中小企業(yè)與大企業(yè)協作配套關系研究

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摘要：隨著不同國家產業(yè)之間的競爭逐漸演變?yōu)楫a業(yè)鏈之間的競爭，以產業(yè)鏈為主線，推動中小企業(yè)與大企業(yè)的協作配套不僅有助于促進中小企業(yè)的生存和發(fā)展，也是政府推動中小企業(yè)技術升級和產業(yè)結構優(yōu)化的重要切入點。文章對當前中小企業(yè)與大企業(yè)協作配套的動因、影響因素、協作信息來源以及協作關系中存在問題進行了調研，以此為基礎，提出促進中小企業(yè)與大企業(yè)協作配套的系統性政策建議。

關鍵詞：中小企業(yè)；大企業(yè)；協作配套

中小企業(yè)和大企業(yè)保持良好的共生關系不僅有助于促進中小企業(yè)的生存和發(fā)展，同時也有助于大企業(yè)降低成本，提升競爭力。然而，在我國產業(yè)中，大企業(yè)與中小企業(yè)之間業(yè)務趨同、缺乏協作不僅造成了資源的浪費，同時也將中小企業(yè)推向了與大企業(yè)競爭的對立面。從發(fā)達國家中小企業(yè)的發(fā)展歷程來看，中小企業(yè)與大企業(yè)之間良好的競爭與合作關系是經濟保持持續(xù)競爭力的關鍵。近年來，隨著國際分工和產業(yè)分工的進一步深化，以產業(yè)鏈為主線，大企業(yè)和中小企業(yè)之間的協作配套不僅發(fā)展成為極其重要的產業(yè)組織形式，同時也成為政府推動中小企業(yè)技術升級以及產業(yè)結構優(yōu)化的重要切入點。

一、相關理論研究綜述

已有的關于中小企業(yè)與大企業(yè)協作配套的研究主要集中在以下幾個方面：一是從經濟學的視角來分析二者的共生關系和生存模式。馮德連（2000）認為中小企業(yè)與大企業(yè)的共生模式大致有八種組合，各種模式的共生機制可分為三種，即市場制、中間性體制和科層制。王莉等（2006）運用新制度經濟學的交易成本理論分析中小企業(yè)協作網絡的經濟性質，認為中小企業(yè)協作網絡作為市場機制與大型科層制之間的中間組織形式，能夠通過網絡內企業(yè)之間的重復交易促進信任與協調，進而降低交易成本。鄭海平等（2006）按產業(yè)配套的聯系方式及聯系的緊密程度對于配套形式進行了區(qū)分。二是對產業(yè)集群中中小企業(yè)與大企業(yè)的協作配套關系進行了探討。分析中小企業(yè)參與配套協作的本質動因及主要模式（劉春香，2007），指出集群中的領導者和配套企業(yè)之間存在明顯的競合關系，兩者之間構成集群中相對穩(wěn)定的產業(yè)鏈條（陳小文、程進，2004）。認為集群環(huán)境中，集聚效應作用于大中小企業(yè)的共生，促進了共生企業(yè)個體的成長和共生組織的發(fā)展（羅哲，2005）。三是對國外中小企業(yè)與大企業(yè)的協作配套的成功經驗進行總結。劉群慧等（1999）對日本戰(zhàn)后大企業(yè)與中小企業(yè)之間的網絡關系進行了分析，考察了協作雙方由直接對抗轉向互相扶植的主要動因，并比較分析了韓國政府實施財閥優(yōu)先政策導致大企業(yè)與中小企業(yè)協作失敗的原因。孫川（2006）比較系統的研究日本中小企業(yè)與大企業(yè)的關系，分析了日本企業(yè)關系的歷史背景及其特點，運用企業(yè)間關系分析框架對水平系列和垂直系列問題進行了剖析。張超（2016）基于陜西21個重點產業(yè)集群的調查，提出有效促進中小企業(yè)為大企業(yè)協作配套的機制體系。從本質上看，中小企業(yè)與大企業(yè)的協作配套關系屬于戰(zhàn)略聯盟的一種形式，盡管現有的關于供應鏈、戰(zhàn)略聯盟以及交易成本理論等方面的研究大大加深了人們對協作配套關系的理解，但是專門從中小企業(yè)的視角研究其與大企業(yè)協作配套關系的文獻并不多見。本文在調研的基礎上，對當前中小企業(yè)協作配套的動因、障礙及其存在的主要問題進行了考察，進而就促進協作配套提出政策建議。

二、協作配套的動因及影響協作的主要問題

為了深入了解當前中小企業(yè)與大企業(yè)協作配套的現實狀況，我們于2016年以蘇州吳江經濟技術開發(fā)區(qū)、鎮(zhèn)江經濟技術開發(fā)區(qū)、無錫國家級高新技術產業(yè)開發(fā)區(qū)中小企業(yè)的中高層管理者作為調查對象、以制造企業(yè)為主，通過電子郵件的形式共發(fā)放問卷600份，回收問卷567份，問卷回收率為94.5%，其中有效問卷共556份。調研結果如下：1.中小企業(yè)協作配套的動因。調研表明，中小企業(yè)選擇與大企業(yè)開展協作的主要動機是為了獲取穩(wěn)定的工作量（62.1%）、降低資金回收風險（54.3%）以及獲得原材料和技術設備等方面的支持（51.2%）。12.6%的中小企業(yè)出于自身獨立開發(fā)產品的能力較弱而選擇與大企業(yè)開展協作，另有11.3%的中小企業(yè)認為，與大企業(yè)開展協作可以使自己集中精力進行生產，更好地發(fā)揮自身的專業(yè)化生產的優(yōu)勢。調研結果表明，受原材料壟斷程度較高、產品市場和金融市場不確定因素較多等客觀條件的制約，目前制造業(yè)領域中大多數中小企業(yè)專注于在生產加工環(huán)節(jié)與大企業(yè)開展合作，而對于構建自身品牌以及逐漸形成規(guī)?；a的考慮較少（僅有不到5%的中小企業(yè)認為，提高品牌知名度、提升管理技術、形成規(guī)?；a，是自己與大企業(yè)合作的動機所在）。2.影響協作配套的因素。影響中小企業(yè)與大企業(yè)協作配套的因素主要有：（1）大企業(yè)的信譽（27.7%）；（2）行業(yè)前景（34.5%）；（3）大企業(yè)實力（28.5%）；（4）產品的技術含量（36.1%）；（5）生產配套產品的利潤（31.9%）；（6）專項資產的投資（10.1%）。其中產品技術含量是影響中小企業(yè)與大企業(yè)協作配套的首要因素，而行業(yè)前景以及配套產品的利潤則分居第二和第三位，大企業(yè)的信譽和實力也是影響中小企業(yè)與大企業(yè)協作配套的重要因素。從總體上看，行業(yè)的未來前景，產品的技術含量、產品的利潤以及大企業(yè)本身的信譽和實力對協作配套影響較大，對于中小企業(yè)來說并不太擔心專項資產投資導致的關系套牢后果。3.協作配套信息以及訂單的來源。調研表明，中小企業(yè)協作配套信息的來源主要集中在人際關系渠道（62.8%），通過這一渠道獲得配套信息的企業(yè)特別多。其次是行業(yè)協會（27.7%）。只有大約100家企業(yè)選擇通過互聯網和其他途徑獲取信息，而選擇從新聞媒體、政府的信息獲得協作配套信息的企業(yè)更少（56家）。由此我們不看出，一方面我國特定的國情，家族文化所導致的親緣、血緣關系等在經營管理中占有重要地位，另一方面，協作配套市場機制的不健全也導致中小企業(yè)缺乏穩(wěn)定可靠的協作配套信息源，因此無論是政府還是行業(yè)協會在這方面都大有可為。4.協作配套過程中存在的主要問題。調研結果表明，配套產品利潤太低是當前中小企業(yè)與大企業(yè)進行協作配套所遇到的最主要問題。這可能與中小企業(yè)在配套業(yè)務的價格談判中處于劣勢有關，相比較中小企業(yè)而言，大企業(yè)利用其業(yè)務量的優(yōu)勢往往掌握了產品定價的主導權。長期為大企業(yè)配套生產會使中小企業(yè)在經營上過度依賴大企業(yè)，使自身的經營管理能力下降，中小企業(yè)在生產配套產品的過程中往往需要專項資產投資，這些投資只在生產某種或某類產品時才有價值，一旦中小企業(yè)不為大企業(yè)配套生產這類產品，那么專項投資將毫無價值。專項投資、經營能力的下降反過來會加劇中小企業(yè)對大企業(yè)的依賴，降低中小企業(yè)的產品定價權。也有不少企業(yè)認為，配套產品訂單沒有規(guī)律，生產任務難安排，大企業(yè)發(fā)包給中小企業(yè)的配套產品大多屬于非標準件，這不僅帶來核價的難度，而且大企業(yè)的產品發(fā)包一般指根據自己的生產經營狀況，下包產品的數量和工期往往不固定，這就需要中小企業(yè)的生產具有相當的柔性。此外，大企業(yè)不及時支付資金盡管沒有產品利潤低那么普遍，但是它也是協作配套中不可忽視的一個問題。我們在訪談中還了解到協作配套中存在大企業(yè)將風險轉嫁給中小企業(yè)的情況，個別大企業(yè)往往不是和中小企業(yè)簽訂明確的合同，而是未來可能的產品配套計劃給中小企業(yè)，為了贏得訂單，中小企業(yè)必須提前投資做好準備（如采購設備和原材料），但是中小企業(yè)能否最終獲得大企業(yè)的訂單取決于大企業(yè)的生產經營狀況，如果大企業(yè)的經營狀況不理想，那么中小企業(yè)的前期投資往往得不到應有的回報，顯然在這種情況下，大企業(yè)利用自己的地位和競爭優(yōu)勢將投資風險轉嫁給中小企業(yè)。

三、推動中小企業(yè)與大企業(yè)協作配套的政策建議

1.以制造業(yè)為重點，兼顧其它行業(yè)。中小企業(yè)與大企業(yè)協作配套生產體系有其特定的產業(yè)適用條件，并非所有產業(yè)都適合開展這種配套生產方式，無論是美國還是日本，中小企業(yè)與大企業(yè)協作配套生產體系主要存在于產業(yè)鏈較長的產業(yè)，特別是制造業(yè)、建筑業(yè)和部分服務業(yè)。我國作為一個制造大國，以制造業(yè)為重點，兼顧建筑業(yè)以及部分服務業(yè)，大力推進中小企業(yè)與大企業(yè)的協作配套完全符合我國當前經濟發(fā)展的特點和需要。作為一個制造業(yè)大國，要想成為制造業(yè)強國必須在高精尖技術方面有所發(fā)展，從國家層面而言，推進協作配套工作的側重點應該向電機、汽車、通用及專用設備、交通運輸設備、電器機械及器材、通信設備、計算機及其他電子設備、儀器儀表等技術含量比較高的產業(yè)傾斜，究其原因一方面是因為上述行業(yè)產業(yè)鏈相對較長，具有大量的中間產品，適宜分包制度的實施，另一方面是由于上述產業(yè)大多屬于高技術產業(yè)，通過大企業(yè)的技術溢出和資金幫助，中小企業(yè)可以在配套協作中盡快實現技術升級和管理能力的提升，從而在較短的時間內實現我國產業(yè)競爭力的提升和整個產業(yè)結構的升級。具體到地方政府，則應該根據本地區(qū)的情況和特點，圍繞優(yōu)勢產業(yè)、優(yōu)勢資源，以點帶面，重點突破，這樣更容易將協作配套工作推向深入。2.以產業(yè)集群為依托，培育專業(yè)化分工協作機制。當今世界產業(yè)集群廣泛分布，產業(yè)集群是產業(yè)發(fā)達國家的核心特征。我國各類產業(yè)集群則達數千個，主要分布在化纖紡織、絲綢紡織、制衣、制鞋、電子、信息、醫(yī)藥，塑料、汽摩配件、精細化工、五金制品等行業(yè)。產業(yè)集群中企業(yè)之間的結構關系主要有三種：第一種情況是中心———外圍結構產業(yè)集群，有幾個大的企業(yè)，外圍是一大批中小企業(yè)給他配套。第二種就是由眾多的中小企業(yè)組成的網絡狀的集群。第三種模式就是混合結構產業(yè)集群，是中心———外圍結構和網狀結構產業(yè)集群的一種結合。在有核心的縱向合作關系中，中小企業(yè)會通過與中心企業(yè)的合作進而帶來自身的技術進步，但同時也有可能產生對中心企業(yè)的依賴；無核心企業(yè)的縱向合作更容易實現企業(yè)之間的平衡，但由于缺少核心企業(yè)在技術、資金等方面的引導，其結果會使得整個產業(yè)集群的發(fā)展速度較慢且始終陷于價值鏈的低端。在我國當前的條件下，推進中小企業(yè)與大企業(yè)的協作配套必須要依托已有的產業(yè)集群，政府應該有步驟、有目的的推進中心———外圍集群模式，推動僅有橫向一體化分工的集群逐步向具有橫向和縱向混合型分工的集群轉變，促進分工水平進一步深化，最終形成“小規(guī)模、大協作”的專業(yè)化協作生產模式。加快推進集群中的信息、金融等服務平臺建設，構建公平的競爭環(huán)境，降低交易的不確定性，豐富產品結構，增強產業(yè)關聯度。3.積極引導、重點支持中心大企業(yè)走協作發(fā)展之路。與美、日等國企業(yè)相比，我國“全能型”企業(yè)的比重較大，大多數企業(yè)傾向于朝著“大而全”的方向發(fā)展，缺少與上下游產業(yè)鏈之間的協作?！按笫敲赖?，小同樣也是美的”，一個合理的富有活力的產業(yè)結構中必須具有相當實力的、具有全球競爭力的大企業(yè)，同時也必須擁有一大批富有活力的小企業(yè)。我國產業(yè)結構中存在的問題是大企業(yè)大而全，小企業(yè)缺乏特色。構建中小企業(yè)與大企業(yè)協作配套生產體系必須構建一批居于配套網絡核心的大企業(yè)集團，因此必須有計劃的引導大企業(yè)走協作配套的發(fā)展模式，同時在一些重點行業(yè)鼓勵橫向兼并，形成一批有實力的大企業(yè)集團，推動以大企業(yè)為主導的，大小企業(yè)共生的協作網絡的形成和發(fā)展。4.針對協作配套，制定相應的財稅、金融和采購等政策。盡管國家已經制定了諸多推動中小企業(yè)發(fā)展的政策，但是更多的是從一般層面上保護中小企業(yè)，為中小企業(yè)營造公平的競爭環(huán)境，基本沒有專門針對協作配套制定相應的政策措施。為了盡快推動大企業(yè)與中小企業(yè)協作配套業(yè)務的發(fā)展，我們認為政府可以初步從以下幾個方面著手：（1）制定相關的稅收政策。政府可以通過對相關行業(yè)中參與協作配套的大企業(yè)和中小企業(yè)給予一定的稅收減免，以鼓勵大企業(yè)和中小企業(yè)形成協作配套業(yè)務關系。（2）政府采購政策。國外許多國家的政府采購都規(guī)定中小企業(yè)采購必須占有一定的比例。政府可以在采購產品時對于通過協作配套生產的大企業(yè)的產品優(yōu)先采購，或者規(guī)定所采購大企業(yè)的產品必須分包一定比例給中小企業(yè)，從而有針對性的鼓勵中小企業(yè)與大企業(yè)的配套協作。（3）融資優(yōu)惠政策。對于協作配套的大企業(yè)和中小企業(yè)在資金上給予一定的支持，對于配套型中小企業(yè)實施貸款貼息，和適度的貸款擔保，建立推動配套協作的專項資金。大力推進“供應鏈融資”，即將供應鏈上相關企業(yè)作為一個整體，從整個產業(yè)鏈的角度開展綜合授信，以此解決中小企業(yè)融資難問題，促進協作配套業(yè)務的發(fā)展。（4）鼓勵大企業(yè)為中小企業(yè)培訓人才。在協作網絡中，知識與技術的外溢是促進網絡整體發(fā)展速度的一個重要方面，然而根據我們的調研，目前中國的大企業(yè)對配套企業(yè)的培訓卻非常少見。政府可以嘗試在產業(yè)集群周邊構建相應的培訓產業(yè)基地，免費提供培訓的基礎服務，進而加強大企業(yè)與中小企業(yè)之間的培訓聯系，此外，財政可直接采取培訓資助及補貼等方式，促進私營部門開展合作培訓，形成培訓的合力。（5）制定相關的法律法規(guī)，保護協作網絡中的中小企業(yè)利益不受到大企業(yè)的侵犯。為保護中小企業(yè)在協作網絡中的利益，防止大企業(yè)因資金和技術上的絕對地位而形成對中小企業(yè)的“虹吸”，應在鼓勵和扶持中小企業(yè)與大企業(yè)配套協作的同時，制定保護弱勢企業(yè)的政策措施，為中小企業(yè)的協作配套創(chuàng)造一個良好的發(fā)展環(huán)境。（6）直接獎勵。對大企業(yè)協作配套業(yè)務增量部分直接給予獎勵。5.打造全國性的協作配套行業(yè)組織和中介機構。成熟良好的中小企業(yè)與大企業(yè)協作配套體系建立離不開行業(yè)組織和諸多中介機構。在日本企業(yè)協作體系中，六大企業(yè)集團有著關鍵性的作用，它們幾乎囊括了日本經濟所有重要產業(yè)部門。六大集團均有起協調作用的非正式組織“社長會”，像三井集團的二木會、住友集團的白水會、三菱集團的金曜會、三和集團的三水會、芙蓉集團的芙蓉會、第一勸業(yè)集團的三金會等。雖然社長會不是正式組織，但是在壟斷企業(yè)之間的信息溝通、行為協調、人員安置、重大決策等方面起著重要作用。調研表明，目前我國中小企業(yè)之所以難以與大企業(yè)開展合作，主要原因是在信息、政策、技術等方面缺乏有效溝通的渠道，社會中介組織的加入將大大降低交易成本。因此，當前有必要由政府牽頭，成立服務于產業(yè)鏈上下游企業(yè)間協作配套的行業(yè)組織和中介機構，通過交流會、項目洽談會等形式為企業(yè)配套協作提供有效的平臺，同時，大力促進行業(yè)協會或商會發(fā)揮積極作用，加速信息傳播，拓展合作渠道。

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作者:田偉 田紅云 顏有明 單位:1.南京大學 2.上海交通大學 3.吳江經濟技術開發(fā)區(qū)經濟發(fā)展局