內(nèi)控合規(guī)工作要點精選(九篇)

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第1篇：內(nèi)控合規(guī)工作要點范文

關(guān)于控?zé)煿ぷ饔媱潈?yōu)秀范文   一、指導(dǎo)思想

  積極倡導(dǎo)文明之風(fēng)，樹立良好的社會形象，改善轄區(qū)環(huán)境，增強(qiáng)全社會衛(wèi)生意識，為促進(jìn)社會精神文明建設(shè)作貢獻(xiàn)。

  二、任務(wù)措施

  1、調(diào)整“控?zé)煿ぷ餍〗M”組成成員，明確分工。在控?zé)煿ぷ黝I(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)一安排部署下，定期布置檢查“控?zé)煛惫ぷ鳌?/p>

  2、宣傳發(fā)動，通過以“吸煙有害健康”為主題的宣傳活動，并利用黑板報、健康教育宣傳欄等宣傳載體，明確要求，落實措施。

  3、加強(qiáng)督查,嚴(yán)格執(zhí)行控?zé)熤贫取?/p>

  4、在公共場所醒目處設(shè)置禁煙標(biāo)志，提醒吸煙者自覺禁煙。

  5、在會議室和辦公室設(shè)置禁煙標(biāo)志。

  三、工作要點

  1、貫徹各種衛(wèi)生工作評估細(xì)則要求，努力做好控?zé)熀徒】到逃ぷ鳌?/p>

  2、加強(qiáng)控?zé)熀徒】到逃?，利用黑板報、宣傳窗每月一到兩次宣傳衛(wèi)生保健控?zé)熤R，增長健康知識，自覺采納有益于健康的行為和生活方式，消除或減輕影響健康的危險因素，預(yù)防疾病提高生活質(zhì)量和健康水平。定期組織青少年參加小型多樣、豐富多彩的體育和娛樂活動，讓青少年在輕松愉快的氛圍中鍛煉身體、增強(qiáng)體質(zhì)、陶怡情操。

  3、結(jié)合本單位實際情況，堅持做好禁止吸煙的宣傳工作，并在禁止吸煙的場所內(nèi)設(shè)置醒目的禁止吸煙的標(biāo)志，不設(shè)置吸煙的器具,開展一些行之有效的控?zé)熁顒印?/p>

  街道機(jī)關(guān)、各社區(qū)要圍繞以上工作要點積極開展工作，加強(qiáng)檢查和自檢，形成人人參與的有效機(jī)制，切實把控?zé)煿ぷ髀涞綄嵦帯?/p>

  關(guān)于控?zé)煿ぷ饔媱潈?yōu)秀范文

  一、明確目標(biāo)，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)

  為了確保學(xué)校控?zé)煿ぷ黜樌_展，決定成立控?zé)煿ぷ黝I(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，以校長為組長，下設(shè)控?zé)煿ぷ鬓k公室，辦公室人員由政教處干部、年級組長和班主任組成，并要求學(xué)校男教師做好表率，把創(chuàng)建無煙學(xué)校作為我校的近期目標(biāo)，明確工作責(zé)任，制定控?zé)煷胧?/p>

  二、營造良好的控?zé)煼諊?/p>

  1、為了使控?zé)熁顒由钊腴_展，控?zé)燁I(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)要在辦公室、會議室、學(xué)生宿舍、食堂、教室走廊等校園醒目位置設(shè)立“請勿吸煙”“無煙辦公室”等標(biāo)志，隨時提醒學(xué)生、教職工和外來客人禁止吸煙。

  2、利用教職工大會、年級學(xué)生大會、主題班會、國旗下演講、黑板報、?？?、校園廣播站等各種渠道，在全校師生中廣泛開展吸煙有害健康的宣傳教育，使創(chuàng)建無煙學(xué)校成為師生員工的自覺行動。

  3、利用5月31日世界無煙日，組織廣大師生開展控?zé)熜麄鹘逃顒樱岣邘熒鷮煵莓a(chǎn)品的認(rèn)識，有效降低吸煙率。

  4、各班團(tuán)支部利用主題班會組織學(xué)生開展“拒絕煙草，做不吸煙的新一代”、“手拉手勸阻吸煙”等活動。

  5、利用“小手拉大手”活動，讓學(xué)生向家長宣傳吸煙有害健康的科學(xué)知識和未成年人保護(hù)法，力所能及地規(guī)勸家長戒煙、禁煙。學(xué)校利用家長會，加強(qiáng)控?zé)熜麄?，使家長遵守國家對控?zé)煿ぷ鞯挠嘘P(guān)規(guī)定，自覺參與社區(qū)的控?zé)熁顒印?/p>

  三、繼續(xù)開展控?zé)熁顒印?/p>

  1、學(xué)校利用每周二教職工大會時間加強(qiáng)控?zé)熤R的學(xué)習(xí)。組織教職工學(xué)習(xí)《煙草控制框架公約》、《未成年人保護(hù)法》和《無煙單位標(biāo)準(zhǔn)》。讓廣大師生全面了解國際、國內(nèi)控制吸煙的歷史、現(xiàn)狀以及對人們帶來的痛苦和災(zāi)難，從而進(jìn)一步認(rèn)識吸煙對健康的危害，增強(qiáng)廣大師生控?zé)煹淖杂X性。

  2、利用年級學(xué)生大會，對學(xué)生講解吸煙的危害，讓學(xué)生充分討論吸煙對青少年成長的危害，從而拒絕吸煙。

  3、校園廣播站每周進(jìn)行一次控?zé)熜麄?，建議學(xué)期末舉行一次控?zé)熤R競賽。

  控?zé)燁I(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)圍繞以上工作要點積極開展工作，加強(qiáng)檢查和督導(dǎo)，形成全校人人參與的有效機(jī)制，切實把控?zé)煿ぷ髀涞綄嵦帯?/p>

  1、分層次多方面召開全體教職工會議、全校會議，向全校師生全面系統(tǒng)地傳達(dá)通知精神及創(chuàng)建標(biāo)準(zhǔn)，反復(fù)進(jìn)行宣傳動員，同時又利用政治學(xué)習(xí)，健康教育課、班會、宣傳欄、廣播等多種渠道達(dá)成共識：為了自己的健康和長壽，為了青陽小學(xué)精神文明建設(shè)的今天和明天，必須攜起手來，上下努力共創(chuàng)“無煙學(xué)?！毙戮置?。

  2、成立控?zé)煿ぷ黝I(lǐng)導(dǎo)小組，并明確各自的工作職責(zé)，不定期檢查貫徹落實情況，及時做好疏導(dǎo)工作，保證創(chuàng)建活動有序保質(zhì)開展。

  3、擬定控?zé)熞?guī)章制度，向全校師生發(fā)出“創(chuàng)建無煙學(xué)?！背h書，明確獎懲辦法，使“禁煙”活動成為大家的自覺行動。

  4、在醒目位置張貼“請勿吸煙”、“無煙會議室”的標(biāo)志，校門將設(shè)立醒目的禁煙標(biāo)志，竭力營造無煙氛圍。

  5、根據(jù)學(xué)校的實際情況，明確規(guī)定學(xué)校的教室、實驗室、圖書室、會議室、教師辦公室、等公共場所禁止吸煙。

  6、學(xué)校主動和學(xué)生家庭配合，要求學(xué)生向家長宣傳吸煙有害健康的科學(xué)知識，力所能及地規(guī)勸自己家長戒煙、禁煙。學(xué)校在以后召開家長會時，將不失時機(jī)地增加這方面的宣傳報道，使他們遵守國家對控?zé)煿ぷ鞯挠嘘P(guān)法規(guī)，自覺參與控?zé)熁顒印?/p>

  7、向全校學(xué)生明確宣布，必須做到不吸煙，若被發(fā)現(xiàn)，該生將不得評為“三好學(xué)生”。

  8、為使我校控?zé)煿ぷ魃钊胗行У亻_展，預(yù)將九月定為“吸煙有害宣傳月”，每個班級應(yīng)出好一期專期黑板報并參加全校評比。

  關(guān)于控?zé)煿ぷ饔媱潈?yōu)秀范文

  為了提高師生的文明意識，促進(jìn)師生的身心健康，學(xué)校積極響應(yīng)龍口市衛(wèi)生城市建設(shè)的各項要求，認(rèn)真開展健康校園的爭創(chuàng)活動?，F(xiàn)制定本學(xué)年度的控?zé)煿ぷ饔媱潱?/p>

  一、指導(dǎo)思想

  我們要以教育改革為動力，全面貫徹黨的教育方針，堅持社會主義辦學(xué)方向，結(jié)合實際，根據(jù)《不吸第一支煙》等教材內(nèi)容，大力開展控制吸煙活動，并積極宣傳吸煙的危害性，讓師生全面了解國際國內(nèi)控制吸煙的歷史與現(xiàn)狀，所采取的措施以及在中國歷史上吸煙對人們帶來的.痛苦和災(zāi)難，從而進(jìn)一步認(rèn)識吸煙對健康的危害，提高廣大師生控?zé)煹淖杂X性，保證我?？?zé)熁顒油ㄟ^各級的達(dá)標(biāo)驗收，師生的吸煙人數(shù)降到零。

  二、領(lǐng)導(dǎo)小組

  學(xué)校成立以校長為組長，負(fù)責(zé)人為組員的控制吸煙領(lǐng)導(dǎo)小組，由校長負(fù)責(zé)分工，各處室緊密配合積極開展控?zé)煿ぷ?，每年制訂控?zé)熡媱澓痛胧?，定期召開領(lǐng)導(dǎo)小組會議，安排布置控制吸煙活動的檢查和落實工作，及時對工作中出現(xiàn)的問題進(jìn)行通報批評，限期整改。

  三、控制吸煙的教育宣傳

  1、加強(qiáng)宣傳，創(chuàng)造良好的控?zé)煼諊?。為了提高師生對吸煙有害健康的認(rèn)識，首先組織教師認(rèn)真學(xué)習(xí)《不吸第一支煙》、《保護(hù)不吸煙者免受煙害》、《深圳市經(jīng)濟(jì)特區(qū)控制吸煙條例》等有關(guān)內(nèi)容，對學(xué)生利用班會或少先隊活動時間認(rèn)真學(xué)習(xí)，通過學(xué)習(xí)，提高師生對控?zé)煹恼J(rèn)識，人人參與控?zé)熁顒?，自覺抵制煙害，創(chuàng)造良好的控?zé)煼諊?/p>

  2、堅持開設(shè)健康教育課、舉辦健康教育講座、辦健康教育專欄、健康小報、展板等，利用黑板報、“小白靈”廣播宣傳禁煙法規(guī)，通報吸煙狀況，介紹吸煙對健康的危害，對社會的不良影響。

  3、加強(qiáng)培訓(xùn)工作。培訓(xùn)班主任，提高班主任對控?zé)煿ぷ鞯恼J(rèn)識，班主任是教育學(xué)生最直接的實施者，提高班主任對控?zé)煿ぷ鞯恼J(rèn)識是搞好控?zé)煿ぷ鞯挠辛ΡＷC，為此，學(xué)校對班主任每學(xué)期培訓(xùn)一次，一是明確怎樣組織學(xué)生開展控?zé)熁顒?，二是提高班主任對控?zé)煿ぷ鞯恼J(rèn)識，增強(qiáng)責(zé)任感，使命感。

  4、建立學(xué)校、家庭、社會三結(jié)合的控?zé)熅W(wǎng)絡(luò)，學(xué)校要在凈化學(xué)校環(huán)境的同時，將控?zé)熁顒又鸩窖由斓郊彝?、社會?/p>

  （1）學(xué)生抄寫吸煙有害健康的文章，讀給家長聽，監(jiān)督家長不吸煙，并讓家長簽字、寫保證。

  （2）父母要以身作則，學(xué)生在班會上匯報家長的戒煙情況。

  （3）召開家長會，向家長通報學(xué)?？?zé)煹倪M(jìn)展情況，并向家長宣傳吸煙的危害，并與家長簽訂控?zé)焻f(xié)議書，要求家長不當(dāng)著孩子的面吸煙，及早戒煙，教育學(xué)生不吸煙，卡住學(xué)生買煙經(jīng)濟(jì)來源。

  （4）呼喚社會監(jiān)督。通過宣傳，讓更多的人知道學(xué)校是控?zé)煂W(xué)校。商店不能將香煙買給學(xué)生。共同為學(xué)生創(chuàng)造優(yōu)美舒適的學(xué)習(xí)環(huán)境，關(guān)心學(xué)生的健康成長。

  （5）組織學(xué)生觀看一次吸煙有害健康的教育影片。

  四、控制吸煙警示性規(guī)定

  1、嚴(yán)禁學(xué)生在校內(nèi)外任何場所吸煙。

  2、嚴(yán)禁教師在校園內(nèi)吸煙。

  3、要求吸煙的教師盡早戒煙。

  4、不給客人敬煙，不勸煙，客人遞煙蜿蜒謝絕。

  5、擺放禁煙標(biāo)志，不設(shè)煙具。

  五、控制吸煙獎罰措施

  1、嚴(yán)禁學(xué)生在校內(nèi)任何地方吸煙，若發(fā)現(xiàn)學(xué)生吸煙一次者，在班上記性嚴(yán)肅批評教育，吸煙兩次者，在全校進(jìn)行通報批評，吸煙三次以上者，學(xué)校要給紀(jì)律處分，并扣班級量化分。

  2、教師在校園內(nèi)吸煙一次者罰款20元，吸煙兩次以上者，除了罰款以外，還要在教職工大會上通報批評。

第2篇：內(nèi)控合規(guī)工作要點范文

關(guān)鍵詞：國企財務(wù)管理；內(nèi)部控制體系

引言

進(jìn)入新時期，我國全面深化各項改革領(lǐng)域，其中，國有企業(yè)改革成為了社會關(guān)注的焦點問題之一。對于我國國有企業(yè)來說，企業(yè)中的財務(wù)管理以及相關(guān)的內(nèi)部控制體系和制度是相當(dāng)重要的，它關(guān)系著國企的長期健康發(fā)展。因此，我們要積極探索和研究國企財務(wù)管理以及內(nèi)控體系中出現(xiàn)的各種問題并提出科學(xué)合理的解決措施，從而促進(jìn)企業(yè)的茁壯成長。

一、新時期加強(qiáng)國企財務(wù)管理與內(nèi)部控制體系的重要性

（一）有助于提升整體管理質(zhì)量和水平

國企財務(wù)管理工作和內(nèi)部控制體系一般來說聯(lián)系是比較緊密的，但是，由于體制上遺留的問題較多，因此，財務(wù)管理工作和內(nèi)部控制體系之間存在較為明顯的層次發(fā)展不均等問題，提升國企內(nèi)部財務(wù)管理和內(nèi)部控制體系無論是從生產(chǎn)運營的角度來看，還是從管理效率提升的角度來看，都是有著明顯推動作用的。

（二）有助于提升企業(yè)外部抗風(fēng)險能力

眾所周知，國內(nèi)內(nèi)部管理質(zhì)量的優(yōu)劣，特別是財務(wù)管理水平的高低對外部風(fēng)險防控能力的強(qiáng)弱是有著直接聯(lián)系的。特別是在新時期國企全面深化改革的重要節(jié)點上，國企從內(nèi)部財務(wù)制度管理入手，充分發(fā)揮內(nèi)部控制體系的關(guān)聯(lián)性，也是企業(yè)外部抗風(fēng)險能力的必然訴求。

二、對當(dāng)前國企財務(wù)管理與內(nèi)部控制體系中的主要問題分析

（一）管理者管理意識淡薄，重視度不夠

國企在運營過程中，普遍存在著管理者管理意識淡薄，重視度不夠的現(xiàn)實問題。究其原因主要為：第一，企業(yè)高層管理者們對內(nèi)控制度理解不深，對經(jīng)營目標(biāo)實現(xiàn)過程中的內(nèi)控工作要點和作用理解不深，導(dǎo)致內(nèi)部控制體系要么殘缺不全，要么只是形式主義；第二，國有企業(yè)各級領(lǐng)導(dǎo)包括基層員工在內(nèi)，對財務(wù)管理相關(guān)制度也沒有深入思考，制度本身更多的成為了擺設(shè)，造成管理容易出現(xiàn)停滯不前的境況。

（二）財務(wù)管理與內(nèi)控制度出現(xiàn)脫節(jié)現(xiàn)象

雖然部分國企管理者們開始意識到財務(wù)管理和內(nèi)控制度的重要性，但是，在設(shè)計內(nèi)控體系的時候，很少結(jié)合自身企業(yè)發(fā)展實際和當(dāng)?shù)氐膶嶋H狀況，一味的挪用其他固化的制度體系，造成了財務(wù)內(nèi)控制度與企業(yè)管理模式、管理原則相違背的情形，有的國企甚至出現(xiàn)了內(nèi)控制度和自身財務(wù)管理制度相沖突的情形，極大的影響了制度本身具備的監(jiān)督功效。

（三）責(zé)權(quán)利不統(tǒng)一導(dǎo)致執(zhí)行力差

責(zé)權(quán)利不統(tǒng)一導(dǎo)致執(zhí)行力差容易導(dǎo)致出現(xiàn)制度落實難的情況，據(jù)不完全調(diào)查顯示：很多企業(yè)中的內(nèi)控制度的執(zhí)行不力跟企業(yè)自身內(nèi)部執(zhí)行力情況的好壞呈正相關(guān)關(guān)系，也與內(nèi)部分工不明確有著直接必然的聯(lián)系。當(dāng)前，很多國企都在積極調(diào)整中，但是，受限于改革管理的思路不清晰、改革調(diào)整力度不夠、歷史遺漏問題較難解決等因素干擾，困境解決仍存在較大難度。

三、完善國企財務(wù)管理與內(nèi)部控制體系的幾點建議

（一）不斷改善企業(yè)內(nèi)部控制環(huán)境

國企要想快速、健康、可持續(xù)性的發(fā)展，一定需要首先從內(nèi)部管理質(zhì)量抓起，擁有良好的內(nèi)部控制體系是財務(wù)管理等相關(guān)制度能夠發(fā)揮重要作用的關(guān)鍵所在。而要真正改變國企內(nèi)部控制環(huán)境還要從以下幾個方面推進(jìn)：第一，強(qiáng)化內(nèi)部各級領(lǐng)導(dǎo)和員工的思想，樹立明確統(tǒng)一的認(rèn)識；第二，企業(yè)管理者們要以身作則，通過外部培訓(xùn)或內(nèi)部宣導(dǎo)等方式，對包括法律法規(guī)、企業(yè)文化、管理細(xì)則等在內(nèi)的多角度多方面進(jìn)行強(qiáng)化；第三，完善相關(guān)配套的改革制度，協(xié)調(diào)不同制度的內(nèi)在邏輯性和內(nèi)在關(guān)聯(lián)性。

（二）不斷加強(qiáng)企業(yè)的內(nèi)部監(jiān)督，不斷完善企業(yè)內(nèi)部的審計機(jī)制

不斷加強(qiáng)企業(yè)的內(nèi)部監(jiān)督，不斷完善企業(yè)內(nèi)部的審計機(jī)制是我國國企的必然要求，也是外部環(huán)境的必然要求。通過促進(jìn)建立符合自身企業(yè)實際的相關(guān)控制制度，逐步打造形成良性的監(jiān)督氛圍，對常見問題進(jìn)行快速處理，對突發(fā)事件進(jìn)行流程化處理，同時，積極吸收借鑒外界的成功經(jīng)驗和做法，對現(xiàn)行體制作出與時俱進(jìn)的調(diào)整，對存在的不穩(wěn)定因素及時發(fā)現(xiàn)處理。通過不斷的糾錯，保證人員的行為符合體系建立的基本要求，保證管理過程和方法符合體系的自然規(guī)律，保證實施效果符合預(yù)期期望。

（三）不斷健全企業(yè)內(nèi)部的相關(guān)控制體系

國企內(nèi)部由于組織機(jī)構(gòu)相對比較復(fù)雜，制度建設(shè)過程也就相對更為漫長。新時期，特別是十、十八屆三中全會后我國國企的改革之路，其中較為重要的一點就是相關(guān)內(nèi)控制度的調(diào)整和改革。除了包括應(yīng)有的事前、事中和事后控制外，還應(yīng)包括詳細(xì)的內(nèi)部分工體系和信息內(nèi)外部協(xié)調(diào)體系等。確保在國企內(nèi)部運營過程中，不會出現(xiàn)事和人分離的情形出現(xiàn)，不會出現(xiàn)責(zé)任無人承擔(dān)的情形。

結(jié)束語

國企內(nèi)部財務(wù)管理與內(nèi)部控制體系的建設(shè)是一項長期系統(tǒng)的工程，需要得到不同層面的共同關(guān)注和共同努力。在深化制度建設(shè)的同時，一定要注意制度之間的上下承接關(guān)系，也要注意協(xié)調(diào)出現(xiàn)的各類問題，要堅持統(tǒng)籌兼顧和與時俱進(jìn)，同時，深化內(nèi)部改革的力度，只有這樣，才能從根本上切實保證國企財務(wù)管理與內(nèi)部控制體系建設(shè)穩(wěn)步推進(jìn)。（作者單位：廣東粵電發(fā)能投資有限公司）

參考文獻(xiàn)

[1]陳倩.新形勢下財務(wù)管理的完善、創(chuàng)新探討[J].經(jīng)營管理者.2011年02期

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[3]李瑞喜.國有企業(yè)財務(wù)管理存在的主要問題及解決對策[J].南方刊論.2009（9）

第3篇：內(nèi)控合規(guī)工作要點范文

一、統(tǒng)一思想，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，做到組織和措施落實

行領(lǐng)導(dǎo)班子高度重視社會治安綜合治理與創(chuàng)安工作，定期研究工作，制定措施，落實責(zé)任，將綜合治理工作納入了重要議事日程。

一是加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)。支行社會治安綜合治理和創(chuàng)安工作領(lǐng)導(dǎo)小組，在進(jìn)一步落實工作職責(zé)的基礎(chǔ)上，協(xié)同文明單位創(chuàng)建工作小組、消防工作小組、黨風(fēng)廉政建設(shè)小組、支行綜合考評小組等組織開展，為綜合治理工作的順利開展提供了強(qiáng)有力的組織保證。

二是提高認(rèn)識。認(rèn)真貫徹落實“平安余姚”創(chuàng)建工作的各項要求，研究制定綜合治理和創(chuàng)安工作方案，做到年度有計劃、日常有檢查、年終有總結(jié)，使綜合治理、創(chuàng)安工作任務(wù)落實到位，進(jìn)一步提高創(chuàng)建綜合治理和治安安全單位重要性認(rèn)識。

三是落實責(zé)任。行領(lǐng)導(dǎo)與各部室負(fù)責(zé)人簽訂了“綜合治理”“創(chuàng)安”目標(biāo)責(zé)任書，制定了考核辦法，把任務(wù)層層分解到各部室，增強(qiáng)了責(zé)任感，并把綜治創(chuàng)安工作納入年度目標(biāo)考核。

四是定期研究。及時召開綜合治理領(lǐng)導(dǎo)小組會議，深入研究分析支行內(nèi)部治安以及維穩(wěn)工作，及時通報上級部門案例情況，分析當(dāng)前社會治安形勢，梳理排摸工作中存在的問題及風(fēng)險隱患，及時落實整改和風(fēng)險防范措施。

五是完善制度。為使各項工作能夠正常有序地開展，有章可循，并根據(jù)人民銀行法律法規(guī)等規(guī)定，建立了治安綜合治理、創(chuàng)安工作制度、消防制度、安全保衛(wèi)制度、保密制度等一系列的規(guī)章制度。并加強(qiáng)了單位內(nèi)部的管理，配備了保衛(wèi)人員，實行24小時守庫值班制，同時堅持管理到位，以制度建設(shè)規(guī)范保衛(wèi)工作，管理就是抓制度建設(shè)，抓措施落實，明確保衛(wèi)工作任務(wù)和重點，全面落實安全保衛(wèi)工作責(zé)任制。首先，我們加強(qiáng)重對要害崗位人員的管理。金庫管理人員、守押人員、槍管員，按照以人為本的原則，從嚴(yán)要求、從嚴(yán)管理，嚴(yán)格資審，對新調(diào)配的保衛(wèi)人員實行先培訓(xùn)，后上崗。

六是加大投入。綜合治理和創(chuàng)安工作能不能做好，能不能防止各類案件的發(fā)生，改進(jìn)安全防范設(shè)施至關(guān)重要。面對嚴(yán)峻社會治安形勢，我們緊密結(jié)合本單位實際，加大基礎(chǔ)設(shè)施投入，從硬件上全面提高防御能力。今年我支行在上級行的大力支持下，投入30多萬元對守庫值班室電視監(jiān)控以及防盜窗進(jìn)行改造，嚴(yán)格落實技防、人防、物防等措施，確保綜合治理工作和安全保衛(wèi)工作的正常開展。

二、加強(qiáng)風(fēng)險防范，構(gòu)建長效機(jī)制，確保行泰庫安

一是加大對支行內(nèi)部風(fēng)險點的排查力度，減少安全隱患。重點做了三個方面的工作：首先，充分排摸支行內(nèi)部風(fēng)險點，如庫房、保衛(wèi)守庫值班、營業(yè)室以及支行大樓等，分析原因，清除隱患；其次，廣泛開展對支行干部職工的談心活動，及時了解掌握干部職工的思想動向，有針對性的解決思想問題；再次，及時了解和掌握金融系統(tǒng)信息情況，強(qiáng)化情報信息和源頭預(yù)防工作，把來訪者的實際問題，通過有關(guān)部室的解釋把所有問題消除在萌芽狀態(tài)。

二是積極探索內(nèi)控長效機(jī)制建設(shè)。積極嘗試構(gòu)建“三級”內(nèi)控預(yù)警防線，使用“內(nèi)控屏?！敝物L(fēng)險“防火墻”。為使風(fēng)險崗位業(yè)務(wù)操作人員能時刻牢記自身職責(zé)和操作風(fēng)險，并以各類處罰事實作反面教材時時提醒，強(qiáng)化事前、事中、事后“三道”控制關(guān)口，確保各類人員守住“底線”，不踩“紅線”，有效防范各類差錯和案件的發(fā)生，我支行緊密結(jié)合實際，努力拓展內(nèi)控防范措施內(nèi)涵，將各崗位人員的操作風(fēng)險點和對應(yīng)的防范要點及造成事實的對應(yīng)處罰要求編入“內(nèi)控屏保”，統(tǒng)一安裝在風(fēng)險崗位人員電腦中。此外，我支行將各類風(fēng)險點層層分解后匯編成《崗位風(fēng)險防范手冊》下發(fā)到各位員工手中。

三是關(guān)注安全認(rèn)識誤區(qū)，切實提高員工安全意識。針對保衛(wèi)人員存在思想上的誤區(qū)，認(rèn)為保衛(wèi)工作不是行里重要部門，只要堅持按時上下班，不出問題就行。認(rèn)為綜合治理工作是領(lǐng)導(dǎo)的事，講起來重要，做起來可要可不要等片面認(rèn)識。我支行始終把“安全工作責(zé)任重于天”、“安全無小事”、“寧可千日無事，不可一日無防”，利用“講”和“看”來教育員工?！爸v”就是定期或不定期進(jìn)行“三防一?！苯逃?，對發(fā)生的重大事故和案例材料開展大討論，從中吸取教訓(xùn)?！翱础本褪墙M織部門員工觀看案例錄像片，緊繃防事故保安全這根弦，做到警鐘常鳴。通過教育和學(xué)習(xí)，強(qiáng)化了員工的安全意識，讓全行員工從中懂得安全保衛(wèi)工作的重要性，實現(xiàn)了安全防范意識的大提高。

四是加強(qiáng)安全教育，增強(qiáng)安全保衛(wèi)工作自覺性。首先我們加強(qiáng)安全防范教育和學(xué)習(xí)，不斷增強(qiáng)員工安全防范意識，提高安全防范能力所必需的措施。抓好安全制度，建立定期學(xué)習(xí)制度，學(xué)習(xí)安全保衛(wèi)規(guī)章制度和上級保衛(wèi)會議、文件精神，了解社會治安、金融安全形勢，掌握各種突發(fā)安全事件處置預(yù)案的操作程序。其次，對照制度找差距、查隱患。同時加強(qiáng)員工培訓(xùn)考試，專職保衛(wèi)干部參加上級行理論知識學(xué)習(xí)和保衛(wèi)人員實彈射擊訓(xùn)練，現(xiàn)場監(jiān)控操作演示等方法進(jìn)行檢查和考核，還對新上崗職工要進(jìn)行崗前培訓(xùn)，從而全面提高員工的安全意識和保衛(wèi)人員綜合素質(zhì)。

五是強(qiáng)化日常監(jiān)督檢查，提高制度執(zhí)行規(guī)范化。我們注重在“懂、守、行”上下功夫，以保證制度的嚴(yán)肅性、操作性、實用性，增強(qiáng)大家執(zhí)行制度的自覺性。通過抓規(guī)范守庫值班、規(guī)范槍彈管理、規(guī)范庫區(qū)封閉式運行、規(guī)范監(jiān)控操作、規(guī)范庫區(qū)出入（證）管理等方式，使每位保衛(wèi)人員明確工作的標(biāo)準(zhǔn)，明確安全保衛(wèi)工作規(guī)范執(zhí)行制度的重要性。同時，當(dāng)班人員堅持做到班前班后對各項安全設(shè)施、設(shè)備進(jìn)行全面、認(rèn)真檢查，尤其加強(qiáng)對監(jiān)控設(shè)備的日常巡檢工作，密切關(guān)注監(jiān)控系統(tǒng)的運行狀況，真實登記系統(tǒng)故障發(fā)生情況，并及時進(jìn)行故障情況報告，確保監(jiān)控系統(tǒng)正常有效運行。

六是加強(qiáng)應(yīng)急管理，切實提高應(yīng)急處置能力。隨著人員、崗位的變動和調(diào)整，我們及時修正和補(bǔ)充消防應(yīng)急預(yù)案、守庫應(yīng)急預(yù)案，對新調(diào)入的員工進(jìn)行現(xiàn)場安全常識培訓(xùn)，講解有關(guān)應(yīng)急預(yù)案知識，示范消防器材使用常識，掌握應(yīng)急本領(lǐng)，有效增強(qiáng)了員工的防范意識、自我保護(hù)意識和快速反應(yīng)能力。年月日我們組織了支行全員消防滅火器使用實戰(zhàn)演練，著力提高補(bǔ)滅初起火災(zāi)的能力，提高了全體人員的防范突發(fā)事件的快速應(yīng)變能力。

七是加強(qiáng)員工保密意識，提高支行保密工作水平。組織開展學(xué)習(xí)《中華人民共和國保守國家秘密法》、《中華人民共和國保守國家秘密實施辦法》、《中國人民銀行國家秘密范圍和管理規(guī)定》、《中國人民銀行國家秘密保密期限一覽表》的制度規(guī)定，嚴(yán)格執(zhí)行上級部門有關(guān)對保密工作的制度規(guī)定，按照要求在全行員工簽訂了保密承諾書。開展對計算機(jī)和登記在冊的移動存儲介質(zhì)全面清查，確保支行網(wǎng)絡(luò)保密工作做到“四個杜絕”：連接互聯(lián)網(wǎng)的計算機(jī)存儲處理信息和內(nèi)部敏感信息現(xiàn)象嚴(yán)格杜絕；非內(nèi)聯(lián)網(wǎng)或單機(jī)存儲處理信息現(xiàn)象嚴(yán)格杜絕；非計算機(jī)使用移動存儲介質(zhì)現(xiàn)象嚴(yán)格杜絕；移動存儲介質(zhì)（非光盤除外）在計算機(jī)和非計算機(jī)之間交叉使用現(xiàn)象嚴(yán)格杜絕。

三、加強(qiáng)協(xié)作，凝聚合力，推進(jìn)創(chuàng)安活動扎實開展

一是積極推進(jìn)人民幣反假工作。按照“打防并舉，標(biāo)本兼治，重在治本”的指導(dǎo)方針，堅持“城市不放松，重點在農(nóng)村”的基本思路，在反假貨幣工作聯(lián)席會議各成員單位的共同努力和通力協(xié)作下，有效維護(hù)了我市社會經(jīng)濟(jì)金融的穩(wěn)定和人民群眾的利益，全年開展以反假貨幣宣傳月活動，上街宣傳，答復(fù)咨詢，散發(fā)宣傳資料等，著力完善反假幣工作機(jī)制，加大反假幣知識宣傳與培訓(xùn)力度，充分發(fā)揮反假貨幣聯(lián)席會議辦公室的作用，協(xié)助司法、公安機(jī)關(guān)嚴(yán)厲打擊制販假幣違法犯罪行為，維護(hù)人民幣信譽(yù)。

二是不斷完善反洗錢合作機(jī)制。加大洗錢犯罪案件的協(xié)查力度，充分發(fā)揮反洗錢工作聯(lián)席會議、金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)反洗錢工作聯(lián)席會議以及其他各類聯(lián)系制度的作用，加強(qiáng)跨部門的信息交流和工作溝通，提高反洗錢工作的合力。密切與公安部門的合作，積極做好涉嫌洗錢案件的協(xié)查工作，把反洗錢專項行動作為加強(qiáng)合作的有效切入點，積極移交可疑交易線索，在合作上加強(qiáng)協(xié)調(diào)。繼續(xù)推進(jìn)專項行動，重視恐怖融資的預(yù)防和打擊工作，加強(qiáng)與公安部門反恐怖融資的信息交流與合作，督促金融機(jī)構(gòu)加強(qiáng)對恐怖融資的監(jiān)測和報告工作。

第4篇：內(nèi)控合規(guī)工作要點范文

摘要：風(fēng)險導(dǎo)向?qū)徲嬜鳛橐环N現(xiàn)代審計方法，全面、動態(tài)地考慮風(fēng)險因素，在現(xiàn)代并行組織的項目管理和審計實踐中得到廣泛應(yīng)用。對工程建設(shè)項目的風(fēng)險導(dǎo)向?qū)徲?，是以審計風(fēng)險的評價作為內(nèi)部審計工作的出發(fā)點，并貫穿與審計全過程。本文闡述了在工程建設(shè)項目管理中應(yīng)用風(fēng)險導(dǎo)向?qū)徲?，以達(dá)到提高項目管理工作質(zhì)量，降低審計風(fēng)險的目的。

關(guān)鍵詞：風(fēng)險導(dǎo)向?qū)徲?；工程建設(shè)； 項目管理

Abstract: the risk-oriented audit as a modern methods of audit, comprehensive and dynamic to consider the risk factors, in the modern parallel organization project management and audit practice have been widely used. Construction of the project risk oriented audit, is of the evaluation of the audit risk as the starting point of the internal audit work, and run through with the audit process. This paper introduces the construction and project management application of risk-oriented audit, to improve the quality of project management, reduce the purpose of audit risk.

Keywords: risk-oriented audit; Engineering construction; Project management

前言

對于相對獨立的工程建設(shè)項目內(nèi)部審計來說，如何全面推行建設(shè)工程風(fēng)險導(dǎo)向?qū)徲?，是促進(jìn)我國工程建設(shè)項目管理及審計職業(yè)界發(fā)展的一個非常有意義的課題。

傳統(tǒng)觀念對工程建設(shè)項目審計的理解往往停留在工程竣工結(jié)算資料的審核階段，目前的工作范圍仍以傳統(tǒng)的“經(jīng)濟(jì)監(jiān)督”審計為主，工作的重心主要集中在財務(wù)領(lǐng)域，對組織經(jīng)營和管理領(lǐng)域活動的審計相對較弱。隨著市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展與組織內(nèi)外部經(jīng)營環(huán)境的變化，以及組織內(nèi)部并行結(jié)構(gòu)的建立，內(nèi)部工程建設(shè)項目審計的職能也應(yīng)由以糾錯防弊為目標(biāo)的監(jiān)督和評價職能，轉(zhuǎn)向“積極興利、價值增值”的過程——以提高組織風(fēng)險管理和內(nèi)部控制水平、完善組織治理結(jié)構(gòu)、為組織決策層提供重要的決策依據(jù)，幫助實現(xiàn)組織經(jīng)營目標(biāo)為目的的控制與咨詢服務(wù)職能。

風(fēng)險導(dǎo)向?qū)徲嫞╮iskoriented audit approach)是以審計風(fēng)險的評價作為審計工作的出發(fā)點，并貫穿于審計全過程的現(xiàn)代審計模式。在建設(shè)工程內(nèi)部審計中，開展風(fēng)險導(dǎo)向?qū)徲嫻ぷ?，為工程審計提供了新的工作思路。充分發(fā)揮風(fēng)險導(dǎo)向?qū)徲嬙诠こ探ㄔO(shè)中的作用是降低各類審計風(fēng)險、提高審計質(zhì)量、保證審計效率和效果的有效途徑。

風(fēng)險導(dǎo)向?qū)徲嫯a(chǎn)生于20世紀(jì)80年代，作為一種現(xiàn)代審計模式，在西方國家的審計實踐中得到廣泛的應(yīng)用。風(fēng)險導(dǎo)向?qū)徲嬍且詰?zhàn)略觀和系統(tǒng)觀思想指導(dǎo)重大錯報風(fēng)險評估和整個審計流程，其核心思想可以概括為：審計風(fēng)險主要來源于企業(yè)財務(wù)報告的重大錯報風(fēng)險，而錯報風(fēng)險主要來源于整個企業(yè)的經(jīng)營風(fēng)險和舞弊風(fēng)險。

我國2006年宣布的新的審計準(zhǔn)則體系也以風(fēng)險導(dǎo)向?qū)徲嬜鳛榛A(chǔ)。如何在工程建設(shè)內(nèi)部審計領(lǐng)域更好地應(yīng)用風(fēng)險導(dǎo)向?qū)徲?，提高審計工作的有效性是一個重要的課題。

一、工程建設(shè)項目審計特點

工程建設(shè)項目具有投資金額大、建設(shè)周期長、一次性和不可逆性、社會公眾影響力大等特點。隨著建設(shè)工程跟蹤審計工作的逐步深入開展，工程建設(shè)項目管理過程中暴露的問題也日益增多。內(nèi)控制度執(zhí)行不力、建設(shè)投資不落實、超標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)、轉(zhuǎn)移挪用建設(shè)資金、預(yù)結(jié)算管理混亂、缺乏資金監(jiān)管、投資效益差等問題日益凸顯，重大管理欺詐和舞弊案例也日益增多，這些問題無形中會帶來各類組織風(fēng)險。

在這些問題普遍存在的現(xiàn)狀下，審計資源供需矛盾尤顯突出，推行科學(xué)而高效率的審計方法勢在必行。風(fēng)險導(dǎo)向?qū)徲嬁梢砸匀嬖u估工程風(fēng)險為基礎(chǔ)，從工程建設(shè)項目管理過程中的高風(fēng)險點入手，對風(fēng)險高的項目和資金重點監(jiān)控，加大審計力度，宏觀把握審計重點，既能提高審計效率，降低審計成本，又能滿足社會公眾對工程建設(shè)項目管理日益增高的期望值。

二、風(fēng)險導(dǎo)向?qū)徲嬙诠こ探ㄔO(shè)項目管理中的應(yīng)用

中國內(nèi)部審計準(zhǔn)則《內(nèi)部審計實務(wù)指南第1號——建設(shè)項目內(nèi)部審計》 將工程建設(shè)項目內(nèi)部審計內(nèi)容分列10項，主要對投資立項、設(shè)計（勘察）管理、招投標(biāo)、合同管理、設(shè)備和材料采購、工程管理、工程造價、竣工驗收、財務(wù)管理和后評價等實施過程中出現(xiàn)的問題進(jìn)行審查和評價，從而實現(xiàn)對工程建設(shè)項目管理的跟蹤控制。

在編制審計方案時，應(yīng)對工程建設(shè)項目確定其重要性水平，對各個環(huán)節(jié)可能存在的風(fēng)險進(jìn)行評估，并按照審計范圍、風(fēng)險模塊進(jìn)行審計，安排工作組員和時限。

1.確定工程建設(shè)項目風(fēng)險水平等級

根據(jù)風(fēng)險導(dǎo)向?qū)徲嫽灸Ｐ?，審計人員在各個審計階段以評價審計風(fēng)險為導(dǎo)向性目標(biāo)，來評價各階段的期望審計風(fēng)險、固有風(fēng)險、控制風(fēng)險和檢查風(fēng)險，并由此推算出工程建設(shè)項目審計人員可接受的檢查風(fēng)險水平。

根據(jù)工程建設(shè)項目管理重點工作內(nèi)容及內(nèi)部審計工作內(nèi)容的適用性，對投資立項、招投標(biāo)、工程造價、財務(wù)管理等重要環(huán)節(jié)的主要風(fēng)險點進(jìn)行測評，依據(jù)對內(nèi)控測評結(jié)果，評估控制風(fēng)險水平等級。

2. 確定審計風(fēng)險及應(yīng)對

在編制審計風(fēng)險及應(yīng)對方案時，應(yīng)對審計內(nèi)容各個環(huán)節(jié)的風(fēng)險進(jìn)行進(jìn)一步分析、分類，制定應(yīng)對方案，其中內(nèi)部控制的制定和執(zhí)行風(fēng)險貫穿審計內(nèi)容的各個環(huán)節(jié)。

（1）投資立項審計環(huán)節(jié)的主要風(fēng)險點為：決策程序、可行性研究報告內(nèi)容的真實性、完整性、科學(xué)性及財務(wù)評價等。

（2）設(shè)計（勘察）審計環(huán)節(jié)的主要風(fēng)險點為：設(shè)計深度審查等。

（3）招投標(biāo)審計環(huán)節(jié)的主要風(fēng)險點為：是否履行招投標(biāo)程序及招標(biāo)結(jié)果的合法性，有無違規(guī)分包現(xiàn)象。

（4）合同管理審計的主要風(fēng)險點為：合同訂立的真實性和合法性。

（5）設(shè)備和材料采購審計的主要風(fēng)險點為：核算是否真實合法。

（6）工程管理審計的主要風(fēng)險點為：對工程建設(shè)項目的“三控”，即質(zhì)量、進(jìn)度、投資控制是否及時有效。

（7）工程造價審計的主要風(fēng)險點為：設(shè)計概算、施工圖預(yù)算、合同價、工程量清單計價及工程結(jié)算的真實性。

（8）竣工驗收審計的主要風(fēng)險點為：驗收、試運行情況及合同履行情況的真實性和合法性。

（9）財務(wù)管理審計的主要風(fēng)險點為：建設(shè)資金籌措、資金支付及賬務(wù)處理及竣工決算的合規(guī)性、合法性。

（10）后評價審計的主要風(fēng)險點為：評價依據(jù)和結(jié)果的真實性、全面性、可靠性和有效性等。

其他風(fēng)險在工程建設(shè)項目管理及審計過程中應(yīng)視情況而定，如稅費審查及稅收代收代扣代繳手續(xù)費的管理使用情況；交付使用資產(chǎn)是否真實、完整；投資效益是否達(dá)到預(yù)期效果；有無按照有關(guān)規(guī)定及時足額的解繳相關(guān)稅費等。

三、工程建設(shè)項目風(fēng)險導(dǎo)向?qū)徲嬛袘?yīng)關(guān)注的問題

工程建設(shè)項目風(fēng)險導(dǎo)向?qū)徲媽嵤┻^程中，還應(yīng)關(guān)注如下問題：

1.創(chuàng)新審計手段，實現(xiàn)信息化管理

工程審計管理信息化系統(tǒng)可以實現(xiàn)對年度工程審計工作要點、工程建設(shè)項目立項、送審、審計信息全覆蓋。要求對初審、初步審定、審定情況及時登記；對工程審計中發(fā)生的催辦、通知、定案單、征求意見稿、審計發(fā)文等文件往來及時更新系統(tǒng)備注。一方面實現(xiàn)工程建設(shè)項目跟蹤審計各階段操作程序步步留下痕跡；另一方面實現(xiàn)審計人員、復(fù)核人員、主審人員、相關(guān)部門領(lǐng)導(dǎo)和分管領(lǐng)導(dǎo)之間即時信息共享和反饋；最終實現(xiàn)對工程建設(shè)項目的審計風(fēng)險環(huán)節(jié)評估，對工程審計結(jié)果的有效利用，和對工程審計行為進(jìn)行客觀地評價。

2.強(qiáng)化風(fēng)險導(dǎo)向?qū)徲嬂砟?，提高審計人員素質(zhì)

工程建設(shè)項目風(fēng)險導(dǎo)向?qū)徲嬍枪こ探ㄔO(shè)項目管理和風(fēng)險導(dǎo)向?qū)徲嫷慕徊鎸W(xué)科，這對審計人員素質(zhì)提出更高的要求，審計人員應(yīng)具備相關(guān)的知識結(jié)構(gòu)，掌握分析評估工具，并接受專業(yè)知識訓(xùn)練，增強(qiáng)在風(fēng)險導(dǎo)向?qū)徲嬛械娘L(fēng)險責(zé)任意識。通過實施新審計準(zhǔn)則體系，尤其是審計風(fēng)險準(zhǔn)則的推行，強(qiáng)化審計人員的法律責(zé)任來制約其審計行為，促進(jìn)提高專業(yè)水平。

3.提升風(fēng)險導(dǎo)向?qū)徲嬛袑徲嬋藛T的職業(yè)判斷能力

風(fēng)險導(dǎo)向?qū)徲嬕髮徲嬋藛T必須具備風(fēng)險分析、風(fēng)險管理、數(shù)據(jù)統(tǒng)計等方面的知識，掌握分析宏觀環(huán)境、行業(yè)狀況以及建設(shè)項目經(jīng)營戰(zhàn)略的能力。審計人員職業(yè)判斷能力的高低影響到項目風(fēng)險的正確評估以及對評估風(fēng)險所采取的個性化審計程序，從而影響了風(fēng)險導(dǎo)向?qū)徲嫷膶嵤┬Ч?。因此，增?qiáng)審計人員在審計風(fēng)險評估和風(fēng)險控制方面的職業(yè)判斷能力，使其以應(yīng)有的職業(yè)謹(jǐn)慎態(tài)度開展風(fēng)險導(dǎo)向?qū)徲?，從而有效防范審計過程中的風(fēng)險和審計人員的自身風(fēng)險是十分必要的。

4.建立、健全內(nèi)控制度

內(nèi)部控制是風(fēng)險導(dǎo)向?qū)徲嫷幕A(chǔ)，內(nèi)控制度是否健全直接關(guān)系到資金運行是否安全有效。應(yīng)從項目的立項、實施和結(jié)算情況三個環(huán)節(jié)建立、健全項目管理機(jī)構(gòu)的內(nèi)控機(jī)制，強(qiáng)調(diào)高層領(lǐng)導(dǎo)的控制責(zé)任，關(guān)注對風(fēng)險的評估，重視日常控制活動，抓住監(jiān)督評價環(huán)節(jié)，才能保證資金安全有效。

5.應(yīng)對風(fēng)險導(dǎo)向?qū)徲嫾捌浣Y(jié)果有合理預(yù)期

風(fēng)險導(dǎo)向?qū)徲嬕笠揽繉徲嬋藛T的職業(yè)判斷對工程建設(shè)過程中的經(jīng)濟(jì)環(huán)境做出風(fēng)險評估、預(yù)測和評價?，F(xiàn)實情況中審計信息與客觀經(jīng)濟(jì)事項會不完全一致，審計中存在的固有風(fēng)險會限制、影響審計人員發(fā)現(xiàn)重大錯報的能力。因此，應(yīng)建立合理的預(yù)期審計目標(biāo)，限時發(fā)現(xiàn)問題及時糾偏，恰當(dāng)?shù)赜媱澲笇?dǎo)審計工作，高效率低風(fēng)險地完成既定任務(wù)，以促進(jìn)風(fēng)險導(dǎo)向?qū)徲嬙诠こ探ㄔO(shè)領(lǐng)域健康、持久地應(yīng)用和發(fā)展。

四、結(jié)束語

在工程建設(shè)過程中以全過程跟蹤審計為前提，積極開展風(fēng)險導(dǎo)向?qū)徲嫞梢宰畲笙薅葘⒏鞣N隱藏風(fēng)險化解于前期階段，為最終提高審計質(zhì)量提供了新的審計工作思路。一方面，在理論上要不斷發(fā)展創(chuàng)新，找到項目管理與風(fēng)險導(dǎo)向?qū)徲嫷淖罴讶诤宵c，建立適合我國國情的風(fēng)險導(dǎo)向?qū)徲嫹椒w系，完善并行組織體系。另一方面，審計人員在不斷提高審計技術(shù)的過程中，應(yīng)不斷提高自身職業(yè)道德水平，增強(qiáng)法律責(zé)任意識，真正做到客觀、公正、有效，使風(fēng)險導(dǎo)向?qū)徲嬙诠こ探ㄔO(shè)領(lǐng)域真正發(fā)揮其應(yīng)有的作用。

參考文獻(xiàn)：

［1］中國內(nèi)部審計準(zhǔn)則《內(nèi)部審計實務(wù)指南第1號——建設(shè)項目內(nèi)部審計》

［2］中國內(nèi)部審計準(zhǔn)則《內(nèi)部審計實務(wù)指南第2號——物資采購審計》

［3］趙慶華，《工程審計》，東南大學(xué)出版社，2010年，p85-88

第5篇：內(nèi)控合規(guī)工作要點范文

一、突出宣傳教育，深度營造安全文化氛圍

（一）創(chuàng)新教育形式，增強(qiáng)“知識守護(hù)生命”理念

1、新生安全常識教育。對新生進(jìn)行安全法紀(jì)專題教育，普及法紀(jì)、校規(guī)基本知識，使全體同學(xué)在安全問題上明確責(zé)任義務(wù)，熟悉制度規(guī)定，掌握操作要領(lǐng)，實現(xiàn)“知識守護(hù)生命”。

2、重要節(jié)點安全教育。抓好全院重大節(jié)慶、大型活動、重要工作安全教育，使每一個重要節(jié)點部署任務(wù)提安全要求，實施過程有安全檢查，工作總結(jié)含安全內(nèi)容。真正做到“安全伴我行”。

3、安全問題警示教育。針對教職員工在安全工作的思想反映和突出問題，剖析通報典型事故和案例，及時開展警示教育，做到警鐘長鳴。

4、重點學(xué)生強(qiáng)制教育。對行為失范，教育無效、引發(fā)突發(fā)事件風(fēng)險較高的重點學(xué)生，邀請學(xué)校法制輔導(dǎo)員（警察），或?qū)W(xué)生喚至派出所，對其進(jìn)行強(qiáng)制教育，落實預(yù)防在先。

（二）開展?fàn)幭葎?chuàng)優(yōu)，培育師生安全情結(jié)

大力宣傳學(xué)院年度安全先進(jìn)集體和個人，不斷激發(fā)師生員工安全責(zé)任意識，積極開展安全比學(xué)趕幫活動，努力打造群抓群防的工作基礎(chǔ)。

（三）完善制度標(biāo)識，提升安全文化氛圍

校園重要部位、重點區(qū)域要完善安全制度標(biāo)志，消防設(shè)施、設(shè)備標(biāo)注維護(hù)日期和使用說明，大幅增設(shè)禁煙標(biāo)識，全面展示平安和諧大學(xué)文化。

二、建全兩個機(jī)制，全面優(yōu)化治安預(yù)防體系

（一）加強(qiáng)溝通，營造齊抓共管治安預(yù)防機(jī)制。

1、發(fā)揮保衛(wèi)主體作用：一是實行保衛(wèi)部門相對獨立處置突發(fā)事件的工作模式；二是保衛(wèi)處制定全院控制目標(biāo)，各校區(qū)保衛(wèi)科分解完成指標(biāo)；三是將預(yù)防和處置突發(fā)事件納入學(xué)生對保衛(wèi)工作滿意度評價系列。

2、營造通力協(xié)作局面：一是各教學(xué)單位、學(xué)生處及全體輔導(dǎo)員認(rèn)真落實學(xué)生管理制度規(guī)定，將學(xué)生行為表現(xiàn)與素質(zhì)拓展學(xué)分、與評定獎助勤貸掛鉤；二是各保障部門、宿管等服務(wù)人員各伺其職，重點是通過責(zé)任追究，嚴(yán)格門衛(wèi)管理制度，落實學(xué)生內(nèi)控，降底校園夜間治安管理的壓力。

3、完善治安預(yù)防措施：一是調(diào)整工作方向。輔導(dǎo)員、保衛(wèi)人員力量下沉，片區(qū)責(zé)任制管理，一道抓教育、抓骨干、打基礎(chǔ)；二是關(guān)注重點學(xué)生。對性格暴虐、有打架行為的，有酗酒、吸煙等突出不良習(xí)性的，拉幫結(jié)派、影響校園公共秩序的，經(jīng)常晚歸、不履行登記手續(xù)或填寫虛假信息的個別學(xué)生，在重點教育的同時，掌握其活動規(guī)律，采取相應(yīng)措施加以控制；三是準(zhǔn)確及時干預(yù)。對重點學(xué)生可能導(dǎo)致的突發(fā)事件進(jìn)行有效干預(yù)，防止行為升級和后果的惡化。

（二）加強(qiáng)外部聯(lián)系，警校共建和諧周邊環(huán)境。

1、強(qiáng)化周邊治安防范措施。邀請公安、社區(qū)介紹社會及校園周邊治安形勢，嚴(yán)防不法分子滲入和破壞。對師生校內(nèi)外重大突發(fā)事件，及時求助公安機(jī)關(guān)支持，妥善加以處理。

2、建立學(xué)生骨干信息組織。在黨員、學(xué)生干部、紀(jì)檢隊員及事故易發(fā)場所工作人員中建立信息員，全方位、多渠道掌握動態(tài)，形成縱向到底，橫向到邊的信息網(wǎng)絡(luò)，實現(xiàn)校園安全情況的動態(tài)控制。

3、完善突發(fā)事件處置程序。將突發(fā)事件的當(dāng)事人、為首者帶離現(xiàn)場，防止圍觀起哄；一般情況下，主要以溝通交流的方式緩解矛盾，控制事態(tài)，防止擴(kuò)大或轉(zhuǎn)移；在危及的情況下，果斷采取人身控制措施，切實保護(hù)好師學(xué)安全。

三、狠抓三項整改，及時消除重大隱患

1、加大消防隱患整改力度。以構(gòu)筑“防火墻”為契機(jī)，進(jìn)一步加強(qiáng)師生員工消防“四個能力”建設(shè)，全面夯實校園消防工作基礎(chǔ)。嚴(yán)格執(zhí)行學(xué)院每月、校區(qū)每周、保衛(wèi)后勤與教學(xué)單位每天安全隱患檢查、抽查、巡查制度。對違規(guī)用電現(xiàn)象及時通報、限期整改，對公共場所吸煙進(jìn)行教育和登記，并根據(jù)情節(jié)，按照消防法規(guī)和學(xué)院相關(guān)制度作出處理。

2、強(qiáng)化盜竊案件防范措施。各部門、各教學(xué)單位的公共財產(chǎn)實行主要領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)制，凡未落實防范措施被盜者，責(zé)任自負(fù)。輔導(dǎo)員要教育并督促學(xué)生落實個人貴重物品的防護(hù)，動員學(xué)生使用指紋保險柜，個人原因造成被盜，責(zé)任自負(fù)。外部因素發(fā)生被盜，追究公寓和校區(qū)門衛(wèi)值班人員責(zé)任。

3、嚴(yán)肅查處學(xué)生突發(fā)事件。嚴(yán)格執(zhí)行大學(xué)生行為規(guī)范和“學(xué)生手冊”規(guī)定，對個別酗酒打架，從事黃、毒、賭行為的學(xué)生，隨發(fā)現(xiàn)隨處理，決不姑息遷就。凡屬行政責(zé)任性學(xué)生突發(fā)事件，各教學(xué)單位都要徹底查清原因，提出改進(jìn)管理教育的措施和辦法，保衛(wèi)部門將通報情況，各單位從中汲取經(jīng)驗教訓(xùn)，以防止類似問題的重復(fù)出現(xiàn)。

四、抓好四支隊伍，努力實現(xiàn)“五個避免”

1、提升保衛(wèi)干部素質(zhì)。一是通過政治理論學(xué)習(xí)和深入地溝通交流，提高全體干部對保衛(wèi)工作的認(rèn)可，增強(qiáng)個人職業(yè)光榮感、責(zé)任感，以校為家，學(xué)生為本，恪盡職守，團(tuán)結(jié)奮進(jìn)，塑健康人格，展高雅品味，堅守保衛(wèi)崗位，書寫輝煌人生。二是結(jié)合工作和個人實際，開展業(yè)務(wù)訓(xùn)練，重點提升日常文字能力、組織協(xié)調(diào)能力、辦公自動化操作能力。三是開展工作研究，更新理念，創(chuàng)新方法，提高工作時效。

2、推進(jìn)保安隊伍改革。一是改革的目標(biāo)。力爭在兩年時間內(nèi)，在不增加學(xué)校整體負(fù)擔(dān)的前提下，通過人員調(diào)整和機(jī)制創(chuàng)新，使隊員收入達(dá)到保安行業(yè)中上水平，達(dá)到穩(wěn)定隊伍、減員增效目的。二是改革的重點。通過量化考核，嚴(yán)格紀(jì)律，優(yōu)勝劣汰，逐步解決隊伍老齡化、屬地化、兼職化、業(yè)務(wù)邊緣化現(xiàn)狀，優(yōu)化隊伍的組織基礎(chǔ)。三是抓好培訓(xùn)。組織學(xué)習(xí)《勞動法》、《保安管理服務(wù)條例》、《xx天一學(xué)院保安管理規(guī)定》等法規(guī)制度，增強(qiáng)職責(zé)意識，強(qiáng)化紀(jì)律觀念，端正職業(yè)作風(fēng)，嚴(yán)整警容風(fēng)紀(jì)，提高學(xué)生滿意度水平，提升學(xué)院“窗口”單位形象。

3、拓展學(xué)生紀(jì)檢隊業(yè)務(wù)。與學(xué)生處共同完善學(xué)生紀(jì)檢隊的組織機(jī)構(gòu)制度規(guī)定，將這部分學(xué)生的工作納入素質(zhì)拓展學(xué)分考核。進(jìn)一步完善紀(jì)檢隊工作職責(zé)，開展業(yè)務(wù)培訓(xùn)，加強(qiáng)工作指導(dǎo)，使其在維護(hù)校園秩序、規(guī)范學(xué)生行為、協(xié)助門衛(wèi)值班的實踐中，“能做、能說、能合作”綜合素質(zhì)得到充分的鍛煉和提升。

第6篇：內(nèi)控合規(guī)工作要點范文

一、____年主要工作情況

（一）加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo),認(rèn)真落實黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制

一是健全組織，明確職責(zé)。局黨組高度重視黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作，將其納入重要議事日程，切實擔(dān)負(fù)起反腐倡廉的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。在已成立局長任組長、副局長、紀(jì)檢組長為副組長、各科室負(fù)責(zé)人為成員的黨風(fēng)廉政建設(shè)和行風(fēng)建設(shè)工作領(lǐng)導(dǎo)小組的基礎(chǔ)上，今年根據(jù)人員變化情況，及時調(diào)整充實了領(lǐng)導(dǎo)小組，具體負(fù)責(zé)黨風(fēng)廉政建設(shè)和行風(fēng)建設(shè)的統(tǒng)一指揮和組織協(xié)調(diào)，保證了黨風(fēng)廉政建設(shè)和行風(fēng)建設(shè)工作部署落到實處。專門制定了《____年度行風(fēng)建設(shè)實施意見》，確定了今年行風(fēng)建設(shè)的指導(dǎo)思想、工作要點及具體要求，提出了力爭____年度民主評議行風(fēng)的位次進(jìn)入中上游的目標(biāo)。堅持把黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的落實與食品藥品監(jiān)管業(yè)務(wù)工作緊密結(jié)合起來，局黨組與各科室簽訂黨風(fēng)廉政建設(shè)和行風(fēng)建設(shè)責(zé)任狀，將黨風(fēng)廉政建設(shè)和行風(fēng)建設(shè)的主要任務(wù)分解落實。制定并實行了《黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制檢查考核制度》和《黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任追究制度》，將黨風(fēng)廉政建設(shè)納入年度工作綜合目標(biāo)進(jìn)行量化考核，使我局黨風(fēng)廉政建設(shè)做到了黨組統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、黨政齊抓共管、紀(jì)檢組織協(xié)調(diào)、部門各負(fù)其責(zé)、干部職工全員參與，建立起了與業(yè)務(wù)工作同部署、同檢查、同考核，一級抓一級、層層抓落實的責(zé)任體系。

二是領(lǐng)導(dǎo)帶頭，廉潔自律。局領(lǐng)導(dǎo)班子堅持了中心組學(xué)習(xí)會制度和領(lǐng)導(dǎo)干部學(xué)法用法制度，班子成員全年學(xué)法次數(shù)達(dá)__次，每人作讀書筆記_萬字以上。按時召開民主生活會，自覺遵守“民主集中制”的有關(guān)規(guī)定，堅持集體領(lǐng)導(dǎo)、分工負(fù)責(zé)的原則，做到分工不分家，起到相互協(xié)調(diào)、相互配合、相互支持、相互監(jiān)督的作用。領(lǐng)導(dǎo)班子成員尤其是主要領(lǐng)導(dǎo)同志能夠身體力行，注意嚴(yán)格要求自己，嚴(yán)格執(zhí)行“四大紀(jì)律、八項要求”和領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政的有關(guān)規(guī)定，自覺遵守“五個不許”的黨紀(jì)要求，自覺遵守本單位管理制度和有關(guān)規(guī)定。在子女就業(yè)、獎金福利等方面，同干部職工一視同仁，不搞特殊化。在用車、接待、通訊費等方面能嚴(yán)格執(zhí)行政策，不違反有關(guān)規(guī)定。在食品藥品監(jiān)管執(zhí)法等工作中嚴(yán)格按照規(guī)定，不無端干涉、不替人說情，全年來未發(fā)生領(lǐng)導(dǎo)干部違法違紀(jì)問題。

（二）注重教育，構(gòu)筑好干部職工思想道德防線

一是深入開展社會主義榮辱觀學(xué)習(xí)。在學(xué)習(xí)中改進(jìn)了學(xué)習(xí)方法方式，克服以往照本宣科的學(xué)習(xí)方法，對《榮辱觀教育讀本》進(jìn)行內(nèi)容分解，結(jié)合時政、工作以及生活的情況以講課的形式給全局干部職工進(jìn)行學(xué)習(xí)輔導(dǎo)，深入淺出講解社會主義榮辱觀，切實使“八榮八恥”觀念深入干部職工頭腦，并通過開展“知榮辱、樹新風(fēng)”主題道德實踐活動，引導(dǎo)干部職工帶頭樹立正確的榮辱觀。

二是進(jìn)行廉政警示教育。在組織全體干部學(xué)習(xí)有關(guān)文件、會議精神的基礎(chǔ)上，適時安排黨員干部對中央、省、市、縣通過報紙、電視、內(nèi)部刊物或電教片公布的有關(guān)案例開展討論，利用反面人物進(jìn)行警示教育，使干部職工在學(xué)習(xí)中更加具體、更易接受，更加體會中清廉為政的重要性，進(jìn)一步增強(qiáng)了全局黨員干部廉潔自律意識和法制觀念，筑牢了拒腐防變的思想道德防線。

三是大力開展廉政文化建設(shè)。加強(qiáng)黨員干部從政道德建設(shè)，通過舉行“五個一”活動，鼓勵黨員干部多讀廉政書，多行廉政事。認(rèn)真組織開展商業(yè)賄賂專項治理工作，參加食品藥品監(jiān)管系統(tǒng)《關(guān)于建立健全教育、制度、監(jiān)督并重的懲治和預(yù)防腐敗體系》征文活動，堅持、完善反腐倡廉宣傳工作機(jī)制，形成廉政教育的整體合力，營造了反腐倡廉工作的良好輿論氛圍。

（三）健全制度，實現(xiàn)各項工作規(guī)范化管理

一是完善規(guī)章制度，構(gòu)建執(zhí)法規(guī)范化運行基礎(chǔ)。堅持把制度建設(shè)，特別是執(zhí)法工作制度的制定作為規(guī)范執(zhí)法的大事來抓，緊密結(jié)合藥監(jiān)工作實際，先后制訂了各項工作制度__項，其中執(zhí)法工作__項，從執(zhí)法人員守則、執(zhí)法責(zé)任到整個辦案流程均有明確的制度進(jìn)行規(guī)范。同時，今年又結(jié)合執(zhí)法實際和《藥品監(jiān)督行政處罰程序規(guī)定》、《行政許可法》等政策法規(guī)的規(guī)定，出臺了藥監(jiān)執(zhí)法人員“六條禁令”，及時對《執(zhí)法過錯責(zé)任追究辦法》等_項制度進(jìn)行了修訂完善。嚴(yán)格要求每一位執(zhí)法人員時刻以法律制度為準(zhǔn)繩，依法辦案，按規(guī)行事，使整個執(zhí)法工作統(tǒng)一到制度化軌道上來。

二是堅持建章立制，推進(jìn)機(jī)關(guān)職能化管理。按照縣委、縣政府要求，以深入開展機(jī)關(guān)職能化管理為契機(jī)，修訂和完善了《機(jī)關(guān)量化考核補(bǔ)充意見》、《執(zhí)法過錯責(zé)任追究辦法》等_項規(guī)章制度，對學(xué)習(xí)、工作、人事、財務(wù)等作出明確規(guī)定，使各項工作、各種活動、各類管理都司之有章、行之有規(guī)、動之有據(jù)，防止因管理上出現(xiàn)的漏洞為干部違法違紀(jì)提供便利的問題發(fā)生，逐步實現(xiàn)了工作制度化、規(guī)范化軌道。

（四）內(nèi)外結(jié)合，不斷加大紀(jì)檢監(jiān)察工作力度

一是細(xì)化內(nèi)控措施，強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)督。按照市局要求，組織開展了以“查思想、查制度、查落實”為主要內(nèi)容的三查活動，堅持一月一小查，一季一考核，半年一總結(jié)，全面清查系統(tǒng)內(nèi)部存在問題。認(rèn)真推行政務(wù)公開，堅持以公開促公正，從群眾關(guān)心和社會關(guān)注的熱點問題破題，從重點崗位和重點環(huán)節(jié)入手，以公開欄、新聞媒體公布等方式向社會公開部門職責(zé)、服務(wù)承諾、監(jiān)管政策法規(guī)、行政執(zhí)法程序、投訴渠道等內(nèi)容，實行透明辦公，推進(jìn)政務(wù)公開工作不斷深入。

二是暢通外部渠道，加強(qiáng)社會監(jiān)督。通過實行“三項活動”（召開座談會、走訪相對人、發(fā)放征求意見書），營造全社會評藥監(jiān)機(jī)關(guān)、全行業(yè)評藥監(jiān)隊伍的良好氛圍。堅持從人大政協(xié)、監(jiān)管相對人、各界群眾等各個層面聘請行風(fēng)監(jiān)督員，并制定制度、賦予權(quán)力，確保監(jiān)督員切實行使監(jiān)督權(quán)利。及時在某某等媒體上公布“社會公開承諾”、舉報投訴電話和投訴信箱，主動接受社會各界監(jiān)督。截至目前，共發(fā)放征求意見表___多份，走訪企業(yè)__家，召開座談會_次，收集意見和建議__條，并采取有力措施加以整改。

二、存在問題及下一步工作打算

回顧一年來的紀(jì)檢監(jiān)察工作，我們雖然做了不少工作，也取得了一些成績，但也存在一些問題與不足，如對規(guī)章制度的監(jiān)督檢查處理還不夠嚴(yán)格，工作的主動性還有待進(jìn)一步增強(qiáng)等等。

下一步，我們將主要做好以下幾方面工作：

一是繼續(xù)抓好黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的貫徹落實工作。增強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的意識，完善考評制度，根據(jù)責(zé)任人自查自評材料，按照量化考核標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容，通過個別交談、座談討論、民主測評等方式對責(zé)任人進(jìn)行考評；落實責(zé)任追究制度，對不落實或不正確履行黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制有關(guān)規(guī)定的，追究紀(jì)律責(zé)任，涉嫌犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)追究法律責(zé)任。

二是大力加強(qiáng)干部隊伍自身建設(shè)。采取行之有效、生動活潑的教育方式，通過開展學(xué)習(xí)討論、觀看警示教育片等活動，切實提高黨員干部的思想素質(zhì)。

三是積極探索行風(fēng)建設(shè)長效機(jī)制。認(rèn)真總結(jié)我局在開展行風(fēng)建設(shè)中一些好的做法和典型經(jīng)驗，堅持抓源頭、抓根本，在制度建設(shè)上下功夫，健全和完善規(guī)范的管理制度、廣泛的監(jiān)督制度、科學(xué)的考評制度。通過制度約束，把轉(zhuǎn)變作風(fēng)、強(qiáng)化服務(wù)變成干部的經(jīng)常的、自覺的行為，形成行風(fēng)建設(shè)的長效機(jī)制。

第7篇：內(nèi)控合規(guī)工作要點范文

20**年以來，市規(guī)劃局領(lǐng)導(dǎo)班子團(tuán)結(jié)一心，銳意進(jìn)取，組織和帶領(lǐng)全局干部職工，以全面提升城鄉(xiāng)規(guī)劃管理工作水平為目標(biāo)，以加強(qiáng)自身建設(shè)，增強(qiáng)干部隊伍素質(zhì)為基礎(chǔ)，狠抓規(guī)劃編制工作，不斷創(chuàng)新規(guī)劃管理體制，全力推進(jìn)城鄉(xiāng)規(guī)劃事業(yè)快速、健康、持續(xù)發(fā)展，實現(xiàn)了“規(guī)劃成果全面覆蓋，管理水平顯著提升，重點項目高效推進(jìn)，黨風(fēng)行風(fēng)齊頭并進(jìn)，各項工作爭先進(jìn)位”的工作目標(biāo)。現(xiàn)將局領(lǐng)導(dǎo)班子兩年來主要工作情況報告如下：

一、主要工作開展情況

20**年以來，面對繁重的城鄉(xiāng)規(guī)劃工作任務(wù)，局領(lǐng)導(dǎo)班子團(tuán)結(jié)一致，身先士卒，團(tuán)結(jié)和帶領(lǐng)全局干部職工務(wù)實苦干，開拓進(jìn)取，城鄉(xiāng)規(guī)劃事業(yè)取得了顯著成績。兩年來，市規(guī)劃局先后獲得目標(biāo)管理先進(jìn)集體、新農(nóng)村建設(shè)先進(jìn)單位、扶貧工作先進(jìn)單位等獎項，承建的雪楓公園名列20**年度全市十件大事；雙擁工作榮立集體三等功；多項城鄉(xiāng)規(guī)劃成果獲獎、中標(biāo)；20**年度行風(fēng)建設(shè)進(jìn)入行政執(zhí)法部門前三名。

（一）規(guī)劃成果全面覆蓋，龍頭作用充分發(fā)揮

1、城鄉(xiāng)規(guī)劃在全面覆蓋的進(jìn)程上快速推進(jìn)。兩年來，城鄉(xiāng)規(guī)劃編制工作碩果累累：20**年，中心城市發(fā)展概念性規(guī)劃等三個國際征集方案完成報批，并有部分重點項目按規(guī)劃開始實施；××經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)等片區(qū)控制性詳細(xì)規(guī)劃全部完成并批準(zhǔn)實施；城市近期建設(shè)用地范圍內(nèi)控制性詳細(xì)規(guī)劃實現(xiàn)全覆蓋；城市近期建設(shè)規(guī)劃和供水、排水（污水處理）、消防、供熱4項專業(yè)規(guī)劃基本完成。20**年中心城市21項規(guī)劃編制任務(wù)中，有3項規(guī)劃因總體規(guī)劃修編暫緩，其余18個項目均已編制完成或正在調(diào)整完善。在市區(qū)規(guī)劃編制工作快速推進(jìn)的同時，各縣規(guī)劃全覆蓋工作也進(jìn)入尾聲。全市92個鄉(xiāng)鎮(zhèn)總規(guī)修編工作基本完成，鄉(xiāng)鎮(zhèn)鎮(zhèn)區(qū)近期建設(shè)用地范圍內(nèi)控規(guī)滾動編制覆蓋率平均達(dá)到80%以上；完成252個集中居住點建設(shè)規(guī)劃及23**個居住點平面布局規(guī)劃編制任務(wù)，規(guī)劃成果通過省建設(shè)廳驗收。全市城鄉(xiāng)規(guī)劃體系日趨完善，城鄉(xiāng)規(guī)劃全覆蓋工作目標(biāo)基本實現(xiàn)。

2、龍頭作用在項目推進(jìn)的過程中充分顯現(xiàn)。城鄉(xiāng)規(guī)劃編制和管理工作快速推進(jìn)，規(guī)劃引導(dǎo)城鄉(xiāng)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的“龍頭”作用得到更加充分的發(fā)揮。一是計劃引導(dǎo)重大基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)職能充分發(fā)揮。20**、20**年底，我局依據(jù)城市總體規(guī)劃，結(jié)合城市發(fā)展需求，超前啟動了下一年度中心城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)計劃編制工作?！队媱潯穼⒁?guī)劃愿景細(xì)化為具體項目，實現(xiàn)了城鄉(xiāng)規(guī)劃戰(zhàn)略意圖的貫徹，避免了項目實施的盲目和無序。二是規(guī)劃引導(dǎo)城鄉(xiāng)科學(xué)發(fā)展職能充分發(fā)揮。圍繞高質(zhì)量實現(xiàn)規(guī)劃全覆蓋的工作目標(biāo)，起草并報市政府辦公室下發(fā)了20**、20**年中心城市規(guī)劃編制及研究計劃，同時，我局又下發(fā)了縣城及村鎮(zhèn)規(guī)劃工作要點，對全市規(guī)劃編制工作進(jìn)行部署和安排。各項規(guī)劃編制任務(wù)的快速推進(jìn)，實現(xiàn)了全市城鄉(xiāng)規(guī)劃全面覆蓋，為引導(dǎo)城鄉(xiāng)建設(shè)科學(xué)發(fā)展提供了規(guī)劃保障。三是政策引導(dǎo)城市產(chǎn)業(yè)發(fā)展職能充分發(fā)揮。起草并報市政府辦公室印發(fā)了《關(guān)于明確市區(qū)高層建筑重點發(fā)展區(qū)域的通知》，以此提升中心城市發(fā)展檔次和品位。圍繞進(jìn)一步促進(jìn)中心城市房地產(chǎn)業(yè)和商業(yè)發(fā)展，于20**年10月初起草了《關(guān)于促進(jìn)中心城市房地產(chǎn)業(yè)和商業(yè)發(fā)展的政策規(guī)定》?！墩咭?guī)定》實施以來，市區(qū)商品房銷售量迅速提升；大潤發(fā)超市、國泰廣場、××一百三家大型商貿(mào)設(shè)施開業(yè)。四是掛鉤引導(dǎo)新農(nóng)村建設(shè)職能充分發(fā)揮。大力開展鄉(xiāng)鎮(zhèn)和村莊規(guī)劃調(diào)研，編制并印發(fā)了《××市農(nóng)村集中居住點規(guī)劃實施分類指導(dǎo)目錄》，提出了分類指導(dǎo)、因地制宜規(guī)劃建設(shè)農(nóng)村集中居住點的意見。同時，全力抓好全市15個康居示范試點村規(guī)劃指導(dǎo)和服務(wù)工作，開展了對15個康居示范試點村的規(guī)劃方案、建筑設(shè)計方案把關(guān)審查工作，提升了示范點建設(shè)質(zhì)量和建筑品位。目前，全市已完成252個集中居住點建設(shè)規(guī)劃編制任務(wù)。在規(guī)劃的指導(dǎo)下，全市康居示范村和農(nóng)村集中居住點建設(shè)快速推進(jìn)。

（二）改革創(chuàng)新全面突破，管理水平顯著提升

1、工作水平在改革創(chuàng)新的推動下不斷提升。提出了“致力創(chuàng)新突破”的總體目標(biāo)，不斷加大改革創(chuàng)新工作力度，推動城鄉(xiāng)規(guī)劃水平的持續(xù)提升。圍繞精心精細(xì)服務(wù)，不斷增強(qiáng)服務(wù)能力，提高服務(wù)質(zhì)量，制定下發(fā)了《免費規(guī)劃報建服務(wù)實施辦法》等四項制度，使規(guī)劃行政許可工作方面更便民、更利民、更符合發(fā)展需求；圍繞規(guī)范規(guī)劃編制工作，推動規(guī)劃設(shè)計招投標(biāo)及規(guī)劃市場管理創(chuàng)新，出臺了《××市規(guī)劃編制項目招投標(biāo)暫行管理辦法》、《××市城市規(guī)劃設(shè)計市場暫行管理辦法》；圍繞提高規(guī)劃管理水平，啟動了“地理信息系統(tǒng)建設(shè)”，完成總體框架編制，2.4平方公里的三維虛擬城市演示系統(tǒng)、元數(shù)據(jù)管理系統(tǒng)等三大基礎(chǔ)平臺建設(shè)，8555平方公里航測影像圖、400平方公里航測影像圖和市區(qū)113平方公里1：500地形圖數(shù)據(jù)采集錄入工作正加速推進(jìn)，地下管線數(shù)據(jù)普查工作即將開展。圍繞提升測繪院發(fā)展水平，擬定了改革創(chuàng)新工作方案，從企業(yè)內(nèi)部管理、質(zhì)量管理、標(biāo)準(zhǔn)體系等方面明確了改革目標(biāo)，測繪院年內(nèi)即將實現(xiàn)資質(zhì)升級。圍繞促進(jìn)規(guī)劃院科學(xué)發(fā)展，幫助企業(yè)多方開拓市場，強(qiáng)化內(nèi)部規(guī)范性管理系統(tǒng)建設(shè)，確保了規(guī)劃院企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益和自身建設(shè)的齊頭并進(jìn)。預(yù)計20**年度該院合同總收入將達(dá)到1200萬元，比改革前的20**年增加3倍。

2、規(guī)劃管理在逐步完善的過程中不斷規(guī)范。在大力推進(jìn)規(guī)劃編制工作的同時，改革創(chuàng)新，完善機(jī)制，著力提升規(guī)劃管理工作水平。牽頭起草并報市政府辦公室印發(fā)了《關(guān)于市區(qū)經(jīng)營性用地容積率規(guī)劃管理規(guī)定的通知》、《××市市政工程管線管理辦法》、《××市建設(shè)項目選址及規(guī)劃方案評審（論證）暫行辦法》、《市區(qū)居住區(qū)公共服務(wù)設(shè)施配套建設(shè)規(guī)劃管理規(guī)定》和《農(nóng)村集中居住點配套技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)》等一系列規(guī)范性文件，進(jìn)一步強(qiáng)化了規(guī)劃強(qiáng)制性指標(biāo)管理力度，完善了中心城市規(guī)劃管理工作制度體系。圍繞提升規(guī)劃工作的社會參與度，結(jié)合建設(shè)項目規(guī)劃設(shè)計方案評審工作，從市區(qū)各鄉(xiāng)鎮(zhèn)、街道辦、居委會和社會各界中聘請了40名規(guī)劃協(xié)管員、4名市民代表和3名規(guī)劃協(xié)會顧問，拓展了規(guī)劃管理的社會性，提高了規(guī)劃工作公眾參與度；著力推行對居住用地和所有沿主次干道的公共建筑用地規(guī)劃設(shè)計方案分段審查把關(guān)機(jī)制，強(qiáng)化對市政及公共配套設(shè)施的審核，提升項目整體規(guī)劃建設(shè)水平，打造精品工程。

（三）發(fā)展意識全面確立，重點項目高效推進(jìn)

牢固樹立以項目促發(fā)展、以招商求跨越的工作理念，克服任務(wù)繁重、人手緊缺、資金緊張等重重困難，精心組織，負(fù)重拼搏，全力推進(jìn)各項重點項目，取得了明顯成效。

1、招商引資任務(wù)圓滿完成。始終將招商引資作為工作的重中之重和“第一要務(wù)”，緊緊圍繞市委、市政府的戰(zhàn)略部署和工作要求，多方聯(lián)系，廣泛出擊，努力擴(kuò)大招商成效。20**年共協(xié)議引進(jìn)項目8個，總投資5.988億元。經(jīng)市招商引資考核中心考核認(rèn)定的竣工投產(chǎn)項目兩個，認(rèn)定完成投資共4894萬元；同時，還有開工項目一個，繳納土地款項目兩個。20**年完成協(xié)議引進(jìn)項目5個，協(xié)議引資總額5.9億；竣工投產(chǎn)項目1個，引資額5000萬元。

2、雪楓公園高效建成。自20**年4月開工建設(shè)以來，全局干部職工將建設(shè)雪楓公園作為展現(xiàn)規(guī)劃干部隊伍風(fēng)采、踐行“三高三化三精”工作標(biāo)準(zhǔn)的示范工程、亮點工程、樣板工程，務(wù)實苦干，頑強(qiáng)拼搏，一心一意抓規(guī)劃設(shè)計，全力以赴抓工程建設(shè)，精心精細(xì)抓精品塑造，科學(xué)組織，高效實施。為確保建設(shè)進(jìn)度，幾乎放棄了所有節(jié)假日，春節(jié)沒有停，“五一”沒有休，廢寢忘食地推進(jìn)工程建設(shè)。制定了干部現(xiàn)場值班和每晚例會制度，干部職工白天忙于業(yè)務(wù)，晚上6：30在公園建設(shè)現(xiàn)場忙督查、忙幫辦，有力地促進(jìn)了公園建設(shè)的加速推進(jìn)。經(jīng)過近500個日夜的頑強(qiáng)拼搏，圓滿完成各項建設(shè)任務(wù)。9月5日舉行了公園開園儀式，9月底完成工程竣工驗收。公園如期建成開園，得到了軍方首長和省市領(lǐng)導(dǎo)的充分肯定，也得到了社會各界的好評。雪楓公園建成被評為“××市20**年十件大事”。

3、重點工程順利推進(jìn)?！痢?897及東大街項目：完成項目三套規(guī)劃方案及項目實施方案編制工作，積極聯(lián)系，多方出擊，項目合作開發(fā)單位基本確定，項目將擇機(jī)啟動。百棟高層推進(jìn)工程：制定了市區(qū)百棟高層推進(jìn)工程實施方案，確立了年內(nèi)已建、在建高層建筑80棟的工作目標(biāo)，并通過政策引導(dǎo)、督促檢查、現(xiàn)場觀摩等形式，大力推進(jìn)工程進(jìn)度。目前，市區(qū)已建、在建高層建筑已達(dá)到105棟，超額完成年度目標(biāo)任務(wù)。安居工程：全力服務(wù)市區(qū)藍(lán)領(lǐng)公寓、拆遷安置房、廉租房等安居工程建設(shè)；積極協(xié)助完成大運河水利博物館選址，并積極做好規(guī)劃方案編制工作；優(yōu)質(zhì)高效地完成了××商檢、海關(guān)大樓、古黃河濱水核心區(qū)、明城墻遺址保護(hù)等市政府實事項目規(guī)劃服務(wù)工作，促進(jìn)了項目的快速推進(jìn)。

（四）和諧團(tuán)隊深入創(chuàng)建，服務(wù)水平顯著提升

在全力推進(jìn)各項業(yè)務(wù)工作的同時，狠抓規(guī)劃干部隊伍建設(shè)，和諧團(tuán)隊的工作取得顯著成效。一是強(qiáng)化服務(wù)創(chuàng)新，行風(fēng)建設(shè)深入推進(jìn)。圍繞政（行）風(fēng)建設(shè)工作再上新臺階的工作目標(biāo)，不斷強(qiáng)化工作措施，重點圍繞創(chuàng)新服務(wù)理念，出臺了《××市規(guī)劃局免費規(guī)劃報建服務(wù)實施辦法》、《市規(guī)劃局特別快車綠色通道服務(wù)制度》等四項規(guī)范規(guī)劃行政服務(wù)工作的新機(jī)制、新制度，著力提升服務(wù)水平，取得了實實在在的成效。20**年我局在全市政（行）風(fēng)評議工作中跨入行政執(zhí)法部門前三名行列；20**年上半年全市民主評議政（行）風(fēng)活動中，我局在15個行政執(zhí)法單位中排名第五，局市政規(guī)劃處在熱點崗位評議中排名第二。我局駐行政服務(wù)中心窗口多次獲得“流動紅旗窗口”和“十佳窗口”表彰。二是強(qiáng)化和諧發(fā)展，爭先創(chuàng)優(yōu)扎實開展。圍繞打造和諧社會、和諧規(guī)劃的工作目標(biāo)，以扶貧、雙擁、等工作為著力點，以競爭考核為抓手，全力推進(jìn)爭先創(chuàng)優(yōu)工作。扶貧工作中，以確立發(fā)展規(guī)劃、培育致富產(chǎn)業(yè)、實施實事幫扶和幫扶困難戶為工作重點，大力實施實施四大幫扶工程（規(guī)劃幫扶、科技幫扶、實事幫扶、貧困戶幫扶），已完成扶貧工作投入12萬余元，較好地實現(xiàn)了扶貧工作目標(biāo)；雙擁工作中，進(jìn)一步強(qiáng)化與駐宿廣大官兵的聯(lián)系溝通，幫助解決他們的實際困難；工作中，以解決群眾的困難為出發(fā)點，堅持做到“有登記、有交辦、有責(zé)任人、有處理、有結(jié)果、有監(jiān)督”等“六個有”，充分發(fā)揮規(guī)劃的協(xié)調(diào)和引導(dǎo)職能，幫助群眾化解矛盾，處理問題，并通過采取回訪、下訪、約訪等有效形式，深層次推進(jìn)問題處理，得到了群眾的充分肯定。三是強(qiáng)化競爭考核，隊伍建設(shè)逐步完善。在干部隊伍建設(shè)中，全面引入競爭考核機(jī)制，以此激發(fā)干部職工的創(chuàng)業(yè)熱情和創(chuàng)優(yōu)激情。完成了局機(jī)關(guān)中層干部輪崗工作，促進(jìn)了業(yè)務(wù)工作交流，激發(fā)了干部職工提升自我、完善自我的熱情；完成了部分分局局長助理公推公選工作，進(jìn)一步完善了干部隊伍梯隊建設(shè)，使一部分年輕干部干事創(chuàng)業(yè)的激情得到充分調(diào)動；實施了部分重要崗位工作人員的公開招聘，引入了一批專業(yè)型年青人才，使得干部隊伍得到了進(jìn)一步充實，促進(jìn)了各項業(yè)務(wù)工作和服務(wù)工作的有效開展。

（五）反腐倡廉警鐘長鳴，黨風(fēng)廉政建設(shè)水平不斷提升

緊密結(jié)合城鄉(xiāng)規(guī)劃工作實際，著力推進(jìn)懲防體系建設(shè)。責(zé)任制落實方面，先后組織制定了《××市規(guī)劃局黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制實施辦法》、《××市規(guī)劃局黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制報告制度》、《××市規(guī)劃局黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制檢查考核辦法》、《××市規(guī)劃局黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任追究暫行辦法》，對黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任機(jī)制進(jìn)行了全面調(diào)整完善，進(jìn)一步明確了責(zé)任制落實機(jī)制和具體措施，切實做到“一崗雙責(zé)”；教育學(xué)習(xí)方面，組織干部職工開展了“學(xué)、樹、求”、“解放思想能形成，推動落實好快干”大討論活動、到洪澤湖農(nóng)場接受警示教育活動和市規(guī)劃系統(tǒng)反腐倡廉專項警示教育活動，經(jīng)常組織各種案例教育，做到警鐘常鳴，確保全局干部隊伍不出問題；在推進(jìn)廉政文化建設(shè)方面，以廉政文化進(jìn)機(jī)關(guān)、進(jìn)行業(yè)活動為重點，深入推進(jìn)廉政文化建設(shè)。出臺了《關(guān)于在全局領(lǐng)導(dǎo)干部中開展“讀廉文、思廉政”廉文薦讀活動的意見》，編制印發(fā)了23期廉文，供干部職工學(xué)習(xí)；在加強(qiáng)干部廉政建設(shè)方面，組織中層以上干部開展了公開述職述廉活動，并先后組織召開了三次黨組中心組民主生活會，分析研究干部廉潔自律管理工作；在落實紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)派駐統(tǒng)一管理方面，出臺了一系列監(jiān)督管理制度，與市紀(jì)委《實施細(xì)則》實現(xiàn)“無縫對接”。積極支持派駐紀(jì)檢組工作，自覺接受監(jiān)督，著力加強(qiáng)干部選拔任用、資金運行、國有資產(chǎn)運營、黨務(wù)與政務(wù)公開、領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔自律及黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制落實等六個重點環(huán)節(jié)和部位的監(jiān)督管理，取得了顯著成效，黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作得到了進(jìn)一步增強(qiáng)。

第8篇：內(nèi)控合規(guī)工作要點范文

近日記者從財政部會計司了解到，作為全面貫徹落實黨的十七大戰(zhàn)略部署的第一年，也是會計改革和會計管理工作服務(wù)財政經(jīng)濟(jì)大局、為完善社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制和全面建設(shè)小康社會做出新貢獻(xiàn)的關(guān)鍵之年，2008年的會計管理工作要點已經(jīng)全面確定。繼續(xù)落實新準(zhǔn)則、深化準(zhǔn)則國際等效、推動企業(yè)內(nèi)控標(biāo)準(zhǔn)、完善會計人才戰(zhàn)略、加強(qiáng)注師行業(yè)行政管理、推進(jìn)政府和事業(yè)單位會計改革以及重視會計理論研究將成為2008年會計改革和管理工作的關(guān)鍵。

繼續(xù)抓緊抓好企業(yè)會計準(zhǔn)則的有效實施

2007年上市公司全面實施新準(zhǔn)則的情況和結(jié)果，是國內(nèi)外普遍關(guān)注的焦點。這不僅影響到新準(zhǔn)則在國內(nèi)擴(kuò)大實施范圍，更關(guān)系到中國準(zhǔn)則是否能夠得到美國、歐盟等國家和經(jīng)濟(jì)體認(rèn)可。2008年第二季度，上市公司按照新會計準(zhǔn)則編制的首份年報將全面亮相，中央企業(yè)和非上市保險公司、城市商業(yè)銀行等銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)即將全面實施新準(zhǔn)則，處理準(zhǔn)則實施中緊急問題的任務(wù)十分艱巨。一要鞏固上市公司實施新準(zhǔn)則的成果，切實做好上市公司2007年年報的跟蹤分析和監(jiān)督檢查工作，把上市公司是否嚴(yán)格按照新準(zhǔn)則編制年度財務(wù)報告作為重點監(jiān)控對象，發(fā)現(xiàn)問題及時解決，確保為上市公司實施新準(zhǔn)則第1年劃上一個圓滿的句號。二要進(jìn)一步擴(kuò)大準(zhǔn)則實施范圍，把尚未實施新準(zhǔn)則的大中型企業(yè)、金融機(jī)構(gòu)逐步納入實施新準(zhǔn)則的范圍，深入開展調(diào)查研究，充分發(fā)揮會計準(zhǔn)則對促進(jìn)企業(yè)和金融改革的重要作用，為我國企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展夯實會計基礎(chǔ)。三要結(jié)合準(zhǔn)則的實施和國際財務(wù)報告準(zhǔn)則的修訂情況，適時出臺企業(yè)會計準(zhǔn)則相關(guān)解釋公告，進(jìn)一步完善我國的企業(yè)會計準(zhǔn)則體系。

深化會計準(zhǔn)則的國際等效工作

加大會計準(zhǔn)則等效戰(zhàn)略的實施力度。一是繼續(xù)做好中國內(nèi)地和香港會計準(zhǔn)則等效的后續(xù)工作。在內(nèi)地與香港更緊密經(jīng)貿(mào)關(guān)系安排(DEPA)框架下，貫徹落實內(nèi)地和香港會計審計準(zhǔn)則等效聯(lián)合聲明的有關(guān)要求，盡快解決兩地在對方上市的企業(yè)以其當(dāng)?shù)氐臅嫓?zhǔn)則編制和披露財務(wù)報告可獲對方上市地監(jiān)管機(jī)構(gòu)接納的事宜，研究擴(kuò)大符合兩地考試科目互免條件的中國注冊會計師協(xié)會會員和香港會計師公會會員的范圍。二是推進(jìn)中歐會計準(zhǔn)則等效。根據(jù)中歐會計等效目標(biāo)，加快推進(jìn)中歐會計合作，積極爭取歐盟承認(rèn)我國會計準(zhǔn)則的等效地位，為我國企業(yè)走進(jìn)歐洲市場創(chuàng)造較為良好的外部環(huán)境。三是積極開展中美會計準(zhǔn)則等效工作。充分利用中美經(jīng)濟(jì)聯(lián)委會平臺，加強(qiáng)雙邊會計合作，推動中美會計準(zhǔn)則等效，進(jìn)一步擴(kuò)大中國會計準(zhǔn)則的國際影響。

加快推進(jìn)企業(yè)內(nèi)部控制標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)

內(nèi)部控制是企業(yè)防范風(fēng)險、提升管理、健全現(xiàn)代企業(yè)制度的保證，是會計工作貫徹落實科學(xué)發(fā)展觀的具體體現(xiàn)，也是全面貫徹實施企業(yè)會計準(zhǔn)則體系、提高會計信息質(zhì)量的重要支撐。今年將在原有工作的基礎(chǔ)上，切實加快企業(yè)內(nèi)部控制標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)的步伐。一是廣泛征求上市公司、會計師事務(wù)所和監(jiān)督部門對《企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范》(草案)意見，做好相關(guān)修改工作，適時召開企業(yè)內(nèi)部控制標(biāo)準(zhǔn)委員會第四次全體會議，集體研究審議規(guī)范實施有關(guān)事宜。二是聯(lián)合國資委、中國證監(jiān)會等監(jiān)管部門，盡快正式《企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范》，擇機(jī)在部分上市公司和國有企業(yè)試行。三是適時召開企業(yè)內(nèi)部控制國際研討會，宣傳我國內(nèi)部控制建設(shè)成果，擴(kuò)大國際影響，提升我國上市公司國際形象。四是配合《企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范》實施，修訂《會計基礎(chǔ)工作規(guī)范》。

五是著手研究行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范問題，理清推進(jìn)企業(yè)、行政事業(yè)單位資金集中核算的基本思路。

立足長遠(yuǎn)，繼續(xù)實施會計人才戰(zhàn)略

實施會計人才戰(zhàn)略是會計管理工作的重要內(nèi)容和長期任務(wù)。一要繼續(xù)實施會計領(lǐng)軍人才工程。逐步完善高級會計人才培養(yǎng)長效機(jī)制，建立健全由1個總體規(guī)劃和4個分類別規(guī)劃組成的人才培養(yǎng)體系，不斷地為社會主義市場經(jīng)濟(jì)建設(shè)培養(yǎng)高級會計人才。二要開展先進(jìn)會計工作者表彰。

我國有1000多萬會計人員隊伍，優(yōu)秀會計工作者不斷涌現(xiàn)。為鼓勵先進(jìn)，倡導(dǎo)誠信，弘揚(yáng)正氣，樹立新風(fēng)，更好地引導(dǎo)廣大會計工作者為經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展繼續(xù)做出新貢獻(xiàn)，需要貫徹落實《會計法》和《全國先進(jìn)會計工作者評選表彰辦法》，組織啟動全國先進(jìn)會計工作者評選表彰活動，成立“全國先進(jìn)會計工作者評選表彰工作領(lǐng)導(dǎo)小組”，中國會計學(xué)會承辦具體事項。三要做好高級會計師考評結(jié)合工作，探索建立正高級會計師資格評價制度。建立完善客觀、公正、公平、嚴(yán)格的高級會計師考試制度和科學(xué)、公開、透明并接受社會公眾監(jiān)督的評審制度，形成以理論基礎(chǔ)、業(yè)務(wù)能力、專業(yè)素質(zhì)、道德品質(zhì)、創(chuàng)造思維為核心內(nèi)容的考評體系。四要全面加強(qiáng)會計隊伍誠信建設(shè)和職業(yè)道德教育，研究會計職業(yè)道德規(guī)范，不斷提升會計行業(yè)的社會公信力。同時，繼續(xù)做好初、中級會計專業(yè)技術(shù)資格考試，嚴(yán)肅考紀(jì)考風(fēng)，確保萬無一失。

進(jìn)一步做好注冊會計師行業(yè)的行政管理工作

依據(jù)完善社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制和改革開放對會計行業(yè)發(fā)展提出的新要求，進(jìn)一步加強(qiáng)注冊會計師行業(yè)管理工作。一要配合《注冊會計師法(修正案)》的出臺，認(rèn)真做好《注冊會計師法(修正案)》宣傳普及，積極修訂完善相關(guān)配套規(guī)章制度，逐步建立以《注冊會計師法》為核心的注冊會計師法規(guī)體系，為注冊會計師行業(yè)發(fā)展提供強(qiáng)有力的法律保障。二要引導(dǎo)會計師事務(wù)所建立健全內(nèi)部管理制度，鼓勵事務(wù)所做大做強(qiáng)，走規(guī)?；⒍嘣l(fā)展道路，增強(qiáng)事務(wù)所風(fēng)險抵御能力和自主品牌研發(fā)能力。三要穩(wěn)步推進(jìn)會計服務(wù)市場對外開放，積極參與CEPA磋商、WTO談判、自由貿(mào)易區(qū)談判等工作，研究規(guī)范國外會計組織進(jìn)入我國會計服務(wù)市場的各種“洋資格”，在香港與內(nèi)地會計審計等效基礎(chǔ)上推動取消H股雙重審計，為注冊會計師及會計師事務(wù)所走出去、參與國際競爭創(chuàng)造條件。四要及時升級財政會計信息系統(tǒng)，爭取實現(xiàn)系統(tǒng)所有功能模塊全面啟用，做好會計師事務(wù)所和注冊會計師相關(guān)備案審查，嚴(yán)格市場準(zhǔn)入機(jī)制。

穩(wěn)步推進(jìn)政府和事業(yè)單位會計改革

配合行政事業(yè)單位各項改革措施的實施，穩(wěn)步推進(jìn)相關(guān)會計改革。一是研究提出我國政府會計準(zhǔn)則基本框架，修訂完善事業(yè)單位會計準(zhǔn)則和事業(yè)單位會計制度，面向社會公開征求意見，條件成熟時，擬在醫(yī)院、高校等事業(yè)單位試行。二是制定《新型農(nóng)村合作醫(yī)療基金會計制度》，修訂《社會保險基金會計制度》和《民間非營利組織會計制度》等。三是參與國際公共部門會計準(zhǔn)則(IPSASB)制定工作，研究起草國際公共部門會計準(zhǔn)則概念框架項目研究報告，提高我國在國際公共部門會計準(zhǔn)則制定中的話語權(quán)和影響力，維護(hù)國家利益。

第9篇：內(nèi)控合規(guī)工作要點范文

各位董事：

現(xiàn)在，由我代表公司第五屆董事會作2007年度工作報告。

一年來，公司董事會認(rèn)真履行《公司法》和《公司章程》等法律、法規(guī)賦予的職責(zé)，嚴(yán)格執(zhí)行股東大會決議；全體董事在2007年里，認(rèn)真負(fù)責(zé)、勤勉盡職，為公司董事會的科學(xué)決策和規(guī)范運

作做了大量的工作。

一、2007年的主要工作及取得的成績

2007年是我公司發(fā)展歷史上具有重要意義的一年，在這一年當(dāng)中，公司治理不斷規(guī)范，管理改革進(jìn)一步深化，產(chǎn)業(yè)整合效果明顯，核心主營業(yè)務(wù)經(jīng)營取得持續(xù)增長，主要的歷史遺留問題得以順利解決，公司的基本面發(fā)生了根本性的轉(zhuǎn)變，一舉扭轉(zhuǎn)了連續(xù)兩年虧損的局面，為公司的加速發(fā)展、做強(qiáng)做大奠定了良好的基礎(chǔ)。2007年度公司董事會重點做好了如下幾方面的工作：

（一）集中資源做好主業(yè)經(jīng)營，經(jīng)營業(yè)績?nèi)〉脷v史性突破

本公司的實際控制人黑五類集團(tuán)重組廣西斯壯后，將其最具核心競爭力的糊類和米粉等食品產(chǎn)業(yè)先后注入上市公司，使本公司具有了核心主業(yè)，2007年初，公司的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整基本到位，因此2007年公司集中各方面的資源抓好主業(yè)經(jīng)營。首先是加強(qiáng)對控股子公司的指導(dǎo)和服務(wù)，加強(qiáng)對控股公司的領(lǐng)導(dǎo)，以確保公司的經(jīng)營計劃、政策落實到位；第二是針對公司的主業(yè)特點，公司成立了食品管理部，履行對食品生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)控制、指導(dǎo)、監(jiān)督和服務(wù)的職能；第三，公司在人力資源方面給予生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)充分的保障，特別是對新重組進(jìn)來的米粉公司，重新配備了具有較強(qiáng)管理能力和創(chuàng)新精神的經(jīng)營班子；第四是堅持“特色、朝流、創(chuàng)新”的經(jīng)營理念；第五，全面掌控經(jīng)營進(jìn)度，解決經(jīng)營問題。董事會責(zé)成經(jīng)營班子每季度定期召開經(jīng)營工作專題會議，分析上季度經(jīng)營目標(biāo)完成情況，總結(jié)取得的成績和存在的問題，分析下季度的經(jīng)營形勢，部署下季度經(jīng)營工作的重點；第六，集中有限財力保證生產(chǎn)經(jīng)營的正常進(jìn)行。由于企業(yè)的歷史包袱比較重流動資金緊缺，同時今年食品業(yè)的產(chǎn)量創(chuàng)下歷史新高，加上今年大米、黑芝麻等大宗原料的價格大幅上漲，因此整個企業(yè)對經(jīng)營資金的需求量激增，資金缺口很大，但是為了保證公司生產(chǎn)經(jīng)營的正常進(jìn)行，公司不斷壓縮非經(jīng)營性的資金開支，集中有限的財力保證經(jīng)營資金的正常需求。第七，設(shè)法為經(jīng)營做好服務(wù)。公司提出以經(jīng)營為中心、努力服務(wù)經(jīng)營、一切服從市場的經(jīng)營指導(dǎo)思想，要求公司各崗位各員工都要為經(jīng)營工作做好各方面的服務(wù)；第八，實現(xiàn)營銷管理下沉，著力開發(fā)二、三級城市市場。

由于采取了以上措施，因此公司的主業(yè)食品業(yè)經(jīng)營全年取得了比較好的水平，全年度出現(xiàn)產(chǎn)銷兩旺，且糊類食品第四季度出現(xiàn)供不應(yīng)求的良好局面。

（二）培育新的經(jīng)濟(jì)增長點，新產(chǎn)業(yè)增長形勢喜人公司還將終端米粉連鎖店的經(jīng)營作為米粉產(chǎn)業(yè)縱深發(fā)展的一個方向和努力目標(biāo)，為此2007年公司在這方面花費了較大的人力、物力進(jìn)行前期的市場調(diào)

2研、經(jīng)營模式的研究與分析、經(jīng)營發(fā)展規(guī)劃等方面的工作，取得了一定的工作成效，為2008年該業(yè)務(wù)的啟動奠定了良好的基礎(chǔ)。（三）著力解決歷史遺留問題，主要處置項目取得重大突破

1、明秀市場公司的問題得到了妥善解決

在2005年以來，由于合作方的原因，明秀市場公司的經(jīng)營管理成為本公司的老大難問題，證券監(jiān)管部門對本公司在明秀市場公司的控制能力也提出了質(zhì)疑，

要求公司限期整改。由于明秀市場公司的另一股東不配合等原因，致使本公司2005、2006年連續(xù)兩年未能對該公司實施審計，會計師事務(wù)所對本公司出具了保留意見的審計報告，給本公司造成了很大的影響。根據(jù)公司2007年經(jīng)營工作目標(biāo)和重點工作安排，經(jīng)多方協(xié)商、談判并經(jīng)股東大會批準(zhǔn)，本年度內(nèi)成功將本公司持有明秀市場公司60%的股權(quán)全部溢價轉(zhuǎn)讓。

轉(zhuǎn)讓了該股權(quán)后，公司因不能對該公司實施審計而被會計師事務(wù)所出具保留意見審計報告的影響事項已得以消除，證券監(jiān)管部門關(guān)注的本公司對明秀市場公司的控制力問題也迎刃而解；更為重要的是，公司回收了1億多元的資金，在很大程度上緩解了公司的經(jīng)營資金緊張的狀況。

2、南管公司資產(chǎn)、股權(quán)訴訟取得了階段性成果

我公司有關(guān)南管公司的歷史遺留問題涉及兩方面：一是確認(rèn)并收回本公司利用配股募集資金委托代建的管網(wǎng)資產(chǎn)及五年的租金，該資產(chǎn)價值1.13億元，租金3169萬元；二是收回南管公司80%的股權(quán)。

幾年來，公司董事會和經(jīng)營班子非常重視南管問題的解決，組成了強(qiáng)有力的團(tuán)隊負(fù)責(zé)處理相關(guān)的事宜，通過多方面的努力，在2007年終于取得了階段性的成果，其中價值1.13億元的管網(wǎng)資產(chǎn)經(jīng)最高人民法院終審判決歸本公司所有，同時南管公司需向本公司支付五年租金共3169萬元的租金，目前該資產(chǎn)及租金

3的收回工作正由欽州市中級人民法院執(zhí)行當(dāng)中；南管公司80%股權(quán)的訴訟也有了初步結(jié)果，經(jīng)南寧市中級人民法院審理并作出了一審判決，該股權(quán)當(dāng)歸本公司所有。由于涉及南管的管網(wǎng)資產(chǎn)訴訟案和股權(quán)案本公司均獲得了勝訴（股權(quán)案目前是一審勝訴），因此避免了本公司的資產(chǎn)流失，將對公司未來資產(chǎn)和經(jīng)營產(chǎn)生積極影響。

（四）深化管理改革，提高經(jīng)營管理水平

2007年，公司根據(jù)自身的實際和市場競爭的需要，繼續(xù)深化內(nèi)部管理，構(gòu)建完善的管理體系，提高經(jīng)營管理水平。主要表現(xiàn)在如下幾個方面：

1、加強(qiáng)集團(tuán)總部的管理職能

公司是一個投資控股型的企業(yè)，下屬的控股子公司是公司主業(yè)的經(jīng)營主體，控股子公司年度經(jīng)營目標(biāo)完成得好壞，直接影響本公司全年度的經(jīng)營成果，為此2007年公司強(qiáng)化了總部的管理職能，在資金、生產(chǎn)經(jīng)營、人力資源等各方面加強(qiáng)了對控股子公司的管理，同時要求總部各部門各員工為下屬生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)做好各方面的服務(wù)。通過近一年時間的強(qiáng)化，集團(tuán)總部的管理職能得到了充分體現(xiàn)，達(dá)成了良好的管理效果，而且為生產(chǎn)經(jīng)營服務(wù)的意識和理念也得到了前所未有的加強(qiáng)。

2、進(jìn)一步完善經(jīng)營管理責(zé)任制

2007年公司出臺了《“十一五”目標(biāo)激勵考核辦法》，集團(tuán)公司與屬下的容縣股司、南方米粉公司等主業(yè)經(jīng)營公司簽訂“十一五”經(jīng)營目標(biāo)責(zé)任狀，實行責(zé)、權(quán)、利統(tǒng)一，總經(jīng)理負(fù)責(zé)，進(jìn)一步完善經(jīng)營管理機(jī)制，建立了長期的激勵機(jī)制，在充分調(diào)動各經(jīng)營團(tuán)隊積極性的同時，有效地防范了為了目前的利益而出現(xiàn)的短期行為，有利于企業(yè)的長期發(fā)展。

3、建立和完善績效管理體制

2007年公司進(jìn)一步加強(qiáng)員工的績效管理，加強(qiáng)對各職能部門、各員工的過程管理和監(jiān)督，強(qiáng)化責(zé)任追究，以工作業(yè)績（目標(biāo)）的最終完成效果確定每個員工的薪酬，強(qiáng)調(diào)以業(yè)績論英雄，從而在制度上保證各部門各崗位的職責(zé)履行效果。

4、不斷推進(jìn)企業(yè)文化建設(shè)

良好的企業(yè)文化是企業(yè)不斷取得進(jìn)步和發(fā)展的保障。2007年公司采取了有效措施積極推進(jìn)企業(yè)文化的建設(shè)，構(gòu)建和諧、健康、向上的企業(yè)氛圍，為公司的經(jīng)營工作提供了強(qiáng)有力的保障。

（五）加強(qiáng)財務(wù)管理提高經(jīng)濟(jì)效益

一年來公司強(qiáng)化財務(wù)管理是企業(yè)管理核心的理念，以降低經(jīng)營管理成本、提高效益為中心，以加強(qiáng)財務(wù)預(yù)算、預(yù)算執(zhí)行和財務(wù)分析為重點，努力提高財務(wù)管理的綜合水平。

通過一年的努力，公司的財務(wù)管理方面有了比較大的提高，財務(wù)管理制度得到進(jìn)一步完善，公司在很大程度上降低了財務(wù)風(fēng)險，企業(yè)的管理成本與上年相比也有一定程度的降低。本年度公司的資產(chǎn)與負(fù)債結(jié)構(gòu)得到進(jìn)一步改善，財務(wù)狀況有了較大好轉(zhuǎn)，與銀行的關(guān)系也得到了理順和加強(qiáng)。此外財務(wù)人員的配置更加合理、素質(zhì)也有了一定的提高，。

二、公司治理和規(guī)范運作得到加強(qiáng)

（一）完善公司治理

董事會作為公司的決策機(jī)構(gòu)，2007年嚴(yán)格按照《公司法》及《公司章程》所賦予的職權(quán)，本著對股東負(fù)責(zé)，對投資者負(fù)責(zé)的態(tài)度，為保證公司持續(xù)發(fā)展，在任期內(nèi)不斷地完善公司內(nèi)部管理機(jī)制和法人治理結(jié)構(gòu)。

1、為了更好地落實中國證監(jiān)會《關(guān)于加強(qiáng)社會公眾股股東權(quán)益保護(hù)的若干規(guī)定》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等規(guī)定，公司召開了董事會會議，對《公司信息披露管理制度》進(jìn)行修訂，并制定了《公司信息披露管理實施細(xì)則》。

2、為規(guī)范公司募集資金管理，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《公司章程》等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，公司董事會于2007年對《公司募集資金使用管理辦法》進(jìn)行了修訂。

3、為貫徹落實中國證監(jiān)會《關(guān)于開展加強(qiáng)上市公司治理專項活動有關(guān)事項的通知》（證監(jiān)公司字[2007]28號）以及廣西證監(jiān)局、深圳證券交易所有關(guān)對上市公司治理專項工作的統(tǒng)一部署，保證公司治理專項工作的順利開展，公司董事會對公司治理情況進(jìn)行自查后，作出《自查報告和整改計劃》。2007年還制定了《獨立董事工作制度》、《公司總裁（經(jīng)理）工作細(xì)則》等內(nèi)控制度。

（二）加強(qiáng)信息披露工作管理

公司在2007年里將信息披露工作作為重點工作來抓，全面學(xué)習(xí)和對照中國證監(jiān)會、深圳證券交易所關(guān)于信息披露的各項規(guī)定和要求，加強(qiáng)公司重大信息的搜集、反饋、整理、審核，并按有關(guān)規(guī)定及時披露，加強(qiáng)有關(guān)工作人員的責(zé)任心確保所披露信息內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性、完整性和及時性。公司在2007年里共計公開披露各類信息43件次，圓滿完成年度信息披露工作。

綜上所述，本屆董事會通過不斷的改進(jìn)各項管理制度，建立了較為完善的治理結(jié)構(gòu)和規(guī)范運作體系。

（三）本年度內(nèi)董事會會議的召開情況

本年度內(nèi)共召開了六次現(xiàn)場會議和以通訊方式召開了四次臨時會議，年內(nèi)召開的各次會議絕大部份董事均能按時出席，個別董事因工作原因不能親自出席也都委托其他董事代為表決，各次會議與會董事均能認(rèn)真審議各項議案，并按公司章程規(guī)定的權(quán)限作出了有效決議。

董事會在2007年度里能忠實地履行了股東大會的各項決議。

三、存在問題

1、由于產(chǎn)能不足，致使糊類產(chǎn)品第四季度出現(xiàn)不能滿足市場需求的情況，同時物流運輸已成為制約糊類食品經(jīng)營的一大瓶頸。

2、米粉產(chǎn)業(yè)的市場整合和擴(kuò)張沒有達(dá)到年初所定的目標(biāo)，規(guī)模效益沒有得到顯現(xiàn)。

3、由于大宗原材料價格的不斷上漲，致使公司的產(chǎn)品盈利能力下降，食品業(yè)沒能實現(xiàn)銷售與盈利的同步增長，企業(yè)對原材料大幅漲價的估計不足，應(yīng)對措施不夠。

4、公司的前身廣西斯壯開發(fā)的“斯壯平安家園”房地產(chǎn)項目對當(dāng)前公司的生產(chǎn)經(jīng)營造成了極大的負(fù)面影響。公司在2007年不但需要花費了大量的人力和物力去處置該歷史遺留問題，而且該項目近期還將給公司帶來持續(xù)的影響和造成一定的經(jīng)濟(jì)損失。

5、部份的年度重點工作未能完成，雖然有各方面的原因，但也經(jīng)影響了公司年度整體目標(biāo)的完成。

6、部份員工的思想觀念還沒有得到徹底改變，“以經(jīng)營為中心”的服務(wù)意識

6還沒有牢固樹立。

四、2008年工作要點

（一）2008年工作指導(dǎo)思想

2008年公司經(jīng)營工作指導(dǎo)思想是：以經(jīng)營為中心，按照“十一五”戰(zhàn)略規(guī)劃，集中資源，繼續(xù)抓好主營產(chǎn)業(yè)經(jīng)營和發(fā)展；堅持“特色、創(chuàng)新、潮流”的經(jīng)營定位策略，重點實現(xiàn)糊類提升、米粉突破、物流上量的整體經(jīng)營目標(biāo)；深化管理改革，以完善責(zé)任制為核心，采取切實可行的措施，創(chuàng)造良好經(jīng)營環(huán)境，為完成2008年各項經(jīng)營目標(biāo)而努力奮斗。

（二）2008年經(jīng)營目標(biāo)

2008年公司的主營業(yè)務(wù)（包括糊類和米粉）銷售收入計劃為46500萬元，利潤3810萬元。

（三）2008年工作的主要措施

1、針對原、輔材料價格大幅上漲給公司的經(jīng)營效益帶來的壓力。本公司與主要供貨商建立長期穩(wěn)定的業(yè)務(wù)合作關(guān)系，同時不斷加強(qiáng)內(nèi)部采購管理及技術(shù)改造節(jié)能降耗，將原輔材料價格上漲帶來的不利影響降到最低水平，保持經(jīng)濟(jì)效益穩(wěn)步提高。另一方面針對食品價格不斷走高的趨勢，認(rèn)真研究市場食品價格的走向，采取積極的措施在確保公司產(chǎn)品銷售穩(wěn)定的前提下，提高產(chǎn)品的毛利率。

2、調(diào)動和整合企業(yè)各方面的資源，在保證產(chǎn)品質(zhì)量和生產(chǎn)安全的前提下設(shè)法擴(kuò)大糊類食品的產(chǎn)能，滿足市場的需求。

3、加快米粉產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，年內(nèi)在廣西的主要城市要完成生產(chǎn)配送基地的布局和實現(xiàn)產(chǎn)品上市，不斷提高產(chǎn)品的占有率。

4、積極防范規(guī)模擴(kuò)張帶來管理風(fēng)險。隨著公司食品業(yè)（特別是米粉業(yè)）經(jīng)營規(guī)模的擴(kuò)大，對保持高效率管理帶來一定難度。針對上述情況，公司及子公司需建立起更為科學(xué)、完善的法人治理結(jié)構(gòu)和決策機(jī)制，創(chuàng)建先進(jìn)的管理模式以滿足公司的不斷發(fā)展壯大的需要，公司將通過各種措施逐步打造一支勤勉盡責(zé)、技術(shù)過硬的管理團(tuán)隊和骨干隊伍，將公司的各個項目經(jīng)營好，不斷提高投資回報率。

5、強(qiáng)化質(zhì)量控制，提高“南方”品牌的美譽(yù)度，防范質(zhì)量風(fēng)險。隨著公司主業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大，始終保持產(chǎn)品的高品質(zhì)將成為一個挑戰(zhàn)。為此，公司分別從管

7理改進(jìn)和技術(shù)改進(jìn)兩方面著手持續(xù)改進(jìn)產(chǎn)品質(zhì)量的控制，把好產(chǎn)品的質(zhì)量關(guān)。在管理上要加強(qiáng)過程監(jiān)控，在技術(shù)上則要尋找工藝能力薄弱環(huán)節(jié)，改進(jìn)工藝，提高工藝技術(shù)的穩(wěn)定性。

6、嚴(yán)格控制存貨的增長，加強(qiáng)應(yīng)收賬款管理，進(jìn)一步提高公司資金效率，控制財務(wù)費用增長，防范財務(wù)風(fēng)險。

7、加大科技投入，進(jìn)一步提升研發(fā)實力。研發(fā)是公司保持業(yè)內(nèi)領(lǐng)先的關(guān)鍵，公司在2008年要進(jìn)一步加強(qiáng)新產(chǎn)品的研發(fā)，要加快新產(chǎn)品上市的進(jìn)度，使公司的產(chǎn)品保持強(qiáng)勁的競爭力。

8、繼續(xù)加強(qiáng)企業(yè)治理，完善內(nèi)控制度建設(shè)，使公司的經(jīng)營運作進(jìn)一步規(guī)范。

9、繼續(xù)抓好員工隊伍建設(shè)，加強(qiáng)以提高員工工作技能和提高執(zhí)行力為重點的培訓(xùn)，加強(qiáng)以引進(jìn)高素質(zhì)人才為目標(biāo)的人才引進(jìn)。

綜上所述，2007年，董事會經(jīng)過不懈的努力，在全體員工的共同努力下做了大量的工作，取得了一定的成績，使公司的基本面發(fā)生了根本性的轉(zhuǎn)變，推動了企業(yè)良性發(fā)展。盡管我們的工作仍存在一些不盡人意需要不斷改進(jìn)和繼續(xù)努力的地方，但是我們有足夠的信心帶領(lǐng)全體員工圍繞“糊類提升、米粉擴(kuò)張、物流上量”的經(jīng)營思路，采取行之有效的措施實現(xiàn)公司“十一五”發(fā)展目標(biāo)，在規(guī)范運作的基礎(chǔ)上，開創(chuàng)南方食品更美好的明天。

**食品集團(tuán)股份有限公司

董 事 會