學(xué)術(shù)期刊類電子資源著錄格式分析

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摘要：網(wǎng)上學(xué)術(shù)資源日益豐富，由于其獲取方便快捷、檢索便利等優(yōu)點(diǎn)，成為眾多學(xué)術(shù)研究者獲取信息的首選。參考文獻(xiàn)中的網(wǎng)絡(luò)文獻(xiàn)日益增多。如何規(guī)范著錄與學(xué)術(shù)論文寫作關(guān)聯(lián)較為密切的學(xué)術(shù)期刊的電子資源，如沒有確定期數(shù)和頁(yè)碼的網(wǎng)絡(luò)首發(fā)文獻(xiàn)以及沒有期數(shù)的外文文獻(xiàn)，已成為學(xué)術(shù)期刊編輯面臨的新問題。承認(rèn)DOI著錄的獨(dú)立性可以解決期刊編輯在核對(duì)參考文獻(xiàn)時(shí)面臨的難題，但需要相關(guān)部門的支持。

關(guān)鍵詞：學(xué)術(shù)期刊；電子資源；著錄格式

參考文獻(xiàn)著錄是學(xué)術(shù)論文寫作不可或缺的一部分。參考文獻(xiàn)的規(guī)范著錄更有利于編輯檢索驗(yàn)證其準(zhǔn)確性和嚴(yán)謹(jǐn)性，提高工作效率和稿件的學(xué)術(shù)質(zhì)量。2015年5月15日，中華人民共和國(guó)國(guó)家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局和中國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會(huì)聯(lián)合了GB/T7714—2015《信息與文獻(xiàn)參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱“國(guó)標(biāo)”），并于2015年12月1日正式實(shí)施。新國(guó)標(biāo)的頒布確認(rèn)了DOI的著錄規(guī)范。然而，隨著數(shù)字出版的快速發(fā)展，又產(chǎn)生了新的問題。眾多期刊為了爭(zhēng)取稿源，縮短發(fā)表周期，大量學(xué)術(shù)成果以網(wǎng)絡(luò)首發(fā)形式發(fā)表。網(wǎng)上學(xué)術(shù)資源日益豐富，由于其獲取方便快捷、檢索便利等優(yōu)點(diǎn)，成為眾多學(xué)術(shù)研究者獲取信息的首選。并且隨著中外學(xué)術(shù)交流的日益加深，國(guó)內(nèi)學(xué)界對(duì)SCI（科學(xué)引文索引）、EI（工程索引）的追逐也促使國(guó)人在各學(xué)術(shù)領(lǐng)域研究中增加了外文文獻(xiàn)的引用。這些新現(xiàn)象的出現(xiàn)也對(duì)傳統(tǒng)的參考文獻(xiàn)著錄格式提出了新問題。如何規(guī)范及簡(jiǎn)化著錄要求，又能達(dá)到準(zhǔn)確快速傳播學(xué)術(shù)成果的目的？筆者以“文后參考文獻(xiàn)”“參考文獻(xiàn)著錄”“DOI”等為關(guān)鍵詞，在CNKI（中國(guó)知網(wǎng)）檢索文獻(xiàn)發(fā)現(xiàn)，在新國(guó)標(biāo)頒布之前，眾多文獻(xiàn)研究DOI著錄的必要性，［1，2］但在2015年之后，相關(guān)文獻(xiàn)幾乎沒有了。

一、著錄學(xué)術(shù)期刊類電子學(xué)術(shù)資源出現(xiàn)的新問題

（一）網(wǎng)絡(luò)首發(fā)文獻(xiàn)為了適應(yīng)網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下電子資源存取路徑的發(fā)展需要，國(guó)標(biāo)中新增了“數(shù)字對(duì)象唯一標(biāo)識(shí)符”（TheDigi-talObjectIdentifier，簡(jiǎn)稱“DOI”）的著錄規(guī)范，以便讀者快捷、準(zhǔn)確地獲取電子資源，但卻沒有承認(rèn)著錄DOI的獨(dú)立性。即可以著錄電子資源所含的DOI，但卻不能單獨(dú)使用DOI，必須包含原紙質(zhì)文獻(xiàn)的各項(xiàng)參數(shù)。例如，如果引用學(xué)術(shù)期刊發(fā)表的某篇文獻(xiàn)，則要求在文后著錄該文獻(xiàn)時(shí)類型標(biāo)記為［J/OL］，在著錄DOI的同時(shí)仍要標(biāo)注出期刊名、發(fā)表年份、期數(shù)和頁(yè)碼。然而，本著將優(yōu)秀學(xué)術(shù)成果盡快刊出、提高學(xué)術(shù)成果時(shí)效性的目的，眾多學(xué)術(shù)期刊都相繼開始重視網(wǎng)絡(luò)首發(fā)的時(shí)效性。網(wǎng)絡(luò)首發(fā)（Firstonline）指先將論文網(wǎng)絡(luò)出版，按出版網(wǎng)址和時(shí)間確認(rèn)論文首發(fā)權(quán)，之后將論文全部或其根文獻(xiàn)刊印在期刊印刷版上的出版方式。2019年中國(guó)大陸出版的學(xué)術(shù)期刊8491種，在中國(guó)學(xué)術(shù)期刊（網(wǎng)絡(luò)版）的網(wǎng)絡(luò)首發(fā)期刊已達(dá)1120種。［3］通過網(wǎng)絡(luò)首發(fā)，及時(shí)確定作者的首發(fā)權(quán)，快速傳播、擴(kuò)散學(xué)術(shù)成果，以及吸引優(yōu)質(zhì)稿源，實(shí)時(shí)產(chǎn)生期刊的學(xué)術(shù)影響力。2017年10月16日，中國(guó)知網(wǎng)正式啟動(dòng)錄用定稿網(wǎng)絡(luò)首發(fā)，截至2018年7月31日，網(wǎng)絡(luò)首發(fā)已合作期刊794種，網(wǎng)絡(luò)首發(fā)論文43664篇，下載量總計(jì)近147.35萬(wàn)篇次，網(wǎng)絡(luò)首發(fā)階段單篇最高下載量30712次，該文被引39次。［4］在引用網(wǎng)絡(luò)首發(fā)文獻(xiàn)時(shí)如何規(guī)范標(biāo)注參考文獻(xiàn)就成了一個(gè)現(xiàn)實(shí)問題。網(wǎng)絡(luò)首發(fā)的文章?lián)碛辛薉OI，但還沒有確定發(fā)表期數(shù)和頁(yè)碼。按照國(guó)標(biāo)的要求著錄，那么即使著錄DOI，也會(huì)缺少期數(shù)和頁(yè)碼。現(xiàn)實(shí)中的處理方法，要么作者放棄引用，要么就把文獻(xiàn)類型從［J/OL］變成［EB/OL］。

（二）外文文獻(xiàn)參數(shù)的不確定性目前，國(guó)標(biāo)對(duì)期刊類電子參考文獻(xiàn)的格式提供的范例如下：即作者.篇名［文獻(xiàn)類型/OL］.期刊名，出版年，卷（期）：頁(yè)碼［引用年月日］.網(wǎng)址鏈接.從中可以看出，對(duì)此類電子參考文獻(xiàn)著錄的要求相對(duì)煩瑣，尤其是作者、讀者和編輯都要面對(duì)復(fù)雜的一串字母、數(shù)字和符號(hào)隨意組合網(wǎng)址鏈接，鏈接網(wǎng)址中出現(xiàn)一個(gè)錯(cuò)誤，就會(huì)導(dǎo)致鏈接無(wú)效。然而在實(shí)際操作中，完全可以用紙質(zhì)類期刊文獻(xiàn)格式著錄，如下：或者完全改為電子公告類參考文獻(xiàn)格式：這兩種從表面上看都沒有違反國(guó)標(biāo)的格式要求，但實(shí)際上，第一種對(duì)于讀者而言獲取引文需要自行檢索查找，而對(duì)于作者而言并沒有真正看到紙質(zhì)文獻(xiàn)引用；第二種對(duì)于出版期刊而言，沒有達(dá)到傳播的目的，也改變了被引文獻(xiàn)的類型。因此，上述國(guó)標(biāo)的規(guī)定在實(shí)際執(zhí)行中給編輯和作者帶來(lái)了很多不必要的麻煩，也不利于學(xué)術(shù)文章和期刊影響力的提升。隨著中外學(xué)術(shù)交流的日益深入，學(xué)術(shù)論文經(jīng)常會(huì)引用外文文獻(xiàn)，但每一名責(zé)任編輯可并不一定都精通外文，并且外文文獻(xiàn)的期數(shù)和卷數(shù)不容易界定辨別。例如下面這篇引文：如果直接點(diǎn)擊該著錄項(xiàng)下方的DOI鏈接，可以直接定位到該篇文獻(xiàn)（見圖1）。從檢索結(jié)果中可以發(fā)現(xiàn)，該刊出版文獻(xiàn)并沒有期數(shù)的定義，只有卷數(shù)，以Vol為標(biāo)志。如果按照國(guó)標(biāo)的要求，這類文獻(xiàn)只能作為電子公告標(biāo)識(shí)。然而，作為電子公告類型來(lái)標(biāo)注，那么該文獻(xiàn)應(yīng)標(biāo)注為：如此產(chǎn)生的后果，一方面不利于被引期刊和被引文獻(xiàn)的傳播；另一方面，從引文分析角度來(lái)講，文獻(xiàn)類型并沒有按照其本來(lái)的形式標(biāo)注，文章變成了公告，對(duì)原文的學(xué)術(shù)性評(píng)價(jià)也大打折扣。雖然公告類電子文獻(xiàn)具有時(shí)效性強(qiáng)、信息量大、檢索方便快捷等優(yōu)點(diǎn)，但同時(shí)也存在不確定性、權(quán)威性受到質(zhì)疑、缺乏持久性和穩(wěn)定性等缺點(diǎn)。公告類電子資源可否作為學(xué)術(shù)文章的論據(jù)出現(xiàn)在學(xué)術(shù)期刊參考文獻(xiàn)中也存在爭(zhēng)議。［5，6］有學(xué)者研究表明，在其檢索的1000多篇論文中，網(wǎng)絡(luò)參考文獻(xiàn)占2.6%，網(wǎng)絡(luò)文獻(xiàn)中有13%鏈接不上。［7］因此，國(guó)標(biāo)的要求對(duì)于外文文獻(xiàn)而言確實(shí)有值得商榷的地方。

二、承認(rèn)著錄DOI的獨(dú)立性

承認(rèn)DOI著錄的獨(dú)立性不但可以簡(jiǎn)化著錄文后參考文獻(xiàn)的冗余煩瑣，還可以快速高效地傳播學(xué)術(shù)成果，真實(shí)準(zhǔn)確地著錄參考文獻(xiàn)信息。規(guī)范著錄DOI可以使期刊編輯準(zhǔn)確定位到被引用文獻(xiàn)，開展著錄項(xiàng)的核對(duì)工作，提高參考文獻(xiàn)著錄的準(zhǔn)確性；還可以實(shí)事求是地著錄首發(fā)文獻(xiàn)，即使沒有目錄、期數(shù)、頁(yè)碼等相關(guān)項(xiàng)，都不妨礙首發(fā)文獻(xiàn)出現(xiàn)在文后參考文獻(xiàn)中，有利于學(xué)術(shù)成果的快速傳播，以及刊發(fā)期刊影響力的統(tǒng)計(jì)。例如，針對(duì)前文提到的問題一和問題二，首發(fā)文獻(xiàn)或者外文期刊文獻(xiàn)的著錄格式就可以簡(jiǎn)化為“主要責(zé)任者.題名［J/OL］.刊名，年.DOI.”

（一）DOI的優(yōu)勢(shì)DOI具有唯一性。目前，Blackwell、JohnWiley、Springer等大型出版商都使用DOI對(duì)數(shù)字資源進(jìn)行標(biāo)識(shí)，有超過5000家命名機(jī)構(gòu)使用DOI系統(tǒng)，DOI注冊(cè)總量已超過1億。［8］在文后參考文獻(xiàn)中著錄DOI，相對(duì)于著錄URL（UniformResourceLocator，即統(tǒng)一資源定位符），具有穩(wěn)定性和永久性。DOI在國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)期刊中傳播的影響越來(lái)越大。目前檢索的手段中，相對(duì)于作者、篇名和出版載體組合式查找，DOI更加快速、精準(zhǔn)，更容易被讀者和作者檢索到。用戶可通過原始文獻(xiàn)點(diǎn)擊鏈接到參考文獻(xiàn)的全文。DOI可以解決在引用網(wǎng)絡(luò)資料時(shí)鏈接失敗的問題。現(xiàn)在，越來(lái)越多的學(xué)術(shù)文章中會(huì)看到醒目的DOI號(hào)，把DOI號(hào)作為一個(gè)獨(dú)立的文獻(xiàn)元數(shù)據(jù)的基本單元條件已具備。對(duì)于研究者，最有用的引文鏈接是可以直接鏈接到原文；對(duì)于期刊編輯，最有效的核對(duì)方法也是能鏈接到原文。如果有更多的內(nèi)容可以更容易獲取、有更多的產(chǎn)品可以鏈接，那么就會(huì)有更多的用戶收益。［9］

（二）DOI在中國(guó)學(xué)術(shù)期刊界的推廣自2007年中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所和萬(wàn)方數(shù)據(jù)股份有限公司聯(lián)合向國(guó)際DOI基金會(huì)（IDF）申請(qǐng)取得了DOI的中文注冊(cè)權(quán)，并在此基礎(chǔ)上成立中文DOI注冊(cè)中心以來(lái)，中文DOI注冊(cè)數(shù)量逐年上升。截至2019年7月3日，DOI注冊(cè)總量已達(dá)到30928766。其中，期刊DOI注冊(cè)數(shù)量為28479828，占DOI注冊(cè)總量的92.08%，顯著高于學(xué)位論文、科學(xué)數(shù)據(jù)和其他資源的DOI注冊(cè)數(shù)量。［10］目前，我國(guó)共有3139種期刊在參考文獻(xiàn)中標(biāo)注了DOI號(hào)，與中國(guó)知網(wǎng)收錄期刊總量相比，在參考文獻(xiàn)中標(biāo)注DOI號(hào)的期刊種類占32.21%。［8］學(xué)術(shù)期刊編輯應(yīng)充分發(fā)揮DOI作為唯一標(biāo)識(shí)符在參考文獻(xiàn)中具有的唯一識(shí)別和永久鏈接作用，充分利用好DOI，可以提高學(xué)術(shù)論文參考文獻(xiàn)著錄的準(zhǔn)確性，提高刊物的可信度和質(zhì)量。多數(shù)的學(xué)術(shù)檢索平臺(tái)以常見的關(guān)鍵詞進(jìn)行文獻(xiàn)檢索，如標(biāo)題、作者、編者、出版物名稱、DOI、出版年、會(huì)議、語(yǔ)種、文獻(xiàn)類型、基金資助機(jī)構(gòu)等。而用戶在輸入某一項(xiàng)或者兩項(xiàng)的同時(shí)未必能精準(zhǔn)找到目標(biāo)文獻(xiàn)。但在theInternationalDOIFoundation（IDF）的官方網(wǎng)站，按DOI號(hào)檢索，可以直接鏈接到已注冊(cè)中文DOI的文章在國(guó)內(nèi)的網(wǎng)絡(luò)出版平臺(tái)（見圖2、圖3）。目前，我國(guó)的CNKI中文DOI（由中國(guó)科技信息研究所DOI注冊(cè)與服務(wù)中心管理和運(yùn)營(yíng)，都開通了以DOI為檢索條件的索引方式，只要輸入DOI號(hào)，就可以直接找到對(duì)應(yīng)的原文獻(xiàn)。

三、結(jié)語(yǔ)

在學(xué)術(shù)論文參考文獻(xiàn)中對(duì)電子文獻(xiàn)的著錄要求應(yīng)與時(shí)俱進(jìn)，滿足規(guī)范化和標(biāo)準(zhǔn)化的要求。承認(rèn)著錄DOI的獨(dú)立性，有助于規(guī)范、嚴(yán)謹(jǐn)、科學(xué)地著錄參考文獻(xiàn)，加強(qiáng)學(xué)術(shù)成果的表達(dá)和傳播，而且有利于學(xué)術(shù)信息資源的開發(fā)和充分利用。因此，盡快承認(rèn)DOI著錄的獨(dú)立性應(yīng)當(dāng)引起學(xué)者、學(xué)術(shù)期刊編輯、政府有關(guān)管理部門的重視。

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作者：孫艷玲 孔艷 單位：北京林業(yè)大學(xué)