內(nèi)審總結(jié)報(bào)告精選(九篇)

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第1篇：內(nèi)審總結(jié)報(bào)告范文

(1)以往管理評(píng)審所采取的措施的情況：由質(zhì)量負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)匯報(bào)。匯報(bào)要點(diǎn)：輸出要求內(nèi)容、完成方式、完成情況、完成情況的持續(xù)有效性、有無進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證、有無需要改進(jìn)的地方。

(2)與管理體系相關(guān)的內(nèi)外部因素的變化：由質(zhì)量負(fù)責(zé)人匯報(bào)。

(3)客戶滿意度、投訴和相關(guān)方的反饋：由質(zhì)量負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)匯報(bào)。匯報(bào)要點(diǎn)：年度收集或受理了多少申訴、投訴及客戶反饋、多少正面的、多少負(fù)面的。申訴、投訴及客戶負(fù)面反饋如何分析、糾正、反饋、并獲得客戶認(rèn)證的。哪些方面是最好或問題嚴(yán)重的、是否借此對體系哪些環(huán)節(jié)進(jìn)行了改進(jìn)的。

(4)質(zhì)量目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度：由質(zhì)量負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)匯報(bào)。匯報(bào)要點(diǎn)：提交質(zhì)量目標(biāo)的核算記錄，質(zhì)量目標(biāo)是否達(dá)到文件規(guī)定要求的結(jié)論描述，是否需要對質(zhì)量目標(biāo)進(jìn)行調(diào)整的建議。

(5)政策和程序的適用性：由管理者或其授權(quán)人負(fù)責(zé)匯報(bào)。匯報(bào)要點(diǎn)：外部法律法規(guī)、認(rèn)證機(jī)構(gòu)對檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定評(píng)審要求變化情況；內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)、發(fā)展方向的變化情況；現(xiàn)行的體系文件對這些變化的要求的覆蓋和細(xì)化情況；是否需要對體系文件描述進(jìn)行調(diào)整的建議。

(6)管理和監(jiān)督人員的報(bào)告：由管理層人員和質(zhì)量監(jiān)督員匯報(bào)。匯報(bào)要點(diǎn)：管理層人員針對體系文件中規(guī)定的職責(zé)對履行這些職責(zé)的情況、履行過程中遇到的問題、問題的解決情況、職責(zé)范圍內(nèi)改進(jìn)的建議。質(zhì)量監(jiān)督的范圍、頻次、發(fā)現(xiàn)的問題、糾正完成情況、糾正后活動(dòng)的持續(xù)有效性、監(jiān)督環(huán)節(jié)的調(diào)整、合理化建議。

(7)內(nèi)外部審核結(jié)果：近期內(nèi)部審核的結(jié)果總結(jié)：由內(nèi)審組長匯報(bào)。匯報(bào)要點(diǎn)：內(nèi)審的時(shí)間、內(nèi)審的實(shí)施整體情況、內(nèi)審中發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)完成情況、因不符合項(xiàng)的糾正實(shí)施了哪些方面的改進(jìn)、內(nèi)審合理化的建議。由外部機(jī)構(gòu)進(jìn)行的評(píng)審總結(jié)：由質(zhì)量負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)匯報(bào)。匯報(bào)要點(diǎn)：有無外部機(jī)構(gòu)的評(píng)審、哪些外部機(jī)構(gòu)（認(rèn)證管理部門、行業(yè)管理部門、行政管理部門）開展了評(píng)審、評(píng)審的情況及結(jié)論、評(píng)審的整改完成情況、評(píng)審活動(dòng)對那些環(huán)節(jié)進(jìn)行的改進(jìn)。

(8)糾正措施：由質(zhì)量負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)匯報(bào)。匯報(bào)要點(diǎn)：年度各項(xiàng)活動(dòng)中發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)采取的糾正措施的總結(jié)數(shù)量、完成情況、改進(jìn)的環(huán)節(jié)。

(9)比對和能力驗(yàn)證結(jié)果：由技術(shù)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)匯報(bào)。匯報(bào)要點(diǎn)：哪些項(xiàng)目開展了實(shí)驗(yàn)室間比對和能力驗(yàn)證，為什么開展、開展的結(jié)果如何、如何應(yīng)用這些結(jié)果、有無對存在的不符合或不滿意結(jié)果進(jìn)行的分析和糾正、糾正是否獲得認(rèn)證。

(10)工作量和工作類型的變化：由技術(shù)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)匯報(bào)。匯報(bào)要點(diǎn)：現(xiàn)有的工作量和工作類型是否滿足組織發(fā)展要求，是否需要增加或減少工作量和工作類型、為什么需要調(diào)整工作量和工作類型、調(diào)整哪些工作量和工作類型、需要什么支持、什么時(shí)間調(diào)整到位或執(zhí)行、執(zhí)行后如何驗(yàn)證、何時(shí)開展評(píng)審。

(11)資源的充分性：技術(shù)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)匯報(bào)，人員、設(shè)備、環(huán)境等資源是否充分，更新、購置需求等。

(12)應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇所采取措施的有效性：管理層負(fù)責(zé)匯報(bào)采取相應(yīng)的措施。

第2篇：內(nèi)審總結(jié)報(bào)告范文

關(guān)鍵詞:醫(yī)學(xué)實(shí)驗(yàn)室 管理評(píng)審

Medicine laboratory management appraisal

Li Junyan Chang Zhishui

Abstract:At present examines the medicine the development and the examination technology progress causes the medicine laboratory the automaticity to enhance day by day.The home were very many the large-scale hospital the laboratory facility, the equipment disposition already approaches the Western developed country level, but the clinical examination quality and technical ability and overseas compared still have the big disparity.Not only therefore must introduce the advanced test installation, but also must introduce the advanced management idea.The very many medicine laboratory or the attempt with the international standard ISO15189 establishment, the movement laboratory quality control system, the nation had more than 60 laboratories already to pass the medicine laboratory approval.It is well known, in moves and establishes the laboratory management system in the process, must carry on internal verification and the management appraisal.But very many laboratories all only will treat as the management appraisal in laboratory approval process an essential step, in order to approve makes the management appraisal, but will not have to manage the appraisal to take will carry on the powerful method to oneself laboratory which the comprehensive summary and will improve continually, will cause the management appraisal to become a mere formality, will come apart with the laboratory supervisory work, has not played the role which its itself will be supposed to have.Will this article through to the provision explanation, the union case analysis, how carry on the aspect to the medicine laboratory which the practical effective management appraisal and will be supposed to pay attention to carry on the discussion.

Keywords：Medicine laboratory Management appraisal

【中圖分類號(hào)】R-0 【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A 【文章編號(hào)】1008-1879(2010)12-0111-02

目前檢驗(yàn)醫(yī)學(xué)的發(fā)展和檢驗(yàn)技術(shù)的進(jìn)步使得醫(yī)學(xué)實(shí)驗(yàn)室的自動(dòng)化程度日益提高。國內(nèi)很多大型醫(yī)院的實(shí)驗(yàn)室設(shè)施、設(shè)備配置已經(jīng)接近西方發(fā)達(dá)國家水平，但是臨床檢驗(yàn)質(zhì)量和技術(shù)能力與國外相比仍有較大差距。所以不僅要引進(jìn)先進(jìn)的實(shí)驗(yàn)設(shè)備，還要引進(jìn)先進(jìn)的管理理念。

很多醫(yī)學(xué)實(shí)驗(yàn)室正在或嘗試用國際標(biāo)準(zhǔn)ISO15189建立、運(yùn)行實(shí)驗(yàn)室質(zhì)量管理體系，全國有六十多家實(shí)驗(yàn)室已經(jīng)通過了醫(yī)學(xué)實(shí)驗(yàn)室認(rèn)可。眾所周知，在運(yùn)行和建立實(shí)驗(yàn)室管理體系的過程中，要進(jìn)行內(nèi)部審核和管理評(píng)審。但是很多實(shí)驗(yàn)室都只把管理評(píng)審當(dāng)做實(shí)驗(yàn)室認(rèn)可過程中的一個(gè)必要步驟，為了認(rèn)可而做管理評(píng)審，而沒有將管理評(píng)審作為一個(gè)對自己實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行全面總結(jié)和持續(xù)改進(jìn)的有力手段，導(dǎo)致管理評(píng)審流于形式，和實(shí)驗(yàn)室的管理工作脫節(jié)，沒有發(fā)揮它本身應(yīng)有的作用。本文將通過對條款的解讀，結(jié)合案例分析，對醫(yī)學(xué)實(shí)驗(yàn)室如何進(jìn)行切實(shí)有效的管理評(píng)審和應(yīng)該注意的方面進(jìn)行探討。

第一部分：標(biāo)準(zhǔn)解讀。

首先我們看看準(zhǔn)則中對于管理評(píng)審的要求――管理要素4.15 管理評(píng)審。

4.15.1為確保為患者的醫(yī)護(hù)提供持續(xù)適合及有效的支持，并進(jìn)行必要的的變動(dòng)和改進(jìn)，實(shí)驗(yàn)室管理層應(yīng)對實(shí)驗(yàn)室質(zhì)量管理體系及其全部的醫(yī)學(xué)服務(wù)進(jìn)行評(píng)審，包括檢驗(yàn)及咨詢工作。評(píng)審結(jié)果應(yīng)列入含目標(biāo)、目的和措施的計(jì)劃中。管理評(píng)審的典型周期為每12個(gè)月一次。

從定義中可以看出，管理評(píng)審的目的是為了使實(shí)驗(yàn)室的質(zhì)量和能力能持續(xù)地符合臨床需求。管理評(píng)審是由實(shí)驗(yàn)室管理層組織進(jìn)行的。管理評(píng)審的內(nèi)容要包括實(shí)驗(yàn)室質(zhì)量管理體系和其全部的醫(yī)學(xué)服務(wù)，這里面容易忽略的是只將質(zhì)量管理體系的運(yùn)行情況進(jìn)行了評(píng)審，而忽略了很多技術(shù)能力方面的評(píng)審，對臨床的溝通、檢驗(yàn)結(jié)果的解釋、咨詢服務(wù)這部分內(nèi)容更是常被忽略。

4.15.2管理評(píng)審應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容

管理評(píng)審的內(nèi)容準(zhǔn)則中列了13項(xiàng)，并指出包括但不限于這13項(xiàng)內(nèi)容。這些內(nèi)容也就是管理評(píng)審的輸入。

下面結(jié)合臨床實(shí)驗(yàn)室的工作實(shí)踐逐條進(jìn)行解讀。

a) 以前管理評(píng)審的后續(xù)措施。

解讀：每次管理評(píng)審，都會(huì)有輸入和輸出。前一次管理評(píng)審的輸出，可以作為后一次管理評(píng)審的輸入。尤其是管理評(píng)審中識(shí)別出的需要改進(jìn)的部分，很可能是下一年度工作的重點(diǎn)或需要解決的難點(diǎn)，更要在后一次的管理評(píng)審中進(jìn)行重點(diǎn)評(píng)價(jià)。

b) 所采取糾正措施的狀態(tài)和預(yù)防措施。

解讀：內(nèi)審、前次管理評(píng)審或日常質(zhì)量監(jiān)督工作中導(dǎo)出的糾正措施和預(yù)防措施的狀態(tài)應(yīng)該進(jìn)行總結(jié)，應(yīng)該在糾正措施全部關(guān)閉后才進(jìn)行管理評(píng)審。

C）管理或監(jiān)督人員的報(bào)告。

解讀：管理人員不僅僅指的是科室主任、副主任等實(shí)驗(yàn)室高層管理人員。更應(yīng)包括質(zhì)量負(fù)責(zé)人、技術(shù)負(fù)責(zé)人，各實(shí)驗(yàn)室常設(shè)的各專業(yè)組組長、內(nèi)審員、質(zhì)控員、設(shè)備管理員、文檔管理員、信息管理員、安全員等。這些人員在日常工作中，如各類各次例會(huì)或檢查中，可能都會(huì)形成一些檢查的記錄或工作總結(jié)，將這些材料匯總分析后形成的報(bào)告，就成為管理評(píng)審的輸入。這些報(bào)告是構(gòu)成實(shí)驗(yàn)室正常運(yùn)作的各關(guān)鍵崗位人員對于實(shí)驗(yàn)室方方面面工作的點(diǎn)滴總結(jié)，是貼近實(shí)際工作的詳實(shí)記錄和對一線工作的真實(shí)反映，可以說是實(shí)驗(yàn)室管理的第一手素材。所以對這部分內(nèi)容，應(yīng)該讓上述管理人員根據(jù)各自日常工作認(rèn)真進(jìn)行總結(jié)。

d)近期內(nèi)部審核的結(jié)果。

解讀：一般情況下，在兩次管理評(píng)審間隔期內(nèi)，應(yīng)該對體系進(jìn)行過完整、全面的內(nèi)部審核。內(nèi)審中發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)、觀察項(xiàng)，以及針對此采取的糾正措施，導(dǎo)出的預(yù)防措施，糾正措施的完成情況，有效性跟蹤驗(yàn)證等都成為管理評(píng)審的重要輸入。

e)外部機(jī)構(gòu)的評(píng)價(jià)

解讀：因?yàn)檫M(jìn)行管理評(píng)審的大多數(shù)實(shí)驗(yàn)室在準(zhǔn)備或已經(jīng)獲得認(rèn)可，所以有些實(shí)驗(yàn)室對此條款的理解僅僅是認(rèn)可機(jī)構(gòu)對實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行的現(xiàn)場評(píng)審的評(píng)價(jià)。實(shí)際上，認(rèn)可機(jī)構(gòu)進(jìn)行的現(xiàn)場評(píng)審雖然是外部評(píng)價(jià)的一個(gè)重要方面，但不僅僅局限與此。與醫(yī)學(xué)實(shí)驗(yàn)室日常工作密切相關(guān)的很多外部檢查、評(píng)價(jià)活動(dòng)，都可以涵蓋在里面。例如各省市舉辦的醫(yī)院質(zhì)量管理年的評(píng)價(jià)考核，等級(jí)醫(yī)院復(fù)審，生物安全檢查，衛(wèi)生部及各省臨檢中心進(jìn)行的基因擴(kuò)增實(shí)驗(yàn)室技術(shù)驗(yàn)收或復(fù)審等等。這些檢查的結(jié)論，是臨床一線專家經(jīng)驗(yàn)的積累，為實(shí)驗(yàn)室改進(jìn)工作提出了真知灼見，也是管理評(píng)審輸入的重要方面。

f) 外部質(zhì)量評(píng)價(jià)和其他形式的實(shí)驗(yàn)室間比對的結(jié)果。

解讀：這里主要指的是最常見的參加國內(nèi)國際能力驗(yàn)證活動(dòng)的情況，和衛(wèi)生部及各級(jí)臨檢中心組織的室間質(zhì)量評(píng)價(jià)的情況。有部分項(xiàng)目沒有室間質(zhì)量評(píng)價(jià)，應(yīng)按要求進(jìn)行實(shí)驗(yàn)室間比對。對參加能力驗(yàn)證、室間質(zhì)量評(píng)價(jià)、實(shí)驗(yàn)室間比對的成績，結(jié)果反饋，不滿意成績的回顧分析等，都可在此進(jìn)行全面的總結(jié)。

g)承擔(dān)的工作量及類型的任何變化。

解讀：一般情況下，醫(yī)學(xué)實(shí)驗(yàn)室工作量可能沒有太大的變化。但有可能醫(yī)院業(yè)務(wù)量的增加，實(shí)驗(yàn)室的合并可能會(huì)帶來工作量的大的變化。除常規(guī)工作外，承擔(dān)了某些科研試驗(yàn)，新藥臨床試驗(yàn)，或某些新項(xiàng)目的開展等，都可以在此總結(jié)。

h) 反饋信息、包括來自臨床醫(yī)師，患者和其他方的投訴和相關(guān)信息。

解讀：此條款反映了醫(yī)學(xué)實(shí)驗(yàn)室的特點(diǎn)。醫(yī)學(xué)實(shí)驗(yàn)室的用戶是臨床醫(yī)護(hù)人員和患者，檢驗(yàn)與臨床的溝通和交流是醫(yī)學(xué)實(shí)驗(yàn)室工作、服務(wù)的重要部分。除了臨床醫(yī)護(hù)人員和患者等的投訴以外，他們對于工作其他方面的反饋，和實(shí)驗(yàn)室的交流，例如對實(shí)驗(yàn)室服務(wù)方式、工作流程等提出的意見建議，包括對于開展新項(xiàng)目的需求等，都要定期進(jìn)行總結(jié)反饋。

i) 用于監(jiān)測實(shí)驗(yàn)室對患者醫(yī)護(hù)貢獻(xiàn)的質(zhì)量指標(biāo)。

解讀：實(shí)驗(yàn)室可以開展的項(xiàng)目，出報(bào)告時(shí)間，室內(nèi)質(zhì)控的常規(guī)條件下變異系數(shù)，檢驗(yàn)項(xiàng)目的準(zhǔn)確度，室間質(zhì)評(píng)情況，差錯(cuò)率，投訴率，臨床滿意度指標(biāo)等等很多在質(zhì)量目標(biāo)中的指標(biāo)，都要定期進(jìn)行評(píng)價(jià)和總結(jié)。

j)不符合項(xiàng)。

解讀：內(nèi)審中發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)和日常工作中出現(xiàn)的不符合工作。

k)周轉(zhuǎn)時(shí)間監(jiān)控。

解讀：一般實(shí)驗(yàn)室將此理解為近年來臨床檢驗(yàn)中常用的名詞――標(biāo)本周轉(zhuǎn)時(shí)間。（TAT）也就是指從標(biāo)本采集開始到檢驗(yàn)報(bào)告發(fā)出的時(shí)間。在管理評(píng)審中應(yīng)該對各檢驗(yàn)項(xiàng)目尤其是危急值項(xiàng)目或?qū)?biāo)本有特殊要求的項(xiàng)目進(jìn)行TAT的監(jiān)控。

l) 持續(xù)改進(jìn)過程的結(jié)果

解讀：這里包括對新員工的培訓(xùn)要求和對現(xiàn)有員工的知識(shí)更新要求。實(shí)驗(yàn)室人員針對質(zhì)量管理過程和臨床檢驗(yàn)技術(shù)操作提出的改進(jìn)的建議。

科室每年度應(yīng)該對所有員工制定培訓(xùn)計(jì)劃，對新員工或特定工作可有針對性的培訓(xùn)。應(yīng)對培訓(xùn)實(shí)施的情況，以及培訓(xùn)效果評(píng)價(jià)做全面的總結(jié)。員工的繼續(xù)教育也是醫(yī)學(xué)實(shí)驗(yàn)室工作的重要部分，應(yīng)對員工參加各級(jí)各類繼續(xù)教育的情況進(jìn)行總結(jié)評(píng)價(jià)，從而不斷提高人員的專業(yè)知識(shí)水平和技術(shù)能力。

m) 對供應(yīng)商的評(píng)價(jià)

解讀：科室可以從供應(yīng)商供貨及時(shí)性，儀器維護(hù)保養(yǎng)規(guī)范性，服務(wù)質(zhì)量等各方面進(jìn)行總結(jié)評(píng)價(jià)。

除了準(zhǔn)則上列出的上述內(nèi)容外，還有其他內(nèi)容各實(shí)驗(yàn)室可根據(jù)自身情況進(jìn)行總結(jié)分析，作為管理評(píng)審的輸入。例如很多和日常工作緊密相關(guān)的技術(shù)工作，如室內(nèi)質(zhì)控分析，儀器設(shè)備校準(zhǔn)檢定情況，檢驗(yàn)項(xiàng)目分析性能驗(yàn)證總結(jié)等。尤其對于新增、更換檢測設(shè)備，開展新檢驗(yàn)項(xiàng)目的實(shí)驗(yàn)室更具有實(shí)際意義。很多實(shí)驗(yàn)室在管理體系建立或運(yùn)行初期，體系文件包括質(zhì)量手冊、程序文件，各種記錄表格，在運(yùn)行過程中可能會(huì)不斷修訂、改版，對這些體系文件的適用性，修訂情況應(yīng)做總結(jié)。

進(jìn)行管理評(píng)審時(shí)，在制定管理評(píng)審計(jì)劃后，需要組織者先將管理評(píng)審要評(píng)審的內(nèi)容通知給各方管理人員。各管理人員要將各分管的工作做全面總結(jié)，這些總結(jié)就是管理評(píng)審的輸入。管理評(píng)審正式會(huì)議時(shí)，將針對這些輸入分別進(jìn)行評(píng)審?？偨Y(jié)應(yīng)該具體、翔實(shí)，有客觀數(shù)據(jù)的分析評(píng)價(jià)，如果能結(jié)合圖表的形式，則更加直觀。常見的問題是對工作進(jìn)行空洞而泛泛的總結(jié)，缺乏客觀量化的描述。

第二部分：案例

下面我們模擬一個(gè)醫(yī)院檢驗(yàn)科進(jìn)行管理評(píng)審，并對此次管理評(píng)審計(jì)劃、管理評(píng)審報(bào)告進(jìn)行點(diǎn)評(píng)和分析，以討論如何實(shí)際進(jìn)行管理評(píng)審計(jì)劃。

全部對應(yīng)上述13個(gè)方面

評(píng)審準(zhǔn)備方案

“1.上次管理評(píng)審報(bào)告中提出持續(xù)改進(jìn)的方面落實(shí)情況?！?/p>

點(diǎn)評(píng)：管理評(píng)審一般不提出不符合項(xiàng)，但在評(píng)審結(jié)論中會(huì)提出需要改進(jìn)的工作。這一條內(nèi)容是很重要的輸入。

“2.各職能部門/崗位負(fù)責(zé)人提供各自不合格報(bào)告對應(yīng)糾正措施的落實(shí)情況和應(yīng)采用的預(yù)防措施建議;最終報(bào)告匯總至實(shí)驗(yàn)室管理層?！?/p>

“3.各職能崗位09年度關(guān)于質(zhì)量自查的工作總結(jié)報(bào)告?！?/p>

點(diǎn)評(píng)：各職能崗位（質(zhì)量負(fù)責(zé)人、技術(shù)組、科研教學(xué)、醫(yī)療咨詢組、儀器管理、試劑管理、質(zhì)控組、文件管理、信息等）和監(jiān)督員歷次工作總結(jié)。重點(diǎn)是報(bào)告中提出的問題。

“4.見內(nèi)審報(bào)告?！?/p>

點(diǎn)評(píng)：對本年度歷次內(nèi)審（可能對全部要素分次進(jìn)行了內(nèi)審）的情況加以總結(jié)。重點(diǎn)是內(nèi)審中發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)的總結(jié)。

“5.實(shí)驗(yàn)室相關(guān)方或其他人員以相關(guān)方的名義進(jìn)行的評(píng)審匯總,如臨床部門對我科室工作的反饋?！?/p>

點(diǎn)評(píng)：相關(guān)方的表述太籠統(tǒng)，會(huì)使具體進(jìn)行總結(jié)的部門或人員如質(zhì)量負(fù)責(zé)人不易理解。最好能具體表達(dá)清楚。

改為：本年度“等級(jí)醫(yī)院復(fù)審”、衛(wèi)生部“質(zhì)量萬里行”檢查組對本科室進(jìn)行的檢查評(píng)價(jià)總結(jié)。

6.“建議各實(shí)驗(yàn)室對09年度室間質(zhì)評(píng)結(jié)果進(jìn)行分析,若結(jié)果滿意,可闡述自身具備技術(shù)能力情況概要;若結(jié)果不滿意或可疑,必須認(rèn)真分析原因,通過糾正措施加以改進(jìn),恢復(fù)能力；還可與之前的質(zhì)評(píng)數(shù)據(jù)結(jié)果進(jìn)行平行分析?！?/p>

點(diǎn)評(píng)：籠統(tǒng)和不全面?？筛臑椋?/p>

統(tǒng)計(jì)全科參加衛(wèi)生部和省級(jí)室間質(zhì)量評(píng)價(jià)的項(xiàng)目，無室間質(zhì)評(píng)而進(jìn)行實(shí)驗(yàn)室間比對的項(xiàng)目計(jì)劃和完成情況。各專業(yè)組一年來室間質(zhì)評(píng)結(jié)果，對不滿意結(jié)果的分析和糾正情況。質(zhì)量控制小組對室間質(zhì)評(píng)結(jié)果的趨勢性分析?？偨Y(jié)醫(yī)學(xué)檢驗(yàn)質(zhì)量控制和改進(jìn)中心對實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行的盲樣測試結(jié)果及分析。

7.“結(jié)合各實(shí)驗(yàn)室目前各自的工作量、申請項(xiàng)目及人員設(shè)備的匹配情況，分析目前質(zhì)量體系對各實(shí)驗(yàn)室操作不適應(yīng)的部分,并策劃保證質(zhì)量體系的完整性的方案?！?/p>

點(diǎn)評(píng)：可改為：各專業(yè)組統(tǒng)計(jì)工作量，并和去年做比較；儀器設(shè)備故障報(bào)修情況總結(jié)，并結(jié)合樣本周轉(zhuǎn)時(shí)間達(dá)標(biāo)情況、臨床反饋或投訴情況分析設(shè)備和人力資源配置是否滿足需求。本年度新開展項(xiàng)目的評(píng)價(jià)（包括：該項(xiàng)目的標(biāo)本采集，檢測周轉(zhuǎn)時(shí)間，室內(nèi)質(zhì)控完成情況，室間質(zhì)評(píng)成績/實(shí)驗(yàn)室間比對情況分析，標(biāo)本量，以及臨床反饋情況)。

如果有新開展的項(xiàng)目為委托檢驗(yàn)，應(yīng)對委托檢驗(yàn)情況進(jìn)行評(píng)價(jià)。（委托實(shí)驗(yàn)室外送項(xiàng)目的技術(shù)協(xié)議。包括標(biāo)本采集、檢測周轉(zhuǎn)時(shí)間，以及委托實(shí)驗(yàn)室的質(zhì)量保證情況。）

8.“參考實(shí)驗(yàn)室面向的患者和臨床醫(yī)生的問卷調(diào)查,對客戶滿意程度和不滿意程度的調(diào)查結(jié)果和客戶的投訴/申訴等信息進(jìn)行數(shù)據(jù)匯總分析等。”

點(diǎn)評(píng)：各專業(yè)組對于臨床溝通記錄和分析總結(jié)。各專業(yè)組對于投訴處理記錄和總結(jié)。檢查科室臨床溝通座談會(huì)記錄和相應(yīng)反饋情況。

9.“采用問卷對檢驗(yàn)科人員進(jìn)行隨機(jī)抽查，以收集如下信息：質(zhì)量目標(biāo)和方針是否被實(shí)驗(yàn)室全體員工所理解、貫徹；質(zhì)量目標(biāo)、質(zhì)量活動(dòng)是否充分體現(xiàn)、貫徹了質(zhì)量方針的要求；質(zhì)量方針與實(shí)驗(yàn)室的戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃是否協(xié)調(diào)；質(zhì)量方針是否有特色、起指導(dǎo)作用；質(zhì)量目標(biāo)是否先進(jìn)合理。是否達(dá)到,并是否需要修訂。”

點(diǎn)評(píng)：這是對此條款理解有偏差。在這里不是指要對質(zhì)量手冊中的質(zhì)量目標(biāo)進(jìn)行總結(jié)和修訂，而是對一些重要的質(zhì)量指標(biāo)進(jìn)行監(jiān)測。當(dāng)然，有的指標(biāo)是直接包含在量化的質(zhì)量目標(biāo)中的。

可改為：

統(tǒng)計(jì)各專業(yè)組相應(yīng)檢測項(xiàng)目的室內(nèi)質(zhì)控變異系數(shù)是否達(dá)標(biāo)?室間質(zhì)評(píng)成績是否達(dá)標(biāo)?樣本周轉(zhuǎn)時(shí)間是否達(dá)到要求？差錯(cuò)率是否達(dá)到要求?檢驗(yàn)項(xiàng)目性能驗(yàn)證情況總結(jié)。（包括各定量項(xiàng)目的準(zhǔn)確度、精密度、可報(bào)告范圍、定性項(xiàng)目陰陽性符號(hào)率、手工檢驗(yàn)項(xiàng)目的比對一致性評(píng)價(jià)等）危急值評(píng)審和回報(bào)情況總結(jié)。

10.“內(nèi)審報(bào)告”

點(diǎn)評(píng)：除了內(nèi)審報(bào)告中不符合項(xiàng)的總結(jié)，監(jiān)督員、質(zhì)控員在日常工作中開具的不符合項(xiàng)、質(zhì)控失控報(bào)告等都包括在此，可進(jìn)行歸納總結(jié)。

11.“檢驗(yàn)周期和報(bào)告出具周期執(zhí)行情況匯報(bào)”

12.“討論因各種原因而引起的有關(guān)實(shí)驗(yàn)室報(bào)告/證書或管理體系的改進(jìn)建議.檢查內(nèi)容:除已進(jìn)行的糾正和糾正措施，有無其他改進(jìn)的目標(biāo),如何發(fā)現(xiàn)改進(jìn)的挈機(jī),怎樣實(shí)施改進(jìn),評(píng)價(jià)改進(jìn)的效果.各報(bào)告最終匯總至質(zhì)量管理負(fù)責(zé)人，由其進(jìn)行信息匯總分析?！?/p>

點(diǎn)評(píng)：第9條曾經(jīng)列出的內(nèi)容可以在此進(jìn)行分析。質(zhì)量目標(biāo)和方針是否被實(shí)驗(yàn)室全體員工所理解、貫徹；質(zhì)量目標(biāo)、質(zhì)量活動(dòng)是否充分體現(xiàn)、貫徹了質(zhì)量方針的要求；質(zhì)量方針與實(shí)驗(yàn)室的戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃是否協(xié)調(diào)；質(zhì)量目標(biāo)是否達(dá)到,并是否需要修訂。

在質(zhì)量管理體系建立和運(yùn)行的初期，質(zhì)量手冊、程序文件、標(biāo)本采集手冊、SOP、記錄表格可能運(yùn)行一段時(shí)間后都需要修訂或改版，以更加適合實(shí)際工作需要。對這些體系文件改進(jìn)的內(nèi)容可都以在此進(jìn)行總結(jié)分析。

第3篇：內(nèi)審總結(jié)報(bào)告范文

2014年度，本公司全年的體系運(yùn)行共分兩個(gè)階段進(jìn)行，機(jī)構(gòu)名稱變更前和機(jī)構(gòu)名稱變更后。我室全體人員按照公司“科學(xué)公正，準(zhǔn)確滿意”的質(zhì)量方針，努力開展各項(xiàng)工作。全室員工均能做到自覺抵制來自商業(yè)、財(cái)務(wù)及其它方面的干擾，嚴(yán)格遵守檢測工作程序、執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)，切實(shí)保護(hù)客戶的機(jī)密信息和所有權(quán)。一年來工作情況總結(jié)如下：

一、學(xué)習(xí)培訓(xùn)。機(jī)構(gòu)名稱變更前，我室共參加公司組織的進(jìn)行26次培訓(xùn)，其中內(nèi)部培訓(xùn)17次，共計(jì)196人/次參加；外部培訓(xùn)5次，共計(jì)19人/次參加。48人次參加了4個(gè)標(biāo)準(zhǔn)的宣貫培訓(xùn)。4次共計(jì)59人次開展了針對“材料萬能試驗(yàn)機(jī)”、“非金屬樓板厚度檢測儀”等2個(gè)頻繁使用的重要設(shè)備的實(shí)際操作技能培訓(xùn)。今年3月及8月的江西省建管局組織的上崗資格考試中，共有8名檢測員通過了51項(xiàng)上崗資格考試項(xiàng)。4名人員參加了三和軟件推廣培訓(xùn)。機(jī)構(gòu)名稱變更后，參加公司9次培訓(xùn)，其中內(nèi)部培訓(xùn)8次，共計(jì)260人/次參加；外部培訓(xùn)1次，共計(jì)1人/次參加。參加公司內(nèi)部考試1次，考試的平均分在90分以上，均為優(yōu)秀或合格成績。2014年8月1日新版體系文件后，組織我室員工30名員工對新版體系文件進(jìn)行了內(nèi)部集中考試。

二、內(nèi)部審核。今年的內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核工作分兩個(gè)階段進(jìn)行，機(jī)構(gòu)名稱變更前和機(jī)構(gòu)名稱變更后。機(jī)構(gòu)名稱變更前，查找出我室2個(gè)不符合項(xiàng)。機(jī)構(gòu)名稱變更后，查找出我室3個(gè)不符合項(xiàng)。針對內(nèi)審查找出來的問題，我室根據(jù)體系文件要求認(rèn)真分析原因?qū)φ找筮M(jìn)行整改，現(xiàn)已全部整改到位。

三、檢測結(jié)果質(zhì)量控制。本機(jī)構(gòu)名稱變更前，本室完成了內(nèi)部普通硅酸鹽水泥1組樣品的留樣復(fù)測工作，熱軋光圓鋼筋等4組樣品的內(nèi)部人員比對工作。與九江建業(yè)建設(shè)工程質(zhì)量檢測有限公司、九江市民興建設(shè)工程質(zhì)量檢測有限公司三家單位共同進(jìn)行了14組樣品的實(shí)驗(yàn)室間比對；與九江建業(yè)建設(shè)工程質(zhì)量檢測有限公司、江西建院工程檢測有限公司三家單位共同進(jìn)行了耐堿玻纖網(wǎng)格布1組樣品的實(shí)驗(yàn)室間比對。本機(jī)構(gòu)名稱變更后，我室與贛州市建設(shè)工程質(zhì)量檢測中心、江西省建材產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)站、贛州市浩然環(huán)保技術(shù)有限公司、贛州中建建設(shè)工程質(zhì)量檢測有限公司共五家單位完成了22個(gè)檢測項(xiàng)目的實(shí)驗(yàn)室間比對。

四、質(zhì)量監(jiān)督。機(jī)構(gòu)名稱變更后，本室共完成“鋼筋力學(xué)性能”“型材”“C25混凝土配合比”“結(jié)構(gòu)實(shí)體檢測”等日常監(jiān)督4次。開展實(shí)驗(yàn)室間比對，是加強(qiáng)能力驗(yàn)證工作的重點(diǎn)，我們對實(shí)驗(yàn)室間比對的全部檢驗(yàn)過程實(shí)現(xiàn)了全程監(jiān)督，共完成了熱軋帶肋鋼筋的拉伸試驗(yàn)，彎曲試驗(yàn)，重量偏差檢驗(yàn)，蒸壓加氣混凝土砌塊的尺寸等22個(gè)項(xiàng)目的計(jì)劃監(jiān)督。經(jīng)我公司監(jiān)督員監(jiān)督檢查，我室工作情況良好。

五、設(shè)備檢定、期間核查及保養(yǎng)。協(xié)助公司管理層及綜合辦公室完成公司儀器設(shè)備的檢定校準(zhǔn)，所有儀器設(shè)備均報(bào)送贛州市計(jì)量所、江西省計(jì)量測試研究院、東華計(jì)量院檢定/校準(zhǔn)，協(xié)助公司管理層及綜合辦公室對微機(jī)控制電子萬能試驗(yàn)機(jī)、混凝土回彈儀進(jìn)行了期間核查，經(jīng)核查符合要求。實(shí)驗(yàn)設(shè)備及時(shí)維護(hù)與保養(yǎng)，保證設(shè)備的良好狀態(tài)。

六、質(zhì)量監(jiān)督。2014年8月1日新版體系文件后，本室共完成“鋼筋力學(xué)性能”“型材”“C25混凝土配合比”“結(jié)構(gòu)實(shí)體檢測”等日常監(jiān)督4次。開展實(shí)驗(yàn)室間比對，是加強(qiáng)能力驗(yàn)證工作的重點(diǎn)，本室對實(shí)驗(yàn)室間比對的全部檢驗(yàn)過程實(shí)現(xiàn)了全程監(jiān)督，共完成了熱軋帶肋鋼筋的拉伸試驗(yàn)，彎曲試驗(yàn)，重量偏差檢驗(yàn)等22個(gè)項(xiàng)目的日常監(jiān)督。

第4篇：內(nèi)審總結(jié)報(bào)告范文

關(guān)鍵詞：計(jì)算機(jī)輔助審計(jì) 問題 措施 商業(yè)銀行

隨著計(jì)算機(jī)應(yīng)用領(lǐng)域的日益擴(kuò)大，計(jì)算機(jī)處理技術(shù)已廣泛應(yīng)用于商業(yè)銀行管理活動(dòng)的各個(gè)方面，從而使得商業(yè)銀行自動(dòng)化管理程度不斷提高，商業(yè)銀行的日常運(yùn)營、業(yè)務(wù)處理、賬務(wù)記載等活動(dòng)均依賴于相關(guān)計(jì)算機(jī)系統(tǒng)來完成，這些都對審計(jì)監(jiān)督提出了新挑戰(zhàn)，面對著總、分、支機(jī)構(gòu)每日產(chǎn)生的海量數(shù)據(jù)和信息，僅依靠手工來審計(jì)，就會(huì)面臨著范圍覆蓋不全，數(shù)據(jù)處理緩慢，難以捕捉異?；顒?dòng)記錄等諸多難題，因此傳統(tǒng)的監(jiān)督方式和手段已經(jīng)難以滿足審計(jì)職能的需要。鑒于此，引入計(jì)算機(jī)技術(shù)輔助審計(jì)人員完成審計(jì)任務(wù)，已屬大勢所趨。

一、計(jì)算機(jī)輔助審計(jì)概述

（一）計(jì)算機(jī)輔助審計(jì)含義

計(jì)算機(jī)輔助審計(jì)（Computer Assisted Audit Techniques，簡稱CAATs），是計(jì)算機(jī)技術(shù)與數(shù)據(jù)處理電算化發(fā)展的結(jié)果。關(guān)于計(jì)算機(jī)輔助審計(jì)的概念，目前尚無權(quán)威和準(zhǔn)確的界定。一種觀點(diǎn)認(rèn)為，計(jì)算機(jī)輔助審計(jì)是一種用來協(xié)助完成審計(jì)工作的計(jì)算機(jī)技術(shù)方法，審計(jì)人員通過該方法可以從被審計(jì)單位的系統(tǒng)中進(jìn)行隨機(jī)抽樣、檢查結(jié)果、查找并報(bào)告異常事項(xiàng)等。另一種觀點(diǎn)則認(rèn)為，計(jì)算機(jī)輔助審計(jì)就是用來檢測某個(gè)計(jì)算機(jī)應(yīng)用系統(tǒng)的運(yùn)轉(zhuǎn)情況，并分析該系統(tǒng)處理的數(shù)據(jù)來評(píng)價(jià)其系統(tǒng)邏輯正確性的技術(shù)。國內(nèi)有學(xué)者將其定義為，一是對會(huì)計(jì)電算化信息系統(tǒng)、各種信息管理系統(tǒng)、決策支持系統(tǒng)進(jìn)行的直接審計(jì)；二是審計(jì)人員以計(jì)算機(jī)為工具開展審計(jì)工作。審計(jì)署則在1996年在頒布的《審計(jì)機(jī)關(guān)計(jì)算機(jī)輔助審計(jì)辦法》將計(jì)算機(jī)輔助審計(jì)定義為：“計(jì)算機(jī)輔助審計(jì)，是指審計(jì)機(jī)關(guān)、審計(jì)人員將計(jì)算機(jī)作為輔助審計(jì)工具，對被審計(jì)單位財(cái)政、財(cái)務(wù)收支及計(jì)算機(jī)應(yīng)用系統(tǒng)實(shí)施的審計(jì)?！本C上所述，筆者認(rèn)為，計(jì)算機(jī)輔助審計(jì)是在審計(jì)立項(xiàng)、方案制定、審計(jì)實(shí)施、匯總報(bào)告到檔案管理等一系列流程中均引入計(jì)算機(jī)技術(shù)，從而幫助審計(jì)人員迅速、有效和規(guī)范的完成審計(jì)任務(wù)。

（二）計(jì)算機(jī)輔助審計(jì)的作用

目前，我國商業(yè)銀行的非現(xiàn)場審計(jì)系統(tǒng)作為計(jì)算機(jī)輔助審計(jì)的具體應(yīng)用，已經(jīng)成為比較可靠的審計(jì)檢查平臺(tái)和數(shù)據(jù)處理工具，在此類系統(tǒng)輔助下，可以對審計(jì)人員的工作在以下方面提供幫助。

1、提供審計(jì)依據(jù)，降低審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)

通過計(jì)算機(jī)技術(shù)對被審計(jì)對象進(jìn)行查詢、篩選、抽樣和匯總分析，能夠節(jié)約審計(jì)資源和優(yōu)化資源配置，彌補(bǔ)人工審計(jì)難以全面覆蓋的缺陷，避免人為的干擾和誤差，獲得較為貼近審計(jì)對象特征的數(shù)據(jù)進(jìn)行分析判斷，便于尋找審計(jì)突破口和切入點(diǎn)，使審計(jì)路徑更為清晰，從而突出審計(jì)重點(diǎn)，有效降低審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)。

2、提高工作效率，降低審計(jì)成本

科技部門通過聯(lián)網(wǎng)技術(shù)，將業(yè)務(wù)運(yùn)營系統(tǒng)和內(nèi)審部門的計(jì)算機(jī)系統(tǒng)進(jìn)行連接，能夠建立內(nèi)審部門和被審計(jì)單位之間的遠(yuǎn)程監(jiān)督控制，并通過對被監(jiān)督對象的數(shù)據(jù)進(jìn)行跟蹤監(jiān)測和分析整理，能夠準(zhǔn)確抓取異常數(shù)據(jù)和關(guān)鍵信息，并及時(shí)提示預(yù)警信號(hào)給相關(guān)負(fù)責(zé)人員，審計(jì)人員通過該平臺(tái)能夠準(zhǔn)確和及時(shí)的進(jìn)行預(yù)警查證和處理。借助計(jì)算機(jī)對數(shù)據(jù)高速、正確地運(yùn)算處理，不僅能夠有效的提煉出審計(jì)重點(diǎn)，而且可以節(jié)省審計(jì)人員的時(shí)間，使其更加專注于對發(fā)現(xiàn)問題的分析判斷。

3、規(guī)范審計(jì)流程，提高審計(jì)質(zhì)量

從審前調(diào)查、制定審計(jì)方案，到實(shí)施審計(jì)、出具意見，到反饋處理結(jié)果和總結(jié)報(bào)告，都可以在非現(xiàn)場審計(jì)系統(tǒng)中予以記錄和反映，并一步步對審計(jì)進(jìn)程進(jìn)行控制，從而使審計(jì)人員能夠較快地按照標(biāo)準(zhǔn)的程序開展審計(jì)工作，控制審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)，提高工作效率，保證審計(jì)質(zhì)量，從根本上保證了審計(jì)工作的科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)。在審計(jì)系統(tǒng)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)設(shè)置質(zhì)量控制點(diǎn)，如在審計(jì)人員的工作和取證記錄中，設(shè)立編制人、復(fù)核人、部門負(fù)責(zé)人等控制點(diǎn)，按照不同崗位設(shè)定相應(yīng)的權(quán)限，在未執(zhí)行前一控制點(diǎn)的情況下，無法進(jìn)入下一步操作程序，這樣可以使審計(jì)責(zé)任明晰化，使審計(jì)質(zhì)量更有保證。

4、規(guī)范檔案管理、成果有效利用

由于在非現(xiàn)場審計(jì)系統(tǒng)對每一步的審計(jì)工作情況都通過設(shè)定的格式文本予以了記錄，并通過配備掃描儀等設(shè)備，可以將取證所得資料掃入系統(tǒng)中予以保存，從而完全實(shí)現(xiàn)了審計(jì)檔案的電子化和規(guī)范化，不僅實(shí)現(xiàn)了無紙化辦公的設(shè)想，方便了檔案的傳送和保存，而且解決了檔案的查詢難、統(tǒng)計(jì)難等問題。通過非現(xiàn)場審計(jì)平臺(tái)，可以實(shí)現(xiàn)審計(jì)信息的共享和交流，將審計(jì)成果進(jìn)行綜合，形成報(bào)告或簡要，并即時(shí)傳遞到每一位需要信息的領(lǐng)導(dǎo)或經(jīng)辦人員手中，能夠及時(shí)提示防范和制定對策，從而有效防范風(fēng)險(xiǎn)的再次發(fā)生。

二、當(dāng)前開展計(jì)算機(jī)輔助審計(jì)面臨的突出問題

計(jì)算機(jī)技術(shù)在審計(jì)工作中的運(yùn)用，是審計(jì)實(shí)務(wù)發(fā)展的一個(gè)里程碑，是審計(jì)技術(shù)和方法的一場深刻變革。但在開展計(jì)算機(jī)輔助審計(jì)的過程中也存在需要探索解決的困難和問題。這些困難和問題正阻礙和制約著審計(jì)工作跟隨社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的發(fā)展適應(yīng)，歸納起來主要有以下幾個(gè)方面。

（一）計(jì)算機(jī)輔助審計(jì)制度建設(shè)缺位

計(jì)算機(jī)審計(jì)分為審前調(diào)查、數(shù)據(jù)采集和整理、數(shù)據(jù)分析三個(gè)階段，并輔以環(huán)境建設(shè)、項(xiàng)目管理、質(zhì)量控制等措施，形成一項(xiàng)系統(tǒng)性工程。但在目前的商業(yè)銀行計(jì)算機(jī)審計(jì)中，系統(tǒng)開發(fā)、測試、維護(hù)、操作等方面，檔案的查詢、輸出、傳遞和保存等環(huán)節(jié)均缺少制度約束，具體表現(xiàn)在：尚未形成統(tǒng)一規(guī)范的審計(jì)程序，對“審什么”、“如何審”未形成統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)；數(shù)據(jù)的采集和分析均帶有一定隨意性；開發(fā)的模塊比較單一、零散不成體系，沒有統(tǒng)一的理論基礎(chǔ)和分析框架，缺乏科學(xué)性和系統(tǒng)性等等，以上諸因素影響了計(jì)算機(jī)審計(jì)的深入發(fā)展。

（二）審計(jì)人員業(yè)務(wù)能力與被審計(jì)對象信息化發(fā)展水平不匹配

審計(jì)人員對傳統(tǒng)的工作模式和經(jīng)驗(yàn)的依賴，阻礙了計(jì)算機(jī)技術(shù)在審計(jì)中的廣泛應(yīng)用。有的審計(jì)人員認(rèn)為計(jì)算機(jī)技術(shù)在審計(jì)中沒什么大的幫助，使用計(jì)算機(jī)還不如自己手工審計(jì)快，不愿把時(shí)間浪費(fèi)在計(jì)算機(jī)技術(shù)的應(yīng)用和處理上；有些審計(jì)人員沒有真正認(rèn)識(shí)到被審計(jì)對象在計(jì)算機(jī)應(yīng)用的深度和廣度，存在著技術(shù)困難和理念困惑，仍執(zhí)著于舊的思維方式、作業(yè)方式和作業(yè)流程；有些年長的審計(jì)人員具備豐富的理論和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，但接觸計(jì)算機(jī)的機(jī)會(huì)少，應(yīng)用操作能力欠缺，需要一段時(shí)間的學(xué)習(xí)方能適應(yīng)審計(jì)信息化發(fā)展的要求；而年輕的審計(jì)人員雖然有一定的計(jì)算機(jī)操作能力，但由于經(jīng)驗(yàn)和系統(tǒng)設(shè)計(jì)、程序開發(fā)技能的缺乏，也不能有效應(yīng)用分析程序。

（三）以數(shù)據(jù)審計(jì)為主，對信息系統(tǒng)本身審查的少

在商業(yè)銀行開展計(jì)算機(jī)審計(jì)的實(shí)踐中，以信息系統(tǒng)安全可靠為前提的，基本上是就數(shù)據(jù)審數(shù)據(jù)，并沒有對系統(tǒng)內(nèi)部控制有效性進(jìn)行分析、測試和評(píng)價(jià)，主要體現(xiàn)在：未對信息系統(tǒng)的管理、規(guī)劃與組織方面的策略、政策、標(biāo)準(zhǔn)、程序和相關(guān)實(shí)務(wù)進(jìn)行評(píng)價(jià)；未對商業(yè)銀行在信息系統(tǒng)技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施與操作實(shí)務(wù)的管理和實(shí)施方面的有效性及效率進(jìn)行評(píng)價(jià)；未對邏輯、環(huán)境與信息技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施的安全性進(jìn)行評(píng)價(jià)；未對災(zāi)難恢復(fù)與業(yè)務(wù)持續(xù)計(jì)劃以及對應(yīng)用系統(tǒng)的開發(fā)、獲得、實(shí)施與維護(hù)方面所采用的方法和流程進(jìn)行評(píng)價(jià)等。因此，信息系統(tǒng)審計(jì)內(nèi)容的缺失使商業(yè)銀行計(jì)算機(jī)審計(jì)始終徘徊在較低層次。

三、完善計(jì)算機(jī)輔助審計(jì)存在問題的措施

針對上述問題，筆者認(rèn)為應(yīng)當(dāng)從下列幾個(gè)方面來加強(qiáng)內(nèi)部審計(jì)信息化建設(shè)，以全面適應(yīng)金融信息化飛速發(fā)展的需要。

（一）加強(qiáng)制度建設(shè)

為確保審計(jì)系統(tǒng)及數(shù)據(jù)的安全，商業(yè)銀行亟需建立一套完整的計(jì)算機(jī)審計(jì)安全管理等規(guī)章制度，明確職責(zé)，規(guī)范操作，嚴(yán)格管理，嚴(yán)防泄密，從而促進(jìn)計(jì)算機(jī)審計(jì)規(guī)范化操作。首先，建立審計(jì)數(shù)據(jù)信息采集制度，制定統(tǒng)一的數(shù)據(jù)采集標(biāo)準(zhǔn)，并對數(shù)據(jù)采集的時(shí)間范圍、內(nèi)容范圍、數(shù)據(jù)字段的設(shè)置、數(shù)據(jù)格式的定義、數(shù)據(jù)完整性及真實(shí)性的標(biāo)準(zhǔn)作出相應(yīng)的規(guī)定；其次，要建立數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換制度，制定統(tǒng)一的數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換標(biāo)準(zhǔn)，以保障數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換過程中數(shù)據(jù)的完整性及能被審計(jì)軟件引用；最后，建立數(shù)據(jù)信息交接與留存制度、審計(jì)人員數(shù)據(jù)信息保密制度、計(jì)算機(jī)審計(jì)辦法與操作規(guī)程；計(jì)算機(jī)審計(jì)發(fā)現(xiàn)問題或疑點(diǎn)的確認(rèn)制度等與安全保密環(huán)節(jié)相配套的制度規(guī)程。

（二）加強(qiáng)機(jī)構(gòu)建設(shè)

商業(yè)銀行要采取對外引進(jìn)與對內(nèi)培訓(xùn)相結(jié)合的辦法，培養(yǎng)一批既懂銀行業(yè)務(wù)又熟悉計(jì)算機(jī)技術(shù)的復(fù)合型審計(jì)人才，以滿足審計(jì)信息化的需要?？梢酝ㄟ^以下途徑解決，即把既懂計(jì)算機(jī)技術(shù)又熟悉銀行業(yè)務(wù)的人員充實(shí)到審計(jì)隊(duì)伍中來；對現(xiàn)有審計(jì)人員進(jìn)行定期或不定期的業(yè)務(wù)知識(shí)特別是計(jì)算機(jī)知識(shí)和技能的培訓(xùn)，促使他們通過培訓(xùn)、自學(xué)等途徑掌握計(jì)算機(jī)的操作和應(yīng)用等技能，適時(shí)交流非現(xiàn)場審計(jì)方面取得的經(jīng)驗(yàn)，造就一大批既懂業(yè)務(wù)，又熟悉計(jì)算機(jī)操作的審計(jì)人員，以適應(yīng)非現(xiàn)場審計(jì)的需要。

（三）開展對信息系統(tǒng)控制有效性的審計(jì)

審計(jì)的內(nèi)容和方法包括（但不限于）以下幾個(gè)方面：1、審查計(jì)算機(jī)系統(tǒng)的開發(fā)過程。調(diào)閱信息系統(tǒng)可行性研究報(bào)告、需求說明書、用戶操作手冊、項(xiàng)目研究開發(fā)總結(jié)報(bào)告，審查系統(tǒng)開發(fā)是否符合國家軟件工程的規(guī)范和系統(tǒng)安全性要求。2、審查計(jì)算機(jī)系統(tǒng)的使用和運(yùn)行情況。測試銀行計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)對數(shù)據(jù)輸入、數(shù)據(jù)輸出、數(shù)據(jù)備份是否完整、及時(shí)，測試在現(xiàn)實(shí)運(yùn)行中數(shù)據(jù)處理的可控性和準(zhǔn)確性，評(píng)估系統(tǒng)運(yùn)轉(zhuǎn)能力。3、計(jì)算機(jī)系統(tǒng)權(quán)限控制測試。測試系統(tǒng)權(quán)限設(shè)置和職責(zé)劃分的合理合規(guī)性，測試授權(quán)和審批是否按內(nèi)部管理制度執(zhí)行及授權(quán)活動(dòng)的控制是否有效，防止信息資產(chǎn)在未經(jīng)授權(quán)的情況下被使用、披露、修改、損壞或丟失。

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第5篇：內(nèi)審總結(jié)報(bào)告范文

然而，僅靠向生產(chǎn)廠家直接進(jìn)貨還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，商家要成為“贏家”必須跳出價(jià)格的局限，站在最終消費(fèi)者的角度，以顧客的需求為出發(fā)點(diǎn)和驅(qū)動(dòng)力審視整體供應(yīng)鏈。因此，專業(yè)化、高層次商業(yè)采購的過程歸根結(jié)底是對生產(chǎn)型供應(yīng)商的管理，商業(yè)采購的業(yè)務(wù)合作對象是工業(yè)企業(yè)。供應(yīng)商管理的起點(diǎn)是供應(yīng)商選擇，供應(yīng)商選擇的來源是供應(yīng)市場，選擇的過程與根據(jù)則是供應(yīng)商審核。 圈定入圍選手

采購既要站在顧客需求的角度結(jié)合企業(yè)的經(jīng)營戰(zhàn)略了解商品市場的狀況，同時(shí)更要從專業(yè)化的立場完整了解供應(yīng)市場。現(xiàn)實(shí)中，企業(yè)針對自己銷售的目標(biāo)市場大多會(huì)進(jìn)行比較深入的研究，但對于采購的供應(yīng)市場開展系統(tǒng)調(diào)研的卻不多見。在供過于求的買方市場情況下，一般商業(yè)企業(yè)更是被動(dòng)地“等貨上門”，完全放棄主動(dòng)了解市場、優(yōu)選供應(yīng)商的上游控制機(jī)會(huì)。

供應(yīng)市場研究是采購的前期工作，也是供應(yīng)商考核與選擇的基礎(chǔ)。它針對所采購的商品或服務(wù)，系統(tǒng)地進(jìn)行供應(yīng)商、供應(yīng)價(jià)格、供應(yīng)量等相關(guān)情報(bào)數(shù)據(jù)的調(diào)研、收集、整理和歸納。它包括供應(yīng)商所在國家或地區(qū)的宏觀經(jīng)濟(jì)研究、供應(yīng)行業(yè)及其市場的中觀經(jīng)濟(jì)研究以及供應(yīng)廠商的微觀經(jīng)濟(jì)研究。

供應(yīng)市場研究作為采購管理的一個(gè)重要工具，可以連續(xù)進(jìn)行。比如說收集市場信息及價(jià)格數(shù)據(jù)，也可以針對某項(xiàng)商品專門實(shí)施。研究的方法有定性研究和定量研究，時(shí)間跨度可長可短，主要步驟包括：

1．確定目標(biāo)：針對什么商品、現(xiàn)有什么問題、需要什么信息、如何獲取信息、誰負(fù)責(zé)獲取信息、如何處理信息、信息來源于哪里、市場范圍多大等。

2．成效分析：研究需要多少人力物力和財(cái)力、研究是否有附加值等。

3．可行性分析：現(xiàn)在已有什么信息，從可掌握的刊物、網(wǎng)絡(luò)、年報(bào)、統(tǒng)計(jì)材料等可能獲取哪些信息，是否需要利用咨詢公司，是否要外出調(diào)研等。

4．制訂研究方案及方案實(shí)施：確定市場調(diào)研的具體安排，包括目標(biāo)、工作內(nèi)容、時(shí)間進(jìn)度、負(fù)責(zé)人、所需資源等，然后按確定的方案開展供應(yīng)市場調(diào)研。

5．總結(jié)報(bào)告及評(píng)估：供應(yīng)市場調(diào)研及信息收集結(jié)束，要對所獲信息和情報(bào)進(jìn)行歸納、總結(jié)、分析，在此基礎(chǔ)上提出總結(jié)報(bào)告，并就不同的供應(yīng)商初選方案進(jìn)行評(píng)估比較。供應(yīng)市場研究過程具體可概括如圖1所示。

開展供應(yīng)市場研究時(shí)應(yīng)注意：

1．它有別于日常工作，應(yīng)獨(dú)立開展，并安排必要的專業(yè)技術(shù)人員參與。

2．它應(yīng)同采購商品分類策略和供應(yīng)商分類策略等有機(jī)銜接起來，針對不同的商品、可能確定的供應(yīng)商不同類型，供應(yīng)市場研究的策略及方法、要求也各不相同。

3．盡量將要了解的內(nèi)容預(yù)先以標(biāo)準(zhǔn)格式的形式制成規(guī)范表格或調(diào)查問卷，并由本企業(yè)采購人員自己實(shí)施，不得已再委托第三方進(jìn)行。

4．調(diào)研應(yīng)盡量利用互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、電話訪問、公開出版物等工具進(jìn)行，然后再考慮參加行業(yè)會(huì)議、專業(yè)展覽以及現(xiàn)場參觀等。 供應(yīng)商“選美”

確定了“參選”對象，就要開始“選美”——供應(yīng)商審核。這是了解供應(yīng)商優(yōu)缺點(diǎn)、控制供應(yīng)過程、促進(jìn)供應(yīng)商改善的有效手段，也是降低經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)、保障供應(yīng)的重要依據(jù)。

就采購控制層次來說，供應(yīng)商審核可限于商品層次和生產(chǎn)過程層次，也可深入到質(zhì)量保證體系甚至供應(yīng)商的整體經(jīng)營管理體系：

1．商品層次：主要是確認(rèn)、改進(jìn)供應(yīng)商的商品質(zhì)量，包括正式供應(yīng)前的商品樣品認(rèn)可，以及供貨過程中的商品質(zhì)量檢查與控制。

2．生產(chǎn)過程層次：對那些質(zhì)量、安全等對生產(chǎn)工藝有很強(qiáng)依賴性的商品，要保證供貨質(zhì)量等的可靠性，往往必須深入到供應(yīng)商的生產(chǎn)現(xiàn)場了解其工藝過程，確認(rèn)其工藝水平、質(zhì)量控制體系及相應(yīng)的設(shè)備設(shè)施能夠滿足商品的質(zhì)量等要求。

3．質(zhì)量保證體系層次：就供應(yīng)商的整個(gè)質(zhì)量體系和過程、參照ISO9001標(biāo)準(zhǔn)或其他質(zhì)量體系標(biāo)準(zhǔn)而進(jìn)行的審核。

4．公司層次：這是供應(yīng)商審核的最高層次，它不僅要考察供應(yīng)商的質(zhì)量體系，還要審核供應(yīng)商的經(jīng)營管理水平、財(cái)務(wù)與成本控制、計(jì)劃制造系統(tǒng)、設(shè)計(jì)工程和營銷服務(wù)等主要企業(yè)管理過程。

現(xiàn)實(shí)情況中，管理水平一般的商家對商品要求不高，通常采取第一個(gè)層次的做法。而管理規(guī)范、技術(shù)先進(jìn)的國際大公司則超越了前兩個(gè)層次，采用質(zhì)量保證體系層次和公司層次的全面審核來控制供應(yīng)管理體系。實(shí)際操作時(shí)，商家對所有的商品都必須實(shí)施第一個(gè)層次的供應(yīng)商審核。而對于主力商品、戰(zhàn)略商品或者買斷購銷或經(jīng)銷商品，則必須對供應(yīng)商進(jìn)行生產(chǎn)過程層次以上的審核。

供應(yīng)商審核的方法有主觀法和客觀法兩類。所謂主觀法是指根據(jù)個(gè)人的印象和經(jīng)驗(yàn)對供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)判，評(píng)判的依據(jù)十分籠統(tǒng)。而客觀法則是依據(jù)事先制定的標(biāo)準(zhǔn)或準(zhǔn)則對供應(yīng)商情況量化考核、審定，典型的有調(diào)查表法、現(xiàn)場審核法等。

調(diào)查表法是指事先準(zhǔn)備一些標(biāo)準(zhǔn)格式的調(diào)查表提供給供應(yīng)商填寫，收回后進(jìn)行分析，常用于招標(biāo)、詢價(jià)以及供應(yīng)商情況的初步了解等。現(xiàn)場打分評(píng)比是指預(yù)先準(zhǔn)備好一些問題并格式化，組織有關(guān)人員（通常包括不同部門的專業(yè)人員）到供應(yīng)商現(xiàn)場進(jìn)行核查、確認(rèn)。商業(yè)企業(yè)供應(yīng)商管理，對多數(shù)供應(yīng)商，合理的方法還是調(diào)查表審核法，但對主力商品、戰(zhàn)略商品或者買斷商品，最好將調(diào)查表法與現(xiàn)場審核結(jié)合使用。 廠商合作流程案例

若供應(yīng)商審核結(jié)果可以接受，同時(shí)供應(yīng)商提交的商品樣品、報(bào)價(jià)以及相關(guān)合同條款都得到確認(rèn)，那么該供應(yīng)商即可列入正式采購合作對象，開始商品試供應(yīng)。圖2所示為海爾公司的供應(yīng)商選擇、審核與認(rèn)可過程。

再看看商界巨頭沃爾瑪對供應(yīng)商審核認(rèn)可的做法。沃爾瑪對供應(yīng)商的審核與認(rèn)可主要包括以下步驟與內(nèi)容：

1．了解沃爾瑪：要求供應(yīng)商通過沃爾瑪網(wǎng)站、光顧沃爾瑪商場等了解其商品、質(zhì)量、價(jià)格情況、業(yè)務(wù)及要求，以及沃爾瑪?shù)念櫩颓闆r。

2．提供相關(guān)資料：正式打印的“供應(yīng)商問卷Supplier Questionnaire”由當(dāng)?shù)匚譅柆斏虉鼋?jīng)理提供，填完后還需經(jīng)其與區(qū)域經(jīng)理或食品部經(jīng)理簽字、打印的對“關(guān)鍵問題Key Questions”的回答、最新的財(cái)務(wù)狀況與財(cái)務(wù)報(bào)告副本、產(chǎn)品責(zé)任保險(xiǎn)副本、標(biāo)準(zhǔn)條形碼情況等。

其中對產(chǎn)品供應(yīng)商的“關(guān)鍵問題”包括：年齡、平均收入、家庭規(guī)模、地理位置、人口規(guī)模及預(yù)期增長。誰是你的顧客？你的產(chǎn)品未來需求來自哪里？該產(chǎn)品將如何幫助沃爾瑪獲益于此未來的需求？沃爾瑪如何通過你的產(chǎn)品贏得市場份額同時(shí)控制經(jīng)營成本以使銷售最大化？該市場上誰是你的直接競爭對手？誰是間接競爭對手？你的產(chǎn)品有什么附加值可以傳遞給顧客？你的產(chǎn)品將如何影響我們商店的相關(guān)產(chǎn)品請給出正面的例子？同沃爾瑪現(xiàn)有的花色品種相比，你的產(chǎn)品包裝將如何強(qiáng)化外觀與形象即包裝怎樣推銷產(chǎn)品？

3．匯集相關(guān)報(bào)價(jià)、樣品等：要求供應(yīng)商集齊所有的產(chǎn)品文獻(xiàn)，包括產(chǎn)品目錄、價(jià)格清單等，選擇好樣品提交。

4．提交審核：檢查所有相關(guān)要求滿足后，供應(yīng)商即可將所有文件及產(chǎn)品樣品提交給沃爾瑪?shù)墓?yīng)商發(fā)展本部，其間沃爾瑪不對供應(yīng)商因此而發(fā)生的費(fèi)用負(fù)責(zé)，且收到的所有樣品屬于沃爾瑪。收到供應(yīng)商完整的相關(guān)資料與樣品后，沃爾瑪經(jīng)審核會(huì)在90天內(nèi)給予答復(fù)。一旦審核通過，沃爾瑪就會(huì)給出供應(yīng)商編號(hào)并簽訂正式“供應(yīng)商協(xié)議”。

供應(yīng)商審核問卷或標(biāo)準(zhǔn)通常依據(jù)ISO9001標(biāo)準(zhǔn)制定，參與審核的人員應(yīng)了解該標(biāo)準(zhǔn)的要求并具有內(nèi)審資格。主要內(nèi)容有：

1．管理職責(zé)：總則、顧客需求、法規(guī)要求、質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)與計(jì)劃、質(zhì)量管理體系、管理評(píng)審；

2．資源管理：總則、人力資源、其它資源（信息、基礎(chǔ)設(shè)施、工作環(huán)境）；

3．產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)：總則、與顧客相關(guān)的過程、設(shè)計(jì)與開發(fā)、采購、生產(chǎn)與服務(wù)運(yùn)作、不合格品（項(xiàng)）的控制、售后服務(wù)；

4．測量、分析與改進(jìn)：總則、測量、數(shù)據(jù)分析、改進(jìn)。

較完整的問卷包括表頭、供應(yīng)商基本情況企業(yè)環(huán)境、財(cái)務(wù)與經(jīng)營表現(xiàn)等、管理體系、質(zhì)量控制、企劃物流、生產(chǎn)工藝、顧客服務(wù)、環(huán)境體系等。

1．表頭：包括供應(yīng)商名稱、地址、聯(lián)系人、電話、傳真、電子郵件等；

2．基本情況：成立時(shí)間、注冊資本、公司性質(zhì)、財(cái)務(wù)狀況、工廠占地、建筑面積、組織架構(gòu)、員工及結(jié)構(gòu)、工作時(shí)間及班次、主要產(chǎn)品與產(chǎn)量、生產(chǎn)周期、進(jìn)出口比例、主要顧客及業(yè)務(wù)分布、主要供應(yīng)商及原材料控制等；

3．質(zhì)量體系：質(zhì)量方針、質(zhì)量管理體系架構(gòu)、是否ISO9001認(rèn)證、質(zhì)量目標(biāo)、來料檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)、過程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、交貨質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量控制設(shè)備設(shè)施及檢測項(xiàng)目、產(chǎn)品認(rèn)證及安全認(rèn)證情況CCEE、UL、CSA、DVE、BSI等；

4．生產(chǎn)計(jì)劃及物流管理：企劃、生產(chǎn)、采購、銷售部門的關(guān)系與架構(gòu)以及相關(guān)人員狀況、接單、安排生產(chǎn)、交貨的流程、運(yùn)輸方式、交貨時(shí)間、原材料采購周期、庫存、最小生產(chǎn)批量、可接受的訂單變化范圍、確認(rèn)訂單時(shí)間、MRP或ERP系統(tǒng)的應(yīng)用情況等；

第6篇：內(nèi)審總結(jié)報(bào)告范文

關(guān)鍵詞：精細(xì)管理 企業(yè)軟實(shí)力 成效

中圖分類號(hào)：F416.22 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1003-9082（2013）01-0013-03

一、精細(xì)管理的內(nèi)涵

1.精細(xì)管理概念

精細(xì)管理是一種理念，一種文化，重在過程。它是源于二十世紀(jì)的日本，它是社會(huì)分工的精細(xì)化，以及服務(wù)質(zhì)量的精細(xì)化對現(xiàn)代企業(yè)管理的必然要求，是建立在常規(guī)管理的基礎(chǔ)之上，并將常規(guī)管理引向深入的基本思想和管理模式，是一種以最大限度地減少管理所占用的資源和降低管理成本為主要目標(biāo)的管理方式。現(xiàn)代管理學(xué)認(rèn)為，科學(xué)化管理有三個(gè)層次：第一個(gè)層次是規(guī)范化，第二個(gè)層次是精細(xì)化，第三個(gè)層次是個(gè)性化。

在現(xiàn)代企業(yè)競爭中，越來越多的組織和個(gè)人都意識(shí)到細(xì)節(jié)的重要，都認(rèn)識(shí)到把管理或工作做精做細(xì)的重要性，“精細(xì)”已經(jīng)成為競爭最重要的表現(xiàn)形式，精細(xì)管理也成為決定未來企業(yè)競爭成敗的關(guān)鍵。精細(xì)管理作為企業(yè)追求完美和實(shí)現(xiàn)卓越的過程，是企業(yè)實(shí)現(xiàn)基業(yè)常青的重要指導(dǎo)思想和管理理論。精細(xì)管理不僅是企業(yè)適應(yīng)激烈競爭環(huán)境的必然選擇，也是企業(yè)成為一個(gè)基業(yè)常青的百年老店的必然選擇?！熬?xì)”是一種意識(shí)，一種認(rèn)真的態(tài)度，一種理念，一種精益求精的文化。

2.浙江石油構(gòu)建精細(xì)管理模式實(shí)踐

從2002年開始，在體制上收不久，省、分、縣三級(jí)管理體制還沒有理順，在企業(yè)管理上存在諸多問題，以及在成品油需求減緩、資源過剩、配置油進(jìn)銷價(jià)格倒掛的形勢下，時(shí)任浙江石油總經(jīng)理的海潮副總裁在工作會(huì)議上首先提出了“精心經(jīng)營、精細(xì)管理”的精細(xì)管理理念，經(jīng)過近十年來的發(fā)展與完善，浙江石油構(gòu)建了精細(xì)管理模式的特色。

歷任領(lǐng)導(dǎo)堅(jiān)持“精心經(jīng)營、精細(xì)管理”工作風(fēng)格，在浙江石油全省系統(tǒng)所有企業(yè)管理工作中，大張旗鼓全面實(shí)行精細(xì)管理模式。浙江石油率先提出了構(gòu)建精細(xì)管理理念的“四維度”模式，探索出構(gòu)建精細(xì)管理方法的“三階段”模式，歸納出構(gòu)建精細(xì)管理方式的“六步法”模式，總結(jié)出構(gòu)建精細(xì)管理評(píng)價(jià)的“三層面”模式。

在本文中，以上管理模式具體表現(xiàn)如下：在數(shù)質(zhì)量管理上精耕細(xì)作，牢記“抓損耗就是出效益”，嚴(yán)把六關(guān)；在財(cái)務(wù)管理上精打細(xì)算，多渠道控制成本，努力降本減費(fèi)；在零售管理上精心經(jīng)營，推出神秘顧客調(diào)查制度大力提升服務(wù)；在安全方面精細(xì)管理，形成了一套“外化于形、內(nèi)化于心、強(qiáng)化于制”的安全文化體系；在考核對標(biāo)方面，開展管理評(píng)價(jià)的“三層面”模式，精謀細(xì)劃力爭先進(jìn)。通過構(gòu)建精細(xì)管理模式，進(jìn)一步降低零售損耗，進(jìn)一步落實(shí)降本減費(fèi)，進(jìn)一步提升服務(wù)水平，進(jìn)一步強(qiáng)化安全管理，從而通過精細(xì)管理提升企業(yè)軟實(shí)力。

二、構(gòu)建精細(xì)管理模式主要內(nèi)容

1.構(gòu)建精細(xì)管理理念的“四維度”模式

“四維度”模式是指全面創(chuàng)導(dǎo)、領(lǐng)導(dǎo)風(fēng)格、工作氛圍、員工工作理念四個(gè)方面。

2.構(gòu)建精細(xì)管理方法的“三階段”模式

“三階段”模式指事前謀劃、事中控制、事后剖析三個(gè)階段。

3.構(gòu)建精細(xì)管理方式的“六步法”模式

“六步法”模式是指調(diào)研試點(diǎn)論證推廣總結(jié)提高。

4.構(gòu)建精細(xì)管理考核評(píng)價(jià)的“三層面”模式

精細(xì)管理評(píng)價(jià)的“三層面”是指機(jī)關(guān)部門、地市公司、縣支公司。

三、主要做法

1.精耕細(xì)作，數(shù)質(zhì)量管理嚴(yán)把關(guān)

浙江石油從領(lǐng)導(dǎo)到基層一貫高度重視數(shù)質(zhì)量管理工作，“抓損耗就是出效益”這一理念深入每位干部職工的思想，而超耗治理是損耗管理的關(guān)鍵。根據(jù)構(gòu)建精細(xì)管理方法的事前謀劃、事中控制、事后剖析“三階段”模式，主要做法有：一是制定詳細(xì)工作計(jì)劃，不斷完善應(yīng)急機(jī)制；二是全程監(jiān)控把好“六關(guān)”，即進(jìn)油關(guān)、出庫關(guān)、在途監(jiān)管關(guān)、進(jìn)站關(guān)、加油機(jī)計(jì)量關(guān)、全民監(jiān)督關(guān)，確保銷售油品100%合格；三是強(qiáng)化數(shù)量管理考核，做好總結(jié)與分析工作。

2.精打細(xì)算，控制成本多渠道

隨著物價(jià)、人工成本的上升，費(fèi)用的剛性增長幾乎難以避免，浙江石油注重外拓思路，內(nèi)挖潛力，積極開展“全員成本目標(biāo)管理”活動(dòng)，力爭節(jié)約每一分錢，控制每一滴油品損耗，減少每一筆經(jīng)濟(jì)損失。根據(jù)構(gòu)建精細(xì)管理方法的事前謀劃、事中控制、事后剖析“三階段”模式，主要做法有：一是強(qiáng)化預(yù)算管理，全面控制費(fèi)用；二是細(xì)化費(fèi)用管理，落實(shí)降本減費(fèi)；三是建立垂直考核體系，強(qiáng)化全員成本管理意識(shí)。

3.精心經(jīng)營，零售管理出新招

為提升加油站規(guī)范化服務(wù)管理，浙江石油聘請了兩家專業(yè)咨詢公司開展了加油站“神秘顧客”訪問制度，這在銷售企業(yè)中也是最早開展該項(xiàng)工作的公司之一。根據(jù)構(gòu)建精細(xì)管理方式的“六步法”模式：調(diào)研試點(diǎn)論證推廣總結(jié)提高，主要做法有：一是通過調(diào)研撰寫神秘顧客調(diào)查制度的可行性分析報(bào)告；二是在杭州、溫州兩個(gè)分公司開展試點(diǎn)；三是通過論證，該制度確實(shí)大大提升加油站服務(wù)管理水平；四是2009年在全省系統(tǒng)推廣；五是進(jìn)行總結(jié)，該制度大大提升了加油站服務(wù)水平；六是提高：逐步完善了執(zhí)行辦法。

神秘顧客調(diào)查是經(jīng)過驗(yàn)證的一個(gè)良好的管理工具，浙江石油對加油站的管理會(huì)越來越受益于神秘顧客調(diào)查的開展，并會(huì)對管理方法帶來一次新的變革。

4.精細(xì)管理，安全理念記心中

安全是石化企業(yè)管理工作的重中之重。浙江石油在安全管理方面采用構(gòu)建精細(xì)管理理念的“四維度”模式：即全面創(chuàng)導(dǎo)、領(lǐng)導(dǎo)風(fēng)格、工作氛圍、員工工作理念四個(gè)維度，具體做法有：一是全面創(chuàng)導(dǎo)：推行企業(yè)安全文化；二是領(lǐng)導(dǎo)風(fēng)格：落實(shí)定點(diǎn)聯(lián)系與暢通上下溝通渠道；三是工作氛圍：率先推行HSE未遂事件報(bào)告制度；四是員工工作理念：推行安全生產(chǎn)十個(gè)“想一想”。

5.精謀細(xì)劃，考核對標(biāo)爭先進(jìn)

在加強(qiáng)考核方面，建立“三層面”精細(xì)管理評(píng)價(jià)機(jī)制。

一是對省公司機(jī)關(guān)開展全員績效考核管理辦法。分別對省公司領(lǐng)導(dǎo)班子成員、省公司中層經(jīng)營管理人員、省公司中層以下經(jīng)營管理人員與專業(yè)技術(shù)人員及技能操作人員進(jìn)行考核。二是對地市公司實(shí)施經(jīng)營者考核獎(jiǎng)懲辦法。制定了《中國石化浙江石油分公司對分公司經(jīng)營者考核獎(jiǎng)懲辦法》，在原有的基礎(chǔ)上增加了許多關(guān)鍵指標(biāo)，并采用綜合競爭力排名的方法。對地市公司經(jīng)營者的考核中，考評(píng)內(nèi)容包括經(jīng)營規(guī)模與經(jīng)營質(zhì)量、發(fā)展能力和發(fā)展質(zhì)量、管理工作及執(zhí)行力、約束性指標(biāo)四個(gè)方面。三是對縣支公司實(shí)行“四項(xiàng)職能”年度考評(píng)辦法。制訂了《中國石化浙江石油分公司支公司“四項(xiàng)職能”年度考評(píng)辦法》。考評(píng)內(nèi)容主要包括加油站網(wǎng)絡(luò)發(fā)展和加油站管理、當(dāng)?shù)厥袌鲩_拓和客戶維系、當(dāng)?shù)卣块T關(guān)系協(xié)調(diào)、企業(yè)內(nèi)部管理協(xié)調(diào)和安全穩(wěn)定四個(gè)方面。

在緊抓對標(biāo)方面，樹立“三層面”你追我趕競爭意識(shí)。

一是省公司層面每月召開一次經(jīng)營分析會(huì)議，都對要浙蘇粵魯豫冀六家省公司進(jìn)行比較分析，通過各省公司對比分析尋找差距與不足，并制定相應(yīng)措施進(jìn)行追趕。二是地市公司層面對標(biāo)管理主要分為每月分公司經(jīng)營情況比較分析與每季度分公司經(jīng)理會(huì)議工作交流與對比分析。三是支公司層面主要分為年經(jīng)營量10萬噸以上與10萬噸以下兩檔進(jìn)行比較。從實(shí)際出發(fā)，對不同類型支公司的考核相應(yīng)有所變化。如陸上、沿海、內(nèi)河支公司考核的指標(biāo)側(cè)重點(diǎn)有所不同；合資公司所在區(qū)域的支公司與其他支公司考核內(nèi)容權(quán)重有所不同等。通過區(qū)分使各支公司的對標(biāo)更科學(xué)合理，更具有比較性。

四、構(gòu)建精細(xì)管理模式的成效

通過構(gòu)建精細(xì)管理模式，大大提升了企業(yè)的軟實(shí)力。取得的效果主要有：

1.2011年各項(xiàng)經(jīng)營指標(biāo)比2001年明顯提高

2011年全年實(shí)現(xiàn)經(jīng)營總量1311.7萬噸，與2001年的668萬噸相比，增長96.4%；其中零售量976萬噸，與2001年的329萬噸相比，增長196.7%；2011全年實(shí)現(xiàn)報(bào)表利潤總額27.88億元，與2001年的5.88億元相比，增長374.1%；2011年?duì)I業(yè)網(wǎng)點(diǎn)總數(shù)2004座，與2001年的1422座相比，增長40.93%；2011年單站銷量4812噸，與2001年的2314噸相比，增長108%；2011年萬噸站總數(shù)272座，與2001年的35座相比，增長677.1%； 2011年全年運(yùn)輸損耗率為0.9‰，與2001年2.2‰相比，下降59%。

2.精細(xì)管理理念深入人心

通過在全省系統(tǒng)全面創(chuàng)導(dǎo)“精心經(jīng)營、精細(xì)管理”工作方法，浙江石油從上至下都樹立了精細(xì)管理工作理念，構(gòu)建了精細(xì)管理理念的“四維度”模式，形成了精細(xì)管理方法的“三階段”模式，塑造了精細(xì)管理方式的“六步法”模式，建立了精細(xì)管理評(píng)價(jià)的“三層面”模式，精細(xì)管理的企業(yè)文化全面形成，企業(yè)軟實(shí)力大大提升。

3.數(shù)質(zhì)量管理成效顯著

油品綜合損耗由2010年的0.02%，下降到2011年的0.01%，同比減少損耗3806噸，按市場價(jià)每噸9000元計(jì)算，可節(jié)約3425萬元；通過創(chuàng)新管理模式，完成了油庫數(shù)量管理的標(biāo)準(zhǔn)化和信息化，每年節(jié)約紙張500多萬份；通過創(chuàng)新管理方法，規(guī)模使用自動(dòng)計(jì)量系統(tǒng)，取消了加油站專職計(jì)量人員，使油庫減少了1/3計(jì)量人員，同時(shí)也降低了60%的勞動(dòng)強(qiáng)度；自銷售公司開展“比學(xué)趕幫超”活動(dòng)以來，每年都取得“計(jì)量損耗管理”爭優(yōu)紅旗。

4.降本減費(fèi)成績突出

利用鎮(zhèn)海煉化算山碼頭和管線，全年轉(zhuǎn)輸外采資源26萬噸，既確保了市場資源不斷檔，又提高了物流效率，節(jié)約運(yùn)費(fèi)2600萬元；注重內(nèi)審監(jiān)督融入企業(yè)經(jīng)營全過程，對5萬元以上項(xiàng)目，全部有審計(jì)人員參與，2011年全年累計(jì)減少開支5780萬元。對全省801座加油站進(jìn)行了油氣回收改造，獲得政府油氣回收改造補(bǔ)助1700余萬元；2011年，積極向各地稅務(wù)部門做工作，共計(jì)減免水利基金等稅費(fèi)4600萬元；全面實(shí)行單聯(lián)發(fā)票，節(jié)約印刷費(fèi)300萬元；繼續(xù)爭取到省技術(shù)監(jiān)督局授權(quán)開展計(jì)量檢定，節(jié)約檢定費(fèi)用500余萬元；2011年，浙江石油考核口徑噸油費(fèi)用為224元/噸，為銷售企業(yè)最低。

5.獲得多項(xiàng)企業(yè)榮譽(yù)

2011年在集團(tuán)公司考核中公司獲A級(jí)并位于銷售板塊第一名。在銷售板塊比學(xué)趕幫超活動(dòng)中獲得63面紅旗，紅旗總數(shù)與年度紅旗數(shù)均列銷售系統(tǒng)第一名。再次被評(píng)為“標(biāo)桿企業(yè)”；連續(xù)14年被集團(tuán)公司評(píng)為“安全生產(chǎn)先進(jìn)單位”；在2011年銷售企業(yè)職業(yè)技能競賽活動(dòng)中獲得團(tuán)體總分第二；榮獲“浙江省十大領(lǐng)軍企業(yè)”稱號(hào)。

實(shí)踐證明，構(gòu)建精細(xì)管理模式這項(xiàng)工作取得了明顯的效果。

五、結(jié)束語

實(shí)踐證明，構(gòu)建精細(xì)管理模式這項(xiàng)創(chuàng)新工作取得了較好的效果。精細(xì)管理是一個(gè)永恒的課題，浙江石油將在總部的正確領(lǐng)導(dǎo)下，進(jìn)一步開展精細(xì)化管理，進(jìn)一步探索與完善隊(duì)伍建設(shè)、基礎(chǔ)管理建設(shè)、激勵(lì)機(jī)制等課題，為打造高度負(fù)責(zé)任、高度受尊敬、具有較強(qiáng)國際競爭力的跨國能源公司而努力。

參考文獻(xiàn)

[1]孫念懷：《精細(xì)化管理III——操作方法與策略》，新華出版社，2005.5.

[2]汪中求：《細(xì)節(jié)決定成敗》，新華出版社，2004.1.

第7篇：內(nèi)審總結(jié)報(bào)告范文

總結(jié)是對自身社會(huì)實(shí)踐進(jìn)行回顧的產(chǎn)物，它以自身工作實(shí)踐為材料。是回顧過去，對前一段時(shí)間里的工作進(jìn)行反思，但目的還是為了做好下一階段的工作。下面就讓小編帶你去看看車間主任年終的工作總結(jié)報(bào)告范文5篇，希望能幫助到大家!

車間主任年終工作報(bào)告1作為乙炔工段的車間主任，在這個(gè)易燃易爆區(qū)域，危險(xiǎn)系數(shù)與勞動(dòng)強(qiáng)度相對別的工段要大，因此就要求工段上下一心，發(fā)揚(yáng)吃苦耐勞精神，努力把工作做細(xì)、做扎實(shí)。因此我在完成今年工作的基礎(chǔ)上進(jìn)行了以下總結(jié)。

一、安全環(huán)保方面

1、加大了電石庫的卸車管理，從入庫車輛的細(xì)致檢查，到破碎的監(jiān)控，雨雪天氣電石庫與皮帶棧橋的檢查到臨時(shí)防雨措施的落實(shí)，都做到認(rèn)真細(xì)致，發(fā)現(xiàn)隱患及時(shí)處理。

對于本工段的重大危險(xiǎn)源進(jìn)行定期的巡查，密切關(guān)注各電石儲(chǔ)倉的乙炔含量，加大乙炔氣柜的巡查力度，氯氣緩沖罐的密封性等，確保其安全運(yùn)行。

2、定期對渣漿輸送管線的巡查，做好維護(hù)保養(yǎng)與更換填料的詳細(xì)記錄，做好定期更換填料，并且有小滴漏及時(shí)處理，確保了不發(fā)生環(huán)保事件。

負(fù)責(zé)各類安全設(shè)施的維護(hù)與保養(yǎng)，各類安全臺(tái)帳的完善與建立。如工段的滅火器，定期進(jìn)行更換;應(yīng)急柜、事故柜的定期保養(yǎng)與衛(wèi)生清理，都做到細(xì)致入微。

二、員工的培訓(xùn)方面

1、對新進(jìn)員工進(jìn)行了三級(jí)安全教育與崗前培訓(xùn)。首先讓他對本工段有一個(gè)初步的認(rèn)知，生產(chǎn)任務(wù)與主工藝流程，生產(chǎn)原料與中間產(chǎn)品有什么，主要設(shè)備的工作原理是什么，涉及到本工段的危險(xiǎn)化學(xué)品有哪些，怎樣進(jìn)行安全防護(hù)等都做了詳細(xì)地講解。然后再結(jié)合自己的崗位展開培訓(xùn)，從粗到細(xì)、由淺入深，循序漸進(jìn)，逐步提高其操作技能。

2、對轉(zhuǎn)崗與復(fù)工人員進(jìn)行了上崗前的培訓(xùn)。

鑒于我工段在本年度人員流動(dòng)較大，因此轉(zhuǎn)崗的人員較多，針對這一狀況，我工段對其進(jìn)行了理論與現(xiàn)場操作技能的培訓(xùn)與考核，并且進(jìn)行了跟進(jìn)培訓(xùn)與考核;對轉(zhuǎn)崗人員進(jìn)行了新工藝等培訓(xùn)，對日常應(yīng)知應(yīng)會(huì)進(jìn)行了必要的復(fù)習(xí)與考核，幫忙其快速進(jìn)入工作狀態(tài)。定期進(jìn)行崗位練兵，不斷完善崗位練兵臺(tái)的知識(shí)與題目。崗位練兵臺(tái)每月一換，組織各操作工認(rèn)真進(jìn)行學(xué)習(xí)，工段抽查與考核，有很大的促進(jìn)作用。

三、監(jiān)督與管理方面

1、對安全指標(biāo)、質(zhì)量指標(biāo)與工藝指標(biāo)進(jìn)行了每日必查，并納入班組考核的范圍，確保其操作安全平穩(wěn)。

如鋼倉與水泥料倉的分析結(jié)果，次鈉配置的有效氯，乙炔純度關(guān)鍵性指標(biāo)等。

2、負(fù)責(zé)小指標(biāo)考核的數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)與上報(bào)工作。

技術(shù)部一向以來對我工段的發(fā)生器溫度進(jìn)行考核，而相關(guān)的許多數(shù)據(jù)都是工段負(fù)責(zé)月底向技術(shù)部上報(bào)，為了提高發(fā)生器溫度的合格率，工段盡量地把一些客觀的原因向技術(shù)部如實(shí)地匯報(bào)，有利于比較公正、科學(xué)的考核。

3、配合分廠進(jìn)行內(nèi)審與外審工作，包括安全認(rèn)證。

為了圓滿完成公司與分廠每年的認(rèn)證工作，工段完善了各種所需要的內(nèi)控文件，工藝記錄的整理與上報(bào)，培訓(xùn)記錄的完善等，用心配合，認(rèn)真準(zhǔn)備，做了超多的工作。

四、設(shè)備管理方面

1、負(fù)責(zé)本工段計(jì)劃檢修與日常維修的前期準(zhǔn)備工作，包括清洗置換，有效切斷，現(xiàn)場監(jiān)護(hù)，各類票證的辦理等，與各種關(guān)系的協(xié)調(diào)與統(tǒng)一安排，為檢修工作盡量創(chuàng)造一個(gè)好的外圍環(huán)境。

2、加強(qiáng)設(shè)備的管理，對重大設(shè)備的減速機(jī)，齒輪箱的換油有專門的臺(tái)帳記錄，對各皮帶，脂、油的各點(diǎn)都有詳細(xì)的記錄。

工段有專人進(jìn)行，工段根據(jù)記錄督促進(jìn)行適時(shí)的，為設(shè)備的良好運(yùn)行創(chuàng)造了一個(gè)好的條件。

3、細(xì)致認(rèn)真地進(jìn)行二級(jí)庫的管理，根據(jù)工段實(shí)際需要，配合工段長進(jìn)行月材料計(jì)劃的上報(bào)工作。

每月對工段二級(jí)庫進(jìn)行盤結(jié)一次，根據(jù)存量與用量適時(shí)地領(lǐng)用。

五、班組考評(píng)與財(cái)務(wù)管理

在公司極力倡導(dǎo)進(jìn)行班組建設(shè)的時(shí)候，我工段就早動(dòng)手，早籌劃，率先進(jìn)行班組建設(shè)活動(dòng)的開展。我工段的財(cái)務(wù)一向以來都是一人記賬，一人管錢，賬務(wù)公開的模式。工段的每一筆收入與開支都記的很清楚，賬本全面開放，每一位員工都能夠去監(jiān)督。

六、工作中的不足

工段上雖然取得一些成績，但是缺乏創(chuàng)造性的工作。沒有在管理上有新的開拓，在節(jié)能降耗方面也是停留在原有的水平上，沒有找到新突破點(diǎn)。這是本年度，我個(gè)人包括工段工作存在的不足。對于本年度，工段的各項(xiàng)工作也基本進(jìn)行正常運(yùn)轉(zhuǎn)的軌道，因此做的例行性與程式性的工作較多，因而忽略了對本工段亮點(diǎn)的宣傳工作。

明年我會(huì)繼續(xù)做好安全環(huán)保工作，精心組織開展隱患排查工作，確保安全平穩(wěn)生產(chǎn)，保質(zhì)保量地完成公司與分廠下達(dá)的各項(xiàng)安全環(huán)保指標(biāo)與任務(wù)。集思廣益，群策群力，努力做一些具有開拓性的工作，為安全生產(chǎn)方面，節(jié)能降耗方面做出應(yīng)有的貢獻(xiàn)。

車間主任年終工作報(bào)告2時(shí)光如水，日月如梭，轉(zhuǎn)眼間我來到車間工作已經(jīng)有十個(gè)多月的的時(shí)間，這十個(gè)多月的時(shí)間，承蒙車間領(lǐng)導(dǎo)和各位同事的幫助指導(dǎo)，再通過自己的努力，在思想上、業(yè)務(wù)工作水平上都有了很大的提高，基本上完成了自己的本職工作，并取得了一些較好的成績?，F(xiàn)將一年來工作總結(jié)如下：

一、努力學(xué)習(xí)、勤奮工作

日常工作中，我積極向其他人員學(xué)習(xí)。我覺得，每位同事都是我的老師，他們中有業(yè)務(wù)高手，有技術(shù)尖兵。正是不斷地虛心向他們求教，使我在調(diào)入車間后，在最短的時(shí)間內(nèi)熟悉了工作環(huán)境，懂得了各種材料的使用、一般問題出現(xiàn)的原因、維修的方法也都基本掌握。在業(yè)務(wù)上，將以前的維修工作經(jīng)驗(yàn)和車間的實(shí)際情況結(jié)合起來，使自身的素質(zhì)和工作能力得以不斷提高。

二、班組管理

在六月份，我被任命為維修主任，我深感自己肩上任務(wù)的重大。為了不辜負(fù)領(lǐng)導(dǎo)的期望，我在嚴(yán)格要求自己的同時(shí)，還加強(qiáng)了班組管理：1。按照班前、后會(huì)議程序要求，開好會(huì)議，并做好記錄。將礦部、車間的各種文件和要求快速的傳達(dá)給班組員工，使自己上承下達(dá)、承上啟下的作用得以充分發(fā)揮。使班組工人盡量了解好、了解透徹上級(jí)的精神。2。加強(qiáng)班組管理。我制定了較為詳細(xì)的班組規(guī)章制度和考核標(biāo)準(zhǔn)，特別強(qiáng)調(diào)從根本的管理入手。

三、進(jìn)行設(shè)備規(guī)劃，縮短維修周期

我和車間領(lǐng)導(dǎo)一起，對設(shè)備進(jìn)行了規(guī)劃、從維修組織(設(shè)計(jì)、測量)到維修控制(工時(shí)、材料、庫存量、費(fèi)用)，都做到有據(jù)可查。我認(rèn)為，做好設(shè)備的保養(yǎng)工作，將設(shè)備的備品備件預(yù)備的充足，是減少在故障發(fā)生后縮短維修時(shí)間的必要前提。維修的方式有兩種，一是事后維修，二是定期維修。我們不能單純的做到損壞了再維修，只要設(shè)備能用就盡量用，壞了再修。而是應(yīng)該在設(shè)備損壞前將故障排除，降低設(shè)備的故障率。

四、努力做好節(jié)資降耗和維修工作本人任維修主任以來，非常重視節(jié)資降耗和維修工作。主要如下

1、修舊利廢16噸。

2、在對綠皮吉普車的修理過程中，維修班利用舊件，組裝了后傳動(dòng)軸、后橋差速器、剎車總泵、后彈簧鋼板。

3、對28#鏟斗進(jìn)行翻新。

4、下放并安裝3立方內(nèi)燃鏟運(yùn)機(jī)、1。

5立方電動(dòng)鏟運(yùn)機(jī)、0。75鏟運(yùn)機(jī)各2臺(tái)。

5、下放復(fù)新鑿巖臺(tái)車一臺(tái)。

6、架設(shè)風(fēng)水管路1000多米。

7、安裝鋼溜井30多節(jié)。

8、新架設(shè)格篩、護(hù)欄10多個(gè)。

9、對各種安全防護(hù)設(shè)施及設(shè)備出現(xiàn)的臨時(shí)性突發(fā)故障，做到及時(shí)搶修。

10、大修內(nèi)燃機(jī)2次。

五、工作中的不足

1、對設(shè)備的了解還不夠深入，有些情況沒有及時(shí)地掌握。

2、服務(wù)的深度還不夠，需進(jìn)一步加強(qiáng)自我和班組管理，應(yīng)強(qiáng)調(diào)意識(shí)和態(tài)度。

3、對于隱患的整改有時(shí)存在一定的時(shí)間差，在今后爭取在第一時(shí)間內(nèi)完成，確保整改率達(dá)到100%。

4、在維修時(shí)有影響生產(chǎn)的現(xiàn)象出現(xiàn)。

六、幾點(diǎn)建議和今后的打算除了完善管理制度。加強(qiáng)巡視外，我有以下幾點(diǎn)建議和打算

1、建立點(diǎn)檢制：繼續(xù)建立、健全設(shè)備點(diǎn)檢制度、準(zhǔn)確掌握設(shè)備運(yùn)行情況，重新制定點(diǎn)檢標(biāo)準(zhǔn)。

2、制定計(jì)劃，對設(shè)備檢修以時(shí)間為基礎(chǔ)，到期必修。

3、強(qiáng)化員工培訓(xùn)：加強(qiáng)崗位技能培訓(xùn)，提高維修工素質(zhì)，通過培訓(xùn)逐步轉(zhuǎn)變原有觀念。

4、實(shí)施全員設(shè)備管理：在全車間推廣設(shè)備規(guī)范化管理，推行設(shè)備的規(guī)范化生產(chǎn)維護(hù)。

以設(shè)備為重點(diǎn)，加強(qiáng)部位的維護(hù)，繼續(xù)實(shí)行設(shè)備專人負(fù)責(zé)，真正落實(shí)全員設(shè)備管理。綜上所述，總結(jié)這些日子的工作，我可以說：自己盡了心，努了力，流了汗。

在平時(shí)的工作中，對領(lǐng)導(dǎo)交辦的工作，保質(zhì)保量完成;對自己分內(nèi)的工作也能積極對待，努力完成，做到既不越位，又要到位，更不失職。在今后的工作中，我會(huì)更加積極、努力的工作，以“服務(wù)第一”為準(zhǔn)繩，為今后礦上的發(fā)展盡自己的綿薄之力。

車間主任年終工作報(bào)告3____年轉(zhuǎn)瞬即逝，在這一年里我經(jīng)歷了很多、學(xué)會(huì)了很多、同時(shí)也收獲了很多。在這一年里我通過不斷的努力，加強(qiáng)管理、技術(shù)學(xué)習(xí)，加強(qiáng)了車間的現(xiàn)場管理，把好質(zhì)量關(guān)，盡自已最大的努力把工作做到最好;在這一年里，在公司領(lǐng)導(dǎo)的正確領(lǐng)導(dǎo)下，扎實(shí)整改，穩(wěn)定生產(chǎn)，圓滿完成了____年的生產(chǎn)任務(wù)。

總結(jié)如下：

1、強(qiáng)化安全意識(shí)，落實(shí)安全措施：高度重視安全生產(chǎn)工作，充分利用班前會(huì)，向員工進(jìn)行安全教育，使員工清楚了安全工作的重要性，提高了員工安全工作的防范意識(shí)。

2、基本保證了生產(chǎn)進(jìn)度：全年共完成220個(gè)訂單與樣機(jī)，其中90%的是保證了進(jìn)度要求。

這在上年有所提高，其中不能保進(jìn)度的大多都是希望的，這也與我們員工和管理者的技能有關(guān)，質(zhì)量與效率都不是很高。

3、提高生產(chǎn)效率：人員合理調(diào)配，規(guī)范工作紀(jì)律，培養(yǎng)了一部分技術(shù)員工。

生產(chǎn)效率的提高在裝配組表現(xiàn)的最為明顯。

4、加強(qiáng)基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)：(如工樁,夾具,樣板等)努力為生產(chǎn)服務(wù)來保證生產(chǎn)效率。

____年需要改進(jìn)的：

____年就要到了，在即將開始的新一年的工作中，為了在今后的工作中取得更好的成績，我將朝著以下方向努力：

1、完善車間的各項(xiàng)規(guī)章制度，用制度規(guī)范職工的行為。

2、獎(jiǎng)懲分明，進(jìn)一步發(fā)揮骨干作用和調(diào)動(dòng)全體職工的積極性。

3、進(jìn)一步加強(qiáng)日常管理工作的程序化，做到責(zé)任到人、分工明確、各負(fù)其責(zé)、協(xié)調(diào)互助。

4、進(jìn)一步完善每一種產(chǎn)品的計(jì)劃、備件、材料、消耗的記錄管理，為生產(chǎn)和效益服務(wù)。

5、合理搭配人員分配工作，取長補(bǔ)短，充分發(fā)揮每一個(gè)人的優(yōu)點(diǎn)。

6、個(gè)別職工和班組長質(zhì)量意識(shí)不強(qiáng)，對待工作中出現(xiàn)的質(zhì)量問題不夠重視，嚴(yán)重影響車間整體形象。

以上問題，我們會(huì)在下年的工作中重點(diǎn)解決。

車間主任年終工作報(bào)告4自從____年__月進(jìn)入某某公司制造部擔(dān)任車間主任一職，回首也有四個(gè)月了，飽嘗過酸甜苦辣百味瓶。在各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的帶領(lǐng)下，機(jī)器設(shè)備的增加;人員的穩(wěn)定;在質(zhì)量體系iso9000認(rèn)證的試行推動(dòng)下，產(chǎn)量、質(zhì)量都有明顯的提高，公司日趨向做大、做強(qiáng)。具體表現(xiàn)在以下八方面：

一、產(chǎn)量方面

產(chǎn)量從8月份庫量為680603pcs到12月份dem產(chǎn)量達(dá)到1503353pcs，oem335353pcs，短短三四個(gè)月，產(chǎn)量翻了一倍多，這組數(shù)據(jù)正說明了在張總、陳工的正確帶領(lǐng)下，在晶體制造部所有員工的共同努力下，才會(huì)創(chuàng)造出某某公司制造部產(chǎn)量有史以來最高、最好水平。

二、質(zhì)量方面

1、各工序的合格率在以前的基礎(chǔ)上都均有明顯提高，直通率由10月份83，________到12月份達(dá)到，提高了，直通率也創(chuàng)下了某某公司制造部產(chǎn)量有史以來最高、最好水平。

2、客戶的投訴比以前有明顯的下降，成品出貨的質(zhì)量也在從工藝、管理等方面加強(qiáng)控制。

3、從9月到12月生產(chǎn)制程重大質(zhì)量事故共發(fā)生了兩起，14.7456mhz/s和太萊的12mhz/s印錯(cuò)字。

三、人員管理方面

9月、10月因管理等多方面的原因，新員工也在不斷的補(bǔ)充，但人員的流動(dòng)性比較大。11月、12月這兩個(gè)月老員工的穩(wěn)定性在加強(qiáng)管理、提高工資待遇等因素下有所提高。但有因?yàn)楣芾矸矫娴牟蛔阍斐蓚€(gè)別員工的思想波動(dòng)性比較大。另一方面，由于我們是生產(chǎn)型企業(yè)，員工的素質(zhì)參差不齊，缺少在這方面對員工按層次進(jìn)行培訓(xùn)。

四、物耗方面

1、主要原材料車間每月對返基和返修晶片等及時(shí)回收利用，但少量員工因技能、機(jī)器設(shè)備不穩(wěn)定性方面原因造成合格率低，加大原材料的投入量，影響了一次性直通率。

2、主要輔材料銀絲和手指套控制不是太好，有待于在____年中加強(qiáng)管制。

五、報(bào)表

數(shù)據(jù)報(bào)表方面產(chǎn)量日報(bào)表、周報(bào)表、月報(bào)表、個(gè)人產(chǎn)量等都能準(zhǔn)確無誤、及時(shí)的統(tǒng)計(jì)好，隨著iso9000質(zhì)量體系試行的推動(dòng)下，產(chǎn)品批量卡等數(shù)據(jù)報(bào)表也能準(zhǔn)確的統(tǒng)計(jì)好，方便于車間進(jìn)行查找、跟蹤及總結(jié)影響產(chǎn)量、質(zhì)量的原因。

六、工藝方面

1、為了確保產(chǎn)品的品質(zhì)的穩(wěn)定性，人工上架在10月底對操作工藝進(jìn)行了修改，由原來的兩點(diǎn)膠規(guī)定為三點(diǎn)膠，在張總的指點(diǎn)及班組的監(jiān)控下，人工上架的員工現(xiàn)已熟練的按更改后的工藝進(jìn)行操作。

2、在日益競爭的市場中，我們想得到客戶的垂青，得有夯實(shí)的質(zhì)量保證，公司多方面的增加或改造設(shè)備。

如對某些樣品增加溫特等工藝。

七、5s管理

在iso9000質(zhì)量體系試行中，雖然與公司前況相比，有很大進(jìn)步。但在5s管理方面我存大著很多不足，最主要是缺少持之以恒的管理方針，有時(shí)為了準(zhǔn)時(shí)交產(chǎn)量而忽略5s的持之以恒的管理。

安全方面在沒有任何安全設(shè)施防護(hù)的情況下，這四個(gè)月中沒有發(fā)生過一起安全事故，這讓我感到很慶幸。如果說20____年對某某公司制造部是個(gè)展翅飛躍的時(shí)段，那我更希望____年中我們能飛得更遠(yuǎn)、更廣，擁有一片更廣闊的天地。

車間主任年終工作報(bào)告5自從進(jìn)入公司制造部擔(dān)任車間主任一職，回首也有一年半了，飽嘗過酸甜苦辣百味瓶。在各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的帶領(lǐng)下，車間的產(chǎn)量、質(zhì)量都有明顯的提高，公司日趨向做大、做強(qiáng)。以下為今年的工作總結(jié)。

一、合格率與管理方面

各工序的合格率在以前的基礎(chǔ)上都均有明顯提高，直通率也創(chuàng)下了____公司制造部產(chǎn)量有史以來、水平?？蛻舻耐对V比以前有明顯的下降，成品出貨的質(zhì)量也在從工藝、管理等方面加強(qiáng)控制。因管理等多方面的原因，新員工也在不斷的補(bǔ)充，但人員的流動(dòng)性比較大。老員工的穩(wěn)定性在加強(qiáng)管理、提高工資待遇等因素下有所提高。但也有因?yàn)楣芾矸矫娴牟蛔阍斐蓚€(gè)別員工的思想波動(dòng)性比較大。另一方面，由于我們是生產(chǎn)型企業(yè)，員工的素質(zhì)參差不齊，缺少在這方面對員工按層次進(jìn)行培訓(xùn)。

二、物耗與報(bào)表方面

主要原材料車間每月對返基和返修晶片等及時(shí)回收利用，但少量員工因技能、機(jī)器設(shè)備不穩(wěn)定性方面原因造成合格率低，加大原材料的投入量，影響了一次性直通率。主要輔材料銀絲和手指套控制不是太好，有待于加強(qiáng)管制。產(chǎn)量日報(bào)表、周報(bào)表、月報(bào)表、個(gè)人產(chǎn)量等都能準(zhǔn)確無誤、及時(shí)的統(tǒng)計(jì)好，產(chǎn)品批量卡等數(shù)據(jù)報(bào)表也能準(zhǔn)確的統(tǒng)計(jì)好，方便于車間進(jìn)行查找、跟蹤及總結(jié)影響產(chǎn)量、質(zhì)量的原因。

三、質(zhì)量與安全方面

為了確保產(chǎn)品的品質(zhì)的穩(wěn)定性，對操作工藝進(jìn)行了修改，由原來的兩點(diǎn)膠規(guī)定為三點(diǎn)膠，在張總的指點(diǎn)及班組的監(jiān)控下，人工上架的員工現(xiàn)已熟練的按更改后的工藝進(jìn)行操作。在日益競爭的市場中，我們想得到客戶的垂青，得有夯實(shí)的質(zhì)量保證，公司多方面的增加或改造設(shè)備。如對某些樣品增加溫特等工藝。在沒有任何安全設(shè)施防護(hù)的情況下，沒有發(fā)生過一起安全事故，這讓我感到很慶幸。如果說今年對____公司制造部是個(gè)展翅飛躍的時(shí)段，那我更希望明年我們能飛得更遠(yuǎn)、更廣，擁有一片更廣闊的天地。

四、工作中的不足

第8篇：內(nèi)審總結(jié)報(bào)告范文

一、合同協(xié)議書

二、合同通用條款

第1條　詞語定義

第2條　法規(guī)、語言和聯(lián)系方式

第3條　雙方關(guān)系與監(jiān)理依據(jù)

第4條　監(jiān)理范圍

第5條　甲方的職責(zé)與義務(wù)

第6條　乙方的職責(zé)與義務(wù)

第7條　甲方的權(quán)利

第8條　乙方的權(quán)利

第9條　監(jiān)理合同期

第10條　合同的變更和解除

第11條　監(jiān)理酬金與支付

第12條　人員的更換

第13條　獎(jiǎng)勵(lì)與賠償

第14條　轉(zhuǎn)讓與分包

第15條　違約、爭議與仲裁

三、合同專用條款

第2條　法規(guī)、語言和聯(lián)系方式

第4條　監(jiān)理范圍

第5條　甲方的職責(zé)與義務(wù)

第6條　乙方的職責(zé)與義務(wù)

第8條　乙方的權(quán)利

第9條　監(jiān)理合同期

第11條　監(jiān)理酬金與支付

第13條　獎(jiǎng)勵(lì)與賠償

第15條　違約、爭議與仲裁

甲方委托乙方對工程的施工進(jìn)行約定范圍內(nèi)的監(jiān)理。為明確雙方的職責(zé)、權(quán)利與義務(wù)，經(jīng)雙方協(xié)商簽訂如下協(xié)議：

1．本協(xié)議書中的名詞和用語與下文提到的合同條款中規(guī)定的含義相同。

2．下列文件構(gòu)成全部監(jiān)理合同文件（以下稱本合同）不可分割的整體，各文件相互補(bǔ)充，若有不明確或不一致之處，以下列文件次序在先者為準(zhǔn)：

（1）在本合同履行中雙方簽署的補(bǔ)充協(xié)議與修正文件；

（2）本合同協(xié)議書；

（3）合同專用條款；

（4）合同通用條款；

（5）施工監(jiān)理委托書或監(jiān)理中標(biāo)通知書；

（6）與本合同有關(guān)的其它文件。

3．甲乙雙方同意按照本合同的約定，承擔(dān)和履行各自的全部職責(zé)和義務(wù)。

4．雙方同意本合同約定監(jiān)理范圍內(nèi)和監(jiān)理期內(nèi)的監(jiān)理酬金總額為人民幣_(tái)________元。

5．本合同施工監(jiān)理期為_________個(gè)月（天），即從_________年_________月_________日至_________年_________月_________日。

6．本合同經(jīng)雙方法定代表人或授權(quán)的人在協(xié)議書上簽字和加蓋公章后生效，至監(jiān)理合同期滿并結(jié)清監(jiān)理酬金終止。

7．本合同正本一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。副本份，雙方各執(zhí)份。當(dāng)正本與副本不一致時(shí)，以正本為準(zhǔn)。

甲方（蓋章）：_________

乙方（蓋章）：_________

法定代表人（簽字）：_________

法定代表人（簽字）：_________

單位地址：_________

單位地址：_________

郵編：_________

郵編：_________

電話：_________

電話：_________

傳真：_________

傳真：_________

開戶銀行：_________

開戶銀行：_________

帳號(hào)：_________

帳號(hào)：_________

_________年____月____日

_________年____月____日

簽約地點(diǎn)：_________

簽約地點(diǎn)：_________

附件

水運(yùn)工程施工監(jiān)理合同（通用條款）

第1條　詞語定義

下列名詞和用語，除合同專用條款另有約定外，應(yīng)具有如下含義。

1．監(jiān)理：指乙方受甲方的委托，依據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)和施工監(jiān)理合同以及有關(guān)工程文件、合同，在甲方授權(quán)范圍內(nèi)對工程施工的質(zhì)量、進(jìn)度、投資實(shí)施監(jiān)督與管理。

2．工程：指甲方委托進(jìn)行監(jiān)理的本合同范圍內(nèi)的工程。

3．甲方：指承擔(dān)直接投資責(zé)任的、委托監(jiān)理任務(wù)的一方以及其合法繼承人。

4．甲方代表：指經(jīng)甲方授權(quán)，代表甲方負(fù)責(zé)履行本合同和作出決定的代表人。

5．乙方：指承擔(dān)本合同監(jiān)理任務(wù)和監(jiān)理責(zé)任的一方以及其合法繼承人。乙方應(yīng)具有交通行政主管部門所批準(zhǔn)的相應(yīng)的監(jiān)理資質(zhì)。

6．監(jiān)理機(jī)構(gòu)：指乙方派駐本工程現(xiàn)場，負(fù)責(zé)履行本合同約定義務(wù)的組織。

7．總監(jiān)理工程師：指經(jīng)乙方授權(quán)，代表乙方全面履行合同義務(wù)，并被甲方認(rèn)可的監(jiān)理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人。本合同中簡稱總監(jiān)。

8．監(jiān)理酬金：指甲方按本合同約定的監(jiān)理期限、監(jiān)理范圍支付給乙方的勞務(wù)費(fèi)用。

9．第三方：指除甲乙雙方外與本工程建設(shè)有關(guān)的當(dāng)事人。

10．天：是指日歷天，即從任何一個(gè)午夜至下一個(gè)午夜間的時(shí)間段。年、月、日均以公歷計(jì)算。

11．書面形式：指對各種通知、信函、紀(jì)要和委托等采用手寫、打字或印刷的表達(dá)方式。包括電報(bào)、電傳和傳真。

第2條　法規(guī)、語言和聯(lián)系方式

1．監(jiān)理合同適用的法規(guī)是中華人民共和國的法律、條例和行政法規(guī)，以及交通部頒布的有關(guān)規(guī)章和合同專用條款中約定的法規(guī)。

2．在本合同履行過程中，若因合同所依據(jù)的法規(guī)發(fā)生變化而引起甲乙雙方權(quán)利、義務(wù)發(fā)生變更時(shí)，應(yīng)按新的法規(guī)進(jìn)行調(diào)整并在合同專用條款中明確約定。

3．監(jiān)理合同的書寫或解釋，以漢語為主導(dǎo)語言。若需使用其它語言作為輔助語言，應(yīng)在合同專用條款中約定，當(dāng)不同語言文本發(fā)生異議時(shí)，以漢語文本為準(zhǔn)。

4．本合同實(shí)施過程中，工程有關(guān)各方的一切聯(lián)系以書面形式為準(zhǔn)，在緊急的情況下，可先以口頭陳述，但應(yīng)在事后48小時(shí)內(nèi)以書面形式予以確認(rèn)。

第3條　雙方關(guān)系與監(jiān)理依據(jù)

1．甲乙雙方是委托與被委托的合同關(guān)系，乙方在甲方委托監(jiān)理的范圍內(nèi)，獨(dú)立行使甲方授予的職權(quán)，并接受甲方的監(jiān)督。

2．監(jiān)理依據(jù)

（1）國家有關(guān)的政策、法律和法規(guī)；

（2）交通部及有關(guān)部門的規(guī)章；

（3）國家、交通部及有關(guān)部門頒發(fā)的工程技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)程；

（4）依法簽訂的監(jiān)理合同及施工合同；

（5）工程設(shè)計(jì)文件。

第4條　監(jiān)理范圍

在合同專用條款中具體列出乙方實(shí)施監(jiān)理的工程規(guī)模、監(jiān)理范圍、工程界限、工程投資、總工期和監(jiān)理工作階段及內(nèi)容等。

第5條　甲方的職責(zé)與義務(wù)

1．在合同專用條款約定的期限內(nèi)任命其代表，負(fù)責(zé)在合同履行期間與乙方進(jìn)行聯(lián)系，并負(fù)責(zé)工程施工所有外部關(guān)系的協(xié)調(diào)，為監(jiān)理工作提供外部條件。

2．在與第三方所簽的工程合同中，應(yīng)明確第三方必須接受乙方在甲方授權(quán)范圍內(nèi)的監(jiān)督與管理。工程開工前，甲方應(yīng)當(dāng)將乙方的工作范圍、監(jiān)理工程師的職權(quán)、聯(lián)系辦法、監(jiān)理機(jī)構(gòu)組成與總監(jiān)姓名以書面形式通知第三方。

3．應(yīng)在合同專用條款約定的期限內(nèi)，免費(fèi)向監(jiān)理機(jī)構(gòu)提供施工監(jiān)理所需的工程技術(shù)資料。包括本工程招標(biāo)文件、施工合同、設(shè)計(jì)文件、勘察資料及有關(guān)的批準(zhǔn)文件等。

4．免費(fèi)向監(jiān)理機(jī)構(gòu)提供合同專用條款約定的現(xiàn)場設(shè)施，對乙方自備的設(shè)施給予合理的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。

5．如果雙方約定，由甲方向監(jiān)理機(jī)構(gòu)免費(fèi)提供職員和服務(wù)人員，則應(yīng)在合同專用條款中增加相應(yīng)的條款。

6．在履約過程中，對于乙方按約定的監(jiān)理工作程序提交的技術(shù)報(bào)告、工程變更、進(jìn)度報(bào)表、總結(jié)報(bào)告及其它請示報(bào)告，甲方則應(yīng)按合同專用條款中約定的期限及時(shí)審批，若因未及時(shí)批復(fù)而給工程帶來損失，由甲方承擔(dān)責(zé)任。

7．按本合同的約定，向乙方支付監(jiān)理酬金。

第6條　乙方的職責(zé)與義務(wù)

1．按合同專用條款中約定的期限，將監(jiān)理機(jī)構(gòu)組成、總監(jiān)簡歷及主要監(jiān)理人員名單提交甲方。總監(jiān)應(yīng)在工程開工前，向甲方提交監(jiān)理工作規(guī)劃和監(jiān)理工作實(shí)施細(xì)則。

2．審查施工單位提交的施工組織設(shè)計(jì)，提出審查意見；檢查施工人員、船機(jī)、材料的進(jìn)場情況，移交測量控制點(diǎn)并核驗(yàn)測量基線的準(zhǔn)確性；審查施工單位的開工申請報(bào)告，簽發(fā)開工通知書。

3．嚴(yán)格控制施工質(zhì)量，檢查與檢驗(yàn)建筑材料和構(gòu)件是否合格，監(jiān)督第三方不得使用不合格材料，對于不符合質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和不安全的作業(yè)應(yīng)責(zé)令第三方返工或停工。對隱蔽工程按施工合同中的時(shí)限要求及時(shí)組織驗(yàn)收，參與質(zhì)量事故調(diào)查，提出處理意見，檢查處理結(jié)果。

4．檢查施工進(jìn)度與施工計(jì)劃的執(zhí)行情況，當(dāng)施工進(jìn)度滯后于計(jì)劃時(shí)，應(yīng)要求第三方或提請甲方及時(shí)采取措施，確保計(jì)劃工期。

5．核查第三方提出的工程變更，報(bào)請甲方同意后，簽發(fā)工程變更通知。

6．控制工程費(fèi)用，核實(shí)第三方提交的工程進(jìn)度報(bào)表和工程量清單，簽發(fā)付款憑證。

7．參與施工合同管理，審核索賠報(bào)告，協(xié)調(diào)各方關(guān)系，公正地維護(hù)各方的合法權(quán)益。

8．在履約過程中，對于甲方和第三方提交的有關(guān)工程的通知和各種報(bào)告，需要乙方審核、核對或確認(rèn)后轉(zhuǎn)交的，乙方應(yīng)按合同專用條款中約定的期限及時(shí)審查和轉(zhuǎn)交，若因超過時(shí)限給工程帶來損失，應(yīng)由乙方承擔(dān)違約責(zé)任。

9．應(yīng)接受交通行政主管部門及其授權(quán)的水運(yùn)工程質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)以及甲方對監(jiān)理工作的監(jiān)督和檢查，按合同專用條款所約定的期限向甲方提交監(jiān)理工作報(bào)告。

10．審核施工單位提出的竣工驗(yàn)收申請報(bào)告和竣工資料，協(xié)助甲方組織工程驗(yàn)收。

11．審核保修期內(nèi)工程保修與缺陷處理方案，檢查實(shí)施情況。

12．不得泄露本工程需要保密的技術(shù)與經(jīng)濟(jì)資料，不得與第三方發(fā)生直接或間接的經(jīng)濟(jì)關(guān)系。

13．乙方完成本合同約定的監(jiān)理任務(wù)后，應(yīng)將甲方提供的設(shè)施和剩余物品移交甲方。

第7條　甲方的權(quán)利

1．對乙方派出的監(jiān)理機(jī)構(gòu)與監(jiān)理人員進(jìn)行審查，并對其工作進(jìn)行檢查和監(jiān)督，對不稱職的監(jiān)理人員有權(quán)要求乙方更換。

2．對工程規(guī)模、設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)、施工工藝進(jìn)行認(rèn)定，對工程變更進(jìn)行審批。

3．審批由第三方提交、經(jīng)乙方審核同意的工程進(jìn)度報(bào)表、工程量清單與工程價(jià)款。

4．有權(quán)要求監(jiān)理機(jī)構(gòu)提交監(jiān)理工作月度報(bào)告和監(jiān)理業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的專項(xiàng)報(bào)告。

第8條　乙方權(quán)利

甲方在委托的監(jiān)理范圍內(nèi)，授予乙方以下權(quán)利：

1．對履約能力差的分包單位，乙方有權(quán)要求其整改，整改無效時(shí)有權(quán)建議甲方清退；對工作不力的現(xiàn)場施工人員，有權(quán)要求施工單位予以調(diào)換。

2．有權(quán)查閱本工程的全部設(shè)計(jì)文件、技術(shù)經(jīng)濟(jì)資料與批文，主持或參加本工程的有關(guān)業(yè)務(wù)會(huì)議。

3．根據(jù)工程的實(shí)際情況和現(xiàn)場條件，在報(bào)經(jīng)甲方同意后，可向第三方發(fā)出開工通知、停工通知與復(fù)工通知。

4．根據(jù)實(shí)際需要，在甲方授權(quán)的范圍內(nèi)，可對設(shè)計(jì)內(nèi)容作局部修改，具體條款，可在合同專用條款中約定。

第9條　監(jiān)理合同期

1．監(jiān)理合同期一般包括施工招投標(biāo)階段、施工準(zhǔn)備階段、施工階段及工程保修階段。本監(jiān)理合同期起止日期應(yīng)在合同專用條款中約定。

2．由于非乙方的原因?qū)е卤O(jiān)理合同期延長，甲乙雙方應(yīng)按約定簽定補(bǔ)充協(xié)議。

第10條　合同的變更和解除

1．若實(shí)際監(jiān)理范圍或監(jiān)理工作量或監(jiān)理合同期因故發(fā)生變化，雙方均可提出合同變更請求并應(yīng)簽訂補(bǔ)充協(xié)議。

2．一方要求變更合同，應(yīng)提前28天以書面形式通知對方并說明理由，另一方在接到通知后應(yīng)在14天內(nèi)予以答復(fù)。若同意變更要求，雙方應(yīng)協(xié)商簽訂補(bǔ)充協(xié)議；若不同意變更要求，雙方仍應(yīng)履行本合同約定的義務(wù)。如果一方在接到對方變更要求后14天內(nèi)不予答復(fù)，則視為變更要求已被接受，否則視為違約。

3．若一方在合同期內(nèi)無正當(dāng)理由而不履行合同中的義務(wù)，另一方有權(quán)通知違約方中止或解除合同。因合同終止或解除所遭受的損失，除依法可以免除的責(zé)任外，應(yīng)由違約方賠償。

4．一方要求解除合同，應(yīng)提前28天以書面形式通知對方并說明理由，另一方應(yīng)在接到通知后14天內(nèi)作出答復(fù)；若不同意解除要求，在協(xié)商統(tǒng)一前，雙方仍應(yīng)履行本合同。若在14天內(nèi)不予答復(fù)，則視為同意解除合同，一方可在發(fā)出第一次通知的28天后，發(fā)出解除合同的通知，合同即行解除。

5．本合同簽訂之后，不因法定代表人或授權(quán)的人的變動(dòng)而變更或解除。

第11條　監(jiān)理酬金與支付

1．甲方應(yīng)按國家的監(jiān)理收費(fèi)規(guī)定，確認(rèn)乙方的監(jiān)理酬金，并按合同專用條款約定的時(shí)間、方式予以支付。

2．監(jiān)理酬金的支付按監(jiān)理合同期進(jìn)行，不受工程施工實(shí)際進(jìn)度的影響。（除乙方原因造成的工程延誤外）。監(jiān)理合同協(xié)議書簽訂后7天內(nèi)，甲方應(yīng)按總監(jiān)理酬金20％～30％的數(shù)額，向乙方預(yù)付監(jiān)理酬金；工程保修階段的監(jiān)理酬金一般可為監(jiān)理酬金總額的5％。

3．若因甲方原因使工程規(guī)模、監(jiān)理范圍或監(jiān)理期限發(fā)生的變化超過雙方的約定時(shí)，甲方應(yīng)按合同專用條款約定的辦法調(diào)整監(jiān)理費(fèi)。合同執(zhí)行期間，若因國家或地方工程造價(jià)管理部門公布的價(jià)格和費(fèi)率調(diào)整等原因使工程費(fèi)用增加，乙方的監(jiān)理酬金也應(yīng)相應(yīng)調(diào)整，具體調(diào)整辦法可在合同專用條款中約定。

4．若因非乙方原因造成工程延誤，甲方應(yīng)按合同專用條款約定的辦法支付延期監(jiān)理酬金。

5．乙方人員受甲方指派出外考察的費(fèi)用，由甲方承擔(dān)。

6．若甲方在規(guī)定的支付期限內(nèi)未支付監(jiān)理酬金，自規(guī)定支付之日起，應(yīng)向乙方補(bǔ)償應(yīng)支付的酬金利息。利息額按規(guī)定支付期限最后一日的銀行貸款利率乘以拖欠的酬金時(shí)間計(jì)算。

第12條　人員的更換

1．若乙方確需更換總監(jiān)和主要監(jiān)理人員時(shí)，應(yīng)提前14天以書面形式通知甲方，并征得甲方的同意后由甲方通知第三方，其它監(jiān)理人員的調(diào)換也應(yīng)提前7天通知甲方并通知第三方。

2．若因乙方人員不稱職，甲方有權(quán)提出調(diào)換人員，若情況屬實(shí)，乙方應(yīng)當(dāng)予以調(diào)換。

3．若甲方需更換其代表，應(yīng)提前14天以書面形式通知乙方。

第13條　獎(jiǎng)勵(lì)與賠償

1．獎(jiǎng)勵(lì)：

（1）乙方及其派出人員，在監(jiān)理工作中表現(xiàn)突出，貢獻(xiàn)較大時(shí)，甲方應(yīng)給予表揚(yáng)和獎(jiǎng)勵(lì)。

（2）乙方人員在監(jiān)理工作中提出合理化建議，節(jié)省工程投資使甲方得到了經(jīng)濟(jì)效益，甲方應(yīng)將節(jié)約部分的10％～30％獎(jiǎng)勵(lì)給乙方，具體標(biāo)準(zhǔn)和辦法應(yīng)在合同專用條款中約定。

2．賠償：若因乙方人員工作過失造成工程事故或甲方經(jīng)濟(jì)損失，應(yīng)向甲方進(jìn)行賠償。賠償額計(jì)算方法為：該單項(xiàng)直接損失×監(jiān)理費(fèi)率（扣除稅金）。累計(jì)賠償總金額不應(yīng)超過監(jiān)理酬金總額（扣除稅金）。

第14條　轉(zhuǎn)讓與分包

1．本合同一經(jīng)簽署，不得轉(zhuǎn)讓。

2．除受監(jiān)的主體工程外，乙方可將合同部分任務(wù)分包給有資質(zhì)的監(jiān)理單位（分包部分不能超過總監(jiān)理任務(wù)的50％），但應(yīng)事先以書面形式將分包單位的名稱、分包范圍與分包內(nèi)容報(bào)告甲方，甲方對此分包有確認(rèn)和否決權(quán)。

3．乙方對本合同所承擔(dān)的全部責(zé)任和義務(wù)，不受分包的影響，在經(jīng)濟(jì)上甲方只與乙方發(fā)生關(guān)系，但甲方對乙方分包單位的工作有權(quán)監(jiān)督，分包人的任何違約，均視為乙方的違約。

4．乙方對外單位人員的聘任不視為分包。

第15條　違約、爭議與仲裁

1．任何一方不執(zhí)行本合同的規(guī)定，不履行合同中約定的義務(wù)，均視為違約。違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任并賠償因違約給對方造成的直接經(jīng)濟(jì)損失。

2．在執(zhí)行合同過程中，雙方因合同發(fā)生爭議時(shí)，應(yīng)當(dāng)協(xié)商解決或者提請雙方的上級(jí)行政主管部門進(jìn)行調(diào)解，若協(xié)商或調(diào)解無效，可選擇以下方式之一進(jìn)行處理：

（1）向雙方認(rèn)可的或約定的合同仲裁機(jī)構(gòu)申請仲裁；

（2）向有管轄權(quán)的人民法院。

爭議發(fā)生后，除雙方均同意終止合同外，雙方均應(yīng)繼續(xù)履行合同，否則視為違約。

水運(yùn)工程施工監(jiān)理合同（專用條款）

合同專用條款是對合同通用條款的補(bǔ)充、完善或具體化。應(yīng)對照合同通用條款中同一條款一起閱讀和理解。如果合同通用條款與合同專用條款之間有不一致之處，以合同專用條款為準(zhǔn)。

第2條　法規(guī)、語言和聯(lián)系方式

1．本合同約定的適用的法規(guī)：_________

2．雙方的權(quán)利、義務(wù)若因適用的法規(guī)變更而引起變化時(shí)，則雙方的權(quán)利、義務(wù)需再約定的內(nèi)容為：_________

3．輔助語言：_________

第4條　監(jiān)理范圍

監(jiān)理工程范圍包括：

1．工程名稱：_________

2．工程地點(diǎn)：_________

3．工程規(guī)模：_________

4．工程界限：_________

5．工程投資：_________

6．施工期：_________

7．監(jiān)理工作階段及內(nèi)容：_________

第5條　甲方的職責(zé)與義務(wù)

1．甲方應(yīng)在_________年_________月_________日任命其代表，并向乙方提供所約定的外部條件包括：

2．甲方向第三方通知乙方監(jiān)理工作范圍、職權(quán)和人員的具體辦法和日期：_________

3．雙方約定的甲方應(yīng)提供的技術(shù)資料及提供的時(shí)間：_________

4．甲方免費(fèi)向監(jiān)理機(jī)構(gòu)提供如下現(xiàn)場設(shè)施：_________；乙方自備的，甲方給予經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)脑O(shè)施如下：_________

5．在監(jiān)理期間，甲方免費(fèi)向監(jiān)理機(jī)構(gòu)提供名職員，由總監(jiān)安排其工作，并免費(fèi)提供名服務(wù)人員。

6．監(jiān)理工作程序的約定：甲方應(yīng)在_________天內(nèi)審批乙方提交并要求作出決定的各類報(bào)告、報(bào)表的辦法、期限和責(zé)任：_________

7．甲方未按約定支付監(jiān)理費(fèi)用的違約責(zé)任的約定：_________

第6條　乙方的職責(zé)與義務(wù)

1．乙方應(yīng)在_________年_________月_________日向甲方提交監(jiān)理機(jī)構(gòu)的組成、監(jiān)理人員名單、監(jiān)理工作規(guī)劃及監(jiān)理工作實(shí)施細(xì)則；

8．乙方應(yīng)在_________天內(nèi)審查（或核實(shí)）各類報(bào)告、報(bào)表的程序、責(zé)任：_________

9．乙方應(yīng)在_________天內(nèi)向甲方提交監(jiān)理工作月報(bào)內(nèi)容及有關(guān)專項(xiàng)報(bào)告的約定：_________

12．本工程需要保密的內(nèi)容約定：_________

13．監(jiān)理工程師現(xiàn)場設(shè)施返還甲方的辦法：_________

第8條　乙方權(quán)利

4．對設(shè)計(jì)內(nèi)容進(jìn)行局部修改的具體標(biāo)準(zhǔn)和條件的約定：_________

第9條　監(jiān)理合同期

1．本監(jiān)理合同期從_________年_________月_________日至_________年_________月_________日，共計(jì)_________月（或天）

2．本監(jiān)理合同期延長條件的約定：_________

第11條　監(jiān)理酬金與支付

2．甲方同意按以下的計(jì)算方式，支付時(shí)間與金額，支付乙方的監(jiān)理酬金（含預(yù)付款，進(jìn)度款等）：_________

3．甲方同意按以下的計(jì)算方式，支付時(shí)間與金額，對乙方的監(jiān)理酬金進(jìn)行調(diào)整：_________；監(jiān)理酬金調(diào)整的條件約定：_________

4．甲方同意按以下的計(jì)算方式，支付時(shí)間與金額，支付延期監(jiān)理酬金：_________

第13條　獎(jiǎng)勵(lì)與賠償

1．獎(jiǎng)勵(lì)條件、標(biāo)準(zhǔn)和方法：_________

第15條　違約、爭議與仲裁

1．違約處理方式的約定：_________

2．爭議的具體解決辦法的約定：_________

3．在合同履行過程中發(fā)生爭議時(shí)，甲乙雙方應(yīng)及時(shí)協(xié)商解決。協(xié)商不成時(shí)，雙方同意由仲裁委員會(huì)，仲裁或直接向有管轄權(quán)的人民法院。

《水運(yùn)工程施工監(jiān)理合同范本》主要適用于全國水運(yùn)工程（含合資或外資在國內(nèi)建設(shè)的水運(yùn)工程）的施工監(jiān)理，包括港口、航道、船廠、防波堤、修造船建筑物、船閘、渠化及其配套工程。

《水運(yùn)工程施工監(jiān)理合同范本》包括《合同協(xié)議書》，《合同通用條款》和《合同專用條款》三部分。

（1）合同協(xié)議書是整個(gè)監(jiān)理合同概括性的總匯，它以簡練、概括性語言，將合同的要點(diǎn)寫入?yún)f(xié)議書中，雙方一旦達(dá)成協(xié)議，只要書寫很少的文字即可簽署合同。

（2）合同通用條款主要是依據(jù)交通部水運(yùn)工程施工監(jiān)理規(guī)定（試行）的精神，參照菲迪克（fidic）條款并結(jié)合我國水運(yùn)工程施工的實(shí)際情況而提出的施工監(jiān)理合同標(biāo)準(zhǔn)條件，合同雙方原則上應(yīng)當(dāng)遵守，簽約和履約過程中，一般不作改動(dòng)。

（3）合同專用條款是甲乙雙方根據(jù)不同工程項(xiàng)目的特點(diǎn)和所處的自然和社會(huì)環(huán)境，對合同條款的一種完善與補(bǔ)充，如：工程中的具體內(nèi)容，如工程規(guī)模，監(jiān)理項(xiàng)目、工程造價(jià)、監(jiān)理合同期、監(jiān)理費(fèi)用、特殊檢測項(xiàng)目及費(fèi)用、獎(jiǎng)勵(lì)條件等都應(yīng)在專用條款中寫明，由甲乙雙方協(xié)商一致后填寫，雙方若認(rèn)為需要，可在其中增加約定的補(bǔ)充條款和修正條款，以及附加條款。

合同專用條款應(yīng)當(dāng)對應(yīng)合同通用條款的順序進(jìn)行填寫，例如：第2條，要根據(jù)工程的具體情況填寫所適用的部門和地方的法規(guī)與規(guī)章。第4條，寫明監(jiān)理范圍時(shí)，一般要具體寫出工程項(xiàng)目和它包括的總概算，單位工程概算所涵蓋的工程范圍應(yīng)與總承包合同相一致。在寫明監(jiān)理內(nèi)容時(shí)，首先要具體寫明是哪個(gè)階段或哪幾個(gè)階段的監(jiān)理任務(wù)；其次要寫明委托階段內(nèi)每項(xiàng)具體監(jiān)理工作，以免遺漏。如果甲方還要求乙方承擔(dān)一些咨詢業(yè)務(wù)和事務(wù)性工作，也應(yīng)當(dāng)在本條款中詳細(xì)列出。如，建設(shè)項(xiàng)目可行性研究，編制概預(yù)算，編制標(biāo)底，提供臨時(shí)設(shè)施的設(shè)計(jì)等。第5條，在填寫甲方向乙方提供或乙方自備的設(shè)施時(shí)，一般是指下列設(shè)備：（1）檢測設(shè)備，（2）測量設(shè)備，（3）通信設(shè)備，（4）交通設(shè)備，（5）照相錄像設(shè)備，（6）電算設(shè)備，（7）打字復(fù)印設(shè)備，（8）辦公用房及設(shè)備，（9）生活用房及設(shè)備。

若甲方對乙方自備的設(shè)備進(jìn)行補(bǔ)償時(shí)，一般應(yīng)寫明補(bǔ)償金額，其計(jì)算方法是：補(bǔ)償金額=設(shè)備使用期占折舊期的比率×設(shè)備原值+管理費(fèi)。

第9篇：內(nèi)審總結(jié)報(bào)告范文

[關(guān)鍵詞] 藥品檢驗(yàn)；質(zhì)量管理體系；人員管理

Personnel management within the quality management system of drug inspection laboratories

XIAO Jing YIN Yue LI Jingyun MAO Xin XIANG Xinhua ZHANG Hezhan

National Institutes for Food & Drug Control， Beijing 100050， China

[Abstract] Among the features that may affect the accuracy and reliability of the testing results of the quality management system of drug inspection laboratories， such as the facility & environment， the testing methods， the laboratory instruments and the handling of the sample， etc. Personnel is one of the key elements. To provide reference for the improvement of the personnel management of the drug inspection laboratories， this article introduced new concepts of the modern human resource management system into the old personnel management system of drug inspection laboratories in China， and analyzed the meaning， key points， general procedure and working methods of the personnel management in drug inspection laboratories. The modern personnel management system of drug inspection laboratories should at least include the control factors of position determination， personnel allocation， task authorization， staff training， supervising， evaluation and personnel management review.

[Key words] Drug inspection； Quality management system； Personnel management

隨著現(xiàn)代質(zhì)量管理概念的引入和對管理要求的提高，藥檢實(shí)驗(yàn)室傳統(tǒng)的人事管理模式已經(jīng)不能夠完全滿足實(shí)驗(yàn)室質(zhì)量管理體系高效運(yùn)行和持續(xù)改進(jìn)的需要。先進(jìn)的人力資源管理是一種更為主動(dòng)和系統(tǒng)化的管理模式，其概念闡明：要運(yùn)用科學(xué)的方法，對與一定物力相結(jié)合的人力進(jìn)行合理的培訓(xùn)、組織和調(diào)配，使人力、物力經(jīng)常保持最佳比例，同時(shí)對人的思想、心理和行為進(jìn)行恰當(dāng)?shù)恼T導(dǎo)、控制和協(xié)調(diào)，充分發(fā)揮人的主觀能動(dòng)性，使人盡其才、事得其人、人事相宜，以實(shí)現(xiàn)總體組織目標(biāo)。概念中包涵了對“量”的管理和對“質(zhì)”的管理兩層含義。吸收借鑒人力資源管理理念和方法，建立一個(gè)各項(xiàng)工作有機(jī)結(jié)合的人員管理系統(tǒng)，是我國藥檢實(shí)驗(yàn)室的必行之策[1-3]。本文在藥品檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)實(shí)驗(yàn)室（以下簡稱“藥檢實(shí)驗(yàn)室”）遵循的《檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定評(píng)審準(zhǔn)則》（以下簡稱“資質(zhì)認(rèn)定評(píng)審準(zhǔn)則”）、CNAS-CL01：2006《檢測和校準(zhǔn)實(shí)驗(yàn)室能力認(rèn)可準(zhǔn)則》（以下簡稱CNAS-CL01：2006）以及世界衛(wèi)生組織《藥品質(zhì)量控制實(shí)驗(yàn)室良好操作規(guī)范》（WHO Good Practices for Pharmaceutical Quality Control Laboratories， 以下簡稱“WHO GPPQCL”）等各項(xiàng)實(shí)驗(yàn)室外部認(rèn)證、認(rèn)可準(zhǔn)則和實(shí)驗(yàn)室管理規(guī)范對于人員管理具體要求的基礎(chǔ)上[4-8]，結(jié)合現(xiàn)代人力資源管理的新理念，對藥檢實(shí)驗(yàn)室質(zhì)量管理體系內(nèi)人員管理系統(tǒng)中的崗位確定、人員配置、業(yè)務(wù)授權(quán)、人員培訓(xùn)、監(jiān)督與考核、人員技術(shù)檔案的建立以及人員管理的定期評(píng)審等各項(xiàng)控制要點(diǎn)及其基本工作流程和方法進(jìn)行分析闡述[9]。

1 崗位確定和人員配置

在藥檢實(shí)驗(yàn)室管理體系中，人員崗位是依托機(jī)構(gòu)的整體組織結(jié)構(gòu)而存在的。因此，在規(guī)劃實(shí)驗(yàn)室崗位時(shí)，首先要合理設(shè)計(jì)組織架構(gòu)，明確與管理和業(yè)務(wù)相關(guān)的各項(xiàng)職責(zé)，準(zhǔn)確分配責(zé)任，而后根據(jù)組織結(jié)構(gòu)設(shè)定工作崗位并明確崗位職責(zé)、權(quán)限和崗位間的相互關(guān)系。另外，在設(shè)置崗位時(shí)還要充分考慮工作量的需求。藥檢實(shí)驗(yàn)室內(nèi)的主要崗位包括最高管理者、最高管理層、技術(shù)負(fù)責(zé)人、質(zhì)量負(fù)責(zé)人、授權(quán)簽字人、高級(jí)技術(shù)人員（如檢驗(yàn)科室負(fù)責(zé)人、報(bào)告審核人等）、一般檢驗(yàn)人員、監(jiān)督員、內(nèi)審員、文件管理員、儀器設(shè)備管理員、試劑管理員、實(shí)驗(yàn)室安全員等。對應(yīng)不同的崗位職責(zé)需求，要分析確定該崗位對人員資質(zhì)和能力的基本要求，為下一步的人員配置提供指導(dǎo)[10-11]。崗位職責(zé)和人員資質(zhì)要求明確后，就要對應(yīng)需求配備具有與指定工作相適應(yīng)的教育、培訓(xùn)、技術(shù)知識(shí)和工作經(jīng)驗(yàn)的人員。人員的資質(zhì)和能力是否能夠滿足相應(yīng)崗位責(zé)任的需要，不僅在招聘時(shí)，在人員崗位調(diào)動(dòng)時(shí)也是最重要的考量標(biāo)準(zhǔn)。為保證崗位職責(zé)清晰，任務(wù)分配準(zhǔn)確，對于每一個(gè)具體崗位上的人員，實(shí)驗(yàn)室都應(yīng)該建立并保持一份對其崗位的描述說明，說明中應(yīng)含有人員姓名、崗位名稱、所屬部門、上級(jí)崗位名稱、崗位職責(zé)、工作描述等必要信息。在《資質(zhì)認(rèn)定評(píng)審準(zhǔn)則》4.2.8、CNAS-CL01：2006 5.2.4注以及WHO GPPQCL 6.6中，均有對崗位工作描述比較具體的要求，可供參考[12]。

? 2 業(yè)務(wù)授權(quán)

CNAS-CL01：2006中要求：對于關(guān)鍵的工作項(xiàng)目，管理層應(yīng)授權(quán)專門人員進(jìn)行實(shí)施，如檢驗(yàn)檢測報(bào)告的簽發(fā)、提出意見和解釋、特定類型的抽樣和檢測、特定設(shè)備的操作等[6]。為確保從事關(guān)鍵工作項(xiàng)目人員的能力始終能夠滿足相應(yīng)工作的要求，實(shí)驗(yàn)室應(yīng)建立業(yè)務(wù)授權(quán)的機(jī)制，實(shí)現(xiàn)人與事的動(dòng)態(tài)控制。人員獲得授權(quán)前，要對人員的資質(zhì)和能力進(jìn)行適當(dāng)?shù)目己?、確認(rèn)和審批并建立記錄；當(dāng)發(fā)現(xiàn)人員能力不足時(shí)，應(yīng)及時(shí)取消或暫停授權(quán)，采取相應(yīng)措施（如安排適當(dāng)培訓(xùn)后重新考核等）重新確認(rèn)人員能力。業(yè)務(wù)授權(quán)情況可以建立臺(tái)賬式的記錄以便于全面監(jiān)控管理[12]，人員實(shí)驗(yàn)項(xiàng)目授權(quán)登記示例見表1，人員儀器操作授權(quán)登記示例見表2。

3 人員培訓(xùn)

為保證人員素質(zhì)能夠持續(xù)滿足管理體系及檢驗(yàn)檢測工作運(yùn)作、改進(jìn)與發(fā)展的需要，應(yīng)適時(shí)對專業(yè)和技術(shù)人員進(jìn)行培訓(xùn)以更新并提高他們的能力。培訓(xùn)的開展主要包括培訓(xùn)需求調(diào)查、制訂培訓(xùn)計(jì)劃、培訓(xùn)的組織實(shí)施、培訓(xùn)效果評(píng)估、培訓(xùn)總結(jié)和培訓(xùn)效果的追蹤。培訓(xùn)工作流程如圖1所示，培訓(xùn)效果評(píng)估、總結(jié)和效果追蹤是必要的環(huán)節(jié)，一方面可以確認(rèn)培訓(xùn)取得的效果；另一方面，培訓(xùn)總結(jié)和效果評(píng)估的結(jié)果也是下一階段培訓(xùn)需求調(diào)查的重要信息來源[13-15]。

3.1 培訓(xùn)分類

在藥檢實(shí)驗(yàn)室，培訓(xùn)按其不同目的可以大致分為以下幾類：①崗前培訓(xùn)新招聘入職的員工在正式上崗前應(yīng)經(jīng)過集中的入職培訓(xùn)，主要包括總體要求、政策法規(guī)、職業(yè)道德、業(yè)務(wù)職能、質(zhì)量管理體系以及安全等方面內(nèi)容。入職培訓(xùn)之后，各接收部門應(yīng)在實(shí)習(xí)期內(nèi)針對崗位職責(zé)、工作程序、檢驗(yàn)方法、儀器操作及實(shí)驗(yàn)技能等方面的能力對人員進(jìn)行具體的上崗培訓(xùn)。②轉(zhuǎn)崗培訓(xùn)轉(zhuǎn)換崗位或脫崗時(shí)間較長的員工在進(jìn)入新的崗位或重新上崗時(shí)也應(yīng)接受必備的轉(zhuǎn)崗培訓(xùn)。③在崗培訓(xùn)為保證員工能力的連續(xù)性和穩(wěn)定性，實(shí)驗(yàn)室應(yīng)根據(jù)業(yè)務(wù)需要組織與崗位要求相適應(yīng)的崗位培訓(xùn)活動(dòng)。④特種作業(yè)培訓(xùn)從事特種作業(yè)人員必須進(jìn)行特種作業(yè)崗位必備技能的培訓(xùn)，取得勞動(dòng)行政主管部門頒發(fā)的上崗資格證書方后能上崗（如壓力容器操作、實(shí)驗(yàn)動(dòng)物作業(yè)、實(shí)驗(yàn)室生物安全處置等）。⑤其他培訓(xùn)為實(shí)現(xiàn)人員能力水平的提高與開發(fā)而組織的培訓(xùn)，包括綜合管理、公文寫作、人際溝通等。

3.2 培訓(xùn)形式

為達(dá)到最佳的培訓(xùn)效果，培訓(xùn)可以采取多種形式和方法，藥檢實(shí)驗(yàn)室的培訓(xùn)可以采取如下幾種主要方式：①部門內(nèi)部培訓(xùn)由部門內(nèi)部知識(shí)掌握好、技術(shù)水平高、經(jīng)驗(yàn)豐富的老員工實(shí)行帶教，負(fù)責(zé)初級(jí)人員的全面業(yè)務(wù)指導(dǎo)。②培訓(xùn)班根據(jù)工作需要，派送人員參加各項(xiàng)內(nèi)部、外部組織的培訓(xùn)活動(dòng)。③藥品生產(chǎn)企業(yè)實(shí)訓(xùn)藥品生產(chǎn)企業(yè)實(shí)訓(xùn)有助于熟悉藥品的生產(chǎn)工藝流程及其控制要點(diǎn)，提高在檢驗(yàn)工作中發(fā)現(xiàn)、分析、解決問題的能力。藥品生產(chǎn)企業(yè)的實(shí)訓(xùn)要特別注意相關(guān)利益沖突的問題，要采取適當(dāng)措施對利益沖突進(jìn)行預(yù)防和風(fēng)險(xiǎn)控制。④國際交流與合作一方面可以安排人員赴國外進(jìn)修培訓(xùn)、參加國際研討會(huì)，另一方面也可以邀請國外專家到本單位舉辦專題培訓(xùn)、交流座談。⑤學(xué)歷學(xué)位教育鼓勵(lì)工作人員參加學(xué)歷學(xué)位教育，加強(qiáng)理論基礎(chǔ)以提高實(shí)際工作能力。

3.3 培訓(xùn)計(jì)劃的制訂

培訓(xùn)計(jì)劃的制訂應(yīng)綜合分析崗位需求、員工個(gè)人提出的培訓(xùn)需求、實(shí)驗(yàn)室業(yè)務(wù)發(fā)展和管理體系良好運(yùn)行的需要、上一年度培訓(xùn)計(jì)劃的執(zhí)行情況和完成效果、各部門工作完成進(jìn)度以及機(jī)構(gòu)財(cái)務(wù)狀況等多方面的信息而制訂，經(jīng)適當(dāng)?shù)膶徟髮?shí)施。培訓(xùn)計(jì)劃中應(yīng)包含培訓(xùn)時(shí)間、地點(diǎn)、參加培訓(xùn)人員、經(jīng)費(fèi)來源、學(xué)時(shí)數(shù)、承辦單位、主辦單位、培訓(xùn)內(nèi)容等必要信息。

3.4 培訓(xùn)效果的評(píng)估與追蹤

《資質(zhì)認(rèn)定評(píng)審準(zhǔn)則》和CNAS-CL01：2006都明確要求對培訓(xùn)活動(dòng)的有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)。根據(jù)培訓(xùn)目的與內(nèi)容的不同，培訓(xùn)效果的評(píng)估也可采用多種方式：新員工入職培訓(xùn)可以通過書面考試的方式對培訓(xùn)效果進(jìn)行評(píng)估；上崗培訓(xùn)效果的考核可以從理論知識(shí)和實(shí)踐操作技能兩方面進(jìn)行考核，考核通過的人員才能正式獲得上崗資質(zhì)；其他培訓(xùn)的效果評(píng)估可以通過培訓(xùn)總結(jié)報(bào)告或現(xiàn)場演示等方式進(jìn)行；為不斷提高組織培訓(xùn)的水平，對于本單位舉辦的培訓(xùn)班也應(yīng)進(jìn)行適當(dāng)?shù)男Чu(píng)估。除培訓(xùn)效果的評(píng)估之外，應(yīng)對培訓(xùn)效果進(jìn)行進(jìn)一步的追蹤，可以采用召開座談會(huì)、發(fā)放調(diào)查反饋表等方式獲取培訓(xùn)效果對于實(shí)際工作產(chǎn)生作用的相關(guān)信息，主要目的是為下一階段培訓(xùn)計(jì)劃的制訂提供參考。

3.5 培訓(xùn)記錄

人員培訓(xùn)及培訓(xùn)效果評(píng)估工作均應(yīng)建立記錄，針對不同類型的培訓(xùn)，可以分別設(shè)計(jì)制訂培訓(xùn)及其效果評(píng)估的記錄單。對于實(shí)驗(yàn)室組織開展的培訓(xùn)班，一份比較完整的培訓(xùn)記錄中至少應(yīng)包括培訓(xùn)通知、參加培訓(xùn)人員的簽到表、培訓(xùn)的教材等相關(guān)資料以及培訓(xùn)班效果評(píng)價(jià)和追蹤的相關(guān)記錄。對于實(shí)驗(yàn)室各部門內(nèi)部開展的培訓(xùn)，可以制訂部門內(nèi)部培訓(xùn)記錄單，記錄中應(yīng)至少包括培訓(xùn)時(shí)間、培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)效果評(píng)估結(jié)果、培訓(xùn)教師和受訓(xùn)人簽字等必要信息；涉及實(shí)驗(yàn)或設(shè)備操作的技術(shù)培訓(xùn)，如果采用實(shí)際操作的考核方式，實(shí)驗(yàn)操作的相關(guān)記錄也應(yīng)作為考核材料保存。員工新入職或轉(zhuǎn)崗之前的崗前培訓(xùn)，可以設(shè)計(jì)崗前教育反饋表，將員工接受的各項(xiàng)崗前培訓(xùn)、考核方式和考核結(jié)果、以及各級(jí)的審批意見等登記在一張表單中，連同培訓(xùn)獲得的證書或其他證明材料等一起作為員工個(gè)人崗前教育檔案歸入個(gè)人技術(shù)檔案中保存。員工上崗后參加的各項(xiàng)內(nèi)部、外部培訓(xùn)，也都應(yīng)形成適當(dāng)?shù)挠涗?，可以制訂員工在崗培訓(xùn)登記表，記錄人員姓名與所在部門、培訓(xùn)主辦方和培訓(xùn)時(shí)間、培訓(xùn)名稱及學(xué)時(shí)數(shù)、培訓(xùn)類型和內(nèi)容、個(gè)人培訓(xùn)總結(jié)等必要信息，員工在崗培訓(xùn)登記表連同培訓(xùn)獲得的相關(guān)證書等材料可以納入個(gè)人技術(shù)檔案作為人員能力與資質(zhì)持續(xù)滿足要求的證明。

4 人員的監(jiān)督與考核

為確保人員始終能夠勝任并按要求開展工作，實(shí)驗(yàn)室應(yīng)建立監(jiān)督機(jī)制，對人員的日常工作（特別是方法使用、實(shí)驗(yàn)操作、結(jié)果評(píng)定等）予以充分監(jiān)督，特別是對于新上崗人員、非長期雇傭的簽約人員和合同技術(shù)支持人員等[6]，要保證其采用正確的檢驗(yàn)檢測方法和工作程序并依照執(zhí)行，隨時(shí)糾正其工作中的失誤或偏離。在日常監(jiān)督之外，為了判斷人員能力對于其所處崗位的勝任程度并識(shí)別可能的培訓(xùn)需求，實(shí)驗(yàn)室應(yīng)根據(jù)崗位職責(zé)內(nèi)的工作計(jì)劃目標(biāo)，定期考核人員的工作能力和目標(biāo)完成效果并建立考核記錄。人員監(jiān)督和定期考核的結(jié)果也是下一階段人員配置和培訓(xùn)計(jì)劃制訂的重要參考因素。

? 除對人員完成工作的情況實(shí)施監(jiān)督和考核外，實(shí)驗(yàn)室還應(yīng)該有保證管理者和全體人員不受商業(yè)、政策、財(cái)政等方面壓力及利益沖突等因素干擾的政策和措施。例如，要求員工簽署廉政承諾書，建立員工對個(gè)人潛在的干擾風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行報(bào)告的重大事項(xiàng)報(bào)告制度等。

5 人員技術(shù)檔案

在CNAS-CL01：2006和WHO GPPQCL中都明確要求：“實(shí)驗(yàn)室應(yīng)保留所有技術(shù)人員的相關(guān)授權(quán)、能力、教育和專業(yè)資格、培訓(xùn)、技能和經(jīng)驗(yàn)的記錄”[5-7]。因此，為實(shí)現(xiàn)全面、系統(tǒng)化的管理，實(shí)驗(yàn)室應(yīng)該為每一個(gè)工作人員建立一份技術(shù)檔案，與傳統(tǒng)的人事檔案不同，個(gè)人技術(shù)檔案中要包括人員的崗位說明、上崗資質(zhì)審批記錄、資質(zhì)證明材料（證書等）、參加培訓(xùn)的相關(guān)記錄、監(jiān)督考核記錄以及工作經(jīng)歷的相關(guān)記錄等。人員技術(shù)檔案是“人盡其才、事得其人、人事相宜”的一項(xiàng)關(guān)鍵證明材料。

6 人員管理的定期評(píng)審

先進(jìn)的人員管理應(yīng)該是動(dòng)態(tài)的管理，要及時(shí)收集人員崗位變化、資質(zhì)變化、監(jiān)督與考核結(jié)果、培訓(xùn)實(shí)施效果等方面的信息，經(jīng)分析后對下一階段工作做出計(jì)劃安排，形成“人”與“事”的有機(jī)聯(lián)動(dòng)。所以，要結(jié)合管理體系運(yùn)行及檢驗(yàn)檢測工作的實(shí)際情況，定期對人員數(shù)量和質(zhì)量是否配比合理、是否能夠滿足實(shí)際工作的需求進(jìn)行評(píng)審，采取相應(yīng)的糾正、預(yù)防和改進(jìn)措施，以滿足整個(gè)機(jī)構(gòu)良好運(yùn)行和不斷發(fā)展的需要。人員管理的定期評(píng)審，可以放在實(shí)驗(yàn)室年度管理評(píng)審中進(jìn)行。

7 問題與思考

為做好質(zhì)量管理框架下的人員管理，藥檢實(shí)驗(yàn)室應(yīng)在傳統(tǒng)的人事管理模式中引入先進(jìn)人力資源管理的理念和工作方法，理清管理流程和管控要點(diǎn)，建立并完善人員管理相關(guān)的管理體系文件，形成一個(gè)系統(tǒng)化的人員管理體系[16]。而藥檢實(shí)驗(yàn)室人員管理工作涉及面比較廣，變動(dòng)較為頻繁且產(chǎn)生的記錄信息量大，信息間關(guān)聯(lián)性相對較小。要將人員管理中的各項(xiàng)工作聯(lián)動(dòng)起來形成系統(tǒng)化的人員管理體系，在實(shí)驗(yàn)室人員管理相關(guān)制度、工作程序等文件規(guī)定的基礎(chǔ)上建立電子化人員的管理系統(tǒng)是一個(gè)好的解決方案。電子化的實(shí)驗(yàn)室人員管理系統(tǒng)具有以下一些優(yōu)越性：①可以實(shí)現(xiàn)變動(dòng)監(jiān)控有助于工作間的銜接，便于動(dòng)態(tài)的、綜合化的管理；②管理流程的電子化操作運(yùn)行，有助于提高工作的規(guī)范性、可控性和準(zhǔn)確性；③可以提供便捷的信息查詢和檔案調(diào)閱，便于信息匯總及統(tǒng)計(jì)分析，為管理提供科學(xué)依據(jù)；④可以實(shí)現(xiàn)人員之間工作指令、說明的直接準(zhǔn)確傳遞；⑤可以大大降低人力物力管理成本的投入。因此，藥檢實(shí)驗(yàn)室可以參考相關(guān)行業(yè)機(jī)構(gòu)（如制藥企業(yè)、醫(yī)院等）已經(jīng)建立實(shí)施的電子人力資源管理系統(tǒng)的樣本，開發(fā)建立適合于自身業(yè)務(wù)需要和運(yùn)行特點(diǎn)的電子化人員管理系統(tǒng)，從而有效提高人員管理工作水平[17-20]。

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