則不能使用或銷售該技術(shù)，這是專利技術(shù)獨(dú)占性的一種新的表現(xiàn)形式。
現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，使得很多公司很難在某一技術(shù)領(lǐng)域領(lǐng)先開發(fā)并壟斷所有技術(shù);現(xiàn)代科技產(chǎn)品的生產(chǎn)制造更是難以使用幾項(xiàng)技術(shù)就可以完成?，F(xiàn)代科學(xué)技術(shù)的發(fā)展和產(chǎn)品的生產(chǎn)往往需要多家企業(yè)的技術(shù)交叉和組合才能夠完成，因此，利用專利制度賦予專利技術(shù)的獨(dú)占性特性和擴(kuò)散性特性通過(guò)專利交叉許可由若干個(gè)公司組建技術(shù)戰(zhàn)略聯(lián)盟就成為必然的選擇。例如，在半導(dǎo)體行業(yè)和電子行業(yè)，國(guó)際上的主要幾個(gè)半導(dǎo)體和電子企業(yè)巨頭就頻繁使用專利的交叉許可（Grindley & Teece, 1997）。作為技術(shù)聯(lián)盟追求的一種高級(jí)形式，就是聯(lián)盟集團(tuán)將成百上千的專利技術(shù)通過(guò)交叉許可進(jìn)行打包，并形成行業(yè)或產(chǎn)品的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，例如，信息技術(shù)行業(yè)的防火墻接口技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、歐洲通信行業(yè)的GSM標(biāo)準(zhǔn)，還有就是我國(guó)企業(yè)深受其苦的DVD標(biāo)準(zhǔn)，無(wú)一不是專利戰(zhàn)略聯(lián)盟的最高形式。
參考文獻(xiàn)：
[1]齊欣:跨國(guó)公司專利戰(zhàn)略分析與應(yīng)對(duì)策略構(gòu)建.國(guó)際經(jīng)貿(mào)探索，2004，（5）
第3篇：專利制度的合理性范文
關(guān)鍵詞：專利質(zhì)量；現(xiàn)狀；危害；對(duì)策
1 專利質(zhì)量概述
一直以來(lái)，對(duì)于專利質(zhì)量尚未有統(tǒng)一的定義，國(guó)際研究中對(duì)專利質(zhì)量的分析歸納起來(lái)，有以下三種觀點(diǎn)：一是指專利價(jià)值，也就是說(shuō)一項(xiàng)專利的市場(chǎng)價(jià)值越高，其質(zhì)量越高；二是指專利的客體，發(fā)明創(chuàng)造本身的質(zhì)量，也就是從技術(shù)角度看發(fā)明創(chuàng)造對(duì)社會(huì)進(jìn)步與發(fā)展的影響程度；三是指專利申請(qǐng)的質(zhì)量，也就是專利申請(qǐng)最終獲得授權(quán)的成功率。
從漢語(yǔ)語(yǔ)法及詞源考察，專利質(zhì)量是一個(gè)偏正詞組，即專利的質(zhì)量。現(xiàn)代漢語(yǔ)中的“專利”是個(gè)多義名詞，具有三種含義。第一，專利是指記載發(fā)明創(chuàng)造內(nèi)容的專利文獻(xiàn)。第二，專利特指獲得專利權(quán)的發(fā)明創(chuàng)造本身。第三，專利是專利權(quán)的簡(jiǎn)稱，這是“專利”一詞在專利法上的基本含義。綜上所述，本文將專利質(zhì)量界定為獲得專利權(quán)的發(fā)明創(chuàng)造本身的優(yōu)劣。
我國(guó)現(xiàn)行專利法規(guī)定，授予專利權(quán)的發(fā)明和實(shí)用新型，應(yīng)當(dāng)具備新穎性、創(chuàng)造性和實(shí)用性。同時(shí)，為申請(qǐng)發(fā)明或?qū)嵱眯滦蛯＠峤坏恼f(shuō)明書應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)明或者實(shí)用新型作出清楚、完整的說(shuō)明，以所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員能夠?qū)崿F(xiàn)為準(zhǔn)。顯然，符合“三性”(新穎性、創(chuàng)造性和實(shí)用性)和充分披露要求的發(fā)明創(chuàng)造才能被授予專利權(quán)。由此看來(lái)，似乎判斷專利質(zhì)量?jī)?yōu)劣只能從發(fā)明創(chuàng)造滿足“三性”和充分披露要求的程度來(lái)進(jìn)行。但是，申請(qǐng)專利的發(fā)明創(chuàng)造若不具備新穎性和沒(méi)有充分披露除非審查失誤，否則不會(huì)被授權(quán)，因此不能僅用新穎性和充分披露標(biāo)準(zhǔn)來(lái)比較專利質(zhì)量?jī)?yōu)劣。發(fā)明創(chuàng)造要取得專利權(quán)必須滿足創(chuàng)造性和實(shí)用性的要求，盡管不同專利的創(chuàng)造性和實(shí)用性也是有差異的，但在同一技術(shù)領(lǐng)域，發(fā)明創(chuàng)造的創(chuàng)造性和實(shí)用性在一定程度上可以進(jìn)行比較。所以，筆者認(rèn)為，衡量專利質(zhì)量高低主要是要比較獲得專利權(quán)的發(fā)明創(chuàng)造的創(chuàng)造性和實(shí)用性。
在談?wù)搶＠|(zhì)量的時(shí)候都有一個(gè)潛在的比較對(duì)象。不論是總體專利質(zhì)量，還是單項(xiàng)專利質(zhì)量，都是與其他總體專利質(zhì)量或者單項(xiàng)專利質(zhì)量相比較而言的。比如，說(shuō)某公司或企業(yè)專利質(zhì)量如何，意指該公司或企業(yè)與國(guó)外或國(guó)內(nèi)相同或相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域的公司或企業(yè)的總體專利相比較而得出的結(jié)論。選取的比較對(duì)象不同，同一主體的專利質(zhì)量狀況就不同。
專利質(zhì)量狀況是在某一時(shí)點(diǎn)或某一個(gè)時(shí)期內(nèi)與特定對(duì)象相比較的結(jié)果。在某一時(shí)點(diǎn)或某一個(gè)時(shí)期內(nèi)專利質(zhì)量狀況是相對(duì)穩(wěn)定的，但隨著時(shí)間的變遷，不同主體的研發(fā)投入、技術(shù)創(chuàng)新活躍程度、專利申請(qǐng)及授權(quán)的變化，技術(shù)本身及市場(chǎng)環(huán)境的變化，都不可避免地影響某一主體的專利質(zhì)量狀況。
2 我國(guó)專利質(zhì)量現(xiàn)狀
近年我國(guó)專利數(shù)量有極大的增長(zhǎng)，但專利質(zhì)量仍較低，具體表現(xiàn)在以下方面。
2．1發(fā)明專利占三種專利授權(quán)總量的比例偏低
從專利審批標(biāo)準(zhǔn)看，發(fā)明專利與實(shí)用新型專利主要區(qū)別在于對(duì)創(chuàng)造性存在不同的要求。發(fā)明專利要求具有突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和顯著的進(jìn)步，而實(shí)用新型則只要求具有實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和進(jìn)步。此外，大部分國(guó)家以及國(guó)際組織所指專利通常也僅指發(fā)明專利，因此，發(fā)明專利比例在一定程度上反映了我國(guó)的專利質(zhì)量。截至2006年2月28日，我國(guó)專利總量為1290 265件，發(fā)明專利總量為90 879件，實(shí)用新型專利為736 060件，外觀設(shè)計(jì)專利為463 326件，發(fā)明專利僅占三種專利授權(quán)總量的7．04％，明顯偏低。
2．2國(guó)內(nèi)發(fā)明專利申請(qǐng)授權(quán)率偏低
專利制度是個(gè)人與社會(huì)公眾之間的一種利益平衡機(jī)制。只有達(dá)到了一定創(chuàng)新水平的專利申請(qǐng)才會(huì)被授予專利，給予專利權(quán)人一定期間的壟斷權(quán)，因此專利申請(qǐng)被授權(quán)一定程度上可以說(shuō)明專利質(zhì)量。在同一專利審查制度下，發(fā)明專利申請(qǐng)授權(quán)率反映了發(fā)明專利申請(qǐng)的質(zhì)量，同時(shí)也在一定程度反映專利質(zhì)量。截至2006年2月28日，我國(guó)國(guó)內(nèi)發(fā)明專利累計(jì)申請(qǐng)量455 463件，累計(jì)授權(quán)量90 879件，發(fā)明專利申請(qǐng)累計(jì)授權(quán)率19．95％。而同期國(guó)外發(fā)明專利申請(qǐng)量447 819件，累計(jì)授權(quán)量156 143件，發(fā)明專利申請(qǐng)累計(jì)授權(quán)率34．87％。更重要的是，國(guó)外發(fā)明專利集中在高新技術(shù)、核心技術(shù)和關(guān)鍵技術(shù)上。
2．3專利實(shí)施率低
據(jù)權(quán)威部門統(tǒng)計(jì)，我國(guó)已經(jīng)擁有專利成果80多萬(wàn)項(xiàng)，但專利轉(zhuǎn)化率不足10％。盡管我國(guó)專利實(shí)施率低有多方面的原因，但專利質(zhì)量低是最重要原因。我國(guó)專利質(zhì)量不高，專利技術(shù)不成熟，限制了專利的實(shí)施，也制約了專利的轉(zhuǎn)讓實(shí)施。
2．4無(wú)效專利的比例過(guò)高
由于重復(fù)授權(quán)、審查時(shí)外國(guó)專利文獻(xiàn)、外國(guó)期刊論文等被漏檢等原因，專利侵權(quán)訴訟中被告往往根據(jù)創(chuàng)造性要求、實(shí)用性要求、書面描述要求等“專利性要件”提出的專利無(wú)效請(qǐng)求，專利無(wú)效或部分無(wú)效的比例較大。我國(guó)每年被請(qǐng)求無(wú)效的專利在2 000件以內(nèi)，在所有專利中占較小的比例，但無(wú)效成立的比例卻高達(dá)50％左右。
2．5專利權(quán)提前終止較多
因出現(xiàn)未按期繳納年費(fèi)或書面放棄專利權(quán)等法定事由，導(dǎo)致專利權(quán)提前終止。除管理失誤或者出于專利戰(zhàn)略考慮外，專利權(quán)人認(rèn)為專利質(zhì)量低、市場(chǎng)價(jià)值不大是專利權(quán)提前終止的重要原因之一。據(jù)統(tǒng)計(jì)，1990-1994年國(guó)內(nèi)發(fā)明專利提前終止(相對(duì)于2000年專利權(quán)存續(xù)10-6年)的比例在70％以上，國(guó)外發(fā)明專利不到30％。國(guó)內(nèi)職務(wù)發(fā)明終止案中，高校占36．1％，企業(yè)占23．6％，科研院所占35％。
2．6本國(guó)人向PCT(專利合作條約)國(guó)際申請(qǐng)的比例低
一般而言，專利向外國(guó)申請(qǐng)，主要是與企業(yè)市場(chǎng)戰(zhàn)略有關(guān)，但不可否認(rèn)，只有在外國(guó)可能獲得授權(quán)并且有市場(chǎng)價(jià)值時(shí)，專利申請(qǐng)人才會(huì)到外國(guó)申請(qǐng)專利。因此，專利對(duì)外申請(qǐng)量和申請(qǐng)率可以用作表征專利質(zhì)量。另外，各國(guó)專利審批都要求新穎性和創(chuàng)造性，拿出去申請(qǐng)外國(guó)或發(fā)達(dá)地區(qū)的專利的發(fā)明創(chuàng)造說(shuō)明其處于國(guó)際領(lǐng)先水平，因此向外國(guó)申請(qǐng)的專利質(zhì)量一般比較高。因此，一國(guó)向PCT(專利合作條約)國(guó)際申請(qǐng)的比例也在一定程度上反映了專利質(zhì)量。從表1可看出我國(guó)向國(guó)外申請(qǐng)的發(fā)明專利偏少，占同年國(guó)內(nèi)專利申請(qǐng)數(shù)量比例也不高。
3 專利質(zhì)量低的危害
3．1打破了專利制度的利益平衡機(jī)制
專利制度的基本思想是發(fā)明人將符合法定授權(quán)條件發(fā)明創(chuàng)造的技術(shù)內(nèi)容公布于眾，同時(shí)作為對(duì)發(fā)明人公開技術(shù)內(nèi)容的補(bǔ)償，在一定期間內(nèi)授予他對(duì)該項(xiàng)技術(shù)的排他性獨(dú)占權(quán)――專利權(quán)。前者是發(fā)明人對(duì)公眾社會(huì)盡的義務(wù)，后者則是專利機(jī)構(gòu)代表國(guó)家給予他的權(quán)利，權(quán)利和義務(wù)要相適應(yīng)。這種利益平衡機(jī)制正是專利制度存在的合理性基礎(chǔ)，是世界上絕大多數(shù)國(guó)家和地區(qū)實(shí)施專利制度的重要原因之
一。而低質(zhì)量專利要么不符合專利法規(guī)定的授權(quán)條件，其所有人公開的技術(shù)內(nèi)容是現(xiàn)有技術(shù)，對(duì)技術(shù)進(jìn)步與發(fā)展并未作出貢獻(xiàn)；要么權(quán)利要求范圍過(guò)寬，其所有人攫取了本不該屬于他的權(quán)利。無(wú)論那種情形都打破了專利制度的利益平衡機(jī)制，損害了專利制度促進(jìn)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步和創(chuàng)新的宗旨。
3．2阻礙創(chuàng)新及科技進(jìn)步與發(fā)展
低質(zhì)量的專利阻礙創(chuàng)新，導(dǎo)致創(chuàng)新成本的增加，即在一定程度上阻礙了科技進(jìn)步和發(fā)展。如果某技術(shù)領(lǐng)域中存在低質(zhì)量專利的話，則該技術(shù)領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)者將面臨以下三種選擇：其一，冒險(xiǎn)進(jìn)行研發(fā)。由于低質(zhì)量專利的權(quán)利要求范圍往往非常模糊，所以其他研發(fā)者很可能面臨被專利權(quán)人侵權(quán)從而身陷昂貴而耗時(shí)的訴訟之戰(zhàn)的風(fēng)險(xiǎn)。其二，與專利權(quán)人進(jìn)行許可談判。低質(zhì)量專利存在本身就是不合理的，是將本屬于公有領(lǐng)域的技術(shù)納入到了私人權(quán)利的范圍，所以在此基礎(chǔ)上的專利許可是不公平的，而且專利權(quán)人還可能乘機(jī)提高專利許可的費(fèi)用，甚至為了完全壟斷該技術(shù)而拒絕許可。因此，就低質(zhì)量專利進(jìn)行許可談判將使其他研發(fā)者面臨本不必要的談判成本和許可費(fèi)用成本的支出，阻止增加消費(fèi)者福利的競(jìng)爭(zhēng)性產(chǎn)品和服務(wù)的進(jìn)入。其三，進(jìn)行專利異議，使得低質(zhì)量專利成為無(wú)效專利。但是專利異議程序是放在專利侵權(quán)訴訟中進(jìn)行的，這樣仍將導(dǎo)致其他研發(fā)者會(huì)為侵權(quán)訴訟高額成本的支出舉步不前。總之無(wú)論選擇哪種方式對(duì)于其他研發(fā)者而言都將處于不利的地位。
3．3不利于參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)
專利質(zhì)量低，難以打破國(guó)外跨國(guó)公司大量“跑馬圈地”的專利形成的專利技術(shù)壟斷，我國(guó)技術(shù)和經(jīng)濟(jì)的發(fā)展受制于跨國(guó)公司；專利質(zhì)量低，企業(yè)沒(méi)有技術(shù)創(chuàng)新或技術(shù)創(chuàng)新能力弱，就不能適應(yīng)國(guó)際、國(guó)內(nèi)市場(chǎng)上的激烈競(jìng)爭(zhēng)，開拓新的市場(chǎng)需求等都將長(zhǎng)期處于劣勢(shì)。出口產(chǎn)品和勞務(wù)技術(shù)含量低，產(chǎn)品和勞務(wù)的附加值低，我國(guó)企業(yè)只能賺取廉價(jià)加工費(fèi)，在國(guó)際市場(chǎng)上缺乏競(jìng)爭(zhēng)力，不利于實(shí)施“走出去”的發(fā)展戰(zhàn)略，在國(guó)際經(jīng)濟(jì)技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)中處于不利地位。
3．4不利于技術(shù)的開發(fā)和實(shí)施
專利質(zhì)量低，其創(chuàng)造性低，實(shí)用性差，或者處在技術(shù)發(fā)展階段的低級(jí)階段如僅僅是一種技術(shù)構(gòu)思或處于草樣設(shè)計(jì)階段，專利技術(shù)不成熟，不利于專利技術(shù)的進(jìn)一步開發(fā)也就無(wú)法將專利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化。
3．5造成過(guò)多的紛爭(zhēng)
各國(guó)專利法都賦予公眾異議或撤銷專利，通過(guò)一定法律程序使專利無(wú)效的程序權(quán)利。專利質(zhì)量低，專利權(quán)不夠穩(wěn)定，在專利實(shí)施中會(huì)引起較多的紛爭(zhēng)，可能被指控侵權(quán)，可能被他人請(qǐng)求宣告無(wú)效。
3．6造成資源的浪費(fèi)
大量的低質(zhì)量的專利申請(qǐng)導(dǎo)致相關(guān)人、物力的浪費(fèi)。整個(gè)專利的申請(qǐng)程序、審批程序、管理程序及所需費(fèi)用一項(xiàng)也不能少。如申請(qǐng)費(fèi)、費(fèi)、辦理登記手續(xù)的費(fèi)用、整理申請(qǐng)資料、遞交申請(qǐng)、建檔、審查、發(fā)專利證書、管理等等，浪費(fèi)了人力物力，增加了企業(yè)和國(guó)家負(fù)擔(dān)。同時(shí)，低質(zhì)量專利引起的糾紛耗去了稀缺的行政、司法資源，也耗費(fèi)了當(dāng)事人的資源。
4 我國(guó)專利質(zhì)量低的原因及對(duì)策
4．1專利質(zhì)量低的原因
我國(guó)專利質(zhì)量低有多方面的原因，但法律法規(guī)政策不完善是重要原因。主要表現(xiàn)在：
4．1．1 由審查制度造成低質(zhì)量專利
我國(guó)專利制度對(duì)外觀設(shè)計(jì)和實(shí)用新型專利申請(qǐng)不進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查，這是造成出現(xiàn)這類低質(zhì)量專利的客觀原因。實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專利的創(chuàng)造高度有限，投入的開發(fā)成本也不多，申請(qǐng)的數(shù)量較大，如果全部都要進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查，將會(huì)花費(fèi)巨大的社會(huì)公共資源，所以采用了初步審查的方式。這一方式在節(jié)約社會(huì)公共資源的同時(shí)，必然帶來(lái)良莠不齊的可能性。
4．1．2管理部門單純、片面、盲目追求專利數(shù)量
各地制定的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要都把專利申請(qǐng)量、授權(quán)量、擁有量作為重要目標(biāo)，促使自主創(chuàng)新，提高專利產(chǎn)出水平。多年來(lái)對(duì)各地區(qū)各單位專利工作的評(píng)價(jià)指標(biāo)中以年申請(qǐng)量和年授權(quán)量為主，并且每年進(jìn)行排名，直接導(dǎo)致各地區(qū)各單位不斷出臺(tái)專利申請(qǐng)的資助政策，片面追求專利的數(shù)量、盲目攀比專利數(shù)量，忽視專利質(zhì)量。以大學(xué)為例，許多大學(xué)都出臺(tái)了專利申請(qǐng)的資助和獎(jiǎng)勵(lì)政策。據(jù)了解，四川大學(xué)從2001年起，在每年的科研獎(jiǎng)勵(lì)中，對(duì)獲得發(fā)明專利的一次性獎(jiǎng)勵(lì)2 000元，而且在年終考核時(shí)此一項(xiàng)專利可折合成發(fā)明人全年的工作量。在升職、晉級(jí)、評(píng)聘中，專利是重要的身價(jià)指標(biāo)。
現(xiàn)在基于操作上的難度，對(duì)專利工作的考評(píng)往往集中在數(shù)量上，數(shù)量成為評(píng)定專利工作、專利綜合實(shí)力和科技經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)力的“熱點(diǎn)”和“光環(huán)”。于是一些地區(qū)不從技術(shù)創(chuàng)新、占領(lǐng)市場(chǎng)去確定專利申請(qǐng)與否，而是片面追求專利的數(shù)量、盲目攀比專利數(shù)量。通常做法是重復(fù)申請(qǐng)、將一項(xiàng)發(fā)明創(chuàng)造拆成幾項(xiàng)申請(qǐng)、將早已公開不具備專利條件的產(chǎn)品再申請(qǐng)專利、僅提交申請(qǐng)獲取申請(qǐng)?zhí)柖唤簧暾?qǐng)費(fèi)等等。目前這種廣泛采用的評(píng)定制度，給專利工作帶來(lái)了許多弊端：浪費(fèi)人力物力，創(chuàng)造性低，專利實(shí)施率低，背離了專利制度的宗旨。
4．2提高專利質(zhì)量的對(duì)策
鑒于上述導(dǎo)致專利質(zhì)量低的原因，筆者認(rèn)為可以采取如下措施提高我國(guó)專利質(zhì)量。
4．2．1制定和實(shí)施專利數(shù)量和質(zhì)量并重的專利戰(zhàn)略
建議地方政府完善有關(guān)的專利費(fèi)用資助和獎(jiǎng)勵(lì)政策，將資助重點(diǎn)集中在那些具有高技術(shù)含量的發(fā)明專利上，這樣可以杜絕申請(qǐng)人惡意申請(qǐng)?zhí)兹≠Y助的現(xiàn)象。
4．2．2修改和完善專利法規(guī)
修改專利法，改進(jìn)外觀設(shè)計(jì)專利的審查和授權(quán)方式，完善實(shí)用新型檢索報(bào)告制度。
4．2．3增強(qiáng)全民道德教育
加強(qiáng)輿論宣傳，引導(dǎo)公眾和企業(yè)利用無(wú)效程序減少“垃圾專利”的危害，引導(dǎo)專利申請(qǐng)人誠(chéng)信申請(qǐng)、誠(chéng)信維權(quán)。
4．2．4加強(qiáng)和完善創(chuàng)新成果激勵(lì)機(jī)制
加強(qiáng)對(duì)創(chuàng)新成果的激勵(lì)，允許企業(yè)和企業(yè)化經(jīng)營(yíng)的科研機(jī)構(gòu)、科技中介組織在健全法人治理結(jié)構(gòu)的條件下自主規(guī)定對(duì)科技成果貢獻(xiàn)者的激勵(lì)方式，包括產(chǎn)權(quán)激勵(lì)方式，國(guó)家通過(guò)立法確認(rèn)其合法性和不可侵犯性。
第4篇：專利制度的合理性范文
關(guān)鍵詞:人權(quán)；知識(shí)產(chǎn)權(quán)；藥品專利權(quán)
20世紀(jì)后半期，伴隨著全球化的慢慢推進(jìn)、商品和人口的自由流動(dòng)，各種傳染性疾病也以驚人的速度蔓延于全球，從而使得人類的身體健康問(wèn)題發(fā)展成為全球性的公共健康危機(jī)，近年來(lái)，威脅人類健康的各種疾病也有上升的趨勢(shì)，但我們同時(shí)也看到，全球每年有數(shù)以千萬(wàn)的人死于傳染性疾病，其大部分集中于經(jīng)濟(jì)發(fā)展相對(duì)滯后的發(fā)展中國(guó)家，造成這種局面的重要原因之一便是藥品價(jià)格極其昂貴，而且從某種程度上來(lái)說(shuō)，藥品的價(jià)格可以單獨(dú)決定一個(gè)國(guó)家是否有能力及時(shí)治療某一特定的疾病。所以，在防止和控制傳染性疾病傳播的問(wèn)題上，發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家在處理公共健康事務(wù)的能力上存在著較大的差距。發(fā)達(dá)國(guó)家擁有雄厚的人力、物力和財(cái)力，其國(guó)內(nèi)的醫(yī)療衛(wèi)生體制較為完備，各種疾病容易及時(shí)得到控制。同時(shí)，在治療和藥品開發(fā)方面的技術(shù)優(yōu)勢(shì)也使得發(fā)達(dá)國(guó)家處理公共健康問(wèn)題的能力也相應(yīng)提高；而發(fā)展中國(guó)家由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展滯后，其處理公共健康問(wèn)題的能力相對(duì)薄弱，導(dǎo)致其人民無(wú)力購(gòu)買一些必需的藥品。而造成藥品價(jià)格昂貴的原因往往與藥品專利權(quán)的保護(hù)息息相關(guān)。從理論上說(shuō)，對(duì)藥品專利知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)本身是無(wú)可非議的，可是在這樣的情形下，如何真正實(shí)現(xiàn)國(guó)際社會(huì)所大力提倡的人權(quán)?傳統(tǒng)的人權(quán)觀認(rèn)為，人權(quán)是人作為個(gè)體與生具有的權(quán)利，如生命權(quán)、健康權(quán)、人格尊嚴(yán)的權(quán)利等；新的人權(quán)觀則認(rèn)為，人只有在民族的自主生存條件下和社會(huì)的發(fā)展中才能真正享有人權(quán)，因此，民族自決權(quán)、發(fā)展權(quán)等集體人權(quán)也成為當(dāng)代人權(quán)所不可缺少的部分。但不論人權(quán)是個(gè)人的還是集體之下的，它都不應(yīng)受到時(shí)間或者地域的限制。
一、人權(quán)
所謂人權(quán)，是人之所以為人而必須享有的最基本的權(quán)利。人權(quán)，在各國(guó)憲法上有不同的用語(yǔ)，一般而言，英美憲法學(xué)者傾向于稱其為“人權(quán)”(HumanRights)，以表明它們是人所固有的權(quán)利；德國(guó)的憲法學(xué)者則習(xí)慣稱其為“基本權(quán)利”或“基本權(quán)”(Grundrechte)；日本學(xué)者則習(xí)慣將其稱為“人權(quán)”或“基本人權(quán)”；而我國(guó)憲法學(xué)者根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行憲法典的用語(yǔ)，稱為“基本權(quán)利”或“憲法權(quán)利”。人權(quán)是在西方近代資產(chǎn)階級(jí)革命以后，人類將那些具有最高地位、人們所必不可少的權(quán)利在被賦予最高規(guī)范效力的憲法規(guī)范中予以確認(rèn)和表達(dá)，加以保障與實(shí)施的一些權(quán)利，強(qiáng)調(diào)它們作為人類所固有的、不可侵犯的和不可剝奪的權(quán)利的性質(zhì)。
從人類生存意義上來(lái)說(shuō)，生命權(quán)、健康權(quán)是人最基本的人身權(quán)利。生命權(quán)是指公民依法保全自己的生命、排除他人侵害的權(quán)利。生命權(quán)包括兩個(gè)方面的基本內(nèi)容:第一，任何組織和個(gè)人都不能非法剝奪他人的生命，違反法律規(guī)定故意或過(guò)失剝奪他人生命的都要承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任；第二，公民在自己的生命受到非法侵害時(shí)，有權(quán)進(jìn)行正當(dāng)防衛(wèi)、緊急避險(xiǎn)和依法控告。健康權(quán)是指公民依法保護(hù)其身體組織完整、維護(hù)正常生理功能的權(quán)利。健康權(quán)的基本內(nèi)容有:第一，任何組織和個(gè)人都無(wú)權(quán)侵害他人的身體健康，在我國(guó)，公民的健康權(quán)不受侵犯是絕對(duì)，只要是損害他人身體健康的行為，一定是違法的；第二，公民在自己的身體健康受到非法侵害時(shí)，有權(quán)進(jìn)行正當(dāng)防衛(wèi)、緊急避險(xiǎn)和依法控告。其實(shí)，生命權(quán)、健康權(quán)屬于生存意義上的基本權(quán)利。所謂生存意義上的基本權(quán)利是指人為了生存而應(yīng)享有的權(quán)利。在人類的所有需求欲望中，對(duì)于生存的渴求是其最本能的欲望，所以，無(wú)論人類社會(huì)如何發(fā)展，生存的權(quán)利始終是人的基本權(quán)利體系中首先應(yīng)當(dāng)?shù)玫娇隙ㄅc保障的權(quán)利。對(duì)于生存而言，生命權(quán)、健康權(quán)、自由權(quán)既是其自然形式，也是其前提條件，而我們通常認(rèn)為至關(guān)重要的財(cái)產(chǎn)權(quán)則是生存得以實(shí)現(xiàn)的物質(zhì)條件。因此，在人權(quán)理念剛進(jìn)人人類的思維中時(shí)，人類首先主要確立的便是生命權(quán)、自由權(quán)和財(cái)產(chǎn)權(quán)。如美國(guó)的《獨(dú)立宣言》宣稱:“我們認(rèn)為這些真理是不言而喻的，人人生而平等，他們都從他們的‘造物主’那里被賦予了某些不可轉(zhuǎn)讓的權(quán)利，其中包括生命權(quán)、自由權(quán)和追求幸福的權(quán)利。”韓大元先生在其主編的《外國(guó)憲法》中，談及法國(guó)憲法時(shí)，說(shuō)道:“公民的基本權(quán)利與自由可以根據(jù)它們與國(guó)家的關(guān)系類型來(lái)分類。借鑒葉林耐克的理論，第一類權(quán)利屬于‘消極狀態(tài)’的權(quán)利，是‘自由權(quán)’，可稱之為‘防衛(wèi)性權(quán)利’；第二類屬于‘積極狀態(tài)’的權(quán)利，反映了個(gè)人參與國(guó)家的運(yùn)作過(guò)程，可稱之為‘參與權(quán)’；第三類權(quán)利要求國(guó)家作出肯定的行動(dòng)，屬于‘肯定狀態(tài)’的權(quán)利，可稱之為‘權(quán)利債券’；第四類權(quán)利非常重要，指的是要求國(guó)家予以擔(dān)保的那些權(quán)利，可稱之為‘權(quán)利保障權(quán)’；最后，作為權(quán)利的基礎(chǔ)，‘平等權(quán)’尋求國(guó)家以同樣的方式對(duì)待全體個(gè)人，并且國(guó)家應(yīng)保證每個(gè)人將得到平等對(duì)待?！倍f(shuō)的“權(quán)利債券”便包括已被法律承認(rèn)的健康權(quán)。
二、藥品專利權(quán)與人權(quán)的沖突
1、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的性質(zhì)
知識(shí)產(chǎn)權(quán)是設(shè)定在特定創(chuàng)新性智力成果這種特定信息上的專有權(quán)、排他權(quán)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)法主要是通過(guò)權(quán)利限制來(lái)實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人與社會(huì)公眾之間的利益平衡，如合理使用制度、法定許可制度、強(qiáng)制許可制度等，這些制度在保護(hù)權(quán)利人專有權(quán)利的同時(shí)，也照顧到了社會(huì)公眾的利益要求。知識(shí)產(chǎn)權(quán)法保護(hù)的是個(gè)人的智力成果，智力成果作為人類腦力勞動(dòng)產(chǎn)品，具有與物質(zhì)產(chǎn)品不同的經(jīng)濟(jì)特性，包括非物質(zhì)性、消耗無(wú)損耗性、非占有性、累積性和再生性等。從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度來(lái)看，一方面，智力成果的生產(chǎn)是將創(chuàng)造性的腦力勞動(dòng)成果固化下來(lái)，隨著科技的進(jìn)步與發(fā)展，其成本會(huì)越來(lái)越高；另一方面，智力成果具有易傳播性，并且可以為許多人同時(shí)擁有并使用，從事實(shí)上說(shuō)，任何人都利用它來(lái)為自己謀利。那么，于此情況下，如果沒(méi)有法律為其提供專門的保護(hù)，賦予智力成果創(chuàng)造者以一定形式的壟斷或排他地位，智力成果將會(huì)被他人無(wú)償使用，個(gè)人創(chuàng)造的價(jià)值得不到肯定與補(bǔ)償，其創(chuàng)新的熱情也必然會(huì)遭受打擊，社會(huì)的發(fā)展、進(jìn)步也將無(wú)從談起。于是，知識(shí)產(chǎn)權(quán)法賦予知識(shí)產(chǎn)權(quán)人對(duì)其之力成果享有合法的壟斷的、獨(dú)占的權(quán)利，除法律另有規(guī)定外，任何人未經(jīng)權(quán)利人許可，都不得使用這種智力成果。知識(shí)產(chǎn)權(quán)人一旦享有了這種排他的權(quán)利，便可以自己利用或者授權(quán)他人利用，以回收研究開發(fā)、智力投人的成本，并獲取較高利潤(rùn)。它充分體現(xiàn)了人的勞動(dòng)價(jià)值及人的尊嚴(yán)和自由。其次，知識(shí)產(chǎn)權(quán)法保護(hù)智力成果的最終目的是為了實(shí)現(xiàn)全社會(huì)、全人類的科技進(jìn)步、文化繁榮和經(jīng)濟(jì)發(fā)展。
2、藥品專利權(quán)與人權(quán)的沖突
藥品不同于一般的物品，它是預(yù)防和治療疾病的最基本的物質(zhì)，是保證人類生命健康權(quán)基本權(quán)利實(shí)現(xiàn)所必不可少的特殊物質(zhì)。由于制藥行業(yè)比別的行業(yè)需要更大的投資，新藥的需耗費(fèi)大量的投資和較長(zhǎng)的時(shí)間，如果對(duì)其缺乏有效的制度保護(hù)，那么藥品研發(fā)便成為一種公益活動(dòng)，而對(duì)于制藥商而言，如果失去利益的刺激，便難以期望他們繼續(xù)新藥的研發(fā)。因此，TRIPS協(xié)議將傳統(tǒng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)客體范圍擴(kuò)大到一切技術(shù)領(lǐng)域的發(fā)明，包括對(duì)醫(yī)藥產(chǎn)品和方法授予專利，使得受到專利保護(hù)的藥品價(jià)格大幅度上揚(yáng)。藥品專利權(quán)作為一種私有權(quán)利，是法律賦予藥品專利人的一種合法的壟斷權(quán)，故將藥品納人知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的體系中，其本身是無(wú)可非議的，而且從客觀上來(lái)說(shuō)，其促進(jìn)了醫(yī)藥事業(yè)的繁榮與發(fā)展。但同時(shí)，我們也看到了這樣的情況:這種適合于發(fā)達(dá)國(guó)家市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的嚴(yán)格知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)模式對(duì)欠發(fā)達(dá)國(guó)家而言并無(wú)優(yōu)勢(shì)可言，因?yàn)榘l(fā)達(dá)國(guó)家擁有世界注冊(cè)商標(biāo)的絕大多數(shù)已是不爭(zhēng)的事實(shí)，而這一事實(shí)卻使得欠發(fā)達(dá)國(guó)家增加了發(fā)展成本，而且，一些藥品研發(fā)商和生產(chǎn)企業(yè)為了賺取高額利潤(rùn)，借用藥品專利權(quán)保護(hù)之名，對(duì)藥品進(jìn)行壟斷，大幅度地提高藥品價(jià)格，導(dǎo)致發(fā)展中國(guó)家的人民由于經(jīng)濟(jì)原因而無(wú)法獲得一些必需藥品，所以這些欠發(fā)達(dá)地區(qū)的人們死于各種疾病的比例偏高，而生命權(quán)、健康權(quán)是人類最基本的人身權(quán)利，人人都平等地享有生命健康權(quán)，而對(duì)藥品實(shí)施專利，限制藥品的獲得實(shí)際上侵犯了他人的生命健康權(quán)。
綜上所述，作為私權(quán)的藥品專利權(quán)和作為人權(quán)的生命健康權(quán)之間存在著沖突與矛盾，其根本原因在于專利權(quán)固有的壟斷性和生命健康權(quán)的天然合理性。藥品專利權(quán)時(shí)壟斷性的權(quán)利，專利權(quán)人可以壟斷性地控制藥品的生產(chǎn)和銷售，左右藥品的價(jià)格，其昂貴的價(jià)格嚴(yán)重影響了貧困地區(qū)的居民獲得醫(yī)療。又因藥品的特殊性，即它不是奢侈品，而是保證人類身體健康甚至生命存在的必需品，所以在無(wú)力購(gòu)買的情形下，人們別無(wú)選擇，只有放棄生命或健康。此時(shí)，人類的生命健康權(quán)這項(xiàng)基本人權(quán)何以實(shí)現(xiàn)?目前，盡管有些疾病是可以得到治療的，如艾滋病、腫瘤等，但依然有很多人不能獲得藥物，其原因之一便是藥物價(jià)格昂貴，這其實(shí)是一個(gè)社會(huì)悲劇?！妒澜缛藱?quán)宣言》第25條第1款宣稱:“人人有權(quán)享有為維持他本人和家屬的健康和福利所需的生活水準(zhǔn)，包括食物、衣著、住房、醫(yī)療和必要的社會(huì)服務(wù)”，它明確地表達(dá)了人類獲取必需藥品的權(quán)利，可是在這種強(qiáng)勢(shì)的藥品專利權(quán)保護(hù)體制下，這種基本人權(quán)的實(shí)現(xiàn)卻困難重重。
三、人權(quán)與藥品專利權(quán)的調(diào)適
在知識(shí)產(chǎn)權(quán)與“公共利益”的關(guān)系問(wèn)題上，鄭成思先生認(rèn)為:知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)于作為整體的消費(fèi)者和誠(chéng)實(shí)的競(jìng)爭(zhēng)者而言都不是障礙，自然也就不會(huì)與真正的“公共利益”相沖突。知識(shí)產(chǎn)權(quán)與人權(quán)亦不存在根本的、不可調(diào)和的矛盾，對(duì)于二者時(shí)而表現(xiàn)出來(lái)的沖突，我們考慮的是孰輕孰重的問(wèn)題而非肯定誰(shuí)否定誰(shuí)的問(wèn)題。從人權(quán)的基本屬性來(lái)看，人權(quán)是基本的、不可讓渡、不可剝奪的、普遍的權(quán)利，而知識(shí)產(chǎn)權(quán)主要是保護(hù)私人利益和投資的，是可以轉(zhuǎn)讓、交易、變更甚至征用的權(quán)利。問(wèn)題并不在于知識(shí)產(chǎn)權(quán)本身與人權(quán)有什么沖突，而在于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)限度以及在行使的過(guò)程中如果對(duì)人權(quán)造成損害，何者應(yīng)居于優(yōu)先地位的問(wèn)題。健康權(quán)是人類的基本人權(quán)，健康的維持是個(gè)人生命存在的必要條件，在健康受到影響的情況下，個(gè)人有權(quán)獲得醫(yī)療照顧。與健康相關(guān)的藥品專利，從根本上說(shuō)都是有利于健康的，因而是沒(méi)有任何沖突的，藥品專利權(quán)人為了獲得生產(chǎn)、銷售某種藥品的獨(dú)占權(quán)，必須研究開發(fā)新藥，這種研究開發(fā)所用周期較長(zhǎng)，投資也相對(duì)較大，如果沒(méi)有專利權(quán)的保護(hù)，則難以激發(fā)、支持藥品發(fā)明，從而也不可能為實(shí)現(xiàn)人類的健康權(quán)提供足夠的醫(yī)療條件。專利權(quán)人為了收回投資或者為了新藥的進(jìn)一步開發(fā)，勢(shì)必會(huì)將藥品價(jià)格維持在一個(gè)較高水平上，這與收人較低者充分享受醫(yī)療保障的權(quán)利產(chǎn)生了沖突?？梢钥吹?一方面，制藥工業(yè)界將藥品專利保護(hù)視為其生存和發(fā)展的生命線；另一方面，發(fā)展中國(guó)家，尤其是最不發(fā)達(dá)國(guó)家認(rèn)為是否能夠獲得廉價(jià)藥品關(guān)系到其廣大民眾的生死存亡，這導(dǎo)致藥品專利保護(hù)問(wèn)題成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域中最為敏感的問(wèn)題。如何協(xié)調(diào)與平衡藥品專利權(quán)與人權(quán)的關(guān)系呢?
1、藥品專利制度自身的完善
藥品專利保護(hù)的法律制度，實(shí)質(zhì)上是從產(chǎn)權(quán)的角度對(duì)發(fā)明創(chuàng)造進(jìn)行激勵(lì)。所以，藥品專利制度本身不是獲得藥品的障礙，且合理的專利制度會(huì)促進(jìn)藥品的研發(fā)，有助于醫(yī)學(xué)的發(fā)展，最終服務(wù)于公共健康，使公眾受益，但是也不能要求公眾為了自身健康權(quán)的實(shí)現(xiàn)而付出如此高昂的不合理的代價(jià)?？梢?jiàn)，藥品專利的壟斷性保護(hù)已經(jīng)阻礙了藥品的發(fā)展，這與設(shè)立藥品專利制度的初衷相悖，不能為了保護(hù)藥品專利而犧牲部分人的基本權(quán)利。為此，各國(guó)政府應(yīng)加強(qiáng)協(xié)作，允許各國(guó)政府特別是發(fā)展中國(guó)家的政府，根據(jù)本國(guó)國(guó)情和衛(wèi)生健康狀況，可以對(duì)某些關(guān)涉大眾衛(wèi)生健康的基本藥物實(shí)施強(qiáng)制許可。目前，許多政府已經(jīng)在立法及實(shí)踐上做了大量的工作，基本藥品強(qiáng)制許可已是國(guó)際普遍性的作法。強(qiáng)制許可，又叫非自愿許可，是指根據(jù)法律的規(guī)定，不論知識(shí)產(chǎn)權(quán)人是否愿意，使用人可以不經(jīng)其許可而利用其權(quán)利客體，但應(yīng)向知識(shí)產(chǎn)權(quán)人支付適當(dāng)?shù)氖褂觅M(fèi)。強(qiáng)制許可通常用于藥品的生產(chǎn)，這種方法可以減少專利制度對(duì)藥品價(jià)格的影響，公眾可以較容易的獲得價(jià)格適當(dāng)?shù)乃幤贰Ｋ幤返膹?qiáng)制許可有利于促進(jìn)技術(shù)革新、技術(shù)轉(zhuǎn)讓及技術(shù)傳播，有利于全人類健康權(quán)的保護(hù)與實(shí)現(xiàn)。所以，完善的藥品強(qiáng)制許可制度將是解決藥品專利制度與人權(quán)保護(hù)相沖突問(wèn)題的一個(gè)重要方面。
在解決藥品專利權(quán)保護(hù)與人權(quán)實(shí)現(xiàn)的問(wèn)題上，除了對(duì)藥品實(shí)行強(qiáng)制許可制度，還應(yīng)該對(duì)藥品專利的保護(hù)期限作出合理的界定。給藥品專利保護(hù)以適當(dāng)而合理的期限，首先可以保障專利權(quán)人以足夠的時(shí)間獲得對(duì)其發(fā)明的投資回收，其次可以為其他社會(huì)公眾進(jìn)行進(jìn)一步的革新創(chuàng)造條件。這個(gè)期限屆滿，該專利即進(jìn)人社會(huì)公眾自由使用的公共領(lǐng)域。但是此種保護(hù)期限應(yīng)排除某些特殊情況，比如傳染病大規(guī)模暴發(fā)的情況，其目的即在于保障人權(quán)。
第5篇：專利制度的合理性范文
關(guān)鍵詞 發(fā)明專利期限 審查時(shí)間 發(fā)明專利壽命 創(chuàng)新情況
作者簡(jiǎn)介：詹啟智，河南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)民商經(jīng)濟(jì)法學(xué)院副教授；王云穎，河南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)法學(xué)院。
針對(duì)以上發(fā)展趨勢(shì)，國(guó)內(nèi)外學(xué)者的研究形式多種多樣，但研究成果比較統(tǒng)一，最主要的觀點(diǎn)就是，專利期限應(yīng)該從社會(huì)剩余價(jià)值和企業(yè)利潤(rùn)最大化中尋找平衡，而且提出不同領(lǐng)域由于研發(fā)成本的不同需要區(qū)別對(duì)待。這種主流的觀點(diǎn)在理論上具有很大價(jià)值，但是單純的理論研究不能從實(shí)際出發(fā)解決問(wèn)題。
一、研究背景
（一）國(guó)內(nèi)形勢(shì)
（二）歷史發(fā)展
（三）發(fā)明專利期限概述
對(duì)于專利期限的規(guī)定，不同國(guó)家有不同的規(guī)定，我國(guó)的專利期限是從專利申請(qǐng)日起開始保護(hù)。有學(xué)者從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度出發(fā)，結(jié)合我國(guó)具體專利的保護(hù)情況，對(duì)專利最優(yōu)保護(hù)期限進(jìn)行分析，得出結(jié)論：專利期限可以適當(dāng)延長(zhǎng)。 對(duì)于此觀點(diǎn)，筆者存有異議，我認(rèn)為我國(guó)目前的專利期限是合理的，不需要進(jìn)行延長(zhǎng)。
二、我國(guó)發(fā)明專利期限制度合理性的實(shí)證研究
（一）中國(guó)的創(chuàng)新現(xiàn)狀
專利期限制度從習(xí)慣發(fā)展到法律，歷經(jīng)了幾百年的時(shí)間，是知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的重要部分。它的存在，從個(gè)人方面來(lái)講，保護(hù)權(quán)利人的合法權(quán)利并為權(quán)利人帶來(lái)經(jīng)濟(jì)效益，并且極大的促進(jìn)了社會(huì)創(chuàng)新；從社會(huì)角度來(lái)講，促進(jìn)了技術(shù)創(chuàng)新以及科技成果技術(shù)化，提升了人們的生活水平和社會(huì)發(fā)展水平。所以，專利期限制度不論是對(duì)于社會(huì)還是個(gè)人，都有巨大的影響，最重要的還是它促進(jìn)了技術(shù)創(chuàng)新。為說(shuō)明問(wèn)題，我國(guó)各領(lǐng)域創(chuàng)新指數(shù)列表1如下： 表1的數(shù)據(jù)直觀顯示：創(chuàng)新環(huán)境指數(shù)、創(chuàng)新投入指數(shù)、創(chuàng)新產(chǎn)出指數(shù)、創(chuàng)新成效指數(shù)都在不斷增長(zhǎng)，尤其是創(chuàng)新產(chǎn)出指數(shù)速度增長(zhǎng)的最快，最多。其次是創(chuàng)新投入指數(shù)。
通過(guò)表1可以看出：我國(guó)目前的技術(shù)創(chuàng)新勢(shì)頭正盛，發(fā)展迅速。從側(cè)面可以反應(yīng)出，我國(guó)目前的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度適合創(chuàng)新的發(fā)展需要。
此外，我國(guó)目前在科技創(chuàng)新領(lǐng)域成功的典型例子越來(lái)越多。例如：近年來(lái)，中國(guó)石油化工集團(tuán)公司在世界各國(guó)申請(qǐng)了多項(xiàng)專利，開始建立自己的品牌；海爾、華為、聯(lián)想等馳名商標(biāo)，也開始打破國(guó)界獲得國(guó)際上的承認(rèn)。這些自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的發(fā)展，表明中國(guó)的企業(yè)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)下逐步走向世界。加入WTO為我國(guó)產(chǎn)品提供了走向世界、獲取認(rèn)同的途徑。
（二）發(fā)明專利審查時(shí)間
根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定，發(fā)明專利從申請(qǐng)到得到授權(quán)，基本上需要經(jīng)歷以下階段，首先是申請(qǐng)。保護(hù)期從申請(qǐng)日開始計(jì)算，所謂的申請(qǐng)日是指，完整的專利申請(qǐng)文件到達(dá)專利局或者專利局指定的專利申請(qǐng)受理代辦處的日期。其次是公開。從公開日開始計(jì)算，即國(guó)務(wù)院專利行政部門收到發(fā)明專利申請(qǐng)后，通過(guò)初步審查認(rèn)為符合法律要求的，自申請(qǐng)日起滿十八個(gè)月，即行公布的日子。最后是授權(quán)。即發(fā)明專利經(jīng)過(guò)初步審查和實(shí)質(zhì)審查之后，由國(guó)務(wù)院專利行政部門授予發(fā)明專利證書，同時(shí)予以登記和公告。因此以上的三個(gè)時(shí)間段都屬于發(fā)明專利的審查時(shí)間。審查時(shí)間中，從申請(qǐng)日到公告日期間為18個(gè)月是法定的，因此，審查時(shí)間的長(zhǎng)短取決于公告日到授權(quán)日這段時(shí)間的長(zhǎng)短。
國(guó)際專利分類（IPC）將技術(shù)領(lǐng)域分為A八個(gè)大部分，用來(lái)表示不同的領(lǐng)域。由于目前我國(guó)正處于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的過(guò)渡階段，本文將以C部（化學(xué)、冶金）、F部（機(jī)械工程、照明、加熱、武器、爆破）為研究對(duì)象對(duì)審查時(shí)間進(jìn)行研究。
1. C部、F部發(fā)明專利從申請(qǐng)至授權(quán)所需時(shí)間分布圖
2.總體比較
結(jié)合圖2和圖4，可以得出下表2：
通過(guò)對(duì)數(shù)據(jù)求取平均值，可以得出各領(lǐng)域?qū)彶闀r(shí)間的平均值。其中，C部（化學(xué)和冶金）的審查時(shí)間比較長(zhǎng)，5.65年；F部（機(jī)械工程、照明、加熱、武器、爆破）的審查時(shí)間比較短，4.69年。
（三）發(fā)明專利壽命
發(fā)明專利壽命，簡(jiǎn)單來(lái)說(shuō)，就是專利從授權(quán)之日到終止之日之間的時(shí)間。本文依舊以C部（化學(xué)和冶金）和F部（機(jī)械工程、照明、加熱、武器、爆破）為例，通過(guò)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共服務(wù)平臺(tái)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析并得出結(jié)論。
3.總體比較
通過(guò)表3和表4的展示，可以看出：無(wú)論是C部還是F部，1年之內(nèi)，授權(quán)專利終止的數(shù)量最多，占有率都高達(dá)33%，而維持時(shí)間在10年以上的專利占有率都為31%。無(wú)論是C 部還是F部，專利維持?jǐn)?shù)量在6年以內(nèi)的占有率都達(dá)到二分之一以上，分別是56%，53%。
（四） 小結(jié)
三、我國(guó)發(fā)明專利期限制度合理性的反向證明
（一）我國(guó)專利保護(hù)期限不應(yīng)延長(zhǎng)的反證：藥品專利案例
第6篇：專利制度的合理性范文
在傳統(tǒng)專利制度中，新穎性、創(chuàng)造性和實(shí)用性是取得發(fā)明專利權(quán)的前提。然而在生物技術(shù)、信息技術(shù)、新材料技術(shù)等高科技的影響下，上述條件發(fā)生了一些變化。
一、新穎性標(biāo)準(zhǔn)的變化
所謂新穎性，簡(jiǎn)言之，即指申請(qǐng)專利的技術(shù)是現(xiàn)有技術(shù)中沒(méi)有的。現(xiàn)有技術(shù)，即已公開的技術(shù)。在新技術(shù)發(fā)展的歷史背景下，技術(shù)公開的方式也悄然發(fā)生了變化。在傳統(tǒng)制度中，只有當(dāng)事人通過(guò)出版物和實(shí)物來(lái)公開才算是公開發(fā)明。而在國(guó)際互聯(lián)網(wǎng)迅速發(fā)展的背景下，如果發(fā)明人在互聯(lián)網(wǎng)上公開發(fā)明，究竟算不算是公開呢，其技術(shù)發(fā)明算不算進(jìn)入了公有領(lǐng)域了呢？比較起來(lái)，在國(guó)際互聯(lián)網(wǎng)上公開發(fā)明與傳統(tǒng)的公開方式存在很大差別，因?yàn)樗哂幸韵乱恍┨攸c(diǎn)：
（一）公開的時(shí)間不定
發(fā)明人在互聯(lián)網(wǎng)上公開發(fā)明的方式是將其發(fā)明技術(shù)方案上載到互聯(lián)網(wǎng)上，而網(wǎng)站上的內(nèi)容隨時(shí)都有被刪除的可能，因此發(fā)明公開的時(shí)間長(zhǎng)短不確定，在將來(lái)確定發(fā)明公開的時(shí)間時(shí)，有可能會(huì)遇到技術(shù)上的障礙。
（二）公開資料的保存比較困難
在傳統(tǒng)制度下，出版物有一定的載體，如書本、期刊等都表現(xiàn)為一定的載體，發(fā)明人的發(fā)明公開有據(jù)可循。而在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下，發(fā)明人通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)來(lái)公開這些發(fā)明時(shí)，社會(huì)公眾只能從網(wǎng)上看到發(fā)明的技術(shù)內(nèi)容，不能取得記載這些發(fā)明的載體。如果要取得載體，或者由發(fā)明人提供給公眾，或者只能由公眾用磁盤等載體來(lái)記載公開的技術(shù)特征。因此，與傳統(tǒng)的公開方式比較起來(lái)，這種公開方式的可信度常常值得懷疑。
目前，一些發(fā)達(dá)國(guó)家的專利制度針對(duì)網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下出現(xiàn)的這一特殊問(wèn)題用立法做出了回應(yīng)。例如，1999年12月10日，日本特許廳了“處理因特網(wǎng)上公開的作為在先技術(shù)的技術(shù)信息的審查指南”。該審查指南于2000年1月1日起實(shí)施。其理由在于，因特網(wǎng)上公開的信息在內(nèi)容上與在雜志或書本上公開的技術(shù)信息大致相當(dāng)，考慮到其傳輸?shù)目旖荩浅Ｓ杏?；而且，越?lái)越多的技術(shù)人員利用因特網(wǎng)來(lái)發(fā)表其技術(shù)論文。在此背景下，在因特網(wǎng)上公開的技術(shù)信息類似于在普通出版物上公開的信息，這在產(chǎn)業(yè)世界中已形成了一個(gè)準(zhǔn)則。因此，“在因特網(wǎng)等網(wǎng)上公開了的發(fā)明不應(yīng)當(dāng)被授予專利權(quán)，即使所說(shuō)的發(fā)明在刊物中沒(méi)有被公開。”
盡管互聯(lián)網(wǎng)上技術(shù)資料的公開與傳統(tǒng)的技術(shù)公開方式存在一定的差異，但是，這種公開方式已為越來(lái)越多的技術(shù)人員所接受，在互聯(lián)網(wǎng)上發(fā)表學(xué)術(shù)論文已成為一種時(shí)尚，公眾對(duì)這種公開方式也表示認(rèn)可。所以在這種背景下，將技術(shù)發(fā)明在互聯(lián)網(wǎng)上的傳播也作為一種公開方式，其合理性不言而喻。盡管這種公開方式可能會(huì)存在舉證困難，但可以通過(guò)專利制度的完善來(lái)逐步克服其弊端。
二、創(chuàng)造性標(biāo)準(zhǔn)的變化
所謂創(chuàng)造性，又稱為非顯而易見(jiàn)性，通常是指該發(fā)明具有實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和顯著的技術(shù)進(jìn)步?，F(xiàn)代科技的飛速發(fā)展給創(chuàng)造性標(biāo)準(zhǔn)的判斷帶來(lái)了許多新問(wèn)題。
（一）科技的迅速發(fā)展對(duì)專利審查人員提出了更高的技術(shù)要求。作為專利審查人員，他應(yīng)當(dāng)通曉本專業(yè)的基本知識(shí)，但在知識(shí)爆炸的時(shí)代，科學(xué)技術(shù)的發(fā)展如此之快，客觀上對(duì)專利審查人員提出了更高的要求，他們不得不花費(fèi)大量的時(shí)間去了解和學(xué)習(xí)新的科技知識(shí)。如果知識(shí)不能及時(shí)得到更新，就會(huì)影響到專利權(quán)的授予質(zhì)量。
（二）各國(guó)專利法在確定創(chuàng)造性標(biāo)準(zhǔn)時(shí)一般是以普通技術(shù)人員所知曉的一般知識(shí)作為參照標(biāo)準(zhǔn)，而在當(dāng)前科技迅速發(fā)展的時(shí)代，普通技術(shù)人員所掌握的技術(shù)水平也存在很大差異，這在客觀上給專利審查帶來(lái)了新的難度。
（三）由于高科技所涉及的領(lǐng)域一般為新興領(lǐng)域，所涉內(nèi)容十分高深復(fù)雜，客觀上使人們難以判斷一項(xiàng)技術(shù)是否具有創(chuàng)造性。
三、實(shí)用性標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)展變化
實(shí)用性是發(fā)明取得專利權(quán)的第三個(gè)必要條件。所謂實(shí)用性，乃是指“在實(shí)際中制作或制造的可能性以及在實(shí)際中實(shí)施或使用的可能性。”在科技飛速發(fā)展的背景下，如何判斷高科技發(fā)明特別是生物技術(shù)的發(fā)明是否具有實(shí)用性，成為一件十分困難的問(wèn)題，需要以立法做出相應(yīng)的回應(yīng)。例如，對(duì)單純的基因組序列的認(rèn)識(shí)乃是人們的一種“發(fā)現(xiàn)”，因而不具有專利性。但是，分離基因的技術(shù)手段則可以在工業(yè)上反復(fù)應(yīng)用，因而具有實(shí)用性特征，所以這種技術(shù)可以申請(qǐng)發(fā)明專利。為了解決這些較為復(fù)雜的問(wèn)題，美國(guó)專利與商標(biāo)局經(jīng)過(guò)多年的醞釀，公布了有關(guān)發(fā)明專利的實(shí)用性審查指南。根據(jù)該指南的規(guī)定，判斷一項(xiàng)發(fā)明是否具有實(shí)用性可從以下幾個(gè)方面來(lái)判斷：
（一）具體的實(shí)用性
指發(fā)明的主題能夠具體地應(yīng)用于某一個(gè)方面。例如，一個(gè)多核苷酸的權(quán)利要求中被披露的用途只是簡(jiǎn)單的如“基因探針”或“染色體標(biāo)記”，沒(méi)有披露具體的DNA靶核，則這種用途不具有具體的實(shí)用性。
（二）實(shí)質(zhì)的實(shí)用性
指一種發(fā)明必須能夠真正地應(yīng)用于某一方面。如果權(quán)利要求書中沒(méi)有明確說(shuō)明產(chǎn)品或方法的特定用途，則其不具有實(shí)質(zhì)的實(shí)用性。例如，一種藥品的權(quán)利要求中明確注明了該藥品治療的具體的疾病，則其具有實(shí)質(zhì)的實(shí)用性。
反之，如果該權(quán)利要求中未具體指明它所應(yīng)用的疾病，則其不具有實(shí)質(zhì)的實(shí)用性。
（三）可信的實(shí)用性
如果專利申請(qǐng)中的陳述不具有邏輯上的錯(cuò)誤，則其通常具有可信的實(shí)用性。即該申請(qǐng)所述的內(nèi)容不存在以下兩種情況：一是該實(shí)用性陳述背后的邏輯有嚴(yán)重的缺陷；二是該實(shí)用性所依賴的事實(shí)與該陳述背后的邏輯不一致。在判斷該標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，通常由所屬領(lǐng)域的技術(shù)人員依據(jù)科學(xué)規(guī)律予以分析判斷。
（四）公認(rèn)的實(shí)用性
一項(xiàng)發(fā)明具有公認(rèn)的實(shí)用性的條件是：1．所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員基于該發(fā)明的特性（例如，一項(xiàng)產(chǎn)品或方法的性質(zhì)或應(yīng)用），會(huì)立即理解為什么該發(fā)明是有用的；2．該實(shí)用性是具體的、實(shí)質(zhì)的和可信的。公認(rèn)的實(shí)用性，意味著在專利申請(qǐng)的說(shuō)明書所披露的材料的性質(zhì)中，或是在所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員的知識(shí)中，直接明顯地包含一個(gè)可信的、具體的、實(shí)質(zhì)的用途。
從該指南有關(guān)實(shí)用性的解釋來(lái)看，判斷實(shí)用性的標(biāo)準(zhǔn)相對(duì)比較具體，這將為司法實(shí)踐提供便利。
四、專利權(quán)申請(qǐng)程序的變化
在傳統(tǒng)專利制度下，專利申請(qǐng)文件都以紙張的形式出現(xiàn)。但隨著信息技術(shù)和計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的發(fā)展，專利申請(qǐng)出現(xiàn)了電子化的趨勢(shì)。目前，國(guó)際上相當(dāng)一些國(guó)家如日本、韓國(guó)的專利局都實(shí)行了電子申請(qǐng)。
通過(guò)電子申請(qǐng)方式來(lái)申請(qǐng)專利，主要應(yīng)當(dāng)解決好兩個(gè)問(wèn)題：
（一）電子申請(qǐng)的法律效力
鑒于電子申請(qǐng)與傳統(tǒng)申請(qǐng)方式在載體上的不同，必須對(duì)其申請(qǐng)的效力給予確認(rèn)。從目前一些實(shí)行電子申請(qǐng)的國(guó)家的立法實(shí)踐來(lái)看，一般都對(duì)專利法的條文給予相應(yīng)的修改，即確認(rèn)電子申請(qǐng)的效力與普通申請(qǐng)的效力一致。
（二）電子申請(qǐng)的安全性問(wèn)題
第7篇：專利制度的合理性范文
關(guān)鍵詞:DVD;3C;專利許可
Sweep aside the Fog of DVD patents
――The query of “3C Patent Licensing”
YANG Fei
(Ministry of Industry and Information Technology Software
and Integrated Circuit Promotion Center, Beijing 100038, China)
Abstract: The paper proposes some doubts of “3C patent licensing” through tracing and analysis the patents information of 3C patent pools. Accordingly, we have enough reason to doubt the rationality of 3C patent pools and necessity of the patent in the patent pool. Chinese enterprises need to improve the consciousness and ability in intellectual property protection and use.
Keywords: DVD; 3C; patent licensing
1引言
數(shù)字多功能光盤(Digital Versatile Disc,DVD)是一種光盤存儲(chǔ)器,通常用來(lái)播放標(biāo)準(zhǔn)電視機(jī)清晰度的電影、高質(zhì)量的音樂(lè)及作大容量存儲(chǔ)數(shù)據(jù)用途等。DVD光盤和播放器廣泛應(yīng)用于數(shù)字存儲(chǔ)、數(shù)字電視、家庭影院、視頻游戲機(jī)等技術(shù)領(lǐng)域。我國(guó)是DVD播放機(jī)和DVD光盤生產(chǎn)和出口大國(guó),據(jù)有關(guān)資料顯示,全世界80%的DVD播放機(jī)和60%的光盤都在我國(guó)生產(chǎn)。
自2002年以來(lái),高昂的專利許可費(fèi)嚴(yán)重制約了這一產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。據(jù)統(tǒng)計(jì),從2002年截至2006年,向中國(guó)DVD企業(yè)收取專利許可費(fèi)的跨國(guó)企業(yè)由最初的1家變成了近40家,中國(guó)企業(yè)每生產(chǎn)一臺(tái)DVD必須向國(guó)外跨國(guó)企業(yè)繳納15~20美元的專利許可費(fèi)。由于國(guó)外跨國(guó)企業(yè)不斷索取專利許可費(fèi),加上DVD價(jià)格的不斷降低,到2006年中國(guó)企業(yè)生產(chǎn)每臺(tái)DVD的利潤(rùn)已微薄到僅剩30元人民幣左右。所以,大量中國(guó)DVD企業(yè)破產(chǎn)或被迫轉(zhuǎn)型,中國(guó)DVD產(chǎn)品出口銳減。
在上述DVD事件中,國(guó)內(nèi)企業(yè)盲目地接受國(guó)外跨國(guó)企業(yè)制訂的不公平條款,導(dǎo)致了整個(gè)DVD產(chǎn)業(yè)的失敗。雖然DVD事件已經(jīng)過(guò)去,但其留給我們的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)是慘痛的,而且DVD技術(shù)還會(huì)對(duì)未來(lái)視頻技術(shù)應(yīng)用起到重要作用,中國(guó)企業(yè)在高清光盤、數(shù)字電視、手機(jī)、汽車導(dǎo)航等許多領(lǐng)域還可能面臨類似的不公平許可。對(duì)DVD專利池進(jìn)行分析研究,對(duì)國(guó)內(nèi)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展具有重要的參考和指導(dǎo)價(jià)值,可以為今后相關(guān)領(lǐng)域的知識(shí)產(chǎn)權(quán)商業(yè)談判提供支持。
23C專利許可
3C聯(lián)盟是擁有DVD專利的生產(chǎn)商組成的DVD使用權(quán)聯(lián)盟,它與包括東芝公司在內(nèi)的6C聯(lián)盟向全球各地的DVD生產(chǎn)商及組裝商征收專利特許使用費(fèi)。3C專利池最初由荷蘭飛利浦(Philips)、日本先鋒(Pioneer)、日本索尼(SONY)三家公司組建,后來(lái)又吸納(韓國(guó))LG電子公司加入。
3C專利許可工作由飛利浦公司負(fù)責(zé),其許可網(wǎng)站上有一個(gè)可以檢索被許可人名單的電子數(shù)據(jù)庫(kù),3C聯(lián)盟建議產(chǎn)品購(gòu)買商和進(jìn)口商利用此電子數(shù)據(jù)庫(kù)核實(shí)一下生產(chǎn)商的名單是否在電子數(shù)據(jù)庫(kù)的名錄內(nèi)。
3C專利許可費(fèi)率的基本情況如下[5]:
對(duì)于DVD-Video(視頻光盤)和DVD-ROM(只讀光盤)播放器,按產(chǎn)品銷售凈價(jià)的3.5%或每件產(chǎn)品5美元收取;
對(duì)于具有AC-3(Dolby Surround Audio Coding-3,杜比AC-3)功能的播放器,按每個(gè)音頻信道(Audio Channel)20美分,但每一多音頻信道播放器最多不超過(guò)60美分收取;
對(duì)于DVD-Video碟片和DVD-ROM碟片,按每碟5美分收取;
對(duì)于帶AC-3功能的碟片,按每碟0.3美分收取。
2002年,3C聯(lián)盟與代表中國(guó)DVD廠商的CAIA(中國(guó)電子音像工業(yè)協(xié)會(huì))經(jīng)過(guò)談判達(dá)成協(xié)議,CAIA的成員將就出口的DVD產(chǎn)品向3C支付專利許可費(fèi)。
3對(duì)“3C專利許可”的幾點(diǎn)質(zhì)疑
國(guó)內(nèi)的企業(yè)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)及利用方面的信息和意識(shí)匱乏,他們盲目地接受專利權(quán)人自己訂立的不公平的聯(lián)合許可協(xié)議。飛利浦公司曾在多種場(chǎng)合下聲稱:“專利池中專利件數(shù)不影響專利池的收費(fèi),即使本專利被無(wú)效也不會(huì)改變專利池的收費(fèi)”。但這并不是國(guó)際規(guī)則,僅僅是專利權(quán)人的一廂情愿,接受這樣的許可條件與否,是合同雙方談判的結(jié)果。如果國(guó)內(nèi)企業(yè)能夠更多的找出問(wèn)題來(lái),就不能盲目接受不合理的許可條件。
本節(jié)將在對(duì)DVD 3C專利池進(jìn)行研究的基礎(chǔ)上,從專利池的角度對(duì)“3C專利許可”提出一些質(zhì)疑。為了使研究成果更具有針對(duì)性,本文所用數(shù)據(jù)為3C專利許可中與DVD-ROM和DVD-Video兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)的專利。
3C專利池中涉及DVD-ROM和DVD-Video技術(shù)/標(biāo)準(zhǔn)的有6個(gè)子領(lǐng)域:DVD ROM discs with Dual Information Layers(雙層DVD-ROM光盤)、DVD ROM discs with Single Information Layers(單層DVD-ROM光盤)、DVD Video discs with Dual Information Layers(雙層DVD-Video光盤)、DVD Video discs with Single Information Layers(單層DVD-Video光盤)、DVD-ROM Player(DVD-ROM播放器)和DVD-Video player(DVD-Video播放器)。根據(jù)筆者2009年8月獲得的數(shù)據(jù),上述6個(gè)子領(lǐng)域共涉及99個(gè)專利族的1152件專利。
3.1 專利列表中存在已失效的專利
根據(jù)3C許可官方網(wǎng)站的說(shuō)明,放入3C專利池進(jìn)行收費(fèi)的專利應(yīng)當(dāng)是DVD標(biāo)準(zhǔn)的“必要專利”(essential patents)。對(duì)于“必要專利”的概念,目前世界上還沒(méi)有一個(gè)統(tǒng)一的、明確的定義,本文對(duì)此不做討論。但有一點(diǎn)是毋庸置疑的,就是所謂的“必要專利”首先必須是處于有效期內(nèi)的專利。而筆者在分析中發(fā)現(xiàn),在3C專利池內(nèi)涉及DVD-ROM和DVD-Video的1152件專利中,至少有17件專利由于權(quán)利到期、未繳費(fèi)等原因已失效,但還在許可的專利列表中。(注:部分國(guó)家專利的法律狀況無(wú)法獲取,本文以獲取到的在US(美國(guó))、JP(日本)、CN(中國(guó))、EP(歐洲)、KR(韓國(guó))等國(guó)家/地區(qū)申請(qǐng)的專利的相關(guān)信息為主進(jìn)行分析)。這16件專利的基本信息如表1所示。
我們也許并不能改變3C聯(lián)盟的專利收費(fèi)政策,但是根據(jù)我們找到上述16件無(wú)效專利的事實(shí),我們有足夠的理由懷疑3C專利池的合理性和專利池內(nèi)專利的必要性,并據(jù)此要求改變3C專利許可中不合理的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。
3.2 專利的許可合同期限長(zhǎng)于專利的理論到期日
以Philips公司申請(qǐng)?zhí)枮镃N93121735.0,名稱為“多面信息存儲(chǔ)系統(tǒng)以及用在這種系統(tǒng)中的記錄載體”的中國(guó)專利為例,該專利的申請(qǐng)日為1993.12.31日,授權(quán)公告日為2004.1.14日,根據(jù)中國(guó)專利法的規(guī)定,該專利將于2013.12.31到期。但根據(jù)筆者在中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局官方網(wǎng)站檢索獲得的專利許可合同的備案信息,該專利許可合同的履行期限普遍簽訂至2016年,最長(zhǎng)的簽訂至2018年。受讓人包括數(shù)十家中國(guó)企業(yè),如表2所示?？梢钥闯?上述中國(guó)企業(yè)中不乏一些大中型企業(yè),如青島海信電器股份有限公司等。
中國(guó)企業(yè)在簽訂《專利實(shí)施許可合同》(簡(jiǎn)稱“許可合同”)前,應(yīng)當(dāng)要求許可人提供專利清單,并對(duì)專利清單中的專利進(jìn)行分析,許可合同中約定的有效期不應(yīng)當(dāng)超過(guò)專利的有效期。
3.3 專利尚未授權(quán)便開始進(jìn)行許可
以Philips公司申請(qǐng)?zhí)枮镃N200310102653.2,名稱為“轉(zhuǎn)換m-比特信息字序列為被調(diào)制信號(hào)的方法,制造記錄載體的方法,編碼設(shè)備,譯碼設(shè)備,記錄設(shè)備,讀出設(shè)備,信號(hào),以及記錄載體”的中國(guó)專利為例,該專利為CN95192574.1的分案申請(qǐng),其申請(qǐng)日為1995年2月1日。通過(guò)中國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局官方網(wǎng)站檢索獲得的該專利的法律狀態(tài)為“公開”(未授權(quán))。
根據(jù)中國(guó)《專利法》第十三條的規(guī)定,“發(fā)明專利申請(qǐng)公布后,申請(qǐng)人可以要求實(shí)施其發(fā)明的單位或者個(gè)人支付適當(dāng)?shù)馁M(fèi)用”。也就是說(shuō),對(duì)于發(fā)明專利申請(qǐng)的公開至授權(quán)期間,他人使用了相同的技術(shù),專利權(quán)人可以要求使用人支付適當(dāng)?shù)馁M(fèi)用。不過(guò)這一權(quán)利的主張應(yīng)該是在該專利申請(qǐng)授權(quán)之后,所以授權(quán)前的行為是不構(gòu)成侵犯該專利權(quán)的行為。
根據(jù)筆者在中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局官方網(wǎng)站檢索獲得的專利許可合同的備案信息,該專利已跟國(guó)內(nèi)數(shù)十家企業(yè)簽訂了專利許可合同,許可合同的履行期限普遍簽訂至了2016年,最長(zhǎng)的簽訂至2018年。同時(shí),根據(jù)中國(guó)專利法的規(guī)定,該專利將于2015.2.1到期,也存在3.2節(jié)所述的“專利的許可合同期限長(zhǎng)于專利的理論到期日”的情況。
3.4 尚未授權(quán)的專利進(jìn)行許可之后,專利申請(qǐng)被駁回
根據(jù)檢索3C專利池列表中的中國(guó)專利申請(qǐng)的法律狀態(tài)信息,筆者發(fā)現(xiàn),3C專利池內(nèi)的相關(guān)專利列表中,存在尚未授權(quán)的專利進(jìn)行許可之后,專利申請(qǐng)被駁回的情況,如Philips公司申請(qǐng)?zhí)枮镃N95191995.4,名稱為“信息傳遞方法,信息載體,用于發(fā)送信息的裝置和接收信息的裝置”的中國(guó)專利。
根據(jù)筆者在中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局檢索到的法律狀態(tài)信息,該專利的申請(qǐng)日為1995.11.8,于1997.02.19公開,1998.02.18實(shí)質(zhì)審查請(qǐng)求生效。該專利于2005.2.21進(jìn)行專利實(shí)施許可合同的備案,受讓人分別為東莞大新科技有限公司和深圳山靈數(shù)碼科技發(fā)展有限公司,合同履行期限分別至2014.4.1和2012.9.10。但根據(jù)筆者在中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站進(jìn)行的檢索發(fā)現(xiàn),該專利已于2007.1.24被駁回(其法律狀態(tài)為“發(fā)明專利申請(qǐng)公布后的駁回”)。
筆者不知道飛利浦就該專利與上述兩家受讓人簽訂的專利許可協(xié)議是否因?yàn)樵搶＠暾?qǐng)被駁回而失效。根據(jù)原中國(guó)專利局(現(xiàn)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局)編制的《專利實(shí)施許可合同簽訂指南》中的規(guī)定,“甲方(許可方)應(yīng)在合同有效期內(nèi),維持專利權(quán)的有效性,如果因甲方的過(guò)失使專利權(quán)失效的,本合同即告終止”,“在合同有效期內(nèi),甲方(許可方)專利權(quán)或?qū)＠暾?qǐng)(已公開或公告)被宣告無(wú)效時(shí),按乙方(被許可方)實(shí)際損失情況酌情處理”。
上述情況并非個(gè)案,此狀況的出現(xiàn)正是國(guó)內(nèi)企業(yè)盲目接受專利權(quán)人訂立的許可協(xié)議而不加分辨的典型事例,也是對(duì)我國(guó)企業(yè)的一個(gè)極大諷刺,國(guó)內(nèi)企業(yè)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)及利用方面的信息和意識(shí)匱乏可見(jiàn)一斑。
4小結(jié)
專利制度是為了保護(hù)和促進(jìn)技術(shù)發(fā)明的制度。使用了別人的專利技術(shù),繳納相應(yīng)的專利費(fèi)是理所當(dāng)然的。但向誰(shuí)交錢,交多少錢是我們首先應(yīng)該搞清楚的。通過(guò)本文提出的對(duì)3C專利許可的幾點(diǎn)質(zhì)疑,我們有足夠的理由懷疑3C專利池的合理性和專利池內(nèi)專利的必要性,并據(jù)此要求改變3C專利許可中不合理的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。國(guó)內(nèi)企業(yè)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)及利用方面的信息和意識(shí)亟待提高。
參考文獻(xiàn)
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第8篇：專利制度的合理性范文
【關(guān)鍵詞】知識(shí)產(chǎn)權(quán)；制度；價(jià)值
知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值是知識(shí)產(chǎn)權(quán)稀缺的效用與客體需求之間的一種特定關(guān)系，由稀缺的效用和需求以及兩者之間的相互作用來(lái)決定。這種特定的價(jià)值關(guān)系是一個(gè)動(dòng)態(tài)發(fā)展的過(guò)程，受到多方面因素的共同作用和影響。知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值除了受到知識(shí)產(chǎn)權(quán)自身的成本因素和效用因素的決定和制約外，還受到制度因素的影響與制約。
“制度是人類相互交往的規(guī)則。它抑制著可能出現(xiàn)的、機(jī)會(huì)主義的和乖僻的個(gè)人行為，使人們的行為更為可預(yù)見(jiàn)并由此促進(jìn)著勞動(dòng)分工和財(cái)富創(chuàng)造。”制度被定義為由人制定的規(guī)則，制度對(duì)人們能夠在多大程度上實(shí)現(xiàn)其經(jīng)濟(jì)上和其他方面的目標(biāo)有著巨大影響，人們通常偏好能增進(jìn)其選擇自由和經(jīng)濟(jì)福利的制度。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度是對(duì)智力成果的所有者享有智力成果的所有權(quán)等相關(guān)權(quán)利作出規(guī)定與保護(hù)的一系列規(guī)則的總稱。當(dāng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要驅(qū)動(dòng)力和企業(yè)發(fā)展的主導(dǎo)因素時(shí)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度已成為經(jīng)濟(jì)體系中基礎(chǔ)性的制度，它的建立和完善鼓勵(lì)了企業(yè)的知識(shí)創(chuàng)新，使企業(yè)更有效地利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值的提升提供了制度性的保障。
一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度安排的必然性
知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度作為一種具體的產(chǎn)權(quán)制度，是對(duì)智力成果創(chuàng)造者的創(chuàng)新成果予以保護(hù)的基礎(chǔ)性制度，決定并影響著企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的運(yùn)用和價(jià)值。創(chuàng)新是企業(yè)得以生存和發(fā)展的基礎(chǔ)，而對(duì)創(chuàng)新成果的保護(hù)能夠鼓勵(lì)企業(yè)的創(chuàng)新。知識(shí)產(chǎn)權(quán)就是在相應(yīng)政策制度下智力成果創(chuàng)造者對(duì)其成果所享有的排他性權(quán)利。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度是企業(yè)運(yùn)用創(chuàng)新成果獲取收益的制度保障，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的建立和調(diào)整能夠鼓勵(lì)企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中不斷創(chuàng)新，通過(guò)創(chuàng)新來(lái)獲取市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)從而實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)期可持續(xù)發(fā)展。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的關(guān)鍵特征是將新知識(shí)的相關(guān)權(quán)利賦予其創(chuàng)造者，創(chuàng)造者通?？梢元?dú)享新知識(shí)帶來(lái)的收益。這讓企業(yè)更加愿意進(jìn)行創(chuàng)新，加大研發(fā)投入，也更加愿意將知識(shí)與大家分享。如果沒(méi)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度來(lái)保證創(chuàng)新企業(yè)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)收益的獨(dú)享權(quán)，新知識(shí)的創(chuàng)造、傳播和應(yīng)用都會(huì)受到限制。從整個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)來(lái)看，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的安排能夠?qū)崿F(xiàn)效率的改進(jìn)，協(xié)調(diào)利益沖突。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度不僅通過(guò)保護(hù)企業(yè)的智力成果從而鼓勵(lì)企業(yè)創(chuàng)新，還兼顧了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與社會(huì)公共利益的平衡，因?yàn)橹R(shí)產(chǎn)權(quán)本身除了具有獨(dú)占性的特點(diǎn)外，還具有一定的共享性。
企業(yè)或者個(gè)人研究開發(fā)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，具有獨(dú)占性和專業(yè)性，并且在其領(lǐng)域內(nèi)還具有一定的共享性。其本質(zhì)上的排他性主要來(lái)源于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)生是由企業(yè)或者個(gè)人進(jìn)行研究開發(fā)而獲得，其共享性來(lái)源于知識(shí)產(chǎn)權(quán)本身就屬于知識(shí)產(chǎn)品這一基本屬性，眾所周知，知識(shí)在人類社會(huì)是可以共享的。知識(shí)產(chǎn)權(quán)雖然具有本質(zhì)上的排他性和知識(shí)與技術(shù)上的專業(yè)性，但其所包含的新技術(shù)和新知識(shí)卻可以被人們所共享。因此，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)權(quán)制度安排不能是純粹的私有產(chǎn)權(quán)制度安排，而應(yīng)是準(zhǔn)私有產(chǎn)權(quán)制度安排。即知識(shí)產(chǎn)權(quán)的排他性獨(dú)占，不是無(wú)限期的，而是有限期的。知識(shí)產(chǎn)權(quán)一旦超過(guò)法律保護(hù)期限，就不再被權(quán)利人所獨(dú)占，而被社會(huì)所共享。知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律保護(hù)期限的確定，則要在保持對(duì)企業(yè)創(chuàng)新研發(fā)的推動(dòng)與滿足社會(huì)對(duì)新知識(shí)與技術(shù)的共享之間做出權(quán)衡。
如根據(jù)我國(guó)《專利法》的規(guī)定，專利權(quán)的法律保護(hù)具有時(shí)間性，發(fā)明專利權(quán)的法律保護(hù)期限為二十年，實(shí)用新型專利權(quán)和外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)的法律保護(hù)期限均為十年。這一制度安排保護(hù)了專利權(quán)人的合法權(quán)益，使其在法律保護(hù)期內(nèi)能夠獲得專利的排他性獨(dú)占權(quán)，由此獲得專利研發(fā)投入而產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效益。同時(shí)這一規(guī)定又兼顧了專利的共享性特點(diǎn)。如新技術(shù)的發(fā)明和改進(jìn)對(duì)整個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展必然起著推動(dòng)作用，新技術(shù)與新知識(shí)的普及對(duì)提高人類社會(huì)生產(chǎn)力起著推波助瀾的作用。因此，專利權(quán)一旦過(guò)了法律保護(hù)期，專利權(quán)人便不再享有該專利的排他獨(dú)占權(quán)，其他企業(yè)或者個(gè)人均可運(yùn)用該專利所包含的新技術(shù)和新知識(shí)于生產(chǎn)過(guò)程、營(yíng)銷過(guò)程等等。此時(shí)，新技術(shù)和新知識(shí)將在整個(gè)生產(chǎn)和交換領(lǐng)域得到普及，這必然有益于提高整個(gè)社會(huì)的勞動(dòng)生產(chǎn)率，有益于全人類社會(huì)的共同進(jìn)步與發(fā)展。
二、知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度與企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益、知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值
知識(shí)產(chǎn)權(quán)是法律賦予人們就其智力創(chuàng)造成果所享有的專有權(quán)利。知識(shí)產(chǎn)權(quán)能夠在有效期內(nèi)對(duì)企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程持續(xù)發(fā)揮作用，使企業(yè)獲得超額收益。企業(yè)通過(guò)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的運(yùn)用可以降低產(chǎn)品生產(chǎn)成本，提高產(chǎn)品質(zhì)量、銷售價(jià)格，擴(kuò)大企業(yè)的市場(chǎng)份額，最終獲得超額收益。在現(xiàn)代激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中，企業(yè)越來(lái)越依賴于專利等無(wú)形資產(chǎn)以創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)效益，保持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和核心競(jìng)爭(zhēng)力?？梢?jiàn)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)于企業(yè)的價(jià)值在于其能夠?yàn)槠髽I(yè)創(chuàng)造超額收益，保持核心競(jìng)爭(zhēng)力。
知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度能激勵(lì)智力成果創(chuàng)造者的發(fā)明創(chuàng)造，使得發(fā)明創(chuàng)造不斷涌現(xiàn)，從而增加企業(yè)的投資機(jī)會(huì)，提高資金的產(chǎn)出效率，使邊際收益呈現(xiàn)出遞增的趨勢(shì)，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)得以打破短期增長(zhǎng)的格局，實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)期持續(xù)增長(zhǎng)。因此，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度使得企業(yè)創(chuàng)新投入的邊際收益產(chǎn)生遞增的效應(yīng)。在許多建立了知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的國(guó)家，企業(yè)是創(chuàng)新活動(dòng)的主體，企業(yè)擁有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)是獲取市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)的核心競(jìng)爭(zhēng)力所在。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的經(jīng)濟(jì)合理性給企業(yè)帶來(lái)了直接效應(yīng)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度安排的合理性在鼓勵(lì)企業(yè)進(jìn)行智力成果創(chuàng)造的同時(shí)，是企業(yè)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律保護(hù)期內(nèi)獲得超額收益的制度保障，這必然對(duì)企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益的獲取起著制度性保障作用，成為企業(yè)實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值的基礎(chǔ)保障。因此，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的合理安排通過(guò)對(duì)企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益的保障而影響知識(shí)產(chǎn)權(quán)的效用價(jià)值。
同時(shí)，在全球經(jīng)濟(jì)一體化的背景下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度在全球范圍內(nèi)的廣泛建立和運(yùn)用進(jìn)一步增加了企業(yè)由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用所能獲取的收益。在全球經(jīng)濟(jì)一體化的趨勢(shì)下，關(guān)稅壁壘的逐步降低使產(chǎn)品能夠在全球范圍內(nèi)更為自由地流動(dòng)，企業(yè)更容易從世界各地獲取生產(chǎn)要素，也將更容易將新產(chǎn)品推向全球市場(chǎng)，從對(duì)全球市場(chǎng)的壟斷中獲利。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度在全球范圍的建立和推廣賦予了企業(yè)這種壟斷優(yōu)勢(shì)，從而進(jìn)一步激勵(lì)了企業(yè)的創(chuàng)新，鼓勵(lì)企業(yè)在全球范圍內(nèi)尋找技術(shù)方案設(shè)計(jì)者和研發(fā)合作伙伴。企業(yè)在全球市場(chǎng)規(guī)模的擴(kuò)大使企業(yè)能夠在全球范圍內(nèi)發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)的效用以獲取知識(shí)產(chǎn)權(quán)收益，導(dǎo)致知識(shí)產(chǎn)權(quán)的價(jià)值進(jìn)一步增加。
三、溢出效應(yīng)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值
通過(guò)以上分析可知知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度能鼓勵(lì)企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新，對(duì)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用提供制度性保障，從而獲得市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)和長(zhǎng)期超額收益。同時(shí)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的完善還能從通過(guò)對(duì)市場(chǎng)失靈的糾正來(lái)解決知識(shí)產(chǎn)權(quán)的外部性問(wèn)題，以減少知識(shí)產(chǎn)權(quán)的溢出效應(yīng)，使企業(yè)較大程度地獨(dú)享知識(shí)產(chǎn)權(quán)研發(fā)所帶來(lái)的收益。如果知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度不能夠充分地保障知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有者的權(quán)利，必然導(dǎo)致知識(shí)產(chǎn)權(quán)收益產(chǎn)生外溢，從而影響企業(yè)超額收益的獲取，抑制了知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)企業(yè)的效用和價(jià)值。
知識(shí)領(lǐng)域存在著普遍的外部性問(wèn)題。知識(shí)產(chǎn)品的創(chuàng)造者不能享有知識(shí)產(chǎn)品帶來(lái)的全部收益時(shí)，將導(dǎo)致知識(shí)產(chǎn)品外部性問(wèn)題的產(chǎn)生。知識(shí)產(chǎn)權(quán)也屬于知識(shí)產(chǎn)品，因此也存在一定的外部性問(wèn)題。由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的不完善性以及知識(shí)產(chǎn)品本身的共享性，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的所有者可能不能完全享有由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的運(yùn)用所帶來(lái)的全部收益，即知識(shí)產(chǎn)權(quán)收益可能產(chǎn)生溢出效應(yīng)。
知識(shí)產(chǎn)權(quán)外部性的存在和嚴(yán)重的溢出效應(yīng)將會(huì)導(dǎo)致知識(shí)產(chǎn)權(quán)的供應(yīng)不足，即企業(yè)將不愿意進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)的研發(fā)。根據(jù)理性經(jīng)濟(jì)人假設(shè)，企業(yè)是否從事知識(shí)產(chǎn)權(quán)的研發(fā)完全取決于該項(xiàng)研發(fā)活動(dòng)所帶來(lái)的收益是否能彌補(bǔ)研發(fā)的成本（包括勞動(dòng)成本和機(jī)會(huì)成本），企業(yè)研發(fā)的積極性受到知識(shí)產(chǎn)權(quán)能為企業(yè)所帶來(lái)的超額收益的影響。當(dāng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度不能阻止外部性的存在和嚴(yán)重的溢出效應(yīng)時(shí)，將導(dǎo)致企業(yè)的收益遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的社會(huì)收益，這將嚴(yán)重挫傷企業(yè)研發(fā)的積極性。如果企業(yè)不進(jìn)行研發(fā)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)也不會(huì)產(chǎn)生，不論是其對(duì)企業(yè)的效用價(jià)值還是對(duì)社會(huì)的價(jià)值都無(wú)從談起。因此，從社會(huì)整體利益的角度出發(fā)，需要建立和完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，以解決市場(chǎng)失靈的外部性問(wèn)題，使企業(yè)從知識(shí)產(chǎn)權(quán)的研發(fā)中獲得應(yīng)有的收益，盡量控制知識(shí)產(chǎn)權(quán)的溢出效應(yīng)，提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)企業(yè)的價(jià)值。
知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的強(qiáng)化，可以減少知識(shí)產(chǎn)權(quán)收益的外溢，使企業(yè)具有創(chuàng)新的積極性，促使更多知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)生。但是，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)也并非越強(qiáng)越好。因?yàn)橹R(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的強(qiáng)化，在減少正外部性的同時(shí)，可能會(huì)導(dǎo)致負(fù)外部性的增加。這里的正外部性指知識(shí)產(chǎn)權(quán)被全社會(huì)享有的收益超過(guò)企業(yè)個(gè)體所享有的收益，負(fù)外部性則是指知識(shí)產(chǎn)權(quán)的社會(huì)成本如技術(shù)壟斷所引起的福利損失超過(guò)企業(yè)個(gè)體所承擔(dān)的成本。如專利法對(duì)專利保護(hù)的期限越長(zhǎng)，給企業(yè)帶來(lái)的收益就越多，對(duì)企業(yè)的效用價(jià)值就越大，社會(huì)收益與企業(yè)個(gè)體收益之間的差距越小；但是，保護(hù)期限越長(zhǎng)將導(dǎo)致壟斷帶來(lái)的社會(huì)成本增加，社會(huì)福利損失越大，社會(huì)成本與企業(yè)私人成本之間的差距也就越大。赫普曼（Helpman，1993）的理論模型揭示，過(guò)強(qiáng)的專利保護(hù)也可能抑制創(chuàng)新，甚至損害發(fā)達(dá)國(guó)家的利益。赫普曼在研究發(fā)展中國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)化對(duì)全球福利的影響時(shí)得出結(jié)論，認(rèn)為強(qiáng)化專利保護(hù)有降低全球福利的可能性。因此，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的建立與完善需要平衡這兩方面的因素，將社會(huì)福利與企業(yè)收益加以綜合考慮，力求解決市場(chǎng)失靈的外部性同時(shí)兼顧社會(huì)效益的增加，提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值的同時(shí)兼顧社會(huì)價(jià)值的增加。
綜上所述，合理且有效制度的建立與完善是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的基礎(chǔ)和關(guān)鍵。產(chǎn)權(quán)制度是持續(xù)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)不可或缺的要素。作為一種具體的產(chǎn)權(quán)制度，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度對(duì)企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益的實(shí)現(xiàn)起著基礎(chǔ)性的保障作用，進(jìn)而影響知識(shí)產(chǎn)權(quán)的效用價(jià)值。合理的制度安排能夠使企業(yè)有效獲得長(zhǎng)期超額經(jīng)濟(jì)收益，保持企業(yè)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，鞏固并擴(kuò)大企業(yè)的市場(chǎng)份額，提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)的價(jià)值。同時(shí)，合理的制度安排也有利于社會(huì)對(duì)新技術(shù)和新知識(shí)的共享，解決知識(shí)產(chǎn)權(quán)外部性問(wèn)題的同時(shí)提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)的社會(huì)價(jià)值。
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第9篇：專利制度的合理性范文
[關(guān)鍵詞] 商業(yè)秘密 財(cái)產(chǎn)權(quán) 知識(shí)產(chǎn)權(quán) 特征 屬性
財(cái)產(chǎn)權(quán)是一個(gè)隨時(shí)代變動(dòng)的范疇，因人的認(rèn)識(shí)能力和利用范圍的拓展，財(cái)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利體系的內(nèi)容也在增加。商業(yè)秘密是對(duì)現(xiàn)有一般信息進(jìn)行加工、篩選、儲(chǔ)存、處理和創(chuàng)新所獲得的結(jié)果，是凝聚著人類腦力勞動(dòng)和經(jīng)濟(jì)成本的特殊的無(wú)形智力財(cái)產(chǎn)。商業(yè)秘密作為一種知識(shí)資產(chǎn)、信息資源的無(wú)形財(cái)產(chǎn)在立法和司法中予以保護(hù)已是不爭(zhēng)的事實(shí)。商業(yè)秘密一般作為一種無(wú)形財(cái)產(chǎn)權(quán)，廣義上屬于知識(shí)產(chǎn)權(quán)，各國(guó)有不同的具體規(guī)定和安排。對(duì)于商業(yè)秘密的財(cái)產(chǎn)屬性的認(rèn)識(shí)有待于作出符合時(shí)代的解讀。
一、商業(yè)秘密的特征及與其他財(cái)產(chǎn)權(quán)的關(guān)系
在1994年世界貿(mào)易組織《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》（TRIPS）在第二部分“知識(shí)產(chǎn)權(quán)效力、范圍和使用標(biāo)準(zhǔn)”中第七節(jié)正式規(guī)定了“未保護(hù)信息的保護(hù)”，以列舉的方式確定為知識(shí)產(chǎn)權(quán)的具體內(nèi)容。根據(jù)商業(yè)秘密的特性在我國(guó)《中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》及新修訂的刑法中定義為：所有不為公眾所知悉、能為權(quán)利人帶來(lái)經(jīng)濟(jì)利益、具有實(shí)用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營(yíng)信息。進(jìn)一步講，技術(shù)信息指憑經(jīng)驗(yàn)或技能產(chǎn)生的，在實(shí)際中尤其是中適用的技術(shù)情報(bào)、數(shù)據(jù)或知識(shí)，包括化學(xué)配方、工藝流程、技術(shù)秘訣、設(shè)計(jì)圖紙等；經(jīng)營(yíng)信息指具有秘密性質(zhì)的經(jīng)營(yíng)管理方法及與經(jīng)營(yíng)管理方法密切相關(guān)的信息和情報(bào)，包括管理方法、產(chǎn)銷策略 、客戶名單、貨源情報(bào)等。[①]根據(jù)這一定義，商業(yè)秘密具有如下法律特征：這些信息必須是非公開的，即其權(quán)利人的信息必須具有價(jià)值性，即能夠?yàn)闄?quán)利人帶來(lái)實(shí)際的或潛在的經(jīng)濟(jì)利益和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)；這些信息必須具備獨(dú)特性或新穎性，而不是一般的常識(shí)或某些專業(yè)領(lǐng)域人員都知曉的技術(shù)知識(shí)和經(jīng)營(yíng)信息。這三個(gè)特征就是商業(yè)秘密所具有的三個(gè)內(nèi)在屬性即秘密性、價(jià)值性和獨(dú)特性。
我們往往會(huì)將商業(yè)秘密與著作權(quán)、商標(biāo)權(quán)、與專利權(quán)聯(lián)系起來(lái)，因?yàn)樗鼈兌紝儆谥R(shí)產(chǎn)權(quán)的范疇，以價(jià)值性和獨(dú)特性為共性。由于商業(yè)秘密的上述特性使它和知識(shí)產(chǎn)權(quán)之間的區(qū)分明確：1、保密性與公開性的區(qū)別。公示公信是物權(quán)法中的重要原則，物權(quán)的擁有與變動(dòng)往往要求以法定方式進(jìn)行，如動(dòng)產(chǎn)的交付、不動(dòng)產(chǎn)的登記等，與此類似，知識(shí)產(chǎn)權(quán)中的著作權(quán)、商標(biāo)權(quán)與專利權(quán)也是以犧牲秘密性來(lái)?yè)Q取法律的直接的有期限的保護(hù)，如著作的發(fā)表，專利與商標(biāo)的公告。保密性卻是商業(yè)秘密的特性，權(quán)利人出于不希望他人知悉的主觀，且在客觀上須采取適當(dāng)?shù)谋Ｃ艽胧?，而使商業(yè)秘密僅為己所用。2、保護(hù)對(duì)象質(zhì)的差異性。同物權(quán)法定主義類似，著作權(quán)、商標(biāo)權(quán)、與專利權(quán)所保護(hù)的對(duì)象通常是符合法律規(guī)定的特定客體，經(jīng)立法明確認(rèn)可或相關(guān)部門法定程序確認(rèn)的權(quán)利客體；而商業(yè)秘密則并無(wú)明確的保護(hù)對(duì)象，通常是權(quán)利人自認(rèn)為屬于商業(yè)秘密范圍的信息，并且在出現(xiàn)商業(yè)秘密的糾紛時(shí)，要經(jīng)過(guò)司法部門按商業(yè)秘密的特征來(lái)具體確認(rèn)。3、財(cái)產(chǎn)權(quán)利轉(zhuǎn)移的開放性不同：物權(quán)制度和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的設(shè)立一方面為保護(hù)權(quán)利人的利益，同時(shí)更有重要的意義，如明晰產(chǎn)權(quán)，保護(hù)交易安全等，有利于促進(jìn)技術(shù)開發(fā)交流；而商業(yè)秘密難以適當(dāng)估算其價(jià)值，不排除其財(cái)產(chǎn)權(quán)利轉(zhuǎn)讓的可能性，但更多則是側(cè)重于對(duì)權(quán)利人自身的保護(hù)，商業(yè)秘密由于具有不可替代的價(jià)值性，一旦受到侵犯，就會(huì)造成嚴(yán)重后果。
二、商業(yè)秘密特殊財(cái)產(chǎn)權(quán)的理論依據(jù)。
（一）商業(yè)秘密保護(hù)的激勵(lì)機(jī)制作用和經(jīng)濟(jì)合理性
商業(yè)秘密是經(jīng)營(yíng)者在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)過(guò)程中獲得的資源和寶貴信息，是其進(jìn)一步展開經(jīng)營(yíng)的資源和決策依據(jù)，如果經(jīng)營(yíng)者的商業(yè)秘密受到嚴(yán)重侵犯，那么經(jīng)營(yíng)者的經(jīng)營(yíng)將難以為繼，將使經(jīng)營(yíng)者失去信息創(chuàng)新的激勵(lì)機(jī)制而阻礙社會(huì)進(jìn)步。保護(hù)商業(yè)秘密也是在保護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的公平和安全。對(duì)商業(yè)秘密的財(cái)產(chǎn)權(quán)的確認(rèn)和保障，旨在對(duì)創(chuàng)新的成本和收益作出合理安排，使兩者趨于一致，鼓勵(lì)人們開發(fā)和創(chuàng)造無(wú)形財(cái)產(chǎn)。正如斯密德說(shuō)過(guò)：“一個(gè)人必須感到其努力能帶來(lái)自身福利的變化。為了激勵(lì)行為者，必須讓其能獲得自身努力的果實(shí)，這是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)理念的一個(gè)基本點(diǎn)”[②] .對(duì)商業(yè)秘密給予保護(hù)意味著對(duì)其獨(dú)特有用信息予以一定程度財(cái)產(chǎn)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，意味著個(gè)人努力結(jié)果的確定性和可預(yù)見(jiàn)性?？扑乖裕骸皺?quán)利的界限是市場(chǎng)交易的基本前提”，“法律體系的目標(biāo)之一就是建立清晰的權(quán)利界限，使權(quán)利能在此基礎(chǔ)上通過(guò)市場(chǎng)進(jìn)行轉(zhuǎn)移和重新組合?！?[③]
（二）商業(yè)秘密保護(hù)的帕累托改善[④]的正外部性[⑤]
市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的交易交流既是對(duì)他人勞動(dòng)的尊重也是因?yàn)榉献陨淼睦?。商業(yè)秘密具有正外部性，即在不增加社會(huì)負(fù)擔(dān)的同時(shí)能使自己獲利，從而使社會(huì)在整體上受益。一方面，商業(yè)秘密作為無(wú)形財(cái)產(chǎn)不具有實(shí)物形態(tài)的排他性特征，不存在一方受益另一方受損的負(fù)和效應(yīng)或零和效應(yīng)。對(duì)商業(yè)秘密的占有并不排斥別人以正當(dāng)努力獲得同樣的信息。相反，如果商業(yè)秘密的不到保護(hù)，那么誰(shuí)都不愿去付出努力獲得這種有價(jià)值的信息了。法律對(duì)商業(yè)秘密的保護(hù)的邊界也是明確的，僅以我國(guó)的《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》的規(guī)定可以看出法律并不賦予商業(yè)秘密先占權(quán)或獨(dú)占權(quán)，其他人可以通過(guò)獨(dú)立開發(fā)、反向工程等勞動(dòng)破譯他人的商業(yè)秘密而獲得同樣的財(cái)產(chǎn)權(quán)利，這種相容性正是對(duì)自己有利對(duì)別人無(wú)妨礙的前提。而且信息的合法傳播，比如員工的合理流動(dòng)和信息使用中的正常泄露等，使其進(jìn)入公共領(lǐng)域。這樣也可以使這些有價(jià)值的信息產(chǎn)生積極的外部社會(huì)效應(yīng)，整個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)也將從中獲的巨大的效益。
