工程變更處理流程精選(九篇)

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第1篇：工程變更處理流程范文

4M變更管理辦法最新版

1、目的

在生產(chǎn)過程中，對影響產(chǎn)品質(zhì)量的4M要素(人、機(jī)、料、法)進(jìn)行管理和控制，使

這四個因素在保證質(zhì)量的范圍內(nèi)安全合理的變動，從而保證產(chǎn)品質(zhì)量的穩(wěn)定和提高，符合標(biāo)準(zhǔn)及客戶要求。

2、適用范圍

適用于批量產(chǎn)品生產(chǎn)過程中4M(人、機(jī)、料、法)要素的管理。

3、4M定義：

是指批量產(chǎn)品生產(chǎn)過程中，涉及的人(Man)、機(jī)(Machine)、料(Material)、法(Method)，

(含環(huán)境場所)等給產(chǎn)品質(zhì)量帶來一定影響的變更。

人(Man)：是指生產(chǎn)過程中作業(yè)者因缺勤、調(diào)動、離職、代崗或復(fù)崗時，由另一個新作業(yè)者代替進(jìn)行作業(yè)時，所產(chǎn)生的變更;

機(jī)(Machine)：是指生產(chǎn)過程中的設(shè)備、模具、工裝、夾具、檢具的新增、修理、代用變更; 料(Material)：是指生產(chǎn)過程中的加工原物料、輔料、包裝物資等變更。

法(Method)：是指生產(chǎn)過程中的工藝流程、工藝參數(shù)(設(shè)備參數(shù)、材料配比等)、檢驗方法、作業(yè)方法(制造、整理、包裝、周轉(zhuǎn)等)變更。

4、職責(zé)

4.1變更提出

原則上公司內(nèi)部變更各部門均可提出申請，并根據(jù)變更內(nèi)容對產(chǎn)品質(zhì)量的影響程度進(jìn)行必要研討，經(jīng)評審后由實施部門負(fù)責(zé)執(zhí)行變更;各4M變更實施部門要建立4M變更的臺帳，記錄變更的編號、產(chǎn)品型號和結(jié)果等。

4.1.1制造部技術(shù)組：負(fù)責(zé)產(chǎn)品工藝流程、模具、工裝、檢具及方法等變更的實施。

4.1.2制造部生產(chǎn)組：作業(yè)人員晉升變更的申請，并根據(jù)崗位技能要求進(jìn)行資格驗證，實施變更;內(nèi)部變更引起的呆滯物料變更處理的申請，跟蹤等。

4.1.3供應(yīng)鏈：材料(含構(gòu)成零部件)變更的申請?zhí)岢龊蛯嵤肮?yīng)商的變更受理;

4.1.4工程部：機(jī)器，方法、設(shè)備變更的申請?zhí)岢龊蛯嵤?

4.1.5市場部：負(fù)責(zé)客戶提出的變更受理，負(fù)責(zé)收集和內(nèi)部反饋客戶的評審結(jié)果;訂單完成后庫存呆滯料的變更處理的申請，跟蹤等。

4.1.6體系：負(fù)責(zé)對所有變更事項進(jìn)行監(jiān)督及對變更的有效性進(jìn)行跟蹤確認(rèn)。匯總4M變更結(jié)果，應(yīng)建立4M變更總臺帳。

4.2 變更評審實施

4.2.1 變更申請通過部門負(fù)責(zé)人審核后，由申請部門組織相關(guān)評審部門，根據(jù)變更內(nèi)容對產(chǎn)品品質(zhì)的影響程度進(jìn)行必要的研討;由各評審部門審查確認(rèn)后，變更責(zé)任部門執(zhí)行變更;或根據(jù)變更管理類別(送樣、申請，記錄)由市場項目收集客戶意見后實施; 4.2.3 對相關(guān)部門進(jìn)行變更培訓(xùn)，記錄保存變更履歷。

注：評審部門包括但不限于技術(shù)部門/生產(chǎn)部門/質(zhì)量部門/采購部門/設(shè)備管理部門。

4.2.4 4M變更實施部門對變更過程中可能出現(xiàn)的意外要有應(yīng)對預(yù)案;

4.2.5 4M變更實施部門及相關(guān)部門需修訂變更涉及事項(如工程圖紙、SOP、FMEA、控制計劃,SIP，ECN,BOM，QC工程圖，工藝流程圖等);

5 4M變更管理類別：送樣，申請，記錄

5.1 送樣：變更前須試制樣品，并向客戶送樣認(rèn)可。

5.1.1 變更前，需向部門內(nèi)部提出變更申請，由實施部門組織評審部門評審，通過后由變更實施部門試制樣品，并向客戶送樣，合格后客戶認(rèn)可，才能實施變更;

5.1.2 變更申請部門須填寫《(4M)工程更改申請單》并執(zhí)行4M變更管理流程。 變更實施部門審查后，由變更實施人將通過的《(4M)工程更改申請單》和其它相關(guān)評審報告記錄在《(4M)工程更改通知單》中，客戶評價結(jié)果由市場部項目收集客戶評價結(jié)果反饋給變更實施部門等有關(guān)部門，批準(zhǔn)生效后，實施工程變更。

5.2 申請：變更須啟動4M變更管理流程進(jìn)行評審實施。

變更前，需向部門內(nèi)部提出變更申請，變更申請部門須填寫《(4M)工程更改申請單》并啟動4M變更管理流程。由實施部門組織評審部門評審，經(jīng)客戶或責(zé)任部門確認(rèn)同意后才能實施變更;

5.3 記錄：此類變更須責(zé)任部門記錄并保存。

由責(zé)任部門管理記錄相應(yīng)變更，并保存相關(guān)記錄。為了確保變更的履歷(可追蹤性)，供應(yīng)商應(yīng)自從該變更品的交貨日算起保管3 年。

6 變更管理內(nèi)容

6.1 客戶提出的4M變更

客戶提出的4M變更由市場部向公司內(nèi)部提出申請，按新產(chǎn)品管理流程進(jìn)行;

6.2 供應(yīng)商的4M變更

供應(yīng)商提出的4M變更，由供應(yīng)商向采購部門提出，向公司內(nèi)部傳達(dá);

6.3 公司內(nèi)部的4M變更

6.4 變更點(diǎn)的區(qū)分管理

6.5 變更品的首次交貨

6.5.1變更品的首次交貨，需在外包裝箱加貼變更后首批次出貨標(biāo)簽，并連續(xù)3批作出標(biāo)識。

6.5.2變更品與原來產(chǎn)品在同一批交貨時，需：

1.原來產(chǎn)品與變更品的外包裝分開;

2.在外包裝箱加貼變更后首批次出貨標(biāo)簽，并連續(xù)3批作出標(biāo)識。

第2篇：工程變更處理流程范文

工程變更就是建設(shè)單位、設(shè)計單位、監(jiān)理單位或施工單位等任何一方根據(jù)工程特性提出，由工程設(shè)計變更、材料設(shè)備換用、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)規(guī)范改變以及其他實質(zhì)性變更所引起的工程質(zhì)量、工程內(nèi)容、工程量等的變化。工程變更的表現(xiàn)形式主要有:(1)更改工程有關(guān)部分的標(biāo)高、基線、位置和尺寸;(2)增減合同中約定的工程量;(3)增減合同中約定的工程內(nèi)容;(4)改變工程質(zhì)量、性質(zhì)或工程類型;(5)改變有關(guān)工程的施工順序和時間安排;(6)為使工程竣工而必需實施的任何種類的附加工作。

2工程變更的類型及工作原則

工程變更一般分為以下幾種類型:(1)設(shè)計變更:由于設(shè)計本身原因，必需進(jìn)行變更設(shè)計或設(shè)計補(bǔ)充而造成工程量增減。(2)工程量清單引起的變更:在工程按施工圖施工過程中，工程量清單漏項或清單主要項目實際數(shù)量與提供清單數(shù)量不符。(3)施工條件引起的變更:由于發(fā)生不可預(yù)見或不可抗力情況或施工條件發(fā)生實質(zhì)性變化(如地質(zhì)條件局部突變、外部環(huán)境約束等，但不包括由于承包商施工操作不當(dāng)而引起變化)，無法按施工圖設(shè)計實施，必須采取變更而造成工程量增減。(4)業(yè)主要求引起的變更:在工程實施過程中，根據(jù)工程實際需要而采取的其他變更。工程變更的工作原則:(1)實行“先確認(rèn)后施工”的原則。工程變更實施必須經(jīng)相關(guān)部門(監(jiān)理、設(shè)計、建設(shè)等)審批確認(rèn)后方能實施。(2)工程變更的簽證實行“量價分離”的原則。變更工程量必須經(jīng)總監(jiān)、業(yè)主代表書面審核確認(rèn)，工程變更單價按合同有關(guān)條款執(zhí)行。(3)工程量現(xiàn)場確認(rèn)的原則。工程變更的工程量確認(rèn)必須經(jīng)施工、監(jiān)理、業(yè)主代表(跟蹤審計)等相關(guān)人員進(jìn)行現(xiàn)場量測，并在現(xiàn)場原始記錄單上簽字確認(rèn)。

3工程變更存在的問題

我國校舍加固項目在實施過程中，由于鑒定和勘察結(jié)論與現(xiàn)場實際不符，設(shè)計深度不夠、各專業(yè)脫節(jié)、局部未細(xì)化，編標(biāo)清單描述模糊、漏項、少算、詢價偏低，業(yè)主故意壓低造價，施工單位設(shè)法找變更，材料品牌型號規(guī)格不明確及不可預(yù)見性的附加工作等，導(dǎo)致許多持續(xù)性的工程變更。當(dāng)前校舍加固項目工程變更主要存在以下問題:(1)不按工程變更管理流程辦理備案手續(xù)。許多施工單位不仔細(xì)研讀合同條款，發(fā)生變更時，先行施工后辦理備案手續(xù)。往往做完了，業(yè)主方不予計量，造成各種簽證糾紛。(2)工程變更有增無減。清單中需要增加工程量的或新增的子項，施工單位非常積極去修改竣工圖，辦理現(xiàn)場簽證。對于清單中原有的子項未做的或量減的，一律不辦理核減手續(xù)，竣工決算時也不拿掉，蒙蔽監(jiān)理和業(yè)主。(3)施工單位提高材料檔次。對于清單中無品牌要求的材料、設(shè)備等，沒有征得設(shè)計和監(jiān)理的同意，施工方單線聯(lián)系業(yè)主，要求采用品牌高檔材料才能滿足使用要求，造成項目投資加大。(4)業(yè)主現(xiàn)場管理經(jīng)驗不足。許多業(yè)主對工程變更管理意識欠缺，對合同管理不到位，缺乏變更管理經(jīng)驗，導(dǎo)致施工方肆意增加簽證。(5)現(xiàn)場技術(shù)資料缺失。由于發(fā)生變更部位的技術(shù)資料只有施工方有，業(yè)主方?jīng)]留底稿，造成施工方亂改工程量和工程內(nèi)容。(6)無中生有的簽證。由于現(xiàn)場沒有全程跟蹤監(jiān)管，施工方設(shè)法破壞原有成品，造成簽證量的加大。沒有變更的地方，特別是隱蔽工程，制造各種假象，額外獲取簽證。

4工程變更的影響

我國現(xiàn)有需要抗震加固的校舍數(shù)量巨大，結(jié)構(gòu)類型、建造年代、使用情況比較復(fù)雜，施工場地與施工條件受到限制，加固工期緊張，加固技術(shù)水平低，管理松散等，在加固過程中出現(xiàn)諸多工程變更，增加了校舍加固項目的投資，影響了工期和質(zhì)量。具體如下:(1)對工期的影響。校舍加固一般都安排在寒暑假進(jìn)行，工期特別緊張。所有工程內(nèi)容已平均到每日的計劃中，按照流水作業(yè)，寒暑假時間剛好夠用。如某一道工序出現(xiàn)差錯，則會影響下一道工序。比如，某部位結(jié)構(gòu)構(gòu)件拆除后，發(fā)現(xiàn)實際情況與施工圖嚴(yán)重不符，施工方只能等待設(shè)計方出設(shè)計變更。使得原本計劃打亂，出現(xiàn)人員窩工、機(jī)械閑置等現(xiàn)象。(2)對加固質(zhì)量的影響。因校舍加固項目工期受到硬性限制，出現(xiàn)工程變更時，為不影響工期，就變換主材、改變工藝、降低標(biāo)準(zhǔn)，給加固質(zhì)量埋下安全隱患。(3)對工程造價的影響。工程變更會直接影響工程造價，比如，招標(biāo)時選用的裝飾材料檔次偏低，在工程開工后，考慮到長期的使用功能，業(yè)主要求提升材料檔次，直接導(dǎo)致工程造價變大。

5工程實例

5．1工程概況

某小學(xué)教學(xué)樓加固基本情況見表1。表1教學(xué)樓加固基本情況建筑年代1994年使用時間20年加固面積4162m2建筑高度10．9m建筑層數(shù)三層建筑層高每層均為3．3m結(jié)構(gòu)類型砌體結(jié)構(gòu)基礎(chǔ)形式獨(dú)立基礎(chǔ)設(shè)防烈度6度場地類別III樓板形式現(xiàn)澆板平面形式回字形墻體材料Mu7．5八五磚砂漿強(qiáng)度M5合同金額1049萬元加固工期65天根據(jù)鑒定報告結(jié)論，該教學(xué)樓不滿足這個地區(qū)抗震承載力的要求，建議按《建筑抗震加固技術(shù)規(guī)程》(JGJ116－2009)進(jìn)行加固處理。項目立項金額1200萬元，方案設(shè)計招標(biāo)15d，補(bǔ)勘15d，施工圖設(shè)計30d，編標(biāo)20d，招標(biāo)20d，暑期進(jìn)行。

5．2變更統(tǒng)計表

工程實施后的變更統(tǒng)計見表2。由表可見，設(shè)計變更金額最大，在加固設(shè)計過程中，設(shè)計單位沒有多次踏勘現(xiàn)場，導(dǎo)致施工圖多處與實際狀況不符，局部未進(jìn)行細(xì)化。設(shè)計變更同時也影響了工期和質(zhì)量。業(yè)主要求的工程變更達(dá)到25．6萬元，排名第二。原因是前期溝通未做好，特別是一些裝飾恢復(fù)的部位事先未向設(shè)計提出任何功能要求，等到實施過程中才想到需要變更，也影響到工期，很容易造成反復(fù)施工，對原結(jié)構(gòu)安全造成一定隱患。排名第三的是施工要求，正因為業(yè)主前期考慮欠缺，設(shè)計現(xiàn)場不夠了解，導(dǎo)致施工單位有利可圖，尋找各種機(jī)會簽證。不可預(yù)見的部分在校舍加固項目中經(jīng)常發(fā)生，也無法避免，所占的比例當(dāng)然也很小，不足以影響總造價。

5．3減少工程變更的建議和對策

(1)提高鑒定報告的準(zhǔn)確性。鑒定報告是校舍加固項目確定設(shè)計方案的主要依據(jù)。它是通過查閱資料、現(xiàn)場調(diào)查與檢測、分析計算等方式，依據(jù)《建筑抗震鑒定標(biāo)準(zhǔn)》GB50023－2009進(jìn)行安全性鑒定和抗震鑒定，并根據(jù)鑒定結(jié)果，提出相應(yīng)的加固處理對策。本工程鑒定報告的結(jié)論未完成反映現(xiàn)場實際狀況，導(dǎo)致加固實施時局部出現(xiàn)一些工程變更。業(yè)主方務(wù)必選擇類似校舍加固業(yè)績優(yōu)良、信譽(yù)至上、工作負(fù)責(zé)的單位進(jìn)行現(xiàn)場檢測和鑒定，以減少后續(xù)的設(shè)計錯誤所造成的工程變更。(2)提高勘察結(jié)論的全面性。勘察成果的質(zhì)量也對工程變更產(chǎn)生一定的影響。比如，工程基礎(chǔ)加固時遇到土層分布情況與報告不一致，導(dǎo)致需要進(jìn)行軟土加固處理，出現(xiàn)了一次變更。因此，業(yè)主需要對勘察單位嚴(yán)格要求，在合同中規(guī)定，如出現(xiàn)誤勘，勘察人必須雙倍賠償損失并免收勘察費(fèi)。制定多個違約條款，提高勘察質(zhì)量，減少工程變更。(3)提高施工圖的設(shè)計質(zhì)量。設(shè)計的施工圖是校舍加固項目實現(xiàn)的關(guān)鍵，直接影響后續(xù)的工程變更。比如，工程中設(shè)計方不認(rèn)真踏勘現(xiàn)場，不深入研究加固規(guī)范，各專業(yè)之間不溝通，導(dǎo)致出現(xiàn)了六次大變更，給業(yè)主造成很大的損失。因此，業(yè)主需要懂得合同管理，要求設(shè)計方多次查看現(xiàn)場，詳細(xì)掌握現(xiàn)有校舍實際狀況，注重細(xì)節(jié)處理，多考慮現(xiàn)場條件，才能減少工程設(shè)計變更。另外，為保證設(shè)計質(zhì)量，建議對加固圖紙進(jìn)行專家評審，反復(fù)修改再評審，通過后方可進(jìn)入送審環(huán)節(jié)。(4)引入跟蹤審計。由于校舍加固項目屬于加固改造類，工程變更量較大，不確定因素多，業(yè)主管理控制難，需要有專業(yè)的全過程跟審單位的介入。工程也引入了一家跟審單位，阻止了施工單位無中生有的變更和不合理的報價，維護(hù)了業(yè)主的利益。(5)加強(qiáng)編標(biāo)管理。編標(biāo)單位根據(jù)施工圖紙，結(jié)合現(xiàn)場實際，進(jìn)行編標(biāo)工作。作為業(yè)主方，必須詳細(xì)交代所有加固部位和恢復(fù)部位的要求，以書面的形式提供給編標(biāo)單位，標(biāo)底中盡可能考慮周全，項目內(nèi)容和工程量盡可能考慮多一點(diǎn)，減少后期實施過程中的增項或增量的工程變更。編標(biāo)初稿完成后，業(yè)主、編標(biāo)單位和設(shè)計單位三方現(xiàn)場逐一復(fù)核修改完善之后，方可上網(wǎng)對外招標(biāo)公告。(6)加強(qiáng)業(yè)主的合同管理。業(yè)主與各參建方簽訂的合同，應(yīng)懂得較好的利用，仔細(xì)研究合同中的違約條款，制約各方的實施行為，一旦出現(xiàn)違約，毫不手軟的加以處理，從而減小業(yè)主的風(fēng)險，減少各類工程變更。比如，工程中施工合同中的違約條款，對施工方的違約行為進(jìn)行了處理。(7)加強(qiáng)現(xiàn)場管理監(jiān)督。施工方按圖施工是最基本的要求，往往由于業(yè)主不懂技術(shù)、監(jiān)理不負(fù)責(zé)，施工方有機(jī)可趁，導(dǎo)致發(fā)生一些工程變更。因此，業(yè)主方需要派駐一定項目管理經(jīng)驗的工程師，同時選擇負(fù)責(zé)的總監(jiān)和專監(jiān)，共同把關(guān)，全過程監(jiān)控施工方的實施行為，避免不合理的工程變更。(8)建立規(guī)范的工程變更管理流程。變更管理需要規(guī)范化、制度化，應(yīng)有具體的工程變更實施細(xì)則。施工方必須按照程序辦理簽證手續(xù)，違反程序的任何變更，業(yè)主一律不予認(rèn)可。本校舍加固項目所發(fā)生的現(xiàn)場簽證、工程量變更增減必須經(jīng)施工、監(jiān)理、業(yè)主、跟蹤審計單位等多方共同進(jìn)行現(xiàn)場量測，并在現(xiàn)場原始記錄單上簽字確認(rèn)。承包人須對工程變更實施前、中、后進(jìn)行全程拍照或攝像，并對影像資料的真實性負(fù)責(zé)。無業(yè)主現(xiàn)場代表及跟蹤審計單位現(xiàn)場簽字確認(rèn)、無相應(yīng)照片或攝像的簽證，一律不予認(rèn)可。因施工方認(rèn)為變更流程繁瑣，拿到簽證很難，制止了一些不必要的變更。有效地維護(hù)業(yè)主的利益。校舍加固項目采用的工程變更管理流程如圖1所示。

6結(jié)束語

第3篇：工程變更處理流程范文

由于現(xiàn)代工程項目的建設(shè)參與者眾多,建設(shè)方或監(jiān)理方所面對的承包商也比較多,因為工程變更管理是涉及質(zhì)量控制、投資控制和組織協(xié)調(diào)的一項綜合性工作。工程變更管理能夠使工程參建各方嚴(yán)格遵守本工程各類合同規(guī)定的工作范圍,有效管理和嚴(yán)格控制合同范圍的工作活動,明確各方的經(jīng)濟(jì)責(zé)任,維護(hù)工程建設(shè)各方的合法利益。工程變更的諸多原因以及眾多的工程參與方使其具有復(fù)雜性。工程項目在建設(shè)過程中導(dǎo)致工程變更的原因很多,設(shè)計變更、使用功能變更、承包商變更、地質(zhì)條件變化、不可抗力等;工程的眾多參與方則因工程變更造成相互之間的影響。

2工程變更類別、簽證內(nèi)容及工作

根據(jù)工程變更的實際運(yùn)用,工程變更可以分為設(shè)計變更類、建設(shè)方(監(jiān)理)指令類、工程洽商類、技術(shù)核定單四大類。其中設(shè)計變更類和建設(shè)方(監(jiān)理)指令類是由建設(shè)方簽發(fā)的工程變更,而工程洽商和技術(shù)核定單是由承包商申報的工程變更。

3工程變更導(dǎo)致簽證處理流程

在工程變更發(fā)生后,根據(jù)合同的約定可能會產(chǎn)生簽證。簽證的兩大必要條件,就是并非自己的責(zé)任造成了損失,且損失應(yīng)該由對方承擔(dān)。簽證處理的原則是以事實為依據(jù),以合同為準(zhǔn)繩。在工程變更導(dǎo)致簽證事件后,一般按以下流程處理:

3·1發(fā)生簽證事件,在合同約定的時間內(nèi)(施工合同示范文本[1999]為28d)提出簽證意向通知書;

3·2在簽證事件發(fā)生后,承包商應(yīng)及時提交工程量計量申請,審核確認(rèn)的工程量可以作為簽證的依據(jù),根據(jù)合同示范文本,工程量計量應(yīng)在7日內(nèi)審核完畢;

3·3承包商在合同規(guī)定的時限內(nèi)(施工合同示范文本[1999]為28d),按照統(tǒng)一要求的格式(工程費(fèi)用簽證報審單、延長工期報審單)和應(yīng)附的詳細(xì)依據(jù)資料,提出工程簽證;

3·4監(jiān)理、建設(shè)方在合同約定的時間內(nèi)(示范文本為28d)處理簽證報告或要求補(bǔ)充材料;

3·5雙方就簽證報告達(dá)成一致意見(達(dá)不成一致意見按合同爭議條款處理)。

4工程變更管理工作的注意事項

因為工程變更的重要性和復(fù)雜性,在管理過程中要特別注意有序和時效。

4·1工程變更應(yīng)設(shè)專人收發(fā)、建立臺帳、管理。要嚴(yán)格按照既定的程序執(zhí)行,還要注意一些細(xì)節(jié)問題;

4·2圖紙會審紀(jì)要須經(jīng)設(shè)計方確認(rèn),由建設(shè)方簽發(fā);涉及施工技術(shù)核定的內(nèi)容,應(yīng)要求承包商另行單獨(dú)提出技術(shù)核定,不應(yīng)視作設(shè)計變更;圖紙會審中涉及的重要圖紙更改,應(yīng)要求設(shè)計單位另行單獨(dú)出具設(shè)計變更。

4·3在工程變更實施前涉及價格(或計價依據(jù))確認(rèn)事項或根據(jù)合同、定額需提出價格(或計價依據(jù))的,承包商提出價格(或計價依據(jù))確認(rèn)申請,建設(shè)方依據(jù)合同原則予以確認(rèn)。

4·4在緊急情況下,承包商對建設(shè)方(或監(jiān)理)發(fā)出的工程變更指令(口頭或會議明確)必須執(zhí)行,建設(shè)方(或監(jiān)理)應(yīng)及時補(bǔ)辦正式書面手續(xù),建設(shè)方(或監(jiān)理)未及時補(bǔ)辦正式書面手續(xù)的,承包商提出書面要求確認(rèn)復(fù)函,建設(shè)方(或監(jiān)理)在48h內(nèi)未予書面答復(fù)的,視同認(rèn)可,可作為簽證的依據(jù)。

4·5工程量計量的兩種形式:

4·5·1可按圖紙理論計算的,承包商應(yīng)提供相應(yīng)詳細(xì)的工程計算書;

4·5·2不能按圖紙計算的,或可按定額計算規(guī)則需按實計算的,在現(xiàn)場直接計量。監(jiān)理及承包商在現(xiàn)場當(dāng)場實測、清點(diǎn)和記錄,并在當(dāng)時形成的文件上雙方簽名確認(rèn)。

4·6根據(jù)合同示范文本“3611:當(dāng)一方向另一方提出簽證時,要有正當(dāng)簽證理由,且有簽證事件發(fā)生時的有效證據(jù)”。詳細(xì)的依據(jù)資料和證據(jù)是簽證報告的必要條件。

4·7提出工程簽證的前提是對已完工程的計量(持續(xù)簽證事件除外),先計量,后定價,量價分離,量為價的前提,必須在進(jìn)行了計量以后才可以進(jìn)行簽證。

第4篇：工程變更處理流程范文

【關(guān)鍵詞】設(shè)計變更；簽證；規(guī)范管理

【中圖分類號】TU255【文獻(xiàn)標(biāo)識碼】【文章編號】1674-3954（2011）03-0434-01

工程項目成本控制主要分為決策階段、設(shè)計階段、招投標(biāo)階段、施工階段、竣工驗收階段的成本控制，施工階段的成本控制最重要的工作是對施工過程中的設(shè)計變更、簽證的管理。規(guī)范、準(zhǔn)確地做好設(shè)計變更、簽證工作，能及時掌握、控制設(shè)計變更、簽證的費(fèi)用，動態(tài)地反映工程造價，對施工階段的成本控制將起到至關(guān)重要的作用。

一、設(shè)計變更、簽證的類型及內(nèi)容

規(guī)范、準(zhǔn)確地管理設(shè)計變更、簽證，首先要明確設(shè)計變更、簽證的分類和包括的內(nèi)容，明確施工階段哪些情況屬于必須辦理簽證，哪些內(nèi)容不用歸類到簽證范圍內(nèi)。只有清楚簽證的范圍和內(nèi)容，就不會混淆、錯亂，不至于與結(jié)算圖出現(xiàn)重復(fù)的現(xiàn)象。例如按實結(jié)算的工程中屬于變更增加或取消的范圍，應(yīng)在竣工圖上進(jìn)行反應(yīng)?？⒐D是由原來的施工圖加上設(shè)計變更而形成的，是進(jìn)行竣工結(jié)算的最終依據(jù)，按竣工圖計算的造價再加上簽證造價就形成了最終的項目結(jié)算造價。在竣工圖上反應(yīng)了的變更不能再計入簽證，否則將造成重復(fù)計算，采用總價包干價格的工程除外。

設(shè)計變更的類型主要包括：（一）、由于設(shè)計單位的施工圖錯、漏、碰、缺等情況導(dǎo)致做法變動、材料代換或其它變更事項。（二）、由于設(shè)計部改變建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、結(jié)構(gòu)功能、使用功能、增減工程內(nèi)容而導(dǎo)致做法變動、材料代換或其它變更事項。（三）、由于工程管理部、監(jiān)理單位、承包單位采用新工藝、新材料或其它技術(shù)措施等而導(dǎo)致做法變動、材料代換或其它變更事項。（四）、由于銷售部、客戶服務(wù)部、業(yè)主提出變更等而導(dǎo)致做法變動、材料代換或其它變更事項。

簽證的類型主要包括：(一)、因設(shè)計變更導(dǎo)致施工部位需要拆除:主要內(nèi)容包括施工過程中出現(xiàn)的未包括在合同中的各種技術(shù)措施處理；在施工過程中由于施工條件變化、地下狀況（土質(zhì)、地下水、構(gòu)筑物及管線等）變化等而導(dǎo)致做法變動、材料代換或其它變更事項；施工合同外，委托承包單位施工的零星工程。 (二)、合同規(guī)定需實測工程量的工作項目：主要包括紅線外施工道路的修補(bǔ)。

二、設(shè)計變更、簽證的辦理流程

設(shè)計變更、簽證的辦理流程要規(guī)范、明確，審批的權(quán)責(zé)要清晰，這樣可以有效地掌握設(shè)計變更、簽證的動態(tài)，并且通過層層把關(guān)，更好地控制設(shè)計變更、簽證的成本。

設(shè)計變更、簽證的辦理首先由設(shè)計、工程等立項部門根據(jù)實際情況提出變更指示或變更要求，然后由成本部根據(jù)變更資料進(jìn)行估算，經(jīng)辦部門根據(jù)費(fèi)用大小報審批權(quán)限人進(jìn)行審批，最后由工程部經(jīng)理審核簽發(fā)，工程師通知監(jiān)理、施工單位施工，由監(jiān)理、現(xiàn)場工程師確認(rèn)完成情況，確認(rèn)后施工單位在5日內(nèi)上報變更結(jié)算書，成本部在5日內(nèi)審?fù)曜兏Y(jié)算并核對，簽字蓋章存檔。

值得一提的是流程中對設(shè)計變更、簽證實行先估算后實行這一過程很重要，有利于對整個動態(tài)成本的管控：成本部對設(shè)計變更、簽證進(jìn)行估算完成后,應(yīng)就累計發(fā)生的成本(合同價＋已發(fā)生的累計變更、簽證額＋本次發(fā)生的估算金額)及后期可能發(fā)生的預(yù)估金額與目標(biāo)成本進(jìn)行對比分析,如發(fā)現(xiàn)超目標(biāo)成本,應(yīng)及時與設(shè)計、工程等立項部門進(jìn)行溝通,由立項部門進(jìn)行優(yōu)化,以保證控制在目標(biāo)成本范圍內(nèi)。如確因工程需要且無法優(yōu)化而造成超標(biāo)時，應(yīng)及時將情況上報集團(tuán)成本部,并按公司相關(guān)制度進(jìn)行成本預(yù)警。這樣就可以對未知的風(fēng)險進(jìn)行很好的控制，有些公司在進(jìn)行動態(tài)成本控制時對這一過程進(jìn)行了忽略，以至于對設(shè)計變更、簽證成本無法控制，造成有些簽證造價過大，大大地超出了動態(tài)成本的目標(biāo)范圍。

三、設(shè)計變更、簽證的辦理時效

設(shè)計變更、簽證辦理的時效性對設(shè)計變更、簽證管理工作非常重要，不及時、合理地處理設(shè)計變更、簽證，會對工程進(jìn)度造成重大的影響，而且對后續(xù)工作的開展造成障礙。設(shè)計變更、簽證時間拖延太久，時過境遷，原來的情況已經(jīng)完成或隱蔽，熟悉情況的工程師可能調(diào)換，造成設(shè)計變更、簽證論證、證據(jù)不足，給后續(xù)工作造成很大的困難。

正常的設(shè)計變更和現(xiàn)場簽證單應(yīng)在有效簽字人共同簽署完成，并與承包單位核定費(fèi)用后，才通知承包單位開始實施，特急類設(shè)計變更和現(xiàn)場簽證可以先實施再核定費(fèi)用，如屬隱蔽工程，則必須要求承包單位在隱蔽部位覆蓋之前提出預(yù)算并對清工程量。對于費(fèi)用未核定的設(shè)計變更和現(xiàn)場簽證單，發(fā)包單位工程部必須督促承包單位盡快計算變更簽證費(fèi)用，最遲在變更簽證內(nèi)容全部施工完成后的5日內(nèi)（自監(jiān)理及甲方工地代表確認(rèn)完工情況的日期開始計算），向甲方報送完整的變更簽證結(jié)算書。設(shè)計變更現(xiàn)場簽證由成本管理部負(fù)責(zé)5日內(nèi)核定工程量，確定造價。監(jiān)理、現(xiàn)場工程師應(yīng)在變更、簽證內(nèi)容完成的5個工作日內(nèi)在設(shè)計變更、現(xiàn)場簽證單上對完成時間和完成情況進(jìn)行說明。

在施工合同中，可能都會對設(shè)計變更、簽證的辦理時效進(jìn)行約定，但實際操作起來，都不能夠按照約定的執(zhí)行，以至造成設(shè)計變更、簽證的管理難度和混亂，有的工程可能都竣工驗收了，有些設(shè)計變更、簽證還沒有辦理，這其中有施工單位的原因，也有發(fā)包人的原因。

對于這個問題，我個人認(rèn)為可以采取以下方法處理：首先對于由施工單位的原因造成的，可以在合同附件中再簽屬關(guān)于設(shè)計變更、簽證辦理的協(xié)議，在合同或設(shè)計變更、簽證協(xié)議中約定：“承包方違反設(shè)計變更、簽證結(jié)算時間的違約條款，每拖延一天，則扣減上報結(jié)算總價的5%，扣完為止”等處罰等款，施工單位沒有遵照執(zhí)行，嚴(yán)格按照處罰條款執(zhí)行。我認(rèn)為嚴(yán)格按照協(xié)議條款進(jìn)行處罰的話，施工單位還是會按照約定時效執(zhí)行的，因為沒有哪個單位會和自身經(jīng)濟(jì)效益過不去。產(chǎn)生上述情況，最主要的原因還是發(fā)包人沒有嚴(yán)格按照合同或協(xié)議條款進(jìn)行相對有力度的管理,不嚴(yán)格執(zhí)行協(xié)議，施工單位就會找各種理由來延遲辦理設(shè)計變更、簽證。

其次對于由發(fā)包人的原因造成設(shè)計變更、簽證時效過長，可以采取對設(shè)計變更、簽證時效處理納入到績效考核指標(biāo)，督促管理人員對設(shè)計變更、簽證的辦理效率，達(dá)到按時辦理設(shè)計變更、簽證的效果。

四、零星委托處理

在施工過程中，可能會出現(xiàn)一些合同范圍之外的零星工程，以簽證形式委托給承包單位施工，承包單位可能會以工程量少、施工難度大為由，采取報天價或者不平衡報價方式，以阻止發(fā)包人對其進(jìn)行委托，造成發(fā)包人無法有效控制成本、施工進(jìn)度拖延、工作時效降低。為控制工程成本和提高工作效率,我認(rèn)為對于造價3萬元以下的工程可采取零星委托的方式來進(jìn)行處理。

零星委托一般由項目工程師進(jìn)行立項，經(jīng)過工程管理部審批后實施，委托給已簽訂零星工程委托協(xié)議的施工單位進(jìn)行，施工單位必須通過招標(biāo)確定，由成本部牽頭，工程管理部和成本部共同參加，開展招投標(biāo)工作，確定中標(biāo)單位后，簽訂施工合同，明確工程要求及費(fèi)用結(jié)算的各項條款。施工過程中，現(xiàn)場工程師和監(jiān)理對施工質(zhì)量把關(guān)，對于隱蔽工程，必須在隱蔽前完成對實際施工工程量的復(fù)核和確認(rèn)，并做好有效記錄，工程驗收后，主辦工程師在三天內(nèi)完成工程竣工驗收并負(fù)責(zé)對工程量的審核，填寫《零星工程竣工驗收單》。

零星工程委托作為獨(dú)立的委托事項應(yīng)單獨(dú)辦理結(jié)算和付款手續(xù)，可不作為主合同的增加內(nèi)容辦理簽證后并入主合同的結(jié)算中。

第5篇：工程變更處理流程范文

關(guān)鍵詞：合同管理；管理流程；信息系統(tǒng)；界面管理

中圖分類號：F284　文獻(xiàn)標(biāo)識碼：B　文章編號：1008－0422(2007)09－0073－06

1　引言

大型項目的合同種類繁多，傳統(tǒng)的手工管理方法耗時費(fèi)力，很難實現(xiàn)合同信息的快速提取，對合同執(zhí)行狀況難以進(jìn)行動態(tài)跟蹤，對合同索賠缺乏信息支持?；诠芾砹鞒痰暮贤芾硇畔⒒哪繕?biāo)是對大型施工企業(yè)的所簽訂的各類合同的基本信息進(jìn)行管理；對合同狀態(tài)進(jìn)行跟蹤；通過信息平臺實現(xiàn)合同評審的網(wǎng)絡(luò)化；根據(jù)合同確定項目的預(yù)算成本，作為成本控制依據(jù)，并對合同執(zhí)行情況進(jìn)行對比跟蹤；依據(jù)歷史工程索賠事件建立索賠事件庫為項目獲取索賠機(jī)會提供信息支持。

近年來，信息技術(shù)的高速發(fā)展為管理流程的改進(jìn)提供了很大的空間，全面推動了流程管理的實現(xiàn)與組織的變革，對工程項目合同管理的實施進(jìn)行流程分析，將相互關(guān)聯(lián)的管理過程作為系統(tǒng)加以識別、分析和理解，確定項目管理流程、操作程序、工作邏輯關(guān)系，從而提出并優(yōu)化有關(guān)管理流程，建立一套標(biāo)準(zhǔn)化、工作程序化、規(guī)范化、科學(xué)合理的管理工作流程，將有利于對整個項目系統(tǒng)或系統(tǒng)中的某個過程及其相互作用進(jìn)行動態(tài)的、系統(tǒng)的管理，從而保證了各項工程施工活動的決策正確性及其實施結(jié)果的預(yù)期性，最終有效地保證項目合同管理目標(biāo)的實現(xiàn)。

2　大型建設(shè)項目的合同管理流程簡介

2．1　大型建設(shè)項目合同管理流程的概念

管理流程是指管理活動中一系列相互關(guān)聯(lián)行為的序列結(jié)構(gòu)，它反映了在某種活動目標(biāo)的導(dǎo)向下，這些活動的先后順序、承轉(zhuǎn)關(guān)系，制約、推進(jìn)和輸入輸出的客觀規(guī)律。按其性質(zhì)和作用可以分為總體流程、局部流程和細(xì)部流程，總體流程規(guī)定了管理活動的階段劃分以及各階段的相互關(guān)系；局部流程反映各管理階段重要環(huán)節(jié)的相互關(guān)系；細(xì)部流程則反映各管理環(huán)節(jié)中業(yè)務(wù)活動的相互關(guān)系和流轉(zhuǎn)過程。

大型建設(shè)項目合同管理流程是它反映了建設(shè)工程施工生產(chǎn)的客觀規(guī)律和管理活動的特點(diǎn)，將施工過程所需要的信息流和物質(zhì)流進(jìn)行有機(jī)結(jié)合，并為施工技術(shù)作業(yè)和管理活動輸入行為目標(biāo)、物質(zhì)條件、運(yùn)作規(guī)則，促使其產(chǎn)出預(yù)期的結(jié)果。

2．2　大型建設(shè)項目合同管理流程的特點(diǎn)

管理流程具有目的性、必然性、多樣性、系統(tǒng)性和層次性的特點(diǎn)。

2．2．1　目的性是指管理流程表達(dá)了管理業(yè)務(wù)完成的過程，一定以實現(xiàn)相應(yīng)的管理業(yè)務(wù)為目的：

2．2．2　必然性指管理業(yè)務(wù)的完成必然要通過某種流程；

2．2．3　多樣性指許多管理業(yè)務(wù)完成方式不具有唯一性，指一個管理系統(tǒng)中總是存在多種管理業(yè)務(wù)，因此存在多種流程，而且這些流程之間是密切相關(guān)的，是嚴(yán)密的組織的。一個管理系統(tǒng)的流程是由多種不同的流程構(gòu)成的流程體系；

2．2．4　層次性指由于管理系統(tǒng)的功能具有層次性，相應(yīng)的管理業(yè)務(wù)與流程也具有層次性，即一個綜合性的管理業(yè)務(wù)的流程可以分解為若干較管理業(yè)務(wù)流程組合。

2．3　大型建設(shè)項目合同管理流程的構(gòu)建步驟

為了保證建設(shè)項目合同管理的成功實施，必須建立一套高效的管理流程體系，而一個理想的流程體系結(jié)構(gòu)應(yīng)該滿足以下兩個條件；(1)流程同步，指流程應(yīng)具備在質(zhì)量、數(shù)量、時間等方面準(zhǔn)確滿足建設(shè)項目合同目標(biāo)實現(xiàn)的能力。(2)流程高效，是用總的流程成本來計算，理想水平是用盡可能低的成本來保證項目信息流程、資金流、物資流的運(yùn)轉(zhuǎn)。管理系統(tǒng)流程設(shè)計的主要內(nèi)容有管理業(yè)務(wù)分解、相關(guān)管理業(yè)務(wù)分析、構(gòu)建管理流程責(zé)任分配矩陣、繪制各級管理流程圖等。

管理流程設(shè)計是大型建設(shè)項目造價管理系統(tǒng)設(shè)計的重要組成部分，管理流程設(shè)計通過將某項管理工作分解為各個管理活動，直到管理工序，并區(qū)分具有不同性質(zhì)或特點(diǎn)的工序，根據(jù)管理科學(xué)原理采用不同的工序完成方式，在此基礎(chǔ)上確定的管理工作完成過程，為科學(xué)地確定系統(tǒng)結(jié)構(gòu)、系統(tǒng)的管理規(guī)范奠定了基礎(chǔ)。特別是在現(xiàn)有管理系統(tǒng)重新設(shè)計中，通過流程研究，優(yōu)化與再設(shè)計，使進(jìn)一步通過結(jié)構(gòu)再設(shè)計實現(xiàn)系統(tǒng)整體優(yōu)化有了較好的基礎(chǔ)。項目合同管理工作的分解及相應(yīng)流程的構(gòu)建一般經(jīng)過如下幾個步驟：

(1)對建設(shè)合同管理工作進(jìn)行研究與探索，確定分解的準(zhǔn)則，是按管理職能劃分或是按工程實施順序劃分等準(zhǔn)則；

(2)確定某項管理工作的管理活動組成，并理清管理活動中各個管理工序，初步擬定某項管理工作完成的綜合流程和相應(yīng)的子流程；

(3)去除每項管理職能的流程中的不可行的方案或明顯劣于其他方案的方案，保留較好的方案。

2．4　大型建設(shè)項目合同管理流程的控制

大型建設(shè)項目合同管理流程控制是利用現(xiàn)代工程項目管理相關(guān)學(xué)科知識和技術(shù)方法，通過對影響建設(shè)項目合同管理的目標(biāo)的因素進(jìn)行識別、建設(shè)環(huán)境進(jìn)行分析，對工程項目建設(shè)合同管理的目標(biāo)控制的原則、原理、方法及措施做出全面的系統(tǒng)規(guī)劃，進(jìn)而對建設(shè)行為狀態(tài)實行跟蹤控制和組織協(xié)調(diào)，從而保證對建設(shè)項目管理職能的履行，最終實現(xiàn)工程項目的建設(shè)目標(biāo)。

它涉及到利用信息系統(tǒng)所提供的信息，對管理活動做出最優(yōu)化決策和指令，使每個管理過程始終逼近項目目標(biāo)計劃?？刂葡到y(tǒng)的決策、指令及執(zhí)行，是由項目管理部門的高級、中級、及技術(shù)管理三個層次實現(xiàn)的，三個層次的水平將直接影響目標(biāo)計劃的實現(xiàn)。信息系統(tǒng)的信息敏感程度，與控制系統(tǒng)的決策優(yōu)化水平關(guān)系極大，而控制系統(tǒng)的決策優(yōu)化水平，直接影響到計劃與實際的差異程度。因此，信息系統(tǒng)與控制系統(tǒng)必須設(shè)計成相匹配的系統(tǒng)。

2．5　合同管理流程的界面分析與管理

界面，又稱接口，是指相互作用的子系統(tǒng)之間的界限，是子系統(tǒng)之間既相區(qū)別又相聯(lián)系的紐帶。界面管理是指協(xié)調(diào)相互作用的子系統(tǒng)之間的能量、物質(zhì)、信息交換以實現(xiàn)系統(tǒng)目標(biāo)的活動，除了組織上、管理上、技術(shù)上的協(xié)調(diào)之外，還要協(xié)調(diào)各系統(tǒng)界面的相互關(guān)系。

在現(xiàn)代工程項目管理中，人們越來越強(qiáng)調(diào)系統(tǒng)的集成，在工程項目中界面具有十分廣泛的意義，項目的各類系統(tǒng)，如目標(biāo)系統(tǒng)、技術(shù)系統(tǒng)、行為系統(tǒng)、組織系統(tǒng)等，他們的系統(tǒng)單元之間，以及系統(tǒng)與外部環(huán)境之間都存在著復(fù)雜的界面。項目管理系統(tǒng)各子系統(tǒng)之

間及各個子系統(tǒng)內(nèi)部存在復(fù)雜的界面，而直接的表現(xiàn)形式是各管理流程之間的接口。

我們可以看出項目管理系統(tǒng)與外界以及項目管理系統(tǒng)內(nèi)部之間的流程要素以及各管理流程之間存在復(fù)雜的關(guān)系，他們之間互相作用、互相聯(lián)系、互相影響，建設(shè)項目管理流程的界面有很多種類型，可以從很多不同的角度來描述：

(1)項目的各類組織系統(tǒng)之間以及項目整個系統(tǒng)與外界環(huán)境系統(tǒng)之間存在復(fù)雜的管理界面。例如，政府主管部門、項目管理組織、承包商、材料供應(yīng)商等項目參建單位之間的工作往來形成了復(fù)雜的管理流程界面：從總體上，項目所需要的資源、信息、資金、技術(shù)等都是通過界面輸入的，項目向外界提品、服務(wù)、信息等也是通過界面輸出的，所以整個系統(tǒng)與外界也存在著復(fù)雜的界面。

(2)在工程項目生命周期的各階段之間的管理流程界面。建設(shè)項目自可行性研究至設(shè)計、設(shè)計到施工、施工到驗收，在這些界面的兩側(cè)的管理環(huán)境及參與單位都有著顯著的不同從而導(dǎo)致管理流程的差異，這些差異造成不同的工作、人員行為以及控制方針，從而形成了項目管理實施過程之間的管理流程界面。

(3)各管理子系統(tǒng)之間的職能管理流程界面。在建設(shè)項目的管理中，項目管理的各個職能以及各個管理部門在項目過程中形成一定的關(guān)系，互相依賴、互相影響，由于各子系統(tǒng)的功能不同、目標(biāo)不同，按其職能可將項目管理系統(tǒng)分解為進(jìn)度管理子系統(tǒng)、成本(投資)管理子系統(tǒng)、質(zhì)量管理子系統(tǒng)、合同管理子系統(tǒng)等，從而各個子系統(tǒng)之間構(gòu)成復(fù)雜的職能管理流程界面。

(4)在項目建設(shè)的各個管理職能系統(tǒng)內(nèi)部也存在管理流程的界面，例如進(jìn)度計劃管理系統(tǒng)中，進(jìn)度計劃的編制分為總體實施計劃及各年度、季度、月度計劃的編制。在總體計劃編制的管理模塊中，輸入是項目管理目標(biāo)及上層系統(tǒng)組織的意圖，輸出是項目的總體實施進(jìn)度計劃，對于年度進(jìn)度計劃的編制而言，其輸入是總體實施計劃，輸出是項目的年度實施計劃。所以，不同階段的計劃編制工作之間存在流程界面。

(5)部門間流程界面。部門間流程是跨越兩個或兩個以上職能部門的流程，即流程的系列活動是由不同職能部門的人來共同完成的。部門間流程的活動是不同的，但卻是相關(guān)的，活動之間有著內(nèi)在的聯(lián)系，有些活動乍看起來是不相干的，但通過某些其他活動的媒介，這些活動間也發(fā)生了遠(yuǎn)程聯(lián)系，通過這些不同部門間的相關(guān)活動的共同作用產(chǎn)生了特定的結(jié)果，從而構(gòu)成某一工作完成的特定流程。諸如，在建設(shè)項目的計量支付中，對于項目管理組織而言，首先必須由工程處對工程質(zhì)量驗收合格，隨后由計劃處計量人員進(jìn)行造價審核，最后由分管領(lǐng)導(dǎo)審查簽字。這項管理工作的實施跨越了三個部門，產(chǎn)生了部門間的流程界面。

因此，我們要對整個管理系統(tǒng)進(jìn)行全面分析，運(yùn)用集成管理的思想，對流程實施集成管理，做好各管理流程的界面協(xié)調(diào)，保證各管理子系統(tǒng)之間以及各子系統(tǒng)內(nèi)不同管理流程的物資、能量、信息通暢地流動，同時要處理好系統(tǒng)與外部環(huán)境的關(guān)系，使整個管理系統(tǒng)始終處于有效平穩(wěn)的狀態(tài)。

3　大型建設(shè)項目合同管理流程的設(shè)計與實現(xiàn)

3．1　背景分析

某大型項目的合同管理流程系統(tǒng)需要全面地歸納建設(shè)項目合同管理的事務(wù)，其中包括招投標(biāo)文檔，并通過分類登記、關(guān)聯(lián)管理、跟蹤催辦，使原本散落在各個部門和各個人案頭、柜子中的所有合同臺賬、費(fèi)用往來、文件往來、進(jìn)度款、付款憑證、變更及其處理過程記錄等均可有條不紊地記載到該系統(tǒng)中，使原本難以理清的施工管理和合同事務(wù)變得有章可循。要求該系統(tǒng)不僅本身具有強(qiáng)大的管理功能，還可很好地橋接工程項目的其它業(yè)務(wù)管理，如：對進(jìn)度計劃管理、材料與物資管理、投資控制管理、質(zhì)量安全管理等各個管理系統(tǒng)之間起到協(xié)調(diào)、監(jiān)控作用。

3．2　本項目合同流程管理的目標(biāo)分析

本項目的合同流程管理主要是實現(xiàn)對項目合同簽訂、履行、變更、索賠、終止、結(jié)算等的全過程跟蹤管理，同時為決策提供相應(yīng)的支持信息和完整的文檔管理。具體包括：

(1)實現(xiàn)對合同簽約的流程化管理，該部分內(nèi)容可鏈接到招投標(biāo)管理子系統(tǒng)中；

(2)以合同為主線，以費(fèi)用為中心，實現(xiàn)對合同全生命周期的管理；

(3)對合同變更、索賠等重要合同事件進(jìn)行記錄、分析，其中變更部分鏈接到計量支付中的工程變更管理；

(4)對工地會議、大事件、物資供應(yīng)等進(jìn)行記錄，以便查詢。

本系統(tǒng)所涵蓋的業(yè)務(wù)范圍是針對工程相關(guān)合同生命周期中的各項業(yè)務(wù)，包括基本信息的管理、工程各類合同的簽訂、履約監(jiān)控、變更、索賠、終止、結(jié)算等業(yè)務(wù)和工程備忘錄。

按照合同的生命周期，本系統(tǒng)合同管理子系統(tǒng)涉及的業(yè)務(wù)過程有合同的申請審核、工程各類合同的簽約、履約、計量與支付、變更和索賠、終止、結(jié)算等業(yè)務(wù)。本系統(tǒng)主要分為基本信息管理、合同簽約管理、合同進(jìn)程管理、合同變更管理、合同索賠管理、合同終止管理、工程備忘錄七大模塊。

合同管理子系統(tǒng)采用目錄樹層狀結(jié)構(gòu)，對合同申請、審核、簽訂、索賠、計量、支付、變更等合同相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行全面、有效地管理，使工程項目各有關(guān)單位之間建立有機(jī)的聯(lián)系，相互協(xié)調(diào)，共同實現(xiàn)進(jìn)度、質(zhì)量、費(fèi)用三大目標(biāo)。

3．3　合同管理綜合流程圖

根據(jù)本項目的特點(diǎn)，建立的合同管理綜合流程圖。

3．4　主要的功能模塊的分析

3．4．1　合同簽約管理模塊

本功能模塊是保證項目的順利進(jìn)行，規(guī)范經(jīng)濟(jì)行為，有效控制投資規(guī)模，規(guī)范合同的簽約行為。其主要功能包括如下幾點(diǎn)：

(1)實現(xiàn)合同文本審核流轉(zhuǎn)單的增、刪、改；

(2)實現(xiàn)合同文本審核流轉(zhuǎn)單的在線流轉(zhuǎn)；

(3)實現(xiàn)合同文本電子文檔的掛接；

(4)實現(xiàn)對合同模板的增、刪、改；

(5)實現(xiàn)對因招標(biāo)項目的信息查詢；

(6)實現(xiàn)合同文本電子文檔的在線批注、審核。

合同簽約管理流程。

3．4．2　合同進(jìn)程管理

合同進(jìn)程管理主要包括進(jìn)度信息管理、質(zhì)量信息管理、計量信息管理、支付信息管理四大管理模塊。

1、進(jìn)度信息管理

該模塊主要反映工程的進(jìn)度計劃與完成情況，可由各標(biāo)段的進(jìn)度計劃與完成情況的相關(guān)數(shù)據(jù)編制匯總得出進(jìn)度匯總表。該功能模塊要實現(xiàn)的功能如下：

(1)實現(xiàn)進(jìn)度計劃、完成情況的調(diào)用；

(2)實現(xiàn)進(jìn)度計劃、完成情況的信息查詢；

(3)實現(xiàn)各標(biāo)段進(jìn)度計劃、完成情況的對比分析。

2、質(zhì)量信息管理

該模塊主要提供工程檢測與評定及質(zhì)量事件的信息。可由各標(biāo)段質(zhì)量檢測、評定及其相關(guān)數(shù)據(jù)匯總得出工程質(zhì)量匯總報表。該功能模塊要實現(xiàn)的功能如下：

(1)實現(xiàn)質(zhì)量信息的調(diào)用；

(2)實現(xiàn)質(zhì)量檢測、評定與質(zhì)量事件的信息查詢：

(3)實現(xiàn)各標(biāo)段質(zhì)量情況的對比分析。

3、計量信息管理

該模塊主要是對各標(biāo)段每期工程計量信息的查詢與匯總，可由各標(biāo)段審核后的計量及相關(guān)信息，如工程量清單、中間計量表匯總出審核后的中間計量總表。其流程圖。

該功能模塊要實現(xiàn)的功能如下：

(1)實行計量信息的調(diào)用：

(2)能夠察看其他模塊中相關(guān)的支付、質(zhì)量與進(jìn)度信息，能夠?qū)塾嬐瓿蓴?shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計，并且用直方圖對合同完成情況進(jìn)行統(tǒng)計分析；

(3)能夠?qū)ν瓿身椖窟M(jìn)行費(fèi)用分?jǐn)偅?/p>

(4)對以往審核后計量信息的查詢。

4、支付信息管理

該模塊主要是對各標(biāo)段每月支付信息進(jìn)行查詢與匯總?？捎蓪徍撕蟮母鳂?biāo)段支付及其相關(guān)信息，如中間支付單、付款單等匯總出審核后的中間支付匯總表。支付流程圖包括中間支付流程圖和竣工支付流程圖。

該功能模塊要實現(xiàn)的功能如下：

(1)實現(xiàn)調(diào)用支付信息；

(2)實現(xiàn)對中間支付信息的查詢；

(3)對支付金額超過支付比例的進(jìn)行預(yù)警；

(4)對支付款項做支付跟蹤，查詢實際支付時間、支付數(shù)量，及累計各期的支付數(shù)。

3．4．3　合同變更

主要實現(xiàn)合同變更的查詢匯總，并分析合同變更的變更工程量和計算審核，實現(xiàn)對非合同變更(工程變更和設(shè)計變更)的量價分析，并設(shè)置是否記人合同總價調(diào)整的功能?？蓪崿F(xiàn)由合同變更的基本信息，包括變更原因、變更內(nèi)容、變更時間、審核記錄等匯總得出合同變更情況一覽表，并予以合同的變更管理的功能。

該功能模塊要實現(xiàn)的功能如下：

(1)當(dāng)有新合同變更單進(jìn)入系統(tǒng)時報警，提示相關(guān)工作人員；

(2)對各標(biāo)段合同變更單的查詢：

(3)對各類變更進(jìn)行量價分析；

(4)對合同變更審核過程進(jìn)行查詢；

(5)能夠通過查詢相關(guān)的設(shè)計變更單審核工程變更單。

3．4．4　合同索賠

該模塊主要實現(xiàn)合同索賠的查詢匯總，并分析合同索賠的變更工程量和單價以及工期。本功能模塊不實現(xiàn)索賠的錄入，索賠申請審核在投資控制子系統(tǒng)系統(tǒng)中實現(xiàn)。該模塊可實現(xiàn)由合同索賠的基本信息，包括索賠日期、索賠原因、索賠內(nèi)容、索賠審核意見等匯總得出合同索賠信息一覽表。該功能模塊要實現(xiàn)的功能如下：

(1)提示、查詢、跟蹤合同索賠狀況；

(2)合同索賠與相關(guān)工程問題關(guān)聯(lián)：

(3)合同索賠需進(jìn)行量價分析和費(fèi)用分?jǐn)偂?/p>

合同索賠的基本流程圖見圖7所示

3．4．5　合同終止管理

1、合同中止和終止合同中止和終止后要進(jìn)行結(jié)算和資料移交等工作。該模塊的輸入為合同中止和終止的基本信息，該模塊的輸出主要為合同中止和終止的基本信息列表。該功能模塊要實現(xiàn)的功能如下：

(1)合同中止申請審核信息和終止信息的增、刪、改：

(2)合同中止申請審核信息和終止信息的查詢。

2、合同結(jié)算

合同結(jié)算指系統(tǒng)根據(jù)結(jié)算日期匯總合同投資的各項信息，如合同金額，發(fā)生變更金額，累計完成投資額，累計進(jìn)度款支付金額，剩余合同投資等，本管理模塊可以實現(xiàn)合同結(jié)算功能。該功能模塊要實現(xiàn)的功能如下：

(1)合同結(jié)算信息的增、刪、改；

(2)合同后生成合同剩余工程量清單。

3．5　接口

合同控制系統(tǒng)不使用外部專用軟件，因此本系統(tǒng)的接口主要是指與其他子系統(tǒng)的接口。

在工程項目實施中合同管理是投資、進(jìn)度、安全/質(zhì)量控制的依據(jù)。

(1)與投資控制子系統(tǒng)通過合同分解編碼和清單分解編碼相聯(lián)系，兩個系統(tǒng)的交叉主要在實際計量支付的管理和變更、索賠對投資的影響上，實際審核的流程交由投資管理子系統(tǒng)實施，審核結(jié)果的支付數(shù)額、變更索賠數(shù)額等傳給合同子系統(tǒng)做進(jìn)一步查詢分析。

(2)對于計劃進(jìn)度控制子系統(tǒng)可通過合同編碼直接和進(jìn)度子系統(tǒng)相聯(lián)系，合同子系統(tǒng)關(guān)于進(jìn)度計劃與計劃完成情況的信息由計劃進(jìn)度子系統(tǒng)調(diào)用，由合同子系統(tǒng)進(jìn)行查詢分析。

(3)對于質(zhì)量控制子系統(tǒng)可通過合同編碼直接和合同子系統(tǒng)相聯(lián)系，合同子系統(tǒng)關(guān)于質(zhì)量檢測、評定與質(zhì)量事件的信息由質(zhì)量控制子系統(tǒng)調(diào)用，由合同子系統(tǒng)進(jìn)行查詢分析。

(4)對于招投標(biāo)項目的合同相關(guān)信息可由招投標(biāo)子系統(tǒng)調(diào)用，包括在合同申請過程中招標(biāo)項目的中標(biāo)信息。

第6篇：工程變更處理流程范文

關(guān)鍵詞 WCDMA；站址選擇；隔離度；初勘；復(fù)堪；設(shè)計變更

中圖分類號TP39 文獻(xiàn)標(biāo)識碼A 文章編號 1674-6708（2013）92-0192-03

1背景及范圍

WCDMA網(wǎng)絡(luò)的建設(shè)在中國通信市場中是一種新型的應(yīng)用，由于其網(wǎng)絡(luò)本身的自干擾特性及功率控制性能要求造成了網(wǎng)絡(luò)規(guī)劃的特殊性與復(fù)雜性，尤其在無線網(wǎng)絡(luò)的規(guī)劃與選址過程中，須充分考慮當(dāng)?shù)氐匦巍⒌孛蔡攸c(diǎn)及與現(xiàn)有網(wǎng)絡(luò)的結(jié)合；在工程建設(shè)過程中須進(jìn)一步嚴(yán)格站址變更審核、審批流程，確保規(guī)劃方案的落實，保障網(wǎng)絡(luò)效果。

1.1站址選擇原則

基站選址是網(wǎng)絡(luò)規(guī)劃中的一項最重要的基礎(chǔ)工作?；疚恢玫倪x擇，關(guān)系到基站能否實現(xiàn)設(shè)計要求達(dá)到的覆蓋、質(zhì)量指標(biāo)；對于CDMA等自干擾系統(tǒng)，同時也會影響到本基站和周邊基站的容量、數(shù)據(jù)業(yè)務(wù)速率，進(jìn)而影響到整個網(wǎng)絡(luò)的覆蓋、容量、質(zhì)量指標(biāo)。因此，基站位置的選擇務(wù)必謹(jǐn)慎、合理。以下是站址選擇的相關(guān)要求：

1.2必須保障的選址要求

3）站址周圍應(yīng)比較開闊，50m半徑范圍內(nèi)無高層建筑或障礙阻擋；對于定向天線，在天線主瓣覆蓋方向100米內(nèi)應(yīng)無高于基站天線高度的高大建筑物阻擋；

4）根據(jù)設(shè)站目的確定站址高度，市區(qū)基站天線掛高比周圍建筑物平均高度高10m～15m，最少不得少于5m；郊區(qū)基站天線掛高根據(jù)地形、覆蓋要求等確定，一般要比覆蓋目標(biāo)高40m～60m，并在滿足技術(shù)要求的前提下盡量利用地形減少鐵塔高度，降低配套投資；

9） 基站的站址不宜設(shè)在易燃、易爆及有腐蝕性物品的倉庫和材料堆積場，以及在生產(chǎn)過程中容易發(fā)生火災(zāi)和爆炸危險的工業(yè)、企業(yè)附近。

1.4站址選擇流程

基站覆蓋的目標(biāo)場所選取應(yīng)符合聯(lián)通移動網(wǎng)發(fā)展的需求。根據(jù)聯(lián)通的市場與業(yè)務(wù)發(fā)展需求，由設(shè)計院編制可研與設(shè)計文件，提出工程建設(shè)的設(shè)計目標(biāo)，提供基站規(guī)劃和選址的原則，指導(dǎo)工程的建設(shè)實施。聯(lián)通移動網(wǎng)絡(luò)建設(shè)部門組織網(wǎng)優(yōu)部、市場部等相關(guān)部門，通過投訴資料收集分析、網(wǎng)絡(luò)摸查、實地調(diào)研等工作，篩選和論證建設(shè)需求的目標(biāo)場所。

對于所提出的目標(biāo)場所，應(yīng)通過初勘、業(yè)主談判、復(fù)堪、施工圖紙設(shè)計4個主要環(huán)節(jié)開展設(shè)計工作；在方案實施過程中根據(jù)需要選擇設(shè)計變更環(huán)節(jié)。工作流程如下圖所示。

1） 初堪階段

根據(jù)設(shè)計目標(biāo)區(qū)域和基站站址、站高要求，在合理區(qū)域內(nèi)選定意向站址，要求有1個主用站址和1～2個備用站址。輸出結(jié)果為勘查選站單，選站單要包含位置、天線安裝方式、天線安裝高度、天線方位角和下傾角、周圍環(huán)境等信息，并盡量附帶地圖信息（見附件1）。

2）業(yè)主談判階段

根據(jù)初堪選站單和業(yè)主進(jìn)行談判，優(yōu)選主用站點(diǎn)。談判時，要明確機(jī)房、天面可以使用區(qū)域、是否可以建設(shè)樓等增高架等。

3）復(fù)堪階段

根據(jù)談判階段確定下來的站址，進(jìn)行詳細(xì)勘查。復(fù)堪階段要明確機(jī)房內(nèi)所有設(shè)備、走線架、饋線窗的位置和安裝方式，要明確天線安裝方式、高度、方向角、下傾角，并根據(jù)復(fù)堪結(jié)果，能提供詳細(xì)而準(zhǔn)確的施工圖紙和材料清單，并對特別事項進(jìn)行說明（如加固）。

4）施工圖紙設(shè)計階段

設(shè)計院根據(jù)復(fù)堪結(jié)果繪制施工圖紙，圖紙要求能反映現(xiàn)場情況并指導(dǎo)施工；設(shè)計院提交圖紙后，建設(shè)單位負(fù)責(zé)組織建設(shè)、優(yōu)化、維護(hù)等部門進(jìn)行施工圖設(shè)計會審。會審?fù)ㄟ^后再提交給施工單位進(jìn)行施工。

2基站安裝及站址變更管理要求

由于WCDMA網(wǎng)無線站址位置的變化會影響到整體網(wǎng)絡(luò)信號的強(qiáng)度分布、網(wǎng)絡(luò)干擾等，在工程施工過程中，須嚴(yán)格按照設(shè)計圖紙規(guī)范施工，如因施工現(xiàn)場發(fā)生變化，或因業(yè)主原因需要對設(shè)備、天線等的安裝位置、安裝方式發(fā)生變化，須履行設(shè)計變更審批流程。

2.1基站安裝及站址變更管理要求

1）設(shè)計文件批準(zhǔn)后，就具有一定的嚴(yán)肅性，不能隨意進(jìn)行修改和變更；

2）在移動工程施工過程中，設(shè)計部門、主要設(shè)備廠家應(yīng)配備常駐現(xiàn)場技術(shù)人員，配合工程施工，及時上報設(shè)計文件的執(zhí)行情況；

3）站址變更可由建設(shè)單位自行提出，也可由承包單位提出。施工圖設(shè)計文件交付建設(shè)單位使用后，如果出現(xiàn)由于建設(shè)單位要求或現(xiàn)場施工條件的變化等原因而引起設(shè)計變更，必須辦理書面變更手續(xù)；

4）在無線基站設(shè)備安裝工程開工之前，設(shè)計人員必須到施工現(xiàn)場進(jìn)行二次勘察，填寫《二次勘察確認(rèn)單》，對設(shè)計位置及工藝要求進(jìn)行核實，經(jīng)當(dāng)?shù)胤止竟こ讨鞴懿块T簽認(rèn)后方可開工。如工程現(xiàn)場與施工圖紙設(shè)計要求不符，須立即通知當(dāng)?shù)胤止竟こ讨鞴懿块T提出設(shè)計變更申請；

5）移動網(wǎng)工程設(shè)計變更發(fā)生后，必須視變更內(nèi)容所涉及的范圍經(jīng)由相關(guān)部門批準(zhǔn)同意后方可實施。具體要求如下：

（1）盟（市）分公司在進(jìn)行無線基站選址及物業(yè)談判過程中，由于業(yè)主干擾或其他原因需對站址位置、天線掛高、天線方位角、下傾角進(jìn)行調(diào)整，須按照如下流程處理：

①選定的樓宇、站址變化挪動在1/4站距之內(nèi)，須由分公司建設(shè)主管部門提出設(shè)計變更需求，并組織網(wǎng)優(yōu)、主設(shè)備廠家督導(dǎo)及設(shè)計人員審核，如移動后的站點(diǎn)位置比較合理，須填寫《設(shè)計變更現(xiàn)場確認(rèn)單》，由設(shè)計院負(fù)責(zé)重新勘察出圖；

②基站站址位置沒有變化，由于現(xiàn)場條件的限制，需對天線掛高、天線方位角、下傾角進(jìn)行調(diào)整，須由當(dāng)?shù)毓窘ㄔO(shè)主管部門提出設(shè)計變更需求，并組織優(yōu)化、主設(shè)備廠家督導(dǎo)及設(shè)計人員審核，如不影響網(wǎng)絡(luò)規(guī)劃效果，須填寫《設(shè)計變更現(xiàn)場確認(rèn)單》，由設(shè)計院負(fù)責(zé)重新勘察出圖；

③由于工程設(shè)計方案變更，造成配套工程建設(shè)投資增加，如追加投資額在批復(fù)概算范圍之內(nèi)，額度在5萬元之內(nèi)的，須由分公司建設(shè)主管部門填寫《設(shè)計變更審批單》，并經(jīng)分公司主管領(lǐng)導(dǎo)確認(rèn)后實施；

④如屬上述范圍之外的設(shè)計變更，須由分公司建設(shè)主管部門填寫《設(shè)計變更審批單》，并經(jīng)分公司主管領(lǐng)導(dǎo)審批同意后，通過OA系統(tǒng)“通用流程”報省公司建設(shè)主管部門審批。

（2）在工程施工過程中，工程承包單位、主要設(shè)備廠家、現(xiàn)場設(shè)計人員負(fù)責(zé)對基站位置及工藝要求進(jìn)行核實，如遇業(yè)主干擾或現(xiàn)場施工條件不符，需對施工設(shè)計方案進(jìn)行變更，須于24小時之內(nèi)通知分公司建設(shè)主管部門發(fā)起設(shè)計變更需求。分公司組織進(jìn)行現(xiàn)場查勘后，參照上述（1）決定是否報上級主管部門審批。

5）建設(shè)單位和承包單位在提出設(shè)計變更要求時，要進(jìn)行統(tǒng)籌考慮，確定其必要性，同時將設(shè)計變更對網(wǎng)絡(luò)建設(shè)效果、工程造價及工期的影響分析清楚，報上級主管部門審批；

6）省公司建設(shè)部門對盟（市）分公司上報的設(shè)計變更申請進(jìn)行歸口管理，視變更內(nèi)容所涉及的范圍及規(guī)模組織有關(guān)部門進(jìn)行審核，并報主管領(lǐng)導(dǎo)批示同意后，進(jìn)行設(shè)計變更。

2.2移動工程站址變更及審批流程圖

第7篇：工程變更處理流程范文

高速公路工程涉及面較廣，投資規(guī)模較大，具有較強(qiáng)的綜合性與技術(shù)性，對相關(guān)管理工作要求較高。高速公路財務(wù)管理是保證項目順利實施的基礎(chǔ)，也是項目獲得經(jīng)濟(jì)效益的基本保障。在高速公路財務(wù)管理工作開展過程中，要以集團(tuán)利益為目標(biāo)，規(guī)范財務(wù)工作流程、強(qiáng)化基礎(chǔ)管理工作、落實相關(guān)責(zé)任，保證財務(wù)管理取得成效，為項目建設(shè)提供有力的財務(wù)支持。驗收階段財務(wù)管理工作是整體財務(wù)管理當(dāng)中的重要環(huán)節(jié)之一[1]，其成效將會直接影響到項目投資效益。

二、高速公路工程驗收階段財務(wù)管理過程中存在的問題分析

高速公路工程驗收階段財務(wù)管理工作具體實施過程中，往往會存在一些問題，影響到財務(wù)管理成效，具體如下[2]：

（一）結(jié)余處理問題

高速公路工程建設(shè)項目周期較長，影響因素較多，特別是部分自然因素并不能充分預(yù)測。一旦出現(xiàn)惡劣氣候環(huán)境，容易造成工程延期。同時，設(shè)計變更也會帶來一定的資源浪費(fèi)及資金浪費(fèi)，對項目驗收及結(jié)余資金處理產(chǎn)生一定影響。同時，部分項目存在層層轉(zhuǎn)包、違規(guī)分包的情況，最終導(dǎo)致一些承包單位承包價過低，這也在一定程度上制約了技術(shù)、工藝、材料水平，容易導(dǎo)致項目出現(xiàn)質(zhì)量隱患。由于質(zhì)量無法過關(guān)，也就無法按期交工，即會導(dǎo)致尾款滯留，產(chǎn)生結(jié)余。

（二）竣工決算編制問題

工程決算編制是一個相對復(fù)雜的過程。在具體編制過程中，由于前期方案比選不足，容易造成較大誤差；初步設(shè)計精細(xì)化程度不足，概算質(zhì)量水平不到，部分費(fèi)用欠缺考慮，甚至出現(xiàn)較多的清單漏項目，均會影響到竣工決算編制的質(zhì)量。

（三）超支管理問題

一方面，建設(shè)項目法人在項目建設(shè)后期，對財務(wù)管理、財務(wù)開支較為松懈，往往會出現(xiàn)管理費(fèi)用超支。另一方面，在部分項目建設(shè)過程中，缺乏與之配套的管控制度及措施，導(dǎo)致出現(xiàn)浪費(fèi)、挪用、擠占等違規(guī)現(xiàn)象出現(xiàn)，給建設(shè)資金管理帶來了一定阻礙。部分單位管理費(fèi)用超出預(yù)算較多，擠占了建設(shè)成本；有些單位甚至從別的賬戶當(dāng)中列轉(zhuǎn)支出，違反了建設(shè)單位管理費(fèi)用相關(guān)規(guī)定，滋生出了腐敗問題。

三、實現(xiàn)高速公路工程驗收階段規(guī)范化財務(wù)管理的相關(guān)建議

（一）規(guī)范建設(shè)項目結(jié)余處理

首先，要加強(qiáng)相關(guān)制度建設(shè)，將職能關(guān)系理順，以制度來約束建設(shè)主體，并落實好項目建設(shè)前期工作。通過多部門相互配合、共同研究，提出基礎(chǔ)保障需求，并嚴(yán)格落實責(zé)任制度，對于違規(guī)違紀(jì)單位依法追究法律責(zé)任，以此來約束項目建設(shè)行為，創(chuàng)造一個良好的財務(wù)管理環(huán)境，為后續(xù)結(jié)余處理奠定基礎(chǔ)。其次，要規(guī)范項目變更。一方面，要實施專家評審制度，對設(shè)計變更方案進(jìn)行有效優(yōu)化，確保項目質(zhì)量、工期、造價能夠被控制在預(yù)期范圍內(nèi)，盡最大程度避免實質(zhì)性變更。同時，要嚴(yán)格控制項目變更流程，落實審查、審批制。另一方面，要將項目變更與責(zé)任制度關(guān)聯(lián)起來，對于?o法避免的變更，要按照規(guī)范化程序處理，并且要求各層級領(lǐng)導(dǎo)承擔(dān)起相關(guān)責(zé)任，從源頭上解決項目結(jié)余問題。在竣工結(jié)余資金處理過程中，要充分衡量項目存續(xù)價值及繼續(xù)建設(shè)的可能性，并組織專家會審，確認(rèn)是改建或處置，并將這部分資金轉(zhuǎn)結(jié)。

（二）規(guī)范建設(shè)項目竣工決算編制

當(dāng)主體工程交工驗收后，要及時跟進(jìn)承包商竣工決算、審計及報批等財務(wù)工作，為竣工驗收創(chuàng)造基礎(chǔ)條件。決算編制實施過程中，要保證決算報告內(nèi)容齊全、數(shù)據(jù)準(zhǔn)確、分析對比客觀真實。由項目費(fèi)用執(zhí)行責(zé)任人作為決算報告的第一責(zé)任人，保證報告質(zhì)量達(dá)到要求。同時，要求編制人員熟悉合同文件及合同條款，清晰掌握施工過程中材料費(fèi)用的調(diào)整情況、工程變更程序及工程變更計量方法等，盡可能避免計量失誤，保證合同履約率。另外，編制人員要對預(yù)算等額內(nèi)容充分把握，根據(jù)實際竣工情況，做好增補(bǔ)及換算工作，把握各環(huán)節(jié)細(xì)節(jié)，以免造成不必要的損失。

（三）完善建設(shè)項目超支管理

首先，在項目建設(shè)過程中，就應(yīng)該強(qiáng)化財務(wù)預(yù)算，以“節(jié)約留用，超支罰扣；資金集中，統(tǒng)一核算”原則為導(dǎo)向，保證資金宏觀調(diào)控能力，提升資金使用效果，盡可能控制超支現(xiàn)象。其次，要充分落實合同會審制度。在合同制定過程中，要對合同價款、支付形式、政策調(diào)整、物價浮動的因素做出明確規(guī)定。由會審小組提出合同會審意見，并監(jiān)督合同執(zhí)行及變更管理。另外，在工程變更價款支付時，要嚴(yán)格執(zhí)行審批制度。一方面，要求變更文件必須齊整；另一方面，變更工程量計算需經(jīng)過監(jiān)理機(jī)構(gòu)復(fù)核并審批，避免出現(xiàn)虛列工程費(fèi)用的情況。

第8篇：工程變更處理流程范文

    1.1分標(biāo)與工程實際相結(jié)合,控制工程造價正確的分標(biāo)和合同策劃能夠促進(jìn)合同之間相互協(xié)調(diào),減少組織矛盾和爭執(zhí),保證項目整體目標(biāo)的順利實現(xiàn)。分析工程地貌、交通、運(yùn)輸、物資來源、施工作業(yè)內(nèi)容、工程進(jìn)度等情況,確定了分標(biāo)的原則和思路。分標(biāo)的原則為:標(biāo)段作業(yè)要相對獨(dú)立;因地制宜分標(biāo),減少管理成本;提高現(xiàn)場設(shè)備設(shè)施的使用效率。合理選擇招標(biāo)方式,優(yōu)選參建單位嚴(yán)格執(zhí)行華電集團(tuán)公司、烏江公司相關(guān)文件規(guī)定的基礎(chǔ)上,通過在實際工作中的模索和總結(jié),制定了《構(gòu)皮灘水電站招投標(biāo)管理辦法》,形成了一整套能滿足水電建設(shè)工作要求的招投標(biāo)管理方式;不僅有效保證工程安全、進(jìn)度和質(zhì)量,還節(jié)省工程成本。通過多渠道了解市場信息,掌握國內(nèi)水電建設(shè)先進(jìn)施工企業(yè)的成本控制能力、經(jīng)濟(jì)實力,市場資質(zhì)等級等情況,為合理確定優(yōu)質(zhì)的承包人打好基礎(chǔ)。

    1.2細(xì)化招標(biāo)條件,規(guī)避投資風(fēng)險通過對招標(biāo)文件相關(guān)條款的約定,引入競爭方法,有效挖掘投標(biāo)人先進(jìn)定額水平。為有效控制工程質(zhì)量和投資,從主要材料的質(zhì)量、價格入手,實行工程主材由業(yè)主統(tǒng)一供給的原則,設(shè)立基礎(chǔ)價格,主要材料的供應(yīng)價格由業(yè)主統(tǒng)一采購;降低價格攀升所帶來的風(fēng)險。對招標(biāo)文件中設(shè)計條件的約定,避免由于設(shè)計階段深度的不同和提供參數(shù)、地質(zhì)條件不足造成承包人索賠的依據(jù)。對主要材料消耗量的約定,達(dá)到降低業(yè)主所提供主要材料供應(yīng)量與施工實際消耗量之差所帶來的風(fēng)險。合理處理合同變更,有效降低工程投資準(zhǔn)確界定合同變更項目的屬性依據(jù)合同條款合理劃分變更項目的屬性,確定合同內(nèi)新增工程項目、合同外新增工程項目、合同內(nèi)補(bǔ)償性工程項目,其目的就是按不同合同條款合理區(qū)分不同類別,對新增工程項目的單價審核計價的原則。

    1.3強(qiáng)化合同變更項目的把關(guān)審核在變更項目的立項審核中,設(shè)計、監(jiān)理及建設(shè)公司相關(guān)部門必須遵循合同原則,嚴(yán)格對合同變更的立項依據(jù)和有效性進(jìn)行審核。制定并嚴(yán)格實施變更合同處理程序承包人在合同變更項目發(fā)生后,向監(jiān)理工程師申報詳細(xì)的立項依據(jù)及費(fèi)用計算,由監(jiān)理工程師提出審核意見后,報業(yè)主單位復(fù)審。制定合同變更項目的計價方式和原則對合同內(nèi)變更項目優(yōu)先考慮套用原合同工程量清單中同類工程項目單價;若需重新編制單價,其單價則采用綜合單價形式,嚴(yán)格按投標(biāo)報價的編制原則(投標(biāo)報價水平、費(fèi)率、取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、各項基礎(chǔ)價格等)進(jìn)行編制。加強(qiáng)變更項目的前瞻性管控當(dāng)合同變更項目即將實施時,要求設(shè)計及監(jiān)理對照合同相關(guān)條款,對立項依據(jù)、計價方式進(jìn)行預(yù)見性管理。尤其是對于涉及金額較大、且施工方案需要現(xiàn)場調(diào)整的項目,提前預(yù)控由此引發(fā)的潛在索賠項目。構(gòu)建工程價款支付流程,規(guī)范支付手段建立合同價款支付信息平臺采用工程建設(shè)管理信息系統(tǒng)(PMS),通過申請、審核、批準(zhǔn)的嚴(yán)格三級權(quán)限界定,使進(jìn)度款支付流程更加清晰、嚴(yán)謹(jǐn)。完善合同結(jié)算管理流程,強(qiáng)化結(jié)算環(huán)節(jié)管理調(diào)整了合同結(jié)算流程,明確了建設(shè)公司各部門、監(jiān)理分級、限時的審核,做到責(zé)權(quán)分明。通過工程跟蹤審計提前介入,把好工程價款結(jié)算關(guān)口工程跟蹤審計提前對工程項目管理的審計,可及時發(fā)現(xiàn)并糾正在項目管理、工程管理和完工結(jié)算中存在的問題。采用主材核銷模式,規(guī)避材料失控風(fēng)險按招標(biāo)文件中條款的要求,對工程所需主材由招標(biāo)人統(tǒng)一提供的部分,業(yè)主對承包人進(jìn)行定期核銷,以達(dá)到規(guī)范物資供應(yīng)和投資管控的目的。在合同實施時要求承包人必須上報主材用量年計劃、月計劃和周計劃,嚴(yán)格按計劃執(zhí)行,做到總量計劃控制,季度、年度和竣工物資核銷等合同控制措施來實施物資消耗的事前、事中和事后控制。對所有新增(變更)項目應(yīng)本著遵循招標(biāo)合同文件不變的原則,依據(jù)合同標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行主材單耗審核。對承包人物資核銷出現(xiàn)的超欠供現(xiàn)象,必須上報完備的相關(guān)資料(如計劃、已批復(fù)的單耗量及施工組織措施),根據(jù)實際發(fā)生量進(jìn)行分析后進(jìn)行核銷。對于承包人管理不善,造成物資流失,出現(xiàn)欠供情況在核銷中不予考慮核銷。對承包人物資核銷后出庫存量大:充分依靠監(jiān)理工程師現(xiàn)場工作的優(yōu)勢,加強(qiáng)對承包人現(xiàn)場物資管理,規(guī)范承包人的物資管理流程,避免物資核銷出現(xiàn)不合理的欠供,減少工程損失。對進(jìn)出構(gòu)皮灘工區(qū)的主要物資實行了進(jìn)出工區(qū)簽證管理、過磅、3方(業(yè)主、監(jiān)理、承包人)現(xiàn)場驗收和巡查等管理措施,有效地防止了主材自購和流失現(xiàn)象。

    2創(chuàng)新設(shè)計優(yōu)化途徑,降低工程投資

    通過開展設(shè)計、施工優(yōu)化、研究和應(yīng)用新設(shè)備、新工藝、新技術(shù),促進(jìn)了工程的順利實施,工程取得了自2001年11月底開始籌建,至2009年7月底首臺機(jī)組并網(wǎng)發(fā)電僅7a零8個月的突出成績。加強(qiáng)設(shè)計技術(shù)優(yōu)化研究,降低工程投資根據(jù)工程實際,通過優(yōu)化設(shè)計進(jìn)一步降低工程造價。如構(gòu)皮灘水電站在可行性研究的基礎(chǔ)上,對大壩體形優(yōu)化研究,設(shè)計優(yōu)化將大壩的建基面抬高4m,減少了開挖量27000m3,節(jié)約了混凝土澆筑量27000m3,節(jié)省了工期,節(jié)約工程投資1300萬元。對二道壩與下游RCC圍堰結(jié)合布置優(yōu)化研究,設(shè)計優(yōu)化將圍堰的建基面抬高4m,運(yùn)用圍堰一部分碾壓混凝土,減少二道壩澆筑混凝土,使二道壩與下游RCC圍堰有機(jī)結(jié)合;降低了施工難度,節(jié)省了工期,節(jié)約工程投資4500萬元左右。

第9篇：工程變更處理流程范文

航道建設(shè)工程的管理是一個復(fù)雜、艱巨的系統(tǒng)工程，涉及進(jìn)度、質(zhì)量、投資、合同、人員、風(fēng)險、圖紙文檔等多方面的工作，參與部門的眾多，如設(shè)計、監(jiān)理、施工、設(shè)備、物資、運(yùn)營等，使溝通和協(xié)調(diào)的工作困難，大量的信息需要有效的管理。傳統(tǒng)的項目管理方法，已經(jīng)顯得越來越吃力，急需利用現(xiàn)代信息技術(shù)，創(chuàng)造新型的管理平臺，提升整體管理。

概述

建設(shè)工程項目管理信息系統(tǒng)：依據(jù)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)定及FIDIC條款，輔助業(yè)主、監(jiān)理工程師對工程施工的全過程進(jìn)行主動、動態(tài)、有效的目標(biāo)控制，即實現(xiàn)公路工程建設(shè)項目管理的“三控制（質(zhì)量控制、進(jìn)度控制、費(fèi)用控制）、二管理（合同管理、信息管理）、一協(xié)調(diào)（組織協(xié)調(diào)）”。

建設(shè)工程項目管理信息系統(tǒng)將主要將涉及工程建設(shè)單位（業(yè)主或業(yè)主代表）、設(shè)計單位、監(jiān)理單位、承包施工單位、養(yǎng)護(hù)單位等，如下圖所示：

系統(tǒng)充分體現(xiàn)“現(xiàn)代工程、互動管理”的思想內(nèi)涵，它建立了嶄新的項目管理理念。對外，以在預(yù)算內(nèi)，按計劃、高質(zhì)量、安全、文明地完成項目的建設(shè)作為共同的目標(biāo)，為經(jīng)濟(jì)資源聯(lián)盟體的新型業(yè)務(wù)流程提供協(xié)同管理，自動串聯(lián)項目實施鏈中的上下游信息流程，使業(yè)主、監(jiān)理、供應(yīng)商(大型配套、設(shè)備提供商)、總承包商(設(shè)計、施工、安裝)、分包商之間緊密互動，及時分享、有效地利用在線信息；對內(nèi)，以企業(yè)管理作為支撐體系，支持項目管理的全程監(jiān)控。強(qiáng)調(diào)人的作用，依靠激勵機(jī)制、體系規(guī)范，去推動項目的過程管理。

總體設(shè)計

軟件框架可以用“一個平臺、兩大板塊、統(tǒng)一驗證、單點(diǎn)登入”來描述。

一個平臺：通過綜合應(yīng)用平臺可以快速開發(fā)出符合用戶應(yīng)用系統(tǒng)，減少了開發(fā)周期和開發(fā)成本。

兩大板塊：即系統(tǒng)部件，主要有：門戶網(wǎng)站(GOVProt)、建設(shè)工程管理系統(tǒng)（JSMis）兩個子系統(tǒng)組成，各子系統(tǒng)有平臺進(jìn)行聯(lián)通，每個子系統(tǒng)也是一個獨(dú)立的部件，可以單獨(dú)運(yùn)行也可以組合在一起運(yùn)行。

統(tǒng)一驗證、單點(diǎn)登入：系統(tǒng)中的用戶可以進(jìn)行統(tǒng)一的權(quán)限授權(quán)和定義，同時因為各子系統(tǒng)均運(yùn)行在統(tǒng)一個平臺上，所以僅需要在一個系統(tǒng)進(jìn)行登入就可以在不同的系統(tǒng)操作，即實現(xiàn)單點(diǎn)登入。

軟件框架特點(diǎn)：平臺化和部件化。

功能說明

1、合同管理

項目合同管理分為工程合同、監(jiān)理合同、工程量清單等功能模塊；嚴(yán)格的合同審批流程，規(guī)范合同條款的執(zhí)行；對各類商務(wù)合同和其他一般性合同的原始信息（包括評標(biāo)文件、工程量清單、合同價格信息）、過程信息（如：合同變更信息、補(bǔ)充信息、執(zhí)行狀態(tài)等）進(jìn)行統(tǒng)一管理，并對合同計量、支付、計算、變更、索賠進(jìn)行實時監(jiān)控。實現(xiàn)合同的全周期管理，幫助加強(qiáng)防范管理風(fēng)險。

（1）合同登記分類，為合同管理提供方便。

（2）合同擬訂、簽定、執(zhí)行、評價等項目合同的全過程管理。

（3）合同履行過程（計量、支付、結(jié)算、決算）的自動化處理。

（4）合同變更、簽證，及時跟蹤處理及審批控制并關(guān)聯(lián)合同結(jié)算。

（5）合同關(guān)鍵數(shù)據(jù)及時對比項目計劃進(jìn)度、資金支付 合同報表全面反映合同執(zhí)行狀況。

2、質(zhì)量管理

工程質(zhì)量管理信息系統(tǒng)將吸收國際上先進(jìn)的項目管理思想，以現(xiàn)代信息技術(shù)為基礎(chǔ)，以工程管理技術(shù)規(guī)范為標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行開發(fā)設(shè)計，在功能結(jié)構(gòu)上主要分為目標(biāo)控制、組織管理、過程控制質(zhì)量監(jiān)督文檔管理報表打印。

組織管理：系統(tǒng)提供了建立組織機(jī)構(gòu)圖和質(zhì)量責(zé)任矩陣圖的功能，可以完善項目組織機(jī)構(gòu)項目質(zhì)量控制人員的崗位責(zé)任制，并對其工作質(zhì)量進(jìn)行全面監(jiān)督和管理。

過程控制：單元工程施工質(zhì)量過程控制日報、施工準(zhǔn)備階段、單元工程質(zhì)量控制表、單元工程現(xiàn)場材料質(zhì)量控制、單元工程施工設(shè)備質(zhì)量控制、質(zhì)量事故管理等等。

質(zhì)量監(jiān)督：工程項目的質(zhì)量監(jiān)督反映了質(zhì)量監(jiān)督部門行使監(jiān)督權(quán)力的全部過程。通過三個方面，體現(xiàn)質(zhì)量監(jiān)督從工程施工準(zhǔn)備階段到工程竣工驗收全過程的管理職能。

文檔管理：系統(tǒng)提供了全面的質(zhì)量文檔管理功能。管理項目建設(shè)過程中的各種質(zhì)量管理的技術(shù)檔案、事故檔案、各種命令、質(zhì)量函件、檢驗和檢測原始文檔和各種質(zhì)量記錄圖片資料，同時還包括工程設(shè)計圖紙等。

3、計量支付

方案以費(fèi)用為主線對工程項目的全過程及所有協(xié)同單位的費(fèi)用信息進(jìn)行匯總。并通過費(fèi)用控制中心的費(fèi)用工作表將所有涉及費(fèi)用的業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)聯(lián)系起來，以便領(lǐng)導(dǎo)通過費(fèi)用工作表查看工程項目整體費(fèi)用發(fā)生情況，實現(xiàn)數(shù)據(jù)從施工單位的采集，到監(jiān)理公司、項目部審核全過程的監(jiān)控。

計量支付包含：中間計量表、中間計量支付匯總表、月工程計量申報表、申請支付、項目方支付匯總表、月工程計量統(tǒng)計表、變更一覽表等內(nèi)容。

4、變更管理

變更管理主要圍繞著工程變更進(jìn)行控制管理，有設(shè)計變更、工程量變更等等，本模塊主要解決工程的計量變更。具體功能有：申請變更、變更通知、工程延期、工程索賠、工程分包；申請變更：即承包人申報表，是指施工方提出的變更。流程從施工單位申請，監(jiān)理審核，業(yè)主審批以及業(yè)主單位領(lǐng)導(dǎo)審批等多個環(huán)節(jié)，系統(tǒng)提供手寫簽名。變更通知：即變更通知書，是業(yè)主方提出的變更。是承包人申報表的反向流程，業(yè)主現(xiàn)場工程師擬寫變更通知書、經(jīng)業(yè)主領(lǐng)導(dǎo)審批后提交發(fā)送給監(jiān)理和施工單位。

5、計劃進(jìn)度

一般計劃控制管理信息的內(nèi)容主要有：全線工程的總體進(jìn)度計劃，總進(jìn)度目標(biāo)的分解―年度、月度進(jìn)度計劃及各合同標(biāo)段進(jìn)度計劃，進(jìn)度控制與工程進(jìn)展等有關(guān)數(shù)據(jù)，例如：旬、月度完成量及按月反映自開工全線形象工程量、季度完成工程量、自開工累計完成工程進(jìn)度完成情況等。計劃控制管理系統(tǒng)應(yīng)用軟件由5個過程組成：計劃編制（新增、修改）、計劃審批、實際進(jìn)度、計劃變更和輔助功能（查詢、統(tǒng)計、報表）。

6、竣工資料

隨著系統(tǒng)的應(yīng)用竣工資料文件的編制過程中將不再有原來手工操作的諸多困難和不便，減輕繁雜、枯燥的人工勞動。工程竣工驗收資料管理系統(tǒng)是江蘇省航道局下發(fā)的《工程質(zhì)量管理》統(tǒng)一用表要求。系統(tǒng)實現(xiàn)了竣工文件電子化，科學(xué)的索引和組卷方便了竣工資料的快速查詢。用戶可按樹狀目錄形式提供查閱或按文檔編號、文檔名稱、負(fù)責(zé)單位、所屬卷宗號等查詢類別，快速查到所需某一詳細(xì)資料?？⒐べY料與其他模塊相掛接，并以樹狀目錄形式提供查閱功能。在質(zhì)量、計劃、支付、變更等文檔審批完成后就自動轉(zhuǎn)化到竣工資料中，也就是施工完成竣工資料也基本完成大大人工勞動。另外系統(tǒng)還提供了文檔的補(bǔ)錄、調(diào)整、整理的功能。

7、門戶網(wǎng)站

門戶網(wǎng)站系統(tǒng)的建設(shè)，一方面是政府的形象工程，讓政府和百姓了解政府的工程進(jìn)度情況，提高政府辦事的透明度，樹立政府良好形象；同時政府各部門也可利用門戶提供的信息資料，提供對領(lǐng)導(dǎo)的決策支持和政策分析。成功的政府門戶的關(guān)鍵在于提供，更新，組織知識，使得其易于瀏覽、檢索和管理。同樣，易于使用，個性化，高響應(yīng)速度等特點(diǎn)可以使政府門戶更具有吸引力。

結(jié)論

創(chuàng)造新型的管理平臺，提升整體管理。對于航道建設(shè)項目，其信息化建設(shè)，擬建立在先進(jìn)、科學(xué)的工程項目管理模式基礎(chǔ)上，且符合工程建設(shè)項目特點(diǎn)和規(guī)范經(jīng)實踐的管理框架、業(yè)務(wù)流程與制度體系；充分利用計算機(jī)技術(shù)、網(wǎng)絡(luò)技術(shù)、信息技術(shù)等現(xiàn)代化的方法和手段，對工程項目管理信息搜集、儲存、加工、傳遞、、統(tǒng)計及動態(tài)查詢，建成一個涵蓋上級職能部門、工程建設(shè)管理部門及設(shè)計、監(jiān)理、施工等單位的項目管理信息系統(tǒng)，形成對工程建設(shè)項目的計劃、進(jìn)度、質(zhì)量、財務(wù)、工程技術(shù)、資料檔案、材料設(shè)備、安全文明施工及合同管理等，高效統(tǒng)一、規(guī)范協(xié)調(diào)的管理和控制體系。

規(guī)范履約。通過規(guī)范、完整的合同管理和全面的建設(shè)項目的工程事務(wù)管理。其中包括所涉及的技術(shù)、商務(wù)、過程函件等。并通過職責(zé)關(guān)聯(lián)、跟蹤催辦、提示預(yù)警，實現(xiàn)建設(shè)各方的規(guī)范履約，減少與避免建設(shè)各方的索賠與反索賠等復(fù)雜的工程事務(wù)紛爭。

降低工程造價。系統(tǒng)對各項業(yè)務(wù)采用聯(lián)合監(jiān)控。將合同履約、進(jìn)度、質(zhì)量、安全、環(huán)境文明與費(fèi)用緊密聯(lián)系在一起。通過從進(jìn)度款支付、工程價款扣款、工程價款結(jié)算，一直到合同最終的工程決算，進(jìn)行費(fèi)用全程跟蹤，便于決策層在第一時間得到工程發(fā)生的最新費(fèi)用信息，及時作出判斷與決策，從而降低工程投資風(fēng)險。

強(qiáng)調(diào)協(xié)同管理，確?；蚩s短工程周期。系統(tǒng)自動串聯(lián)工程實施鏈中的上下游信息流，使上級主管、業(yè)主、監(jiān)理、供應(yīng)商(大型配套、設(shè)備提供商)、總承包商(設(shè)計、施工、安裝)、分包商之間能及時分享、有效地利用在線信息；實時對項目進(jìn)行全程監(jiān)控，通過預(yù)警機(jī)制，提醒管理人員及時處理與優(yōu)化項目建設(shè)過程中出現(xiàn)的異常情況，使工程項目的建設(shè)進(jìn)度能夠按照事先的計劃，有步驟、健康的執(zhí)行，達(dá)到確?；蚩s短項目建設(shè)周期的目的。