起重機(jī)械論文精選(九篇)

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第1篇：起重機(jī)械論文范文

據(jù)不完全統(tǒng)計(jì),在難以發(fā)表的、已凝聚著作者心血并花費(fèi)較長(zhǎng)時(shí)間與較大財(cái)力撰寫的研究論文中,約半數(shù)以上是由于統(tǒng)計(jì)錯(cuò)誤致其結(jié)果與原文主要結(jié)論相違背。如一文采用某新藥引產(chǎn),96例足月孕婦的產(chǎn)后出血與新生兒低Apgar評(píng)分率均為2.1%(各2例),明顯低于應(yīng)用原藥引產(chǎn)的19例,其產(chǎn)后出血與新生兒低Apgar評(píng)分發(fā)生率均為15.8%(各3例,χ2=7.164,P0.05),這樣上述的主要結(jié)論就欠可靠而難以發(fā)表,否則論文可起誤導(dǎo)作用。類似問題文稿中還常有出現(xiàn)。現(xiàn)就文稿中常見的統(tǒng)計(jì)問題及其相應(yīng)的處理方法簡(jiǎn)述如下。

一、 常用的統(tǒng)計(jì)術(shù)語

統(tǒng)計(jì)學(xué)中常用的概念有總體與樣本、隨機(jī)化與概率、計(jì)量與計(jì)數(shù)、等級(jí)資料及正態(tài)與偏態(tài)分布資料、標(biāo)準(zhǔn)差與標(biāo)準(zhǔn)誤等。如某研究采用經(jīng)會(huì)陰途徑測(cè)定宮頸長(zhǎng)度,以探討不同宮頸長(zhǎng)度與臨產(chǎn)時(shí)間的關(guān)系。結(jié)果顯示35例宮頸長(zhǎng)度為25～34mm者與32例宮頸長(zhǎng)為15～24mm者臨產(chǎn)時(shí)間的均值±標(biāo)準(zhǔn)差(x±s)各為57.6±58.1與47.3±49.1小時(shí)。該計(jì)量資料,經(jīng)t檢驗(yàn)顯示t=0.780,P>0.05,并未提示不同宮頸長(zhǎng)度的臨產(chǎn)時(shí)間差異有顯著意義;從標(biāo)準(zhǔn)差大于均值,顯示各變量值離散程度大,呈偏態(tài)分布,故不能采用x±s這一算術(shù)均數(shù)法計(jì)算均數(shù)。經(jīng)偏態(tài)轉(zhuǎn)換成近似正態(tài)分布資料后結(jié)果是:35例與32例的臨產(chǎn)時(shí)間各為34.5±4.1與26.7±4.1小時(shí),(t=7.778,P

二、 正常值范圍及異常閾值的確定

如何選擇研究對(duì)象,至少需多少例,正確統(tǒng)計(jì)處理和參考一定數(shù)量的病例數(shù)據(jù),是確定正常值范圍及異常閾值的四個(gè)重要因素。

1.研究對(duì)象:應(yīng)為“完全健康者”,可包括患有不影響待測(cè)指標(biāo)疾病的患者。如“正常妊娠”的條件:孕前月經(jīng)周期規(guī)則、單胎、妊娠過程順利、無產(chǎn)科并發(fā)癥及其它有關(guān)合并癥,分娩孕周為37～41周+6,新生兒出生體重為2500～4000g和Apgar評(píng)分≥7分。

2.觀察數(shù)量:觀察數(shù)量應(yīng)盡可能多于100例;需分組者,各組人數(shù)也是如此(標(biāo)本來源困難時(shí)酌情減少)。有些指標(biāo)值如雌三醇(E3)、甲胎蛋白(AFP)、胎盤泌乳素(HPL)等隨孕周進(jìn)展而變化,應(yīng)按孕周分組;鄰近孕周均數(shù)相近者,可合并幾周計(jì)算。若為偏態(tài)分布,應(yīng)以百分位數(shù)計(jì)算,則例數(shù)應(yīng)≥120例。取各孕周對(duì)象時(shí),應(yīng)考慮到所取各孕周中的例數(shù)分布大致均衡。顯然,文稿中往往以少量例數(shù)求得正常值是欠可靠的。

3.統(tǒng)計(jì)處理:應(yīng)根據(jù)所得數(shù)據(jù)分布特征采用不同的統(tǒng)計(jì)處理方法。屬正態(tài)或近似正態(tài)分布的數(shù)據(jù),可采用x±s法計(jì)算;這也適用于以一定方法能將非正態(tài)分布轉(zhuǎn)換成正態(tài)或近似正態(tài)分布的資料。對(duì)無法轉(zhuǎn)換的偏態(tài)資料,應(yīng)采用百分位數(shù)計(jì)算法。具體計(jì)算(包括上下限初步制定)見文獻(xiàn)。

4.對(duì)照數(shù)量:相應(yīng)觀察的病例數(shù)(包括分組)應(yīng)不少于30例,這對(duì)制定某指標(biāo)有臨床意義的異常閾值尤其重要,這一點(diǎn)往往易被忽視。如在參考較多病例數(shù)據(jù)后,唾液游離E3的下限異常閾值應(yīng)為第2.5百分位數(shù),而非通常采用的5百分位數(shù)。否則,將會(huì)導(dǎo)致該指標(biāo)產(chǎn)前監(jiān)護(hù)的假陽性率增加。

三、 t檢驗(yàn)與校正t檢驗(yàn)(t′檢驗(yàn))

這是文稿中極易混淆的一類計(jì)量資料統(tǒng)計(jì)問題。

(一)檢驗(yàn)的注意事項(xiàng)

1.t檢驗(yàn)的意義:t檢驗(yàn)與所有統(tǒng)計(jì)分析相同,其結(jié)果提示現(xiàn)有差別不僅僅是抽樣誤差所致,且提示犯第一類錯(cuò)誤的可能性大小,即t0.05與t0.01犯第一類錯(cuò)誤的可能性各為5%與1%。

2.統(tǒng)計(jì)意義與臨床意義的關(guān)系:統(tǒng)計(jì)學(xué)有顯著意義,而在臨床上可能是無意義的,提示該研究應(yīng)繼續(xù)深入,以明確該差異是否真有顯著意義;相反,統(tǒng)計(jì)無顯著意義,而臨床上卻是有意義的,不能貿(mào)然輕易地下結(jié)論。應(yīng)復(fù)查實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)、方法、試劑及儀器性能、質(zhì)控措施和實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)等是否有問題,或尚需再進(jìn)一步增加樣本量進(jìn)行復(fù)測(cè)等。

3.t檢驗(yàn)適用范圍:t檢驗(yàn)僅適用于正態(tài)或近似正態(tài)分布(包括偏態(tài)轉(zhuǎn)換)和其方差是齊性資料的檢驗(yàn);t檢驗(yàn)適用于可比性資料,即除了欲比較的因素外,其它所有可影響的因素應(yīng)相似。

4.t檢驗(yàn)的結(jié)果判斷:判斷結(jié)果不應(yīng)絕對(duì)化,P0.05,分別表示可拒絕或接受原定的假設(shè),但兩者都有5%的可能性犯第一類錯(cuò)誤;而P值越小,只能是更有理由拒絕原定的假設(shè)。

5.單側(cè)與雙側(cè)檢驗(yàn):應(yīng)預(yù)先制定本研究的結(jié)果是需行雙側(cè)還是單側(cè)檢驗(yàn)。對(duì)有把握確知某治療措施或某指標(biāo)是不會(huì)劣于現(xiàn)有的,才作單側(cè)檢驗(yàn);若不知何者為優(yōu),應(yīng)行雙側(cè)檢驗(yàn)。因?yàn)樵谕籺值的界限上,單側(cè)檢驗(yàn)的概率(P)僅為后者的一半,也就是說單側(cè)檢驗(yàn)較雙側(cè)檢驗(yàn)更易得出差別有統(tǒng)計(jì)意義的結(jié)論,不可隨意制定。一般講,絕大多數(shù)研究以采用雙側(cè)檢驗(yàn)為妥。

(二)t′檢驗(yàn)與t檢驗(yàn)的區(qū)別

當(dāng)兩樣本均數(shù)的方差非齊性時(shí),應(yīng)以t′替代t檢驗(yàn)。例如:甲組32例血清某指標(biāo)值為53.9±49.6(μmol/L);乙組6例的結(jié)果為26.6±7.2(μmol/L),若不考慮兩樣本方差大小,t檢驗(yàn)示t=1.331,P>0.05,提示兩組血清該指標(biāo)的平均含量差異無顯著意義。但先作方差齊性檢驗(yàn),F=47.4,Pt′0.012.875,P

四、 卡方(χ2)、校正χ2與直接概率法(或精確法)檢驗(yàn)

這三種檢驗(yàn)方法為一類用途較廣、但也易混淆的、適用于計(jì)數(shù)資料檢驗(yàn)的方法。應(yīng)注意,鑒于總數(shù)與理論值的不同,應(yīng)采用相適合的檢驗(yàn)方法。

例1.192例出生體重≥4000g的新生兒發(fā)生難產(chǎn)與窒息數(shù)分別為151例與22例;3475例出生體重≥3500～4000g的新生兒發(fā)生難產(chǎn)與窒息數(shù)分別為185與265例;2451例出生體重≥2500～3500g的新生兒發(fā)生難產(chǎn)與窒息數(shù)分別為122與169例。3組的構(gòu)成比:難產(chǎn)與新生兒窒息率分別為:78.6%、5.3%、5.0%與11.4%、7.6%、6.9%。據(jù)此貿(mào)然認(rèn)為出生體重≥2500～3500g為最佳新生兒分娩體重的結(jié)論是不可靠的。經(jīng)χ2分析,后兩組的難產(chǎn)與窒息率間和前兩組窒息率間差異均無顯著意義(P均>0.05)。故可認(rèn)為,單據(jù)本研究結(jié)果是難以得出上述臨床上認(rèn)可的結(jié)論的。這涉及到上述“統(tǒng)計(jì)無顯著意義,而臨床卻是有意義”的問題,應(yīng)進(jìn)一步復(fù)查或增加樣本測(cè)試。杜絕單純根據(jù)百分率的大小貿(mào)然下結(jié)論。

例2.某藥治療感染衣原體(CT)的中、晚期孕婦各11例和36例,她們的新生兒感染CT數(shù)各為3例和23例。χ2檢驗(yàn)得χ2=4.570,P

例3.以精確法替代χ2檢驗(yàn)。某新技術(shù)測(cè)試8例卵巢內(nèi)胚竇瘤患者,5例呈陽性反應(yīng);測(cè)試25例卵巢顆粒細(xì)胞瘤患者中6例陽性。χ2檢驗(yàn)得χ2=4.042,P

五、 相關(guān)與回歸分析

相關(guān)分析只是以相關(guān)系數(shù)(r)來表示兩個(gè)變量間直線關(guān)系的密切程度和相關(guān)方面的統(tǒng)計(jì)指標(biāo)。無論是正相關(guān)(r為正值)或負(fù)相關(guān)(r為負(fù)值),只是經(jīng)相關(guān)系數(shù)的統(tǒng)計(jì)意義檢驗(yàn)(如t檢驗(yàn))后,當(dāng)P

“相關(guān)”是表示兩個(gè)變量間相互關(guān)系的密切程度,而回歸分析是提示兩個(gè)變量間的從屬關(guān)系。在回歸分析中,應(yīng)注意由X變量值推算Y,與以Y變量值推算X的回歸線是不一樣的;直線回歸方程的適用范圍,一般僅適合于自變量X原測(cè)數(shù)據(jù)的范圍,故繪制回歸線時(shí),X值切不能超越實(shí)測(cè)值的范圍而任意延長(zhǎng)。

可見,這兩種分析,說明的問題是不同的,但相互又有聯(lián)系。在作回歸分析時(shí),一般先作相關(guān)分析,只有在相關(guān)分析有統(tǒng)計(jì)意義(即回歸有統(tǒng)計(jì)意義)的前提下,求回歸方程和回歸線才有實(shí)際意義。決不能把毫無實(shí)際意義的兩個(gè)事物或兩種現(xiàn)象進(jìn)行相關(guān)與回歸分析。

六、 數(shù)據(jù)的正確書寫

1.文稿內(nèi)各數(shù)據(jù)的書寫必須前后一致;總數(shù)應(yīng)等于各分組的數(shù)據(jù)之和。

2.對(duì)不同指標(biāo),有其不同數(shù)據(jù)精度的要求,這應(yīng)結(jié)合專業(yè)知識(shí)加以判斷。如新生兒出生體重是以公斤為單位,記錄測(cè)定數(shù)據(jù)精確到小數(shù)點(diǎn)后的第二位數(shù)字即可。

3.測(cè)定數(shù)據(jù)的書寫,不能超越其測(cè)量?jī)x器測(cè)試的精確度范圍。

4.同一指標(biāo)的前后數(shù)據(jù)應(yīng)保持同一精確度。

5.經(jīng)計(jì)算,出現(xiàn)比預(yù)定小數(shù)點(diǎn)后兩位數(shù)多的數(shù)字,應(yīng)采取“≤4舍、≥6入”與“5‘奇’進(jìn)‘偶’出”方法,以決定小數(shù)點(diǎn)后第三位數(shù)字是“舍”還是“入”,即5前為單數(shù)則入,雙數(shù)則舍。

第2篇：起重機(jī)械論文范文

Abstract： In the design of gear reducer， gear transmission as the main device of power transmission and deceleration is widely used in the field of mechanical industry. But as people are increasingly demanding on the noise control of gear reducer， in design and manufacturing of modern gear reducer， gear transmission noise control is an important part of the production quality control. This article analyzes the cause of noise in mechanical transmission through analyzing the noise production mechanism， and then puts forward the corresponding noise reduction measures and treatment method.

關(guān)鍵詞： 齒輪減速器；機(jī)械傳動(dòng)；降噪問題；措施

Key words： gear reducer；mechanical transmission；noise reduction；measure

中圖分類號(hào)：TH132.41 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1006-4311（2013）29-0058-02

0 引言

在工業(yè)機(jī)械設(shè)計(jì)中，齒輪傳動(dòng)是齒輪減速器最主要的部分，也是系統(tǒng)功率傳遞的主要形式，因此齒輪作為機(jī)械傳動(dòng)的主要角色，在整個(gè)機(jī)械系統(tǒng)中發(fā)揮著舉足輕重的作用，但是以往的對(duì)于齒輪傳動(dòng)性能的評(píng)價(jià)只注重于傳動(dòng)效率、平穩(wěn)性、可靠性等方面，忽略了齒輪傳動(dòng)噪音的問題。隨著人們對(duì)于機(jī)械設(shè)備性能品質(zhì)要求的提高，對(duì)工作環(huán)境也有了很高的要求，從而使得減速器齒輪傳動(dòng)噪音問題凸顯了出來，成為了機(jī)械傳動(dòng)中急需解決的問題。

1 齒輪傳動(dòng)中噪音產(chǎn)生機(jī)理

1.1 系統(tǒng)傳動(dòng)誤差 在齒輪傳動(dòng)中，一個(gè)整體機(jī)械系統(tǒng)其組成往往較為復(fù)雜，完整的齒輪箱作為復(fù)雜的傳動(dòng)系統(tǒng)，在力的各種形式轉(zhuǎn)化過程中，會(huì)產(chǎn)生高達(dá)幾十種的固有頻率，因此振動(dòng)形式各式各樣。在物理學(xué)中我們知道，聲音是由振動(dòng)產(chǎn)生的，任何系統(tǒng)傳動(dòng)都會(huì)產(chǎn)生振動(dòng)。在系統(tǒng)傳動(dòng)中，振動(dòng)是由系統(tǒng)誤差引起的，系統(tǒng)誤差是導(dǎo)致振動(dòng)的主要原因。

1.2 齒輪傳動(dòng)誤差 齒輪傳動(dòng)中噪音主要產(chǎn)生原因是漸開線誤差或者齒輪間相鄰齒距誤差而造成的。而齒輪傳動(dòng)中振動(dòng)幅度和振動(dòng)頻率是齒輪噪音大小的主要衡量因素，在噪音研究中有著重要的意義。但是在實(shí)際研究中齒輪系統(tǒng)機(jī)械響應(yīng)是非常復(fù)雜的，因此可以通過調(diào)整激勵(lì)來改變系統(tǒng)固有頻率?？偠灾?，齒輪傳動(dòng)誤差是作用在齒輪和整個(gè)系統(tǒng)的擾動(dòng)因素并使之產(chǎn)生響應(yīng)，從而產(chǎn)生噪音通過空氣向外傳播。

2 齒輪減速器在機(jī)械傳動(dòng)中噪音成因分析

2.1 參數(shù)因素 ①齒輪精度。齒輪精度是其設(shè)計(jì)和加工品質(zhì)重要衡量標(biāo)準(zhǔn)，高精度的齒輪在機(jī)械傳動(dòng)過程中平穩(wěn)運(yùn)轉(zhuǎn)，產(chǎn)生較少的噪音。但是在實(shí)際輪齒設(shè)計(jì)和加工中，出于經(jīng)濟(jì)性原因，為了降低成本，設(shè)計(jì)者往往在滿足基本強(qiáng)度要求下最大限度選用低精度齒輪等級(jí)，因此忽略了精度等級(jí)，低精度成為齒輪產(chǎn)生噪聲與側(cè)隙的主要因素，造成噪音增大。②齒輪寬度。在齒輪傳動(dòng)允許的設(shè)計(jì)范圍內(nèi)，盡可能的增大從動(dòng)齒輪齒寬，這樣可以增大接觸面積，不但能夠提高齒輪受載能力，還可以提高輪齒傳動(dòng)的平穩(wěn)性，減少振動(dòng)，達(dá)到降噪聲目的。③齒距和壓力角。在適當(dāng)?shù)姆秶鷥?nèi)減小齒距能夠增加輪齒嚙合數(shù)量，增加輪齒重合度，從而降低嚙合齒輪撓度，提高傳動(dòng)效率，減少噪音的產(chǎn)生。此外，較小的壓力角可以使得齒輪接觸角和橫向重合度都增大，使得傳動(dòng)平穩(wěn)，降低噪音、提高傳動(dòng)精度。

2.2 精度因素 ①嚙合平穩(wěn)性精度。齒輪的工作平穩(wěn)性精度是指在齒輪傳動(dòng)中對(duì)于齒輪瞬時(shí)速比的變化要求。在齒輪轉(zhuǎn)動(dòng)一周時(shí)會(huì)多次出現(xiàn)的轉(zhuǎn)角誤差，在輪齒嚙合過程中瞬時(shí)傳動(dòng)比的變化會(huì)使得齒輪產(chǎn)生多次撞擊形成振動(dòng)，這樣使齒輪在傳動(dòng)過程中產(chǎn)生噪音[1]。②齒輪接觸精度。齒輪接觸斑點(diǎn)大小是評(píng)價(jià)齒輪接觸精度好壞的主要指標(biāo)，接觸斑點(diǎn)過小勢(shì)必會(huì)造成齒輪傳動(dòng)噪聲增大。齒輪接觸精度低是由于齒向誤差影響了輪齒橫向接觸面積，而輪齒基節(jié)偏差和齒形誤差都會(huì)對(duì)輪齒橫向接觸面積產(chǎn)生影響。③齒輪運(yùn)動(dòng)精度。齒輪的運(yùn)動(dòng)精度主要表征了運(yùn)動(dòng)傳遞的準(zhǔn)確性，即齒輪在嚙合一個(gè)周期后轉(zhuǎn)角誤差最大限值。齒輪齒圈徑向跳動(dòng)在齒輪旋轉(zhuǎn)一周內(nèi)的齒間累計(jì)誤差會(huì)產(chǎn)生低頻噪音，尤其當(dāng)齒間累計(jì)誤差逐漸增大時(shí)，會(huì)在齒輪嚙合時(shí)造成沖擊，從而導(dǎo)致角速度的變化，使得噪音顯著增大。

2.3 裝配因素 ①齒輪軸向裝配間隙過小。如果齒輪在裝配前沒有將其毛刺及時(shí)清除，將會(huì)導(dǎo)致齒輪端面與前后端蓋之間的滑動(dòng)接合面在嚙合過程中造成接合面的損壞，使得齒輪運(yùn)動(dòng)精度降低，產(chǎn)生噪音。②雜物影響。齒輪箱由于雜物進(jìn)入，造成輪齒間磨損加劇，齒輪在轉(zhuǎn)動(dòng)過程中平穩(wěn)度降低，不但降低齒輪傳動(dòng)效率，還會(huì)使得噪音增大。

3 齒輪減速器在機(jī)械傳動(dòng)中的降噪措施

3.1 齒輪的參數(shù)合理優(yōu)化 ①適當(dāng)增大主動(dòng)齒輪的螺旋角。因?yàn)楫?dāng)螺旋角增大時(shí)，齒輪重合度也會(huì)隨之加大，這樣會(huì)使得噪音大大降低。然后，當(dāng)螺旋角過大時(shí)，會(huì)導(dǎo)致齒輪加工和安裝可操作性變差，對(duì)安裝精度要求很高，如果達(dá)不到精度，就會(huì)使實(shí)際的重合度變小，其降噪效果反而比螺旋角較小時(shí)要差，因此要選擇合適的螺旋角。②增加從動(dòng)齒輪齒面寬。齒寬適當(dāng)增加會(huì)使得輪齒嚙合度提高，從而使輪齒傳動(dòng)平穩(wěn)性增強(qiáng)。所以齒輪的齒寬越大其平穩(wěn)性越好，降噪效果越好。③提高齒輪精度。齒輪精度的提高，將大大提高輪齒表面粗糙度，從而提高齒輪的運(yùn)動(dòng)精度，有效的降低噪音。

3.2 合理選擇齒面硬度、齒輪側(cè)隙 通過實(shí)驗(yàn)可以得出結(jié)論：通常模數(shù)齒輪側(cè)隙小于0.04mm時(shí)，噪聲較低。所以在設(shè)計(jì)允許的范圍內(nèi)適當(dāng)減小齒輪側(cè)隙就可以降低噪音。此外，在相同材料和精度的情況下，軟齒面比硬齒面噪聲要小1.5-6dB，采用主動(dòng)齒輪硬度比從動(dòng)齒輪硬度高2-3HBC時(shí)取C，可有效降低噪聲。

3.3 對(duì)齒面進(jìn)行特殊處理 在齒輪強(qiáng)度設(shè)計(jì)所允許的情況下，齒輪加工可以選用高阻尼鑄鐵或某些非金屬材料，也可以通過給齒面進(jìn)行涂鍍非金屬材料來進(jìn)行處理。因?yàn)檫x用具有良好塑性和韌性的材料可以減少齒輪嚙合沖力與節(jié)線撞擊，通過減少振動(dòng)與撞擊的方法，就可以有效降噪。

3.4 改善齒輪條件 齒輪的要根據(jù)齒輪的圓周速度來選擇適當(dāng)?shù)姆绞脚c油，這樣就可以有效的降低噪音。因此根據(jù)減速器的不同以及工作條件的差異來選擇合適的方式與劑。此外，對(duì)于在高溫環(huán)境下工作的減速器，僅通過油池將達(dá)不到潤(rùn)和要求，因此要結(jié)合循環(huán)油等方式進(jìn)行。

3.5 合理設(shè)計(jì)減速箱箱體結(jié)構(gòu) 在減速器齒輪箱箱體設(shè)計(jì)過程中，合理的箱體結(jié)構(gòu)可以增加齒輪傳動(dòng)箱的密封性，使其具有良好的降噪效果。因此齒輪設(shè)計(jì)時(shí)盡可能采用閉式結(jié)構(gòu)，同時(shí)箱體結(jié)合處要安裝減振裝置，同時(shí)將減速器安裝在固定的座體或支撐上，采用這些方法都能夠有效降低噪聲。此外，在對(duì)減速器噪音要求較高的情況下，可以在箱體表面設(shè)置阻尼材料層，如泡沫塑料等來降低減速器噪音的產(chǎn)生。

4 結(jié)束語

本文通過研究齒輪傳動(dòng)噪音產(chǎn)生機(jī)理，分析了減速器齒輪傳動(dòng)過程中噪聲的產(chǎn)生原因，提出了相應(yīng)的降噪方法。但是隨著人們生活水平的提高，對(duì)噪聲控制要求的不斷提升，對(duì)減速器降噪的研究需要進(jìn)一步加深，以便找到更有效的減速器降噪方法。

參考文獻(xiàn)：

[l]李志華.機(jī)械齒輪傳動(dòng)噪聲的產(chǎn)生及其控制[M].北京：機(jī)械工業(yè)出版社，2012.7.

第3篇：起重機(jī)械論文范文

關(guān)鍵詞：國際投資協(xié)定；多邊投資協(xié)定；人權(quán)保護(hù)

二戰(zhàn)以來，世界各國共簽訂了約3000項(xiàng)國際投資協(xié)定，國際投資法取得了前所未有的發(fā)展。但是，在成功的另一面，也存在著另一種聲音，他們認(rèn)為國際投資法的發(fā)展正面臨著蟄伏的危機(jī)。20世紀(jì)90年代，經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（Organization for Economic Cooperation and Development，以下簡(jiǎn)稱OECD）進(jìn)行了一次多邊投資立法努力，試圖制訂一個(gè)全球性、綜合性多邊投資協(xié)定（Multilateral Agreement on Investment，以下簡(jiǎn)稱MAI）。雖然MAI的命途以失敗告終，但這并不意味著多邊投資協(xié)定是不可能或者不必要的。相反，在如今的國際投資環(huán)境中，多邊投資協(xié)定可以拯救很多問題。

一、現(xiàn)行投資法體系的一般問題

在當(dāng)今世界，大約有3000項(xiàng)國際投資協(xié)定，但如此龐大的國際投資體系的現(xiàn)狀卻并不令人滿意。由于每個(gè)投資協(xié)定規(guī)定的內(nèi)容與表達(dá)的方式皆不相同，所以在投資實(shí)踐中，每個(gè)案件的最終判斷與結(jié)果也存在很大的偏差，從法律的安定性的角度來看，當(dāng)前的國際投資法無疑處于一種不確定的模糊局面。而且，由于存在著數(shù)千個(gè)國際投資協(xié)定，其龐雜性使其透明性大打折扣。再者，由于不存在單一的多邊投資協(xié)定，亦沒有全世界規(guī)模的投資管理機(jī)構(gòu)，所以法律適用的不統(tǒng)一、透明度的缺失、投資仲裁的正統(tǒng)性與有效性的欠缺……這些都是當(dāng)今國際投資法不得不面對(duì)的問題。

（一）關(guān)于國際投資爭(zhēng)端中的“挑選法院”

由于不存在多邊投資協(xié)定，所以調(diào)整國際投資的規(guī)則產(chǎn)生了斷片化的現(xiàn)象，在不同的國家之間，將會(huì)適用不同的國際投資法律規(guī)則?，F(xiàn)在的國際投資環(huán)境，為當(dāng)事方之間挑選法院滋養(yǎng)了溫床。只要投資者能夠證明其活動(dòng)是一種“投資”，那么其即可以在各種各樣的BIT之下，選擇各式各樣的投資仲裁機(jī)構(gòu)提請(qǐng)仲裁，這一權(quán)利是已經(jīng)被作為判例法而確立的。①然而這種狀況至少已經(jīng)造成了相當(dāng)大的司法資源浪費(fèi)，而且還會(huì)帶來各仲裁結(jié)果之間的矛盾與沖突。雖然這樣的事態(tài)并未頻繁地發(fā)生，但我們可以預(yù)見其對(duì)國際投資的危害。

（二）缺乏一貫性

縱觀當(dāng)今各國之間的雙邊投資協(xié)定，由于各當(dāng)事國的狀況不同，投資協(xié)定的結(jié)構(gòu)與內(nèi)容也千差萬別。例如，根據(jù)2004年UNCTAD的調(diào)查結(jié)果，關(guān)于國際投資協(xié)定中最基本的公平待遇義務(wù)條款，各國之間的投資協(xié)定就對(duì)其進(jìn)行了五花八門的解釋。另一方面，在被調(diào)查的10個(gè)國家當(dāng)中，有5個(gè)國家簽訂的BIT連一條反映公平待遇義務(wù)的條款也沒有。②而且，投資仲裁機(jī)構(gòu)的法律解釋也不具有一貫性，各仲裁機(jī)構(gòu)對(duì)國際投資協(xié)定中的“國民待遇義務(wù)”的解釋是完全不一樣的。由于協(xié)定以及法律解釋的內(nèi)容都是不一致的，在這種情形下，國際投資法體系是難以維持一貫性的。

（三）缺乏透明度

可以說，在現(xiàn)在的國際投資仲裁中，情報(bào)的公開是相當(dāng)不充分的。而且，由于存在著3000多項(xiàng)投資協(xié)定，國際投資法本身已經(jīng)是一張很大的“法網(wǎng)”，其自身已經(jīng)非常的繁雜。再加上挑選法院、各規(guī)定以及解法律釋的內(nèi)容的不一致等問題，就算能夠?qū)F(xiàn)在的國際投資情況進(jìn)行全面的公開，可能也只是白白地創(chuàng)設(shè)一種混亂不堪的局面。所以說，透明性的缺乏不僅僅是來源于情報(bào)公開的不足，也是受制于國際投資法本身的龐雜。

（四）缺乏可預(yù)測(cè)性

如上所言，現(xiàn)行國際投資法律體系存在著不透明性，而這也會(huì)導(dǎo)致它的可預(yù)測(cè)性下降。對(duì)于那些有可能成為國際投資協(xié)定當(dāng)事者的人們來說，由于情報(bào)的不公開以及法律體系本身的冗雜，使得他們?cè)诎盐諊H投資協(xié)定的整體內(nèi)容時(shí)遭遇了困難，而這很有可能使他們?nèi)蘸缶砣雵H投資爭(zhēng)端之中。而且，由于可能存在著挑選法院的情形，當(dāng)事者對(duì)選擇怎樣的爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)也沒有明確的意念。再者，由于國際投資協(xié)定的內(nèi)容以及對(duì)其進(jìn)行的法律解釋各異，仲裁機(jī)構(gòu)會(huì)做出怎樣的判斷，這也是當(dāng)事方很難把控的。

（五）缺乏正統(tǒng)性

對(duì)于兩國之間簽訂的國際投資協(xié)定而言，由于其談判的隱秘性，公民與社會(huì)想要對(duì)其進(jìn)行監(jiān)督和建議是十分困難的，所以這樣的程序下產(chǎn)生的國際投資協(xié)定，其正統(tǒng)性是應(yīng)當(dāng)受到質(zhì)疑的。從這一點(diǎn)來看，與雙邊投資協(xié)定比較而言，多邊投資協(xié)定的交涉過程更加開放，不管是普羅大眾，還是非政府組織，甚至是全社會(huì)，都可以對(duì)其談判和制定進(jìn)行監(jiān)督和建議。③這種監(jiān)督將會(huì)直接影響到國家之間的談判過程，進(jìn)而最終影響到投資協(xié)定的實(shí)質(zhì)內(nèi)容。因此，這樣的投資協(xié)定在過程和結(jié)果上，都滿足了正統(tǒng)性的要求，而這是當(dāng)今的雙邊投資協(xié)定所不具有的。

二、現(xiàn)行投資法體系中關(guān)于人權(quán)保護(hù)所存在的問題

在國際投資法體系中，對(duì)于人權(quán)保護(hù)，可以通過實(shí)體規(guī)范的解釋、例外條款、程序規(guī)范等手段等途徑來實(shí)現(xiàn)。④但是，由于國際社會(huì)中雙邊投資協(xié)定的數(shù)量過多，所以任何保護(hù)途徑都是不夠全面的。在現(xiàn)行的體制下，由于存在上述所言的挑選法院、欠缺一貫性、欠缺透明性、欠缺可預(yù)測(cè)性等弱點(diǎn)，使得國際投資爭(zhēng)端中的人權(quán)保護(hù)也面臨著挑戰(zhàn)。

（一）人權(quán)保護(hù)規(guī)定恐流失于未然

國際投資仲裁的申請(qǐng)者往往是投資者，然而考慮到在國際投資協(xié)定的人權(quán)保護(hù)問題往往是傾向于投資東道國的，所以可以進(jìn)行挑選法院的投資者們也許往往會(huì)選擇那些不太注重人權(quán)保護(hù)的投資協(xié)定。此外，設(shè)置了關(guān)于人權(quán)保護(hù)的例外條款的投資協(xié)定，以及包含法庭之友的投資協(xié)定，也可能成為投資者回避適用的對(duì)象。

（二）不同解釋方法導(dǎo)致的不同解讀

如上文所言，現(xiàn)行的國際投資法體系中存在著數(shù)千項(xiàng)國際投資協(xié)定，而這些協(xié)定的內(nèi)容又千差萬別。所以從實(shí)體規(guī)范的解釋這一點(diǎn)來看，人權(quán)保護(hù)面臨著極大的困難。于是，根據(jù)協(xié)定中關(guān)于無差別待遇義務(wù)、公平待遇義務(wù)、征用等方面的規(guī)定的不同，相應(yīng)的實(shí)體法的解釋方法也面臨著需要選擇不同走向的困境。

（三）上訴機(jī)制的不健全

由于存在著大量的雙邊投資協(xié)定，所以上訴機(jī)制可能面臨機(jī)能不全的危險(xiǎn)。首先，關(guān)于上訴機(jī)制的職能，其不僅僅是一種法律上的慎重的判斷，⑤也是對(duì)人權(quán)保障問題的權(quán)威解答，是對(duì)法律解釋的統(tǒng)一，是對(duì)投資協(xié)定中東道國對(duì)于許可范圍的明確化。但是，即使某一種上訴機(jī)制被3000多個(gè)投資協(xié)定中的一個(gè)所采用，由于投資協(xié)定不具有強(qiáng)制影響力，所以它的適用結(jié)果無法及于其他投資協(xié)定，所以，希望通過上訴機(jī)制來達(dá)到法律判斷的統(tǒng)一、實(shí)現(xiàn)人權(quán)的充分保障，這是不現(xiàn)實(shí)的，人權(quán)保障再一次陷入“萎縮”的泥沼。根據(jù)現(xiàn)在的國際投資法律狀況，假設(shè)一些國際投資協(xié)定規(guī)定了上訴機(jī)制，那么，也許此時(shí)仲裁機(jī)構(gòu)的裁決可能被作為上訴的對(duì)象，而彼時(shí)又不會(huì)被作為上訴的對(duì)象，這樣以來，反而招致了國際投資仲裁制度的斷片化的加深。⑥

（四）判例法構(gòu)建中出現(xiàn)的困難

關(guān)于無差別待遇義務(wù)、公平待遇義務(wù)、征用等制度，即使國際投資仲裁庭使用了“公共政策”、“投資者的正當(dāng)期待”、“正當(dāng)?shù)囊?guī)制措施”等概念，從而作出相應(yīng)的仲裁裁決，但是，在適用另一個(gè)國際投資協(xié)定的場(chǎng)合下，由于仲裁庭的裁決不具有強(qiáng)制影響力，所以后續(xù)的仲裁庭沒有遵循之前裁決的義務(wù)，這樣一來，判例法便無法得到構(gòu)建。由于各個(gè)協(xié)定的內(nèi)容之間存在較大的差異，可能會(huì)導(dǎo)致關(guān)于人權(quán)保障的判例規(guī)則也無法得到構(gòu)建。并且，上訴提及的上訴機(jī)制不健全的問題，更加深了判例法構(gòu)建的難度。

（五）人權(quán)保障的“萎縮效果”

實(shí)體規(guī)范的解釋中的人權(quán)保障，以及例外條款中的人權(quán)保障，都是為了防止那些投資東道國為保障人權(quán)的規(guī)制措施陷于萎縮而制定的。但是，首先，關(guān)于實(shí)體規(guī)范的解釋中涉及的人權(quán)保護(hù)，由于上述文中提到，人權(quán)保障的判例法難以構(gòu)建，以及基于上訴機(jī)制的法律解釋的統(tǒng)一難以實(shí)現(xiàn)，所以東道國那些以人權(quán)保障為目的的規(guī)制措施便失去了明確的范圍，從這一點(diǎn)來看，人權(quán)保障的目的陷入了一種“萎縮效果”。而且，就例外條款來看，作為投資東道國，由于存在著與不同國家之間的投資協(xié)定，其中規(guī)定了不同的規(guī)制措施，所以即使在某個(gè)投資協(xié)定中存在與人權(quán)保障相關(guān)的例外條款，與他國的投資協(xié)定仍有可能陷入一種“萎縮”的境地，這樣一來，人權(quán)保障的目的仍然落空了。⑦由于現(xiàn)在世界上存在3000多個(gè)雙邊投資協(xié)定，所以要使得投資東道國關(guān)于人權(quán)保障的規(guī)制措施不陷入這種“萎縮”，恐怕是相當(dāng)不易的。

三、作為解決路徑的多邊投資協(xié)定

在目前存在著數(shù)千個(gè)國際投資協(xié)定的況狀下，這些協(xié)定自身本來就存在很大的漏洞，所以更是難以希望通過它們來實(shí)現(xiàn)人權(quán)保護(hù)的目的。下文將對(duì)作為多個(gè)問題的根本解決路徑的多邊投資協(xié)定的可能性進(jìn)行探析。

本文的目的旨在為尋求突破國際投資法困境的新出路提供微小的建言，而其中，創(chuàng)立一個(gè)世界共通的單一多邊投資協(xié)定是筆者認(rèn)為的一條可行路徑。理想狀態(tài)下的多邊投資協(xié)定中應(yīng)包含無差別待遇義務(wù)條款、公平待遇義務(wù)條款、征用條款等，且應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定“公共政策”、“正當(dāng)期待”、“正當(dāng)?shù)囊?guī)制措施”等概念的含義及其之間的關(guān)系，也應(yīng)當(dāng)設(shè)置與人權(quán)保護(hù)相關(guān)的例外條款。除此之外，還應(yīng)當(dāng)設(shè)置法庭之友制度、情報(bào)公開制度、上訴制度、仲裁員選任制度等等。另外，在談判與制定的過程中，還必須確保公眾的監(jiān)督與參與。尤其值得提出的是，在這種多邊投資體系下，人權(quán)保障的狀況將比現(xiàn)行的狀況完善許多。

而這樣的多邊投資體系又是如何克服以上所言的各個(gè)問題的？將從以下幾個(gè)方面予以講述。

（一）對(duì)上述提及的一般問題的解決

如上文所言，在現(xiàn)行的龐雜的國際投資法律體系下，存在著挑選法院、欠缺一貫性、欠缺透明性、欠缺可預(yù)測(cè)性、欠缺正統(tǒng)性等一系列問題。

然而，在多邊投資協(xié)定的情境下，這些問題可以得到妥善的解決。首先，由于存在全世界共同的多邊投資協(xié)定，所以，挑選法院的情形便也不復(fù)存在了。其次，由于規(guī)定的內(nèi)容的統(tǒng)一性，加之機(jī)能完善的上訴機(jī)構(gòu)的加持，以及統(tǒng)一的法律解釋，一貫性的問題也得到了解決。再者，由于一系列單一的雙邊投資協(xié)定全部被取代，所以情報(bào)公開制度將得到統(tǒng)一的規(guī)整，而這樣一來，透明度的問題也便迎刃而解。作為國際投資爭(zhēng)端的當(dāng)事方，將會(huì)對(duì)國際投資法律有著全方位的把握，挑選法院的可能將不復(fù)存在，其將選擇的法律也完全可以預(yù)測(cè)。而且，在制定多邊投資協(xié)定的過程中，由于談判的過程被統(tǒng)一起來，而不像雙邊協(xié)定那樣由國家間雙雙進(jìn)行談判，故公眾可以更加充分地參與進(jìn)來，再加之法庭之友、情報(bào)公開等制度的設(shè)置，公民可以在各個(gè)環(huán)節(jié)、各個(gè)事件中參與國際投資法律，這樣一來，正統(tǒng)性也得到實(shí)現(xiàn)。

（二）對(duì)人權(quán)保護(hù)問題的解決

上文也提到，在現(xiàn)行的國際投資法律體系下，還存在著人權(quán)保護(hù)“陷入萎縮”的問題。這樣的危險(xiǎn)，是人權(quán)保護(hù)的機(jī)會(huì)流失于未然的危險(xiǎn)，是法律解釋方法適用不能的危險(xiǎn)，是上訴機(jī)制不健全的危險(xiǎn)，是判例法難以構(gòu)建的危險(xiǎn)。而這些危險(xiǎn)在多變投資協(xié)定的體系下也會(huì)消解。

首先，由于不存在挑選法院的情形，所以，不會(huì)出現(xiàn)投資者恣意挑選那些不考慮人權(quán)保護(hù)的協(xié)定的情況，從而，人權(quán)保護(hù)的機(jī)會(huì)也不會(huì)流失。其次，在單一的多邊投資體系下，不僅僅不會(huì)在有協(xié)定內(nèi)容上的差異，而且也會(huì)將“公共政策”、“正當(dāng)期待”、“正當(dāng)?shù)囊?guī)制措施”等概念明文規(guī)定下來，因?yàn)?，在法律解釋的方法上?shí)現(xiàn)了完全的統(tǒng)一，不會(huì)再有解釋方法出現(xiàn)分歧的問題。再者，在單一的多變投資協(xié)定體制下，由于法律的解釋是統(tǒng)一的，那么投資東道國所允許的規(guī)制措施的范圍也被明確化了，這樣一來防止了上訴機(jī)構(gòu)不健全的問題。再次，由于規(guī)定內(nèi)容的統(tǒng)一，以及上訴機(jī)制的健全，判例法的構(gòu)建便有了通暢的路徑。最后，得益于完善的判例法、充分的上訴機(jī)制、法律解釋的統(tǒng)一，人權(quán)保障的效果也不會(huì)落空。

（三）人權(quán)保障完善之后的衍生效應(yīng)

在多邊投資協(xié)定下，不僅會(huì)實(shí)現(xiàn)人權(quán)保障的完善，還將有其他的衍生效果。它會(huì)為國際投資注入活力，帶來全球經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)步增長(zhǎng)。如果能有一個(gè)規(guī)制全球投資活動(dòng)的全球性機(jī)構(gòu)，投資環(huán)境將會(huì)更加安定、透明，更加具有可預(yù)測(cè)性，投資者的投資意愿也會(huì)被激勵(lì)起來，對(duì)發(fā)展中國家的海外投資意向會(huì)被調(diào)動(dòng)起來，有利于實(shí)現(xiàn)全球經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的和諧與平衡。⑧此外，投資的增加不僅僅是資本層面上的，它還會(huì)帶來技術(shù)的轉(zhuǎn)移、勞動(dòng)崗位的增加，這對(duì)于投資東道國而言是非常有益的。

得益于多變投資協(xié)定，面向發(fā)展中國家的投資活動(dòng)將會(huì)更加活躍，發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)將會(huì)得到質(zhì)的改變，從而也會(huì)對(duì)該國的人權(quán)保護(hù)狀況有反向的推動(dòng)作用。所以說，多邊投資協(xié)定會(huì)從經(jīng)濟(jì)層面上對(duì)人權(quán)保護(hù)起到積極的作用。

四、結(jié)語

通過以上的探析，本文分析了多邊投資協(xié)定的可行性，多變投資協(xié)定對(duì)國際投資仲裁中的人權(quán)保護(hù)問題將起到積極的改變作用。所以說，多邊投資協(xié)定將不僅僅改變現(xiàn)存的3000多項(xiàng)雙邊國際投資協(xié)定的復(fù)雜格局，還能從人權(quán)保護(hù)的觀點(diǎn)推動(dòng)國際投資法實(shí)現(xiàn)新的躍進(jìn)。（作者單位：華東政法大學(xué)國際法學(xué)院）

注釋：

① See Miles Kate，Reconceptualising international investment law：bringing the public interest into private business.In International Economic Law and National Autonomy，edited by Meredith Kolsky Lewis，295-319.New York：Cambridge University Press，2010.

② http：///en/Pages/Statistics.aspx，May 25，2016.

③ 孫怡雯.國際投資仲裁中的東道國人權(quán)保護(hù).廈門大學(xué)，2014：52.

④ 崔盈.當(dāng)代國際法的人本主義轉(zhuǎn)向?qū)ν斫鼑H投資法的影響.法制與社會(huì)，2010（3）.

⑤ 肖威.國際投資法中的“公平與公正待遇”內(nèi)涵解讀.金陵法律評(píng)論，2013（2）.

⑥ See Sauvant，Karl P.The Yearbook on International Investment Law and Policy.New York：Oxford University Press，2010.