股權(quán)投資實(shí)施方案精選(九篇)

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第1篇：股權(quán)投資實(shí)施方案范文

《實(shí)施方案》總體思路和

主要措施

市發(fā)改委有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，《實(shí)施方案》的總體思路是：按照市場(chǎng)化建設(shè)、產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營(yíng)的基本方向，對(duì)具備一定經(jīng)營(yíng)條件的市政基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域，放開增量、盤活存量，分類推進(jìn)、試點(diǎn)先行、建立投資、補(bǔ)貼與價(jià)格的協(xié)同機(jī)制，完善投資、建設(shè)與運(yùn)營(yíng)的市場(chǎng)化體系，不斷提升市政基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域發(fā)展水平。

這位負(fù)責(zé)人表示，此次出臺(tái)方案的最大特點(diǎn)是具有很強(qiáng)的可操作性，不僅明確了改革的方向和原則，且提出了具體、可操作的路徑。對(duì)每個(gè)領(lǐng)域都詳細(xì)設(shè)定了市場(chǎng)化建設(shè)運(yùn)營(yíng)的實(shí)施模式、政策條件，以及具體的技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)。在領(lǐng)域內(nèi)部，也分類做了細(xì)化說(shuō)明，如增量項(xiàng)目如何操作、存量資源如何盤活；經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目、準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目和非經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目分別采取什么模式、享受什么政策等。企業(yè)參與市場(chǎng)化建設(shè)時(shí)，行業(yè)主管部門進(jìn)行管理和服務(wù)時(shí)，都可照著這份方案來(lái)“對(duì)號(hào)入座”，有利于政策最終落到實(shí)處。

《實(shí)施方案》的主要措施主要包括四個(gè)方面：

一是拓展空間，分類推進(jìn)市政基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域投資建設(shè)運(yùn)營(yíng)體制改革。對(duì)于增量項(xiàng)目。對(duì)經(jīng)營(yíng)性領(lǐng)域（包括燃?xì)?、電力和非基本公共服?wù)等），依法放開建設(shè)和經(jīng)營(yíng)市場(chǎng)，積極推行投資運(yùn)營(yíng)主體招商，政府不再直接投入。對(duì)準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)性領(lǐng)域（包括軌道交通、收費(fèi)公路、熱力、污水處理和垃圾焚燒等），以公共私營(yíng)合作制（PPP）、股權(quán)合作等方式，通過建立投資、補(bǔ)貼與價(jià)格的協(xié)調(diào)機(jī)制，為投資者獲得合理回報(bào)積極創(chuàng)造條件。對(duì)非經(jīng)營(yíng)性領(lǐng)域（包括基本公共服務(wù)、排水管線、普通公路及城市道路、垃圾轉(zhuǎn)運(yùn)站、堆肥填埋場(chǎng)，滲瀝液處理廠、交通樞紐等），采取捆綁式項(xiàng)目法人招標(biāo)等方式由社會(huì)投資人組織實(shí)施，也可由政府回購(gòu)或購(gòu)買服務(wù)。

市發(fā)改委有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，《實(shí)施方案》將市政基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域分為經(jīng)營(yíng)性領(lǐng)域、準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)性領(lǐng)域和非經(jīng)營(yíng)性領(lǐng)域，具體的界定標(biāo)準(zhǔn)是：經(jīng)營(yíng)性領(lǐng)域是指一定期限內(nèi)經(jīng)營(yíng)收入能覆蓋建設(shè)和經(jīng)營(yíng)成本，并能形成合理利潤(rùn)的領(lǐng)域，如燃?xì)?、電力和非基本公共服?wù)等領(lǐng)域。準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)性領(lǐng)域是一定期限內(nèi)雖有一定經(jīng)營(yíng)收入，但無(wú)法完全覆蓋建設(shè)和經(jīng)營(yíng)成本，或是雖可基本實(shí)現(xiàn)“保本微利”，但前期投入較大、投資回報(bào)期較長(zhǎng)的領(lǐng)域。這些領(lǐng)域僅靠市場(chǎng)配置無(wú)法達(dá)到供需均衡。如軌道交通、收費(fèi)公路、熱力、污水處理和垃圾焚燒等領(lǐng)域。非經(jīng)營(yíng)性領(lǐng)域指基本無(wú)經(jīng)營(yíng)收入的領(lǐng)域，如基本公共服務(wù)、排水管線、普通公路及城市道路、垃圾轉(zhuǎn)運(yùn)站、堆肥填埋場(chǎng)、滲瀝液處理廠、交通樞紐等。

二是完善政策，建立投資、補(bǔ)貼與價(jià)格的協(xié)調(diào)機(jī)制。穩(wěn)步推動(dòng)價(jià)格市場(chǎng)化改革。按照補(bǔ)償成本、合理收益、節(jié)約資源及社會(huì)可承受的原則，加強(qiáng)投資成本和服務(wù)成本監(jiān)測(cè)，建立定期審價(jià)制度，逐步調(diào)整理順價(jià)格收費(fèi)水平，建立科學(xué)的價(jià)格形成機(jī)制。多渠道完善投資回報(bào)補(bǔ)償機(jī)制。通過合理的政府投入，減少部分企業(yè)投資；通過引入市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，推動(dòng)投資運(yùn)營(yíng)公開透明，壓縮部分企業(yè)成本；通過將財(cái)政運(yùn)營(yíng)補(bǔ)助轉(zhuǎn)變?yōu)檎?gòu)買服務(wù)，增加部分企業(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)收入；通過依法依規(guī)配置企業(yè)一定的土地開發(fā)權(quán)，以及符合監(jiān)管要求的廣告、商鋪、冠名等經(jīng)營(yíng)權(quán)，增加一部分企業(yè)其他經(jīng)營(yíng)收入。

營(yíng)造公平透明的政策環(huán)境。根據(jù)行業(yè)特點(diǎn)和經(jīng)營(yíng)屬性，行業(yè)主管部門進(jìn)一步加強(qiáng)行業(yè)監(jiān)管，分行業(yè)設(shè)定技術(shù)規(guī)范，明確行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、服務(wù)質(zhì)量和監(jiān)管細(xì)則，保障城市公共安全；政策管理部門分類明確土地、規(guī)劃、財(cái)稅、金融等重點(diǎn)政策，細(xì)化支持標(biāo)準(zhǔn)；專業(yè)公司要打破壟斷，配合落實(shí)市政配套條件，按管理體制和協(xié)議約定分擔(dān)成本。

三是培育主體，做優(yōu)做強(qiáng)市政基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域建設(shè)運(yùn)營(yíng)企業(yè)。重點(diǎn)扶持一批社會(huì)投資骨干企業(yè)引導(dǎo)和支持行業(yè)內(nèi)骨干企業(yè)參與本市市政基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域建設(shè)運(yùn)營(yíng)。對(duì)于民營(yíng)企業(yè)，《實(shí)施方案》強(qiáng)調(diào)了“同等待遇、公平擇優(yōu)”的原則。其和國(guó)有企業(yè)享受同樣的土地、價(jià)格、投資回報(bào)、市政配套等政策，公平地參與各領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)。當(dāng)然，一些民營(yíng)企業(yè)特別是中小企業(yè)，在資金、規(guī)模等方面競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)不明顯，對(duì)于這種情況，政策鼓勵(lì)采取股份制、委托運(yùn)營(yíng)、合資組建項(xiàng)目公司、設(shè)立股權(quán)基金、債轉(zhuǎn)股等方式，吸引社會(huì)資本進(jìn)行股權(quán)投資和項(xiàng)目投資。

四是明確路徑，創(chuàng)造公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境。明確經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo)。對(duì)向社會(huì)招標(biāo)、招商的項(xiàng)目，應(yīng)事先明確項(xiàng)目名稱、內(nèi)容，經(jīng)營(yíng)期限，產(chǎn)品或服務(wù)數(shù)量（設(shè)計(jì)能力和基本服務(wù)量），質(zhì)量和標(biāo)準(zhǔn)，投資概算構(gòu)成，投資回報(bào)方式，價(jià)格確定及調(diào)整機(jī)制，必要的政府投資、財(cái)政補(bǔ)貼及政府承諾等事項(xiàng)，向社會(huì)公布，方便企業(yè)公平參與。

規(guī)范招商方式?？刹扇」_招標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性談判等多種方式公平擇優(yōu)確定社會(huì)投資人。

實(shí)行清單預(yù)告制度。重大項(xiàng)目建設(shè)信息提前向社會(huì)公布。項(xiàng)目推介實(shí)行集中推介與分散談判相結(jié)合的方式，前期廣泛招商信息，項(xiàng)目啟動(dòng)后選定重點(diǎn)意向投資人，成熟一個(gè)，推進(jìn)一個(gè)。

試點(diǎn)主要領(lǐng)域和試點(diǎn)項(xiàng)目

市發(fā)改委有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，近期，本市選擇軌道交通、城市道路、綜合交通樞紐、污水處理、固廢處理和鎮(zhèn)域供熱等6個(gè)條件相對(duì)成熟的領(lǐng)域，開展市場(chǎng)化試點(diǎn)。下一步，在總結(jié)試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，逐步擴(kuò)大市場(chǎng)化建設(shè)的規(guī)模和領(lǐng)域。結(jié)合“十二五”規(guī)劃，此次6個(gè)領(lǐng)域共推出試點(diǎn)項(xiàng)目126個(gè)，總投資3380億元，擬引進(jìn)社會(huì)資本1300億元。具體內(nèi)容包括：

軌道交通：新建線路，主要采用PPP模式；在建線路，采用“股權(quán)融資”或“股權(quán)融資+委托運(yùn)營(yíng)”模式；已開通線路，可采用融資租賃、資產(chǎn)證券化、股權(quán)轉(zhuǎn)讓等方式進(jìn)行盤活。軌道交通共12個(gè)項(xiàng)目，首期地鐵14號(hào)線等3個(gè)項(xiàng)目擬引社會(huì)投資約490億元，后續(xù)地鐵7號(hào)線等9個(gè)項(xiàng)目擬引社會(huì)投資390億元。

城市道路：對(duì)符合規(guī)定的國(guó)道等重要普通公路及城市快速路，可采用BT模式建設(shè)。支持有條件的項(xiàng)目，按市場(chǎng)化原則綜合建設(shè)與公共交通相關(guān)的經(jīng)營(yíng)設(shè)施。國(guó)道110二期等3個(gè)項(xiàng)目，擬引社會(huì)投資約60億元。

綜合交通樞紐：對(duì)于周邊土地資源豐富的樞紐項(xiàng)目，在交通允許的情況下，采取將公益性的交通樞紐和經(jīng)營(yíng)性開發(fā)作為整體捆綁實(shí)施的一體化建設(shè)模式，通過項(xiàng)目法人招標(biāo)或土地帶條件招標(biāo)等公開競(jìng)爭(zhēng)方式，確定綜合開發(fā)單位。綜合交通樞紐領(lǐng)域共7個(gè)項(xiàng)目，首期蘋果園交通樞紐項(xiàng)目擬引進(jìn)社會(huì)投資約30億元，后續(xù)望京西等6個(gè)項(xiàng)目擬引進(jìn)社會(huì)投資超過50億元。

污水處理：新建再生水廠按照“企業(yè)建廠、政府配網(wǎng)”的原則，主要實(shí)行建設(shè)-經(jīng)營(yíng)-移交（BOT）方式。在建和已建成的新城、鎮(zhèn)鄉(xiāng)污水廠，可采取委托運(yùn)營(yíng)或移交-經(jīng)營(yíng)-移交（TOT）方式，在一定區(qū)域內(nèi)實(shí)現(xiàn)規(guī)模化運(yùn)營(yíng)。污水處理領(lǐng)域共79個(gè)項(xiàng)目，首期鄭王墳再生水廠等10個(gè)項(xiàng)目擬引進(jìn)社會(huì)投資約80億元，后續(xù)新城、鎮(zhèn)鄉(xiāng)再生水廠等69個(gè)項(xiàng)目擬引進(jìn)社會(huì)投資約40億元。

固廢處理：新建生活垃圾和餐廚垃圾處理設(shè)施，主要以公共私營(yíng)合作制（PPP）、股權(quán)合作等方式建設(shè)；新建建筑垃圾處理設(shè)施項(xiàng)目，主要采取企業(yè)直接投資方式建設(shè)運(yùn)營(yíng)；新建轉(zhuǎn)運(yùn)站、填埋場(chǎng)、滲瀝液處理廠、糞便處理設(shè)施等非經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目，可采用社會(huì)投資人出資建設(shè)，政府采購(gòu)并分期付款的方式；在建和已建成項(xiàng)目可采用TOT或委托運(yùn)營(yíng)方式。固廢處理領(lǐng)域共11個(gè)項(xiàng)目，首期海淀區(qū)循環(huán)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)園再生能源發(fā)電廠等4個(gè)項(xiàng)目擬引進(jìn)社會(huì)投資約32億元，后續(xù)首鋼建筑垃圾處理廠等7個(gè)項(xiàng)目擬引進(jìn)社會(huì)投資約30億元。

鎮(zhèn)域供熱：熱源由企業(yè)以BOT模式投資建設(shè)，一次管網(wǎng)原則由區(qū)屬專業(yè)公司投資建設(shè)，二次管網(wǎng)由產(chǎn)權(quán)單位建設(shè)。熱網(wǎng)系統(tǒng)由委托運(yùn)營(yíng)商運(yùn)營(yíng)、管理和維護(hù)，實(shí)行規(guī)模化經(jīng)營(yíng)。鎮(zhèn)域供熱領(lǐng)域共13個(gè)項(xiàng)目，首期門頭溝區(qū)齋堂鎮(zhèn)鎮(zhèn)區(qū)供熱工程等7個(gè)項(xiàng)目擬引進(jìn)社會(huì)投資約5億元，后續(xù)6個(gè)項(xiàng)目擬引進(jìn)社會(huì)投資約5億元。

有擔(dān)心市政基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域向社會(huì)資本放開，實(shí)行市場(chǎng)化建設(shè)后，是否意味著價(jià)格也會(huì)隨之放開？市發(fā)改委有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，價(jià)格是市政基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域市場(chǎng)化改革政策中的關(guān)鍵一環(huán)，既關(guān)系著企業(yè)能否獲得合理的投資回報(bào)，又與人民生活息息相關(guān)。因此，對(duì)于價(jià)格在方案中有詳細(xì)的設(shè)計(jì)，一方面特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目應(yīng)執(zhí)行由價(jià)格主管部門制定的政府定價(jià)或政府指導(dǎo)價(jià)，其他項(xiàng)目執(zhí)行行業(yè)統(tǒng)一價(jià)格政策，另一方面，政府將按照補(bǔ)償成本、合理收益、節(jié)約資源及社會(huì)可承受的原則，加強(qiáng)投資成本和服務(wù)成本監(jiān)測(cè)，建立定期審價(jià)制度，逐步調(diào)整理順價(jià)格收費(fèi)水平，建立科學(xué)的價(jià)格形成機(jī)制。

該負(fù)責(zé)人同時(shí)表示，之所以選擇市政基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域作為市場(chǎng)化的重點(diǎn)改革領(lǐng)域，主要有三個(gè)原因。首先，本市民間投資約占全社會(huì)投資30%左右，9成左右集中在房地產(chǎn)業(yè)、制造業(yè)、信息服務(wù)業(yè)及商貿(mào)流通業(yè)等行業(yè)，市政基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域仍以政府投資為主，市場(chǎng)化程度相對(duì)較低，因此吸引社會(huì)投資的空間也較大。其次，在發(fā)展新階段，首都城市功能完善和人民日益增長(zhǎng)的多樣化、多層次需求對(duì)公共產(chǎn)品和公共服務(wù)供給提出了更高的要求。再次，市政基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域市場(chǎng)化建設(shè)涉及的方面較多，改革難度也較大。正因如此，通過推進(jìn)過程中不斷地解決問題，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，形成的積累也就更有價(jià)值，為更大規(guī)模地進(jìn)行市場(chǎng)化改革，鼓勵(lì)和引導(dǎo)民間投資健康發(fā)展打下有利基礎(chǔ)。此外，本市其他領(lǐng)域（如養(yǎng)老、醫(yī)療、文化創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)、體育、旅游等）吸引民間投資的政策研究也在同步展開，各領(lǐng)域可相互借鑒，相互促進(jìn)。

該負(fù)責(zé)人表示，試點(diǎn)項(xiàng)目是從本市“十二五”規(guī)劃綱要，及相關(guān)區(qū)域、領(lǐng)域的專項(xiàng)規(guī)劃目標(biāo)及重點(diǎn)項(xiàng)目?jī)?chǔ)備出發(fā)，結(jié)合此次《試點(diǎn)方案》的總體思路和主要目的選擇確定的。具體說(shuō)：一是完善城市功能，如軌道交通、污水處理、固廢處置等領(lǐng)域，選擇了一批重大項(xiàng)目作為市場(chǎng)化建設(shè)試點(diǎn)，就是為了發(fā)揮投資運(yùn)營(yíng)多元化帶來(lái)的優(yōu)勢(shì)，不斷完善首都城市功能。二是滿足民生需求，相對(duì)于軌道交通領(lǐng)域的大項(xiàng)目，還選擇了一些區(qū)縣屬的、規(guī)模較小的項(xiàng)目，如鎮(zhèn)域供熱項(xiàng)目等，這些項(xiàng)目雖投資額不大，但與當(dāng)?shù)鼐用袂袑?shí)需求息息相關(guān)。因此希望通過市場(chǎng)化手段，為切實(shí)改善民生進(jìn)行積極探索。三是有代表性。在選擇項(xiàng)目時(shí)，注重其典型性和代表性，希望通過若干試點(diǎn)項(xiàng)目的推進(jìn)，不斷發(fā)現(xiàn)問題，解決問題，為今后此類項(xiàng)目的實(shí)施積累經(jīng)驗(yàn)，如蘋果園交通樞紐等。

《實(shí)施方案》提出關(guān)鍵政策

《實(shí)施方案》主要包括土地使用、價(jià)格政策、投資回報(bào)、市政設(shè)計(jì)配套、基本技術(shù)經(jīng)濟(jì)條件、政策調(diào)整與協(xié)議變更等關(guān)鍵政策。市發(fā)改委有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，此次政策進(jìn)行了分類細(xì)化設(shè)計(jì)，凡是不需要公開競(jìng)爭(zhēng)和深入談判確定的內(nèi)容，凡是反映行業(yè)共性規(guī)律和基本要求的內(nèi)容，《試點(diǎn)方案》中都清晰地?cái)[出來(lái)，為社會(huì)資本進(jìn)入提供公開透明、清晰可操作的制度框架。

社會(huì)資本參與市政基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域市場(chǎng)化建設(shè)享受怎樣的土地政策？該負(fù)責(zé)人表示，為保障市政基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域市場(chǎng)化改革項(xiàng)目順利推進(jìn)，《實(shí)施方案》分類詳細(xì)設(shè)計(jì)了土地供應(yīng)政策?；A(chǔ)設(shè)施和市政公用項(xiàng)目，原則以劃撥方式供地。土地使用權(quán)期限與特許經(jīng)營(yíng)期限一致，特許經(jīng)營(yíng)期滿后，應(yīng)連同地上物一并無(wú)償交給政府。涉及一體化建設(shè)的項(xiàng)目，分情況采取協(xié)議出讓、租賃、招拍掛出讓等方式供地。鼓勵(lì)土地使用權(quán)人在符合規(guī)劃的前提下利用自有土地建設(shè)市政基礎(chǔ)設(shè)施。

在政策設(shè)計(jì)中，如何從規(guī)劃條件上保障市政基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域市場(chǎng)化建設(shè)項(xiàng)目落地？該負(fù)責(zé)人表示，為保障市政基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域市場(chǎng)化建設(shè)項(xiàng)目落地，市規(guī)劃委專門研究了配套政策，對(duì)市政基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域市場(chǎng)化建設(shè)項(xiàng)目將優(yōu)先預(yù)留規(guī)劃條件，加快編制專項(xiàng)區(qū)域規(guī)劃和行業(yè)規(guī)劃。其中，對(duì)于軌道交通等城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)領(lǐng)域，將進(jìn)一步統(tǒng)籌規(guī)劃布局，加大協(xié)調(diào)力度，促進(jìn)項(xiàng)目落地。

第2篇：股權(quán)投資實(shí)施方案范文

通過整體上市或引入戰(zhàn)略投資者的國(guó)有企業(yè)，可根據(jù)企業(yè)股權(quán)結(jié)構(gòu)情況和外部民營(yíng)資本持股比例，在勞動(dòng)、人事、分配三項(xiàng)制度改革較好的情況下，建立市場(chǎng)化的業(yè)績(jī)考核評(píng)價(jià)體系，適當(dāng)探索員工持股。員工持股關(guān)鍵在于能否設(shè)計(jì)出一套合適的實(shí)施方案鏈接人才價(jià)值與公司價(jià)值，撬動(dòng)業(yè)績(jī)提升。本文將參照A股市場(chǎng)實(shí)踐情況，從持股人員范圍、出資方式、持股比例、股權(quán)來(lái)源等關(guān)鍵點(diǎn)進(jìn)行分析。

一、A股員工持股計(jì)劃實(shí)施概覽

據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，自2014年7月起，A股市場(chǎng)超過100家員工持股計(jì)劃獲得股東大會(huì)批準(zhǔn)。從審批周期來(lái)看，員工持股計(jì)劃從董事會(huì)審議通過到股東大會(huì)批準(zhǔn)通常需要15～20天，從股東大會(huì)審批通過到完成購(gòu)股通常需要20～70天。從實(shí)施情況看，超過80%的企業(yè)未明確后續(xù)實(shí)施期數(shù)，其他企業(yè)分3期、5期、10期不等。

二、持股人員范圍

誰(shuí)來(lái)持股，需要結(jié)合公司自身人才現(xiàn)狀及人才戰(zhàn)略選擇核心人員進(jìn)入持股人員范圍。市場(chǎng)上常見參與范圍，包括公司董事、高管、中層管理者（總部部門負(fù)責(zé)人及子公司領(lǐng)導(dǎo)班子）以及部分核心人員。通常員工持股的參與人員覆蓋范圍大于傳統(tǒng)股權(quán)激勵(lì)人員范圍，涉及更低層級(jí)及更廣人員范圍。A股市場(chǎng)持股人數(shù)占總?cè)藬?shù)比例的P25、P50、P75，分別為4%、11%、20%，其中國(guó)資背景上市公司員工持股人數(shù)占總?cè)藬?shù)比例的中位約為10%。

三、資金來(lái)源

根據(jù)目前上市公司公布的員工持股計(jì)劃來(lái)看，資金來(lái)源主要有如下：

（一）員工單獨(dú)出資

占比超30%的是員工出資認(rèn)購(gòu)公司股票。股票來(lái)源一般會(huì)采用非公開發(fā)行的方式，這樣在價(jià)格上有9折的折扣，這是類似股權(quán)激勵(lì)的方式。對(duì)于國(guó)資背景的上市公司均為員工自籌。

（二）計(jì)提購(gòu)股基金

上市公司按照一定設(shè)立條件全額汲取激勵(lì)基金提供給員工，員工以一定的合法薪酬按照一定的比例參與到員工持股方案中來(lái)。比如廣日股份提供大概75%的激勵(lì)基金，員工自己提供25%的配套資金。

（三）資產(chǎn)管理計(jì)劃

采取由員工和控股股東共同設(shè)立資產(chǎn)管理計(jì)劃，用資產(chǎn)管理計(jì)劃購(gòu)買公司股票。其中，資金來(lái)源由員工和控股股東按照一定比例配比。

（四）杠桿式社會(huì)融資，通過社會(huì)融資實(shí)現(xiàn)員工持股計(jì)劃的激勵(lì)

比較典型的案例是最近上交所上市公司三安光電的意見，他是第一家推出員工持股激勵(lì)計(jì)劃的公司。

四、股票來(lái)源和持股總量

A股市場(chǎng)股票來(lái)源占比：近65%非公開發(fā)行、30%二級(jí)市場(chǎng)購(gòu)買、剩下為股東轉(zhuǎn)讓。其中，國(guó)資背景上市公司員工持股股份來(lái)源均為非公開發(fā)行。

A股上市公司持股總量占總股本比例的P25、P50、P75，分別為0.9%、1.6%、2.5%。人均購(gòu)股資金的P25、P50、P75，分別為28.3萬(wàn)元、66.8萬(wàn)元、151.3萬(wàn)元。

五、持股方式

員工持股主要有員工直接持股、員工通過公司間接持股、員工通過合伙公司間接持股。

員工直接持股稅負(fù)最低，限售股轉(zhuǎn)讓稅率為20%，如按核定征收，稅率為股權(quán)轉(zhuǎn)讓所得的20%*（1%～15%），即17%。如長(zhǎng)期持股，限售期內(nèi)分紅所得稅率為10%、解禁后分紅所得稅率為5%。但是，此種方式對(duì)員工長(zhǎng)期持股約束不足。員工通過員工持股平臺(tái)公司間接持股相關(guān)法律法規(guī)更健全，未來(lái)政策風(fēng)險(xiǎn)較小。但是，公司間接持股稅負(fù)最高。

合伙企業(yè)間接持股相對(duì)于員工個(gè)人持股，更容易將員工與企業(yè)的利益捆綁在一起，且在公司需要股東做決策時(shí)操作更簡(jiǎn)便，大多數(shù)決議只需要普通合伙人做出即可。在上市之前還可規(guī)避因員工流動(dòng)對(duì)公司層面的股權(quán)結(jié)構(gòu)進(jìn)行調(diào)整。相比公司制企業(yè)，在稅收方面亦有優(yōu)勢(shì)。但流通性不便，上市后激勵(lì)對(duì)象需通過合伙企業(yè)出售股票，自由度相對(duì)較低，同時(shí)相關(guān)法律法規(guī)仍不健全，未來(lái)面臨政策規(guī)范的風(fēng)險(xiǎn)。

六、典型持股模式案例分析

（一）上港集團(tuán)模式――借助國(guó)有控股上市公司平臺(tái)，實(shí)施規(guī)范的員工持股計(jì)劃

上港集團(tuán)推出為期四年的獎(jiǎng)勵(lì)基金計(jì)劃，按一定比例計(jì)提激勵(lì)基金。在2014年正式實(shí)施員工持股計(jì)劃，上港集團(tuán)總部及下屬相關(guān)單位員工參與，覆蓋面相當(dāng)廣泛，共16082人參與該計(jì)劃，占總員工72%，公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員合計(jì)12人，認(rèn)購(gòu)公司本次非公開發(fā)行股票金額不超過181，860萬(wàn)元，認(rèn)購(gòu)股份數(shù)量不超過42，000萬(wàn)股，約占總股本1.85%。持股定價(jià)按照證監(jiān)會(huì)規(guī)定增發(fā)股票發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)，日前20個(gè)交易日公司A股股票交易均價(jià)的90%，一定程度上影響了員工持股的獲益空間，激勵(lì)性不夠充足。

（二）綠地集團(tuán)模式――借助合伙制企業(yè)，規(guī)范員工持股計(jì)劃

2013年綠地集團(tuán)率先試行混合所有制模式，引入平安創(chuàng)新資本、上海鼎暉嘉熙股權(quán)投資合伙企業(yè)、寧波匯盛聚智投資合伙企業(yè)、珠海普羅股權(quán)投資基金等。同時(shí)，對(duì)原有的職工持股會(huì)、工會(huì)持股會(huì)進(jìn)行清理、改造，然后由綠地集團(tuán)管理層出資成立格林蘭投資，吸收合并職工持股會(huì)，形成規(guī)范化的員工持股計(jì)劃。通過普通合伙人、有限合伙人的角色區(qū)分，將員工持股的管理決策權(quán)集中授予給了核心管理團(tuán)隊(duì)，避免了持股人數(shù)眾多導(dǎo)致的表決權(quán)分散問題。

（三）中航科工模式――以所屬四級(jí)企業(yè)作為改革主體，實(shí)施員工持股計(jì)劃

持股人員限于高管和核心技術(shù)/營(yíng)銷骨干人員，根據(jù)對(duì)公司發(fā)展的重要性和貢獻(xiàn)度情況確定，持股人員不超過公司員工總數(shù)的20%，總數(shù)不超過30人。持股人員所持股份合計(jì)不超過25%、單一持股人員持股不超過5%。入股價(jià)格涉及國(guó)有股東權(quán)益變動(dòng)的，按照集團(tuán)公司資產(chǎn)管理辦法執(zhí)行，資產(chǎn)評(píng)估由集團(tuán)公司二級(jí)單位組織委托及實(shí)施。

在這一模式中，如果是選擇了下屬企業(yè)作為試點(diǎn)企業(yè)實(shí)施混改暨員工持股計(jì)劃，則上一級(jí)人員不得參與下屬企業(yè)的員工持股計(jì)劃。

總之，不同員工持股模式的選擇，首先需要明確實(shí)施國(guó)企改革的主體是一級(jí)集團(tuán)、還是二級(jí)及以下子公司。如已有上市公司主體，則直接借助上市平臺(tái)，反之，則需要綜合考慮未來(lái)證券化道路，在未來(lái)資本運(yùn)作中，將多種改革重組方案、引入戰(zhàn)略投資者、員工持股作為綜合方案配套實(shí)施。

第3篇：股權(quán)投資實(shí)施方案范文

推動(dòng)北京產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)發(fā)展成為全國(guó)性產(chǎn)權(quán)交易中心市場(chǎng)

繼續(xù)完善產(chǎn)權(quán)交易功能，做好國(guó)有企業(yè)產(chǎn)權(quán)交易，吸引各類非國(guó)有產(chǎn)權(quán)進(jìn)場(chǎng)交易，建立金融不良資產(chǎn)交易平臺(tái)，研究開發(fā)專利技術(shù)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)和技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易品種。探索建立做市商制度，提高交易效率。大力發(fā)展跨區(qū)域產(chǎn)權(quán)交易，加強(qiáng)與其他省市產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)交流和合作，增強(qiáng)集聚和輻射功能。

推動(dòng)和支持產(chǎn)權(quán)交易業(yè)務(wù)創(chuàng)新。爭(zhēng)取開展非上市股份的場(chǎng)外交易，為非上市股權(quán)流動(dòng)、投資退出特別是風(fēng)險(xiǎn)投資退出提供渠道，為資本流動(dòng)和股權(quán)交易提供市場(chǎng)化的價(jià)格發(fā)現(xiàn)機(jī)制；爭(zhēng)取國(guó)家支持，為國(guó)債、企業(yè)債以及風(fēng)險(xiǎn)投資基金和產(chǎn)業(yè)投資基金等其他 形式債券或股票提供柜臺(tái)交易機(jī)制；積極推動(dòng)非公開資本市場(chǎng)發(fā)展，為股權(quán)投資和股權(quán)融資提供對(duì)接機(jī)制。

大力發(fā)展產(chǎn)權(quán)交易中介服務(wù)。推動(dòng)各類產(chǎn)權(quán)交易增值服務(wù)的發(fā)展，優(yōu)先發(fā)展服務(wù)于企業(yè)并購(gòu)重組的投融資中介業(yè)務(wù)，重點(diǎn)發(fā)展為資本進(jìn)入退出和技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易提供資訊和價(jià)格發(fā)現(xiàn)服務(wù)的相關(guān)中介業(yè)務(wù)，穩(wěn)步發(fā)展信用管理等信用中介服務(wù)。

大力培育和發(fā)展創(chuàng)業(yè)資本市場(chǎng)

抓緊貫徹落實(shí)國(guó)家鼓勵(lì)和規(guī)范創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展的有關(guān)政策，從實(shí)際出發(fā)制定促進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展的系統(tǒng)政策和實(shí)施方案，協(xié)調(diào)各個(gè)部門和機(jī)構(gòu)，形成促進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展的合力，努力營(yíng)造適宜的政策和服務(wù)環(huán)境。

修改不利于創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展的地方法規(guī)規(guī)章，盡快設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金，推動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)投資基金等多種形式創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)的設(shè)立和發(fā)展，提高創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)的再融資能力，糾正創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)偏離風(fēng)險(xiǎn)投資的行為，促進(jìn)有限合伙制創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)的發(fā)展。

推動(dòng)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)為創(chuàng)業(yè)投資提供退出渠道，完善企業(yè)貸款擔(dān)保機(jī)制，加快企業(yè)信用制度建設(shè)，健全包括投資銀行、法律、會(huì)計(jì)、資產(chǎn)評(píng)估和技術(shù)咨詢等專業(yè)機(jī)構(gòu)在內(nèi)的創(chuàng)業(yè)投資中介服務(wù)支持體系。

推動(dòng)創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)實(shí)現(xiàn)從向被投資企業(yè)輸出資本為主、輸出管理為輔的運(yùn)作風(fēng)格轉(zhuǎn)變?yōu)橘Y本輸出和管理輸出并重，鼓勵(lì)和支持創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)尤其是本土創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)突破中關(guān)村園區(qū)和北京行政區(qū)劃的限制，在區(qū)域經(jīng)濟(jì)、全國(guó)經(jīng)濟(jì)甚至全球經(jīng)濟(jì)范圍內(nèi)參與高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)鏈條的構(gòu)建。

推動(dòng)產(chǎn)業(yè)投資基金的建立和發(fā)展，加快首都經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和產(chǎn)業(yè)升級(jí)步伐

第4篇：股權(quán)投資實(shí)施方案范文

關(guān)鍵詞：金融體系 科技金融 互聯(lián)網(wǎng)金融

一、引言

北京金融業(yè)全面落實(shí)中央關(guān)于金融改革的總體部署，按照金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的本質(zhì)要求，以市場(chǎng)化為導(dǎo)向，不斷推進(jìn)金融改革創(chuàng)新。隨著金融改革的不斷推進(jìn)，從單一的銀行業(yè)發(fā)展為銀行業(yè)、證券業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)、信托業(yè)等多元化行業(yè)模式，形成了包括金融調(diào)控機(jī)構(gòu)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)、金融企業(yè)、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)等在內(nèi)的較為完善的金融體系。本文運(yùn)用SWOT分析法對(duì)北京金融體系的特點(diǎn)、潛在的風(fēng)險(xiǎn)、面臨的機(jī)遇與挑戰(zhàn)進(jìn)行了系統(tǒng)分析，并在此基礎(chǔ)上提出了進(jìn)一步完善金融體系的對(duì)策措施。

二、金融體系總體特點(diǎn)

經(jīng)過多年的發(fā)展，北京市金融體系總體上表現(xiàn)出“聚”、“擴(kuò)”、“深”、“效”四個(gè)特點(diǎn)。

“聚”：聚集了大量銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)、基金公司、財(cái)務(wù)公司、保險(xiǎn)公司等。在京證券公司、保險(xiǎn)公司、基金公司、創(chuàng)司等數(shù)量和規(guī)模在全國(guó)名列前茅。財(cái)務(wù)公司數(shù)量占全國(guó)的三分之一以上[1]。

“擴(kuò)”：資本市場(chǎng)的層次和功能不斷完善。一方面，依托銀行間債券市場(chǎng)，支持企業(yè)發(fā)行多種債券產(chǎn)品，擴(kuò)大債券融資規(guī)模。2013年，北京地區(qū)非金融企業(yè)發(fā)行債券金額14490.3億元，北京作為全國(guó)債券發(fā)行和交易中心市場(chǎng)的地位得到鞏固[1]。另一方面，大力發(fā)展新三板市場(chǎng)和四板市場(chǎng)。截至2015年3月末，北京地區(qū)新增A股上市公司9家，總數(shù)達(dá)244家，占全國(guó)的比重為9.2%，位居全國(guó)第二。北京市新增新三板掛牌公司417家，占比19.4%，位居全國(guó)第一?！氨本┕蓹?quán)交易中心股份有限公司”更名為“中關(guān)村股權(quán)交易服務(wù)集團(tuán)有限公司”。這有利于掛牌企業(yè)享受中關(guān)村先行先試優(yōu)惠政策。截至2015年3月末，四板掛牌展示企業(yè)475戶，會(huì)員機(jī)構(gòu)37戶；登記托管企業(yè)238戶，總股數(shù)284.3億股；備案私募債11只，總金額11.6億元，已發(fā)行7只[2]。

“深”：第三方支付、P2P、互聯(lián)網(wǎng)基金等新興業(yè)態(tài)不斷涌現(xiàn)，提高了金融業(yè)市場(chǎng)化程度，加大了金融體系的深度。截至2015年3月末，P2P平臺(tái)達(dá)181家，眾籌平臺(tái)約30家，獲得第三方支付牌照的公司57家。在重點(diǎn)互聯(lián)網(wǎng)金融企業(yè)中，京東金融支付規(guī)模數(shù)千億、理財(cái)規(guī)模達(dá)千億、消費(fèi)金融規(guī)模數(shù)百億，百度金融業(yè)務(wù)規(guī)模已超過500億元，阿里旗下的北京互聯(lián)網(wǎng)金融生態(tài)共贏基金、螞蟻金融云信息服務(wù)有限公司和戰(zhàn)略合作伙伴北京鷹勝網(wǎng)絡(luò)驗(yàn)證有限公司（人臉識(shí)別）等落戶海淀區(qū)[2]。

“效”：一方面，非金融機(jī)構(gòu)企業(yè)的融資結(jié)構(gòu)有所優(yōu)化。在2007年之前，非金融機(jī)構(gòu)企業(yè)融資結(jié)構(gòu)中是間接融資占主導(dǎo)地位。2007年，非金融機(jī)構(gòu)企業(yè)直接融資規(guī)模占北京市社會(huì)融資規(guī)模的比重超過了間接融資規(guī)模的占比，達(dá)到了61.2%。之后一直到2013年，直接融資的占比均超過了間接融資的占比。但是，從2014年開始直接融資占比迅速下降至低于間接融資占比的水平。2014年上半年直接融資占比僅為29.5%，2014年全年直接融資占比僅為33.4%。2015年1季度，直接融資占比又反彈至66.7%（見表1）。整體來(lái)看，非金融機(jī)構(gòu)企業(yè)的融資結(jié)構(gòu)正處于從間接融資占主導(dǎo)向直接融資占主導(dǎo)轉(zhuǎn)換的時(shí)期，并且基本上形成了以直接融資為主導(dǎo)的局面。另一方面，非金融企業(yè)融資渠道呈多元化態(tài)勢(shì)。以基礎(chǔ)設(shè)施和重大項(xiàng)目融資為例，通過充分發(fā)揮企業(yè)貸款、銀團(tuán)貸款、委托貸款等多種貸款的優(yōu)勢(shì)，積極推動(dòng)短期融資券、中期票據(jù)等債務(wù)融資工具在重大項(xiàng)目融資中的應(yīng)用，為企業(yè)貸款和發(fā)債營(yíng)造條件，初步形成了基礎(chǔ)設(shè)施和重大項(xiàng)目以貸款為主、債券融資為輔、股權(quán)債券相結(jié)合的多元化融資服務(wù)體系。以中小企業(yè)融資為例，隨著融資環(huán)境趨于寬松，融資渠道不斷擴(kuò)展，資本市場(chǎng)在金融體系中發(fā)揮的作用越來(lái)越大?！靶氯濉笔袌?chǎng)的不斷完善為中小企業(yè)融資帶來(lái)了諸多便利。2013年，“四板”市場(chǎng)首批50家企業(yè)掛牌[3]。另外，信貸結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化，信貸支持小微企業(yè)的力度不斷加大。從2013年到2014年，小微企業(yè)人民幣貸款余額保持了較高的同比增速。2013年一季度小微企業(yè)人民幣貸款余額為3105億元，同比增長(zhǎng)8.4%，比大型企業(yè)貸款增速高3.2個(gè)百分點(diǎn)[4]。2013年前3季度小微企業(yè)人民幣貸款余額3516.8億元，同比增長(zhǎng)19%，比大型企業(yè)人民幣貸款同比增速高10.7個(gè)百分點(diǎn)[5]；2014年上半年，小微企業(yè)人民幣貸款余額3898.6億元，同比增長(zhǎng)20.2%，增速比大型企業(yè)、中型企業(yè)分別高4個(gè)百分點(diǎn)和5個(gè)百分點(diǎn)[6]；2014年，小微企業(yè)本外幣貸款余額4373.2億元，同比增長(zhǎng)18.1%，增速比大型企業(yè)、中型企業(yè)分別高7.4個(gè)百分點(diǎn)和4.6個(gè)百分點(diǎn)[7]。

三、金融體系潛在風(fēng)險(xiǎn)

雖然北京的金融體系中直接融資基本占據(jù)主導(dǎo)地位，但是銀行間接融資仍舊發(fā)揮著較大的作用。首先，從企業(yè)類型來(lái)看，國(guó)有商業(yè)銀行將較大一部分貸款發(fā)放給了國(guó)有企業(yè)。國(guó)有商業(yè)銀行和國(guó)有企業(yè)均存在軟預(yù)算約束問題。國(guó)有商業(yè)銀行發(fā)放給國(guó)有企業(yè)的貸款質(zhì)量不高。國(guó)有企業(yè)對(duì)資金的使用效率也偏低。銀行貸給企業(yè)的資金越多，信用風(fēng)險(xiǎn)就越大。政府作為最后擔(dān)保人，其財(cái)政負(fù)擔(dān)也會(huì)加大。科技型中小企業(yè)是北京市大力發(fā)展的對(duì)象。市政府出臺(tái)了一系列政策加大對(duì)科技型中小企業(yè)的融資支持?？萍夹椭行∑髽I(yè)存在財(cái)會(huì)體系與管理機(jī)制不完善、信息透明度不高、缺乏實(shí)體抵押物等問題，銀行發(fā)放貸款給這類企業(yè)會(huì)引發(fā)信用風(fēng)險(xiǎn)和流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。其次，從行業(yè)類型來(lái)看，商業(yè)銀行發(fā)放的貸款中有較大部分投向了房地產(chǎn)和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)領(lǐng)域。在這個(gè)過程中，商業(yè)銀行、地方政府、地方融資平臺(tái)、非銀行金融機(jī)構(gòu)之間形成了資金鏈條，有著非常密切的利益關(guān)系。房地產(chǎn)價(jià)格波動(dòng)問題、期限錯(cuò)配問題引發(fā)了銀行體系的信用風(fēng)險(xiǎn)和流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。再次，短期國(guó)際資本具有投機(jī)性和易變性。隨著北京金融市場(chǎng)開放程度進(jìn)一步加大，短期國(guó)際資本流動(dòng)會(huì)加大銀行體系的信用風(fēng)險(xiǎn)與流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。

近年來(lái)北京大力推動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)金融發(fā)展。由于互聯(lián)網(wǎng)金融尚處于起步階段，其高成長(zhǎng)的背后伴隨著較大風(fēng)險(xiǎn)。關(guān)于互聯(lián)網(wǎng)金融，社會(huì)信用體系不完善，流動(dòng)性管理機(jī)制不健全、金融平臺(tái)控制系統(tǒng)不嚴(yán)密、互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)存在缺陷、許多相關(guān)政策尚不明確等問題會(huì)引發(fā)較大的信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)和安全風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)網(wǎng)貸之家的數(shù)據(jù)，2014年上半年全國(guó)已經(jīng)有45家P2P平臺(tái)卷款跑路。這45家平臺(tái)絕大多數(shù)上線時(shí)間短，其本身就是一場(chǎng)騙局[8]。2014年上半年，北京也有9家P2P平臺(tái)倒閉或跑路[9]。安泰卓越等多家互聯(lián)網(wǎng)借貸平臺(tái)因流動(dòng)性問題“跑路”或倒閉。拉卡拉推出的針對(duì)個(gè)人的“收款寶”POS機(jī)曾陷入“套現(xiàn)門”。不少持卡人利用“超過50天的免息期”進(jìn)行套現(xiàn)。人人貸曾受到大量惡意DDOS攻擊，導(dǎo)致網(wǎng)站暫停服務(wù)。好貸網(wǎng)也在同一天收到黑客“將持續(xù)攻擊一周”的“溫馨提示”。

四、機(jī)遇和挑戰(zhàn)

2008年爆發(fā)全球金融危機(jī)后，面對(duì)世界經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)乏力，以及國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)下行壓力較大的情況，中央加大力度深化改革，尤其是堅(jiān)定地推進(jìn)金融改革。北京作為首都，認(rèn)真貫徹落實(shí)中央改革精神，穩(wěn)步推進(jìn)金融改革。近年來(lái)，北京大力推進(jìn)科技金融創(chuàng)新，尤其是推動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)金融發(fā)展，為北京構(gòu)建“高精尖”經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)提供有力支撐。2011年1月，國(guó)務(wù)院批復(fù)的《中關(guān)村國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)發(fā)展規(guī)劃綱要（2011―2020年）》提出將中關(guān)村建設(shè)成為國(guó)家科技金融創(chuàng)新中心。2012年8月，國(guó)家九部委與北京市人民政府聯(lián)合《關(guān)于中關(guān)村國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)建設(shè)國(guó)家科技金融創(chuàng)新中心的意見》，從國(guó)家層面確立了中關(guān)村作為國(guó)家科技金融創(chuàng)新中心的戰(zhàn)略地位。2013年6月，《關(guān)于落實(shí)中關(guān)村國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)建設(shè)國(guó)家科技金融創(chuàng)新中心的實(shí)施方案》（以下簡(jiǎn)稱《實(shí)施方案》）出臺(tái)。《實(shí)施方案》提出到2020年的戰(zhàn)略目標(biāo)為：強(qiáng)化海淀股權(quán)投資在全國(guó)的領(lǐng)先地位；建設(shè)中關(guān)村西區(qū)和西直門外科技金融商務(wù)區(qū)兩個(gè)科技聚集區(qū)；建設(shè)中小微企業(yè)融資服務(wù)平臺(tái)、股權(quán)投資服務(wù)平臺(tái)、促進(jìn)企業(yè)上市服務(wù)平臺(tái)；創(chuàng)建產(chǎn)融結(jié)合示范基地、上市公司培育基地、天使投資孵化基地、中小微企業(yè)融資創(chuàng)新示范基地；形成政策集合、機(jī)構(gòu)集聚、產(chǎn)品集中、資本聚焦、服務(wù)集成的五大科技金融體系。2013年10月，海淀區(qū)人民政府了《關(guān)于促進(jìn)互聯(lián)網(wǎng)金融創(chuàng)新發(fā)展的意見》，著重發(fā)展互聯(lián)網(wǎng)金融中心、互聯(lián)網(wǎng)金融產(chǎn)業(yè)園、互聯(lián)網(wǎng)金融產(chǎn)業(yè)基地等金融聚集區(qū)。

上述政策措施的出臺(tái)推動(dòng)了金融改革的深化，有助于促進(jìn)金融體系進(jìn)一步發(fā)展。不過，由于當(dāng)前資源尚未實(shí)現(xiàn)優(yōu)化配置，實(shí)體經(jīng)濟(jì)又處于轉(zhuǎn)型期，在深化金融改革的過程中，金融體系潛在的風(fēng)險(xiǎn)可能會(huì)進(jìn)一步暴露出來(lái)。

五、對(duì)策措施

防控金融風(fēng)險(xiǎn)有助于金融業(yè)更好地服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)。增強(qiáng)金融體系的彈性是防范與控制風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵，而監(jiān)管、金融機(jī)構(gòu)、資本市場(chǎng)、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)及其所形成的體系是應(yīng)重點(diǎn)完善的對(duì)象。

（一）加強(qiáng)完善監(jiān)管

一方面，加強(qiáng)對(duì)傳統(tǒng)金融機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)的監(jiān)管。不僅要加強(qiáng)對(duì)銀行貸款流向、貸款規(guī)模、貿(mào)易融資的融資主體、比例、期限等的監(jiān)督與管理，而且要加強(qiáng)對(duì)衍生品、結(jié)構(gòu)性融資、租賃、收購(gòu)兼并上市等復(fù)雜業(yè)務(wù)的監(jiān)管。另一方面，加強(qiáng)對(duì)互聯(lián)網(wǎng)金融業(yè)務(wù)的監(jiān)管。規(guī)范發(fā)展互聯(lián)網(wǎng)金融，健全金融創(chuàng)新法律法規(guī)，促使金融創(chuàng)新活動(dòng)規(guī)范進(jìn)行，推動(dòng)促進(jìn)金融業(yè)健康發(fā)展。充分發(fā)揮行業(yè)自律組織的規(guī)范、引導(dǎo)功能，制訂互聯(lián)網(wǎng)金融行業(yè)發(fā)展規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)，加強(qiáng)對(duì)互聯(lián)網(wǎng)金融業(yè)務(wù)的跟蹤、監(jiān)管。防止互聯(lián)網(wǎng)金融機(jī)構(gòu)觸碰洗錢、集資詐騙、非法經(jīng)營(yíng)、非法吸收公眾存款等法律底線。

（二）完善金融機(jī)構(gòu)體系

鼓勵(lì)商業(yè)銀行、證券公司、保險(xiǎn)公司等總部機(jī)構(gòu)在京設(shè)立專門服務(wù)于科技型中小企業(yè)的分支機(jī)構(gòu)。支持銀行、證券、保險(xiǎn)等傳統(tǒng)金融機(jī)構(gòu)拓展業(yè)務(wù)領(lǐng)域，加強(qiáng)功能創(chuàng)新。積極推動(dòng)創(chuàng)投機(jī)構(gòu)發(fā)展，引進(jìn)外資股權(quán)投資機(jī)構(gòu)，支持外資股權(quán)投資機(jī)構(gòu)在京設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，并促使新興金融機(jī)構(gòu)與銀行、證券、保險(xiǎn)等傳統(tǒng)金融機(jī)構(gòu)加強(qiáng)合作。

（三）完善資本市場(chǎng)體系

進(jìn)一步完善主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板的相關(guān)制度和監(jiān)管體系，尤其是降低新三板市場(chǎng)資產(chǎn)門檻、個(gè)人投資者門檻條件等，提高新三板市場(chǎng)的交易活躍度，充分發(fā)揮新三板市場(chǎng)的功能，積極推進(jìn)區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)（四板、五板）的建設(shè)，為區(qū)域內(nèi)未上市企業(yè)尤其是中小企業(yè)上市融資提供平臺(tái)。

（四）完善中介服務(wù)體系

首先，促使同一行業(yè)的企業(yè)形成互保體，相互擔(dān)保、監(jiān)督、共同承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任。推動(dòng)政策性擔(dān)保機(jī)構(gòu)逐漸夯實(shí)資本實(shí)力、創(chuàng)新業(yè)務(wù)品種、按照市場(chǎng)化規(guī)律運(yùn)作。通過再擔(dān)保公司為中小企業(yè)信用擔(dān)保機(jī)構(gòu)提供增信和分險(xiǎn)服務(wù)。加強(qiáng)政府與專項(xiàng)資金對(duì)擔(dān)保體系建設(shè)的支持，進(jìn)行擔(dān)保、再擔(dān)保的創(chuàng)新。其次，針對(duì)科技創(chuàng)新領(lǐng)域加大力度開發(fā)新險(xiǎn)種、豐富產(chǎn)品內(nèi)容、優(yōu)化產(chǎn)品結(jié)構(gòu)。健全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系，增強(qiáng)保險(xiǎn)公司準(zhǔn)確核定風(fēng)險(xiǎn)水平的能力。再次，吸引、培養(yǎng)和發(fā)展會(huì)計(jì)、律師、評(píng)估、評(píng)級(jí)等與金融核心業(yè)務(wù)相關(guān)的專業(yè)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，發(fā)揮這些機(jī)構(gòu)的信息優(yōu)勢(shì)。充分發(fā)揮各類金融商會(huì)、行業(yè)促進(jìn)會(huì)、學(xué)會(huì)等組織的指導(dǎo)、管理、規(guī)范與促進(jìn)信息交流的作用。

參考文獻(xiàn)：

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[2] 2015年一季度北京市金融運(yùn)行情況統(tǒng)計(jì)報(bào)告.北京市金融局，2015―5―26

[3] 北京“四板”市場(chǎng)啟動(dòng) 首批50家企業(yè)掛牌.鳳凰財(cái)經(jīng)，2013―12―28

[4] 2013年一季度北京市金融運(yùn)行情況統(tǒng)計(jì)報(bào)告.北京市金融局，2013―5―8

[5] 2013年三季度北京市金融運(yùn)行情況統(tǒng)計(jì)報(bào)告.北京市金融局，2013―10―27

[6] 2014年上半年北京市金融運(yùn)行情況統(tǒng)計(jì)報(bào)告.北京市金融局，2014―7―31

[7] 2014年北京市金融運(yùn)行情況統(tǒng)計(jì)報(bào)告.北京市金融局，2015―3―5

[8] P2P詐騙跑路層出不窮 半年關(guān)門45家.中國(guó)商情報(bào)，2014―8―5

第5篇：股權(quán)投資實(shí)施方案范文

 為貫徹落實(shí)《關(guān)于印發(fā)促進(jìn)新材料、智能裝備、新醫(yī)藥、電子信息產(chǎn)業(yè)加快發(fā)展若干政策的通知》（淄政辦字〔2021〕7號(hào)），進(jìn)一步細(xì)化政策內(nèi)容，理順操作流程，確保政策取得實(shí)效，特制訂本申報(bào)指南。

一、重點(diǎn)支持領(lǐng)域

本政策重點(diǎn)支持先進(jìn)高分子材料（聚烯烴材料、聚氨酯材料、氟硅材料和工程塑料）、無(wú)機(jī)非金屬材料（先進(jìn)陶瓷材料、高檔耐火材料、功能玻璃、玻纖及制品材料）和特色金屬新材料（高端鋁基新材料、稀土功能材料、高端合金新材料）領(lǐng)域，鼓勵(lì)發(fā)展聚合物基、陶瓷基、金屬基等復(fù)合材料，超前布局碳纖維、石墨烯、生物基材料、超導(dǎo)材料、量子材料等前沿新材料。

二、扶持標(biāo)準(zhǔn)及申報(bào)條件

（一）培育壯大產(chǎn)業(yè)主體

1.項(xiàng)目固定資產(chǎn)投資獎(jiǎng)勵(lì)

（1）扶持標(biāo)準(zhǔn)

圍繞新材料產(chǎn)業(yè)重點(diǎn)發(fā)展領(lǐng)域，對(duì)強(qiáng)鏈、延鏈、補(bǔ)鏈的項(xiàng)目，持續(xù)投產(chǎn)達(dá)效一年后，固定資產(chǎn)投資額（不含土地費(fèi)用）超過5000萬(wàn)元、1億元、3億元、5億元、10億元的，分別給予50萬(wàn)元、120萬(wàn)元、450萬(wàn)元、900萬(wàn)元、2000萬(wàn)元一次性獎(jiǎng)勵(lì)；固定資產(chǎn)投資額（不含土地費(fèi)用）超過20億元的，按照“一事一議”給予支持。

（2）申報(bào)主體

2020年12月31日前在淄博市內(nèi)注冊(cè)，依法依規(guī)納入淄博市新材料產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)范圍，具備獨(dú)立法人資格的從事新材料產(chǎn)業(yè)研發(fā)、生產(chǎn)及服務(wù)的企業(yè)，有固定經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所，并已正常運(yùn)營(yíng)。

（3）申報(bào)條件

①申報(bào)企業(yè)項(xiàng)目屬于審批已備案的圍繞新材料產(chǎn)業(yè)重點(diǎn)發(fā)展領(lǐng)域強(qiáng)鏈、延鏈、補(bǔ)鏈的新建或技改項(xiàng)目，項(xiàng)目完工日期為2020年6月30日之前；

②截至2021年6月30日，項(xiàng)目持續(xù)投產(chǎn)達(dá)效一年以上；

③項(xiàng)目固定資產(chǎn)投資額（不含土地費(fèi)用）5000萬(wàn)元以上。

（4）申報(bào)材料

①淄博市新材料產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目固定資產(chǎn)投資獎(jiǎng)勵(lì)專項(xiàng)資金申報(bào)表（附件1）；

②項(xiàng)目可行性研究報(bào)告；

③固定資產(chǎn)投資額證明（發(fā)票復(fù)印件，如發(fā)票太多，以項(xiàng)目審計(jì)報(bào)告代替）；

④證明材料（營(yíng)業(yè)執(zhí)照、項(xiàng)目備案手續(xù)、項(xiàng)目驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、項(xiàng)目竣工驗(yàn)收決算報(bào)告等）。

2.產(chǎn)品營(yíng)業(yè)收入獎(jiǎng)勵(lì)

（1）扶持標(biāo)準(zhǔn)

新材料產(chǎn)品上年度營(yíng)業(yè)收入占企業(yè)上年度營(yíng)業(yè)收入60％以上的企業(yè),上年度營(yíng)業(yè)收入首次達(dá)到10億元、30億元、50億元、100億元的,分別給予50萬(wàn)元、100萬(wàn)元、300萬(wàn)元、500萬(wàn)元一次性獎(jiǎng)勵(lì);首次達(dá)到200億元以上的,按照“一事一議”予以獎(jiǎng)勵(lì)。

（2）申報(bào)主體

2020年12月31日前在淄博市內(nèi)注冊(cè)，依法依規(guī)納入淄博市新材料產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)范圍，具備獨(dú)立法人資格的從事新材料產(chǎn)業(yè)研發(fā)、生產(chǎn)及服務(wù)的企業(yè)，有固定經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所，并已正常運(yùn)營(yíng)。

（3）申報(bào)條件

①新材料產(chǎn)品營(yíng)業(yè)收入占企業(yè)2020年度營(yíng)業(yè)收入60％以上；

②2020年度營(yíng)業(yè)收入首次超過10億元以上。

（4）申報(bào)材料

①淄博市新材料產(chǎn)業(yè)專項(xiàng)資金申報(bào)表（附件2）；

②證明材料（營(yíng)業(yè)執(zhí)照，2019、2020年度審計(jì)報(bào)告、企業(yè)近二年向統(tǒng)計(jì)部門上報(bào)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的截圖證明等）。

3.省新材料領(lǐng)軍企業(yè)獎(jiǎng)勵(lì)

（1）扶持標(biāo)準(zhǔn)

對(duì)首次列入山東省新材料領(lǐng)軍企業(yè)50強(qiáng)的企業(yè),給予100萬(wàn)元一次性獎(jiǎng)勵(lì)。

（2）申報(bào)條件

無(wú)需申報(bào)，按照省工信廳公布的《山東省新材料領(lǐng)軍企業(yè)50強(qiáng)名單》直接撥付。

（二）促進(jìn)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展

4.創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化投資獎(jiǎng)勵(lì)

（1）扶持標(biāo)準(zhǔn)

鼓勵(lì)新材料企業(yè)自主攻關(guān)或與高校、科研機(jī)構(gòu)開展聯(lián)合攻關(guān),突破一批制約全市新材料產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重大關(guān)鍵核心技術(shù),形成具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的原創(chuàng)性和標(biāo)志性技術(shù)成果,項(xiàng)目持續(xù)產(chǎn)業(yè)化一年后,按照項(xiàng)目固定資產(chǎn)投資額(不含土地費(fèi)用)的10％給予一次性獎(jiǎng)勵(lì),最高獎(jiǎng)勵(lì)1000萬(wàn)元。

（2）申報(bào)主體

2020年12月31日前在淄博市內(nèi)注冊(cè)，依法依規(guī)納入淄博市新材料產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)范圍，具備獨(dú)立法人資格的從事新材料產(chǎn)業(yè)研發(fā)、生產(chǎn)及服務(wù)的企業(yè)，有固定經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所，并已正常運(yùn)營(yíng)。

（3）申報(bào)條件

①申報(bào)企業(yè)項(xiàng)目屬于已審批備案的實(shí)現(xiàn)新材料產(chǎn)業(yè)重大關(guān)鍵核心技術(shù)突破的新建或技改項(xiàng)目，項(xiàng)目完工日期為2020年6月30日之前；

②截至2021年6月30日，申報(bào)項(xiàng)目持續(xù)產(chǎn)業(yè)化一年以上；

③項(xiàng)目形成具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的原創(chuàng)性和標(biāo)志性技術(shù)成果,具有較強(qiáng)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，市場(chǎng)應(yīng)用前景廣闊。

（4）申報(bào)材料

①淄博市新材料產(chǎn)業(yè)專項(xiàng)資金申報(bào)表（附件3）；

②項(xiàng)目可行性研究報(bào)告；

③固定資產(chǎn)投資額證明（發(fā)票復(fù)印件，如發(fā)票太多，以項(xiàng)目審計(jì)報(bào)告代替）；

④證明材料（營(yíng)業(yè)執(zhí)照、項(xiàng)目備案手續(xù)、項(xiàng)目驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、項(xiàng)目產(chǎn)品成果鑒定或?qū)＠C書等）。

5.創(chuàng)新成果中試投資獎(jiǎng)勵(lì)

（1）扶持標(biāo)準(zhǔn)

鼓勵(lì)企業(yè)加快新材料工藝、技術(shù)、產(chǎn)品成果高效轉(zhuǎn)化,建成中試基地和中試項(xiàng)目的,建成持續(xù)投用或投產(chǎn)一年后,按照投資額的2%給予一次性扶持,最高不超過5000萬(wàn)元。

（2）申報(bào)主體

2020年12月31日前在淄博市內(nèi)注冊(cè)，依法依規(guī)納入淄博市新材料產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)范圍，具備獨(dú)立法人資格的從事新材料產(chǎn)業(yè)研發(fā)、生產(chǎn)及服務(wù)的企業(yè)，有固定經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所，并已正常運(yùn)營(yíng)。

（3）申報(bào)條件

①申報(bào)企業(yè)項(xiàng)目屬于已審批備案的實(shí)現(xiàn)新材料產(chǎn)業(yè)成果轉(zhuǎn)化的中試基地或中試項(xiàng)目，項(xiàng)目完工日期為2020年6月30日之前；

②截至2021年6月30日，項(xiàng)目建成持續(xù)投用或投產(chǎn)達(dá)效一年以上。

（4）申報(bào)材料

①淄博市新材料產(chǎn)業(yè)專項(xiàng)資金申報(bào)表（附件4）；

②項(xiàng)目可行性研究報(bào)告；

③固定資產(chǎn)投資額證明（發(fā)票復(fù)印件，如發(fā)票太多，以項(xiàng)目審計(jì)報(bào)告代替）；

④證明材料（營(yíng)業(yè)執(zhí)照、項(xiàng)目備案手續(xù)、項(xiàng)目驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、項(xiàng)目產(chǎn)品成果鑒定或?qū)＠C書等）。

（三）強(qiáng)化產(chǎn)業(yè)金融支撐

6.股權(quán)投資獎(jiǎng)勵(lì)

（1）扶持標(biāo)準(zhǔn)

鼓勵(lì)企業(yè)加強(qiáng)與股權(quán)投資機(jī)構(gòu)合作,對(duì)獲得股權(quán)投資機(jī)構(gòu)股權(quán)投資的新材料產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目,經(jīng)認(rèn)定后按照股權(quán)投資額的2%給予融資獎(jiǎng)勵(lì),每個(gè)項(xiàng)目最高不超過500萬(wàn)元。對(duì)天使投資、種子基金投資機(jī)構(gòu)實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制,市及區(qū)縣財(cái)政承擔(dān)60%,投資機(jī)構(gòu)承擔(dān)40%。

（2）申報(bào)主體

①2020年12月31日前在淄博市內(nèi)注冊(cè)，依法依規(guī)納入淄博市新材料產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)范圍，具備獨(dú)立法人資格的從事新材料產(chǎn)業(yè)研發(fā)、生產(chǎn)及服務(wù)的企業(yè)，有固定經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所，并已正常運(yùn)營(yíng)；

②天使投資、種子基金等股權(quán)投資機(jī)構(gòu)。

（3）申報(bào)條件

申報(bào)企業(yè)項(xiàng)目為獲得股權(quán)投資機(jī)構(gòu)股權(quán)投資的新材料產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目，投資協(xié)議（合同）和資金到位日期為2020年1月1日之后。

（4）申報(bào)材料

①淄博市新材料產(chǎn)業(yè)專項(xiàng)資金申報(bào)表（附件5）；

②證明材料（營(yíng)業(yè)執(zhí)照、投資協(xié)議、資金到位證明、股權(quán)變更登記、賬務(wù)損益表等）。

7.初創(chuàng)企業(yè)融資獎(jiǎng)勵(lì)

（1）扶持標(biāo)準(zhǔn)

對(duì)初創(chuàng)新材料企業(yè)成立兩年內(nèi),獲得市外天使投資、VC/PE 等股權(quán)投資的,經(jīng)認(rèn)定后按照股權(quán)投資額的2%給予一次性獎(jiǎng)勵(lì),單個(gè)企業(yè)最高不超過1000萬(wàn)元。

（2）申報(bào)主體

2020年12月31日前在淄博市內(nèi)注冊(cè)，依法依規(guī)納入淄博市新材料產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)范圍，具備獨(dú)立法人資格的從事新材料產(chǎn)業(yè)研發(fā)、生產(chǎn)及服務(wù)的企業(yè)，有固定經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所，并已正常運(yùn)營(yíng)。

（3）申報(bào)條件

①申報(bào)單位注冊(cè)日期為2020年1月1日以后的新材料產(chǎn)業(yè)企業(yè)；

②申報(bào)單位獲得市外天使投資、VC/PE 等股權(quán)投資。

（4）申報(bào)材料

①淄博市新材料產(chǎn)業(yè)專項(xiàng)資金申報(bào)表（附件6）；

②證明材料（營(yíng)業(yè)執(zhí)照、投資協(xié)議、資金到位證明、股權(quán)變更登記等）。

8.貼息獎(jiǎng)勵(lì)

（1）扶持標(biāo)準(zhǔn)

支持企業(yè)采用銀行貸款等融資方式實(shí)施重大新材料產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目,對(duì)列入省、市重大項(xiàng)目的,按照銀行貸款一年期基準(zhǔn)利率給予50%貼息,單個(gè)企業(yè)最高不超過1000萬(wàn)元。

（2）申報(bào)主體

2020年12月31日前在淄博市內(nèi)注冊(cè)，依法依規(guī)納入淄博市新材料產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)范圍，具備獨(dú)立法人資格的從事新材料產(chǎn)業(yè)研發(fā)、生產(chǎn)及服務(wù)的企業(yè)，有固定經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所，并已正常運(yùn)營(yíng)。

（3）申報(bào)條件

①申報(bào)項(xiàng)目屬于已備案的新材料產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目；

②項(xiàng)目備案時(shí)間為2020年1月1日以后；

③申報(bào)項(xiàng)目列入省、市重大項(xiàng)目；

④項(xiàng)目建設(shè)采用銀行貸款等融資方式。

（4）申報(bào)材料

①淄博市新材料產(chǎn)業(yè)專項(xiàng)資金申報(bào)表（附件7）；

②證明材料（營(yíng)業(yè)執(zhí)照、項(xiàng)目備案手續(xù)、列入省市重大項(xiàng)目證明文件、銀行貸款協(xié)議、銀行貸款資金到位證明復(fù)印件等）。

（四）打造產(chǎn)業(yè)平臺(tái)

9.開展產(chǎn)業(yè)平臺(tái)活動(dòng)獎(jiǎng)勵(lì)

（1）扶持標(biāo)準(zhǔn)

積極對(duì)接國(guó)家級(jí)行業(yè)學(xué)會(huì)(協(xié)會(huì))、高等院校、科研機(jī)構(gòu)等單位,舉辦符合淄博新材料產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向的有影響力的高端論壇、學(xué)術(shù)會(huì)議、會(huì)展、產(chǎn)學(xué)研等活動(dòng),按照活動(dòng)實(shí)際投入對(duì)承辦方給予一定比例補(bǔ)助,單個(gè)活動(dòng)支持金額最高不超過100萬(wàn)元。

（2）申報(bào)主體

2020年12月31日前在淄博市內(nèi)注冊(cè)，具備獨(dú)立法人資格的從事新材料產(chǎn)業(yè)研發(fā)、生產(chǎn)及服務(wù)的企業(yè)、事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體或民辦非企業(yè)等機(jī)構(gòu)，有固定經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所，并已正常運(yùn)營(yíng)。

（3）申報(bào)條件

①自2021年1月17日之后，舉辦的主題為新材料產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域范圍的產(chǎn)業(yè)平臺(tái)活動(dòng)；

②活動(dòng)舉辦地在淄博，由國(guó)家級(jí)行業(yè)行業(yè)學(xué)會(huì)（協(xié)會(huì)）、高等院校、科研機(jī)構(gòu)等參與主辦，參會(huì)人員達(dá)到50人及以上。

（4）申報(bào)材料

①淄博市新材料產(chǎn)業(yè)專項(xiàng)資金申報(bào)表（附件8）；

②活動(dòng)實(shí)施方案；

③簽訂論壇、會(huì)議等活動(dòng)的合同或協(xié)議；

④參加人員簽到表；

⑤活動(dòng)費(fèi)用發(fā)票復(fù)印件；

⑥其他相關(guān)證明材料。

三、申報(bào)程序

（一）企業(yè)申報(bào)。符合申報(bào)條件的企業(yè)或機(jī)構(gòu)自愿向注冊(cè)地所在區(qū)縣工業(yè)和信息化主管部門提報(bào)相應(yīng)的申報(bào)材料。

（二）區(qū)縣審核。各區(qū)縣根據(jù)申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)要求，對(duì)申報(bào)材料進(jìn)行審核，研究提出推薦意見，以正式文件報(bào)送市工業(yè)和信息化局。

（三）專家評(píng)審。市工業(yè)和信息化局組織專家評(píng)審認(rèn)定或現(xiàn)場(chǎng)核查，并進(jìn)行項(xiàng)目，核定獎(jiǎng)補(bǔ)企業(yè)和獎(jiǎng)補(bǔ)額度。

四、有關(guān)要求

（一）區(qū)縣工業(yè)和信息化主管部門要高度重視，認(rèn)真組織，嚴(yán)格把關(guān)，確保申報(bào)項(xiàng)目真實(shí)可靠，切實(shí)發(fā)揮好政策的引領(lǐng)推動(dòng)作用。

（二）申報(bào)單位對(duì)申報(bào)材料的真實(shí)性、合法性負(fù)責(zé)，并積極配合市、區(qū)縣兩級(jí)工業(yè)和信息化主管部門及專家做好現(xiàn)場(chǎng)核查、績(jī)效目標(biāo)制定、評(píng)估等工作，按要求如實(shí)提供原始資料。在項(xiàng)目申報(bào)過程中，一旦發(fā)現(xiàn)有弄虛作假行為的，將按照《財(cái)政違法行為處罰處分條例》《淄博市財(cái)政局實(shí)施財(cái)政專項(xiàng)資金監(jiān)督檢查信用負(fù)面清單制度辦法》等有關(guān)規(guī)定處理。

（三）申報(bào)單位以附件9為封面，將申報(bào)材料打印膠裝成冊(cè)（A4紙），證明材料復(fù)印件需加蓋單位公章；同一企業(yè)或機(jī)構(gòu)申報(bào)多個(gè)項(xiàng)目的，每個(gè)項(xiàng)目的申報(bào)材料單獨(dú)成冊(cè)。申報(bào)材料不得含有涉密資料。

（四）請(qǐng)各區(qū)縣于2021年7月15日前將申報(bào)文件、申報(bào)材料紙質(zhì)版（各一式三份）及電子版（刻錄光盤）一并報(bào)送市工業(yè)和信息化局。

聯(lián)系人:王剛,3182523

 

附件：1.淄博市新材料產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目固定資產(chǎn)投資獎(jiǎng)勵(lì)資金申報(bào)表

2.淄博市新材料產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品營(yíng)業(yè)收入獎(jiǎng)勵(lì)資金申報(bào)表

3.淄博市新材料產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化投資獎(jiǎng)勵(lì)資金申報(bào)表

4.淄博市新材料產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新成果中試投資獎(jiǎng)勵(lì)資金申報(bào)表

5.淄博市新材料產(chǎn)業(yè)股權(quán)投資獎(jiǎng)勵(lì)資金申報(bào)表

6.淄博市新材料產(chǎn)業(yè)初創(chuàng)企業(yè)融資獎(jiǎng)勵(lì)資金申報(bào)表

7.淄博市新材料產(chǎn)業(yè)貼息獎(jiǎng)勵(lì)資金申報(bào)表

8.淄博市新材料產(chǎn)業(yè)開展產(chǎn)業(yè)平臺(tái)活動(dòng)獎(jiǎng)勵(lì)資金申報(bào)表

9.封面模板

 

 

 

 

附件1

淄博市新材料產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目固定資產(chǎn)投資獎(jiǎng)勵(lì)資金申報(bào)表

一、基本情況

企業(yè)名稱

 

組織機(jī)構(gòu)代碼/統(tǒng)一社會(huì)信用代碼

 

所屬區(qū)縣（市）

 

法人代表

 

聯(lián)系電話

 

聯(lián)系人

 

聯(lián)系電話

 

郵  箱

 

2020年企業(yè)營(yíng)業(yè)務(wù)收入（萬(wàn)元）

 

2020年企業(yè)上繳地方稅收（萬(wàn)元）

 

二、申報(bào)項(xiàng)目新材料產(chǎn)品

新材料產(chǎn)品名稱

 

 

 

 

新材料產(chǎn)品代碼

 

 

 

 

該產(chǎn)品2020年?duì)I業(yè)收入（萬(wàn)元）

 

 

 

 

2020年新材料產(chǎn)品營(yíng)業(yè)收入占企業(yè)營(yíng)業(yè)務(wù)收入比例

 

三、申報(bào)項(xiàng)目情況

項(xiàng)目名稱

 

項(xiàng)目審批備案情況

 

固定資產(chǎn)投資

（不含土地費(fèi)用）（萬(wàn)元）

 

項(xiàng)目建設(shè)內(nèi)容

 

項(xiàng)目建設(shè)時(shí)間

 

項(xiàng)目竣工時(shí)間

 

項(xiàng)目投產(chǎn)時(shí)間

 

截至2021年6月30日，該項(xiàng)目是否持續(xù)投產(chǎn)達(dá)效滿一年以上

 

四、申報(bào)意見

申報(bào)承諾

我單位承諾申請(qǐng)材料內(nèi)容和所附資料均真實(shí)、合法，如有不實(shí)之處，愿負(fù)相應(yīng)的法律責(zé)任，并承擔(dān)由此產(chǎn)生的一切后果。

 

                          

 

  法人代表簽字：

（單位公章）日期：   年   月   日

區(qū)（縣）工信主管部門推薦意見

經(jīng)核實(shí)，該企業(yè)（單位）項(xiàng)目符合申報(bào)條件，同意推薦。

 

 

（單位公章）日期：   年   月   日

                     

 

附件2

淄博市新材料產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品營(yíng)業(yè)收入獎(jiǎng)勵(lì)資金申報(bào)表

一、基本情況

企業(yè)名稱

 

組織機(jī)構(gòu)代碼/統(tǒng)一社會(huì)信用代碼

 

所屬區(qū)縣（市）

 

法人代表

 

聯(lián)系電話

 

聯(lián)系人

 

聯(lián)系電話

 

郵  箱

 

二、主要新材料產(chǎn)品

新材料產(chǎn)品名稱

 

 

 

 

新材料產(chǎn)品代碼

 

 

 

 

該產(chǎn)品2020年?duì)I業(yè)收入（萬(wàn)元）

 

 

 

 

2020年新材料產(chǎn)品營(yíng)業(yè)收入（萬(wàn)元）

 

三、主要經(jīng)濟(jì)指標(biāo)（萬(wàn)元）

2019年企業(yè)營(yíng)業(yè)收入

 

2019年新材料產(chǎn)品營(yíng)業(yè)收入

 

2019年新材料產(chǎn)品營(yíng)業(yè)收入占企業(yè)營(yíng)業(yè)務(wù)收入比例

 

2020年企業(yè)營(yíng)業(yè)收入

 

2020年新材料產(chǎn)品營(yíng)業(yè)收入

 

2020年新材料產(chǎn)品營(yíng)業(yè)收入占企業(yè)營(yíng)業(yè)務(wù)收入比例

 

                           

四、申報(bào)意見

申報(bào)承諾

我單位承諾申請(qǐng)材料內(nèi)容和所附資料均真實(shí)、合法，如有不實(shí)之處，愿負(fù)相應(yīng)的法律責(zé)任，并承擔(dān)由此產(chǎn)生的一切后果。

 

                            

法人代表簽字：

（單位公章）日期：   年   月   日

區(qū)（縣）工信主管部門推薦意見

經(jīng)核實(shí)，該企業(yè)（單位）（項(xiàng)目）符合申報(bào)條件，同意推薦。

 

 

（單位公章）日期：   年   月   日

 

 

 

 

 

 

 

附件3

淄博市新材料產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化投資獎(jiǎng)勵(lì)資金申報(bào)表

一、基本情況

企業(yè)名稱

 

組織機(jī)構(gòu)代碼/統(tǒng)一社會(huì)信用代碼

 

所屬區(qū)縣（市）

 

法人代表

 

聯(lián)系電話

 

聯(lián)系人

 

聯(lián)系電話

 

郵  箱

 

2020年企業(yè)營(yíng)業(yè)務(wù)收入（萬(wàn)元）

 

2020年企業(yè)上繳地方稅收（萬(wàn)元）

 

二、申報(bào)項(xiàng)目新材料產(chǎn)品

新材料產(chǎn)品名稱

 

 

 

 

新材料產(chǎn)品代碼

 

 

 

 

該產(chǎn)品2020年?duì)I業(yè)收入（萬(wàn)元）

 

 

 

 

2020年新材料產(chǎn)品營(yíng)業(yè)收入占企業(yè)營(yíng)業(yè)務(wù)收入比例

 

三、項(xiàng)目情況

項(xiàng)目名稱

 

固定資產(chǎn)投資

（不含土地費(fèi)用）（萬(wàn)元）

 

項(xiàng)目建設(shè)內(nèi)容

 

項(xiàng)目建設(shè)時(shí)間

 

項(xiàng)目竣工時(shí)間

 

四、項(xiàng)目創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化情況

項(xiàng)目創(chuàng)新成果

 

創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化情況

 

市場(chǎng)單爭(zhēng)力及市場(chǎng)應(yīng)用前景

 

截至2021年6月30日，該項(xiàng)目是否持續(xù)產(chǎn)業(yè)化滿一年以上

 

五、申報(bào)意見

申報(bào)承諾

我單位承諾申請(qǐng)材料內(nèi)容和所附資料均真實(shí)、合法，如有不實(shí)之處，愿負(fù)相應(yīng)的法律責(zé)任，并承擔(dān)由此產(chǎn)生的一切后果。

 

                          

 

  法人代表簽字：

（單位公章）日期：   年   月   日

區(qū)（縣）工信主管部門推薦意見

經(jīng)核實(shí)，該企業(yè)（單位）項(xiàng)目符合申報(bào)條件，同意推薦。

 

 

 

 

（單位公章）日期：   年   月   日

                     

 

附件4

淄博市新材料產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新成果中試投資獎(jiǎng)勵(lì)資金申報(bào)表

一、基本情況

企業(yè)名稱

 

組織機(jī)構(gòu)代碼/統(tǒng)一社會(huì)信用代碼

 

所屬區(qū)縣（市）

 

法人代表

 

聯(lián)系電話

 

聯(lián)系人

 

聯(lián)系電話

 

郵  箱

 

2020年企業(yè)營(yíng)業(yè)務(wù)收入（萬(wàn)元）

 

2020年企業(yè)上繳地方稅收（萬(wàn)元）

 

二、申報(bào)項(xiàng)目新材料產(chǎn)品

新材料產(chǎn)品名稱

 

 

 

 

新材料產(chǎn)品代碼

 

 

 

 

該產(chǎn)品2020年?duì)I業(yè)收入（萬(wàn)元）

 

 

 

 

2020年新材料產(chǎn)品營(yíng)業(yè)收入占企業(yè)營(yíng)業(yè)務(wù)收入比例

 

三、中試基地（項(xiàng)目）情況

中試基地（項(xiàng)目）名稱

 

固定資產(chǎn)投資

（不含土地費(fèi)用）（萬(wàn)元）

 

中試基地（項(xiàng)目）建設(shè)內(nèi)容

 

項(xiàng)目建設(shè)時(shí)間

 

項(xiàng)目竣工時(shí)間

 

四、中試基地（項(xiàng)目）創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化情況

中試基地（項(xiàng)目）創(chuàng)新成果

 

創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化情況

 

市場(chǎng)單爭(zhēng)力及市場(chǎng)應(yīng)用前景

 

截至2021年6月30日，該項(xiàng)目是否持續(xù)投用或投產(chǎn)滿一年以上

 

五、申報(bào)意見

申報(bào)承諾

我單位承諾申請(qǐng)材料內(nèi)容和所附資料均真實(shí)、合法，如有不實(shí)之處，愿負(fù)相應(yīng)的法律責(zé)任，并承擔(dān)由此產(chǎn)生的一切后果。

 

                          

 

  法人代表簽字：

（單位公章）日期：   年   月   日

區(qū)（縣）工信主管部門推薦意見

經(jīng)核實(shí)，該企業(yè)（單位）項(xiàng)目符合申報(bào)條件，同意推薦。

 

 

 

 

（單位公章）日期：   年   月   日

                     

附件5

淄博市新材料產(chǎn)業(yè)股權(quán)投資獎(jiǎng)勵(lì)資金申報(bào)表

一、基本情況

企業(yè)名稱

 

組織機(jī)構(gòu)代碼/統(tǒng)一社會(huì)信用代碼

 

所屬區(qū)縣（市）

 

法人代表

 

聯(lián)系電話

 

聯(lián)系人

 

聯(lián)系電話

 

郵  箱

 

2020年企業(yè)營(yíng)業(yè)務(wù)收入（萬(wàn)元）

 

2020年企業(yè)上繳地方稅收（萬(wàn)元）

 

二、申報(bào)項(xiàng)目新材料產(chǎn)品

新材料產(chǎn)品名稱

 

 

 

 

新材料產(chǎn)品代碼

 

 

 

 

該產(chǎn)品2020年?duì)I業(yè)收入（萬(wàn)元）

 

 

 

 

2020年新材料產(chǎn)品營(yíng)業(yè)收入占企業(yè)營(yíng)業(yè)務(wù)收入比例

 

三、獲得股權(quán)投資機(jī)構(gòu)股權(quán)投資項(xiàng)目情況

項(xiàng)目名稱

 

項(xiàng)目建設(shè)內(nèi)容

 

項(xiàng)目總投資

（萬(wàn)元）

 

項(xiàng)目建設(shè)時(shí)間

 

項(xiàng)目竣工時(shí)間

 

股權(quán)投資機(jī)構(gòu)名稱

 

股權(quán)投資機(jī)構(gòu)類型（如天使投資、種子基金等）

 

股權(quán)投資額

（萬(wàn)元）

 

股權(quán)投資

資金到位日期

 

四、申報(bào)意見

申報(bào)承諾

我單位承諾申請(qǐng)材料內(nèi)容和所附資料均真實(shí)、合法，如有不實(shí)之處，愿負(fù)相應(yīng)的法律責(zé)任，并承擔(dān)由此產(chǎn)生的一切后果。

 

                          

 

  法人代表簽字：

（單位公章）日期：   年   月   日

區(qū)（縣）工信主管部門推薦意見

經(jīng)核實(shí)，該企業(yè)（單位）項(xiàng)目符合申報(bào)條件，同意推薦。

 

 

 

 

（單位公章）日期：   年   月   日

                         

附件6

淄博市新材料產(chǎn)業(yè)初創(chuàng)企業(yè)融資獎(jiǎng)勵(lì)資金申報(bào)表

一、基本情況

企業(yè)名稱

 

企業(yè)注冊(cè)日期

 

組織機(jī)構(gòu)代碼/統(tǒng)一社會(huì)信用代碼

 

所屬區(qū)縣（市）

 

法人代表

 

聯(lián)系電話

 

聯(lián)系人

 

聯(lián)系電話

 

郵  箱

 

2020年企業(yè)營(yíng)業(yè)務(wù)收入（萬(wàn)元）

 

2020年企業(yè)上繳地方稅收（萬(wàn)元）

 

二、主要新材料產(chǎn)品

新材料產(chǎn)品名稱

 

 

 

 

新材料產(chǎn)品代碼

 

 

 

 

該產(chǎn)品2020年?duì)I業(yè)收入（萬(wàn)元）

 

 

 

 

2020年新材料產(chǎn)品營(yíng)業(yè)收入占企業(yè)營(yíng)業(yè)務(wù)收入比例

 

三、企業(yè)獲得股權(quán)投資情況

股權(quán)投資機(jī)構(gòu)名稱

 

股權(quán)投資機(jī)構(gòu)注冊(cè)地

 

股權(quán)投資類型（如天使投資、VC/PE等）

 

股權(quán)投資額

（萬(wàn)元）

 

股權(quán)投資資金

到位日期

 

四、申報(bào)意見

申報(bào)承諾

我單位承諾申請(qǐng)材料內(nèi)容和所附資料均真實(shí)、合法，如有不實(shí)之處，愿負(fù)相應(yīng)的法律責(zé)任，并承擔(dān)由此產(chǎn)生的一切后果。

 

                          

 

  法人代表簽字：

（單位公章）日期：   年   月   日

區(qū)（縣）工信主管部門推薦意見

經(jīng)核實(shí)，該企業(yè)（單位）項(xiàng)目符合申報(bào)條件，同意推薦。

 

 

 

 

（單位公章）日期：   年   月   日

                     

 

 

 

 

 

 

 

附件7

淄博市新材料產(chǎn)業(yè)貼息獎(jiǎng)勵(lì)資金申報(bào)表

一、基本情況

企業(yè)名稱

 

企業(yè)注冊(cè)日期

 

組織機(jī)構(gòu)代碼/統(tǒng)一社會(huì)信用代碼

 

所屬區(qū)縣（市）

 

法人代表

 

聯(lián)系電話

 

聯(lián)系人

 

聯(lián)系電話

 

郵  箱

 

2020年企業(yè)營(yíng)業(yè)務(wù)收入（萬(wàn)元）

 

2020年企業(yè)上繳地方稅收（萬(wàn)元）

 

二、申報(bào)項(xiàng)目新材料產(chǎn)品

新材料產(chǎn)品名稱

 

 

 

 

新材料產(chǎn)品代碼

 

 

 

 

該產(chǎn)品2020年?duì)I業(yè)收入（萬(wàn)元）

 

 

 

 

2020年新材料產(chǎn)品營(yíng)業(yè)收入占企業(yè)營(yíng)業(yè)務(wù)收入比例

 

三、申報(bào)項(xiàng)目情況

項(xiàng)目名稱

 

項(xiàng)目審批備案時(shí)間

 

列入省、市重大項(xiàng)目情況

 

總投資（萬(wàn)元）

 

固定資產(chǎn)投資

（不含土地費(fèi)用）

（萬(wàn)元）

 

項(xiàng)目建設(shè)內(nèi)容

 

申請(qǐng)貸款等融資額度（萬(wàn)元）

 

個(gè)年期基準(zhǔn)利率

 

四、申報(bào)意見

申報(bào)承諾

我單位承諾申請(qǐng)材料內(nèi)容和所附資料均真實(shí)、合法，如有不實(shí)之處，愿負(fù)相應(yīng)的法律責(zé)任，并承擔(dān)由此產(chǎn)生的一切后果。

 

                          

 

  法人代表簽字：

（單位公章）日期：   年   月   日

區(qū)（縣）工信主管部門推薦意見

經(jīng)核實(shí)，該企業(yè)（單位）項(xiàng)目符合申報(bào)條件，同意推薦。

 

 

 

 

（單位公章）日期：   年   月   日

                         

 

附件8

淄博市新材料產(chǎn)業(yè)開展產(chǎn)業(yè)平臺(tái)活動(dòng)獎(jiǎng)勵(lì)資金申報(bào)表

一、申報(bào)單位基本情況

單位名稱

 

組織機(jī)構(gòu)代碼/統(tǒng)一社會(huì)信用代碼

 

單位成立時(shí)間

 

注冊(cè)資金（萬(wàn)元）

 

所屬區(qū)縣（市）

 

法人代表

 

聯(lián)系電話

 

聯(lián)系人

 

聯(lián)系電話

 

郵  箱

 

二、開展的新材料產(chǎn)業(yè)平臺(tái)活動(dòng)情況

活動(dòng)名稱

 

活動(dòng)主題

 

舉辦時(shí)間

 

舉辦地點(diǎn)

 

主辦單位

 

參加人數(shù)

 

活動(dòng)實(shí)際投入金額（萬(wàn)元）

 

參加人數(shù)

 

三、申報(bào)意見

申報(bào)承諾

我單位承諾申請(qǐng)材料內(nèi)容和所附資料均真實(shí)、合法，如有不實(shí)之處，愿負(fù)相應(yīng)的法律責(zé)任，并承擔(dān)由此產(chǎn)生的一切后果。

 

                          

 

  法人代表簽字：

（單位公章）日期：   年   月   日

區(qū)（縣）工信主管部門推薦意見

經(jīng)核實(shí)，該企業(yè)（單位）項(xiàng)目符合申報(bào)條件，同意推薦。

          

 

 

 

（單位公章）日期：   年   月   日

                   

 

 

 

 

 

 

 

 

附件9

 

淄博市2021年度促進(jìn)新材料產(chǎn)業(yè)加快發(fā)展

專項(xiàng)資金申報(bào)書

 

（XX專項(xiàng)）

 

 

項(xiàng)目名稱：

 

申報(bào)單位（蓋章）：

 

單位地址：

 

項(xiàng)目負(fù)責(zé)人：

 

聯(lián)系電話：

 

 

項(xiàng)目聯(lián)系人：

 

聯(lián)系電話：

 

 

電子郵箱：

 

傳    真：

 

申報(bào)日期：

 

 

 

第6篇：股權(quán)投資實(shí)施方案范文

關(guān)鍵詞：綜合配套改革；發(fā)展戰(zhàn)略；改革

在"十二五"時(shí)期，《綱要》明確指出要加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，調(diào)整經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，深化改革開放。天津?yàn)I海新區(qū)要加快綜合配套改革試驗(yàn)，全面落實(shí)國(guó)家戰(zhàn)略，在市委市政府的帶領(lǐng)下，全市各方面共同努力，新區(qū)的改革試驗(yàn)工作取得了突破性進(jìn)展。

一、天津?yàn)I海新區(qū)綜合配套改革工作進(jìn)展

2011年是"十二五"時(shí)期的第一年，也是天津?yàn)I海新區(qū)綜合配套改革試驗(yàn)發(fā)展的關(guān)鍵年，在這一年里，天津市發(fā)展和改革委員會(huì)認(rèn)真全面地總結(jié)了第一個(gè)《三年計(jì)劃》所取得的成就以及需要進(jìn)一步推進(jìn)改革的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，深入調(diào)研、充分聽取各方面意見，同時(shí)也編制了第二個(gè)《三年計(jì)劃》（2011-2013），并由市政府正式頒布實(shí)施。市政府還成立了天津市推動(dòng)濱海新區(qū)綜合配套改革辦公室，負(fù)責(zé)組織推動(dòng)以濱海新區(qū)為重點(diǎn)的全市綜合配套改革工作，以加強(qiáng)綜合配套改革試驗(yàn)工作的領(lǐng)導(dǎo)和協(xié)調(diào)，并取得重要的突破。

（一）行政管理體制改革得到實(shí)質(zhì)性發(fā)展

《天津?yàn)I海新區(qū)條例》修訂工作基本完成，濱海新區(qū)制定了《關(guān)于深化行政管理體制改革的指導(dǎo)意見》，明確了濱海新區(qū)下一步行政體制改革的指導(dǎo)思想和路線圖，同時(shí)深化了行政審批制度改革，市級(jí)審批事項(xiàng)大幅減少，簡(jiǎn)化了審批手續(xù)，從而提高了服務(wù)質(zhì)量和水平。

（二）經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域各項(xiàng)改革成效顯著

金融改革創(chuàng)新作為綜合配套改革的重點(diǎn)在這一年取得新進(jìn)展，先后出臺(tái)了《天津股權(quán)投資企業(yè)和天津股權(quán)投資機(jī)構(gòu)管理辦法》、《關(guān)于促進(jìn)我市租賃業(yè)發(fā)展的意見》，并擬定了《天津市交易所監(jiān)督管理暫行辦法》，在融資租賃和創(chuàng)新易市場(chǎng)方面都取得了長(zhǎng)足發(fā)展，同時(shí)穩(wěn)步推進(jìn)我市的國(guó)際航運(yùn)交易所建設(shè)，完善航運(yùn)中介服務(wù)體系，推進(jìn)中新生態(tài)城開展意愿結(jié)匯試點(diǎn)。

涉外體制改革有了新突破?！短旖虮狈絿?guó)際航運(yùn)中心核心功能區(qū)建設(shè)方案》獲得通過，并在東疆保稅港區(qū)進(jìn)行國(guó)際船舶登記制度、國(guó)際航運(yùn)稅收、航運(yùn)金融和租賃業(yè)務(wù)進(jìn)行創(chuàng)新試點(diǎn)，同時(shí)制定了《天津北方國(guó)際航運(yùn)中心核心功能區(qū)建設(shè)工作方案》、《加快北方國(guó)際航運(yùn)中心建設(shè)的若干意見》等一系列文件，加快了東疆保稅港區(qū)向自由貿(mào)易港區(qū)轉(zhuǎn)型。

土地管理改革成效顯著，《天津?yàn)I海新區(qū)土地管理改革專項(xiàng)方案》獲得批復(fù)，完善了土地管理制度，相繼出臺(tái)了《天津市建設(shè)項(xiàng)目用海規(guī)?？刂浦笇?dǎo)標(biāo)準(zhǔn)》、《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)圍填海項(xiàng)目海域使用管理有關(guān)工作的通知》、《濱海新區(qū)鹽田利用中部新城規(guī)劃》。

（三）社會(huì)領(lǐng)域改革扎實(shí)開展

統(tǒng)籌城鄉(xiāng)和區(qū)域發(fā)展有了新創(chuàng)舉，全面啟動(dòng)"三改一化"試點(diǎn)，舉辦了環(huán)渤海區(qū)域合作市長(zhǎng)聯(lián)席會(huì)，并形成《加強(qiáng)環(huán)渤海區(qū)域合作的天津共識(shí)》確定了"京津冀"三區(qū)域合作相關(guān)部門之間的定期協(xié)調(diào)機(jī)制。兩型社會(huì)建設(shè)積極推進(jìn)，社會(huì)管理得到進(jìn)一步完善，在職業(yè)教育方面，制定了《天津海河教育園區(qū)管理規(guī)定》、《國(guó)家職業(yè)教育改革創(chuàng)新示范區(qū)建設(shè)實(shí)施方案》，以海河教育園區(qū)作為試點(diǎn)并取得了實(shí)質(zhì)性進(jìn)展。

二、其它地區(qū)綜合配套改革最新發(fā)展經(jīng)驗(yàn)

自2005年6月21日以來(lái)，上海浦東新區(qū)、天津?yàn)I海新區(qū)、深圳也相繼成為國(guó)家重點(diǎn)綜合配套改革實(shí)驗(yàn)區(qū)，由于各自擁有著不同的區(qū)位優(yōu)勢(shì)、發(fā)展現(xiàn)狀，各政府當(dāng)局所采取的配套改革策略、思路都有所不同，他們要依據(jù)自身特點(diǎn)、戰(zhàn)略背景來(lái)選擇制度安排和政策設(shè)計(jì)。

（一）行政管理體制改革創(chuàng)新

上海作為首個(gè)綜合配套改革實(shí)驗(yàn)區(qū)，發(fā)展經(jīng)驗(yàn)豐富，政府管理體制改革是重點(diǎn)，首先進(jìn)行了行政區(qū)劃調(diào)整，將南匯區(qū)與浦東新區(qū)合并，有效拓展發(fā)展空間，并建立有利于功能整合的大區(qū)域管理體制，完善了行政審批制度和公共服務(wù)管理制度，并創(chuàng)建了有上海特色的"區(qū)鎮(zhèn)合一"、"二級(jí)市"管理模式。

深圳成立實(shí)驗(yàn)區(qū)較晚，但近兩年來(lái)的行政體制改革也有實(shí)質(zhì)性進(jìn)展，啟動(dòng)了"大部制"改革，制定了一系列關(guān)于公務(wù)員和事業(yè)單位的管理改革，試驗(yàn)改革區(qū)域也由原先的福田、羅湖、南山、鹽田四區(qū)擴(kuò)大到全市六區(qū)。

（二）經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域發(fā)展各具特色

上海作為我國(guó)首屈一指的金融城，金融市場(chǎng)得到不斷完善，而且在航運(yùn)、國(guó)際貿(mào)易等領(lǐng)域都有著巨大的優(yōu)勢(shì)，而且地處長(zhǎng)江三角洲的心臟，區(qū)位優(yōu)勢(shì)顯著，以陸家嘴金融城為載體，不斷完善金融管理體制，提升自身的金融服務(wù)和輻射功能，擁有眾多的金融機(jī)構(gòu)，并設(shè)立了金融法庭、金融仲裁院等金融專業(yè)管理機(jī)構(gòu)，各種金融公司數(shù)量劇增。以國(guó)際航運(yùn)綜合發(fā)展實(shí)驗(yàn)區(qū)和外高橋國(guó)際貿(mào)易示范區(qū)為主的對(duì)外貿(mào)易改革也有了重大創(chuàng)新，推進(jìn)張江國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)和國(guó)際人才創(chuàng)新實(shí)驗(yàn)區(qū)建設(shè)，深化科技創(chuàng)新，優(yōu)化人才創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新環(huán)境。

由于地處珠江三角洲，又靠近香港、澳門，同時(shí)作為我國(guó)最大的經(jīng)濟(jì)特區(qū)，深圳的區(qū)位優(yōu)勢(shì)十分明顯，而且擁有我國(guó)第二大金融證券交易市場(chǎng)，深圳的經(jīng)濟(jì)發(fā)展?jié)摿薮蟆Ｔ谶M(jìn)兩年的綜合配套改革過程中，深圳出臺(tái)了多項(xiàng)改革措施和政策，不斷完善投、融資環(huán)境，在跨境貿(mào)易人民幣結(jié)算方面有了很大進(jìn)展，建設(shè)了前海深港現(xiàn)代服務(wù)業(yè)合作示范區(qū)，深化土地制度改革，同時(shí)加大自主創(chuàng)新和新興產(chǎn)業(yè)建設(shè)發(fā)展。

（三）社會(huì)領(lǐng)域改革特色凸顯

浦東新區(qū)在社會(huì)領(lǐng)域改革方面以改善民生為重點(diǎn)，在今年的改革計(jì)劃中指出要探索能夠適應(yīng)浦東建設(shè)的社會(huì)管理服務(wù)模式，以提升浦東經(jīng)濟(jì)社會(huì)以及城鄉(xiāng)之間協(xié)調(diào)發(fā)展為目標(biāo)，重點(diǎn)推動(dòng)完善社區(qū)治理模式，教育公共治理結(jié)構(gòu)，新型農(nóng)村合作醫(yī)療運(yùn)作機(jī)制，社會(huì)養(yǎng)老服務(wù)機(jī)制以及農(nóng)村土地制度創(chuàng)新等。

深圳的改革注重醫(yī)療衛(wèi)生體制改革，創(chuàng)新教育體制機(jī)制，并探索建立多層次住房保障新模式，強(qiáng)調(diào)文化體制改革，發(fā)展文化投、融資平臺(tái)建設(shè)，建立了有利于發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的體制機(jī)制，推動(dòng)主要污染物排放權(quán)交易試點(diǎn)，完善生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制，創(chuàng)新生態(tài)文明城市建設(shè)機(jī)制。

三、濱海新區(qū)綜合配套改革最新發(fā)展路徑分析

作為我國(guó)經(jīng)濟(jì)未來(lái)第三增長(zhǎng)極重要區(qū)域的天津?yàn)I海新區(qū)在第二個(gè)三年計(jì)劃中的改革試驗(yàn)極為關(guān)鍵，天津?yàn)I海新區(qū)在眾多領(lǐng)域都有著與上海浦東新區(qū)、深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)相媲美的優(yōu)勢(shì)，但在未來(lái)的發(fā)展中也要根據(jù)自身特點(diǎn)確定改革發(fā)展戰(zhàn)略，同時(shí)借鑒其他配套改革實(shí)驗(yàn)區(qū)已有的相關(guān)經(jīng)驗(yàn)，來(lái)確定自己未來(lái)的發(fā)展方向。

首先，在新的一年中，行政體制改革要盡快構(gòu)建濱海新區(qū)各方面的審批與綜合服務(wù)體系，繼續(xù)推進(jìn)事業(yè)單位改革和機(jī)關(guān)公務(wù)員相關(guān)制度改革。

然后，要加快金融改革創(chuàng)新，相對(duì)于其他兩個(gè)試驗(yàn)區(qū)的金融優(yōu)勢(shì)，天津?yàn)I海新區(qū)要盡快推進(jìn)適合自身發(fā)展的金融深化改革，推進(jìn)外資股權(quán)投資基金投資試點(diǎn)，設(shè)立世紀(jì)股權(quán)投資引導(dǎo)基金，承接國(guó)家祖母引導(dǎo)基金投資，加大對(duì)科技型中小企業(yè)的股權(quán)投資力度，建立金融支持科技型中小企業(yè)發(fā)展的服務(wù)體系，構(gòu)建航運(yùn)金融市場(chǎng)，探索在東疆保稅港區(qū)開展離岸金融業(yè)務(wù)和醫(yī)院結(jié)匯試點(diǎn)。推進(jìn)東疆自由貿(mào)易港區(qū)轉(zhuǎn)型，促進(jìn)科技型企業(yè)發(fā)展，發(fā)展民營(yíng)經(jīng)濟(jì)，調(diào)整國(guó)有經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)。

同時(shí)，要加快統(tǒng)籌城鄉(xiāng)和區(qū)域發(fā)展，推動(dòng)建立環(huán)渤海五省區(qū)二市高層領(lǐng)導(dǎo)定期協(xié)調(diào)機(jī)制，注重京津冀的區(qū)域合作，加快職業(yè)教育改革，建設(shè)國(guó)家職業(yè)教育改革創(chuàng)新示范區(qū)，加快社會(huì)管理、醫(yī)療、衛(wèi)生、文化等領(lǐng)域的體制創(chuàng)新，為天津及渤海灣其他區(qū)域經(jīng)濟(jì)統(tǒng)籌發(fā)展奠定扎實(shí)的基礎(chǔ)。

參考文獻(xiàn)：

第7篇：股權(quán)投資實(shí)施方案范文

關(guān)鍵詞：污水處理廠；PPP模式；實(shí)施方案

1.引言

公共項(xiàng)目一般是指城市基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目和公用事業(yè)，其中基礎(chǔ)設(shè)施包括道路橋梁、電力設(shè)施、市政工程、通信工程等，公用事業(yè)包括國(guó)防工程、監(jiān)獄、圖書館、急救中心等為實(shí)現(xiàn)政府社會(huì)職能的各項(xiàng)服務(wù)設(shè)施項(xiàng)目。近年來(lái)我國(guó)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展，人民生活水平持續(xù)提高，城市化進(jìn)程不斷加快，相應(yīng)的用水量和排水量都在不斷增加，城市新建污水處理廠勢(shì)在必行。作為社會(huì)公共項(xiàng)目的污水處理廠項(xiàng)目具有投資額巨大、投資不可逆、短期回報(bào)率低以及風(fēng)險(xiǎn)不確定性大等特點(diǎn)。為解決融資問題，以PPP模式為代表的特許經(jīng)營(yíng)融資模式被廣泛引入基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目融資中，從而對(duì)PPP項(xiàng)目評(píng)估的規(guī)范化和科學(xué)性提出了更高要求。但對(duì)于評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和程序的闡述仍過于簡(jiǎn)單，沒有形成完整的體系，因此進(jìn)行社會(huì)公共項(xiàng)目PPP模式實(shí)施方案設(shè)計(jì)是一項(xiàng)非常重要的工作。本論文以某市第四污水處理廠項(xiàng)目為例進(jìn)行方案設(shè)計(jì)研究。

2.項(xiàng)目實(shí)施方案設(shè)計(jì)

2.1 項(xiàng)目運(yùn)作模式設(shè)計(jì)

該市人民政府指定某產(chǎn)業(yè)集團(tuán)為代表政府的實(shí)施機(jī)構(gòu)，依法選擇兩家社會(huì)資本，與產(chǎn)業(yè)集團(tuán)共同出資組建項(xiàng)目公司。其中一家社會(huì)資本應(yīng)有能力、有意愿作為資產(chǎn)證券化特定目的受托人，接受項(xiàng)目公司的資產(chǎn)，并以該資產(chǎn)為基礎(chǔ)發(fā)行證券化產(chǎn)品；另一家社會(huì)資本應(yīng)有污水處理廠的投資、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)經(jīng)驗(yàn)。

政府授予項(xiàng)目公司特許經(jīng)營(yíng)權(quán)，由項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)污水處理廠的投資、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)及維護(hù)，政府向項(xiàng)目公司支付污水處理服務(wù)費(fèi)。

如果項(xiàng)目具備持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力并能夠產(chǎn)生穩(wěn)定利潤(rùn)，則對(duì)項(xiàng)目公司資產(chǎn)進(jìn)行證券化。社會(huì)資本可選擇現(xiàn)金轉(zhuǎn)讓或認(rèn)購(gòu)股份的方式，轉(zhuǎn)讓所擁有的項(xiàng)目公司資產(chǎn)。

如果資產(chǎn)證券化條件不成熟，則由項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)運(yùn)營(yíng)，直到特許經(jīng)營(yíng)期滿后將污水處理廠無(wú)償移交給政府或其指定機(jī)構(gòu)。

2.2 項(xiàng)目交易結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)

根據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于調(diào)整固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目資本金比例的通知》（國(guó)發(fā)[2009]27號(hào)）要求，本污水處理廠項(xiàng)目最低資本金比例為30%。資本金比例提升，則債務(wù)資金減少，債務(wù)資金的融資成本也相應(yīng)減少。根據(jù)項(xiàng)目實(shí)際情況，本項(xiàng)目資本金比例設(shè)定為40%。本項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)投資額為47980.10萬(wàn)元，經(jīng)濟(jì)測(cè)算對(duì)建設(shè)期利息進(jìn)行了調(diào)整，總投資調(diào)整為48015.26萬(wàn)元，項(xiàng)目公司股權(quán)投資為19215萬(wàn)元。

根據(jù)財(cái)政部《關(guān)于規(guī)范政府和社會(huì)資本合作合同管理工作的通知》（財(cái)金[2014]156號(hào)），項(xiàng)目公司可以由社會(huì)資本（可以是一家企業(yè)，也可以是多家企業(yè)組成的聯(lián)合體）出資設(shè)立，也可以由政府和社會(huì)資本共同出資設(shè)立，但政府在項(xiàng)目公司中的持股比例應(yīng)當(dāng)?shù)陀?0%、且不具有實(shí)際控制力及管理權(quán)。政府出資按6820萬(wàn)元考慮，占35.49%；社會(huì)資本共出資12395萬(wàn)元，占64.51%，其中：有污水處理廠投資、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)經(jīng)驗(yàn)的社會(huì)資本占比49%，出資9415萬(wàn)元；可作為資產(chǎn)證券化特定目的受托人的社會(huì)資本占比15.51%，出資2980萬(wàn)元。

2.3 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分配框架設(shè)計(jì)

本項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分配機(jī)制按照風(fēng)險(xiǎn)分配優(yōu)化、風(fēng)險(xiǎn)收益對(duì)等和風(fēng)險(xiǎn)可控等原則，綜合考慮政府風(fēng)險(xiǎn)管理能力、項(xiàng)目回報(bào)機(jī)制和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理能力等要素進(jìn)行設(shè)計(jì)，在政府部門和項(xiàng)目公司間合理分配項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。具體過程中應(yīng)堅(jiān)持下列基本原則：（1）承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的一方應(yīng)該對(duì)該風(fēng)險(xiǎn)具有控制力；（2）承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的一方能夠?qū)⒃擄L(fēng)險(xiǎn)合理轉(zhuǎn)移；（3）承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的一方對(duì)于控制該風(fēng)險(xiǎn)有更大的經(jīng)濟(jì)利益或動(dòng)機(jī)；（4）由該方承擔(dān)該風(fēng)險(xiǎn)最有效率；（5）如果風(fēng)險(xiǎn)最終發(fā)生，承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的一方不應(yīng)將由此產(chǎn)生的費(fèi)用和損失轉(zhuǎn)移給合同相對(duì)方。

在此風(fēng)險(xiǎn)分配框架中，把本項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)分配劃分為三個(gè)階段：

（1）風(fēng)險(xiǎn)初步分配階段：在項(xiàng)目可行性研究階段，由政府主導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)初步分配，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析，初步評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)是否在雙方控制能力范圍之內(nèi)。

（2）風(fēng)險(xiǎn)全面分配階段：在招投標(biāo)與合同談判階段評(píng)估項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，如果政府對(duì)風(fēng)險(xiǎn)具有控制力，則政府承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)；如果政府對(duì)風(fēng)險(xiǎn)不具控制，則項(xiàng)目公司承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)；如果風(fēng)險(xiǎn)不在雙方控制能力范圍之內(nèi)，則進(jìn)行合同談判確定風(fēng)險(xiǎn)分配機(jī)制。

（3）風(fēng)險(xiǎn)跟蹤和再分配階段：在項(xiàng)目建設(shè)和運(yùn)營(yíng)階段，加強(qiáng)對(duì)項(xiàng)目公司的風(fēng)險(xiǎn)管理跟蹤以及政府的風(fēng)險(xiǎn)管理跟蹤，判斷已分配的風(fēng)險(xiǎn)是否發(fā)生預(yù)料外的變化、是否出現(xiàn)未識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)，然后根據(jù)判斷結(jié)果進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)再分配。

2.4 項(xiàng)目合同體系構(gòu)成

在PPP項(xiàng)目中，項(xiàng)目參與方通過簽訂一系列合同來(lái)確立和調(diào)整彼此之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，構(gòu)成PPP項(xiàng)目的基本合同體系。根據(jù)項(xiàng)目的不同特點(diǎn)，相應(yīng)的合同體系也會(huì)不同。PPP項(xiàng)目的基本合同通常包括PPP項(xiàng)目合同、股東協(xié)議、履約合同（包括工程承包合同、運(yùn)營(yíng)服務(wù)合同、原料供應(yīng)合同以及產(chǎn)品或服務(wù)購(gòu)買合同等）、融資合同和保險(xiǎn)合同等。其中，PPP項(xiàng)目合同是整個(gè)PPP項(xiàng)目合同體系的基礎(chǔ)和核心。在PPP項(xiàng)目合同體系中，各個(gè)合同之間并非完全獨(dú)立，而是緊密銜接、相互貫通的，合同之間存在著一定的"傳導(dǎo)關(guān)系"。

對(duì)于本PPP項(xiàng)目，隨著項(xiàng)目的進(jìn)展，各參與主體在不同階段簽訂的合同構(gòu)成PPP項(xiàng)目合同體系，如表1所示。

2.5 項(xiàng)目政府監(jiān)管架構(gòu)設(shè)計(jì)

（1）授權(quán)關(guān)系與監(jiān)管機(jī)制

本項(xiàng)目授權(quán)關(guān)系為市政府授權(quán)產(chǎn)業(yè)集團(tuán)公司作為項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)并作為招標(biāo)人組織項(xiàng)目采購(gòu)工作，選定社會(huì)資本后，由產(chǎn)業(yè)集團(tuán)公司與社會(huì)資本合資組建項(xiàng)目公司，政府和項(xiàng)目公司簽訂PPP項(xiàng)目合作協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)。

針對(duì)PPP項(xiàng)目專門設(shè)計(jì)的政府監(jiān)管機(jī)制，在遵循依法監(jiān)管、監(jiān)管機(jī)構(gòu)獨(dú)立性等原則的基礎(chǔ)上，本項(xiàng)目政府監(jiān)管還特別強(qiáng)調(diào)以下重要原則：1）社會(huì)效益驅(qū)動(dòng)原則，2）與項(xiàng)目建設(shè)過程相協(xié)調(diào)原則，3）提高監(jiān)管效率原則，4）強(qiáng)制性監(jiān)管與靈活性監(jiān)管并存原則。

（2）政府監(jiān)管基本框架

在保障項(xiàng)目社會(huì)效益和公眾利益的總體目標(biāo)指導(dǎo)下，傳統(tǒng)的監(jiān)管部門、審計(jì)部門、監(jiān)察部門等政府監(jiān)管部門根據(jù)自身職責(zé)特色，依照法律、行政法規(guī)、PPP項(xiàng)目合同協(xié)議及項(xiàng)目合同、產(chǎn)權(quán)約束等對(duì)本項(xiàng)目所有參與方實(shí)施全過程動(dòng)態(tài)監(jiān)管，形成統(tǒng)一的有機(jī)體。

（3）政府監(jiān)管主要內(nèi)容

PPP項(xiàng)目的生命周期分為項(xiàng)目前期（投資決策）、項(xiàng)目建設(shè)期（投資實(shí)施期）、項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)期和項(xiàng)目移交四個(gè)階段，在不同階段所涉及的主要監(jiān)管內(nèi)容和所參與的監(jiān)管主體有所不同。對(duì)項(xiàng)目各個(gè)階段中不同的監(jiān)管主體所參與的主要監(jiān)管內(nèi)容進(jìn)行統(tǒng)一對(duì)應(yīng)，如此設(shè)置政府監(jiān)管主體及其各自在項(xiàng)目不同階段的權(quán)力職責(zé)范圍，可最終實(shí)現(xiàn)對(duì)項(xiàng)目動(dòng)態(tài)的、全過程的、全方位的監(jiān)管，從而提高管理效率。

3.結(jié)束語(yǔ)

論文根據(jù)PPP項(xiàng)目運(yùn)作一般模式及某市第四污水處理廠特點(diǎn)，進(jìn)行了項(xiàng)目PPP運(yùn)作模式設(shè)計(jì)、項(xiàng)目交易結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)分配框架設(shè)計(jì)、合同體系設(shè)計(jì)以及政府監(jiān)管架構(gòu)設(shè)計(jì)。研究結(jié)果表明某市第四污水處理廠試行PPP模式是可行的，政府和社會(huì)資本合作模式可實(shí)現(xiàn)公共資源配置利用效率優(yōu)化，能使資源合理配置，更能為社會(huì)創(chuàng)造最大凈效益，以保證公共利益最大化。其方案設(shè)計(jì)具有一定的理論和實(shí)踐價(jià)值，可以為今后類似項(xiàng)目的PPP投資咨詢提供借鑒。

參考文獻(xiàn)

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第8篇：股權(quán)投資實(shí)施方案范文

關(guān)鍵詞：科技銀行風(fēng)險(xiǎn)投資運(yùn)作模式創(chuàng)新

我們建議在安徽省建立科技銀行，解決科技型中小企業(yè)發(fā)展過程中的“成長(zhǎng)瓶頸”問題?？萍笺y行是科技和金融結(jié)合的突破點(diǎn)，通過科技銀行把有限的金融資源配置到有利于經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的科技型企業(yè)中去，是促進(jìn)結(jié)構(gòu)調(diào)整、建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的重要著力點(diǎn)。

一、科技銀行的概念與特點(diǎn)

國(guó)內(nèi)把專為高科技企業(yè)提供融資服務(wù)的銀行機(jī)構(gòu)定義為“科技銀行”，在國(guó)外被稱為“風(fēng)險(xiǎn)銀行”。科技銀行貸款的主要對(duì)象為科研機(jī)構(gòu)和科技型中小企業(yè)等，為技術(shù)引進(jìn)、技術(shù)研發(fā)、新產(chǎn)品試驗(yàn)推廣等與科技創(chuàng)新有關(guān)的業(yè)務(wù)提供服務(wù)，而不得用于普通房地產(chǎn)開發(fā)和固定資產(chǎn)投資。

相比于普通意義上的銀行，這種科技銀行具有以下三個(gè)顯著特點(diǎn):

1.定位專一化?？萍笺y行貸款的主要對(duì)象是從事科技型研發(fā)、生產(chǎn)的科研機(jī)構(gòu)和科技型中小企業(yè)，為技術(shù)引進(jìn)、技術(shù)研發(fā)、新產(chǎn)品試驗(yàn)與推廣等與科技創(chuàng)新有關(guān)的業(yè)務(wù)提供服務(wù)，而不用于普通房地產(chǎn)開發(fā)和固定資產(chǎn)投資等。

2.利率市場(chǎng)化?？萍笺y行作為一種特殊的商業(yè)銀行，所從事業(yè)務(wù)的對(duì)象是不能取得一般商業(yè)銀行貸款的科技型中小企業(yè)，其業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)性相對(duì)而言較高，因此科技銀行自主根據(jù)市場(chǎng)情況決定對(duì)企業(yè)的貸款利率，不設(shè)固定利率，以保證銀行的可持續(xù)經(jīng)營(yíng)。

3.融資服務(wù)多樣化?？萍笺y行不同于傳統(tǒng)商業(yè)銀行，除提供貸款外，還可以參股企業(yè)。針對(duì)企業(yè)不同發(fā)展階段的資金需求特點(diǎn)，提供借貸與股權(quán)相結(jié)合的多種融資服務(wù)。既可以對(duì)企業(yè)發(fā)放一般貸款，取得固定貸款利息收益，又可以通過持有企業(yè)一定的股權(quán)來(lái)獲取未來(lái)企業(yè)上市以后的投資收益。

二、國(guó)內(nèi)科技銀行發(fā)展?fàn)顩r

我國(guó)一直在嘗試設(shè)立為科技型中小企業(yè)提供服務(wù)的金融機(jī)構(gòu)。2000年，國(guó)內(nèi)首家專門為高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)提供特色金融服務(wù)的科技銀行在深圳高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)園區(qū)內(nèi)設(shè)立。該行首期提供5億元?jiǎng)?chuàng)業(yè)貸款額度，專門滿足園區(qū)內(nèi)眾多中小高科技企業(yè)在產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)化過程中提出的融資需求。2002年，南寧市商業(yè)銀行也成立了專門為高科技企業(yè)提供融資服務(wù)的科技支行，這是廣西第一家科技銀行。

進(jìn)入2009年，籌建科技銀行的消息不絕于耳。1月10日，中國(guó)銀監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)成都銀行高新支行、中國(guó)建設(shè)銀行成都高新支行為科技銀行。7月8日，杭州科技銀行(杭州銀行科技支行)在高新(濱江)區(qū)正式開業(yè)。10月10日，湖北省首家專為科技型中小企業(yè)融資的科技銀行——漢口銀行光谷支行在“光谷軟件園”揭牌。據(jù)悉，北京、上海、浙江、廣東等省市也在醞釀，并即將推出自己的科技銀行。據(jù)《中國(guó)證券報(bào)》2月20日?qǐng)?bào)道，科技部和銀監(jiān)會(huì)有望出臺(tái)相關(guān)文件，推行商業(yè)銀行設(shè)立科技支行試點(diǎn)。有意向成立科技支行的商業(yè)銀行需先向當(dāng)?shù)劂y監(jiān)部門、科技部門遞交申請(qǐng)和實(shí)施方案。獲批的科技支行可獲得科技部和銀監(jiān)會(huì)給予的優(yōu)惠政策。

三、運(yùn)作模式創(chuàng)新

1.以“與創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)的緊密合作”為開展業(yè)務(wù)的前提條件。一般來(lái)講，能夠被創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)看中的中小型科技企業(yè)都具有良好的項(xiàng)目的前景，創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)與風(fēng)險(xiǎn)投資以其專業(yè)的目光具有識(shí)別和控制風(fēng)險(xiǎn)的能力，因此，科技銀行的建立首先要與這些機(jī)構(gòu)保持緊密的合作關(guān)系，通過合作共享信息，可以有效地發(fā)掘和支持有發(fā)展前景的創(chuàng)業(yè)企業(yè)，最大限度地降低風(fēng)險(xiǎn)程度，減小壞賬損失，并獲取高額的貸款收益。

2.盡量放寬利率管制，實(shí)現(xiàn)與高風(fēng)險(xiǎn)匹配的高收益。由硅谷銀行來(lái)看，科技銀行的利潤(rùn)主要是來(lái)自于銀行存貸款的利率差以及為上市高科技企業(yè)的投資回報(bào)。特別是貸款利差是科技銀行獲益的主要來(lái)源，其中所表現(xiàn)出來(lái)的是風(fēng)險(xiǎn)與收益的正相關(guān)性。為此，對(duì)于科技銀行來(lái)說(shuō)，要貸款給創(chuàng)業(yè)初期具有高風(fēng)險(xiǎn)的企業(yè)，就需要一個(gè)與之相匹配的高貸款率以獲取高額的存貸利差收益。因此，對(duì)應(yīng)于較高的風(fēng)險(xiǎn)，科技銀行的貸款利率范圍可適當(dāng)放寬，在規(guī)定范圍內(nèi)，賦予科技銀行貸款自主定價(jià)的權(quán)利;此外，根據(jù)成長(zhǎng)性科技企業(yè)的特點(diǎn)，不設(shè)固定利率，將銀行收益與企業(yè)發(fā)展掛鉤，實(shí)現(xiàn)銀行與企業(yè)共同成長(zhǎng)。

3.允許企業(yè)以技術(shù)專利等知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為抵押擔(dān)保?？萍笺y行的客戶由于主要是具有高風(fēng)險(xiǎn)性的中小型科技企業(yè)，因此，貸款擔(dān)保對(duì)于降低銀行的貸款風(fēng)險(xiǎn)尤為重要。從硅谷銀行的規(guī)定來(lái)看，所有服務(wù)的客戶對(duì)象必須是有風(fēng)險(xiǎn)投資支持的企業(yè)，且必須與客戶簽訂以及數(shù)專利、其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)等為抵押擔(dān)保的協(xié)議。而在我國(guó)目前的商業(yè)銀行體系下，一般的科技型中小企業(yè)難以滿足銀行擔(dān)保、抵押或質(zhì)押的條件，因此難以得到銀行貸款的支持。為此，科技銀行需要在傳統(tǒng)貸款模式的基礎(chǔ)上，結(jié)合科技型中小企業(yè)的特點(diǎn)，從抵押、擔(dān)保等多個(gè)方面進(jìn)行創(chuàng)新，擴(kuò)大抵押品范圍，允許企業(yè)以技術(shù)專利等知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為抵押擔(dān)保，甚至可以探討將擔(dān)保由有限責(zé)任擴(kuò)展到企業(yè)家個(gè)人的無(wú)限責(zé)任，從而有利于科技銀行規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。

4.鼓勵(lì)銀行參股企業(yè)。由硅谷銀行來(lái)看，科技銀行并非傳統(tǒng)意義上的只做貸款不參股企業(yè)的商業(yè)銀行，而是融產(chǎn)業(yè)與資本市場(chǎng)運(yùn)作于一體的新型商業(yè)銀行，擁有其信貸服務(wù)對(duì)象——未上市高科技企業(yè)的股權(quán)是科技銀行的一大特色，通過促使科技型企業(yè)上市，科技銀行一方面獲取了高額投資收益，另一方面也沖減了貸款或投資中小企業(yè)而承擔(dān)高風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)中關(guān)村園區(qū)的具體情況，科技銀行可針對(duì)創(chuàng)業(yè)期和成長(zhǎng)期的企業(yè)，借鑒夾層基金的業(yè)務(wù)模式，貸款與股權(quán)投資相匹配，銀行持有企業(yè)一定的股權(quán)，其目的不在于控股，而是使科技銀行能夠從企業(yè)的高成長(zhǎng)中獲得較高股權(quán)收益，彌補(bǔ)成長(zhǎng)期企業(yè)帶來(lái)的高風(fēng)險(xiǎn)。

參考文獻(xiàn):

第9篇：股權(quán)投資實(shí)施方案范文

第一條為規(guī)范我區(qū)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金（以下簡(jiǎn)稱區(qū)引導(dǎo)基金）的設(shè)立和運(yùn)作，充分發(fā)揮其引導(dǎo)作用，有效控制運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)，積極與上級(jí)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金配套，共同扶持我區(qū)創(chuàng)投企業(yè)發(fā)展，根據(jù)《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金規(guī)范設(shè)立與運(yùn)作的指導(dǎo)意見》、《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》和《省省級(jí)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法》等精神，制定本辦法。

第二條區(qū)引導(dǎo)基金是由區(qū)政府設(shè)立的政策性、引導(dǎo)性基金，引導(dǎo)基金以基金管理機(jī)構(gòu)的資本金形式存續(xù)，區(qū)財(cái)政逐年投入。其設(shè)立的宗旨是發(fā)揮財(cái)政資金杠桿放大的作用，通過扶持創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的發(fā)展，引導(dǎo)社會(huì)資本進(jìn)入創(chuàng)業(yè)投資領(lǐng)域，促進(jìn)國(guó)內(nèi)外優(yōu)質(zhì)創(chuàng)業(yè)資本、項(xiàng)目、技術(shù)、人才向聚集，推進(jìn)全區(qū)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和產(chǎn)業(yè)升級(jí)。

第三條區(qū)引導(dǎo)基金總規(guī)模為2億元。區(qū)財(cái)政首期投入引導(dǎo)資金5000萬(wàn)元，以后3年內(nèi)，從區(qū)新增財(cái)政收入中再分期投入1.5億元。

第四條引導(dǎo)基金按照“政府引導(dǎo)、市場(chǎng)運(yùn)作、科學(xué)決策、防范風(fēng)險(xiǎn)”的原則進(jìn)行投資運(yùn)作，重點(diǎn)引導(dǎo)創(chuàng)投基金或創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)投向醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)、新材料產(chǎn)業(yè)等符合我區(qū)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃的領(lǐng)域，引導(dǎo)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)重點(diǎn)投資處于初創(chuàng)期、既有風(fēng)險(xiǎn)又具成長(zhǎng)性的科技型中小企業(yè)。

第二章組織架構(gòu)

第五條成立區(qū)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金領(lǐng)導(dǎo)小組(以下簡(jiǎn)稱領(lǐng)導(dǎo)小組)。主要職責(zé)是：確定投資方向和投資原則，審查批準(zhǔn)市創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱區(qū)引導(dǎo)基金管理公司）章程及投資項(xiàng)目管理、投資風(fēng)險(xiǎn)控制、投資退出機(jī)制和業(yè)績(jī)考核等制度；審查批準(zhǔn)引導(dǎo)基金管理公司資金籌集、投資計(jì)劃等重大事項(xiàng)。

第六條領(lǐng)導(dǎo)小組由區(qū)政府分管領(lǐng)導(dǎo)任組長(zhǎng)，區(qū)金融辦、區(qū)財(cái)政局、區(qū)發(fā)改局、區(qū)科技局、區(qū)經(jīng)信局等部門主要負(fù)責(zé)人為成員。

第七條領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，主要負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)小組的日常工作，負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金管理運(yùn)作過程中的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控，辦公室設(shè)在區(qū)金融辦。

第八條區(qū)引導(dǎo)基金管理公司是區(qū)引導(dǎo)基金的出資代表人。是由區(qū)政府設(shè)立的獨(dú)立企業(yè)法人，負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金的日常管理與投資運(yùn)作事務(wù)，實(shí)施階段參股，并代表引導(dǎo)基金行使民事權(quán)力、承擔(dān)民事義務(wù)與責(zé)任。區(qū)引導(dǎo)基金管理公司成立之前，其有關(guān)工作暫由領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室代辦。

第九條引導(dǎo)基金管理公司履行下列職責(zé)：

（一）承擔(dān)引導(dǎo)基金對(duì)外投資的出資主體；

（二）面向社會(huì)公開征集引導(dǎo)基金合作的創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)；在盡職調(diào)查、審慎評(píng)估的基礎(chǔ)上，按照規(guī)定程序確定投資的可行性方案；

（三）決定階段參股與跟進(jìn)投資項(xiàng)目實(shí)施方案，并報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組備案；

（四）管理引導(dǎo)基金投資形成的股權(quán)，履行股東的權(quán)利和義務(wù)；

（五）負(fù)責(zé)實(shí)施引導(dǎo)基金投資形成股權(quán)的退出工作；

（六）對(duì)引導(dǎo)基金所投資金的實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，定期向領(lǐng)導(dǎo)小組報(bào)告監(jiān)督檢查情況、引導(dǎo)基金財(cái)務(wù)狀況及運(yùn)作過程中的其他重大事項(xiàng)。

第三章投資對(duì)象

第十條引導(dǎo)基金的投資對(duì)象主要是國(guó)內(nèi)外有實(shí)力的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)或創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)。

第十一條區(qū)引導(dǎo)基金按照公開、公平、擇優(yōu)的原則，重點(diǎn)與國(guó)內(nèi)外投資業(yè)績(jī)突出、基金募集能力強(qiáng)、管理經(jīng)驗(yàn)豐富的知名創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進(jìn)行合作。

第十二條引導(dǎo)基金階段參股的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

（一）創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的實(shí)收資本不低于5000萬(wàn)元人民幣；

（二）投資領(lǐng)域明確；

（三）至少配備3名以上具有2年以上創(chuàng)業(yè)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的高級(jí)管理人員，且高管人員已經(jīng)取得良好的管理業(yè)績(jī)；

（四）其管理團(tuán)隊(duì)成員、主發(fā)起人或自身有對(duì)中小企業(yè)投資的成功案例；

（五）嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家企業(yè)財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)制度規(guī)定，具備規(guī)范健全的內(nèi)部財(cái)務(wù)管理制度和會(huì)計(jì)核算辦法；

（六）企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子誠(chéng)信度高，管理和運(yùn)作規(guī)范，具備科學(xué)有效的投資決策程序和風(fēng)險(xiǎn)控制、信用管理機(jī)制。

（七）募集資金總額高于申報(bào)計(jì)劃總規(guī)模的70%且不低于1億元人民幣。

第十三條引導(dǎo)基金參股設(shè)立的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)應(yīng)按規(guī)定在市金融辦備案，并接受監(jiān)管。

第十四條鼓勵(lì)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)主要投資于市行政區(qū)域內(nèi)符合《國(guó)家重點(diǎn)支持的高新技術(shù)領(lǐng)域》的未上市中小企業(yè)，優(yōu)先扶持處于種子期、創(chuàng)建期的科技型中小企業(yè)和中小高新技術(shù)企業(yè)。

科技型中小企業(yè)是指主要從事高新技術(shù)產(chǎn)品研究、開發(fā)、生產(chǎn)和服務(wù)，成立期限在5年以內(nèi)的企業(yè)，且職工人數(shù)不超過300人，年銷售額不超過3000萬(wàn)元人民幣，凈資產(chǎn)不超過2000萬(wàn)元人民幣。

中小高新技術(shù)企業(yè)是指經(jīng)認(rèn)定的高新技術(shù)企業(yè)，且職工人數(shù)不超過500人，年銷售額不超過2億元人民幣，資產(chǎn)總額不超過2億元人民幣。

第十五條引導(dǎo)基金不得用于從事貸款或股票、期貨、房地產(chǎn)、基金、企業(yè)債券、金融衍生品等投資以及用于贊助、捐贈(zèng)等支出和對(duì)創(chuàng)投以外的企業(yè)擔(dān)保。閑置資金只能存放銀行或購(gòu)買國(guó)債。

第四章投資管理

第十六條引導(dǎo)基金成立初期的投資主要采用階段參股方式，條件成熟后，逐步增加跟進(jìn)投資方式。

第十七條階段參股是指區(qū)引導(dǎo)基金向創(chuàng)投基金或創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資，并在約定的期限內(nèi)退出。主要支持與社會(huì)資本共同發(fā)起設(shè)立新的創(chuàng)投基金或創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)。設(shè)立的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)必須在市注冊(cè)。

第十八條區(qū)引導(dǎo)基金的參股投資比例不得超過創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)實(shí)收資本的35%，且不能成為第一大股東。參股投資期限一般不超過7年。市引導(dǎo)資金與區(qū)引導(dǎo)基金同時(shí)以參股方式扶持同一家創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的，政府引導(dǎo)基金的合計(jì)參股比例不得超過50%。

第十九條引導(dǎo)基金參股期限一般不超過7年（投資期3年，退出期2年，延長(zhǎng)期2年）。

第二十條引導(dǎo)基金參股的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進(jìn)行投資時(shí)應(yīng)當(dāng)遵循下列原則：

（一）投資于市區(qū)域內(nèi)企業(yè)的資金金額不低于政府出資額的兩倍，具體投資可以包括以下幾種類型：

1．投資對(duì)象是注冊(cè)在市區(qū)域內(nèi)的法人主體；

2．母公司是注冊(cè)在市區(qū)域外的法人主體，子公司是注冊(cè)在市區(qū)域內(nèi)的法人主體，通過對(duì)母公司的投資帶動(dòng)母公司對(duì)子公司的投資，要求母公司在規(guī)定時(shí)間內(nèi)對(duì)子公司的投資額大于基金對(duì)其母公司的投資額，在此條件下對(duì)母公司的投資額隸屬于對(duì)的投資額；

3．投資對(duì)象是注冊(cè)在市區(qū)域外的法人主體，但該企業(yè)能夠在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)將法人主體遷至市或在規(guī)定時(shí)間內(nèi)能夠在新設(shè)法人主體，并長(zhǎng)期致力于的產(chǎn)業(yè)發(fā)展，在此條件下對(duì)該企業(yè)的投資額隸屬于的投資額。

（二）投資對(duì)象僅限于未上市企業(yè)。但所投資的未上市企業(yè)上市后，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)所持股份的未轉(zhuǎn)讓部分及其配售部分不在此限；

（三）投資于市區(qū)域內(nèi)處于種子期、創(chuàng)建期且符合《國(guó)家重點(diǎn)支持的高新技術(shù)領(lǐng)域》的科技型中小企業(yè)和中小高新技術(shù)企業(yè)的資金比例不低于政府引導(dǎo)基金的全部出資；

（四）為保證資金流動(dòng)性和分散風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)單個(gè)創(chuàng)業(yè)企業(yè)的累計(jì)投資不得超過創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)自身注冊(cè)資金的20%；

（五）投資對(duì)象不屬于合伙或有限合伙企業(yè)；

（六）不得投資于其他創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)；

（七）不得控股被投資企業(yè)。

第二十一條區(qū)引導(dǎo)基金管理公司監(jiān)督所投資的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)按規(guī)定的投資方向、投資比例進(jìn)行投資運(yùn)作，但不參與該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的日常經(jīng)營(yíng)和管理。

第二十二條區(qū)引導(dǎo)基金參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)穩(wěn)定運(yùn)營(yíng)以后，應(yīng)在適當(dāng)時(shí)機(jī)將股份通過下列途徑完成退出：

（一）將股權(quán)優(yōu)先轉(zhuǎn)讓給其他股東；

（二）公開轉(zhuǎn)讓股權(quán)；

（三）參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)到期后清算退出。

第二十三條參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)應(yīng)當(dāng)在《投資合作協(xié)議》和《企業(yè)章程》中明確下列事項(xiàng)：

（一）在有受讓方的情況下，引導(dǎo)基金可以隨時(shí)退出；

（二）參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的其他股東不先于引導(dǎo)基金退出；

（三）參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)未按規(guī)定向初創(chuàng)期企業(yè)投資的，引導(dǎo)基金有權(quán)退出；

（四）為激勵(lì)社會(huì)資金參與對(duì)企業(yè)投資的積極性，引導(dǎo)基金承諾，投資基金管理公司以及其認(rèn)可的社會(huì)投資人在基金存續(xù)期內(nèi)，可以按照引導(dǎo)基金原始投資額與轉(zhuǎn)讓時(shí)銀行同期貸款基準(zhǔn)利率之和回購(gòu)引導(dǎo)基金的投資及基金份額（股權(quán)）；

（五）引導(dǎo)基金在創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)破產(chǎn)清算時(shí)具有優(yōu)先清償權(quán)。

第五章監(jiān)督管理

第二十四條區(qū)引導(dǎo)基金管理公司于每季度末向領(lǐng)導(dǎo)小組報(bào)送區(qū)引導(dǎo)基金投資運(yùn)作、資金使用等情況；及時(shí)報(bào)告運(yùn)作過程中的重大事件，并于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的4個(gè)月內(nèi)提交經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的年度會(huì)計(jì)報(bào)表。

第二十五條區(qū)領(lǐng)導(dǎo)小組對(duì)引導(dǎo)基金管理公司履行職責(zé)情況進(jìn)行日常監(jiān)督，并委托具有相應(yīng)資質(zhì)的社會(huì)中介機(jī)構(gòu)對(duì)區(qū)引導(dǎo)基金運(yùn)作情況進(jìn)行審計(jì)。

第二十六條由領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室定期對(duì)引導(dǎo)基金有關(guān)政策目標(biāo)、政策效果及其投資情況進(jìn)行績(jī)效評(píng)估，對(duì)引導(dǎo)基金管理公司進(jìn)行年度業(yè)績(jī)考核，考評(píng)結(jié)果作為對(duì)引導(dǎo)基金管理公司進(jìn)行獎(jiǎng)懲的依據(jù)。