高技術(shù)制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)淺議

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摘要:高技術(shù)制造業(yè)創(chuàng)新能力是衡量國家競(jìng)爭(zhēng)力強(qiáng)弱的重要指標(biāo)之一，是提升我國綜合國力的關(guān)鍵。持續(xù)發(fā)展高新技術(shù)是促成經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展的根本途徑和驅(qū)動(dòng)力。文章以高技術(shù)制造業(yè)內(nèi)不同行業(yè)作為研究對(duì)象，運(yùn)用因子分析、熵值法、聚類法，構(gòu)建指標(biāo)體系對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，據(jù)此進(jìn)行歸類劃分。研究結(jié)果顯示，高技術(shù)制造業(yè)不同行業(yè)的創(chuàng)新能力存在著顯著差異。文章根據(jù)研究結(jié)果提出相應(yīng)建議。

關(guān)鍵詞:高技術(shù)制造業(yè)；創(chuàng)新能力；因子分析；熵值法；聚類分析

目前，我國高新技術(shù)行業(yè)正穩(wěn)步發(fā)展，科研經(jīng)費(fèi)投入總量雖穩(wěn)步增長，經(jīng)費(fèi)結(jié)構(gòu)持續(xù)優(yōu)化，但是和美國、日本等科技強(qiáng)國相比依然存在不足。根據(jù)《2019年全國科技經(jīng)費(fèi)統(tǒng)計(jì)公報(bào)》顯示，我國基礎(chǔ)性研究占比與歐美國家普遍15%以上的高水平相比較差距依然很大，R＆D雖然多產(chǎn)出但是欠優(yōu)化的現(xiàn)象依然需要改善?！按蠖粌?yōu)”的現(xiàn)狀是阻礙科技進(jìn)步的劣勢(shì)所在。我們需要反思自己的短處，推動(dòng)科技創(chuàng)新的步伐，加快核心技術(shù)的攻關(guān)，需要對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行科學(xué)評(píng)價(jià)。

一、研究綜述

許多學(xué)者對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力做了研究:李藝(2013)運(yùn)用因子和聚類分析以安徽省為例，構(gòu)建了目標(biāo)層面、準(zhǔn)則層面、指標(biāo)層面指標(biāo)，對(duì)安徽省的城市技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)分，提出加大優(yōu)秀科技成果的評(píng)獎(jiǎng)力度的建議;張軍濤(2011)基于區(qū)域創(chuàng)新能力的視角，運(yùn)用因子分析，從企業(yè)、高校和研究機(jī)構(gòu)自主創(chuàng)新能力、創(chuàng)新載體能力、創(chuàng)新支撐能力四個(gè)層面上選取指標(biāo)，對(duì)我國30個(gè)省級(jí)區(qū)域內(nèi)的自主性技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。畢亮亮(2008)以“區(qū)域科技創(chuàng)新圈”的城市為研究對(duì)象，基于知識(shí)創(chuàng)造能力、知識(shí)獲取能力、企業(yè)創(chuàng)新能力、創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新績效五個(gè)板塊來構(gòu)建指標(biāo)，得出了針對(duì)省域行政區(qū)劃的局限，利用“涓滴效應(yīng)”實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新實(shí)力與潛力較強(qiáng)中心城市對(duì)能力較弱的周邊城市的擴(kuò)散與輻射。以上的研究在一定程度上反映了技術(shù)創(chuàng)新能力研究存在的局限性:首先，在評(píng)價(jià)對(duì)象上，現(xiàn)研究多選取以省、市為單位來研究區(qū)域的產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力，很少以高技術(shù)制造業(yè)內(nèi)不同的行業(yè)為研究單位;其次，建立一套新的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系并且進(jìn)行定量分析的研究較少。這就使本文的研究具有一定的實(shí)際意義。

二、研究設(shè)計(jì)

(一)數(shù)據(jù)來源及研究方法

本文數(shù)據(jù)及行業(yè)分類源于《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》。使用因子分析降維的思想把原始眾多變量的共同部分抽取出來。這種假想變量能夠反映原眾多變量的主要信息。再運(yùn)用熵值法賦予主成分權(quán)重。依據(jù)因子分析和熵值法計(jì)算的綜合得分，對(duì)高技術(shù)制造業(yè)進(jìn)行聚類分析得出排名。

(二)高新技術(shù)制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新指標(biāo)體系

為了綜合評(píng)價(jià)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力，借鑒中國統(tǒng)計(jì)年鑒公布的衡量指標(biāo)，構(gòu)建如下指標(biāo)體系，具體情況如下表1所示。

三、實(shí)證分析

(一)因子分析

此次研究采用SPSS24.0軟件，運(yùn)用因子分析中的主成分分析法。本次實(shí)驗(yàn)KMO值為0.616，sig.值為0.000，小于顯著水平0.05，符合KMO和巴特利特球形檢驗(yàn)的要求。適合做因子分析。同時(shí)，按照特征值大于1的標(biāo)準(zhǔn)提取公因子，保留兩個(gè)因子，方差的累積貢獻(xiàn)率為86.803%，解釋程度較高，因此，提取兩個(gè)因子作為主因子，分別記為F1、F2。為了消除提取的公因子之間的相關(guān)性和讓提取的公因子更多地代表原始變量，采用最大方差法為旋轉(zhuǎn)方法。由旋轉(zhuǎn)因子載荷矩陣，以及旋轉(zhuǎn)后的成份矩陣得出，公因子F1在X2(研發(fā)人員折合全時(shí)當(dāng)量)、X5(研發(fā)機(jī)構(gòu)數(shù))、X6(新產(chǎn)品開發(fā)項(xiàng)目數(shù))、X7(新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費(fèi)支出)、X8(新產(chǎn)品銷售總收入)、X9(申請(qǐng)專利數(shù))、X10(發(fā)明專利數(shù))、X11(有效發(fā)明專利數(shù))的載荷值都很大;X2反映的是科技人力投入的指標(biāo);X5、X6、X7、X8反映的是企業(yè)用于基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和實(shí)驗(yàn)發(fā)展的經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度和新產(chǎn)品所帶來的經(jīng)濟(jì)收益;X9、X10、X11反映的是行業(yè)的專利資產(chǎn)實(shí)力情況和科技物品產(chǎn)出情況。因而F1為反映產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基本要素分配的情況和有效的科技產(chǎn)出成果的情況，在這個(gè)因子上的得分越高，表明在科技創(chuàng)新中資源要素分配狀況越好，企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力也越強(qiáng)。因此，F(xiàn)1命名為“技術(shù)創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)力因子”，公共因子F2由于在X4(研發(fā)項(xiàng)目數(shù))、X6(新產(chǎn)品開發(fā)項(xiàng)目數(shù))上的載荷較大，在一定程度上反映了技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的規(guī)模和強(qiáng)度，F(xiàn)2命名為“技術(shù)創(chuàng)新活力因子”。

(二)熵值法

本文運(yùn)熵值法，根據(jù)輸出的F1、F2因子得分系數(shù)矩陣計(jì)算得出相應(yīng)的權(quán)重系數(shù)w，計(jì)算結(jié)果權(quán)重匯總?cè)绫?所示，并根據(jù)各因子權(quán)重系數(shù)計(jì)算得出2018年高技術(shù)制造業(yè)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的綜合得分值，如表3所示。由表2可知，技術(shù)創(chuàng)新的核心競(jìng)爭(zhēng)力的權(quán)重系數(shù)為0.7453，這意味著行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)力在評(píng)價(jià)創(chuàng)新能力時(shí)所起到重大作用。雖然提高高技術(shù)制造業(yè)的行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新需要在人財(cái)物知識(shí)等資源分配上做到合理調(diào)用，但是也需要注重項(xiàng)目產(chǎn)品的研制生產(chǎn)的過程，在科技產(chǎn)出成果上進(jìn)行有效的保護(hù)，綜合考慮才能提高產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力和核心競(jìng)爭(zhēng)力。

(三)聚類分析

根據(jù)熵值權(quán)重系數(shù)計(jì)算出的指標(biāo)綜合得分將行業(yè)進(jìn)行聚類，將數(shù)據(jù)錄入SPSS24.0操作得到樹狀圖，如圖1所示。根據(jù)聚類分析的結(jié)果，將高技術(shù)制造業(yè)的14個(gè)制造行業(yè)分為三類，分別為:第一類，通信系統(tǒng)設(shè)備制造業(yè)，將其看作高技術(shù)制造業(yè)的“領(lǐng)先型技術(shù)創(chuàng)新行業(yè)”;第二類，化學(xué)藥品制造業(yè)，將其列為“發(fā)展型技術(shù)創(chuàng)新行業(yè)”;第三類，計(jì)算機(jī)整機(jī)制造、鋰電子電池制造、通信儀器儀表制造、中成藥生產(chǎn)、電阻電容電感元件制造、醫(yī)療儀器設(shè)備及器械制造、生物藥品制品制造、信息化學(xué)物品制造業(yè)、電子工業(yè)專用設(shè)備制造、辦公設(shè)備制造、醫(yī)療診斷、監(jiān)護(hù)及治療設(shè)備制造、電子真空器件制造，將其看作“后進(jìn)型技術(shù)創(chuàng)新行業(yè)”。

(四)結(jié)果分析

1.據(jù)表3可知，綜合得分為正值，說明高技術(shù)制造行業(yè)的創(chuàng)新能力較好，綜合得分中最大值為6.383，最小值為－1.998，說明不同行業(yè)的創(chuàng)新能力存在很大的差異。總體來說，通信行業(yè)處于領(lǐng)先的地位，通信行業(yè)的“技術(shù)創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)力因子”排名第一，但是“技術(shù)創(chuàng)新活力因子”靠后，說明我國通信設(shè)備制造業(yè)創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)能力明顯提升，形成了較為完整的產(chǎn)業(yè)體系，但是從產(chǎn)業(yè)總體來看，我國通信設(shè)備制造行業(yè)仍存在核心技能缺失、企業(yè)活力不足的狀況，這制約著企業(yè)的發(fā)展。化學(xué)藥品制造行業(yè)無論在F1、F2還是在綜合得分上都名次靠前。但在F1上稍稍落后，就目前我國化學(xué)制藥行業(yè)發(fā)展的狀況來看，反映在財(cái)力上表現(xiàn)為科研制藥中面臨經(jīng)費(fèi)投入不足的問題，反映在技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)上表現(xiàn)為我國藥品制造處于從仿制藥物向特色藥物的過渡階段，未來的轉(zhuǎn)型是必然趨勢(shì)，技術(shù)創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)能力也會(huì)越來越激烈。2.據(jù)表3可知，電子設(shè)備制造業(yè)、辦公設(shè)備制造業(yè)、信息化學(xué)物品制造業(yè)排名靠后。就當(dāng)前我國科技發(fā)展形勢(shì)來看，電子設(shè)備制造企業(yè)由于核心技術(shù)的限制以及國內(nèi)貿(mào)易形勢(shì)嚴(yán)峻，電子設(shè)備制造業(yè)的發(fā)展受到負(fù)面影響，全球經(jīng)濟(jì)受挫的同時(shí)也對(duì)電子設(shè)備制造業(yè)外部需求和增長形成一定的阻礙作用，受總體負(fù)面發(fā)展趨勢(shì)的影響，全球電子設(shè)備市場(chǎng)需求日漸衰退。辦公設(shè)備制造業(yè)具有廣闊的市場(chǎng)前景，雖然近些年來取得一些發(fā)展和進(jìn)步，但是在款式和品種上依然在“模仿”，這就需要做出轉(zhuǎn)變，加之消費(fèi)者對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量和性能的需求提高，辦公設(shè)備制造業(yè)必須向精細(xì)化、創(chuàng)新化、專業(yè)化變革，以適應(yīng)未來產(chǎn)品發(fā)展、轉(zhuǎn)型升級(jí)的局面。3.據(jù)表3可知，我國高技術(shù)制造業(yè)中處于后進(jìn)型的行業(yè)占據(jù)多數(shù)，說明我國技術(shù)創(chuàng)新依然具有前進(jìn)的潛力和優(yōu)勢(shì)。

四、結(jié)論和對(duì)策建議

研究表明，我國高技術(shù)制造業(yè)各行業(yè)間的創(chuàng)新能力參差不齊，少數(shù)領(lǐng)域的技術(shù)創(chuàng)新處于相對(duì)先進(jìn)水平，但是大部分行業(yè)還處于產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈的中下游。對(duì)此，提出以下建議:

(一)增加對(duì)高技術(shù)制造業(yè)的技術(shù)開發(fā)投入

與發(fā)達(dá)國家對(duì)比，我國對(duì)高技術(shù)制造業(yè)的R＆D活動(dòng)的投入強(qiáng)度仍偏低，產(chǎn)業(yè)加工裝配比重仍然過大，面臨的主要問題就是大而不強(qiáng)、大而不優(yōu)。電子設(shè)備制造產(chǎn)業(yè)初具規(guī)模，但核心技術(shù)能力欠缺，產(chǎn)業(yè)鏈上游環(huán)節(jié)的發(fā)展不足。醫(yī)藥依然有很大的研發(fā)空間，應(yīng)從“仿制藥”向“創(chuàng)新藥”轉(zhuǎn)變，但是研發(fā)能力欠缺抑制了制藥產(chǎn)業(yè)的升級(jí)。為此，要把握未來高技術(shù)制造業(yè)的整體發(fā)展方向和重點(diǎn)領(lǐng)域如電子設(shè)備、制藥行業(yè)，努力縮小與發(fā)達(dá)國家之間的差距，對(duì)消費(fèi)需求不斷增長、產(chǎn)業(yè)不斷升級(jí)的領(lǐng)域增加研發(fā)投入強(qiáng)度，促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研領(lǐng)域深度融合。

(二)完善宏觀政策環(huán)境

目前，我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)面臨著科技人才稀缺、外部環(huán)境不確定、財(cái)稅政策落實(shí)不到位、研發(fā)能力薄弱、投融資難的困境。對(duì)科技人才稀缺問題，采取靈活措施，提高技術(shù)人才的收入待遇與社會(huì)地位，調(diào)整薪酬限制，發(fā)揮稅收杠桿政策紅利，激發(fā)研發(fā)人員的熱情;對(duì)外部環(huán)境的不確定性，要順應(yīng)環(huán)境的變化，從這些變化中找到發(fā)展的契機(jī);對(duì)于先進(jìn)技術(shù)和管理形式，要加快新產(chǎn)品、新技術(shù)、優(yōu)秀管理形式在中小企業(yè)和處于發(fā)展與后進(jìn)的企業(yè)中的應(yīng)用，促進(jìn)新產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展。對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)轉(zhuǎn)型面臨融資難和技術(shù)改進(jìn)投資困難問題，積極深化落實(shí)“放管服”改革，吸引民間資金流入。

(三)加強(qiáng)技術(shù)資源共享

由于受到地域、行業(yè)、時(shí)間及地域政策的限制，不同行業(yè)不同地區(qū)擁有的技術(shù)資源的數(shù)量不同，應(yīng)均衡協(xié)調(diào)區(qū)域資源配置，讓更多的科技資源貧乏又具有發(fā)展?jié)摿Φ钠髽I(yè)也能享有更多的技術(shù)資源，使資源能夠朝需要的地方流動(dòng)。建立科技資源共享庫、高科技人才共享庫，讓數(shù)據(jù)開放共享，促進(jìn)高端人才流動(dòng)聚集。拓寬資源路徑，在科技資源共享的過程中，促進(jìn)多學(xué)科的交叉融合。

作者:陳倩 孫增金 單位:江蘇師范大學(xué)商學(xué)院 合肥工業(yè)大學(xué)土木水利工程學(xué)院