承包人索賠與建筑業(yè)規(guī)范化發(fā)展探析
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建筑業(yè)規(guī)范化發(fā)展是循序漸進(jìn)的過(guò)程，承包人索賠伴隨行業(yè)發(fā)展，其索賠的法律依據(jù)、理論支持、合同體系經(jīng)歷著逐步完善的過(guò)程，兩者之間存在緊密聯(lián)系，找出承包人索賠與建筑業(yè)規(guī)范化發(fā)展的聯(lián)系，有助于為建筑業(yè)的規(guī)范發(fā)展提供一定的參照。
一、承包人索賠促進(jìn)了建筑業(yè)規(guī)范化發(fā)展
改革開放40年來(lái)，我國(guó)建筑業(yè)逐步形成了“三法、四條例、二解釋、若干規(guī)章”為主體架構(gòu)的法律法規(guī)體系。即以《建筑法》《招投標(biāo)法》《合同法》為法律依據(jù)，以《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》《建設(shè)工程勘察設(shè)計(jì)管理?xiàng)l例》《招投標(biāo)法實(shí)施條例》為細(xì)化，以《最高人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問(wèn)題的解釋(一)（二）》為解決問(wèn)題的抓手，結(jié)合各地區(qū)特色，具體建設(shè)行政主管部門制定了若干行政規(guī)章，構(gòu)建了建筑業(yè)的法律法規(guī)體系。承包人索賠對(duì)于上述建筑業(yè)法律法規(guī)體系的完善起到了一定作用，主要體現(xiàn)在以下方面。承包人索賠豐富了《建筑法》的內(nèi)容。建筑市場(chǎng)化初期階段，建筑業(yè)出現(xiàn)了在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期沒(méi)有出現(xiàn)的問(wèn)題。例如：不簽署書面施工合同、欠付工程款、違法分包、轉(zhuǎn)包、掛靠等問(wèn)題。不簽署書面施工合同，造成承包人索賠沒(méi)有合同依據(jù)，索賠無(wú)門。欠付工程款造成承包人破產(chǎn)，社會(huì)上出現(xiàn)了承包人以“跳樓威脅”“阻礙辦公”等不正當(dāng)索賠行為。同時(shí)，違法分包、轉(zhuǎn)包、掛靠現(xiàn)象，致使真正的施工主體，無(wú)法突破合同相對(duì)性追討工程款，甚至影響到了群體穩(wěn)定。考慮上述承包人索賠及其產(chǎn)生的社會(huì)影響，《建筑法》在首次實(shí)施時(shí)，將訂立書面合同、及時(shí)撥付工程款、禁止違法分包、禁止轉(zhuǎn)包、禁止掛靠等內(nèi)容，寫入了《建筑法》。所以，承包人索賠雖沒(méi)有直接推動(dòng)法律的完善，但是由此產(chǎn)生的社會(huì)影響，卻能夠進(jìn)入立法的視角，成為《建筑法》制定時(shí)考慮的背景，豐富了《建筑法》的內(nèi)容。目前，建筑標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范類文件繁雜、有關(guān)造價(jià)的司法解釋繁多且飽受行業(yè)質(zhì)疑，造成承包人索賠中關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范適用問(wèn)題難以厘清，造價(jià)糾紛頻發(fā)，但是《建筑法》在上述兩個(gè)方面缺乏規(guī)定，從此次《建筑法》修訂大綱看，立法者也已經(jīng)關(guān)注到該問(wèn)題，明確要“增設(shè)建筑工程造價(jià)管理規(guī)定”和“強(qiáng)化建筑工程標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施和監(jiān)督管理”，承包人索賠又為促進(jìn)《建筑法》進(jìn)一步修訂提供了行業(yè)視角。承包人索賠促進(jìn)了“四條例”內(nèi)容的細(xì)化。隨著建筑行業(yè)的發(fā)展，《建筑法》出現(xiàn)了較大局限性。特別是承包人索賠中出現(xiàn)了質(zhì)量保修期、保修期混淆不清、承發(fā)包人之間質(zhì)量責(zé)任劃分不清，安全責(zé)任不清，導(dǎo)致混雜安全質(zhì)量糾紛的承包人索賠，《建筑法》缺乏細(xì)化的法律規(guī)定可依據(jù)，所以國(guó)家在制定《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》中將承發(fā)包人的安全、質(zhì)量責(zé)任和義務(wù)單獨(dú)列章節(jié)，明晰劃分了責(zé)任邊界，將掛靠、借照、違法分包、轉(zhuǎn)包等現(xiàn)象歸入《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》的規(guī)制范圍。同時(shí)，承包人對(duì)于勘察設(shè)計(jì)成果的勘誤、優(yōu)化，在《建設(shè)工程勘察設(shè)計(jì)管理?xiàng)l例》實(shí)施以前，也很難找到明確的法律依據(jù)，《建設(shè)工程勘察設(shè)計(jì)管理?xiàng)l例》中明確規(guī)定了“施工單位發(fā)現(xiàn)建設(shè)工程勘察、設(shè)計(jì)文件不符合工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)、合同約定的質(zhì)量要求的，應(yīng)當(dāng)報(bào)告建設(shè)單位，建設(shè)單位有權(quán)要求建設(shè)工程勘察、設(shè)計(jì)單位對(duì)建設(shè)工程勘察、設(shè)計(jì)文件進(jìn)行補(bǔ)充、修改。”雖然該規(guī)定并沒(méi)有進(jìn)一步規(guī)定勘察設(shè)計(jì)單位補(bǔ)充、修改勘察設(shè)計(jì)成果后，造成工程量變更的，需另行計(jì)價(jià)，但是以法律規(guī)定的形式賦予承包人勘誤和優(yōu)化的權(quán)利，那么勘誤優(yōu)化后，承包人主張另行計(jì)價(jià)就是法律賦權(quán)的延伸。至于《招投標(biāo)法實(shí)施條例》，其考慮了建筑市場(chǎng)承包人良莠不齊的現(xiàn)狀，引導(dǎo)社會(huì)選擇資信、實(shí)力優(yōu)秀的承包人，可以減少不具備履約能力的承包人進(jìn)行無(wú)理索賠。總之，承包人索賠在一定程度上促進(jìn)了上述條例相關(guān)條款的細(xì)化，使之更加利于解決建筑行業(yè)實(shí)際問(wèn)題。承包人索賠推動(dòng)了“二解釋”的誕生。在建筑業(yè)發(fā)展的進(jìn)程中，陰陽(yáng)合同、拖欠工程款、掛靠、違法分包等現(xiàn)象始終困擾著建筑行業(yè)發(fā)展，在兩個(gè)司法解釋出臺(tái)之前，審判實(shí)務(wù)中對(duì)于上述因素引起的承包人索賠案件，缺乏細(xì)化規(guī)定，裁判尺度不一，甚至出現(xiàn)同類案件多種裁判結(jié)果的問(wèn)題，所以針對(duì)審理承包人索賠案件遇到的法律問(wèn)題，最高院進(jìn)行了大膽實(shí)踐，出臺(tái)了《最高人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問(wèn)題的解釋(一)》，其具開創(chuàng)性特色的是“陰陽(yáng)合同”情形下，以履行的合同為依據(jù)，“無(wú)效合同”情形下，可以參照合同條款結(jié)算，“實(shí)際施工人”概念的明確，有限突破合同相對(duì)性制度的設(shè)立，上述這些規(guī)定，無(wú)不體現(xiàn)出解決承包人索賠遇到的瓶頸問(wèn)題，以維護(hù)相對(duì)弱勢(shì)地位的承包人合法權(quán)益的思想?！端痉ń忉專ㄒ唬穼?shí)施后，最高院進(jìn)一步總結(jié)《司法解釋（一）》實(shí)施的經(jīng)驗(yàn)，針對(duì)《司法解釋（一）》沒(méi)有解決的問(wèn)題，出臺(tái)了《司法解釋（二）》，其中大多涉及承包人索賠事項(xiàng)，例如對(duì)開工日期的判定、質(zhì)保期的起算、掛靠情形下的索賠等細(xì)節(jié)事項(xiàng)進(jìn)行了補(bǔ)充。從這個(gè)角度看，承包人索賠促進(jìn)了“二解釋”的誕生。總之，承包人索賠促進(jìn)了建筑行業(yè)法律法規(guī)的完善，“若干規(guī)章”更是從解決地方實(shí)際問(wèn)題出發(fā)，吸納了承包人索賠的具體內(nèi)容，這種吸納不勝枚舉，不言而喻。
二、建筑業(yè)規(guī)范化發(fā)展規(guī)范了承包人索賠
目前，建筑業(yè)向規(guī)范化方向發(fā)展，必將規(guī)范承包人索賠，其具體表現(xiàn)如下。施工總承包合同示范文本的和完善，為承包人索賠提供了合同依據(jù)。目前，我國(guó)共了4版施工總承包合同示范文本，每個(gè)版本都有索賠條款設(shè)置，為承包人索賠提供了最基礎(chǔ)的合同依據(jù)。2013版在通用條款中增加了雙向擔(dān)保制度、合理調(diào)價(jià)制度、缺陷責(zé)任期制度、工程系列保險(xiǎn)制度、商定或確定制度、索賠期限制度、雙倍賠償制度、爭(zhēng)議評(píng)審解決制度。在隨后的版本中相繼完善了質(zhì)量缺陷期、竣工結(jié)算申請(qǐng)、暫估價(jià)等方面的內(nèi)容。上述合同體系的完善，很大程度上解決了承包人索賠的合同依據(jù)問(wèn)題，施工合同中明確了索賠的程序、時(shí)限、機(jī)制，使得承包人索賠既有據(jù)可依，又可厘清權(quán)責(zé)。建筑業(yè)“放管服”改革，監(jiān)管體制機(jī)制完善，為承包人索賠提供了行政保障。政府清欠機(jī)構(gòu)的設(shè)立，為承包人索賠提供了行政維權(quán)渠道。為解決“農(nóng)民工”工資問(wèn)題，政府設(shè)立清欠機(jī)構(gòu)。承包人索賠的費(fèi)用往往涵蓋著勞務(wù)費(fèi)索賠，勞務(wù)費(fèi)與“農(nóng)民工”工資息息相關(guān)，當(dāng)存在勞務(wù)費(fèi)的索賠時(shí)，實(shí)務(wù)中承包人會(huì)向政府清欠機(jī)構(gòu)反映情況，尋求幫助，政府清欠機(jī)構(gòu)通過(guò)約談欠款單位，現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查、勞動(dòng)監(jiān)察等方式，督促欠款單位支付勞務(wù)費(fèi)，在承包人索賠中起到了重要作用。這種渠道的設(shè)立和暢通，推動(dòng)了承包人理性索賠，減少了群體事件的發(fā)生，有助于化解社會(huì)矛盾。建設(shè)部門加大過(guò)程監(jiān)管力度，為承包人索賠提供了行政監(jiān)管保障。建設(shè)部門加大事中事后監(jiān)管，將諸多事前審批，改為備案制，在加強(qiáng)市場(chǎng)對(duì)行業(yè)調(diào)解的基礎(chǔ)上，將行政職能動(dòng)態(tài)融入工程全過(guò)程，政府通過(guò)過(guò)程監(jiān)管，會(huì)促使發(fā)包人、監(jiān)理人及時(shí)簽署相關(guān)過(guò)程資料，規(guī)范建設(shè)行為，一定程度上解決了工程過(guò)程簽證難的問(wèn)題，承包人在索賠中可以及時(shí)形成證據(jù)資料，為索賠創(chuàng)造良好的證據(jù)基礎(chǔ)。工程組織管理模式的規(guī)范化發(fā)展，為承包人索賠提供了良好的內(nèi)外條件。當(dāng)前國(guó)家支持工程價(jià)款過(guò)程結(jié)算，勢(shì)必對(duì)過(guò)程簽證和計(jì)量嚴(yán)格要求，同時(shí)隨著造價(jià)改革，取消定額計(jì)價(jià)，實(shí)施清單計(jì)價(jià)、市場(chǎng)詢價(jià)、自主報(bào)價(jià)、競(jìng)爭(zhēng)定價(jià)，從而引導(dǎo)發(fā)包人和承包人提升自身造價(jià)管理水平和工程管理水平，完善內(nèi)部管理，來(lái)適應(yīng)更加開放的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。所以，承包人索賠會(huì)因?yàn)榘l(fā)包人和承包人內(nèi)部管理水平的提升，減少量?jī)r(jià)不清索賠事項(xiàng)的發(fā)生。同時(shí)，計(jì)價(jià)規(guī)范的變化，基本肯定了以市場(chǎng)價(jià)為計(jì)價(jià)依據(jù)，改變了傳統(tǒng)計(jì)價(jià)背景下存在市場(chǎng)價(jià)、信息價(jià)、定額價(jià)多種計(jì)價(jià)依據(jù)的局面，為承包人索賠創(chuàng)造了良好的外部條件。
三、建筑業(yè)規(guī)范化發(fā)展，承包人索賠前瞻
全過(guò)程工程咨詢模式的實(shí)施，會(huì)減少承包人索賠事件發(fā)生。國(guó)家鼓勵(lì)實(shí)施全過(guò)程工程咨詢，該模式下改變了傳統(tǒng)以“造價(jià)”為核心的工程咨詢，將工程咨詢服務(wù)從單純的造價(jià)控制，推向工程項(xiàng)目的系統(tǒng)管理咨詢，這樣無(wú)論是從投資控制、合同履約管理，還是風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制，都形成了以全過(guò)程工程咨詢單位為依托的動(dòng)態(tài)管理咨詢機(jī)制，這種機(jī)制可以涵蓋工程實(shí)施的每個(gè)環(huán)節(jié)。所以，在此模式下，傳統(tǒng)模式容易出現(xiàn)的設(shè)計(jì)優(yōu)化、工程量清單勘誤、履約管理薄弱的問(wèn)題就會(huì)迎刃而解，從而減少了引發(fā)承包人索賠的因素，勢(shì)必會(huì)減少承包人索賠事件的發(fā)生。工程總承包模式的實(shí)施，會(huì)減少承包人索賠空間。傳統(tǒng)施工總承包模式下，承包商無(wú)法參與設(shè)計(jì)工作，設(shè)計(jì)的“可施工性”差，導(dǎo)致索賠頻發(fā)。工程總承包模式則實(shí)現(xiàn)了設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工的深度融合，整合采購(gòu)和施工的優(yōu)勢(shì)，發(fā)包人和承包人之間合同關(guān)系相對(duì)簡(jiǎn)單，容易協(xié)調(diào)關(guān)系，自然會(huì)減少承包人索賠的空間。同時(shí)，工程總承包模式下，原來(lái)由發(fā)包人承擔(dān)的不利地質(zhì)條件風(fēng)險(xiǎn)、設(shè)備、材料及人工價(jià)格上漲風(fēng)險(xiǎn)和對(duì)各分包商管理和協(xié)調(diào)的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移至承包人，也減少了承包人索賠的空間。建筑業(yè)規(guī)范化發(fā)展，承包人索賠方式將以ADR為主。ADR（AlternativeDisputeResolution）即替代性糾紛解決方法，是一切訴訟外糾紛解決方法的總稱。雖然在我國(guó)ADR機(jī)制尚無(wú)法律支撐，但是建筑工程無(wú)論從工程管理、技術(shù)管控，還是從合同體系、風(fēng)險(xiǎn)管控方面專業(yè)性加深，工程糾紛的解決越來(lái)越倚重于專業(yè)知識(shí)和工程實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，以訴訟方式解決工程糾紛，將會(huì)面臨大量鑒定，周期較長(zhǎng)，承發(fā)包人關(guān)系僵化的問(wèn)題。所以，以工程專業(yè)人員為基礎(chǔ)，建立雙方認(rèn)可的工程爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)，以雙方合意和授權(quán)為依據(jù)，綜合法律、合同、工程實(shí)務(wù)，協(xié)調(diào)解決工程糾紛，便會(huì)顯現(xiàn)出巨大的優(yōu)勢(shì)，ADR機(jī)制或會(huì)成為工程糾紛解決的主流。當(dāng)前，我國(guó)深化供給側(cè)結(jié)構(gòu)改革，促進(jìn)建筑業(yè)持續(xù)、健康、規(guī)范發(fā)展。為此，國(guó)家從政策引導(dǎo)、技術(shù)支持等方面創(chuàng)造了良好環(huán)境，建筑業(yè)必將越來(lái)越規(guī)范，承包人索賠也必將在此進(jìn)程中發(fā)生變化。
作者:王旭東 單位:天津博澤律師事務(wù)所