監(jiān)理工程師在項(xiàng)目管理中的權(quán)責(zé)匹配

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摘要:本論文討論了我國(guó)監(jiān)理工程師的執(zhí)業(yè)資格準(zhǔn)入制度，全面梳理了我國(guó)監(jiān)理工程師在項(xiàng)目管理上的權(quán)責(zé)狀況及案例，為完善我國(guó)建筑法律、法規(guī)等方面提供參考意見(jiàn)。

關(guān)鍵詞:監(jiān)理工程師;權(quán)利;義務(wù)

我國(guó)的監(jiān)理咨詢業(yè)已初具規(guī)模，但與世界發(fā)達(dá)國(guó)家的咨詢業(yè)相比還有很大差距，急需加快內(nèi)部改革，理順監(jiān)理單位、業(yè)主和承包商的關(guān)系，逐步完善我國(guó)的監(jiān)理工程師制度。

1我國(guó)監(jiān)理工程師的執(zhí)業(yè)資格準(zhǔn)入制度

1992年6月，我國(guó)頒布《監(jiān)理工程師資格考試和注冊(cè)試行辦法》。這種執(zhí)業(yè)資格考試制度每年舉行一次，實(shí)行全國(guó)統(tǒng)一考試大綱、統(tǒng)一命題、統(tǒng)一考試、統(tǒng)一時(shí)間、閉卷考試、分科記分、統(tǒng)一錄取標(biāo)準(zhǔn)的辦法，考試內(nèi)容有四門課程，分別為《工程建設(shè)監(jiān)理理論和相關(guān)法規(guī)》、《工程建設(shè)合同管理》、《工程建設(shè)質(zhì)量、投資、進(jìn)度控制》、《工程建設(shè)監(jiān)理案例分析》。對(duì)考試合格人員由省、自治區(qū)、直轄市人民政府人事行政主管部門頒發(fā)由國(guó)務(wù)院人事行政主管部門統(tǒng)一印制、國(guó)家人事行政管理部門和國(guó)家建設(shè)行政管理部門共同簽章的《監(jiān)理工程師職業(yè)資格證書》，并在相關(guān)單位注冊(cè)后即具備了監(jiān)理工程師資格。

2我國(guó)監(jiān)理工程師在項(xiàng)目管理中的權(quán)責(zé)匹配分析

2．1我國(guó)監(jiān)理工程師應(yīng)享有的權(quán)利

(1)《建筑法》第三十二條規(guī)定，建筑工程監(jiān)理應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)及有關(guān)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計(jì)文件和建筑工程承包合同，對(duì)承包單位在施工質(zhì)量、建設(shè)工期和建設(shè)資金使用等方面，代表建設(shè)單位實(shí)施監(jiān)督。(2)《建筑法》第十七條規(guī)定，監(jiān)理人在委托人委托的工程范圍內(nèi)，享有以下權(quán)利:選擇工程總承包人的建議權(quán)。選擇工程分包人的認(rèn)可權(quán)。對(duì)工程建設(shè)有關(guān)事項(xiàng)包括工程規(guī)模、設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)劃設(shè)計(jì)、生產(chǎn)工藝設(shè)計(jì)和使用功能要求，向委托人的建議權(quán)。對(duì)工程設(shè)計(jì)中的技術(shù)問(wèn)題，按照安全和優(yōu)化的原則，向設(shè)計(jì)人提出建議;如果擬提出的建議可能會(huì)提高工程造價(jià)，或延長(zhǎng)工期，應(yīng)當(dāng)事先征得委托人的同意。當(dāng)發(fā)現(xiàn)工程設(shè)計(jì)不符合國(guó)家頒布的建設(shè)工程質(zhì)量標(biāo)磚或設(shè)計(jì)合同約定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，監(jiān)理人應(yīng)當(dāng)書面報(bào)告委托人并要求設(shè)計(jì)人更正。審批工程施工組織設(shè)計(jì)和技術(shù)方案，按照保質(zhì)量、保工期和降低成本的原因，向承包人提出建議，并向委托人提出書面報(bào)告。主持工程建設(shè)有關(guān)協(xié)作單位的組織協(xié)調(diào)，重要協(xié)調(diào)事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)事先向委托人報(bào)告。征得委托人同意，監(jiān)理人有權(quán)開(kāi)工令、停工令、復(fù)工令，但應(yīng)當(dāng)事先向委托人報(bào)告。如在緊急情況下未能事先報(bào)告時(shí)，則應(yīng)在24小時(shí)內(nèi)向委托人作出書面報(bào)告。工程上使用的材料和施工質(zhì)量的檢驗(yàn)權(quán)。對(duì)于不符合設(shè)計(jì)要求和合同約定及國(guó)家質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的材料、構(gòu)配件、設(shè)備，有權(quán)通知承包人停止使用;對(duì)于不符合規(guī)定和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的工序、分部、分項(xiàng)工程和不安全施工作業(yè)，有權(quán)通知承包人停工整改、返工。承包人得到監(jiān)理機(jī)構(gòu)復(fù)工。工程施工進(jìn)度的檢查、監(jiān)督權(quán)，以及工程實(shí)際竣工日期提前或超過(guò)工程施工合同規(guī)定的竣工期限的簽認(rèn)權(quán)。在工程施工合同約定的工程范圍內(nèi)，工程款支付的審核和簽字權(quán)，以及工程結(jié)算的復(fù)核確認(rèn)權(quán)與否決權(quán)。未經(jīng)總監(jiān)理工程師簽字確認(rèn)，委托人不制度工程款。(3)《建筑法》第十九條規(guī)定，在委托的工程范圍內(nèi)，委托人或承包人對(duì)對(duì)方的任何意見(jiàn)和要求(包括索賠要求)，均必須首先向監(jiān)理機(jī)構(gòu)提出，由監(jiān)理機(jī)構(gòu)研究處置意見(jiàn)，再同雙方協(xié)商確定。當(dāng)委托人和承包人發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)自己的職能，以獨(dú)立的身份判斷，公正地進(jìn)行調(diào)解。當(dāng)雙方的爭(zhēng)議由政府建設(shè)行政主管部門調(diào)解或仲裁時(shí)，應(yīng)當(dāng)提供作證的事實(shí)材料。這種委托關(guān)系充分體現(xiàn)了參建各方的關(guān)系，示?！督ㄔO(shè)工程委托監(jiān)理合同》約定的建設(shè)單位與監(jiān)理單位的核心權(quán)利義務(wù)關(guān)系如圖1所示?！督ㄔO(shè)工程施工合同》約定的建設(shè)單位與施工單位的核心權(quán)利義務(wù)關(guān)系。從圖中充分體現(xiàn)了監(jiān)理單位的“三控、兩管、一協(xié)調(diào)”的權(quán)利，即工程管理.

2．2我國(guó)監(jiān)理工程師應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任

根據(jù)不同的標(biāo)準(zhǔn)，監(jiān)理工程師法律責(zé)任可以分為民事責(zé)任、刑事責(zé)任、行政責(zé)任等。(1)民事責(zé)任。監(jiān)理單位的民事法律在《建筑法》第35條和第69中有明確規(guī)定，如其中一條:與建設(shè)、施工單位串通、弄虛作假、降低工程質(zhì)量，造成損失的，承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。(2)刑事責(zé)任。《刑法》第137條規(guī)定“工程監(jiān)理單位違反國(guó)家規(guī)定，降低工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，造成重大安全事故的，對(duì)直接責(zé)任人員處5年以下有期徒刑或者拘役，并處罰金。后果特備嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金”。(3)行政責(zé)任。在《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第四章罰則中對(duì)于監(jiān)理單位的行政責(zé)任作出了明確規(guī)定，如:①超越本單位資質(zhì)等級(jí)承攬工程的，責(zé)令停止違法行為，處以監(jiān)理費(fèi)酬金1倍以上2倍以下的罰款，可責(zé)令停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級(jí);情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷資質(zhì)證書。(《條例》第60條);②轉(zhuǎn)讓監(jiān)理業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，處合同的監(jiān)理酬金25%以上50%以下的罰款;可責(zé)令停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級(jí);情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷資質(zhì)證書(《條例》第62條)。

2．3我國(guó)監(jiān)理工程師權(quán)責(zé)匹配分析

前面已經(jīng)列舉論述了監(jiān)理工程師在項(xiàng)目管理中應(yīng)享有的權(quán)利，但事實(shí)上，在實(shí)際操作中，監(jiān)理的大部分權(quán)利很難實(shí)現(xiàn)，而承擔(dān)的責(zé)任則名副其實(shí)。例如國(guó)家法律、行政法規(guī)關(guān)于監(jiān)理單位責(zé)任的規(guī)定如下。(1)《建筑法》第三十五條就監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)向建設(shè)單位的民事賠償責(zé)任做出了規(guī)定:“工程監(jiān)理單位與承包單位串通，為承包單位謀取非法利益，給建設(shè)單位造成損失的，應(yīng)當(dāng)與承包單位承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。”由此條款可知，監(jiān)理單位承擔(dān)民事責(zé)任的構(gòu)成有三:一是不履行監(jiān)理義務(wù)，二是給建設(shè)單位造成了損失，三是監(jiān)理失當(dāng)行為與損失存在因果關(guān)系。關(guān)于監(jiān)理單位的質(zhì)量責(zé)任，《建筑法》第六十九條規(guī)定:“工程監(jiān)理單位與建設(shè)單位或者建筑施工企業(yè)串通，弄虛作假、降低工程質(zhì)量的，責(zé)令改正，處以罰款，降低資質(zhì)等級(jí)或者吊銷資質(zhì)證書;有違法所得的，予以沒(méi)收;造成損失的，承擔(dān)連帶賠償責(zé)任;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任?！薄肮こ瘫O(jiān)理單位轉(zhuǎn)讓監(jiān)理業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，可以責(zé)令停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級(jí);情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷資質(zhì)證書?！蓖瑫r(shí)，《建筑法》第五十五條規(guī)定:“建筑工程實(shí)行總承包的，工程質(zhì)量由工程總承包單位負(fù)責(zé)，總承包單位將建筑工程分包費(fèi)其它單位的，應(yīng)當(dāng)對(duì)分包工程的質(zhì)量與分包單位承擔(dān)連帶責(zé)任。分包單位應(yīng)當(dāng)接受總承包單位的質(zhì)量負(fù)責(zé)。”第五十八條規(guī)定:“建筑施工企業(yè)對(duì)工程的施工質(zhì)量負(fù)責(zé)。”根據(jù)上述規(guī)定，《建筑法》在規(guī)定監(jiān)理單位的質(zhì)量責(zé)任的情況下，仍認(rèn)為建筑施工企業(yè)應(yīng)當(dāng)對(duì)工程質(zhì)量負(fù)主要責(zé)任。關(guān)于監(jiān)理單位的安全責(zé)任，在《建筑法》中沒(méi)有規(guī)定?！督ㄖā返谖逭隆敖ㄖ踩a(chǎn)管理”所確定的工程安全的責(zé)任主體為建筑施工企業(yè)，第四十五條規(guī)定“施工現(xiàn)場(chǎng)安全由建筑施工企業(yè)負(fù)責(zé)?！痹撜率?xiàng)條款中有十條是涉及到施工企業(yè)安全責(zé)任的，此外只有第四十條、第四十二條、第四十九條對(duì)建設(shè)單位的安全義務(wù)做出了規(guī)定，建設(shè)單位負(fù)有提供確保工程安全所必須的資料、審批手續(xù)、工程變更的設(shè)計(jì)方案等安全義務(wù)。(2)《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第三條規(guī)定:“建設(shè)單位、勘察單位、設(shè)計(jì)單位、施工單位、工程監(jiān)理單位依法對(duì)建設(shè)工程質(zhì)量負(fù)責(zé)?！辈⒃诘谖逭隆肮こ瘫O(jiān)理單位的質(zhì)量責(zé)任和義務(wù)”對(duì)監(jiān)理單位的質(zhì)量責(zé)任與義務(wù)作出專章規(guī)定，第三十六條明確規(guī)定“代表建設(shè)單位對(duì)施工質(zhì)量實(shí)施監(jiān)理，并對(duì)施工質(zhì)量承擔(dān)監(jiān)理責(zé)任。”(3)《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第四條規(guī)定:“建設(shè)單位、勘察單位、設(shè)計(jì)單位、施工單位、工程監(jiān)理單位及其他與建設(shè)工程安全生產(chǎn)有關(guān)的單位，必須遵守安全生產(chǎn)法律、法規(guī)的規(guī)定，保證建設(shè)工程安全生產(chǎn)，依法承擔(dān)建設(shè)工程安全生產(chǎn)責(zé)任。”該條例十四條、第五十七條對(duì)于工程監(jiān)理單位承擔(dān)的具體安全生產(chǎn)的責(zé)任做出了規(guī)定，要求監(jiān)理單位“對(duì)建設(shè)工程安全生產(chǎn)承擔(dān)監(jiān)理責(zé)任?！蓖ㄟ^(guò)以上分析，我國(guó)監(jiān)理工程師在項(xiàng)目管理中的權(quán)利、義務(wù)對(duì)等形同虛設(shè)，在實(shí)際操作中應(yīng)享有的權(quán)利難以實(shí)現(xiàn)，而應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任是逃不了的。

2．4案例分析

(1)相關(guān)案例。2005年9月5日晚10時(shí)，西單北大街“西西4號(hào)地”工程項(xiàng)目施工期間，突然發(fā)生模板支撐體系坍塌事故，當(dāng)場(chǎng)造成死亡8名施工工人、受傷21人。事后經(jīng)技術(shù)勘察查明，該項(xiàng)目模板支架施工設(shè)計(jì)方案尚未經(jīng)批準(zhǔn)，項(xiàng)目管理人員便要求勞務(wù)隊(duì)開(kāi)始按照方案搭設(shè)模板支架，并在存在安全隱患的支架上開(kāi)始進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)澆筑，項(xiàng)目管理人員和監(jiān)理人員均未履行職責(zé)予以制止，最終導(dǎo)致事故發(fā)生。事后對(duì)責(zé)任人都追究了法律責(zé)任，最后判定結(jié)果:土建總工程師李樂(lè)俊對(duì)事故發(fā)生負(fù)有重要技術(shù)管理責(zé)任，總工程師楊國(guó)俊負(fù)有主要技術(shù)管理責(zé)任，項(xiàng)目部經(jīng)理胡鋼成負(fù)有直接責(zé)任。據(jù)此，法院作出一審判決，判處李樂(lè)俊有期徒刑4年，楊國(guó)俊、胡鋼成有期徒刑3年6個(gè)月，判處總監(jiān)理工程師呂大衛(wèi)、土建專業(yè)監(jiān)理工程師吳亞君有期徒刑3年，緩刑3年。其它4名同案犯也收到相應(yīng)處罰。該起事故監(jiān)理人員被法院判處有罪在北京尚屬首次。(2)結(jié)論。這起事故是我國(guó)監(jiān)理被追究刑事責(zé)任的典型事例，也在監(jiān)理屆引起強(qiáng)烈反響。在這起事故中，工程實(shí)施中且不說(shuō)監(jiān)理的權(quán)利究竟有多大，至少出現(xiàn)這樣的事故監(jiān)理承擔(dān)的責(zé)任太大。筆者認(rèn)為，監(jiān)理單位在工程實(shí)施中的主要職責(zé)是以管理為手段服務(wù)于業(yè)主，其所承擔(dān)的質(zhì)量責(zé)任或安全責(zé)任，只能是基于管理不當(dāng)造成不良后果所承擔(dān)的責(zé)任。以上案例也說(shuō)明了我國(guó)監(jiān)理制度存在的問(wèn)題，監(jiān)理工程師的權(quán)利嚴(yán)重受限，而出現(xiàn)安全質(zhì)量事故則要承擔(dān)主要責(zé)任。

3小結(jié)

本文主要分析研究了我國(guó)監(jiān)理工程師的權(quán)責(zé)匹配問(wèn)題，通過(guò)相關(guān)的法律、法規(guī)的規(guī)定列舉了我國(guó)監(jiān)理工程師在項(xiàng)目管理中應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任及享有的權(quán)利，通過(guò)對(duì)實(shí)際發(fā)生在我們國(guó)內(nèi)的具有一定影響力的工程質(zhì)量安全事故處理結(jié)果的認(rèn)定分析，認(rèn)為監(jiān)理工程師的權(quán)利與責(zé)任不匹配的事實(shí)存在，從而為后面提出一些合理的立法建議打下理論基礎(chǔ)。

作者:黃正宇 單位:大同煤礦集團(tuán)宏遠(yuǎn)工程建設(shè)有限責(zé)任公司