工程建設(shè)總承包項(xiàng)目變更管理

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摘要：本文結(jié)合國(guó)內(nèi)某千萬(wàn)噸煉油工程建設(shè)項(xiàng)目總承包管理實(shí)際，論述了項(xiàng)目運(yùn)行過(guò)程中的變更分類及處理變更的策略和方法，闡述了與費(fèi)用有關(guān)的變更處理方式，旨在加強(qiáng)對(duì)項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中的變更管理力度，提高變更控制水平。

關(guān)鍵詞：工程建設(shè)；總承包；變更；管理

一、引言

工程建設(shè)項(xiàng)目總承包模式已在國(guó)內(nèi)推行30余年，也達(dá)到了一定的廣度、深度與高度。無(wú)論業(yè)主、承包商還是其他項(xiàng)目干系人，都在管理技術(shù)、管理方法、管理手段甚至管理理念上得到了很大的提升。然而近年，由于工程建設(shè)中工藝技術(shù)復(fù)雜、周期長(zhǎng)、外界因素影響日漸增多，很難在工程建設(shè)總承包合同簽訂時(shí)明確所有的技術(shù)指標(biāo)、執(zhí)行規(guī)范、使用要求等，由此可能發(fā)生總承包合同費(fèi)用和工期的巨大變化。變更的發(fā)生，是承包商的主要風(fēng)險(xiǎn)之一，而且總承包模式下的變更具有更大的復(fù)雜性、多樣性?？偝邪虒?duì)變更的成功管理有利于控制項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)、保障工程成本、工期和自身利益。

二、常用的工程建設(shè)總承包模式

1.設(shè)計(jì)采購(gòu)施工（EPC）/交鑰匙總承包模式。EPC是英文Engineering（設(shè)計(jì)）、Procurement（采購(gòu)）、Construction（施工）的縮寫，是指一個(gè)總承包企業(yè)或者總承包商聯(lián)合體與業(yè)主簽訂承包合同，并按合同約定承擔(dān)整個(gè)工程的設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工、試運(yùn)行服務(wù)等工作，實(shí)現(xiàn)各階段工作合理交叉與緊密融合，并對(duì)工程的安全、質(zhì)量、進(jìn)度及投資全面負(fù)責(zé)。交鑰匙總承包是設(shè)計(jì)采購(gòu)施工總承包業(yè)務(wù)和責(zé)任的延伸，最終是向業(yè)主提交一個(gè)滿足使用功能、具備使用條件的工程項(xiàng)目。

2.設(shè)計(jì)加采購(gòu)承包模式（EP）。在EP承包模式中，按照合同的約定，承包企業(yè)只承擔(dān)工程項(xiàng)目的設(shè)計(jì)和采購(gòu)工作，并對(duì)其安全、質(zhì)量、進(jìn)度和投資負(fù)責(zé)。

3.采購(gòu)加施工承包模式（PC）。在PC承包模式中，按照合同的約定，承包企業(yè)只承擔(dān)工程項(xiàng)目的采購(gòu)和施工工作，并對(duì)其安全、質(zhì)量、進(jìn)度和投資負(fù)責(zé)。本文討論的樣本就是某承包企業(yè)在某大型煉油項(xiàng)目（以下簡(jiǎn)稱“樣本項(xiàng)目”）中承包的部分裝置，采用的是采購(gòu)加施工的承包模式。

4.設(shè)計(jì)加建造承包模式（Design-Build，以下簡(jiǎn)稱為DB）。在BD承包模式中，按照合同的約定，承包企業(yè)只承擔(dān)工程項(xiàng)目的設(shè)計(jì)和施工工作，并對(duì)其安全、質(zhì)量、進(jìn)度和投資負(fù)責(zé)。

三、總承包合同的類型

合同的類型雖有多種，但基本上可劃分為固定價(jià)合同與開口價(jià)合同兩大類?？偝邪Ｊ较?，業(yè)主一般采用固定總價(jià)合同進(jìn)行公開招標(biāo)或邀請(qǐng)招標(biāo)。樣本項(xiàng)目業(yè)主采用的是邀請(qǐng)招標(biāo)?？偝邪痰睦娅@取點(diǎn)是對(duì)工程項(xiàng)目實(shí)行全過(guò)程管理，最大限度地避免設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工之間的相互脫節(jié)和時(shí)間等待，將設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工等工作有機(jī)融合在一起，進(jìn)行統(tǒng)籌安排、優(yōu)化設(shè)計(jì)、合理深度交叉，從而拾取節(jié)省、集約、技術(shù)增值和服務(wù)增值的效益。但這種效益也是建立在工程實(shí)施過(guò)程中對(duì)項(xiàng)目進(jìn)度和投資進(jìn)行有效控制上。同時(shí)，業(yè)主通過(guò)與總承包商建立合同關(guān)系，將大部分風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給了總承包商，業(yè)主責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)較小，同時(shí)也極大地減少了業(yè)主的協(xié)調(diào)工作量。

四、總承包模式下工程變更的界定

總承包模式雖然有很大優(yōu)勢(shì)，但由于總承包項(xiàng)目一般是固定總價(jià)合同，項(xiàng)目不確定因素較多，項(xiàng)目實(shí)施中難免會(huì)產(chǎn)生各種各樣的變更。本文重點(diǎn)論述與費(fèi)用有關(guān)的變更在國(guó)內(nèi)工程建設(shè)項(xiàng)目中應(yīng)是如何管理的。通?？偝邪贤袑?duì)變更的起因都有界定，我國(guó)《建設(shè)項(xiàng)目工程總承包合同示范文本（試行）》第13條“變更和合同價(jià)格調(diào)整”中，對(duì)變更權(quán)、變更范圍、變更程序及變更價(jià)款確定等都有明確的定義。樣本項(xiàng)目總承包合同通用條款中，對(duì)變更的定義如下：第X.1.1條變更：指發(fā)包人書面通知或書面批準(zhǔn)的，對(duì)工程所作的任何更改。包括：發(fā)包人直接下達(dá)的變更指令、或經(jīng)發(fā)包人批準(zhǔn)的由監(jiān)理人下達(dá)的變更指令。第X.1.2條變更權(quán)：發(fā)包人擁有批準(zhǔn)變更的權(quán)限。合同生效后至工程性能考核前的任何時(shí)間內(nèi)，發(fā)包人有權(quán)下達(dá)變更指令。變更指令以書面形式發(fā)出。第X.1.3條變更建議權(quán)：總承包人有權(quán)隨時(shí)向發(fā)包人提交書面變更建議，包括：縮短工期，降低發(fā)包人的工程、施工、維護(hù)、營(yíng)運(yùn)的費(fèi)用，提高竣工工程的效率或價(jià)值，給業(yè)主帶來(lái)的長(zhǎng)遠(yuǎn)利益和其他利益。發(fā)包人接到此類建議后，發(fā)出：不采納、采納、進(jìn)一步補(bǔ)充資料的書面通知。總承包人收到發(fā)包人書面通知后，工程變更才能實(shí)施。在樣本項(xiàng)目中，業(yè)主編制了一系列的變更和費(fèi)用索賠管理規(guī)定，各總承包商要按照管理規(guī)定執(zhí)行。

五、工程變更分類

1.業(yè)主變更。業(yè)主變更通常指在設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工各階段發(fā)生的變更，包括：工程/工作范圍變更、計(jì)劃調(diào)整、趕工指令、工程暫停、合同終止等及因執(zhí)行新頒布的法律、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范引起的變更?？偝邪虒?duì)業(yè)主變更可以提出費(fèi)用和工期索賠。工程/工作范圍變更是最普遍的變更，是變更控制的主要對(duì)象。在工程建設(shè)中，工程/工作范圍變更主要表現(xiàn)為新增工程。新增工程可能包括各種不同的范圍和規(guī)模，其工程量也可能很大。因此，總承包商應(yīng)嚴(yán)格按工程總承包合同規(guī)定的項(xiàng)目范圍和業(yè)主書面指令實(shí)施工程，要求項(xiàng)目主要管理人員，尤其是合同工程師要認(rèn)真學(xué)習(xí)合同條款，熟悉合同內(nèi)容及特殊要求、相關(guān)規(guī)定、標(biāo)準(zhǔn)，掌握總承包商的合同責(zé)任及法律義務(wù)。

2.總承包商變更?？偝邪套兏怯捎谧陨碓蛞鸬模话惆ǎ涸O(shè)計(jì)變更、設(shè)備材料變更、工期調(diào)整、施工措施變更、供應(yīng)商或分包商履行合同的失敗、有缺陷的工序和低劣的工程等。按照國(guó)際慣例，總承包商提出的各種書面變更建議，如果業(yè)主采納并給項(xiàng)目帶來(lái)利益應(yīng)由合同雙方分享。總承包商在合同談判時(shí)就應(yīng)當(dāng)提出來(lái)，并在合同中明確具體的利益分配方式。但在樣本項(xiàng)目總承包合同中，明確寫明建議變更的利益分享在該項(xiàng)目不適用。一般由總承包商自身原因的變更，總承包商是無(wú)法向業(yè)主進(jìn)行費(fèi)用和工期索賠的，這也是對(duì)總承包商必須做好變更控制管理的要求。

2.1設(shè)計(jì)變更。一般總承包項(xiàng)目的合同基礎(chǔ)是基礎(chǔ)設(shè)計(jì)文件，項(xiàng)目的基本功能已確定，投資和進(jìn)度目標(biāo)基本確定，隨著詳細(xì)設(shè)計(jì)的開展，某些設(shè)計(jì)方案的調(diào)整和優(yōu)化必不可少。對(duì)總承包商來(lái)說(shuō)，設(shè)計(jì)在總承包項(xiàng)目中處于主動(dòng)地位，設(shè)計(jì)工作的好壞直接影響總承包商的效益。在詳細(xì)設(shè)計(jì)過(guò)程中，設(shè)計(jì)人員應(yīng)在原基礎(chǔ)設(shè)計(jì)文件上，盡可能進(jìn)行設(shè)計(jì)優(yōu)化，同時(shí)嚴(yán)格控制總承包商自身的設(shè)計(jì)變更，減少其對(duì)投資和進(jìn)度帶來(lái)的不利影響。

2.2物資采購(gòu)變更。物資采購(gòu)變更內(nèi)容有價(jià)款變更、貨物規(guī)格、供貨計(jì)劃等等。價(jià)款變更最多表現(xiàn)在采買過(guò)程中由于材料變化引起的。材料變更一般按照以高標(biāo)準(zhǔn)（等級(jí)）材料代用低標(biāo)準(zhǔn)（等級(jí)）為原則，但是產(chǎn)生的費(fèi)用一般由總承包商承擔(dān)。

2.3施工變更。施工變更內(nèi)容指在施工實(shí)施階段，對(duì)圖紙、材料、進(jìn)度計(jì)劃、合同、施工條件、施工技術(shù)規(guī)范與標(biāo)準(zhǔn)、HSE管理要求等做出的修改。2.4其他方變更。其他方變更一般包括：不可預(yù)見的工地地質(zhì)條件及其他自然條件的改變、管理機(jī)構(gòu)的變更、工程所在地的規(guī)章變動(dòng)、勞動(dòng)糾紛等。由于不可抗力持續(xù)而無(wú)法繼續(xù)施工的變更，一般只能對(duì)工期進(jìn)行索賠。

六、變更的處理

1.變更處理程序。在總承包合同中，一般對(duì)變更都有約定。樣本項(xiàng)目總承包合同中對(duì)變更程序約定如下：第X.3.1條變更通知：為避免變更對(duì)工程的功能或使用功能等產(chǎn)生不利后果，發(fā)包人的變更事先以書面形式向總承包人發(fā)出通知。第X.3.2條變更通知的建議報(bào)告?？偝邪私拥桨l(fā)包人的變更通知后，有義務(wù)在10日內(nèi)向發(fā)包人提交書面建議報(bào)告。第X.3.3條發(fā)包人的審查和批準(zhǔn)。發(fā)包人接到總承包人根據(jù)第X.3.2條約定提交的書面建議報(bào)告后，在15日內(nèi)對(duì)此項(xiàng)建議給予審查，并發(fā)出批準(zhǔn)、撤銷、改變、提出進(jìn)一步要求的書面通知?？偝邪嗽诘却l(fā)包人回復(fù)的時(shí)間內(nèi)，不能停止或延誤任何工作。第13.3.4條總承包人根據(jù)第X.1.3條的約定提交變更建議書的，其變更程序按照本變更程序的約定辦理。

1.1業(yè)主變更指令。在項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程中，業(yè)主往往會(huì)在設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工過(guò)程中提出一些新的要求，并變更指令。除非承包商向業(yè)主提出不能照辦的理由并經(jīng)業(yè)主同意，否則應(yīng)遵照?qǐng)?zhí)行。變更指令的內(nèi)容包括詳細(xì)的變更范圍、變更處理原則等。業(yè)主的這些要求，往往對(duì)項(xiàng)目和其自身是有利的，但其中有些是超出總承包合同范圍的，實(shí)際上構(gòu)成了費(fèi)用變更?？偝邪桃欢ㄒ皶r(shí)分辨出變更部分，按照合同約定執(zhí)行變更程序。樣本項(xiàng)目業(yè)主變更規(guī)定：總承包商必須按《設(shè)計(jì)變更管理規(guī)定》、《施工變更管理規(guī)定》辦理設(shè)計(jì)變更通知單和施工變更通知單等手續(xù)。

1.2總承包商建議的變更。在總承包合同第X.1.3款變更建議權(quán)：總承包人有權(quán)隨時(shí)向發(fā)包人提交書面變更建議，包括：縮短工期，降低發(fā)包人的工程、施工、維護(hù)、營(yíng)運(yùn)的費(fèi)用，提高竣工工程的效率或價(jià)值，給業(yè)主帶來(lái)長(zhǎng)遠(yuǎn)利益和其他利益。發(fā)包人接到此類建議后，發(fā)出：不采納、采納、補(bǔ)充資料等書面通知?？偝邪酥挥惺盏桨l(fā)包人書面通知后，工程變更才能實(shí)施。就是說(shuō)業(yè)主收到總承包商的建議書后，根據(jù)實(shí)際情況和工程需要，在合同約定的時(shí)間內(nèi)給出是否批準(zhǔn)或修改建議書的回復(fù)。雙方就變更方案和變更費(fèi)用達(dá)成一致意見后，業(yè)主簽發(fā)正式的書面變更文件。總承包商確認(rèn)收到該變更指令，則此變更成立。在業(yè)主沒有正式下達(dá)變更令前，總承包商不得擅自對(duì)工程實(shí)施任何變更，否則將導(dǎo)致業(yè)主方索賠。還有一種情況，第X.4.1條發(fā)包人有權(quán)以書面形式或口頭形式發(fā)出緊急性變更指令，責(zé)令總承包人立即執(zhí)行此項(xiàng)變更?？偝邪私拥酱祟愔噶詈螅⒓磮?zhí)行。發(fā)包人以口頭形式發(fā)出緊急性變更指令的，應(yīng)當(dāng)在48小時(shí)內(nèi)以書面方式確認(rèn)此項(xiàng)變更。同樣，總承包商最終也要得到業(yè)主的書面指令，以便事后進(jìn)行索賠。

1.3總承包變更?？偝邪淘趫?zhí)行合同過(guò)程中，由于詳細(xì)設(shè)計(jì)優(yōu)化、錯(cuò)漏的修改和對(duì)成品設(shè)計(jì)文件的修改或完善、物資采購(gòu)的變更和施工過(guò)程中的缺陷等原因引起的變更，業(yè)主一般不視為變更，如前面說(shuō)所的總承包合同中第X.2.5條。但是總承包商還要按業(yè)主的相關(guān)程序辦理設(shè)計(jì)變更或施工變更等有關(guān)手續(xù)，因?yàn)闃I(yè)主要知道總承包商的設(shè)計(jì)變更、物質(zhì)采購(gòu)變更是否存在減少設(shè)備數(shù)量、材料以低代高、現(xiàn)場(chǎng)施工不按照設(shè)計(jì)圖紙施工、偷工減料等損害業(yè)主利益的情況。

2.變更價(jià)款確定。變更的費(fèi)率或價(jià)格是業(yè)主和總承包商雙方協(xié)商的焦點(diǎn)。除非合同另有規(guī)定，業(yè)主應(yīng)根據(jù)合同條款確定或與承包商商定變更項(xiàng)目的計(jì)量方法、費(fèi)率和價(jià)格，進(jìn)而確定變更項(xiàng)目的合同價(jià)格。合同中已有適用于變更工程的綜合單價(jià)，按合同已有綜合單價(jià)計(jì)算變更工程價(jià)款；合同中只有類似于變更工程的綜合單價(jià)，可以參照此綜合單價(jià)計(jì)算變更工程價(jià)款；合同中沒有適用或類似于變更工程的價(jià)格，由業(yè)主與承包商協(xié)商綜合單價(jià)或執(zhí)行當(dāng)?shù)氐闹笇?dǎo)價(jià)格。

七、合同價(jià)格調(diào)整

有變更就會(huì)有費(fèi)用發(fā)生，就會(huì)涉及到總承包合同價(jià)格的調(diào)整，樣本項(xiàng)目總承包合同第X.7條約定：合同價(jià)款固定價(jià)格部分，除合同中約定的變更外，不因人工、設(shè)備材料、機(jī)械價(jià)格變化及工程量變化而調(diào)整。設(shè)計(jì)聯(lián)絡(luò)單、工程聯(lián)絡(luò)單、材料代用申請(qǐng)等必須根據(jù)發(fā)包人的相關(guān)管理規(guī)定，轉(zhuǎn)化為工程變更，并經(jīng)發(fā)包人批準(zhǔn)、由總承包人實(shí)施。需要變更合同費(fèi)用的，總承包人按照發(fā)包人《項(xiàng)目費(fèi)用變更和費(fèi)用索賠管理辦法》提交費(fèi)用變更申請(qǐng)，只有按發(fā)包人工程變更審批流程轉(zhuǎn)為合同變更的，方可作為合同價(jià)格調(diào)整的依據(jù)。關(guān)于合同價(jià)格調(diào)整的爭(zhēng)議，一般都是先協(xié)商解決。如果經(jīng)協(xié)商，未能對(duì)工程變更的費(fèi)用、合同價(jià)格的調(diào)整達(dá)成一致，發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，采取仲裁或訴訟解決索賠爭(zhēng)議。

八、總承包商變更應(yīng)對(duì)

1.準(zhǔn)確界定工程/工作范圍。在工程總承包模式下，變更的主要成因是工程/工作范圍變更。因此，準(zhǔn)確界定工程/工作范圍在項(xiàng)目合同談判階段尤為重要。總承包商在簽訂項(xiàng)目總承包合同時(shí)要對(duì)相關(guān)條款逐條進(jìn)行嚴(yán)格審查，工程/工作范圍描述盡可能做到全面準(zhǔn)確，避免出現(xiàn)錯(cuò)誤和遺漏，這樣總承包商才能夠充分理解業(yè)主的要求，盡量避免或減少在工程建設(shè)過(guò)程中發(fā)生不必要的誤會(huì)?？偝邪桃惨獙?duì)超出總承包工程/工作范圍內(nèi)的內(nèi)容提前以書面方式正式告知業(yè)主，得到業(yè)主書面批準(zhǔn)后才能實(shí)施。

2.加強(qiáng)變更技巧，轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)?？偝邪桃⒁夥职套兏c業(yè)主變更的轉(zhuǎn)化關(guān)系，從總承包商的立場(chǎng)出發(fā)，應(yīng)在可能的情況下，盡量將自己所面對(duì)的變更轉(zhuǎn)化為業(yè)主變更，即及時(shí)將分包商提出的由于業(yè)主原因產(chǎn)生的變更索賠提交給業(yè)主，形成對(duì)業(yè)主的索賠。另外，在與分包商簽訂合同時(shí)要將與業(yè)主的總包合同條件同步到與分包商的合同中，讓分包商也承受業(yè)主的合同條件約束。

3.加強(qiáng)對(duì)設(shè)計(jì)的管理力度，減少設(shè)計(jì)變更?？偝邪痰膬?yōu)勢(shì)在設(shè)計(jì)控制。設(shè)計(jì)的優(yōu)化將會(huì)帶來(lái)項(xiàng)目的利益。能否抓住設(shè)計(jì)變更至關(guān)重要?？偝邪虘?yīng)精心準(zhǔn)備、周密籌劃，全面、細(xì)致、扎實(shí)地做好前期策劃工作，為設(shè)計(jì)創(chuàng)造良好的工作條件。嚴(yán)格控制設(shè)計(jì)質(zhì)量，將設(shè)計(jì)質(zhì)量?jī)?yōu)劣與效益節(jié)約掛鉤，促使設(shè)計(jì)部門提高設(shè)計(jì)深度、改善設(shè)計(jì)質(zhì)量，將設(shè)計(jì)變更降到最低。同時(shí)，現(xiàn)場(chǎng)要配備專業(yè)管理人員，對(duì)設(shè)計(jì)變更實(shí)施有效的控制和審查，確保工程建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)變更的規(guī)范化。

4.加強(qiáng)變更管理。總承包商要提高管理人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)。作為一個(gè)有經(jīng)驗(yàn)的總承包商，不是直接具體控制施工方案，而是對(duì)分包商所提供的施工方案進(jìn)行審核、優(yōu)化，提出適合合同的規(guī)劃，追求正當(dāng)效益最大化。所以相關(guān)專業(yè)管理人才將直接影響控制效果。在總承包模式下，充足且優(yōu)良的項(xiàng)目組織和實(shí)施專業(yè)技術(shù)人才和管理人才是現(xiàn)場(chǎng)變更管理、費(fèi)用管理及項(xiàng)目其他各個(gè)方面管理的保障。

九、結(jié)語(yǔ)

作為以設(shè)計(jì)為主體的工程公司實(shí)施總承包項(xiàng)目，應(yīng)認(rèn)真做好項(xiàng)目變更管理工作，實(shí)現(xiàn)對(duì)工程成本和利潤(rùn)的科學(xué)管理和有效控制?？偝邪?xiàng)目管理人員，必須對(duì)工程變更性質(zhì)、含義、審批原則及注意事項(xiàng)進(jìn)行深入研究，加強(qiáng)工程變更控制，實(shí)現(xiàn)工程順利推進(jìn)與成本利潤(rùn)控制相統(tǒng)一，才能體現(xiàn)項(xiàng)目管理高水平。

作者：王玉明 單位：中石化洛陽(yáng)工程有限公司