基金論文科研誠信問題及編輯部對策

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摘要：基金論文的科研誠信問題造成的不良后果更大，影響更惡劣，本文總結(jié)了隨意標注基金項目、偽造基金項目批復(fù)文件、標注相符不相符的他人的或者已經(jīng)結(jié)題的課題、基金論文數(shù)據(jù)造假等多種基金論文的科研誠信問題及辨別方法，并分析了基金論文科研不誠信原因，探討了應(yīng)對建議。得出解決基金論文中的科研誠信問題任重道遠，還需要作者、編輯部及有關(guān)部門各方的協(xié)作才能真正使科研回到探索新技術(shù)解決新矛盾促使科技進步的初心的結(jié)論。

關(guān)鍵詞：科研誠信；基金論文；編輯部內(nèi)控制度

一、引言

有基金項目支持的研究課題多經(jīng)過科研單位反復(fù)推敲、選擇、討論確定，并經(jīng)過上級部門審核評估，故基金論文的新穎性、真實性、科學(xué)性、實用性大都比一般論文強[1]。再加上刊載基金論文比的大小是評價期刊質(zhì)量的一個重要指標，不少編輯部都有基金論文優(yōu)先發(fā)表及免收審稿費的約定甚至倒給獎勵以吸引更多的基金項目文章[2-3]。所以，標有基金項目標識的論文可能更容易通過審稿。不少作者抓住這點進行造假。科研誠信是科技創(chuàng)新的基石，造假基金論文中以為真實科學(xué)的結(jié)果結(jié)論對于科研進一步創(chuàng)新的誤導(dǎo)性更強，再加上牽涉到科研基金的合理使用，基金論文科研誠信問題造成的不良后果更大、影響更惡劣。故基金論文的科研誠信問題更應(yīng)該引起重視[4]。2018年5月，中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)了《關(guān)于進一步加強科研誠信建設(shè)的若干意見》，意見明確要求教育、醫(yī)療、學(xué)術(shù)期刊等出版單位完善內(nèi)控制度，加強科研誠信建設(shè)。學(xué)術(shù)期刊編輯過程中完善加強科研誠信的內(nèi)控制度，在整個科研誠信建設(shè)中有舉足輕重的作用[5-6］。本文匯總《中國計劃生育和婦產(chǎn)科》編輯部工作中近5年來與作者往來事件并結(jié)合對同行的調(diào)查探討及相關(guān)文獻查閱，對存在的各種基金論文科研誠信問題進行整理，提出在編輯過程中加強基金論文科研誠信的內(nèi)控建議供同行參考。

二、基金論文的科研誠信問題種種及辨別

（一）有基金項目標注但提供不出批文。這是最容易識別的造假，投稿文章雖然有項目名稱及項目編號，但編輯部一旦要求提供基金項目的批文，作者便會以各種借口推脫不能提供或拖延，企圖蒙混過初審這一關(guān)，其實是作者提供不出相關(guān)資料。編輯面對此類文章應(yīng)認真分析，如果投遞的文章沒有價值，就作退稿處理。如果作者文章選題新穎、數(shù)據(jù)真實、結(jié)果可靠、結(jié)論科學(xué)，可以考慮送審，但要給作者說明，沒有基金項目支持便不能標注基金項目標識，文章是否能盡快發(fā)表憑的是文章的價值，跟是否有基金項目關(guān)系不大。（二）偽造基金項目批復(fù)文件。也有作者提供自己編造的基金項目批復(fù)文件，看似基金批復(fù)文件跟投稿內(nèi)容相符，但這類基金文件的特點是太過簡單、僅僅只有一頁項目的批復(fù)或課題申報書封面，不能提供更多更詳細的課題申報及批復(fù)內(nèi)容，有的甚至沒有相關(guān)部門的蓋章。（三）掛靠他人相符或不相符課題。作者沒有課題，卻掛上在其他醫(yī)院工作的同學(xué)、朋友或原來導(dǎo)師的基金項目，作者也許征得了同學(xué)朋友導(dǎo)師的同意，但并沒有參與研究，這同樣違反了科研誠信原則［8］。這類文章的典型特征就是一篇稿子的作者分屬兩個及以上不同的單位，研究數(shù)據(jù)來自第一作者單位，而基金項目屬于第二第三作者單位，且基金項目并不屬于多中心研究；作者提供的基金項目批復(fù)文件編號及內(nèi)容確實真實，但投稿論文的內(nèi)容跟批復(fù)內(nèi)容完全沒有相關(guān)性。例如一篇“124例前置胎盤孕婦妊娠結(jié)局與孕前避孕方式相關(guān)性研究”標注了題為“十堰市市區(qū)孕婦發(fā)生胎膜早破的相關(guān)危險因素研究”的基金項目。（四）基金項目標注數(shù)個此外還有不少作者給論文標注一大堆基金項目［7］，認為基金越多級別越高文章通過的可能性越大。其實投稿內(nèi)容只跟其中一個基金項目相符合，其他不相關(guān)的基金項目應(yīng)刪除。（五）標注已結(jié)題的基金項目。投稿中研究資料來源時間在基金項目批復(fù)的研究時間段之后，作者標上的曾經(jīng)已經(jīng)結(jié)題的基金項目[9]。如基金批復(fù)文件的研究期限是2016年1月～2018年6月，但研究資料是2019年以后的。若投稿內(nèi)容確實是相關(guān)課題的延續(xù)及更深入的研究，編輯部是否也可考慮視為基金項目。（六）基金論文的數(shù)據(jù)造假。臨床研究的數(shù)據(jù)是整個研究中的核心，也是最容易編造及修改的版塊之一[10]。作者提供的基金論文批文真實，研究內(nèi)容也緊緊圍繞住了項目主題，但數(shù)據(jù)真實性不可信。原因為作者為了完成任務(wù)需要匆忙結(jié)題，便編造數(shù)據(jù)資料撰寫論文。我刊發(fā)現(xiàn)過以下幾種數(shù)據(jù)造假的情況：（1）作者單位為一地級市的區(qū)婦幼保健院，在半年內(nèi)做了17071例高危孕婦外周血血漿胎兒游離DNA測序分析。編輯部查詢當?shù)貐^(qū)的人口數(shù)，分析出醫(yī)院不可能在半年內(nèi)搜集如此大的樣本量。（2）作者文章中的對照研究組數(shù)據(jù)為30例，編輯部退稿意見為樣本量小，不足以支撐結(jié)論。作者重新投稿中對照研究組數(shù)據(jù)直接改為了260例。（3）經(jīng)過知網(wǎng)數(shù)據(jù)庫，文章重復(fù)率16%，再在百度上搜索，發(fā)現(xiàn)該文章表格數(shù)據(jù)跟百度內(nèi)一篇文章相應(yīng)內(nèi)容完全相同。（4）抄襲未收錄在知網(wǎng)、萬方等論文數(shù)據(jù)庫中的相關(guān)文章數(shù)據(jù)，或僅作小范圍加減。雖然常用數(shù)據(jù)庫收集了很多年的很多文獻，但仍沒有囊括所有在網(wǎng)上的部分文章數(shù)據(jù)[11]。

三、基金論文出現(xiàn)科研不誠信的根源

經(jīng)編輯部總結(jié)分析，基金論文科研不誠信有以下幾大根源：（一）投機取巧只求錄用，忘了初心。無論是造假基金項目文件，還是掛靠他人基金，都是為了提高論文的錄用率，為了晉升職稱。覺得有基金標識的文章容易被編輯部錄用，于是假裝基金論文，偽造基金文件。作者誤認為基金項目就像是論文的臉蛋，基金項目越多、項目級別越高，臉蛋就越好看，編輯也越喜歡。忘了研究的初心是為了發(fā)現(xiàn)臨床上真實存在的問題并探討解決。（二）忙于結(jié)題只為完成任務(wù)，不顧事實。基金課題申請者臨床工作繁忙，結(jié)題時間臨近，科研部門又把關(guān)不嚴，便編造研究數(shù)據(jù)或者采用“拿來主義”，東拼西湊只求完成任務(wù)不顧真假。這樣的“研究”不是為了解決問題，是為了晉升，為了名譽，為了完成任務(wù)，為了爭取下一個科研經(jīng)費，卻忘了科研的初心是為了解決問題，推動醫(yī)療技術(shù)的發(fā)展，提高醫(yī)療水平。（三）看重發(fā)表為出成績，輕了科研意識。一些剛剛接觸科研的臨床醫(yī)生或研究生，不具備系統(tǒng)完整的科研素質(zhì)，誠信意識淡薄，不知道科研的實質(zhì)。以為文章附上基金，自己的文章就能顯得更有水平，更理所應(yīng)當?shù)貢讳浻?。更有甚者，不知道基金項目要符合文章?nèi)容，審稿意見說明不符合基金項目需要刪除基金的標注，卻打電話來說我的文章就是得到這項基金項目支持的，鬧出啼笑皆非的笑話。說明這類作者所在單位雖然鼓勵科研，但缺少了對科研人員的科研素質(zhì)的培養(yǎng)，只管是否發(fā)表了文章，單位人員發(fā)表文章越多，成績越顯著，沒有關(guān)注發(fā)表的文章是否真實可信。（四）懲處監(jiān)管力度不夠，缺少管控機制。關(guān)于科研誠信的法律法規(guī)較少，相關(guān)部門對科研不誠信的界限模糊、懲處力度不夠，對于科研主體約束不到位，造成科研不誠信行為頻發(fā)。科研單位把關(guān)不嚴，甚至不把關(guān)。因為評價機構(gòu)不看論文的好壞，只看是否發(fā)表，或者不看是否真實，只看基金論文的多少。明知有造假，可能造假的人和單位獲得的好處比不造假的多，所以滋長了科研不誠信的繼續(xù)。

四、編輯部應(yīng)對科研誠信問題的對策及建議

編輯部應(yīng)采取怎樣的對策拒絕刊載虛假論文維護科研誠信？本研究采用問卷、訪談等方式，與部分學(xué)術(shù)期刊編輯部進行研究討論，了解各刊在維護科研誠信中所采取的措施，并找出目前存在的不足、問題并提出對策，以供參考。（一）核實基金項目是否真實。（1）凡是基金論文都要求上傳基金論文的批復(fù)文件，批復(fù)文件和附件要全，審查研究目的、研究內(nèi)容、研究團隊、數(shù)據(jù)來源是否跟文章一致。（2）利用網(wǎng)絡(luò)，在網(wǎng)絡(luò)中查找相關(guān)信息，比如國家自然科學(xué)基金項目可以在國家自然科學(xué)基金管理信息系統(tǒng)中查找，然后核實真假。對于基金不屬實的論文，應(yīng)刪除其基金的標注，再進入正常的審稿流程，建議不帶有色眼鏡評價一篇論文的優(yōu)劣，編輯本著把符合科學(xué)精神的高水平科技論文找出來職責(zé)。（二）核實基金項目是否結(jié)題。如果論文實驗數(shù)據(jù)的時間包涵在基金項目的研究時限內(nèi)，該論文標注該基金項目沒有問題。如基金項目結(jié)題后，要發(fā)表關(guān)于改基金項目持續(xù)研究的文章，建議基金項目研究結(jié)束3年內(nèi)，可標注已結(jié)題的基金項目［18］。本刊2019年7月份收到一篇“細胞學(xué)檢查聯(lián)合人乳頭瘤病毒檢測在宮頸癌早期篩查中的價值分析”，標注的基金項目名稱為“早期宮頸癌的篩查、診斷和規(guī)范化治療”，其基金項目研究的起止年限為2014年10月至2017年9月，按理該研究已結(jié)題，但該研究顯然不應(yīng)中斷，為該基金項目幾年后的后續(xù)研究，且結(jié)題沒超過3年，考慮標注為該基金項目，除外，不建議標注。（三）核實基金項目參與研究者。當作者提供的基金文件中的項目團隊里未出現(xiàn)第一作者，即文件中乙方項目負責(zé)人、委托人及主要研究團隊中沒有第一作者，這時我們便要考慮作者是否有掛靠基金的嫌疑。而文中第二作者或最后一個作者往往會是基金項目的擁有者，如果多個作者為多個不同單位，掛靠基金嫌疑較大。為公平公正，編輯部可要求作者提供參與研究或貢獻明細的證明，包括在研究方向、設(shè)計、收集資料、論文重要修改、技術(shù)或行政支持等方面的貢獻，并要求負責(zé)部門負責(zé)人簽字蓋章，可有效減少隨意掛名等現(xiàn)象[12-13]。（四）核實文章內(nèi)容數(shù)據(jù)的科學(xué)性、真實性。（1）有些作者基金項目結(jié)題時間到了，但研究卻沒有進展，便使用他人論文數(shù)據(jù)或小幅度修改，這種論文是最不容易發(fā)現(xiàn)問題的。這時編輯可以充分利用期刊文獻數(shù)據(jù)庫[14]，再配合一些強大搜索引擎如百度、必應(yīng)等進行仔細排查，通過檢索相似關(guān)鍵詞、查找相似論文，核實其中數(shù)據(jù)，往往會有意外的“收獲。（2）核實文章中的數(shù)據(jù)。抽樣計算部分數(shù)據(jù)查看真實性，并結(jié)合編輯自己的經(jīng)驗，也可以一定程度上核實數(shù)據(jù)真實性。（3）要求對方提供病案首頁或者病例資料。研究內(nèi)容可以抄襲，但一定數(shù)量的病例資料卻并不那么容易編造。

五、編輯部內(nèi)控制度建議

（一）關(guān)于設(shè)立科研誠信黑名單的建議。建議各編輯部內(nèi)部設(shè)立科研誠信黑名單，對于那些有作假的，有警告和記名制度。發(fā)現(xiàn)多次作假的、經(jīng)常在黑名單上的?？?，不予錄用其文章并給所在單位發(fā)調(diào)查信息，以警示和提醒及幫助核實資料的真實性。在科研失信頻發(fā)的大環(huán)境下，貴州省推出科技誠信黑名單制度，將失信行為列為科研失信行為與管理失信行為，并與社會信用體系對接，使科技失信者“一處失信，處處受限”，如“老賴”失信后，貸款，買房甚至于乘坐交通工具都會受到限制一樣[15]。各學(xué)術(shù)期刊還應(yīng)形成聯(lián)動，將建立的黑名單線上共享，便于各編輯部對不誠信者識別。（二）關(guān)于建立集體初審制度的建議。編輯是聯(lián)系作者和讀者的紐帶，是編輯過程中的中心環(huán)節(jié)，在防止學(xué)術(shù)不端中要有其作為，其能力直接決定了期刊的發(fā)展前景[16-17]。個人的力量和智慧是有限的，“眾人拾柴火焰高”，編輯部建立集體初審制度，有以下幾點好處：（1）利用大家的智慧和力量，多雙眼睛發(fā)現(xiàn)基金論文的誠信問題。（2）定期集體初審，能夠減少因為個人的失誤或者偏見造成的對基金文章不當?shù)奶幚硪庖?。?）集體初審制度的建立讓審稿公開透明，有利于相互之間辨別真假經(jīng)驗的交流，促進業(yè)務(wù)能力的提升。編輯能力的提升反過來又能很好地發(fā)現(xiàn)隱藏在稿件中的更多問題。（三）基金論文的標注規(guī)范建議論文基金規(guī)范標注可以減少“壞人”鉆空子，也便于編輯部、讀者、人事部門識別真假。論文內(nèi)容與基金項目研究內(nèi)容要相符，包括研究主題、研究方向及研究區(qū)域等，鑒于這個基本原則，建議基金項目需要標注清楚級別（如國家公益性行業(yè)專項項目）、項目編號（如項目編號：201402006）、具體項目名稱（如“產(chǎn)前BoBs技術(shù)聯(lián)合染色體核型分析應(yīng)用于產(chǎn)前診斷的臨床價值研究”）。很多項目基金的編號會遵循一定格式，例如國家基金項目編號多采用8位編號法（也有11位等其他少有形式）各號碼位置有其特定的含義，所以，基金項目編號一定要求作者規(guī)范標注，便于我們從格式上判斷基金的真實性[18]。

六、結(jié)語

明確基金項目的真實性既是為作者負責(zé)，也是為編輯部、為廣大讀者、為科研負責(zé)；各個行業(yè)的自律，有時候比監(jiān)管有用，監(jiān)管是一種無賴的救助。作者隊伍良莠不齊，所以除了編輯部的干預(yù)，也需要作者自己提高科研素質(zhì)，尊重行業(yè)的客觀規(guī)律。與此同時，學(xué)術(shù)期刊也要客觀對待“基金文章”，淡化基金論文比，一味地追求指標，會讓期刊發(fā)展偏離方向。不區(qū)別對待，作者也就不會靠作假違背科研誠信來提高自己稿件錄用的可能，而是專心于稿件質(zhì)量。解決基金論文中的科研誠信問題任重道遠，還需要作者、編輯部及有關(guān)部門各方的協(xié)作才能真正使科研回到探索新技術(shù)解決新矛盾促使科技進步的初心。

作者:向曉莉 呂永勝 楊葉 舒硯 李金桃 單位:四川省衛(wèi)生健康政策和醫(yī)學(xué)情報研究所《中國計劃生育和婦產(chǎn)科》編輯部