數(shù)字科研下的開放存取學(xué)術(shù)期刊質(zhì)量控制

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[摘要]分析了數(shù)字科研環(huán)境下開放存取學(xué)術(shù)期刊的采集途徑，介紹了開放存取學(xué)術(shù)期刊的質(zhì)量評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，以及開放存取學(xué)術(shù)期刊的質(zhì)量控制措施，研究了開放存取學(xué)術(shù)期刊的質(zhì)量控制機(jī)制。

[關(guān)鍵詞]數(shù)字科研;開放存取;學(xué)術(shù)期刊;質(zhì)量控制

數(shù)字科研是指科研領(lǐng)域基于互聯(lián)網(wǎng)的全球性合作，是信息時(shí)代科研環(huán)境與科研活動(dòng)的全新范式。數(shù)字科研涵蓋了科學(xué)數(shù)據(jù)庫、計(jì)算模擬軟件等設(shè)施與資源，能夠?qū)崿F(xiàn)海量科研數(shù)據(jù)集成與共享，為科研人員的信息交互提供了良好的環(huán)境。數(shù)字科研給科研活動(dòng)提供了更加多樣化的學(xué)術(shù)交流手段，改變了科研活動(dòng)的方式，促進(jìn)了跨時(shí)空、無障礙的科研資源共享。開放存?。∣A）是由科學(xué)界倡導(dǎo)發(fā)起的一種保障信息自由傳播與獲取的方式。開放存取的目的在于實(shí)現(xiàn)自由的學(xué)術(shù)交流，其內(nèi)容與形式也在不斷發(fā)生變化[1]。OA學(xué)術(shù)期刊是通過互聯(lián)網(wǎng)發(fā)表的，讓廣大用戶可以免費(fèi)獲取的期刊。與傳統(tǒng)的學(xué)術(shù)期刊相比，其出版形式更加便捷，費(fèi)用更低，獲取和使用更加便利。但OA學(xué)術(shù)期刊的免費(fèi)特性，易使其內(nèi)容質(zhì)量受到質(zhì)疑，也存在出版時(shí)滯等影響期刊質(zhì)量的因素。為滿足數(shù)字科研環(huán)境下科研人員的學(xué)術(shù)交互需求，對(duì)OA學(xué)術(shù)期刊進(jìn)行質(zhì)量控制尤為必要。圖書館等學(xué)術(shù)信息服務(wù)機(jī)構(gòu)，在OA學(xué)術(shù)期刊館藏建設(shè)過程中，應(yīng)該重視對(duì)其進(jìn)行質(zhì)量評(píng)價(jià)，建立更加科學(xué)的質(zhì)量控制機(jī)制。

1數(shù)字科研環(huán)境下開放存取學(xué)術(shù)期刊的采集途徑

開放存取學(xué)術(shù)期刊是知識(shí)傳播的載體，做好期刊采集工作，是圖書館實(shí)現(xiàn)OA學(xué)術(shù)資源建設(shè)的基礎(chǔ)，這就需要館員熟悉OA學(xué)術(shù)期刊的類型與特點(diǎn)，結(jié)合開放存取資源分布情況以及用戶需求制定合理的采集方案，綜合利用多種技術(shù)工具獲取較為全面的特色館藏。

1.1借助開放存取期刊目錄

開放存取期刊目錄（DOAJ）列出了可開放存取的期刊類型，以便廣大用戶對(duì)期刊進(jìn)行瀏覽、檢索、下載與利用。面對(duì)來源廣泛的OA學(xué)術(shù)期刊，圖書館可以借助DOAJ，獲取符合用戶需求的OA學(xué)術(shù)期刊，并將其納入本館學(xué)科數(shù)據(jù)庫。目前由瑞典大學(xué)圖書館創(chuàng)建的開放存取期刊目錄應(yīng)用較多，其控制收錄的OA學(xué)術(shù)期刊質(zhì)量，旨在保障收錄期刊的可用性、學(xué)術(shù)性和利用率，促進(jìn)學(xué)術(shù)成果的廣泛傳播。如今已經(jīng)收錄有3000多種期刊，大部分支持全文檢索，這些期刊均由編輯進(jìn)行質(zhì)量控制，或者通過同行進(jìn)行評(píng)審，學(xué)術(shù)應(yīng)用價(jià)值較高。而中國科技論文在線改變了傳統(tǒng)的學(xué)術(shù)出版方式，原創(chuàng)作者可以直接在線，免去了編輯、評(píng)審等中間環(huán)節(jié)，給科研人員發(fā)表成果與觀點(diǎn)提供了便捷的平臺(tái)[2]。

1.2查詢機(jī)構(gòu)知識(shí)庫

圖書館可以查詢專業(yè)的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫，進(jìn)而獲得符合用戶需求的OA學(xué)術(shù)期刊[3]。其中OpenDOAR是全球通用的開放存取倉儲(chǔ)檢索系統(tǒng)，能夠提供多樣化的檢索途徑，支持用戶根據(jù)國別、學(xué)科類型、機(jī)構(gòu)名等檢索，也能夠整合機(jī)構(gòu)倉儲(chǔ)門戶，方便用戶獲取高質(zhì)量的OA學(xué)術(shù)資源。Arxiv作為電子預(yù)印本文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫，在建立之初是為用于存儲(chǔ)與物理學(xué)相關(guān)的研究成果，如今被應(yīng)用于存儲(chǔ)多學(xué)科文獻(xiàn)資源，包括生物學(xué)、數(shù)學(xué)、計(jì)算機(jī)科學(xué)等。該數(shù)據(jù)庫不僅收錄作者提交的論文，也收錄多種電子學(xué)術(shù)期刊，能夠借助鏡像網(wǎng)站為多個(gè)國家提供開放存取服務(wù)，有助于科研人員獲取最新科研成果，促進(jìn)不同國家、不同地域的學(xué)術(shù)交流與信息共享。

1.3訪問開放存取期刊出版社

開放存取運(yùn)動(dòng)在為科研人員獲取學(xué)術(shù)信息提供便利的同時(shí)，也促使出版社改變運(yùn)營模式，順應(yīng)用戶免費(fèi)閱讀的需求，出版多樣化的OA學(xué)術(shù)期刊。依托數(shù)字科研環(huán)境下互聯(lián)網(wǎng)傳輸?shù)膬?yōu)勢，一切符合自由、開放存取原則的方式，都可以應(yīng)用于OA期刊出版，具體而言包括基于OA期刊、OA倉儲(chǔ)的正式渠道，也包括基于學(xué)術(shù)論壇、P2P資源共享的非正式渠道（如圖1所示）。作為率先出版OA學(xué)術(shù)期刊的服務(wù)機(jī)構(gòu)，PLoS于2003年出版第一份期刊，致力于為科研人員提供免費(fèi)的學(xué)術(shù)資源[4]。其中收錄的OA學(xué)術(shù)期刊均經(jīng)過同行專家評(píng)審，在全球范圍內(nèi)的知名度較高。圖書館也可以借助搜索引擎工具，訪問開放存取期刊出版社的官網(wǎng)，根據(jù)用戶檢索需求進(jìn)行分類查詢，采集所需的學(xué)術(shù)期刊資源。

2數(shù)字科研環(huán)境下開放存取學(xué)術(shù)期刊的質(zhì)量評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)

開放存取學(xué)術(shù)期刊打破了學(xué)術(shù)期刊高價(jià)壟斷的局面，因而其學(xué)術(shù)質(zhì)量備受關(guān)注。作為學(xué)術(shù)資源服務(wù)機(jī)構(gòu)，圖書館不僅要多方采集OA學(xué)術(shù)期刊，也要制定OA學(xué)術(shù)期刊質(zhì)量評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，體現(xiàn)學(xué)術(shù)性、穩(wěn)定性、時(shí)效性等特征，建立契合數(shù)字科研環(huán)境的質(zhì)量控制體系。

2.1權(quán)威性與真實(shí)性

圖書館對(duì)OA學(xué)術(shù)期刊進(jìn)行質(zhì)量評(píng)價(jià)，首先應(yīng)該查詢其是否具備公開的許可協(xié)議，從來源評(píng)價(jià)其真實(shí)性[5]。然后借助互聯(lián)網(wǎng)工具，對(duì)開放存取的學(xué)術(shù)期刊進(jìn)行全方位分析，看其是否有設(shè)立對(duì)應(yīng)的編輯部，是否有嚴(yán)格的審稿程序，該期刊的退稿率是否較高等。同時(shí)分析該期刊是否被收錄在DOAJ、ISI等著名的數(shù)據(jù)庫中，從內(nèi)容上看其是否具備免費(fèi)的期刊目錄，是否能夠及時(shí)公開最新的論文等。在此基礎(chǔ)上，圖書館需要做好OA學(xué)術(shù)期刊的閱覽工作，看其是否具有免費(fèi)閱讀、瀏覽與下載功能，其中的文獻(xiàn)是否具備參考價(jià)值等，進(jìn)而評(píng)價(jià)其是否具有權(quán)威性。

2.2學(xué)術(shù)性與穩(wěn)定性

圖書館要想對(duì)多樣化的期刊進(jìn)行分辨與評(píng)價(jià)，可以通過閱讀期刊目錄、用稿須知、論文摘要等方式，評(píng)價(jià)其收錄的文章是否符合要求，了解這些文獻(xiàn)是否被收錄在SCI索引中，對(duì)文章的收錄是否具備專家評(píng)審制度等，進(jìn)而評(píng)判該期刊的學(xué)術(shù)性[6]。同時(shí)對(duì)出版期刊的穩(wěn)定性進(jìn)行評(píng)價(jià)，了解該OA期刊是否具有連續(xù)的編號(hào)，是否目前仍在出版或者已經(jīng)停刊。對(duì)收錄OA期刊的相關(guān)網(wǎng)站進(jìn)行考察，了解該網(wǎng)站的訪問順暢度，用戶界面設(shè)計(jì)是否友好，功能是否完善，獲取信息是否需要收費(fèi)，能否滿足用戶的開放存取需求等。2.3實(shí)效性與可用性圖書館對(duì)OA學(xué)術(shù)期刊的質(zhì)量評(píng)價(jià)，需要了解該期刊是否具備可用性，即是否方便用戶免費(fèi)獲取，是否能夠保障開放存取的長期性，能夠?yàn)橛脩籼峁z索、復(fù)制、瀏覽等功能[7]。而要想保障從浩如煙海的網(wǎng)絡(luò)資源中，及時(shí)找到所需的OA學(xué)術(shù)資源，圖書館也要對(duì)OA期刊的時(shí)效性進(jìn)行評(píng)價(jià)，評(píng)估其收錄的文章是否具有學(xué)術(shù)價(jià)值，把好學(xué)術(shù)期刊的質(zhì)量關(guān)，盡量選擇符合開放存取文件格式，符合數(shù)字科研環(huán)境下的學(xué)術(shù)交互習(xí)慣的信息資源，并及時(shí)納入館藏?cái)?shù)據(jù)庫。

3數(shù)字科研環(huán)境下開放存取學(xué)術(shù)期刊的質(zhì)量控制措施

對(duì)開放存取學(xué)術(shù)期刊的質(zhì)量控制，涉及對(duì)運(yùn)營資金、編輯審稿、加工出版等環(huán)節(jié)的動(dòng)態(tài)管理（如圖2），具有復(fù)雜性和不穩(wěn)定性。其中審稿環(huán)節(jié)尤為關(guān)鍵，需要圖書館與出版社、科研機(jī)構(gòu)等合作，采取科學(xué)多樣的評(píng)審措施，切實(shí)保障OA學(xué)術(shù)期刊的質(zhì)量。

3.1同行評(píng)議制度

對(duì)OA學(xué)術(shù)期刊的質(zhì)量控制，依然可以沿用同行評(píng)議方式，由編輯、評(píng)審專家等共同參與進(jìn)行質(zhì)量評(píng)定。作為相對(duì)權(quán)威、使用廣泛的質(zhì)量控制方法，同行評(píng)議制度能夠保障對(duì)期刊質(zhì)量評(píng)價(jià)的公正性，選擇權(quán)威人士、優(yōu)秀編輯開展評(píng)議活動(dòng)，也可以保障期刊的學(xué)術(shù)地位[8]。在具體實(shí)施過程中，需要有針對(duì)性地選擇評(píng)審人員，盡量從同行評(píng)議專家?guī)熘姓邕x，確保評(píng)審過程的公正性、專業(yè)性。對(duì)專家評(píng)審全過程也要做好動(dòng)態(tài)跟蹤工作，監(jiān)測評(píng)審程序是否合理，評(píng)審方法是否有效，必要時(shí)應(yīng)該更換評(píng)審人員。其次，有必要設(shè)計(jì)合理的期刊評(píng)議標(biāo)準(zhǔn)，量化指標(biāo)規(guī)范評(píng)議過程，避免主觀因素對(duì)審議結(jié)果的影響。最后對(duì)同行評(píng)議結(jié)果進(jìn)行公開，體現(xiàn)全程透明性、公正性，并公開收集意見反饋，將專家、作者與讀者三方聯(lián)系起來，促進(jìn)學(xué)術(shù)信息交流與共享。

3.2全方位質(zhì)量控制

OA學(xué)術(shù)期刊從出版、發(fā)行到利用，是一個(gè)完整的過程，要想保障期刊質(zhì)量，必須做好全方位的質(zhì)量控制工作。具體而言，在期刊出版階段需要保障穩(wěn)定的資金來源，獲得政府、科研機(jī)構(gòu)的資金支持，原文作者也需要承擔(dān)部分經(jīng)費(fèi)。鑒于OA出版的特殊性，需要搭建性能良好、安全穩(wěn)定的網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，保障服務(wù)器可以承載多人在線訪問。采編人員也需要把好期刊質(zhì)量關(guān)，從內(nèi)容定位、論文出版格式等角度保障期刊規(guī)范性，出版符合要求的文章。OA學(xué)術(shù)期刊收錄的文章質(zhì)量，決定了期刊的整體水平[9]。為此，可以采用引文分析法、網(wǎng)絡(luò)計(jì)量學(xué)方法等，分析該期刊的被引量、網(wǎng)站訪問量等，或者借助數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)技術(shù)，對(duì)網(wǎng)站的各項(xiàng)數(shù)據(jù)進(jìn)行監(jiān)控，定量分析不同數(shù)據(jù)的動(dòng)態(tài)變化，全面評(píng)價(jià)該期刊的學(xué)術(shù)影響力。

3.3用戶評(píng)價(jià)反饋

數(shù)字科研環(huán)境下用戶的需求更加多元化、個(gè)性化。用戶是直接接觸期刊的群體，對(duì)于質(zhì)量優(yōu)劣具有發(fā)言權(quán)，其直觀感受也關(guān)系到后續(xù)讀者群體的穩(wěn)定性。BMC為了保障收錄期刊的質(zhì)量，提供了讀者在線評(píng)論的鏈接，方便用戶在線留言或相互討論[10]。PloS要求作者提交的文章必須使用專業(yè)術(shù)語，設(shè)置了可供用戶評(píng)價(jià)反饋的渠道，方便用戶在線提出觀點(diǎn)，發(fā)表對(duì)不同期刊的意見。而用戶不僅可以參與到審稿過程中，也可以反饋?zhàn)约旱拈喿x體驗(yàn)，對(duì)文章的可讀性、創(chuàng)新性等做出評(píng)價(jià)。這種用戶全程參與的評(píng)價(jià)方式，促進(jìn)了評(píng)審人員、作者、用戶之間的多向交互，也有助于保障平臺(tái)的期刊質(zhì)量。

4數(shù)字科研環(huán)境下開放存取學(xué)術(shù)期刊質(zhì)量控制機(jī)制的構(gòu)建

對(duì)OA學(xué)術(shù)期刊進(jìn)行質(zhì)量控制，是在期刊運(yùn)營、審核、利用等全過程中實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)質(zhì)量管理，以科學(xué)的質(zhì)量保障、評(píng)審與反饋機(jī)制，消除影響期刊質(zhì)量的因素，促進(jìn)OA學(xué)術(shù)期刊的可持續(xù)發(fā)展。

4.1質(zhì)量保障機(jī)制

對(duì)OA學(xué)術(shù)期刊進(jìn)行質(zhì)量控制，首先要建立人力保障制度，挑選符合要求的人才從事期刊編輯工作，從學(xué)科背景、技能、職稱等層面明確選拔標(biāo)準(zhǔn)，做好職業(yè)培訓(xùn)與考核工作?？稍O(shè)置專門的編委會(huì)，對(duì)編輯人員的工作進(jìn)行全程監(jiān)督，保障期刊論文評(píng)審的公開、公正。其次，OA期刊出版需要依托計(jì)算機(jī)技術(shù)，需要配置適宜的軟硬件設(shè)備，建立論文在線提交系統(tǒng)、信息反饋系統(tǒng)、監(jiān)測系統(tǒng)等。此外，OA期刊的運(yùn)營需要大量資金支持，這就需要明確期刊運(yùn)營的資金來源，制定詳細(xì)的政策與方針，采用對(duì)作者收費(fèi)、對(duì)用戶免費(fèi)的方式，體現(xiàn)期刊自由獲取的宗旨[11]。要詳細(xì)列明不同項(xiàng)目的費(fèi)用開支，采用適當(dāng)收取會(huì)員費(fèi)的方式，為期刊的穩(wěn)定運(yùn)營提供支持。

4.2質(zhì)量評(píng)審機(jī)制

為保障OA學(xué)術(shù)期刊的審稿質(zhì)量，需要建立嚴(yán)格的評(píng)審機(jī)制，如專家的甄選、專家?guī)斓慕ⅰ⒃u(píng)審標(biāo)準(zhǔn)等，都需要有明確的規(guī)范，并做好對(duì)審稿全程的監(jiān)督工作。一般而言，為了解決OA期刊評(píng)審專家不足的問題，可以采用一年一評(píng)的模式，每年定期開展期刊質(zhì)量評(píng)價(jià)工作。在評(píng)價(jià)過程中建立評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，保障期刊評(píng)價(jià)的公平性、準(zhǔn)確性?？梢越梃b電子學(xué)術(shù)期刊的評(píng)價(jià)指標(biāo)設(shè)計(jì)方式，從期刊的學(xué)術(shù)水平、格式標(biāo)準(zhǔn)、網(wǎng)站建設(shè)等多個(gè)角度，設(shè)計(jì)可以定性評(píng)價(jià)的指標(biāo)，并設(shè)置不同指標(biāo)對(duì)應(yīng)的分值，以定性定量結(jié)合的方式確保評(píng)價(jià)效果。在OA學(xué)術(shù)期刊出版后，也需要設(shè)計(jì)具有導(dǎo)向性、科學(xué)性的反饋評(píng)價(jià)指標(biāo)，全面掌握期刊的流通量和用戶滿意度[12]。

4.3質(zhì)量反饋機(jī)制

為了讓獲取的評(píng)價(jià)反饋信息準(zhǔn)確可靠，需要建立有針對(duì)性的制度與方法，暢通反饋渠道，以吸引更多的用戶參與其中，進(jìn)而保障對(duì)OA學(xué)術(shù)期刊質(zhì)量的全方位控制。一方面，OA出版機(jī)構(gòu)要設(shè)立多樣化的用戶反饋渠道，讓用戶有機(jī)會(huì)參與到期刊文章采集、評(píng)審等多個(gè)環(huán)節(jié)中，期刊管理者也要多方采集用戶反饋信息，科學(xué)分析不同用戶的需求。出版機(jī)構(gòu)在發(fā)行學(xué)術(shù)刊物后，要明確列出期刊的評(píng)價(jià)指標(biāo)，對(duì)外公開期刊的評(píng)審制度，讓用戶了解相關(guān)程序，進(jìn)而可以提出更多可行的建議。另一方面，可以開設(shè)專門的期刊評(píng)議平臺(tái)，如主題論壇、交流群等，并根據(jù)反饋信息，發(fā)現(xiàn)既有評(píng)審制度的不足，要求期刊運(yùn)營者及時(shí)調(diào)整質(zhì)量控制方式，促進(jìn)期刊質(zhì)量的提升。對(duì)于期刊管理者而言，則需要掌握多種信息工具，能夠與用戶深入交流，具備對(duì)大量數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析的能力，以保障反饋機(jī)制的有效性。

5結(jié)語

近年來，我國的OA學(xué)術(shù)期刊數(shù)量不斷增多，但與國外的學(xué)術(shù)出版機(jī)構(gòu)相比，國內(nèi)OA學(xué)術(shù)期刊的質(zhì)量還有待提高。數(shù)字科研環(huán)境下信息技術(shù)催生學(xué)術(shù)出版方式變革，OA學(xué)術(shù)期刊的發(fā)展已經(jīng)成為主流方向。要想促進(jìn)學(xué)術(shù)期刊由傳統(tǒng)向現(xiàn)代化轉(zhuǎn)型，進(jìn)一步發(fā)揮OA學(xué)術(shù)期刊的價(jià)值，就有必要建立科學(xué)的期刊質(zhì)量控制機(jī)制，選擇適宜的質(zhì)量控制，不斷創(chuàng)新OA學(xué)術(shù)期刊質(zhì)量控制與管理體系。

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作者：周黎 單位：重慶圖書館