供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)管控精選(九篇)

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第1篇：供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)管控范文

一、采購(gòu)業(yè)務(wù)流程

圖1列示的采購(gòu)流程適用于各類企業(yè)的一般采購(gòu)業(yè)務(wù),具有通用性,企業(yè)在實(shí)際開展采購(gòu)業(yè)務(wù)時(shí),可以參照此流程,并結(jié)合自身情況予以擴(kuò)充和具體化。

二、各環(huán)節(jié)的主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及管控措施

(一)編制需求計(jì)劃和采購(gòu)計(jì)劃

編制需求(采購(gòu))計(jì)劃環(huán)節(jié)的主要風(fēng)險(xiǎn)是:需求或采購(gòu)計(jì)劃不合理、不按實(shí)際需求安排采購(gòu)或隨意超計(jì)劃采購(gòu),甚至與企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃不協(xié)調(diào)等。

主要管控措施:第一,生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、項(xiàng)目建設(shè)等部門,應(yīng)當(dāng)根據(jù)實(shí)際需求準(zhǔn)確、及時(shí)編制需求計(jì)劃。需求部門提出需求計(jì)劃時(shí),不能指定或變相指定供應(yīng)商。第二,采購(gòu)計(jì)劃是企業(yè)年度生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃的一部分,在制定年度生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃過(guò)程中,企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)發(fā)展目標(biāo)實(shí)際需要,結(jié)合庫(kù)存和在途情況,科學(xué)安排采購(gòu)計(jì)劃,防止采購(gòu)過(guò)高或過(guò)低。第三,采購(gòu)計(jì)劃應(yīng)納入采購(gòu)預(yù)算管理,經(jīng)相關(guān)負(fù)責(zé)人審批后,作為企業(yè)剛性指令嚴(yán)格執(zhí)行。

(二)請(qǐng)購(gòu)

請(qǐng)購(gòu)是指企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)部門根據(jù)采購(gòu)計(jì)劃和實(shí)際需要,提出的采購(gòu)申請(qǐng)。該環(huán)節(jié)的主要風(fēng)險(xiǎn)是:缺乏采購(gòu)申請(qǐng)制度,請(qǐng)購(gòu)未經(jīng)適當(dāng)審批或超越授權(quán)審批,可能導(dǎo)致采購(gòu)物資過(guò)量或短缺,影響企業(yè)正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)。

主要管控措施:第一,建立采購(gòu)申請(qǐng)制度,依據(jù)購(gòu)買物資或接受勞務(wù)的類型,確定歸口管理部門,授予相應(yīng)的請(qǐng)購(gòu)權(quán),明確相關(guān)部門或人員的職責(zé)權(quán)限及相應(yīng)的請(qǐng)購(gòu)程序。第二,具有請(qǐng)購(gòu)權(quán)的部門對(duì)于預(yù)算內(nèi)采購(gòu)項(xiàng)目,應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照預(yù)算執(zhí)行進(jìn)度辦理請(qǐng)購(gòu)手續(xù),并根據(jù)市場(chǎng)變化提出合理采購(gòu)申請(qǐng)。對(duì)于超預(yù)算和預(yù)算外采購(gòu)項(xiàng)目,應(yīng)先履行預(yù)算調(diào)整程序,由具備相應(yīng)審批權(quán)限的部門或人員審批后,再行辦理請(qǐng)購(gòu)手續(xù)。第三,具備相應(yīng)審批權(quán)限的部門或人員審批采購(gòu)申請(qǐng)時(shí),應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注采購(gòu)申請(qǐng)內(nèi)容是否準(zhǔn)確、完整,是否符合生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)需要,是否符合采購(gòu)計(jì)劃,是否在采購(gòu)預(yù)算范圍內(nèi)等。對(duì)不符合規(guī)定的采購(gòu)申請(qǐng),應(yīng)要求請(qǐng)購(gòu)部門調(diào)整請(qǐng)購(gòu)內(nèi)容或拒絕批準(zhǔn)。

(三)選擇供應(yīng)商

選擇供應(yīng)商,也就是確定采購(gòu)渠道。它是企業(yè)采購(gòu)業(yè)務(wù)流程中非常重要的環(huán)節(jié)。該環(huán)節(jié)的主要風(fēng)險(xiǎn)是:供應(yīng)商選擇不當(dāng),可能導(dǎo)致采購(gòu)物資質(zhì)次價(jià)高,甚至出現(xiàn)舞弊行為。

主要管控措施:第一,建立科學(xué)的供應(yīng)商評(píng)估和準(zhǔn)入制度,對(duì)供應(yīng)商資質(zhì)信譽(yù)情況的真實(shí)性和合法性進(jìn)行審查,確定合格的供應(yīng)商清單,健全企業(yè)統(tǒng)一的供應(yīng)商網(wǎng)絡(luò)。企業(yè)新增供應(yīng)商的市場(chǎng)準(zhǔn)入、供應(yīng)商新增服務(wù)關(guān)系以及調(diào)整供應(yīng)商物資目錄,都要由采購(gòu)部門根據(jù)需要提出申請(qǐng),并按規(guī)定的權(quán)限和程序?qū)徍伺鷾?zhǔn)后,納入供應(yīng)商網(wǎng)絡(luò)。第二,采購(gòu)部門應(yīng)當(dāng)按照公平、公正和競(jìng)爭(zhēng)的原則,擇優(yōu)確定供應(yīng)商,在切實(shí)防范舞弊風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上,與供應(yīng)商簽訂質(zhì)量保證協(xié)議。第三,建立供應(yīng)商管理信息系統(tǒng)和供應(yīng)商淘汰制度,對(duì)供應(yīng)商提供物資或勞務(wù)的質(zhì)量、價(jià)格、交貨及時(shí)性、供貨條件及其資信、經(jīng)營(yíng)狀況等進(jìn)行實(shí)時(shí)管理和考核評(píng)價(jià),根據(jù)考核評(píng)價(jià)結(jié)果,提出供應(yīng)商淘汰和更換名單,經(jīng)審批后對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行合理選擇和調(diào)整,并在供應(yīng)商管理系統(tǒng)中作出相應(yīng)記錄。

(四)確定采購(gòu)價(jià)格

確定采購(gòu)價(jià)格環(huán)節(jié)的主要風(fēng)險(xiǎn)是:采購(gòu)定價(jià)機(jī)制不科學(xué),采購(gòu)定價(jià)方式選擇不當(dāng),缺乏對(duì)重要物資品種價(jià)格的跟蹤監(jiān)控,引起采購(gòu)價(jià)格不合理,可能造成企業(yè)資金損失。

主要管控措施:第一,健全采購(gòu)定價(jià)機(jī)制,采取協(xié)議采購(gòu)、招標(biāo)采購(gòu)、詢比價(jià)采購(gòu)、動(dòng)態(tài)競(jìng)價(jià)采購(gòu)等多種方式,科學(xué)合理地確定采購(gòu)價(jià)格。對(duì)標(biāo)準(zhǔn)化程度高、需求計(jì)劃性強(qiáng)、價(jià)格相對(duì)穩(wěn)定的物資,通過(guò)招標(biāo)、聯(lián)合談判等公開、競(jìng)爭(zhēng)方式簽訂框架協(xié)議。第二,采購(gòu)部門應(yīng)當(dāng)定期研究大宗通用重要物資的成本構(gòu)成與市場(chǎng)價(jià)格變動(dòng)趨勢(shì),確定重要物資品種的采購(gòu)執(zhí)行價(jià)格或參考價(jià)格。建立采購(gòu)價(jià)格數(shù)據(jù)庫(kù),定期開展重要物資的市場(chǎng)供求形勢(shì)及價(jià)格走勢(shì)商情分析并合理利用。

(五)訂立框架協(xié)議或采購(gòu)合同

框架協(xié)議是企業(yè)與供應(yīng)商之間為建立長(zhǎng)期物資購(gòu)銷關(guān)系而作出的一種約定。采購(gòu)合同是指企業(yè)根據(jù)采購(gòu)需要、確定的供應(yīng)商、采購(gòu)方式、采購(gòu)價(jià)格等情況與供應(yīng)商簽訂的具有法律約束力的協(xié)議,該協(xié)議對(duì)雙方的權(quán)利、義務(wù)和違約責(zé)任等情況作出了明確規(guī)定。

主要管控措施:第一,對(duì)擬簽訂框架協(xié)議的供應(yīng)商的主體資格、信用狀況等進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估;框架協(xié)議的簽訂應(yīng)引入競(jìng)爭(zhēng)制度,確保供應(yīng)商具備履約能力。第二,根據(jù)確定的供應(yīng)商、采購(gòu)方式、采購(gòu)價(jià)格等情況,擬訂采購(gòu)合同,準(zhǔn)確描述合同條款,明確雙方權(quán)利、義務(wù)和違約責(zé)任,按照規(guī)定權(quán)限簽署采購(gòu)合同。第三,對(duì)重要物資驗(yàn)收量與合同量之間允許的差異,應(yīng)當(dāng)作出統(tǒng)一規(guī)定。

(六)管理供應(yīng)過(guò)程

管理供應(yīng)過(guò)程,主要是指企業(yè)建立嚴(yán)格的采購(gòu)合同跟蹤制度,科學(xué)評(píng)價(jià)供應(yīng)商的供貨情況,并根據(jù)合理選擇的運(yùn)輸工具和運(yùn)輸方式,辦理運(yùn)輸、投保等事宜,實(shí)時(shí)掌握物資采購(gòu)供應(yīng)過(guò)程的情況。該環(huán)節(jié)的主要風(fēng)險(xiǎn)是:缺乏對(duì)采購(gòu)合同履行情況的有效跟蹤,運(yùn)輸方式選擇不合理,忽視運(yùn)輸過(guò)程保險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn),可能導(dǎo)致采購(gòu)物資損失或無(wú)法保證供應(yīng)。

主要管控措施:第一,依據(jù)采購(gòu)合同中確定的主要條款跟蹤合同履行情況,對(duì)有可能影響生產(chǎn)或工程進(jìn)度的異常情況,應(yīng)出具書面報(bào)告并及時(shí)提出解決方案,采取必要措施,保證需求物資的及時(shí)供應(yīng)。第二,對(duì)重要物資建立并執(zhí)行合同履約過(guò)程中的巡視、點(diǎn)檢和監(jiān)造制度。對(duì)需要監(jiān)造的物資,擇優(yōu)確定監(jiān)造單位,簽訂監(jiān)造合同,落實(shí)監(jiān)造責(zé)任人,審核確認(rèn)監(jiān)造大綱,審定監(jiān)造報(bào)告,并及時(shí)向技術(shù)等部門通報(bào)。第三,根據(jù)生產(chǎn)建設(shè)進(jìn)度和采購(gòu)物資特性等因素,選擇合理的運(yùn)輸工具和運(yùn)輸方式,辦理運(yùn)輸、投保等事宜。第四,實(shí)行全過(guò)程的采購(gòu)登記制度或信息化管理,確保采購(gòu)過(guò)程的可追溯性。

(七)驗(yàn)收

驗(yàn)收環(huán)節(jié)的主要風(fēng)險(xiǎn)是:驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)不明確、驗(yàn)收程序不規(guī)范、對(duì)驗(yàn)收中存在的異常情況不作處理,可能造成賬實(shí)不符、采購(gòu)物資損失。

主要管控措施:第一,制定明確的采購(gòu)驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn),結(jié)合物資特性確定必檢物資目錄,規(guī)定此類物資出具質(zhì)量檢驗(yàn)報(bào)告后方可入庫(kù)。第二,驗(yàn)收機(jī)構(gòu)或人員應(yīng)當(dāng)根據(jù)采購(gòu)合同及質(zhì)量檢驗(yàn)部門出具的質(zhì)量檢驗(yàn)證明,重點(diǎn)關(guān)注采購(gòu)合同、發(fā)票等原始單據(jù)與采購(gòu)物資的數(shù)量、質(zhì)量、規(guī)格型號(hào)等核對(duì)一致。第三,對(duì)于驗(yàn)收過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的異常情況,比如無(wú)采購(gòu)合同或大額超采購(gòu)合同的物資、超采購(gòu)預(yù)算采購(gòu)的物資、毀損的物資等,驗(yàn)收機(jī)構(gòu)或人員應(yīng)當(dāng)立即向企業(yè)有權(quán)管理的相關(guān)機(jī)構(gòu)報(bào)告,相關(guān)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)查明原因并及時(shí)處理。對(duì)于不合格物資,采購(gòu)部門依據(jù)檢驗(yàn)結(jié)果辦理讓步接收、退貨、索賠等事宜。對(duì)延遲交貨造成生產(chǎn)建設(shè)損失的,采購(gòu)部門要按照合同約定索賠。

(八)付款

付款環(huán)節(jié)的主要風(fēng)險(xiǎn)是:付款審核不嚴(yán)格、付款方式不恰當(dāng)、付款金額控制不嚴(yán),可能導(dǎo)致企業(yè)資金損失或信用受損。

主要管控措施:企業(yè)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)采購(gòu)付款的管理,完善付款流程,明確付款審核人的責(zé)任和權(quán)力,嚴(yán)格審核采購(gòu)預(yù)算、合同、相關(guān)單據(jù)憑證、審批程序等相關(guān)內(nèi)容,審核無(wú)誤后按照合同規(guī)定,合理選擇付款方式,及時(shí)辦理付款。要著力關(guān)注以下方面:第一,嚴(yán)格審查采購(gòu)發(fā)票等票據(jù)的真實(shí)性、合法性和有效性,判斷采購(gòu)款項(xiàng)是否確實(shí)應(yīng)予支付。企業(yè)應(yīng)當(dāng)重視采購(gòu)付款的過(guò)程控制和跟蹤管理,如果發(fā)現(xiàn)異常情況,應(yīng)當(dāng)拒絕向供應(yīng)商付款,避免出現(xiàn)資金損失和信用受損。第二,根據(jù)國(guó)家有關(guān)支付結(jié)算的相關(guān)規(guī)定和企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的實(shí)際,合理選擇付款方式,并嚴(yán)格遵循合同規(guī)定,防范付款方式不當(dāng)帶來(lái)的法律風(fēng)險(xiǎn),保證資金安全。除了不足轉(zhuǎn)賬起點(diǎn)金額的采購(gòu)可以支付現(xiàn)金外,采購(gòu)價(jià)款應(yīng)通過(guò)銀行辦理轉(zhuǎn)賬。第三,加強(qiáng)預(yù)付賬款和定金的管理,涉及大額或長(zhǎng)期的預(yù)付款項(xiàng),應(yīng)當(dāng)定期進(jìn)行追蹤核查,綜合分析預(yù)付賬款的期限、占用款項(xiàng)的合理性、不可收回風(fēng)險(xiǎn)等情況,發(fā)現(xiàn)有疑問(wèn)的預(yù)付款項(xiàng),應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取措施,盡快收回款項(xiàng)。

(九)會(huì)計(jì)控制

會(huì)計(jì)控制環(huán)節(jié)的主要風(fēng)險(xiǎn)是:缺乏有效的采購(gòu)會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制,未能全面真實(shí)地記錄和反映企業(yè)采購(gòu)各環(huán)節(jié)的資金流和實(shí)物流情況,相關(guān)會(huì)計(jì)記錄與相關(guān)采購(gòu)記錄、倉(cāng)儲(chǔ)記錄不一致,可能導(dǎo)致企業(yè)采購(gòu)業(yè)務(wù)未能如實(shí)反映,以及采購(gòu)物資和資金受損。

主要管控措施:第一,企業(yè)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)購(gòu)買、驗(yàn)收、付款業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制,詳細(xì)記錄供應(yīng)商情況、采購(gòu)申請(qǐng)、采購(gòu)合同、采購(gòu)?fù)ㄖ?、?yàn)收證明、入庫(kù)憑證、退貨情況、商業(yè)票據(jù)、款項(xiàng)支付等情況,做好采購(gòu)業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)的記錄,確保會(huì)計(jì)記錄、采購(gòu)記錄與倉(cāng)儲(chǔ)記錄核對(duì)一致。第二,指定專人通過(guò)函證等方式,定期向供應(yīng)商寄發(fā)對(duì)賬函,核對(duì)應(yīng)付賬款、應(yīng)付票據(jù)、預(yù)付賬款等往來(lái)款項(xiàng),對(duì)供應(yīng)商提出的異議應(yīng)及時(shí)查明原因,報(bào)有權(quán)管理的部門或人員批準(zhǔn)后,做出相應(yīng)調(diào)整。

第2篇：供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)管控范文

建設(shè)工程材料是進(jìn)行工程建設(shè)的基礎(chǔ)，在一般的建設(shè)工程項(xiàng)目中，材料費(fèi)用能占到整個(gè)項(xiàng)目工程費(fèi)用的65%左右，甚至更多。建筑材料可分為主要材料和次要材料，其中主要材料是構(gòu)成工程實(shí)體的材料，比如水泥、鋼筋、石材等，消耗量很大。在工程建設(shè)中減少主要材料的使用和使用不合格的主要材料都會(huì)直接影響到整個(gè)工程的質(zhì)量，選用質(zhì)優(yōu)價(jià)廉的建設(shè)材料對(duì)于保證工程質(zhì)量和降低工程成本都有著重要的作用，加強(qiáng)對(duì)建設(shè)工程材料價(jià)格的管控就成為了工程建設(shè)中一項(xiàng)重要的工作內(nèi)容。

二、如何做好對(duì)建設(shè)工程材料的管控

對(duì)建設(shè)工程材料價(jià)格的管控是一項(xiàng)系統(tǒng)性的工作，需要從多個(gè)方面入手，在材料的采購(gòu)前、采購(gòu)中的各個(gè)環(huán)節(jié)中分別采取相應(yīng)的措施，嚴(yán)格執(zhí)行落實(shí)，才能對(duì)材料的價(jià)格進(jìn)行有效的管控，從而降低工程的成本。

1.建立專門的材料價(jià)格管控部門

材料價(jià)格的管控工作是一項(xiàng)重要的、繁瑣復(fù)雜的工作，建設(shè)工程材料的品種繁多、規(guī)格各異、質(zhì)量有別，材料信息搜集困難、工作量大，并且同種規(guī)格的材料由于經(jīng)營(yíng)渠道、材料產(chǎn)地和產(chǎn)品質(zhì)量的優(yōu)劣，以及材料市場(chǎng)價(jià)格的波動(dòng)，都會(huì)造成材料價(jià)格的差異。種種因素的影響造成了材料價(jià)格和質(zhì)量的難以把握，因此，現(xiàn)代工程建設(shè)必須建立專門的材料價(jià)格管控部門，選拔專業(yè)的、有工作經(jīng)驗(yàn)的人員專門負(fù)責(zé)材料價(jià)格的管控工作，這是對(duì)材料價(jià)格進(jìn)行有效管控的基礎(chǔ)和前提。

2.做好材料成本的分析工作

材料成本分析是對(duì)材料質(zhì)量、價(jià)格、適用性進(jìn)行的一個(gè)綜合的評(píng)估，以保證材料成本的合理性為目的。進(jìn)行成本分析主要是確認(rèn)設(shè)計(jì)使用材料是否超量、超規(guī)格要求；確認(rèn)材料使用的必要性和適用性，尤其是對(duì)一些無(wú)采購(gòu)經(jīng)驗(yàn)的新材料和耗費(fèi)資金較多的材料，更應(yīng)該加強(qiáng)對(duì)材料成本的分析。對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)上報(bào)，并提出改正建議，減少和避免過(guò)多的、不必要的材料費(fèi)用的支出，杜絕超規(guī)格、超標(biāo)準(zhǔn)的材料使用，從而達(dá)到材料價(jià)格管控的目的。

3.建立材料價(jià)格信息系統(tǒng)

要對(duì)材料價(jià)格進(jìn)行有效的管控，必須對(duì)各種材料的規(guī)格和參考價(jià)格有一個(gè)明確的掌握。建立材料價(jià)格信息系統(tǒng)，將材料的各種信息儲(chǔ)存到系統(tǒng)中，可以方便對(duì)材料的使用情況和價(jià)格情況進(jìn)行查詢和分析，幫助我們了解材料市場(chǎng)行情，積累材料價(jià)格管理的經(jīng)驗(yàn)，并對(duì)材料采購(gòu)過(guò)程中的各個(gè)環(huán)節(jié)提供指導(dǎo)和參考依據(jù)。在對(duì)材料的選購(gòu)中，可以通過(guò)價(jià)格信息系統(tǒng)判斷出材料供應(yīng)商提供的材料報(bào)價(jià)的合理性，使我們?cè)谶x購(gòu)材料的招標(biāo)和采購(gòu)中做到“貨比三家、心中有數(shù)”。并且材料價(jià)格信息系統(tǒng)可以幫助材料管控部門進(jìn)行對(duì)材料價(jià)格和市場(chǎng)行情的分析。比如，鋼材的價(jià)格隨著市場(chǎng)行情出現(xiàn)波動(dòng)，做好材料價(jià)格的市場(chǎng)分析工作，可以使我們?cè)阡摬膬r(jià)格相對(duì)便宜的時(shí)候?qū)︿摬倪M(jìn)行采購(gòu)和儲(chǔ)備。建立材料價(jià)格信息系統(tǒng)，并進(jìn)行充分、有效的利用，可以幫助我們更好地完成建設(shè)材料價(jià)格的管控工作，降低材料的采購(gòu)費(fèi)用。

4.加強(qiáng)對(duì)材料價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)的控制

在施工的過(guò)程中，經(jīng)常會(huì)出現(xiàn)建設(shè)工程材料價(jià)格波動(dòng)的情況，價(jià)格的波動(dòng)會(huì)給材料的供需雙方帶來(lái)一定的風(fēng)險(xiǎn)，如果將這種風(fēng)險(xiǎn)由某一方單獨(dú)承擔(dān)的話也是不現(xiàn)實(shí)的、不合理的。為減少這種材料價(jià)格波動(dòng)帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，材料管控部門必須要加強(qiáng)對(duì)材料價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)的控制，有限制的進(jìn)行調(diào)整，由供需雙方共同承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。比如當(dāng)材料價(jià)格上漲幅度在10%以內(nèi)時(shí)，價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)由材料供應(yīng)商承擔(dān)，建設(shè)材料的采購(gòu)還按原價(jià)執(zhí)行；如果材料價(jià)格上漲幅度超過(guò)10%時(shí)，則由供需雙方協(xié)商按比例承擔(dān)材料價(jià)格上漲的風(fēng)險(xiǎn)，或是由雙方商議重新定價(jià)；如果無(wú)法達(dá)成協(xié)議的話，采購(gòu)方有權(quán)更換材料供應(yīng)商，重新進(jìn)行材料采購(gòu)。以上內(nèi)容可以舉一反三，根據(jù)實(shí)際情況酌情商議處理，并在雙方的材料采購(gòu)合同中進(jìn)行明確。這樣既保證了材料供應(yīng)商一定的利益收益，又可以減少價(jià)格波動(dòng)對(duì)材料采購(gòu)方造成的影響。

5.尋找誠(chéng)信、可靠的材料供應(yīng)商，確定長(zhǎng)期穩(wěn)定的材料供應(yīng)關(guān)系

在對(duì)建設(shè)工程材料進(jìn)行采購(gòu)時(shí)，最好選擇有過(guò)供應(yīng)關(guān)系的老供應(yīng)商，由于和老供應(yīng)商之前有過(guò)材料的供應(yīng)和往來(lái)關(guān)系，因此，對(duì)老供應(yīng)商的誠(chéng)信狀況和所供應(yīng)材料的質(zhì)量等其他情況有所了解和掌握，使采購(gòu)材料的價(jià)格和質(zhì)量有一定的保證，避免了因重新尋找供應(yīng)商所帶來(lái)的成本的增加以及材料質(zhì)量的不確定性。并且，這種長(zhǎng)期穩(wěn)定的供應(yīng)關(guān)系也有利于為材料采購(gòu)方爭(zhēng)取到更多的材料價(jià)格上的優(yōu)惠。

6.完善材料采購(gòu)審核制度

第3篇：供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)管控范文

管道運(yùn)輸是一種以管道為運(yùn)送工具的長(zhǎng)距離輸送液體或氣體物資的輸送方式，是繼鐵路、公路、水運(yùn)、航空運(yùn)輸后的第五大運(yùn)輸業(yè)。目前，EPC總承包模式是管道工程建設(shè)集團(tuán)公司在承建項(xiàng)目中應(yīng)用最多的管理模式。在此模式下，管道工程建設(shè)的物資供應(yīng)貫穿整個(gè)項(xiàng)目的建設(shè)過(guò)程，是進(jìn)行工程建設(shè)的橋梁和紐帶，在項(xiàng)目管理中始終處于十分重要的地位。

一、物資供應(yīng)方式

中國(guó)石油天然氣管道局國(guó)內(nèi)事業(yè)部作為集團(tuán)的直屬機(jī)構(gòu)，對(duì)國(guó)內(nèi)項(xiàng)目實(shí)施統(tǒng)一的管理。EPC項(xiàng)目部由事業(yè)部組建，作為責(zé)任主體對(duì)業(yè)主負(fù)責(zé)，協(xié)調(diào)組織集團(tuán)下屬設(shè)計(jì)、采辦、施工等相關(guān)單位，使其作為分包商參與工程建設(shè)。首先，事業(yè)部對(duì)物資供應(yīng)的整個(gè)過(guò)程進(jìn)行宏觀管理，對(duì)物資采購(gòu)進(jìn)度和成本進(jìn)行管控。其次，EPC項(xiàng)目部負(fù)責(zé)物資供應(yīng)的總體策劃和管理。具體實(shí)施時(shí)，其負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)設(shè)計(jì)單位出具物資請(qǐng)購(gòu)文件，對(duì)物資采購(gòu)進(jìn)度和成本進(jìn)行分析控制。設(shè)計(jì)單位負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)選型和出具物資請(qǐng)購(gòu)文件，請(qǐng)購(gòu)文件包含詳細(xì)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)參數(shù)、供應(yīng)商的資質(zhì)要求等。除此之外，設(shè)計(jì)單位還要負(fù)責(zé)對(duì)采購(gòu)過(guò)程中的技術(shù)問(wèn)題進(jìn)行澄清和答疑、參與采購(gòu)技術(shù)評(píng)審，并負(fù)責(zé)與供應(yīng)商簽署訂貨合同和技術(shù)協(xié)議書。采辦單位負(fù)責(zé)物資采辦過(guò)程的具體實(shí)施，包括供應(yīng)商資格審查、擬邀請(qǐng)供應(yīng)商名單推薦（業(yè)主直接下達(dá)短名單或者公開招標(biāo)的除外）、采購(gòu)方案編報(bào)、開標(biāo)準(zhǔn)備、開評(píng)標(biāo)組織、采購(gòu)結(jié)果報(bào)審、中標(biāo)公示、技術(shù)協(xié)議及合同簽訂、合同執(zhí)行（催交催運(yùn)和生產(chǎn)過(guò)程監(jiān)控）、中轉(zhuǎn)站物資入庫(kù)驗(yàn)收、保管、調(diào)撥及竣工資料編制等工作。第三，施工單位負(fù)責(zé)從中轉(zhuǎn)站將物資拉運(yùn)至安裝現(xiàn)場(chǎng)，現(xiàn)場(chǎng)開箱檢驗(yàn)，按照施工圖紙和生產(chǎn)廠提供的安裝說(shuō)明書進(jìn)行安裝調(diào)試，必要時(shí)邀請(qǐng)供應(yīng)商指導(dǎo)安裝、調(diào)試和維修等相關(guān)工作。

二、國(guó)內(nèi)EPC項(xiàng)目管理特點(diǎn)

對(duì)于長(zhǎng)輸管道工程建設(shè)，業(yè)主通常僅規(guī)定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和進(jìn)度計(jì)劃，促使總承包商以最經(jīng)濟(jì)、有效、快捷的方法完成設(shè)計(jì)、采購(gòu)和施工等任務(wù)。集團(tuán)公司國(guó)內(nèi)工程EPC項(xiàng)目的重要特點(diǎn)是發(fā)揮所屬各專業(yè)公司（專業(yè)分包商）的優(yōu)勢(shì)，并將各專業(yè)分包商的優(yōu)勢(shì)進(jìn)行整合管理，以達(dá)到對(duì)項(xiàng)目進(jìn)度、成本、質(zhì)量和安全等方面的全面控制。此模式的關(guān)鍵就是依靠經(jīng)驗(yàn)豐富、專業(yè)性強(qiáng)的分包商按照標(biāo)準(zhǔn)化的程序進(jìn)行嚴(yán)格的控制，使規(guī)模大而技術(shù)復(fù)雜的管道工程如期獲得成功，以合理深度交叉安排設(shè)計(jì)、采購(gòu)和施工進(jìn)度，盡量縮短工程從施工圖設(shè)計(jì)到竣工投產(chǎn)的建設(shè)周期，降低工程成本和費(fèi)用，控制和處理建設(shè)過(guò)程中的各種風(fēng)險(xiǎn)，最大限度地降低投標(biāo)報(bào)價(jià)中的風(fēng)險(xiǎn)，增加利潤(rùn)。

三、物資供應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

第4篇：供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)管控范文

關(guān)鍵詞核電項(xiàng)目 設(shè)備采購(gòu) 風(fēng)險(xiǎn)成因 過(guò)程控制

中圖分類號(hào)：TU83文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼： A

0 引言

暖通設(shè)備廣泛應(yīng)用于核電站的各廠房，主要承擔(dān)空氣溫度、濕度、壓力、放射性、潔凈度控制以及換氣和防火等功能。核電項(xiàng)目中的暖通設(shè)備具有數(shù)量多、種類雜、采購(gòu)頻繁、技術(shù)要求差異大、合同執(zhí)行周期長(zhǎng)等特點(diǎn)，從設(shè)備招投標(biāo)到最終驗(yàn)收，各個(gè)環(huán)節(jié)均存在較大風(fēng)險(xiǎn)。筆者認(rèn)為，只有仔細(xì)分析采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)成因，提前做好預(yù)判和防范措施，才能保證設(shè)備采購(gòu)的安全、質(zhì)量、進(jìn)度和成本控制目標(biāo)得以順利實(shí)現(xiàn)。

1 風(fēng)險(xiǎn)成因分析

在核電項(xiàng)目建設(shè)中，暖通設(shè)備采購(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)較多，形成的原因也不盡相同，現(xiàn)根據(jù)筆者的經(jīng)歷和認(rèn)識(shí)，分別從以下幾個(gè)方面，對(duì)其進(jìn)行分析。

1.1 供應(yīng)商的項(xiàng)目管理能力不足

核電暖通設(shè)備供貨是一個(gè)長(zhǎng)期復(fù)雜的項(xiàng)目管理過(guò)程，要求供應(yīng)商必須針對(duì)核電設(shè)備供貨的特點(diǎn)，建立完整穩(wěn)定的項(xiàng)目組織，來(lái)協(xié)調(diào)技術(shù)、采購(gòu)、生產(chǎn)、質(zhì)量、售后等多個(gè)部門密切配合，以保證供貨任務(wù)的順利完成。經(jīng)驗(yàn)表明，國(guó)內(nèi)供應(yīng)商的項(xiàng)目管理能力良莠不齊，部分供應(yīng)商依然存在項(xiàng)目組織結(jié)構(gòu)不合理、任務(wù)分工不明確、工作流程不清晰、員工能力不足、工作交接制度缺失，現(xiàn)場(chǎng)服務(wù)不到位、設(shè)備質(zhì)保責(zé)任難以履行等種種問(wèn)題，給設(shè)備供貨質(zhì)量和進(jìn)度目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)帶來(lái)較大風(fēng)險(xiǎn)。

1.2 供應(yīng)商合同意識(shí)尚待提高

核電設(shè)備供貨合同要求極高，執(zhí)行期間，合同的每一條要求都必須得到落實(shí)和響應(yīng)。然而，對(duì)于少數(shù)特別是新加入的供應(yīng)商，他們并未深刻認(rèn)識(shí)到核電設(shè)備供貨合同的嚴(yán)肅性，在合同簽訂前沒有及時(shí)組織相關(guān)部門對(duì)合同內(nèi)容進(jìn)行分析和評(píng)估，合同簽訂后依舊按照企業(yè)原來(lái)的要求進(jìn)行設(shè)計(jì)和制造，導(dǎo)致合同執(zhí)行過(guò)程中的澄清、變更頻繁發(fā)生，甚至出現(xiàn)設(shè)計(jì)不符合，設(shè)備重新制造的情況，不僅大大增加了供應(yīng)商自身的成本，更對(duì)設(shè)備供貨的質(zhì)量和進(jìn)度管理工作帶來(lái)了極為不利的影響。

1.3 工廠質(zhì)量管理問(wèn)題依然存在

目前，國(guó)家對(duì)核電新項(xiàng)目建設(shè)提出了較高的設(shè)備自主化、國(guó)產(chǎn)化的要求，核電站的暖通設(shè)備大部分已由國(guó)內(nèi)供應(yīng)商負(fù)責(zé)供貨，但大部分國(guó)內(nèi)企業(yè)的工廠質(zhì)量管理水平與核電設(shè)備制造要求還存在一定差距。今年5月份，在核安全局關(guān)于《民用核安全設(shè)備違規(guī)補(bǔ)焊專項(xiàng)整治行動(dòng)（第一階段）有關(guān)情況的通報(bào)》[1]（國(guó)核安函[2014]61號(hào)）中顯示，即使是某些取得了核級(jí)設(shè)備生產(chǎn)許可證的供應(yīng)商，不同程度的質(zhì)量管理問(wèn)題依然普遍存在。國(guó)內(nèi)外核設(shè)備制造經(jīng)驗(yàn)表明，設(shè)備制造質(zhì)量直接制約了核電工程的質(zhì)量和進(jìn)度，核安全相關(guān)設(shè)備一旦出現(xiàn)質(zhì)量缺陷并帶入運(yùn)行階段，不僅處理難度大、周期長(zhǎng)，還可能直接影響核安全。

1.4 合同周期長(zhǎng)，后期履約成本增加

以兩臺(tái)機(jī)組的項(xiàng)目為例，暖通設(shè)備自合同簽訂到最終交付驗(yàn)收，合同執(zhí)行周期約為七到八年時(shí)間，甚至有可能更長(zhǎng)。然而，暖通設(shè)備的批量供貨只會(huì)持續(xù)兩到三年時(shí)間，其它大多為因設(shè)計(jì)變更或安裝調(diào)試需求而產(chǎn)生的補(bǔ)充采購(gòu)，這類采購(gòu)批次多、數(shù)量少、需求急、協(xié)調(diào)難度大。很多情況下，即使單獨(dú)采購(gòu)一臺(tái)通風(fēng)閥門，供應(yīng)商也必須按照規(guī)定單獨(dú)安排設(shè)計(jì)、制造、試驗(yàn)見證、質(zhì)量檢查和包裝運(yùn)輸?shù)裙ぷ?，這導(dǎo)致使供應(yīng)商的工作量和管理成本大大增加。到了合同執(zhí)行的后期，供應(yīng)商就容易出現(xiàn)推諉、不配合、漫天要價(jià)、交貨延誤、甚至不愿意繼續(xù)履行合同義務(wù)的情況。

2 合同簽訂前的風(fēng)險(xiǎn)防范

2.1 注重潛在供應(yīng)商的評(píng)審

核電項(xiàng)目暖通設(shè)備供貨合同往往包含了設(shè)備、備品備件、文件、安裝調(diào)試指導(dǎo)、培訓(xùn)和售后服務(wù)等諸多內(nèi)容，因此，在對(duì)潛在供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)審時(shí)，除了對(duì)其自身與生產(chǎn)能力有關(guān)的因素進(jìn)行檢查外，還應(yīng)注重對(duì)供應(yīng)商合同管理水平的評(píng)估，如是否建立了完善穩(wěn)定的項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)、是否有核電項(xiàng)目的供貨經(jīng)驗(yàn)、以往的供貨業(yè)績(jī)及用戶的評(píng)價(jià)等。對(duì)于包含多種類型設(shè)備、需要協(xié)調(diào)多家分包商進(jìn)行供貨的合同，還應(yīng)重點(diǎn)對(duì)供應(yīng)商的供貨總承包管理能力進(jìn)行審查。

2.2 嚴(yán)格技術(shù)規(guī)格書的審查

對(duì)于設(shè)計(jì)院提供的設(shè)備技術(shù)規(guī)格書，招投標(biāo)部門必須組織仔細(xì)審查，確保規(guī)格書中所有技術(shù)要求都明確、合理、可執(zhí)行、可驗(yàn)證。對(duì)于類似“不銹鋼材質(zhì)”“耐鹽霧腐蝕”“知名品牌”“需滿足抗震、密封、吸聲、絕熱”的描述，應(yīng)要求設(shè)計(jì)部門予以明確；若發(fā)現(xiàn)對(duì)某些設(shè)備的要求超出了市場(chǎng)常規(guī)標(biāo)準(zhǔn)，則應(yīng)做好市場(chǎng)調(diào)查，核實(shí)這些要求的合理性，如某技術(shù)規(guī)格書要求所有消聲器設(shè)備必須按照GB/T 4760-1995《聲學(xué)消聲器測(cè)量方法》標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行出廠試驗(yàn)，出廠試驗(yàn)包括插入損失、再生噪音，阻力損失及壓力損失，但經(jīng)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，國(guó)內(nèi)根本不存在能夠按照GB/T 4760-1995《聲學(xué)消聲器測(cè)量方法》標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行測(cè)試的機(jī)構(gòu)，能夠按照其它相關(guān)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行測(cè)試的機(jī)構(gòu)對(duì)設(shè)備的尺寸范圍也有要求，遇到這類情況，就必須提前和設(shè)計(jì)部門做好澄清，并要求對(duì)技術(shù)規(guī)格書進(jìn)行升版。

2.3 合理調(diào)整招標(biāo)過(guò)程中的技術(shù)評(píng)分權(quán)重

對(duì)于常規(guī)項(xiàng)目來(lái)說(shuō)，設(shè)備采購(gòu)招標(biāo)的目的是降低設(shè)備價(jià)格，采購(gòu)到性價(jià)比最優(yōu)的產(chǎn)品。然而，核電作為高風(fēng)險(xiǎn)的行業(yè)，成本固然重要，但是安全與質(zhì)量永遠(yuǎn)應(yīng)排在第一位，而技術(shù)則是安全與質(zhì)量的重要保障。因此，筆者認(rèn)為，在核電設(shè)備招投標(biāo)過(guò)程中，應(yīng)該適當(dāng)增加技術(shù)評(píng)分的權(quán)重，并根據(jù)核電設(shè)備采購(gòu)的特點(diǎn)，對(duì)各項(xiàng)重要指標(biāo)采取針對(duì)性的傾斜，如技術(shù)評(píng)分中應(yīng)注重供應(yīng)商的項(xiàng)目管理能力、設(shè)計(jì)和生產(chǎn)制造能力、設(shè)備性能的符合性、售后服務(wù)狀況等，同時(shí)，還應(yīng)該設(shè)置技術(shù)評(píng)分合格線，對(duì)于技術(shù)評(píng)分不合格的，直接予以否決。

3 合同執(zhí)行中的過(guò)程控制

對(duì)核電設(shè)備來(lái)說(shuō)，合同簽訂完成只是第一步工作，更為繁重的工作主要集中在合同執(zhí)行階段，合同執(zhí)行工程師必須保持高度的敏感性，做好設(shè)備供貨的過(guò)程控制，提前預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)消除風(fēng)險(xiǎn)，確保設(shè)備供貨質(zhì)量合格和按期交付。

3.1 嚴(yán)格對(duì)設(shè)備采購(gòu)清單的審查

對(duì)設(shè)計(jì)院提供的設(shè)備采購(gòu)清單，工程師應(yīng)依據(jù)合同文本、技術(shù)規(guī)格書和公司程序的要求組織仔細(xì)審查，如物項(xiàng)內(nèi)容是否超出合同范圍、設(shè)備參數(shù)是否準(zhǔn)確、設(shè)備安裝配件是否完整等。少數(shù)設(shè)計(jì)人員為簡(jiǎn)化設(shè)計(jì)，常要求隨機(jī)自帶一些合同范圍之外的設(shè)備，如控制箱、變頻器、儀表等，遇到這種情況時(shí)，合同執(zhí)行工程師應(yīng)按照合同規(guī)定做好篩選，并及時(shí)提醒暖通設(shè)計(jì)人員聯(lián)系其它相關(guān)專業(yè)進(jìn)行提資，這樣可有效避免供貨質(zhì)量無(wú)法管控和安裝接口錯(cuò)誤的風(fēng)險(xiǎn)。

3.2 做好設(shè)備供貨計(jì)劃分級(jí)管理

核電項(xiàng)目中，暖通合同采購(gòu)訂單多達(dá)數(shù)百個(gè)批次，采購(gòu)工作極為頻繁，設(shè)備供貨管理任務(wù)非常艱巨。此時(shí)，工程師應(yīng)根據(jù)設(shè)備重要性、供貨周期、技術(shù)難度、市場(chǎng)成熟性因素，做好設(shè)備供貨計(jì)劃的分級(jí)管理，將精力與資源合理分配。對(duì)于項(xiàng)目關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)任務(wù)以及貨期長(zhǎng)、延誤風(fēng)險(xiǎn)大的設(shè)備，應(yīng)督促供應(yīng)商制定詳細(xì)合理的供貨進(jìn)度計(jì)劃，并嚴(yán)密跟蹤設(shè)備交貨各項(xiàng)進(jìn)度（如設(shè)計(jì)完成、生產(chǎn)排產(chǎn)、重要外購(gòu)件到貨、性能試驗(yàn)、設(shè)備監(jiān)造、設(shè)備發(fā)運(yùn)）的完成情況，一旦發(fā)現(xiàn)計(jì)劃偏離，就及時(shí)采取措施加以糾正；而對(duì)于一些供貨周期短、不需要監(jiān)造的市場(chǎng)標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品，則不用對(duì)制造階段進(jìn)行詳細(xì)跟蹤，只需確保其能按期交貨即可。

3.3 重視工程文件管控

核電堅(jiān)持“凡事有章可循，凡事有據(jù)可查”的原則，與設(shè)備有關(guān)的所有活動(dòng)都離不開文件的支持。文件作為供貨合同中最重要的內(nèi)容之一，既是設(shè)備制造、安裝和調(diào)試的重要指導(dǎo)，也為核電廠的安全運(yùn)行和維護(hù)提供了重要參考依據(jù)。合同執(zhí)行工程師要從以下幾個(gè)方面做好對(duì)工程文件的管控：1.合同簽訂以后，工程師要督促供應(yīng)商及時(shí)建立工程文件清單，按期提交各類工程文件；2.對(duì)于有特殊要求（如安全級(jí)、抗震級(jí)、抗強(qiáng)風(fēng)、防爆、耐輻照等）的設(shè)備，供應(yīng)商還必須提供滿足要求的計(jì)算書、試驗(yàn)報(bào)告或相關(guān)鑒定文件；3、工程師要及時(shí)組織工程文件審查，確保文件質(zhì)量合格、內(nèi)容完整，使工程文件能切切實(shí)實(shí)的為設(shè)備制造、安裝和調(diào)試運(yùn)行提供有效的服務(wù)。

3.4 加強(qiáng)設(shè)備制造的質(zhì)量監(jiān)督

核電廠由于存在安全風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)設(shè)備質(zhì)量提出了十分嚴(yán)格的要求，我國(guó)核安全法規(guī)明確要求核電建設(shè)單位需對(duì)設(shè)備制造進(jìn)行質(zhì)量監(jiān)督。質(zhì)量監(jiān)督工程師要加強(qiáng)設(shè)備制造活動(dòng)的監(jiān)督，對(duì)供應(yīng)商的質(zhì)量控制文件、人員資質(zhì)、材料和設(shè)備符合性進(jìn)行仔細(xì)審查，嚴(yán)格按照合同和經(jīng)批準(zhǔn)的出廠檢驗(yàn)大綱文件逐條進(jìn)行出廠驗(yàn)收檢查，對(duì)于在監(jiān)造過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，可采用備忘錄、觀察意見單和質(zhì)量缺陷報(bào)告以及召開質(zhì)量專題會(huì)等措施要求供應(yīng)商整改，待整改合格后方可放行。切實(shí)加強(qiáng)設(shè)備制造的質(zhì)量監(jiān)督，其目標(biāo)在于協(xié)助和促進(jìn)制造廠完善質(zhì)量管理體系，保證設(shè)備制造質(zhì)量滿足技術(shù)要求，將設(shè)備缺陷的風(fēng)險(xiǎn)消除在制造廠內(nèi)，防止將風(fēng)險(xiǎn)帶入項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)和機(jī)組運(yùn)行階段。

3.5 與供應(yīng)商建立相互協(xié)作的關(guān)系

設(shè)備供貨離不開供應(yīng)商的支持和配合，與供應(yīng)商建立相互協(xié)作的關(guān)系，對(duì)合同執(zhí)行工作的順利開展至關(guān)重要。目前，暖通設(shè)備供應(yīng)商的供貨能力與核電設(shè)備的供貨要求尚存在較大差距，對(duì)于是一些新加入的企業(yè)，工程師會(huì)組織召開專門的項(xiàng)目開工會(huì)，對(duì)其進(jìn)行了全面的指導(dǎo)。然而，在合同簽訂后的很長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)，對(duì)于很多具體問(wèn)題，供應(yīng)商依然不清楚如何正確處理。這時(shí)，合同執(zhí)行工程師要耐心為其提供一些必要的幫助和支持，這不僅有利于供應(yīng)商管理能力的提升，也有利于推動(dòng)合同執(zhí)行任務(wù)的順利開展。但需提醒的是，在與供應(yīng)商交往的過(guò)程中，必須堅(jiān)持原則，嚴(yán)格執(zhí)行企業(yè)保密和廉潔從業(yè)的相關(guān)規(guī)定，時(shí)刻維護(hù)公司的利益和良好形象。

4結(jié)語(yǔ)

做好核電暖通設(shè)備采購(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)控制，其目的就是通過(guò)對(duì)影響設(shè)備采購(gòu)各類不利因素的合理管控，保證設(shè)備采購(gòu)的安全、質(zhì)量、進(jìn)度和成本目標(biāo)順利實(shí)現(xiàn)。它要求工程師時(shí)刻保持高度的責(zé)任感，以專業(yè)化和精細(xì)化的管理，及時(shí)為項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)提供安全可靠的設(shè)備，最終實(shí)現(xiàn)核電建設(shè)項(xiàng)目的社會(huì)效益和經(jīng)濟(jì)效益。

參考文獻(xiàn)：

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第5篇：供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)管控范文

【關(guān)鍵詞】物流；供應(yīng)鏈；供應(yīng)商；實(shí)施措施

引言

物料是煤礦生產(chǎn)及建設(shè)所需核心資源之一，通過(guò)物料供應(yīng)，企業(yè)生產(chǎn)及建設(shè)才得以繼續(xù)，物料在企業(yè)內(nèi)部的運(yùn)動(dòng)，形成內(nèi)外部供應(yīng)鏈，通過(guò)管控整條供應(yīng)鏈的效能，增加企業(yè)的凈利潤(rùn)，適應(yīng)現(xiàn)代煤礦企業(yè)生產(chǎn)及建設(shè)的物料需求，提高企業(yè)管理效益，保持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，增強(qiáng)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，這是現(xiàn)代煤礦企業(yè)實(shí)行信息自動(dòng)化必走之路。

對(duì)供應(yīng)商的協(xié)作及管控，是降低采購(gòu)成本，保障物料采購(gòu)質(zhì)量，是目前行之有效的方法之一。從企業(yè)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展來(lái)看與供應(yīng)商結(jié)成戰(zhàn)略同盟關(guān)系，是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必然。當(dāng)前由于市場(chǎng)企業(yè)變化已由縱向一體化向橫向一體化發(fā)展，企業(yè)也必然加強(qiáng)橫向聯(lián)合，扁平化管理隨著向縱深發(fā)展。這就給企業(yè)帶來(lái)新的管理概念，對(duì)原有的管理模式提出了新的挑戰(zhàn)。煤礦企業(yè)扁平化管理已逐步實(shí)施，社會(huì)物流資源的應(yīng)用，對(duì)拉動(dòng)企業(yè)持續(xù)發(fā)展，降低企業(yè)物流費(fèi)用起到關(guān)鍵作用?？刂坪梦锪鞴?yīng)鏈的第一個(gè)節(jié)點(diǎn)采購(gòu)與供應(yīng)的關(guān)系，把它納入企業(yè)發(fā)展整體規(guī)劃，就是對(duì)整條鏈型結(jié)構(gòu)中供應(yīng)商與物料的管控。

一、物流供應(yīng)鏈的概述

（一）所謂物流供應(yīng)鏈管理是以需求為目標(biāo)，從原材料到最終產(chǎn)品的過(guò)程，為了獲取高效低能的物料運(yùn)輸和儲(chǔ)存，以及高質(zhì)量的服務(wù)和有效的相關(guān)信息所做的計(jì)劃、操作和控制。利用現(xiàn)代計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)，軟件技術(shù)全面規(guī)劃供應(yīng)鏈中的商流、物流、資金流、信息流，高效低能的運(yùn)作過(guò)程，并且進(jìn)行計(jì)劃、組織、協(xié)調(diào)與控制。把企業(yè)內(nèi)部供應(yīng)鏈與外部供應(yīng)鏈結(jié)合成有機(jī)體，集成化管理生產(chǎn)與供應(yīng)。物流供應(yīng)鏈的本質(zhì)是合作與分工，核心企業(yè)主導(dǎo)整個(gè)供應(yīng)鏈的協(xié)調(diào)與管理，把供應(yīng)商與企業(yè)的利益對(duì)立面轉(zhuǎn)化為合作同盟，建立雙贏或多贏的機(jī)制。

物流供應(yīng)鏈管理要通過(guò)現(xiàn)代信技術(shù)及物體實(shí)際空間移動(dòng)得以實(shí)現(xiàn)，兩者不可分割，是互為依托的關(guān)系?，F(xiàn)代物流供應(yīng)鏈管理范圍包括了從最初的原材料采購(gòu)直接到最終使用到大用戶的全過(guò)程，這一過(guò)程像一條環(huán)環(huán)相扣的鏈條，其中最具控制力的鏈條節(jié)點(diǎn)即為核心企業(yè)。

（二）供應(yīng)商是向企業(yè)提品或服務(wù)并收取相應(yīng)貨幣報(bào)酬的制造商、貿(mào)易商或服務(wù)商。在物流供應(yīng)鏈管理中，供應(yīng)商正在從單純的產(chǎn)品或服務(wù)的提供者轉(zhuǎn)變?yōu)槲锪鞴?yīng)鏈上核心企業(yè)的合作伙伴嗎，且這種合作關(guān)隨著企業(yè)的發(fā)展壯大正在向戰(zhàn)略同盟轉(zhuǎn)化。供應(yīng)商關(guān)系管理就是指在改善物流供應(yīng)鏈上核心企業(yè)與供應(yīng)商之間關(guān)系的新型管理機(jī)制，它實(shí)施與圍繞企業(yè)采購(gòu)相關(guān)的領(lǐng)域，目標(biāo)是通過(guò)與供應(yīng)商建立和維持長(zhǎng)久、緊密的合作伙伴關(guān)系，最終滿足核心企業(yè)的需求，并通過(guò)雙方需求交換達(dá)到生產(chǎn)滿足。雙方優(yōu)勢(shì)資源的整合，用以開拓市場(chǎng)和保持原有市場(chǎng)占有份額，擴(kuò)大市場(chǎng)需求和份額，降低生產(chǎn)及建設(shè)成本。同時(shí)他又是以多種信息技術(shù)支持和手段的一套先進(jìn)的管理思想和軟件技術(shù)的解決方案，他將先進(jìn)的電子商務(wù)、數(shù)據(jù)挖掘、協(xié)調(diào)技術(shù)等信息技術(shù)緊密集成在一起，對(duì)供應(yīng)商的開發(fā)、評(píng)價(jià)、發(fā)展等進(jìn)行有效的管控，為煤礦建設(shè)及生產(chǎn)進(jìn)行策略性設(shè)計(jì)。資源的策略性獲取合同的有效洽談、物流、供應(yīng)、生產(chǎn)及建設(shè)的統(tǒng)一管理，提供了一個(gè)優(yōu)化解決方案，實(shí)現(xiàn)了核心企業(yè)與供應(yīng)商團(tuán)隊(duì)之間的共謀發(fā)展。這種共謀發(fā)展，雙贏及多贏的有機(jī)體，核心管理思想是利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)。為核心企業(yè)從物流第一個(gè)節(jié)點(diǎn)采購(gòu)降低了成本，讓物流供應(yīng)鏈上下游企業(yè)能夠攜手共建物流供應(yīng)鏈整個(gè)過(guò)程。

二、供應(yīng)商關(guān)系管理具體操作及實(shí)施措施

煤礦生產(chǎn)及建設(shè)有其特殊性，通過(guò)改革開放至今采購(gòu)、供應(yīng)，發(fā)生了很大變化，但是現(xiàn)代化煤礦管理相差還很多，信息化、自動(dòng)化、智能化有待進(jìn)一步提高，因此要從根本解決采購(gòu)與供應(yīng)商的關(guān)系需從以下幾個(gè)方面入手：

（一）建立物流供應(yīng)鏈數(shù)據(jù)庫(kù)信息平臺(tái)

對(duì)于供應(yīng)商準(zhǔn)入管理來(lái)說(shuō)：通過(guò)供應(yīng)信息、收集整理、供應(yīng)商考察、供應(yīng)商資格認(rèn)定、目標(biāo)供應(yīng)商的評(píng)估和審核、完成合格供應(yīng)商的選擇及合格供應(yīng)商原始檔案的創(chuàng)建工作。煤炭企業(yè)應(yīng)設(shè)立專門的供應(yīng)商選擇評(píng)估機(jī)構(gòu)，評(píng)估人員要根據(jù)所購(gòu)材料及設(shè)備屬性類別隨時(shí)更換有專業(yè)技術(shù)特長(zhǎng)的技術(shù)人員，以免出現(xiàn)競(jìng)價(jià)評(píng)估只是走過(guò)場(chǎng)，所購(gòu)物料風(fēng)馬牛不相及不能使用，浪費(fèi)企業(yè)管理資源。對(duì)供應(yīng)商資格和財(cái)務(wù)、信譽(yù)、行業(yè)地位等情況進(jìn)行分析和評(píng)價(jià)。這包括：（1）供應(yīng)商的主要經(jīng)營(yíng)狀況，包括公司的財(cái)務(wù)狀況歷史經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、經(jīng)營(yíng)信譽(yù)、管理者地品質(zhì)等。（2）供應(yīng)商的生產(chǎn)制造能力，生產(chǎn)能力是否能夠充分發(fā)揮、生產(chǎn)設(shè)備的能力和保養(yǎng)企業(yè)員工的業(yè)務(wù)素質(zhì)等。（3）供應(yīng)商的研發(fā)能力，主要是技術(shù)研究水平和現(xiàn)有技術(shù)的先進(jìn)性、產(chǎn)品的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。（4）供應(yīng)商的管理水平，即供應(yīng)商的管理流程是否健全、管理系統(tǒng)的信息含量、生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)管理過(guò)程的穩(wěn)定性以及定價(jià)系統(tǒng)的科學(xué)性。（5）供應(yīng)商的信譽(yù)評(píng)估、考察供應(yīng)商的誠(chéng)信，主要是考察供應(yīng)商的品質(zhì)和信譽(yù)管理制度及員工的道德素質(zhì)教育狀況。供應(yīng)商選擇除應(yīng)考慮成本、質(zhì)量、交貨期和服務(wù)四要素外，還應(yīng)看資金支持、技術(shù)支持、供應(yīng)商信譽(yù)等其它要素，全面評(píng)估供應(yīng)商能力，盡可能選擇綜合能力強(qiáng)，契合煤礦企業(yè)自身生產(chǎn)及建設(shè)需求的供應(yīng)商。

對(duì)于供應(yīng)商戰(zhàn)略同盟管理來(lái)說(shuō)：要不斷擴(kuò)大供應(yīng)商資源搜尋范圍，實(shí)現(xiàn)對(duì)供應(yīng)商的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，以免影響協(xié)作。對(duì)供應(yīng)商實(shí)施分類逐級(jí)管理，依據(jù)供應(yīng)商對(duì)煤礦企業(yè)發(fā)展的戰(zhàn)略價(jià)值，對(duì)供應(yīng)商采取不同的對(duì)待方式。大力培育戰(zhàn)略供應(yīng)商團(tuán)隊(duì)及優(yōu)選供應(yīng)商，完善供應(yīng)商分類、分級(jí)管理措施。通過(guò)對(duì)企業(yè)倉(cāng)庫(kù)動(dòng)態(tài)數(shù)據(jù)管理，建立起供應(yīng)商數(shù)據(jù)檔案，記錄供應(yīng)商已核實(shí)的資質(zhì)信息、中標(biāo)信息、不良行為信息，履約延遲信息、基層單位投訴記錄信息、考核、評(píng)價(jià)信息等。

對(duì)于供應(yīng)商退出管理來(lái)說(shuō)：根據(jù)優(yōu)勝劣汰法則，引進(jìn)淘汰退出機(jī)制，優(yōu)化供應(yīng)商結(jié)構(gòu)，通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)把質(zhì)量過(guò)硬、誠(chéng)實(shí)守信及有經(jīng)濟(jì)實(shí)力的優(yōu)良供應(yīng)商保留下來(lái)，淘汰不合格供應(yīng)商，精減篩選出優(yōu)秀可靠供應(yīng)商，構(gòu)建供應(yīng)團(tuán)隊(duì)信息網(wǎng)絡(luò)，為今后實(shí)行物流供應(yīng)鏈管理整實(shí)基礎(chǔ)，與供應(yīng)商團(tuán)隊(duì)結(jié)成利益共享，風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)雙贏有機(jī)體。

（二）建立物流供應(yīng)鏈多功能服務(wù)大廳

設(shè)立實(shí)體服務(wù)大廳，由內(nèi)部供應(yīng)鏈所組成的各部門專職精干人員，對(duì)內(nèi)部各生產(chǎn)工區(qū)進(jìn)行物料需求進(jìn)行服務(wù)，對(duì)外部供應(yīng)鏈各個(gè)企業(yè)進(jìn)行招標(biāo)公布、中標(biāo)查詢。利用現(xiàn)代信息技術(shù)，合同在線簽訂、履約協(xié)同、貨物驗(yàn)收及到貨跟蹤、稅務(wù)發(fā)票自助掃描校檢、貨款到賬通知，供應(yīng)商舉報(bào)投訴受理等內(nèi)容的現(xiàn)代化的一站式快捷服務(wù)、方便供應(yīng)團(tuán)隊(duì)及物流供應(yīng)鏈上、下游單位高效完成各相關(guān)環(huán)節(jié)的工作。形成以物流需求為導(dǎo)向，以供應(yīng)物料為起點(diǎn)的高效低能的運(yùn)行平臺(tái)，對(duì)整個(gè)煤礦建設(shè)及生產(chǎn)所需物料的閉環(huán)式管理。

利用現(xiàn)代信息技術(shù)Internet、EDI與供應(yīng)商團(tuán)隊(duì)信息互動(dòng)共享。這兩種技術(shù)使用有一定的區(qū)別，Internet信息技術(shù)傳遞一般的文件信息速度慢、安全強(qiáng)度不高，適合傳遞信息量不大的企業(yè)，但投資很小。EDI電子數(shù)據(jù)交換技術(shù)，通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)化地報(bào)文格式來(lái)傳遞還是值得的。（1）信息交流互動(dòng)：加強(qiáng)信息互動(dòng)，幫助供應(yīng)商及時(shí)解決招投標(biāo)、合同履約中出現(xiàn)的問(wèn)題，對(duì)供應(yīng)商大廳信息技術(shù)服務(wù)不良行為及時(shí)進(jìn)行通報(bào)，提醒供應(yīng)商警戒；征求供應(yīng)商意見和建議，不斷提高服務(wù)質(zhì)量，更好滿足供應(yīng)商團(tuán)隊(duì)的各種合情合理的訴求。（2）信息共享利用因特網(wǎng)、及EDI數(shù)據(jù)庫(kù)實(shí)施物料采購(gòu)信系共享，它涵蓋了物流供應(yīng)鏈各個(gè)環(huán)節(jié)的信息諸如物料需求計(jì)劃，在線評(píng)標(biāo)、電子合同、配送運(yùn)輸、（下轉(zhuǎn)第149頁(yè)）（上接第147頁(yè)）計(jì)劃、履約協(xié)同、倉(cāng)庫(kù)補(bǔ)給、質(zhì)量信息，在各職能部門和供應(yīng)商團(tuán)隊(duì)分類分級(jí)共享，保證物流供應(yīng)鏈的各個(gè)環(huán)節(jié)協(xié)調(diào)一致的運(yùn)行。

（三）建立物流供應(yīng)鏈供應(yīng)團(tuán)隊(duì)質(zhì)量監(jiān)督、評(píng)審、績(jī)效考核、評(píng)價(jià)平臺(tái)

質(zhì)量是物料使用價(jià)值的保障，做好物料質(zhì)量的管理是為生產(chǎn)單位使用前提。把生產(chǎn)需求物料，要從生產(chǎn)制造開始到交付使用、及回收入庫(kù)要設(shè)計(jì)一套質(zhì)量跟蹤體系。時(shí)候要根據(jù)供應(yīng)商所提供物料質(zhì)量及運(yùn)行中和使用后的服務(wù)進(jìn)評(píng)審，根據(jù)評(píng)審，根據(jù)評(píng)審結(jié)果得出績(jī)效評(píng)價(jià)，完成物料運(yùn)動(dòng)整個(gè)閉環(huán)過(guò)程管控，根據(jù)績(jī)效評(píng)價(jià)機(jī)制。得出結(jié)果淘汰不合格的供應(yīng)商。

建構(gòu)供應(yīng)商績(jī)效評(píng)價(jià)措施，應(yīng)該從以下幾個(gè)方面進(jìn)行：（1）供應(yīng)商價(jià)格：對(duì)提供同一物料的不同供應(yīng)商的價(jià)格進(jìn)行分析，比較不同供應(yīng)商的報(bào)價(jià)。（2）訂單信息：根據(jù)供應(yīng)商的指行情況，合格率、供應(yīng)效率、售后服務(wù)、資金及技術(shù)支持列成表格進(jìn)行評(píng)審?？?jī)效評(píng)價(jià)實(shí)際是要建立一種與供應(yīng)商不斷信息交流、和諧共建，物流供應(yīng)鏈的主要活動(dòng)，也是內(nèi)、外部物流供應(yīng)鏈形成無(wú)縫鏈接的主要策略之一。

三、物流供應(yīng)鏈企業(yè)與供應(yīng)商團(tuán)隊(duì)結(jié)成戰(zhàn)略聯(lián)盟，實(shí)現(xiàn)共同發(fā)展

物流供應(yīng)鏈的運(yùn)行效率，很大程度取決于第一環(huán)節(jié)供應(yīng)商的關(guān)系管理。把外部供應(yīng)商納入煤礦企業(yè)整體規(guī)劃及管理，以企業(yè)生產(chǎn)建設(shè)需求為導(dǎo)向，展開與供應(yīng)商協(xié)作、建立雙贏及多贏機(jī)制，并且保持共贏關(guān)系，這就是需要利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)制度來(lái)維持這種協(xié)作關(guān)系，企業(yè)與供應(yīng)商為了共同目標(biāo)、利益結(jié)成有機(jī)體，為了規(guī)避經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)相互提供支持。物流供應(yīng)鏈中主導(dǎo)企業(yè)與供應(yīng)商共同研究生產(chǎn)建設(shè)物料需求、協(xié)同規(guī)劃、預(yù)測(cè)補(bǔ)給基層倉(cāng)庫(kù)，讓物流供應(yīng)更符合需求導(dǎo)向。與供應(yīng)商達(dá)成協(xié)議，實(shí)行協(xié)議庫(kù)存，物料物權(quán)交割制管理，供應(yīng)商VMI管理庫(kù)存新型庫(kù)存模式。煤礦企業(yè)所使用大型設(shè)備和關(guān)鍵部件與實(shí)力雄厚供應(yīng)商聯(lián)合研制。積極推廣使用新工藝，新流程，以現(xiàn)代化信息、物流技術(shù)，促進(jìn)煤炭企業(yè)跨越式發(fā)展，讓物流供應(yīng)鏈各個(gè)環(huán)節(jié)體會(huì)到合作共贏的好處。

四、總結(jié)語(yǔ)

第6篇：供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)管控范文

關(guān)鍵詞： 煤炭企業(yè)；集中管控模式；供應(yīng)商

0 引言

煤炭企業(yè)對(duì)安全生產(chǎn)要求的特殊性，對(duì)物資采購(gòu)的質(zhì)量提出了更高要求，而物資供應(yīng)商作為物資供應(yīng)的主體對(duì)供應(yīng)物資的質(zhì)量的優(yōu)劣起著重要的作用，因此，構(gòu)建供應(yīng)商集中管控模式就顯得尤為重要。近年來(lái)中煤建設(shè)集團(tuán)公司通過(guò)對(duì)物資采購(gòu)管理模式的不斷摸索和持續(xù)創(chuàng)新，建立了物資采購(gòu)供應(yīng)商集中管理的新模式，形成了對(duì)供應(yīng)商規(guī)范、科學(xué)的評(píng)價(jià)選擇體系，確保中煤集團(tuán)公司企業(yè)安全生產(chǎn)和效益的穩(wěn)步提升。

1 供應(yīng)商集中管控的必要性

煤炭企業(yè)從建國(guó)到現(xiàn)在經(jīng)過(guò)了幾十年的發(fā)展，在物資管理上形成了初步適應(yīng)煤炭企業(yè)發(fā)展的物資供應(yīng)管理體系，但在信息化很全球化的時(shí)代背景下還存在著一些問(wèn)題，如物資供應(yīng)體系不夠科學(xué)，管理理念不適應(yīng)現(xiàn)代化企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的需要等，隨著市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的加劇，信息化在國(guó)內(nèi)的快速發(fā)展，物資供應(yīng)管理模式出現(xiàn)了新的發(fā)展趨勢(shì)。

2 供應(yīng)商集中管控的可行性

當(dāng)前，我國(guó)經(jīng)濟(jì)增速放緩，煤炭市場(chǎng)低迷，煤炭市場(chǎng)供大于求，煤價(jià)大幅度下降，煤炭企業(yè)經(jīng)營(yíng)困難出現(xiàn)虧損局面，企業(yè)經(jīng)營(yíng)形勢(shì)十分嚴(yán)峻，企業(yè)要克服困難，持續(xù)經(jīng)營(yíng)就要千方百計(jì)減低成本，降低生產(chǎn)成本外，降低采購(gòu)成本尤為重要，尤其是最大限度地避免因采購(gòu)給企業(yè)帶來(lái)的安全經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。

另外，煤炭企業(yè)隨著服務(wù)年限的延長(zhǎng)，開采深度的增加，開采越來(lái)越困難，投入也越來(lái)越大，給安全生產(chǎn)帶來(lái)很大風(fēng)險(xiǎn)，為確保安全生產(chǎn)，對(duì)使用的材料和設(shè)備的要求越來(lái)越高。

隨著信息技術(shù)的快速發(fā)展和電子商務(wù)網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)的廣泛應(yīng)用，物資采購(gòu)也變得更加快捷，煤炭企業(yè)使用的大部分材料和設(shè)備供應(yīng)商遍布各地，其他供應(yīng)商的數(shù)量眾多，競(jìng)爭(zhēng)激烈，這有利于煤炭企業(yè)取得良好的服務(wù)和價(jià)值，煤炭企業(yè)又有他的特殊性使用的材料和設(shè)備種類繁多，又要采購(gòu)物資的規(guī)格型號(hào)，技術(shù)參數(shù)，功能作用，銷售價(jià)格等因素的影響，煤炭企業(yè)本身技術(shù)專業(yè)人員缺乏，因此，在眾多供應(yīng)商中做出科學(xué)，合理的選擇具有一定的難度。

3 供應(yīng)商集中管控模式的內(nèi)容

3.1 供應(yīng)商的選擇 中煤建設(shè)集團(tuán)對(duì)供應(yīng)商的選擇首先看產(chǎn)品生產(chǎn)規(guī)模的大小，售后服務(wù)優(yōu)劣和經(jīng)濟(jì)實(shí)力的雄厚，二是資質(zhì)齊全，技術(shù)創(chuàng)新，要經(jīng)營(yíng)證照齊全，正規(guī)，合法經(jīng)營(yíng)，三是經(jīng)營(yíng)信譽(yù)好，誠(chéng)實(shí)守信，能重合同守信用，過(guò)去幾年沒有發(fā)生重大誠(chéng)信事件的，四要地域條件優(yōu)越，交通便利，能方便及時(shí)為企業(yè)提供服務(wù)，五要文化底蘊(yùn)深厚，品位優(yōu)勢(shì)凸顯，有良好工作創(chuàng)新能力，有深厚的企業(yè)文化和品牌文化，把企業(yè)文化融入到產(chǎn)品和服務(wù)中。

3.2 供應(yīng)商評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn) 確定了選擇供應(yīng)商目標(biāo)后，還要進(jìn)一步具體制定供應(yīng)商評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)：中煤建設(shè)集團(tuán)實(shí)際操作。

①企業(yè)基本情況主要涉及企業(yè)的性質(zhì)，組織生產(chǎn)規(guī)模資金狀況，主導(dǎo)產(chǎn)品等方面。②綜合發(fā)展能力，只要包括企業(yè)的研發(fā)能力，生產(chǎn)制造能力企業(yè)的各項(xiàng)管理，產(chǎn)品的市場(chǎng)范圍等。③產(chǎn)品質(zhì)量水平，主要包括產(chǎn)品資質(zhì)，檢驗(yàn)?zāi)芰Γ瑯?biāo)準(zhǔn)化程度產(chǎn)品的合格率ISO質(zhì)量管理體系及質(zhì)量、環(huán)境和安全認(rèn)證體系，對(duì)質(zhì)量問(wèn)題處理的及時(shí)性和準(zhǔn)確率，使用過(guò)程中的反饋意見。④生產(chǎn)交貨能力：評(píng)價(jià)生產(chǎn)加工發(fā)貨的及時(shí)性，擴(kuò)大供貨能力，增加訂貨的反應(yīng)能力等。⑤市場(chǎng)價(jià)格：主要評(píng)價(jià)優(yōu)惠程序及幅度。⑥技術(shù)研發(fā)水平：主要包括工藝技術(shù)的先進(jìn)性，后續(xù)開發(fā)的能力，產(chǎn)品設(shè)計(jì)更新?lián)Q代的能力。⑦售后服務(wù)：主要目標(biāo)應(yīng)急反應(yīng)程度，配套售后服務(wù)能力，現(xiàn)場(chǎng)服務(wù)能力。⑧以上7個(gè)方面中煤建設(shè)集團(tuán)在評(píng)價(jià)過(guò)程中，由集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)及分管領(lǐng)導(dǎo)供應(yīng)部門、技術(shù)部門、企管部門、財(cái)務(wù)部門，紀(jì)委等部門共同參與，嚴(yán)格按評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行打分排序，綜合分析、分類定檔，最終對(duì)供應(yīng)商做出客觀綜合評(píng)價(jià)，再按照物資采購(gòu)額度及在煤礦建設(shè)生產(chǎn)中的重要程度，確立“戰(zhàn)略供應(yīng)商，重點(diǎn)供應(yīng)商和準(zhǔn)入供應(yīng)商，并簽定長(zhǎng)期合作協(xié)議。

3.3 供應(yīng)商的評(píng)價(jià)流程 中煤建設(shè)集團(tuán)在對(duì)市場(chǎng)形勢(shì)的分析，按照供應(yīng)商選擇目標(biāo)及評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，整理供應(yīng)商的相關(guān)資料，開始對(duì)供應(yīng)商評(píng)價(jià)程序，實(shí)行準(zhǔn)入供應(yīng)商向重點(diǎn)供應(yīng)商，重點(diǎn)供應(yīng)商向戰(zhàn)略供應(yīng)商的晉級(jí)。①準(zhǔn)入供應(yīng)商的晉級(jí)，供應(yīng)商的相關(guān)資料報(bào)請(qǐng)中煤建設(shè)集團(tuán)高層批準(zhǔn)后由主管物資供應(yīng)的領(lǐng)導(dǎo)，物資供應(yīng)部門等相關(guān)部門及用料單位組成評(píng)價(jià)小組，對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)價(jià)，對(duì)供應(yīng)商初步篩選后，準(zhǔn)備相關(guān)材料、資料、文件羅列清單，提供給相關(guān)部門，領(lǐng)導(dǎo)和外聘專家按照評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評(píng)價(jià)打分，評(píng)價(jià)后按得分對(duì)供應(yīng)商分類排序。②重點(diǎn)供應(yīng)商的晉級(jí)，在準(zhǔn)入供應(yīng)商中再次申報(bào)高層領(lǐng)導(dǎo)審核批準(zhǔn)后，確定為重點(diǎn)供應(yīng)商，按照供貨程序與供應(yīng)商實(shí)施合作，簽訂供貨合同，相互配合，完成物資的供應(yīng)采購(gòu)。③戰(zhàn)略供應(yīng)商的晉級(jí)，對(duì)重點(diǎn)供應(yīng)商的前期合作供貨能力，售后服務(wù)及全過(guò)程實(shí)行再評(píng)價(jià)，對(duì)評(píng)價(jià)達(dá)標(biāo)的說(shuō)明此供應(yīng)商具有一定實(shí)力誠(chéng)實(shí)守信，可以同中煤建設(shè)集團(tuán)建立長(zhǎng)期戰(zhàn)略合作關(guān)系，并把評(píng)價(jià)的相關(guān)資料整理，歸檔備案，建立數(shù)據(jù)庫(kù)，實(shí)時(shí)更新，動(dòng)態(tài)集中管理，每種設(shè)備和材料供應(yīng)商在10-20戶之間。

3.4 動(dòng)態(tài)集中管控供應(yīng)商的有效舉措

①供應(yīng)商列入和退出管理。中煤建設(shè)集團(tuán)根據(jù)自身的發(fā)展戰(zhàn)略，采購(gòu)策略，采購(gòu)特點(diǎn)，定期貯備和引入一定數(shù)量的供應(yīng)商，營(yíng)造供應(yīng)環(huán)境中的競(jìng)爭(zhēng)氛圍，優(yōu)勝劣汰，提高供應(yīng)水平，集團(tuán)公司對(duì)于合作的供應(yīng)商開展日?？荚u(píng)和定期考評(píng)工作，對(duì)供應(yīng)商所供物資的質(zhì)量，進(jìn)場(chǎng)時(shí)間，進(jìn)行記錄，作為考評(píng)依據(jù)，并根據(jù)考評(píng)中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題督促供應(yīng)商加以改進(jìn)。②供應(yīng)商集中管理辦法的動(dòng)態(tài)調(diào)整。隨著煤炭建設(shè)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，市場(chǎng)地位發(fā)展戰(zhàn)略，原物資的供應(yīng)市場(chǎng)，采購(gòu)管理模式等，企業(yè)內(nèi)、外部供應(yīng)管理相關(guān)環(huán)境的變化，供應(yīng)商的管理辦法也需要進(jìn)行檢核和調(diào)整。③供應(yīng)商實(shí)施評(píng)價(jià)定檔，實(shí)時(shí)評(píng)價(jià)，動(dòng)態(tài)管理。有了生產(chǎn)部門物資采購(gòu)要求后物資供應(yīng)部門分類制定標(biāo)書上網(wǎng)需求公告，并通知備選供應(yīng)商應(yīng)標(biāo)進(jìn)行比價(jià)招標(biāo)，在確定中標(biāo)供應(yīng)商后，實(shí)施供應(yīng)采購(gòu)，在采購(gòu)?fù)瓿珊螅獙?duì)供應(yīng)商進(jìn)行再評(píng)價(jià)，當(dāng)有大規(guī)模采購(gòu)或有數(shù)次小規(guī)模采購(gòu)后，要對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，優(yōu)勝劣汰，供應(yīng)商隊(duì)伍的管理是一個(gè)動(dòng)態(tài)過(guò)程，對(duì)供應(yīng)商做到獎(jiǎng)罰分明，逐步建立起一支成熟和相對(duì)穩(wěn)定的供應(yīng)商隊(duì)伍。

供應(yīng)商管理模式的構(gòu)建為中煤建設(shè)集團(tuán)采購(gòu)大型物資搭建了新的平臺(tái)，從對(duì)供應(yīng)商選擇標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)時(shí)評(píng)價(jià)，動(dòng)態(tài)集中管理到數(shù)據(jù)庫(kù)的建立，環(huán)環(huán)相扣，形成了一個(gè)完整的供應(yīng)采購(gòu)鏈條，為采購(gòu)物資的質(zhì)量，市場(chǎng)價(jià)格售后服務(wù)等提供了有力的保障，物資供應(yīng)水平大幅提升，為中煤建設(shè)集團(tuán)創(chuàng)造了明顯的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益。

參考文獻(xiàn)：

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第7篇：供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)管控范文

IT服務(wù)外包井噴式發(fā)展

在強(qiáng)調(diào)企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力的今天，越來(lái)越多的公司將IT服務(wù)外包作為企業(yè)長(zhǎng)期戰(zhàn)略成本管理的新興工具。服務(wù)外包的實(shí)質(zhì)是企業(yè)和服務(wù)商之間的“委托―”關(guān)系。企業(yè)需要對(duì)自己重新進(jìn)行定位，截取價(jià)值鏈中較短的部分，縮小經(jīng)營(yíng)范圍，在此基礎(chǔ)上重新配置企業(yè)的各種資源，將資源集中到最能反映企業(yè)優(yōu)勢(shì)的領(lǐng)域，從而更好地構(gòu)筑競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，以此獲得可持續(xù)發(fā)展的能力。

隨著企業(yè)業(yè)務(wù)發(fā)展過(guò)程中信息系統(tǒng)所涉及的內(nèi)容越來(lái)越多、結(jié)構(gòu)越來(lái)越龐大，企業(yè)信息化再也不僅僅是IT部門自己的事情。企業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)壓力越來(lái)越大，在信息化建設(shè)和管理期間迎來(lái)了嚴(yán)峻的考驗(yàn)。一方面是IT部門人員少、系統(tǒng)多、任務(wù)重，另一方面是公司要求IT部門削減成本、并消除由于缺乏內(nèi)部控制和運(yùn)作準(zhǔn)則導(dǎo)致的混亂狀態(tài)，以更高效地服務(wù)業(yè)務(wù)部門。

在多重壓力之下，許多企業(yè)認(rèn)為IT部門最重要的工作是確保信息和流程的順暢，而服務(wù)器、存儲(chǔ)系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)或者交換機(jī)等設(shè)備并不是最重要。因此，許多企業(yè)傾向于將某些應(yīng)用系統(tǒng)、基礎(chǔ)設(shè)施和部分非核心系統(tǒng)外包給服務(wù)商負(fù)責(zé)維護(hù)。

IT服務(wù)外包的風(fēng)險(xiǎn)

企業(yè)借外部力量提供專業(yè)化服務(wù)、將部分非核心業(yè)務(wù)進(jìn)行離岸資源外包的過(guò)程中，面臨著管控、運(yùn)營(yíng)等一系列風(fēng)險(xiǎn)，其中最重要的是信息安全風(fēng)險(xiǎn)的威脅。

從表面上看，采用IT外包策略不但可以節(jié)約成本，還能提高效率。但事實(shí)上，許多企業(yè)對(duì)IT外包都有許多道不盡的愛恨情仇。外包是一柄雙刃劍，其好處是可以向企業(yè)灌輸技術(shù)與人才，幫助企業(yè)擺脫繁瑣的IT業(yè)務(wù)――有效的外包能讓公司更好的專注于核心業(yè)務(wù)。

但是進(jìn)行IT外包并不是一件輕松的事情，如果處理不好，不僅不會(huì)帶來(lái)預(yù)期的效益，反而會(huì)變成一場(chǎng)噩夢(mèng)和致命的災(zāi)難。所以對(duì)于企業(yè)IT主管部門而言，必須具有很強(qiáng)的經(jīng)驗(yàn)和管理技能，才能談“外包” 二字。

IT外包服務(wù)要成為一種商品，就必須形成一套規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，以約束買賣雙方。但目前國(guó)內(nèi)IT外包服務(wù)領(lǐng)域既無(wú)統(tǒng)一規(guī)范也無(wú)公認(rèn)標(biāo)準(zhǔn)。概念模糊的用戶，面對(duì)同樣概念模糊的IT廠商，如何評(píng)估、簽合同、質(zhì)量控制和定價(jià)等都是潛在的“風(fēng)險(xiǎn)”。

此外，IT外包還面臨著 IT管理的復(fù)雜性、軟件缺失、知識(shí)產(chǎn)權(quán)以及IT外包服務(wù)提供商自身能否健康成長(zhǎng)等風(fēng)險(xiǎn)。因此企業(yè)需要在風(fēng)險(xiǎn)、成本與效果、效率之間找到平衡點(diǎn)。

同時(shí)，由于委托方和方之間可能存在信息不對(duì)稱和信息扭曲等問(wèn)題，加之市場(chǎng)及宏觀環(huán)境的不確定性，導(dǎo)致委托方在實(shí)施外包過(guò)程中承擔(dān)著種種風(fēng)險(xiǎn)。

外包服務(wù)關(guān)鍵詞：信息安全

企業(yè)在IT服務(wù)外包過(guò)程中面臨的最大挑戰(zhàn)，就是如何確保企業(yè)信息和數(shù)據(jù)的安全，如何建立起有效的信息安全管控框架，以符合企業(yè)信息安全要求。

首先，確認(rèn)企業(yè)內(nèi)部信息安全管控過(guò)程是否可持續(xù)監(jiān)管和優(yōu)化。在信息防泄漏的“戰(zhàn)爭(zhēng)”中，相比于躲在暗處的泄密者和安全威脅，站在明處的企業(yè)顯然略失先機(jī)。但如果企業(yè)能夠做到預(yù)先防御，在對(duì)手出招之前采取針對(duì)性的保護(hù)措施，就能從根本上“轉(zhuǎn)被動(dòng)為主動(dòng)”，做好內(nèi)部數(shù)據(jù)安全防護(hù)。

因此，良好的信息防泄體系的前提就是要時(shí)刻掌握企業(yè)動(dòng)態(tài)，做到要有的放矢。很重要的一點(diǎn)是要實(shí)現(xiàn)內(nèi)部操作的“可視化”，以隨時(shí)監(jiān)測(cè)整個(gè)信息系統(tǒng)的安全狀況，做到迅速反應(yīng)，甚至還能預(yù)測(cè)到潛在的風(fēng)險(xiǎn)，化被動(dòng)防御為積極防御。

其次，企業(yè)信息安全體系設(shè)計(jì)需進(jìn)行全局評(píng)估和建設(shè)，規(guī)避疏漏和風(fēng)險(xiǎn)。安全領(lǐng)域中的木桶理論和馬其頓防線的故事相信大家都了解――無(wú)論怎么豪華的防線，一個(gè)漏洞就可以毀滅所有一切。在企業(yè)中，有時(shí)候可能是一個(gè)小小的系統(tǒng)漏洞就可能毀滅了幾百萬(wàn)投資的努力，或者一個(gè)無(wú)意的非法補(bǔ)丁行為就讓企業(yè)蒙受損失。

因此，在解決安全問(wèn)題之時(shí)，不能僅僅依賴透明加密等技術(shù)手段，“頭痛醫(yī)頭，腳痛醫(yī)腳”地堆砌不同安全產(chǎn)品及封堵安全漏洞，而是需要站在一個(gè)更高的戰(zhàn)略角度來(lái)通盤考慮。如果缺乏整體的分析視角，企業(yè)可能會(huì)忽視或者低估某個(gè)安全攻擊的真正威脅，采取的安全措施也可能無(wú)法解決真正的問(wèn)題。

所以，在實(shí)際的防泄漏建設(shè)中，必須從整體上來(lái)評(píng)估企業(yè)的信息安全狀況，運(yùn)用統(tǒng)一平臺(tái)來(lái)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)和安全管理，檢測(cè)出內(nèi)部問(wèn)題，從而描繪出整個(gè)企業(yè)當(dāng)前安全情況的更清晰和更準(zhǔn)確的圖景，采取針對(duì)性的防護(hù)措施，最大限度降低企業(yè)的安全風(fēng)險(xiǎn)。

另外，要有安全和防護(hù)等級(jí)措施。企業(yè)在構(gòu)建立體化、全方位的整體信息防泄體系時(shí)并不是一刀切，不分輕重地在全公司范圍內(nèi)采取相同的策略，這樣雖然看似達(dá)到了最為安全的效果，但對(duì)業(yè)務(wù)造成的巨大影響，以及因此產(chǎn)生的高額成本，對(duì)企業(yè)來(lái)說(shuō)，都是巨大的負(fù)擔(dān)。

對(duì)信息安全來(lái)說(shuō)，威脅和風(fēng)險(xiǎn)往往和高價(jià)值的信息資產(chǎn)聯(lián)系在一起，安全保護(hù)工作也就應(yīng)該輕重有別，將重點(diǎn)放在高價(jià)值的信息資產(chǎn)上。在安全建設(shè)過(guò)程中，對(duì)程度高的部門或崗位進(jìn)行力度大的防御，對(duì)程度低的部門采取相應(yīng)的安全防御。同時(shí)衡量提升安全性可能帶來(lái)的業(yè)務(wù)操作上的麻煩、企業(yè)安全成本等問(wèn)題，是企業(yè)必須要做的事情。

在企業(yè)實(shí)施安全防護(hù)等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過(guò)程中，往往需要結(jié)合企業(yè)的實(shí)際情況，對(duì)三種技術(shù)手段整合運(yùn)用：首先，在全公司范圍內(nèi)進(jìn)行安全審計(jì)，掌握企業(yè)操作，發(fā)現(xiàn)安全隱患；其次，對(duì)特殊崗位和部門，進(jìn)行嚴(yán)格管控，限制信息的帶出；最后，在核心部門內(nèi)部，對(duì)機(jī)密信息進(jìn)行透明加密。這樣既可保證公司的正常業(yè)務(wù)運(yùn)作，又能有的放矢地實(shí)現(xiàn)最優(yōu)化的信息防泄漏管理，還大大節(jié)約了投資成本。

此外，利用科學(xué)可行的安全策略和必要的技術(shù)手段實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)性防護(hù)。動(dòng)態(tài)性的信息泄露防護(hù)，對(duì)于目前泄密方式日益增多的企業(yè)來(lái)說(shuō)，非常重要。某些企業(yè)往往在安全事件發(fā)生之后才對(duì)現(xiàn)在的策略進(jìn)行被動(dòng)的調(diào)整。這種“吃一塹、長(zhǎng)一智”的防護(hù)模式，對(duì)于企業(yè)而言，有可能是致命的。一旦出了安全事故，恐怕亡羊補(bǔ)牢，為時(shí)已晚。

企業(yè)需要建立一個(gè)動(dòng)態(tài)性的安全防護(hù)，前瞻性地發(fā)現(xiàn)安全威脅，并通過(guò)對(duì)技術(shù)或管理上的策略進(jìn)行及時(shí)調(diào)整更新，防范潛在的安全風(fēng)險(xiǎn)。

最后要強(qiáng)調(diào)的是，信息安全體系必須便于使用和維護(hù)。如今，市場(chǎng)上五花八門的信息防泄漏產(chǎn)品讓企業(yè)眼花繚亂，企業(yè)期望這種“強(qiáng)強(qiáng)組合”能給企業(yè)套上萬(wàn)無(wú)一失的金鐘罩。殊不知這種做法往往意味著企業(yè)必須付出較高的成本，并增加了技術(shù)的復(fù)雜性，還容易導(dǎo)致產(chǎn)品軟件沖突等問(wèn)題，企業(yè)雖然“裝”了安全產(chǎn)品，但根本“用”不了。

目前，能夠提供整體解決方案的單一安全產(chǎn)品可謂不錯(cuò)的選擇，它能夠幫助企業(yè)建立統(tǒng)一的安全管理平臺(tái)，無(wú)論企業(yè)安全邊界防護(hù)、還是內(nèi)部使用，都做了整體全面的考慮，同時(shí)簡(jiǎn)化了日常的操作與管理、降低了系統(tǒng)的資源占用、避免了軟件沖突等多種問(wèn)題，使用維護(hù)亦非常方便，大大節(jié)約了IT人員的時(shí)間和精力。

綜上所述，如企業(yè)信息防泄漏建設(shè)符合以上檢測(cè)標(biāo)準(zhǔn)，說(shuō)明該企業(yè)已經(jīng)建立了一個(gè)完善的整體信息防泄漏體系，機(jī)密信息也得到了最大化的保護(hù)，實(shí)現(xiàn)了“成本、效率、安全”三者的最佳平衡，這也是近年來(lái)被大家認(rèn)可的“整體信息防泄漏”理念的核心。

實(shí)際上，信息防泄本身就是一種博弈，是企業(yè)和人的博弈。它是一場(chǎng)思維的交鋒，企業(yè)只有掌握了內(nèi)部的行為操作，同時(shí)針對(duì)內(nèi)部安全威脅建立全面、立體化的安全防護(hù)，信息防泄才會(huì)立于不敗之地。

天璣外包信息安全管控體系

天璣科技提供的IT外包（IT Outsourcing）服務(wù)，即“承接企業(yè)IT系統(tǒng)維護(hù)與管理，按雙方服務(wù)協(xié)議內(nèi)容完成相關(guān)服務(wù)”的業(yè)務(wù)模式。

隨著客戶對(duì)信息安全管理的要求越來(lái)越高，天璣科技把IT外包的信息安全管理放在首位，積極貫徹基于風(fēng)險(xiǎn)的管理方法，針對(duì)IT服務(wù)外包中的安全管理進(jìn)行了系統(tǒng)思考和有益的嘗試。

外包基礎(chǔ)和簡(jiǎn)單重復(fù)的服務(wù)：考慮到信息安全管理問(wèn)題，天璣科技初期外包服務(wù)范圍主要以基礎(chǔ)服務(wù)外包為主，即將IT系統(tǒng)日常的硬件與軟件維護(hù)、Helpdesk呼叫中心、信息系統(tǒng)的編碼等活動(dòng)外包，而對(duì)于IT系統(tǒng)的規(guī)劃與管理、核心應(yīng)用系統(tǒng)（如ERP、CRM）的設(shè)計(jì)與維護(hù)仍然由企業(yè)IT部門承擔(dān)。這樣避免了IT服務(wù)人員接觸組織的核心系統(tǒng)信息，降低了IT服務(wù)外包對(duì)IT系統(tǒng)敏感部分帶來(lái)的安全風(fēng)險(xiǎn)。

具備信息安全管理資質(zhì)：由于IT外包服務(wù)過(guò)程中，IT服務(wù)人員必然會(huì)接觸到企業(yè)的系統(tǒng)設(shè)備甚至是內(nèi)容，如何成為一家可靠安全的IT服務(wù)外包供應(yīng)商也是在進(jìn)行IT服務(wù)外包前必須考慮的重要方面。天璣科技是一家已經(jīng)建立起完善的信息安全管理體系，并通過(guò)了BSI安全認(rèn)證審核的IT服務(wù)外包供應(yīng)商，專門從事IT服務(wù)外，擁有很多有影響的大客戶。天璣科技會(huì)根據(jù)服務(wù)內(nèi)容簽訂責(zé)任明確的服務(wù)合同，在服務(wù)合同中詳細(xì)闡明雙方在服務(wù)提供過(guò)程中對(duì)信息安全的責(zé)任十分關(guān)鍵。

強(qiáng)化日常服務(wù)的安全管理：信息安全管理的要求應(yīng)該體現(xiàn)在IT服務(wù)日常管理的各個(gè)方面，主要包括：日?；顒?dòng)規(guī)范的建立；服務(wù)變更控制；服務(wù)人員管理；安全事件處理；業(yè)務(wù)持續(xù)管理；知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和監(jiān)控與審核等內(nèi)容。

日常活動(dòng)規(guī)范的建立：針對(duì)服務(wù)協(xié)議中明確的服務(wù)內(nèi)容，建立規(guī)范的服務(wù)流程是開展IT服務(wù)活動(dòng)的基礎(chǔ)。企業(yè)信息化主管部門根據(jù)雙方簽訂的服務(wù)協(xié)議，與供應(yīng)商IT服務(wù)主管人員一起建立一套完整的服務(wù)規(guī)范。服務(wù)規(guī)范中對(duì)服務(wù)過(guò)程中的安全風(fēng)險(xiǎn)均采取了適當(dāng)?shù)目刂拼胧?，確保了服務(wù)活動(dòng)滿足企業(yè)信息安全管理策略的要求。

服務(wù)變更控制：天璣科技遵從在調(diào)整其服務(wù)流程和變更服務(wù)技術(shù)前必須事前進(jìn)行溝通，在企業(yè)評(píng)估變更的影響并確認(rèn)采取了響應(yīng)控制措施后才能進(jìn)行服務(wù)過(guò)程的變更。

服務(wù)人員管理：服務(wù)人員是IT服務(wù)活動(dòng)的直接執(zhí)行者。為確保服務(wù)人員能夠滿足要求，天璣科技明確規(guī)定了IT服務(wù)人員的能力要求和標(biāo)準(zhǔn)，確保只有技術(shù)能力強(qiáng)、認(rèn)真負(fù)責(zé)的服務(wù)人員才能進(jìn)入服務(wù)項(xiàng)目組。同時(shí)，對(duì)服務(wù)人員篩選、培訓(xùn)和變動(dòng)也提出了具體要求。

安全事件管理：發(fā)生安全事件后，雙方人員的協(xié)調(diào)和互動(dòng)將直接影響對(duì)事件處理的結(jié)果。在服務(wù)過(guò)程中發(fā)生和發(fā)現(xiàn)的信息安全事件必須第一時(shí)間上報(bào)企業(yè)主管部門，在企業(yè)主管部門的組織下完成對(duì)安全事件的處理。

業(yè)務(wù)持續(xù)管理：由于企業(yè)將核心網(wǎng)絡(luò)和系統(tǒng)硬件均托管給了IT服務(wù)供應(yīng)商進(jìn)行日常維護(hù)。IT服務(wù)供應(yīng)商是否具備滿足組織業(yè)務(wù)需求的業(yè)務(wù)持續(xù)管理能力，成為保證企業(yè)信息系統(tǒng)業(yè)務(wù)持續(xù)的關(guān)鍵。在企業(yè)整個(gè)業(yè)務(wù)持續(xù)管理的框架下，對(duì)IT服務(wù)供應(yīng)商的業(yè)務(wù)持續(xù)管理能力提出了明確的要求，在服務(wù)協(xié)議中進(jìn)行了明確的定義。同時(shí)，針對(duì)具體服務(wù)系統(tǒng)雙方共同制定了相應(yīng)的災(zāi)難恢復(fù)計(jì)劃。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)：桌面服務(wù)中如何保護(hù)組織以及相關(guān)方的知識(shí)智力產(chǎn)權(quán)，是需要在進(jìn)行IT服務(wù)外包過(guò)程中管理和控制的重要內(nèi)容。天璣科技在軟件安裝和服務(wù)過(guò)程中工具的使用過(guò)程都明確規(guī)定了對(duì)軟件許可證的跟蹤與管理要求，確保服務(wù)活動(dòng)滿足對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的要求。

第8篇：供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)管控范文

摘 要 物資采購(gòu)是制造企業(yè)產(chǎn)、供、銷運(yùn)行體系中的一個(gè)重要環(huán)節(jié)，也是降低成材本、提高經(jīng)濟(jì)效益的重要途徑。然而因?yàn)椴少?gòu)業(yè)務(wù)程序相對(duì)簡(jiǎn)單，制造企業(yè)又占居著買方市場(chǎng)的有利地位，容易忽視采購(gòu)業(yè)務(wù)存在的風(fēng)險(xiǎn)。本文著重探討制造企業(yè)采購(gòu)業(yè)務(wù)容易忽視的風(fēng)險(xiǎn)及防范措施。

關(guān)健詞 制造企業(yè) 采購(gòu)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) 防范

材料及相關(guān)生產(chǎn)資料采購(gòu)是制造業(yè)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)體系中的一個(gè)重要環(huán)節(jié)，也是降低生產(chǎn)成本、提高經(jīng)濟(jì)效益的重要途徑。由于制造業(yè)企業(yè)在物資采購(gòu)中占據(jù)著買方市場(chǎng)的有利地位，又因?yàn)椴少?gòu)業(yè)務(wù)程序相對(duì)簡(jiǎn)單，企業(yè)容易忽視采購(gòu)業(yè)務(wù)存在的風(fēng)險(xiǎn)，往往成為內(nèi)部管控的弱點(diǎn)和盲點(diǎn)。本文著眼于建立健全企業(yè)內(nèi)部管控機(jī)制，對(duì)制造業(yè)企業(yè)的采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理談一些自己的淺見。

一、制造業(yè)企業(yè)采購(gòu)業(yè)務(wù)主要風(fēng)險(xiǎn)分析

制造企業(yè)采購(gòu)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)包括市場(chǎng)變化風(fēng)險(xiǎn)、貨源管理和供應(yīng)商選擇風(fēng)險(xiǎn)、價(jià)格管理風(fēng)險(xiǎn)、物資驗(yàn)收風(fēng)險(xiǎn)及貨款支付風(fēng)險(xiǎn)等。目前大部份企業(yè)對(duì)采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)的管理集中在對(duì)實(shí)物和貨幣的管理上，比如對(duì)物資數(shù)量、質(zhì)量的盤點(diǎn)和驗(yàn)收，貨款的申請(qǐng)、審核、支付等，都建立了相對(duì)完善、規(guī)范的內(nèi)控制度，執(zhí)行也比較到位。而對(duì)市場(chǎng)價(jià)格變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)缺少有效的應(yīng)對(duì)措施，也容易忽視來(lái)自供應(yīng)商選擇及采購(gòu)中發(fā)生舞弊行為等方面的風(fēng)險(xiǎn)。目前，不少企業(yè)在采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理中存在以下一些誤區(qū)：

1、采用單一的物資庫(kù)存量控制來(lái)被動(dòng)防范市場(chǎng)價(jià)格變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)要保持正常的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，必須保持合理的生產(chǎn)資料庫(kù)存。庫(kù)存量控制法在保證企業(yè)正常運(yùn)行的同時(shí)，能在一定程度上防范市場(chǎng)變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)。但單一依靠對(duì)庫(kù)存物資的控制，操作不當(dāng)，容易走向兩個(gè)極端：或者因?yàn)閾?dān)心市場(chǎng)價(jià)格走低而過(guò)分追求零庫(kù)存目標(biāo)，導(dǎo)致物資庫(kù)存量過(guò)低，甚至帶來(lái)缺料停工的風(fēng)險(xiǎn)；反之則因?yàn)閾?dān)心市場(chǎng)價(jià)格走高而大量囤積導(dǎo)致物資積壓，造成較高的庫(kù)存成本。一旦對(duì)市場(chǎng)行情判斷失誤，會(huì)給企業(yè)造成較大損失。

2、供應(yīng)商選擇余地較小，貨源渠道狹窄。不少企業(yè)缺乏供應(yīng)商選擇的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，喜歡把所有的雞蛋放入同一個(gè)籃子中。企業(yè)在簽訂物資采購(gòu)合同時(shí)，都是假設(shè)對(duì)方能正常履約為前提，沒有充分考慮到因?qū)Ψ竭`約帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。由于受國(guó)家政策、宏觀經(jīng)濟(jì)面變化、企業(yè)自身經(jīng)營(yíng)狀況及突發(fā)性自然災(zāi)害等因素的影響，幾乎所有的供應(yīng)商都存在著潛在的違約風(fēng)險(xiǎn)。把重要物資集中在一家供應(yīng)商采購(gòu)，一旦供應(yīng)商違約，企業(yè)將陷于倉(cāng)促選擇供應(yīng)商的被動(dòng)局面，對(duì)物資交貨期、質(zhì)量、數(shù)量、價(jià)格都會(huì)帶來(lái)較大的風(fēng)險(xiǎn)。尤其是對(duì)特種物資的采購(gòu)，因需求量較小，采購(gòu)頻率低，更容易被企業(yè)忽視；而供應(yīng)商受原材料補(bǔ)給困難、生產(chǎn)過(guò)程復(fù)雜、政策限制等因素影響，從接授訂單到生產(chǎn)完工需要一個(gè)較長(zhǎng)的周期，又往往沒有替代品，一旦供貨不及時(shí)，會(huì)給企業(yè)帶來(lái)因延誤生產(chǎn)而不能及時(shí)交貨的違約風(fēng)險(xiǎn)。

3、對(duì)采購(gòu)業(yè)務(wù)缺乏必要的制度約束。不少企業(yè)采購(gòu)業(yè)務(wù)由一人全程辦理，缺少必要的監(jiān)督管理。企業(yè)沒有建立不相容崗位管理制度，物資采購(gòu)中的渠道選擇、供應(yīng)商確定、議價(jià)定價(jià)、合同簽訂等由同一崗位完成，缺少必要的審核、監(jiān)督，容易引發(fā)腐敗現(xiàn)象。例如稅務(wù)機(jī)關(guān)對(duì)某企業(yè)進(jìn)行納稅檢查時(shí)發(fā)現(xiàn)了一個(gè)奇怪的現(xiàn)象，企業(yè)大部份物資都屬于跨地區(qū)遠(yuǎn)距離采購(gòu)，即使體積大、運(yùn)輸不方便的紙箱等包裝物料的采購(gòu)也選擇了外地供應(yīng)商。稅務(wù)機(jī)關(guān)懷疑企業(yè)存在收授虛開、代開增值稅發(fā)票的行為，要求企業(yè)配合調(diào)查并說(shuō)明情況。但是調(diào)查取證后得出的結(jié)果卻令人意外：原來(lái)是采購(gòu)業(yè)務(wù)員利用獨(dú)自全程辦理采購(gòu)過(guò)程的漏洞，和供應(yīng)商串通舞弊，要供應(yīng)商抬高物資供應(yīng)價(jià)格后把部份“好處費(fèi)”返回給自己。業(yè)務(wù)員因擔(dān)心近地采購(gòu)容易走漏風(fēng)聲，所以搞起了舍近求遠(yuǎn)的把戲。

二、制造業(yè)企業(yè)采購(gòu)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制措施

1、利用期貨套期保值功能規(guī)避價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)。各類商品的市場(chǎng)價(jià)格漲跌不定，許多時(shí)候，制造業(yè)大都面臨著采購(gòu)物資價(jià)格不斷走高的困境。為了保證企業(yè)的正常生產(chǎn)，控制生產(chǎn)成本，可利用期貨市場(chǎng)和現(xiàn)貨市場(chǎng)商品價(jià)格走向基本一致的特點(diǎn)，通過(guò)適時(shí)在期貨市場(chǎng)買入所需物資，來(lái)鎖定生產(chǎn)資料成本。由于期貨所具有的金融屬性，對(duì)消息面的反應(yīng)敏感，占用資金又少，企業(yè)利用期貨市場(chǎng)買入套保來(lái)控制市場(chǎng)價(jià)格走高帶來(lái)的原料成本上漲風(fēng)險(xiǎn)，不失為一個(gè)有效的方法。為此，企業(yè)必須密切關(guān)注期現(xiàn)兩個(gè)市場(chǎng)，制訂期貨操作預(yù)案，把握好時(shí)機(jī)適時(shí)介入。一般企業(yè)對(duì)所需物資在期貨市場(chǎng)套保適宜正向操作，即在所采購(gòu)物資價(jià)格持續(xù)平穩(wěn)走高的情況下，可根據(jù)擬采購(gòu)物資的品種和數(shù)量先在期貨市場(chǎng)進(jìn)行買入操作。待企業(yè)從現(xiàn)貨市場(chǎng)實(shí)際購(gòu)入此批物資時(shí)，再將相對(duì)應(yīng)的期貨頭寸賣出平倉(cāng)。這樣，現(xiàn)貨市場(chǎng)的漲價(jià)損失，可以在期貨市場(chǎng)得到補(bǔ)償。

2、拓寬貨源渠道，加強(qiáng)供貨商管理。企業(yè)在采購(gòu)物資時(shí)，必須“貨比三家”，這樣做的好處，一是可以進(jìn)行比較和選擇，形成價(jià)格竟?fàn)帣C(jī)制，在與供貨商議價(jià)中取得主動(dòng)。二是有利于保證物資供應(yīng)鏈的安全，特別是對(duì)一些重要物資的采購(gòu)，更應(yīng)聯(lián)系多個(gè)供應(yīng)商，通過(guò)對(duì)供貨商的全面分析綜合考量，確定最合適的合作伙伴。三是準(zhǔn)備好替補(bǔ)貨源，制訂好發(fā)生意外情況時(shí)的應(yīng)急預(yù)案，防范因供應(yīng)商違約而造成的斷貨風(fēng)險(xiǎn)。為此，制造業(yè)企業(yè)必須放下“上帝”的架子，主動(dòng)聯(lián)系供應(yīng)商，對(duì)立供應(yīng)商信息檔案，并根據(jù)與供應(yīng)商的實(shí)際合作情況，對(duì)供應(yīng)商實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)管理，每年至少一次對(duì)供應(yīng)商的經(jīng)營(yíng)狀況及履約情況進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，極時(shí)調(diào)整等級(jí)分類。對(duì)信用良好、履約率高的供應(yīng)商在采購(gòu)計(jì)劃、貨款支付等方面給予傾斜；風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)嚴(yán)重超標(biāo)的供應(yīng)商，應(yīng)該果斷淘汰，并著手培育新的供應(yīng)商。

3、完善內(nèi)控制度，規(guī)范采購(gòu)行為。企業(yè)容易犯的一個(gè)通病是，把采購(gòu)業(yè)務(wù)交付給可以信任的親戚、朋友、同鄉(xiāng)，由他們一手辦理，而缺乏必要的牽制和監(jiān)督。須知“籬笆扎不緊，圣賢起盜心”，前面所述的價(jià)格舞弊案就是一個(gè)例子。為此，企業(yè)必須建立、完善內(nèi)部管理制度，規(guī)范業(yè)務(wù)操作流程，以制度管理代替人為管理，加強(qiáng)對(duì)采購(gòu)業(yè)務(wù)的制度約束。一是建立不相容崗位管理制度，物資采購(gòu)的定價(jià)和審批，詢價(jià)和供應(yīng)商確定，合同簽訂和審核，由不同崗位人員分管，而不能由同一崗位或同一部門兼任。各崗位做到各司其責(zé)，相互牽制，相互監(jiān)督，堵塞因同一崗位全程操作而出現(xiàn)的漏洞。二是建立崗位輪換制度，對(duì)采購(gòu)業(yè)務(wù)員定期換崗，避免長(zhǎng)期在一個(gè)崗位上操作滋生腐敗現(xiàn)象。三是建立內(nèi)部審計(jì)制度，對(duì)物資采購(gòu)過(guò)程進(jìn)行事前、事中、事后的監(jiān)督。審計(jì)范圍應(yīng)包括：采購(gòu)流程設(shè)計(jì)、計(jì)劃執(zhí)行情況、合同的簽訂和履行、購(gòu)入物資的價(jià)格、質(zhì)量、數(shù)量狀況等。四是通過(guò)企業(yè)報(bào)、宣傳欄等企業(yè)文化，倡導(dǎo)敬業(yè)愛崗、廉潔自律的風(fēng)尚，提高業(yè)務(wù)員的道德素質(zhì)。

4、利用社會(huì)專業(yè)機(jī)構(gòu)，實(shí)施必要的外部監(jiān)管。目前制造業(yè)的中小企業(yè)大都是民營(yíng)或個(gè)體企業(yè)，生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和管理自主性較強(qiáng)，對(duì)引入外部監(jiān)督力量加強(qiáng)對(duì)企業(yè)管理的重要性認(rèn)識(shí)不足，或者是顧忌成本等因素，很少有企業(yè)主動(dòng)聘請(qǐng)專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)審計(jì)，使企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)防范體系存在缺陷。企業(yè)要健全管理，規(guī)范運(yùn)作，有必要引入外部力量參與監(jiān)管，才能有效防范風(fēng)險(xiǎn)，保證企業(yè)正常運(yùn)轉(zhuǎn)。可以聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所等專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)審計(jì)。外部審計(jì)相比于內(nèi)部審計(jì)，方法更專業(yè)，視野更開闊，經(jīng)驗(yàn)更豐富，也不存在人情等因素的制肘，作為內(nèi)部審計(jì)的補(bǔ)充，可以更加全面有效地防范風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，行業(yè)協(xié)會(huì)等社會(huì)團(tuán)體也應(yīng)在加強(qiáng)企業(yè)管理、規(guī)范企業(yè)運(yùn)作，促進(jìn)企業(yè)健康穩(wěn)定持續(xù)發(fā)展中發(fā)揮應(yīng)有的作用。

三、結(jié)束語(yǔ)

與防范企業(yè)其他風(fēng)險(xiǎn)一樣，要能有效防范企業(yè)采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)，也需要內(nèi)外兼修，多管齊下，采取綜合性的防控措施。關(guān)鍵是企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)者要強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)，把各項(xiàng)防控措施落到實(shí)處。通過(guò)加強(qiáng)對(duì)供貨渠道和供應(yīng)商的管理，使貨源更豐富，更有選擇性。通過(guò)建立健全相關(guān)制度，強(qiáng)化監(jiān)督管理，堵塞業(yè)務(wù)流程中的漏洞，防患于未然。

參考文獻(xiàn)：

[1]蔣文芳.論制造企業(yè)采購(gòu)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制存在的問(wèn)題及其應(yīng)對(duì)策略.中國(guó)水運(yùn).2008（02）.

第9篇：供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)管控范文

Abstract： Due to the characteristics and different uses of the construction project， the construction period is long， the investment is large， and the technology is complex and so on， which cause a lot of uncertainties in the construction control. In this paper， the whole process of project management is analyzed， and the potential risks that may affect the efficiency of the enterprise in various stages of the project are listed， and suggestions and measures to avoid the risks for construction enterprises have been proposed.

關(guān)鍵詞： 施工；企業(yè)；風(fēng)險(xiǎn)；辨識(shí)；規(guī)避

Key words： construction；enterprise；risk；identification；avoidance

中圖分類號(hào)：F426 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1006-4311（2017）15-0048-03

0 引言

由于工程所處地理位置不同以及建筑產(chǎn)品的特點(diǎn)和用途不同，和工業(yè)產(chǎn)品比較，建筑工程具有工期長(zhǎng)、投資規(guī)模大、獨(dú)一無(wú)二、不易移動(dòng)、野外作業(yè)、施工技術(shù)復(fù)雜、參與主體多等特性，因此，在施工生產(chǎn)過(guò)程中存在大量的不確定因素。隨著建筑市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的日趨激烈，工期、成本、質(zhì)量、安全、財(cái)務(wù)等各方面都存在現(xiàn)實(shí)困難，稍有不慎可能會(huì)給企業(yè)帶來(lái)慘重的損失。通過(guò)工程項(xiàng)目的前期策劃、過(guò)程控制、風(fēng)險(xiǎn)分析等手段進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)及規(guī)避，確保工程項(xiàng)目能夠按時(shí)順利完工，達(dá)到預(yù)期經(jīng)營(yíng)效果，為企業(yè)創(chuàng)造利潤(rùn)，對(duì)建筑施工企業(yè)來(lái)說(shuō)尤為重要。

1 施工企業(yè)面臨的風(fēng)險(xiǎn)

施工企業(yè)作為建筑工程的主要參與方，面臨哪些風(fēng)險(xiǎn)呢？我們從項(xiàng)目管理的全過(guò)程來(lái)逐一分析：

①投標(biāo)報(bào)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)：為了取得項(xiàng)目，施工企業(yè)在參與投標(biāo)過(guò)程中往往采用低價(jià)中標(biāo)方式爭(zhēng)取機(jī)會(huì)，甚至低于成本報(bào)價(jià)；以現(xiàn)金形式支付的各類保證金，比如投標(biāo)保證金、履約保證金等，在施工過(guò)程中因業(yè)主資金不到位，致使工程項(xiàng)目被迫停止，保證金收回難度較大；投標(biāo)報(bào)價(jià)過(guò)于倉(cāng)促，未進(jìn)行清單工程量復(fù)核或圖紙審查，以致出現(xiàn)清單工程量減少或大額負(fù)變更，從而造成企業(yè)虧損。大型項(xiàng)目因工期長(zhǎng)，在施工過(guò)程中可能出現(xiàn)人工工資、材料單價(jià)、機(jī)械消耗等持續(xù)大幅上漲，或國(guó)家政策調(diào)整影響，管理不當(dāng)，就會(huì)造成巨大的經(jīng)濟(jì)損失。

②參與主體風(fēng)險(xiǎn)：對(duì)于工程項(xiàng)目來(lái)說(shuō)，主要參與方為建設(shè)單位、外協(xié)供應(yīng)商及其他參與的職能管理部門。

1）建設(shè)單位是施工企業(yè)最重要的合作伙伴，建設(shè)單位的資金管理模式以及過(guò)程管理水平，對(duì)施工企業(yè)工程開展和效益都具有決定性影響。比如，建設(shè)單位拖欠工程款、干擾施工秩序、指定專業(yè)分包、強(qiáng)制推薦供應(yīng)商、出租工程機(jī)械、合同條款含糊、不及時(shí)辦理工程變更簽認(rèn)、惡意停工等風(fēng)險(xiǎn)，都有可能使施工企業(yè)承受經(jīng)濟(jì)損失。

2）外協(xié)供應(yīng)商主要為專業(yè)分包公司、勞務(wù)清包隊(duì)伍、材料供應(yīng)商、機(jī)械設(shè)備出租方等。a）專業(yè)分包公司因資質(zhì)等級(jí)、掛靠、墊資能力、管理水平、企業(yè)信譽(yù)、國(guó)家及建設(shè)單位的專業(yè)分包管理要求等不同，在施工過(guò)程中可能存在扯皮糾紛，違規(guī)亂紀(jì)、聚眾鬧事等情況；b）勞務(wù)清包隊(duì)伍則可能因?qū)I(yè)施工能力、組織紀(jì)律、戶外作業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)、民工綜合素質(zhì)偏低等情況造成施工過(guò)程發(fā)生安全事故、不服從組織管理、偷竊等惡劣行為；c）材料供應(yīng)商大多為當(dāng)?shù)仄髽I(yè)，因施工企業(yè)流動(dòng)性強(qiáng)，在國(guó)內(nèi)各地甚至國(guó)外進(jìn)行施工，對(duì)當(dāng)?shù)孛袼酌耧L(fēng)不熟悉、材料供應(yīng)商圍標(biāo)、關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)停止供應(yīng)以逼迫施工企業(yè)漲價(jià)、市場(chǎng)正常的材料單價(jià)上漲、以次充好等情況，都可能影響工程質(zhì)量、進(jìn)度、利潤(rùn)；d）機(jī)械設(shè)備出租方則存在設(shè)備陳舊易壞日常保養(yǎng)維護(hù)費(fèi)用高，高端設(shè)備需專家前往工地維修耽誤工程進(jìn)度，再者機(jī)械設(shè)備操作手因責(zé)任心、操作水平、安全意識(shí)等不同，造成潛在的質(zhì)量、安全風(fēng)險(xiǎn)。

③變更索賠風(fēng)險(xiǎn)：一般而言，工程大多都有變更、索賠情況，諸如設(shè)計(jì)勘察不到位、設(shè)計(jì)結(jié)構(gòu)不合理、工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)不同、工程量計(jì)算錯(cuò)誤、施工過(guò)程中建設(shè)單位提出更改設(shè)計(jì)、自然災(zāi)害以及工程施工過(guò)程中存在的切實(shí)需要變更的工程等。在施工過(guò)程中，若簽認(rèn)資料不完整、對(duì)合同條款理解不充分、未及時(shí)簽證索賠、往來(lái)文件或信函丟失、圖片采集不齊等因素造成無(wú)法變更、索賠，從而增加施工企業(yè)成本，不能實(shí)現(xiàn)預(yù)期利潤(rùn)。

④質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)：建筑工程類型不同，各具特點(diǎn)，比如工業(yè)廠房、普通住宅、商業(yè)建筑等空間體積大、結(jié)構(gòu)多、裝修工程量大；公路工程標(biāo)段較長(zhǎng)、地質(zhì)結(jié)構(gòu)影響較大；隧道工程牽扯勘查、爆破、安全風(fēng)險(xiǎn)大；橋涵工程技術(shù)復(fù)雜、施工組織難度大，特別是跨江河、跨海工程難度較高。因工程特點(diǎn)不同，受到人工操作誤差、原材料質(zhì)量、施工工藝、配合比調(diào)整、機(jī)械設(shè)備性能、質(zhì)量驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)、隱蔽工程等影響，在質(zhì)量檢查中只能采取分批抽檢，在施工過(guò)程中稍有不慎，就可能存在|量隱患，待交工驗(yàn)收后，因運(yùn)行負(fù)荷、自然災(zāi)害等情況出現(xiàn)各種質(zhì)量缺陷，增加工程維修費(fèi)用，情節(jié)嚴(yán)重的導(dǎo)致質(zhì)保金無(wú)法收回。

⑤安全風(fēng)險(xiǎn)：建筑施工企業(yè)在施工生產(chǎn)過(guò)程中，發(fā)生危險(xiǎn)、事故、自然災(zāi)害或不可抗力等造成的人員傷亡、財(cái)產(chǎn)損失等都可稱為安全風(fēng)險(xiǎn)。建筑施工企業(yè)發(fā)生安全事故最常見的主要有高空墜落、邊坡塌方、機(jī)具傷害、疲勞施工、高空物體打擊、火災(zāi)、觸電、偷竊等，任何一起安全事故都會(huì)給企業(yè)造成直接經(jīng)濟(jì)損失，特別是重大安全事故，可能導(dǎo)致企業(yè)資質(zhì)被降，承攬工程范圍受限，影響企業(yè)市場(chǎng)信譽(yù)。

⑥過(guò)程管理風(fēng)險(xiǎn)：隨著“營(yíng)改增”的試運(yùn)行，緊跟國(guó)家財(cái)稅體制改革的步伐，施工企業(yè)需面臨經(jīng)營(yíng)管理模式的重大轉(zhuǎn)變，在項(xiàng)目管理過(guò)程中，標(biāo)準(zhǔn)化流程和精細(xì)化管理被企業(yè)作為創(chuàng)收增效的重要手段。進(jìn)度、質(zhì)量、安全是項(xiàng)目管理中存在的主要風(fēng)險(xiǎn)，過(guò)程成本控制、材料盈虧盤點(diǎn)、中期支付是否及時(shí)、現(xiàn)場(chǎng)管理水平、安全隱患排查及規(guī)避等作為項(xiàng)目的管理重點(diǎn)，必須全面抓，在保證質(zhì)量的前提下提前或按時(shí)完工，以確保企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益。

⑦財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)：因內(nèi)外環(huán)境變化以及難以預(yù)料或無(wú)法控制的因素影響，使得企業(yè)在一定時(shí)期內(nèi)財(cái)務(wù)收益與預(yù)期目標(biāo)發(fā)生偏離造成企業(yè)蒙受經(jīng)濟(jì)損失的財(cái)務(wù)行為，都稱為財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。施工企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)主要包括財(cái)務(wù)監(jiān)督和資金回收兩個(gè)方面，具體包括資金籌集風(fēng)險(xiǎn)、保證金回收風(fēng)險(xiǎn)、投資風(fēng)險(xiǎn)、收益分配風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)安全風(fēng)險(xiǎn)等。

⑧政策風(fēng)險(xiǎn)：國(guó)家在不同時(shí)期，根據(jù)國(guó)際、國(guó)內(nèi)宏觀經(jīng)濟(jì)形式的變化而進(jìn)行市場(chǎng)干預(yù)，必然會(huì)影響到企業(yè)的經(jīng)濟(jì)利益。比如，“營(yíng)改增”的試運(yùn)行，導(dǎo)致波及的行業(yè)可能均會(huì)發(fā)生管理模式的變革，對(duì)國(guó)家政策的解讀、適應(yīng)、積極配合程度等都會(huì)產(chǎn)生政策風(fēng)險(xiǎn)。

建筑施工企業(yè)應(yīng)該積極開展風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)及規(guī)避工作，將企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理納入到日常管理模塊中，重視投標(biāo)前期的勘查準(zhǔn)備工作，做好施工生產(chǎn)過(guò)程中的管理控制，推行工程擔(dān)保制度，加強(qiáng)變更、索賠簽認(rèn)，在競(jìng)爭(zhēng)激烈的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，做好風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)、控制、轉(zhuǎn)移，將風(fēng)險(xiǎn)降到最低，避免發(fā)生人員、財(cái)物等損失。

2 建筑施工企業(yè)如何規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)

作為建筑施工企業(yè)，應(yīng)從以下幾個(gè)方面規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)：

2.1 重視現(xiàn)場(chǎng)勘查，結(jié)合項(xiàng)目實(shí)地情況，分解工程量清單，復(fù)核圖紙，研究競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的優(yōu)劣勢(shì)，根據(jù)自身的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)水平，合理低價(jià)中標(biāo)

隨著經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程的加快，建筑市場(chǎng)也迎來(lái)了新的機(jī)遇，從國(guó)內(nèi)向國(guó)外逐步發(fā)展，推行“合理低價(jià)競(jìng)標(biāo)”，這也是我們與國(guó)際接軌的需要。在投標(biāo)報(bào)價(jià)過(guò)程中，要理清建設(shè)單位、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、企業(yè)自身三者之間的關(guān)系。對(duì)于建設(shè)單位，分析其資金能力、傾向態(tài)度、工程規(guī)模、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、節(jié)點(diǎn)工期、施工工藝、交通組織及其管理思路和風(fēng)格。對(duì)于競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，確定誰(shuí)家最強(qiáng)最有力，分析其與建設(shè)單位的親密關(guān)系、企業(yè)市場(chǎng)分布、優(yōu)劣勢(shì)、慣用的報(bào)價(jià)手段。對(duì)于企業(yè)自身，確定市場(chǎng)定位，明確項(xiàng)目目標(biāo)，研究企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況和施工定額，分析競(jìng)標(biāo)的優(yōu)劣勢(shì)，研究標(biāo)底的組成，確定合理報(bào)價(jià)。投標(biāo)前進(jìn)行圖紙工程量復(fù)核，對(duì)于可能發(fā)生變更增量的清單細(xì)目，適當(dāng)提高報(bào)價(jià)，反之降低。

2.2 注重合同談判，加強(qiáng)合同管理

施工企業(yè)合同大致分為施工承包合同、工程勞務(wù)合同、材料供應(yīng)合同、機(jī)械設(shè)備租賃合同、征地及其他合同。

①對(duì)于施工承包合同，施工企業(yè)的合同談判人員應(yīng)善于在合同中限制和轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)可以免除責(zé)任的條款應(yīng)研究透徹，切忌盲目接受建設(shè)單位的某種免責(zé)條款，達(dá)到風(fēng)險(xiǎn)在雙方合理分配。對(duì)風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任條款一定要規(guī)定的具體明確，在合同談判過(guò)程中進(jìn)行有理有利有節(jié)的談判也顯得尤為重要。

②工程勞務(wù)合同需嚴(yán)格審核勞務(wù)供應(yīng)商的資質(zhì)、營(yíng)業(yè)執(zhí)照、安全證書等，拒絕個(gè)人承包，避免掛靠，確保“三流一致”，規(guī)避財(cái)務(wù)稽查及審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，在合同中應(yīng)明確約定工期、工程內(nèi)容、地c、雙方責(zé)任、結(jié)算周期、支付形式、各類保證金的繳納與返還、質(zhì)量、安全、民工工資、工程變更等條款，盡量避免在施工過(guò)程中或結(jié)算后期發(fā)生不必要的糾紛。

③材料供應(yīng)合同除了常規(guī)的合同約定內(nèi)容，談判重點(diǎn)應(yīng)為材料單價(jià)（大型工程周期較長(zhǎng)，市場(chǎng)材料價(jià)格波動(dòng)較大）、供貨時(shí)間和方式、結(jié)算及支付，對(duì)于大宗物資可采用公開招標(biāo)的方式，篩選優(yōu)秀的信譽(yù)好的材料供應(yīng)商，以免在施工過(guò)程中，材料供應(yīng)商因市場(chǎng)材料單價(jià)高而惡意停止供貨逼迫施工企業(yè)漲價(jià)。

④設(shè)備租賃、征地、保險(xiǎn)及其他合同相對(duì)來(lái)說(shuō)風(fēng)險(xiǎn)較小，在合同條款中約定工作內(nèi)容、結(jié)算支付、雙方責(zé)任和義務(wù)即可。設(shè)備租賃合同重點(diǎn)約定駕駛?cè)藛T的安全問(wèn)題，要求設(shè)備供應(yīng)商購(gòu)買人身意外保險(xiǎn)，并約定駕駛員服從施工企業(yè)管理制度，登記設(shè)備運(yùn)轉(zhuǎn)記錄，做好日常保養(yǎng)、維修工作。

合同風(fēng)險(xiǎn)范圍廣，細(xì)節(jié)多，為規(guī)避合同風(fēng)險(xiǎn)，建議施工企業(yè)成立合同評(píng)審小組，配備專業(yè)的法律顧問(wèn)，從合作意向、篩選供應(yīng)商、合同評(píng)審、合同履行、合同管控、合同結(jié)算、財(cái)務(wù)支付、供應(yīng)商退場(chǎng)等各個(gè)環(huán)節(jié)嚴(yán)把關(guān)口，同時(shí)做好合同保密工作，重要機(jī)密文件的存檔及查閱都應(yīng)有相關(guān)管理制度，使合同管理得以順利、有效實(shí)施，從而規(guī)避合同風(fēng)險(xiǎn)。

2.3 合理轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)，力爭(zhēng)規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，確保損失最低

如今大多數(shù)施工企業(yè)開始重視風(fēng)險(xiǎn)管理，甚至有些大型國(guó)有企業(yè)成立專門的風(fēng)險(xiǎn)管理小組，對(duì)外、對(duì)內(nèi)建立一套有效的風(fēng)險(xiǎn)管理體制，進(jìn)行制度的修訂和完善，力爭(zhēng)從源頭上規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。諸如選擇有實(shí)力、信譽(yù)好的合作伙伴、合同條款中明確材料漲跌幅度及調(diào)差原則、購(gòu)買建筑工程一切險(xiǎn)及第三者責(zé)任險(xiǎn)、購(gòu)買團(tuán)體意外險(xiǎn)等等，通過(guò)有效的手段來(lái)減少風(fēng)險(xiǎn)帶來(lái)的損失。

在轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)的過(guò)程中，施工企業(yè)應(yīng)從以下幾個(gè)方面著手：

①建立風(fēng)險(xiǎn)管理體制，提高全員風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，將風(fēng)險(xiǎn)管理納入企業(yè)文化建設(shè)，融進(jìn)企業(yè)發(fā)展全過(guò)程。人是企業(yè)發(fā)展的基石，特別是施工企業(yè)，由于工程周期長(zhǎng)，培養(yǎng)專業(yè)的技術(shù)人才需要花費(fèi)的時(shí)間和精力也更多，一些重要的關(guān)鍵崗位，人員安排不當(dāng)，可能會(huì)給企業(yè)造成巨大的風(fēng)險(xiǎn)。在項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)班子及部門主管人事配置上，充分考慮個(gè)人工作能力、性格特點(diǎn)、人際交往能力、責(zé)任心等綜合因素，揚(yáng)長(zhǎng)避短，將個(gè)人潛能發(fā)揮到最大。同時(shí)，加強(qiáng)培訓(xùn)，不管是管理層還是操作層，明確自己所在崗位在工作中可能會(huì)給企業(yè)造成的潛在風(fēng)險(xiǎn)，從而提高風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，在工作中規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。②做好安全管理工作，加強(qiáng)安全教育培訓(xùn)，防患于未然。近年來(lái)，國(guó)家安監(jiān)局對(duì)施工企業(yè)的建筑人員安全問(wèn)題高度關(guān)注，施工企業(yè)力爭(zhēng)“最大限度地降低安全事故發(fā)生概率，實(shí)現(xiàn)零事故”。安全是人類生存和發(fā)展的前提，加強(qiáng)安全生產(chǎn)管理，以宣傳教育為導(dǎo)向，以責(zé)任落實(shí)為主線，以行為規(guī)范培育為手段，以制度建設(shè)為保障，以文明施工為促進(jìn)。③購(gòu)買人身、財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)。說(shuō)到風(fēng)險(xiǎn)，不可避免的問(wèn)題就是人和物，為了進(jìn)一步降低風(fēng)險(xiǎn)，施工企業(yè)購(gòu)買建筑工程一切險(xiǎn)和第三方責(zé)任險(xiǎn)，為施工人員購(gòu)買團(tuán)體意外險(xiǎn)，繳納社會(huì)保險(xiǎn)，以便在施工過(guò)程中發(fā)生事故，通過(guò)保險(xiǎn)索賠，降低經(jīng)濟(jì)損失。

2.4 財(cái)務(wù)管理人員應(yīng)及時(shí)了解國(guó)家財(cái)政、稅務(wù)、建筑行業(yè)相關(guān)政策，加強(qiáng)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管控，協(xié)助企業(yè)進(jìn)行長(zhǎng)期戰(zhàn)略規(guī)劃

對(duì)于財(cái)務(wù)管理人員來(lái)說(shuō)，如何從龐大的數(shù)據(jù)中分析整理出有效的有價(jià)值的信息協(xié)助施工企業(yè)進(jìn)行資金統(tǒng)籌、規(guī)劃，規(guī)避財(cái)務(wù)潛在風(fēng)險(xiǎn)，是財(cái)務(wù)管理中必須面臨和解決的問(wèn)題。對(duì)此，財(cái)務(wù)管理人員應(yīng)該具備以下素質(zhì)：首先，對(duì)財(cái)務(wù)人員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)，樹立風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)；其次，建立有效的風(fēng)險(xiǎn)管理體制，有專門的風(fēng)險(xiǎn)管理預(yù)案；再次，與金融機(jī)構(gòu)和政法部門建立良好的合作關(guān)系，提高財(cái)務(wù)人員綜合素質(zhì)，規(guī)避道德風(fēng)險(xiǎn)，以便在必要時(shí)得到援助。

風(fēng)險(xiǎn)管控是施工企業(yè)降低經(jīng)濟(jì)損失，在競(jìng)爭(zhēng)激烈的建筑市場(chǎng)中立于不敗之地的重要手段，貫穿施工生產(chǎn)的全過(guò)程，如何有效地規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)成為越來(lái)越多的施工企業(yè)關(guān)注的焦點(diǎn)。建筑施工企業(yè)應(yīng)及時(shí)了解市場(chǎng)動(dòng)向，密切關(guān)注國(guó)家政策，完善內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)防御體系，建立與之配套的企業(yè)管理制度，將風(fēng)險(xiǎn)管理作為企業(yè)文化的一部分進(jìn)行宣傳，提高全員的風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，從而實(shí)現(xiàn)建筑施工企業(yè)穩(wěn)健的可持續(xù)發(fā)展。

3 結(jié)束語(yǔ)

利潤(rùn)是企業(yè)發(fā)展的核心，建筑施工企業(yè)要想盈利，除了有扎實(shí)的專業(yè)施工技術(shù)，較高的項(xiàng)目管理水平，同時(shí)應(yīng)有強(qiáng)烈的風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，具備抵擋外界風(fēng)險(xiǎn)的能力。盡管風(fēng)險(xiǎn)可能造成建筑施工企業(yè)經(jīng)濟(jì)損失，但不要害怕，只要我們注意分析風(fēng)險(xiǎn)，借鑒各類風(fēng)險(xiǎn)防御經(jīng)驗(yàn)，積極面對(duì)，必將化解風(fēng)險(xiǎn)或?qū)L(fēng)險(xiǎn)損失降至最低。

參考文獻(xiàn)：

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