集中計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的概念精選(九篇)

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第1篇：集中計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的概念范文

關(guān)鍵詞：公共管理 國(guó)有企業(yè) 社會(huì)責(zé)任

改革以來(lái)，中國(guó)社會(huì)經(jīng)歷了由高度集中計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制向社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的轉(zhuǎn)軌。宏觀經(jīng)濟(jì)體制的轉(zhuǎn)變必然帶動(dòng)作為社會(huì)基本單位的國(guó)有企業(yè)的變遷，引發(fā)微觀經(jīng)濟(jì)層次由單位化的經(jīng)濟(jì)組織向市場(chǎng)化的經(jīng)濟(jì)組織的轉(zhuǎn)型。中國(guó)國(guó)有企業(yè)轉(zhuǎn)型雖發(fā)生在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，但其根源卻深植于非經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域。因此，國(guó)有企業(yè)轉(zhuǎn)型問(wèn)題并不僅僅是個(gè)經(jīng)濟(jì)制度的創(chuàng)新問(wèn)題，它還涉及到公共管理的創(chuàng)新問(wèn)題。

1.轉(zhuǎn)型時(shí)期國(guó)有企業(yè)公共性的缺失問(wèn)題

盡管這些年國(guó)有企業(yè)在經(jīng)濟(jì)實(shí)力上取得了非凡的成就，但華麗數(shù)字的背后，國(guó)有企業(yè)還有很多必須解決但仍然沒(méi)有解決的問(wèn)題。從國(guó)有企業(yè)的性質(zhì)來(lái)看，前期的國(guó)有企業(yè)改革工作只注重國(guó)有企業(yè)的經(jīng)濟(jì)性，而忽視了國(guó)有企業(yè)的公共性。與一般企業(yè)不同的是，國(guó)有企業(yè)的國(guó)有本質(zhì)決定了國(guó)有企業(yè)是具有公共管理職能的公共企業(yè)，它不僅需要關(guān)注自身經(jīng)濟(jì)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，更需要關(guān)注其非經(jīng)濟(jì)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)；而國(guó)有企業(yè)非經(jīng)濟(jì)目標(biāo)主要通過(guò)國(guó)有企業(yè)履行社會(huì)責(zé)任來(lái)實(shí)現(xiàn)。1979年，國(guó)有企業(yè)在放權(quán)讓利試點(diǎn)中，開始實(shí)行利潤(rùn)留成制；1983年，國(guó)有企業(yè)開始實(shí)行以稅代利制度；1986年底，國(guó)有企業(yè)實(shí)行了承包經(jīng)營(yíng)責(zé)任制；1993年，國(guó)有企業(yè)改革進(jìn)入了建立現(xiàn)代企業(yè)制度試點(diǎn)階段。這一系列改革措施的實(shí)施顯著提高了國(guó)有企業(yè)市場(chǎng)化水平，對(duì)提高國(guó)有企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益做出了重大貢獻(xiàn)，但與此同時(shí)，在以市場(chǎng)化為取向的改革進(jìn)程中，面對(duì)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)以及跨國(guó)公司迅速成長(zhǎng)而形成的巨大競(jìng)爭(zhēng)壓力，國(guó)有企業(yè)確立了片面追求利潤(rùn)最大化的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，而逐漸放棄了作為公共企業(yè)應(yīng)該承擔(dān)的社會(huì)責(zé)任。剛剛建立現(xiàn)代企業(yè)制度的國(guó)有企業(yè)，既不愿意承擔(dān)那些長(zhǎng)期以來(lái)以國(guó)有企業(yè)辦社會(huì)形式而承擔(dān)的社會(huì)責(zé)任，也沒(méi)有在企業(yè)內(nèi)部樹立起承擔(dān)其應(yīng)該承擔(dān)的、由企業(yè)國(guó)有性質(zhì)決定的社會(huì)責(zé)任的基本意識(shí)。從政府的角度來(lái)講，為了從形式上消除傳統(tǒng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下的政府形象，開始實(shí)施政企分離的措施，國(guó)有企業(yè)轉(zhuǎn)型的過(guò)程幾乎成為了公共性喪失的過(guò)程。國(guó)有企業(yè)改革實(shí)際上是按照西方的現(xiàn)代企業(yè)制度慣例進(jìn)行的，就在我國(guó)進(jìn)行企業(yè)改革的同時(shí)，即從20世紀(jì)80年代以來(lái)，西方的企業(yè)管理正在由“以資為本”逐漸轉(zhuǎn)向“以人為本”。西方管理學(xué)界和眾多企業(yè)開始信奉“企業(yè)社會(huì)責(zé)任理論”，即企業(yè)不是僅僅追求利潤(rùn)最大化的機(jī)構(gòu)，它也應(yīng)承擔(dān)必要的社會(huì)責(zé)任?？疾靽?guó)有企業(yè)的發(fā)展歷程，我們更清醒地認(rèn)識(shí)到國(guó)有企業(yè)發(fā)展要受到市場(chǎng)準(zhǔn)則和社會(huì)責(zé)任的雙重約束，過(guò)分依賴這兩條原則中的任何一條都會(huì)造成嚴(yán)重的扭曲。忽視市場(chǎng)準(zhǔn)則的企業(yè)將逐漸喪失活力，而忽視社會(huì)責(zé)任的企業(yè)又可能導(dǎo)致“資本主義剝削”。事實(shí)上，改革以來(lái)，國(guó)有企業(yè)轉(zhuǎn)型的問(wèn)題就是不平衡地強(qiáng)調(diào)一條原則比另一條更重要。我們今天面臨的挑戰(zhàn)就是如何認(rèn)識(shí)國(guó)有企業(yè)的社會(huì)責(zé)任，如何認(rèn)識(shí)國(guó)有企業(yè)的公共性缺失問(wèn)題。

2.國(guó)有企業(yè)作為公共管理主體的理論依據(jù)

從國(guó)外最新的公共管理理論發(fā)展來(lái)看，公共治理是由多元的公共管理主體組成的公共行動(dòng)體系。在公共治理的理論體系中，國(guó)有企業(yè)被看成是提供公共產(chǎn)品和公共服務(wù)、實(shí)現(xiàn)一定社會(huì)目標(biāo)的公共管理主體之一。所謂公共治理理論，是伴隨西方福利國(guó)家出現(xiàn)的管理危機(jī)和市場(chǎng)與等級(jí)制的調(diào)解機(jī)制發(fā)生的危機(jī)以及公民社會(huì)的不斷發(fā)育和眾多社會(huì)組織集團(tuán)的迅速成長(zhǎng)而出現(xiàn)的一種新型的公共管理理論。公共治理理論的核心觀點(diǎn)是主張通過(guò)合作、協(xié)商、伙伴關(guān)系，確定共同的目標(biāo)等途徑，實(shí)現(xiàn)對(duì)公共事務(wù)的管理。公共治理是由多元的公共管理主體組成的公共行動(dòng)體系，這些公共管理主體不僅包括長(zhǎng)期壟斷公共管理主體地位的政府部門，而且還包括諸如私營(yíng)部門和第三部門等非政府部門的參與者。公共管理的責(zé)任邊界具有相當(dāng)?shù)哪：?，公私界限的模糊既表現(xiàn)為許多民營(yíng)部門向傳統(tǒng)公共領(lǐng)域的進(jìn)軍，也表現(xiàn)為公共領(lǐng)域和市場(chǎng)領(lǐng)域的區(qū)分已不象以前那樣明顯。

在公共治理的理論體系中，政府并不是公共管理的唯一主體，因?yàn)楫?dāng)代社會(huì)的公共管理是一個(gè)責(zé)任共擔(dān)的社會(huì)管理系統(tǒng)，國(guó)有企業(yè)、非贏利組織均參與其中并發(fā)揮自己的作用。因此，在肯定政府在公共管理結(jié)構(gòu)中居于最重要主體地位的同時(shí)，還需要充分認(rèn)識(shí)到國(guó)有企業(yè)在公共管理中的地位和作用。任何政府的能力都是有限的。美國(guó)著名管理學(xué)家徳魯克論證了當(dāng)代政府的有限性和管理對(duì)象的特定性，而且也只有有限政府才能實(shí)現(xiàn)強(qiáng)力政府和高效政府。在政府改革中，應(yīng)發(fā)揮政府、市場(chǎng)和社會(huì)三方的作用，并需要從“政府失敗”、“市場(chǎng)失靈”來(lái)思考公共管理各主體之間相互配合的必要性。因此，政府機(jī)制存在的失靈現(xiàn)象，決定了公共管理中國(guó)有企業(yè)回歸的必然性。作為一種新興的公共管理理論范式，公共治理理論必將為國(guó)有企業(yè)履行社會(huì)責(zé)任、參與公共管理活動(dòng)提供重要的理論指導(dǎo)。

3.國(guó)有企業(yè)作為公共管理主體的實(shí)踐依據(jù)

從國(guó)有企業(yè)發(fā)展的歷史來(lái)看，不論這個(gè)國(guó)家采取何種經(jīng)濟(jì)體制，也不論這個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)水平高低，國(guó)有企業(yè)的存在是一個(gè)普遍現(xiàn)象。在西方主要國(guó)家當(dāng)中，法國(guó)是國(guó)有企業(yè)占國(guó)民經(jīng)濟(jì)比重最高的國(guó)家之一。據(jù)統(tǒng)計(jì)，1990年，法國(guó)擁有國(guó)家直接控制和國(guó)家控股50%以上的國(guó)有企業(yè)共2268家。在東亞，新加坡主張公共服務(wù)提供多元化與合作化，讓更多的非政府組織參加。1974年成立了淡馬錫金融控股公司，100%為財(cái)政部全資擁有，代表政府行使國(guó)有資產(chǎn)的股權(quán)。新西蘭把國(guó)有企業(yè)承擔(dān)一定的社會(huì)責(zé)任寫進(jìn)其法律之中。從國(guó)際上來(lái)看，各國(guó)國(guó)有企業(yè)主要集中于非競(jìng)爭(zhēng)性的行業(yè)，在基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)、公用設(shè)施等領(lǐng)域占有主導(dǎo)地位。作為非競(jìng)爭(zhēng)性的國(guó)有企業(yè)，其主要目標(biāo)是提供各種社會(huì)服務(wù)，它們主要活動(dòng)于非競(jìng)爭(zhēng)性產(chǎn)業(yè)或承擔(dān)非競(jìng)爭(zhēng)性項(xiàng)目。國(guó)有企業(yè)與私營(yíng)企業(yè)相比的一個(gè)重大區(qū)分，那就是國(guó)有企業(yè)必須更加重視社會(huì)責(zé)任目標(biāo)。這幾乎是世界各國(guó)國(guó)有企業(yè)與生俱來(lái)的共同特質(zhì)。從各國(guó)國(guó)有企業(yè)的發(fā)展實(shí)踐歷程中，我們不難得出結(jié)論：國(guó)有企業(yè)是政府推行各項(xiàng)社會(huì)發(fā)展政策的重要手段，是國(guó)家發(fā)揮經(jīng)濟(jì)職能以彌補(bǔ)市場(chǎng)缺陷、實(shí)現(xiàn)社會(huì)公平、提供公共產(chǎn)品的重要工具。公共性是國(guó)有企業(yè)的本質(zhì)屬性。

政府與企業(yè)是社會(huì)環(huán)境中的兩大主體。理解一個(gè)國(guó)家的政治經(jīng)濟(jì)動(dòng)力的最佳方式，就是去調(diào)查政府與企業(yè)的關(guān)系。由于這兩套制度都受到了缺陷和不足的影響，因此，國(guó)家政治經(jīng)濟(jì)的成功就依賴于每一方在復(fù)興另一方時(shí)成為積極伙伴的能力。在提供社會(huì)福利性利益、構(gòu)造消費(fèi)者保護(hù)政策、為廣大工人設(shè)定工作場(chǎng)所方面，國(guó)有企業(yè)起著極其重要且具有建設(shè)性的作用。但目前的現(xiàn)狀是，國(guó)有企業(yè)活動(dòng)的社會(huì)維度并沒(méi)有被認(rèn)為取得了成功。盡管目前國(guó)有企業(yè)仍以利潤(rùn)最大化為目標(biāo)，但多樣化的目標(biāo)需求，將使未來(lái)的國(guó)有企業(yè)在參與社會(huì)活動(dòng)時(shí)，更多地反映出基本價(jià)值和公眾的標(biāo)準(zhǔn)。從政府與國(guó)有企業(yè)的關(guān)系來(lái)看，相對(duì)于更加嚴(yán)密的政府控制來(lái)實(shí)現(xiàn)社會(huì)福利而言，國(guó)有企業(yè)的相對(duì)獨(dú)立性提供了更多的好處。過(guò)去若干年的改革發(fā)展表明，在政府與國(guó)有企業(yè)之間，沒(méi)有一個(gè)單一的結(jié)合模式能夠?qū)ι鐣?huì)問(wèn)題提供持久的解決方案。隨著時(shí)代的變遷，必須奮力對(duì)政府與國(guó)有企業(yè)進(jìn)行改革和復(fù)興，把國(guó)有企業(yè)納入到公共管理軌道，在現(xiàn)有的行政管理體制下彰顯國(guó)有企業(yè)社會(huì)責(zé)任，以使政府和國(guó)有企業(yè)互為對(duì)方的力量之源。

4.企業(yè)社會(huì)責(zé)任：國(guó)有企業(yè)參與公共管理的實(shí)現(xiàn)路徑

從公共管理的意義上來(lái)說(shuō)，企業(yè)社會(huì)責(zé)任是一個(gè)全新的理念。所謂企業(yè)的社會(huì)責(zé)任，就是一個(gè)企業(yè)在創(chuàng)造利潤(rùn)對(duì)股東負(fù)責(zé)的同時(shí)，還需要承擔(dān)對(duì)員工、消費(fèi)者、社區(qū)和環(huán)境等的餓社會(huì)責(zé)任。在國(guó)有企業(yè)推進(jìn)市場(chǎng)化的轉(zhuǎn)型過(guò)程中，企業(yè)社會(huì)責(zé)任運(yùn)動(dòng)在全球悄然興起。20世紀(jì)90年代，許多跨國(guó)公司相繼建立自己的生產(chǎn)守則，后演變成企業(yè)生產(chǎn)守則運(yùn)動(dòng)，企業(yè)生產(chǎn)守則運(yùn)動(dòng)的直接目的是促使企業(yè)履行自己的社會(huì)責(zé)任。2000年7月，“全球契約”正式啟動(dòng)，它倡導(dǎo)用“共同價(jià)值和原則”規(guī)范企業(yè)活動(dòng)，在企業(yè)社會(huì)責(zé)任領(lǐng)域開展國(guó)際合作。盡管中國(guó)的企業(yè)以自己的行動(dòng)方式和表述特點(diǎn)一直承擔(dān)著社會(huì)責(zé)任，但“企業(yè)社會(huì)責(zé)任”的提法更多地被看成是全球化時(shí)代一種新的話語(yǔ)。其目的就是要使中國(guó)企業(yè)能夠在全球化時(shí)代與全球?qū)υ挕?0世紀(jì)80年代以來(lái)，隨著中國(guó)改革開放步伐的加快，跨國(guó)公司生產(chǎn)鏈在中國(guó)得到不斷強(qiáng)化和延伸。在后工業(yè)社會(huì)成長(zhǎng)起來(lái)的跨國(guó)公司越來(lái)越重視對(duì)中國(guó)合作伙伴的社會(huì)責(zé)任問(wèn)題。

未來(lái)國(guó)有企業(yè)發(fā)展受到市場(chǎng)準(zhǔn)則和社會(huì)責(zé)任的雙重約束。國(guó)有企業(yè)的改革目標(biāo)就是使國(guó)有企業(yè)由市場(chǎng)化的組織走向社會(huì)化的組織轉(zhuǎn)變，由股東至上追求利潤(rùn)最大化向利益相關(guān)者共同治理追求企業(yè)社會(huì)責(zé)任轉(zhuǎn)變。新的國(guó)有企業(yè)改革的意義在于，當(dāng)國(guó)有企業(yè)的經(jīng)濟(jì)責(zé)任投資完成后，生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者必須進(jìn)行國(guó)有企業(yè)的社會(huì)責(zé)任投資。所謂國(guó)有企業(yè)的社會(huì)責(zé)任投資，不是一個(gè)數(shù)量概念，而是一個(gè)結(jié)構(gòu)概念，既它通過(guò)調(diào)整分配模式、平衡利益相關(guān)者的利益而實(shí)現(xiàn)，從而在社會(huì)結(jié)構(gòu)層面提升整個(gè)社會(huì)的收入水平、縮小社會(huì)收入差距，促進(jìn)社會(huì)結(jié)構(gòu)的穩(wěn)定。社會(huì)責(zé)任投資是能夠同時(shí)實(shí)現(xiàn)雙重目的，為投資者帶來(lái)利益，并促進(jìn)企業(yè)履行社會(huì)責(zé)任，從而改變社會(huì)。這種包含贏利追求和社會(huì)發(fā)展追求的全新投資價(jià)值觀，不僅使國(guó)有企業(yè)參與了公共管理，給人類帶來(lái)了積極的結(jié)果，也決定了其生命力和重要發(fā)展趨勢(shì)。

參考文獻(xiàn)：

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第2篇：集中計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的概念范文

關(guān)鍵詞:自然壟斷行業(yè);政府管制

中圖分類號(hào):F12文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A

一、我國(guó)自然壟斷行業(yè)現(xiàn)狀

(一)我國(guó)自然壟斷行業(yè)概況。傳統(tǒng)的自然壟斷理論認(rèn)為,自然壟斷產(chǎn)業(yè)主要是指具有顯著規(guī)模經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)業(yè),即隨著生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大,企業(yè)產(chǎn)品或者服務(wù)的平均成本出現(xiàn)持續(xù)下降的趨勢(shì)。這時(shí)某種產(chǎn)品或服務(wù)全部由一家壟斷企業(yè)來(lái)提供,社會(huì)成本最小,資源配置效率最優(yōu)?，F(xiàn)代自然壟斷理論在規(guī)模經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)上引入了范圍經(jīng)濟(jì)這一概念,認(rèn)為面對(duì)多用戶的多種需求,由一家壟斷企業(yè)來(lái)提品或服務(wù)時(shí)的成本要比單獨(dú)生產(chǎn)時(shí)低。

我國(guó)的自然壟斷行業(yè)帶有濃厚的行政壟斷色彩。有舊體制遺留下來(lái)的問(wèn)題,也有轉(zhuǎn)軌過(guò)程中形成的。改革之前,我國(guó)實(shí)行的是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制,幾乎所有的行業(yè),從市場(chǎng)準(zhǔn)入、原材料供給到產(chǎn)量和價(jià)格的決定都由政府直接規(guī)定。經(jīng)過(guò)20多年的改革,政府取消或放松了對(duì)一些產(chǎn)業(yè)的管制,一些政府行政主管部門或壟斷企業(yè)既是“裁判員”又當(dāng)“運(yùn)動(dòng)員”的傳統(tǒng)框架有了較大改變,競(jìng)爭(zhēng)的局面逐漸形成,我國(guó)已經(jīng)初步建立了社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制。

目前,壟斷主要集中于少數(shù)網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)業(yè),就是在產(chǎn)品或服務(wù)的生產(chǎn)、傳輸、分銷和用戶消費(fèi)等環(huán)節(jié)具有很強(qiáng)的垂直關(guān)系,生產(chǎn)廠商必須借助于傳輸網(wǎng)絡(luò)才能將產(chǎn)品或服務(wù)傳遞給用戶,用戶也必須借助于傳輸網(wǎng)絡(luò)才能使用廠商生產(chǎn)的產(chǎn)品或服務(wù)的產(chǎn)業(yè),具體包括鐵路、電力、電信、供水、供氣等產(chǎn)業(yè)。在體制上,改革開放以前,我國(guó)一直將網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)業(yè)視為公益性事業(yè)。與長(zhǎng)期以來(lái)的中央計(jì)劃體制相適應(yīng),網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)業(yè)采取的是國(guó)有企業(yè)垂直一體化壟斷經(jīng)營(yíng)和低價(jià)格、高財(cái)政補(bǔ)貼的機(jī)制,價(jià)格基本不受供求關(guān)系和成本變動(dòng)的影響。改革開放以來(lái),我國(guó)對(duì)網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)業(yè)這一傳統(tǒng)體制進(jìn)行了一系列改革,如減少或取消財(cái)政補(bǔ)貼,實(shí)行以個(gè)別成本為基礎(chǔ)的定價(jià)制度。通過(guò)機(jī)構(gòu)改革,撤銷了許多行業(yè)主管機(jī)構(gòu),將調(diào)控的職能交給國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)管理部門。自然壟斷行業(yè)逐步與政府脫鉤,真正成為市場(chǎng)的主體,我國(guó)自然壟斷行業(yè)政企不分的傳統(tǒng)框架有了較大改變,主要體現(xiàn)在電信、電力產(chǎn)業(yè),改革滯后的鐵路運(yùn)輸業(yè)也在積極探索“政企分離”、“網(wǎng)運(yùn)分離”的途徑。

(二)我國(guó)自然壟斷行業(yè)的主要特點(diǎn)。我國(guó)自然壟斷行業(yè)具有自然壟斷的一般特征和特點(diǎn),如規(guī)模經(jīng)濟(jì)、范圍經(jīng)濟(jì)、大量沉沒(méi)成本、普遍服務(wù)性,但由于我國(guó)正處于轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)和不完全市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的大環(huán)境中,與西方國(guó)家相比,我國(guó)自然壟斷行業(yè)擁有諸多自身特點(diǎn)。

1、自然壟斷行業(yè)大都是基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)。這些基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)均為關(guān)系國(guó)民經(jīng)濟(jì)命脈和國(guó)計(jì)民生的行業(yè),如冶金、汽車、公共交通、供水、供氣、供電、通訊等。這些行業(yè)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中發(fā)揮著舉足輕重的作用,是國(guó)民經(jīng)濟(jì)的支柱。這些行業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r直接關(guān)系到我國(guó)整體經(jīng)濟(jì)大局,關(guān)系到人民群眾的生活水平,關(guān)系到重大經(jīng)濟(jì)政策的實(shí)施效果,具有戰(zhàn)略性意義。

2、自然壟斷與行政壟斷交織。行政壟斷是指各級(jí)政府及其所屬部門或其授權(quán)的單位,憑借行政權(quán)力扶持或培植一定范圍的經(jīng)營(yíng)者,使之限制競(jìng)爭(zhēng)從而形成壟斷的狀態(tài)和行為。行政壟斷與自然壟斷的根本區(qū)別在于自然壟斷行業(yè)不是通過(guò)政府管制人為地阻止其他廠商進(jìn)入市場(chǎng)而形成的。西方國(guó)家的自然壟斷是市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)過(guò)程中形成的經(jīng)營(yíng)性壟斷,即成本條件導(dǎo)致市場(chǎng)不完全性,從而產(chǎn)生不完全競(jìng)爭(zhēng)。我國(guó)是行政體制與行政權(quán)力形成的壟斷,是由政府某一部門單獨(dú)經(jīng)營(yíng)而形成的。政府統(tǒng)一制定基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)的發(fā)展規(guī)劃,出資建設(shè)基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目,項(xiàng)目建成后由政府擁有的國(guó)有企業(yè)負(fù)責(zé)經(jīng)營(yíng),是一種高度政企合一的政府壟斷管理體制。

3、自然壟斷行業(yè)的國(guó)有企業(yè)改革滯后。我國(guó)的國(guó)有企業(yè)改革主要集中在競(jìng)爭(zhēng)性領(lǐng)域,而自然壟斷部門的國(guó)企改革卻比較緩慢。首先,國(guó)有企業(yè)改革的廣度和深度不夠。與電信、電力、民航產(chǎn)業(yè)政企關(guān)系的變革相比,鐵路運(yùn)輸產(chǎn)業(yè)和自來(lái)水、供氣等城市公用事業(yè)政企分離的步伐相對(duì)遲緩;其次,對(duì)國(guó)有企業(yè)的監(jiān)管體制改革滯后。從我國(guó)自然壟斷行業(yè)改革的現(xiàn)狀看,還沒(méi)有解決好與市場(chǎng)化改革相適應(yīng)的監(jiān)管體制改革問(wèn)題,監(jiān)管缺位和政府職能越位同時(shí)存在;最后,自然壟斷行業(yè)國(guó)有企業(yè)治理結(jié)構(gòu)還有待完善。目前,相當(dāng)一部分國(guó)有企業(yè)沒(méi)有設(shè)立董事會(huì)、決策層、執(zhí)行層、監(jiān)督層的層級(jí)以及國(guó)有企業(yè)的權(quán)責(zé)關(guān)系不夠明確,大力深化自然壟斷部門國(guó)企改革已經(jīng)成為改革的重點(diǎn)和熱點(diǎn)。

二、我國(guó)自然壟斷行業(yè)存在的主要問(wèn)題

(一)自然壟斷行業(yè)的存在導(dǎo)致社會(huì)福利損失。自然壟斷作為壟斷的一種形式,存在著低效率和福利損失。相對(duì)于效率最高的完全競(jìng)爭(zhēng)廠商而言,當(dāng)廠商利潤(rùn)最大時(shí),邊際收益等于邊際成本等于市場(chǎng)價(jià)格。而對(duì)于自然壟斷廠商而言,當(dāng)廠商利潤(rùn)最大時(shí),邊際收益等于邊際成本但是小于市場(chǎng)價(jià)格。因此,在自然壟斷條件下,消費(fèi)者消費(fèi)額外一單位產(chǎn)品所獲得的邊際利益超過(guò)了廠商的邊際成本,也就是說(shuō)從社會(huì)利益的角度來(lái)看,壟斷廠商利潤(rùn)最大產(chǎn)出量過(guò)低,不是與社會(huì)利益一致的最優(yōu)產(chǎn)出量,這種不一致性帶來(lái)了低效率。由于自然壟斷廠商是市場(chǎng)價(jià)格的制定者,可以實(shí)行各種各樣的壟斷價(jià)格,如價(jià)格歧視、搭配售賣等,并在滿足政府強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)條件下盡可能降低產(chǎn)品或服務(wù)的質(zhì)量。在自然壟斷的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)中,消費(fèi)者沒(méi)有選擇其他賣主的權(quán)力,因而不得不購(gòu)買壟斷企業(yè)提供的高價(jià)低質(zhì)的產(chǎn)品或服務(wù),由此遭受了福利損失。消費(fèi)者福利的減少,其中一部分轉(zhuǎn)移給了生產(chǎn)者,這部分相當(dāng)于財(cái)富的重新分配;另一部分則是無(wú)謂的損失,即完全由于壟斷廠商限制產(chǎn)量和抬高價(jià)格所造成的社會(huì)性損失。

(二)政府型自然壟斷的角色沖突和影響。由于政府直接投資、建設(shè)形成的基礎(chǔ)設(shè)施是公共資產(chǎn)的一部分,政府對(duì)其擁有的企業(yè)在監(jiān)督管理上存在著嚴(yán)重的角色沖突。政府扮演著三重角色:一是作為一般社會(huì)管理者的角色;二是作為市場(chǎng)管制者的角色;三是作為企業(yè)所有者或生產(chǎn)者的角色。一方面政府要負(fù)責(zé)看管、監(jiān)護(hù)、防止國(guó)有資產(chǎn)的流失,甚至要保證公共資產(chǎn)一定的投資收益;另一方面政府要代表公眾的利益。從公眾利益角度出發(fā),政府又要求企業(yè)承擔(dān)政府的普遍服務(wù)職能,實(shí)現(xiàn)社會(huì)目標(biāo)。政府在對(duì)企業(yè)的管理上處于兩難處境,需要在企業(yè)利益和公眾利益之間進(jìn)行平衡。如果政府過(guò)度偏重于公眾利益目標(biāo),往往采取低價(jià)政策,則造成企業(yè)的收入不能彌補(bǔ)其經(jīng)營(yíng)成本,需要政府的財(cái)政補(bǔ)貼收入,長(zhǎng)期的政府財(cái)政補(bǔ)貼結(jié)果是政府財(cái)政的不可維持,基礎(chǔ)設(shè)施發(fā)展水平嚴(yán)重滯后于經(jīng)濟(jì)和人民生活發(fā)展水平的要求;如果政府偏重于企業(yè)利益,則往往會(huì)造成基礎(chǔ)服務(wù)價(jià)格的上漲,基礎(chǔ)設(shè)施服務(wù)價(jià)格上漲會(huì)帶動(dòng)整體物價(jià)的上漲,造成通貨膨脹,阻礙地區(qū)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,損害消費(fèi)者的利益。而且,從管制角度來(lái)看,由于政企不分,政府管制難以中立。作為管制者的政府部門不從企業(yè)中獨(dú)立出來(lái),中立地行使管制職能,平等地對(duì)待所有的市場(chǎng)參與者,他們就不可避免地用其掌握的行政權(quán)力維護(hù)本部門、本行業(yè)的利益,就不可避免地歧視新的市場(chǎng)進(jìn)入者。

(三)自然壟斷行業(yè)價(jià)格管制成效不顯著。首先,長(zhǎng)期以來(lái)我國(guó)電力、自來(lái)水、天然氣價(jià)格的提價(jià)幅度都很大,大大高于同期零售商品的價(jià)格上漲幅度。1985年中國(guó)零售商品價(jià)格指數(shù)為108.8,2004年為102.8,與之相比,1985年～2005年我國(guó)售電價(jià)格從每千瓦時(shí)0.08元上漲到0.50元左右,上漲525%;其次,由于自然壟斷行業(yè)大都是基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè),其產(chǎn)品和服務(wù)往往是其他行業(yè)的投入。由于自然壟斷行業(yè)的供給不足和行業(yè)價(jià)格的連續(xù)上漲,都影響了其他相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。許多農(nóng)村地區(qū)因?yàn)槿彪?、電價(jià)過(guò)高減少了對(duì)家用電器的購(gòu)買,在城市家電需求增長(zhǎng)趨緩的情況下,不利于擴(kuò)大家電行業(yè)農(nóng)村市場(chǎng)的拓展;最后,即使實(shí)行價(jià)格管制將某些產(chǎn)品定價(jià)較低,也會(huì)存在非價(jià)格壟斷問(wèn)題,即產(chǎn)品供給量較少且服務(wù)態(tài)度較差,優(yōu)先服務(wù)于本行業(yè)內(nèi)部成員,讓消費(fèi)者付出排隊(duì)等待等非貨幣代價(jià)。

(四)自然壟斷與行政權(quán)力結(jié)合導(dǎo)致尋租問(wèn)題深化。租金一詞在經(jīng)濟(jì)早期階段中,指的是某些資源(如土地資源)由于產(chǎn)權(quán)壟斷或經(jīng)營(yíng)而產(chǎn)生的超額收入。在我國(guó)自然壟斷行業(yè)中,由于自然壟斷具有濃厚的行政色彩,而且民間資本難以進(jìn)入自然壟斷行業(yè),使得尋租復(fù)雜化,尋租并不是為了獲得傳統(tǒng)意義上的市場(chǎng)準(zhǔn)入,而是為了維護(hù)其自身的壟斷地位。花費(fèi)于尋租活動(dòng)的經(jīng)濟(jì)資源并不能增加任何社會(huì)財(cái)富,就社會(huì)來(lái)說(shuō),這種用于尋租活動(dòng)的經(jīng)濟(jì)資源完全是一種浪費(fèi),損失了本來(lái)可以獲得的社會(huì)財(cái)富,扭曲了資源配置。而且,獲得政府特許的壟斷企業(yè)往往沒(méi)有強(qiáng)烈的激情去改進(jìn)技術(shù)、降低成本、增強(qiáng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力,從而降低了經(jīng)濟(jì)效率。不僅如此,尋租活動(dòng)還會(huì)引發(fā)新的尋租活動(dòng),造成尋租競(jìng)爭(zhēng),從而使更多的資源投入于尋租活動(dòng)中。

三、我國(guó)自然壟斷行業(yè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)影響主要成因

(一)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制形成的路徑依賴。改革開放以前,我國(guó)自然壟斷行業(yè)管理體制與當(dāng)時(shí)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制相適應(yīng),實(shí)行政府直接經(jīng)營(yíng)的經(jīng)營(yíng)管理體制。在這種體制下,自然壟斷行業(yè)生產(chǎn)資料實(shí)行單一的國(guó)有制;生產(chǎn)主體名義上是企業(yè),實(shí)質(zhì)上是政府,不實(shí)行自負(fù)盈虧,虧損一律由國(guó)家財(cái)政補(bǔ)貼;市場(chǎng)結(jié)構(gòu)實(shí)行獨(dú)家壟斷,一體化經(jīng)營(yíng);在政企關(guān)系上是政企合一或政企不分,企業(yè)沒(méi)有獨(dú)立的經(jīng)營(yíng)權(quán)。以自然壟斷行業(yè)的價(jià)格管理體制為例,與政府直接經(jīng)營(yíng)的經(jīng)營(yíng)管理體制相適應(yīng),自然壟斷行業(yè)的價(jià)格管理體制實(shí)行的是計(jì)劃型價(jià)格管理模式。這種模式的基本特征是:第一,在價(jià)格形成方式上,實(shí)行單一的政府定價(jià)方式,自然壟斷行業(yè)沒(méi)有定價(jià)權(quán);第二,在價(jià)格管理權(quán)限上,定價(jià)權(quán)高度集中于中央,價(jià)格都由中央統(tǒng)管;第三,在價(jià)格制定過(guò)程中,排斥供求關(guān)系的作用,而且價(jià)格一旦制定幾十年不變。這種高度集中過(guò)于僵化的價(jià)格管理模式,混淆了政府和企業(yè)的職能,降低了自然壟斷行業(yè)的生產(chǎn)效率和管理水平,使得自然壟斷行業(yè)的產(chǎn)品或服務(wù)價(jià)格不反映成本,不反映供求,對(duì)經(jīng)濟(jì)生活產(chǎn)生逆調(diào)節(jié)作用。

(二)自然壟斷與政府職能結(jié)合下的信息不對(duì)稱問(wèn)題

1、政府信息不充分導(dǎo)致效率損失。政府壟斷經(jīng)營(yíng)管理模式優(yōu)勢(shì)的發(fā)揮,依賴于政府掌握完備的信息,包括掌握現(xiàn)有資源的所有情況,每一種產(chǎn)品所有可能的生產(chǎn)技術(shù),每一個(gè)消費(fèi)者的偏好等,并且政府對(duì)這些信息的掌握必須是動(dòng)態(tài)的,及時(shí)反映每一個(gè)因素的變化。由于現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)生活中資源、產(chǎn)品數(shù)量繁雜,技術(shù)復(fù)雜多變,消費(fèi)者的偏好差異等原因,政府在信息搜集方面存在著巨大成本,政府幾乎不可能掌握完備的信息,從而信息不充分使得政府集中計(jì)劃式的壟斷生產(chǎn)失去了效率基礎(chǔ)。

2、信息不對(duì)稱導(dǎo)致政府價(jià)格管制失靈。經(jīng)過(guò)20年左右的價(jià)格改革,盡管在絕大多數(shù)競(jìng)爭(zhēng)性產(chǎn)業(yè)中,價(jià)格形成機(jī)制的轉(zhuǎn)換已基本完成,但我國(guó)對(duì)壟斷性產(chǎn)業(yè)的價(jià)格管制沒(méi)有建立有效的外部約束機(jī)制,使其價(jià)格時(shí)常偏離市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)原則。我國(guó)政府對(duì)管制價(jià)格的審定,基本上是以被管制企業(yè)上報(bào)的成本和其主管部門提出的調(diào)價(jià)方案為依據(jù),在具體審核時(shí),成本只以企業(yè)上報(bào)的調(diào)價(jià)前或執(zhí)行期成本為準(zhǔn),由于實(shí)施管制的有關(guān)政府部門職能的單一化和職能割裂,在制定和調(diào)整自然壟斷行業(yè)價(jià)格時(shí)往往形成與被管制企業(yè)信息嚴(yán)重不對(duì)稱的局面。企業(yè)為了維護(hù)其壟斷地位,獲得超額利潤(rùn),通過(guò)虛置成本騙取壟斷價(jià)格,抬高自己的經(jīng)營(yíng)成本以獲得有利的政府定價(jià)。

(三)自然壟斷行業(yè)范圍的界定模糊化。從具體產(chǎn)業(yè)來(lái)看,電力、電信、鐵路、煤氣和自來(lái)水供應(yīng)等產(chǎn)業(yè)都屬于自然壟斷行業(yè),但這并不是說(shuō)上述行業(yè)中的所有業(yè)務(wù)都是自然壟斷性質(zhì)的。要使管制取得預(yù)期效果,要考慮行業(yè)特征,只有真正的自然壟斷業(yè)務(wù)才可考慮實(shí)施管制。若對(duì)非自然壟斷業(yè)務(wù)實(shí)施管制則會(huì)抑制有效競(jìng)爭(zhēng),導(dǎo)致社會(huì)福利的損失。一般來(lái)說(shuō),自然壟斷性業(yè)務(wù)是指那些只能通過(guò)固定管網(wǎng)運(yùn)輸實(shí)現(xiàn)的業(yè)務(wù),其他業(yè)務(wù)則屬于非自然壟斷性業(yè)務(wù)。(表1)

四、完善我國(guó)自然壟斷行業(yè)治理主要思路

(一)政府治理職能與經(jīng)濟(jì)職能分離。建立高效率的政府管制機(jī)構(gòu)和獨(dú)立于管制機(jī)構(gòu)的運(yùn)營(yíng)企業(yè),實(shí)現(xiàn)政企分離是自然壟斷產(chǎn)業(yè)改革的關(guān)鍵。

首先,要把原來(lái)政企合一的政府部門改造成為純粹的政府職能機(jī)構(gòu),與運(yùn)營(yíng)企業(yè)在產(chǎn)權(quán)和經(jīng)濟(jì)利益上徹底脫離關(guān)系,只履行作為政府管制機(jī)構(gòu)應(yīng)該履行的職能。值得注意的是,市場(chǎng)體制要求的政企分離不僅僅是把運(yùn)營(yíng)企業(yè)從政府管制職能中剝離出去,而且要求政府職能的進(jìn)一步分解,主要是政府作為自然壟斷行業(yè)管制者的政策制定、調(diào)控和作為這些行業(yè)中國(guó)有企業(yè)所有者代表?yè)碛械乃袡?quán)這三個(gè)職能的分解和由相互獨(dú)立的機(jī)構(gòu)行使這些權(quán)能。目前,我國(guó)政府管制體制對(duì)政策制定和調(diào)控兩個(gè)職能幾乎不加區(qū)分,其實(shí)兩者之間有著明顯的區(qū)別,前者是制定規(guī)章,后者則是確保自然壟斷行業(yè)所有運(yùn)營(yíng)企業(yè)遵守這些規(guī)章。從權(quán)力制衡的角度看,不宜于把性質(zhì)各異的職能集中于一個(gè)機(jī)構(gòu)。

其次,要把現(xiàn)有的運(yùn)營(yíng)者改造成為獨(dú)立于管制機(jī)構(gòu)并按商業(yè)化原則運(yùn)營(yíng)的現(xiàn)代企業(yè)。這要割斷管制機(jī)構(gòu)與運(yùn)營(yíng)企業(yè)之間的產(chǎn)權(quán)和行政附屬關(guān)系。在產(chǎn)權(quán)制度上,著力實(shí)現(xiàn)投資主體的多元化,尤其是允許和鼓勵(lì)各種所有制的企業(yè)從事生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)。值得注意的是,在政企分離初期,從原有自然壟斷行業(yè)管制機(jī)構(gòu)中分離出來(lái)的企業(yè)無(wú)論是市場(chǎng)份額還是資本實(shí)力都處于主導(dǎo)地位,這些企業(yè)會(huì)千方百計(jì)地維護(hù)原有的壟斷地位,阻止競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的進(jìn)入。因此,打破主導(dǎo)企業(yè)在自然壟斷行業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)和供給方面的壟斷地位,培植和扶持主導(dǎo)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手,形成自然壟斷行業(yè)生產(chǎn)和供給的競(jìng)爭(zhēng)性結(jié)構(gòu),是政府管制機(jī)構(gòu)的主要職能。

(二)科學(xué)區(qū)分自然壟斷與非自然壟斷性業(yè)務(wù)。受科技進(jìn)步的影響,某些自然壟斷行業(yè)的自然壟斷性質(zhì)部分消失,致使沿用以往的自然壟斷界定標(biāo)準(zhǔn)顯然不合時(shí)宜且有悖公平,因而應(yīng)對(duì)自然壟斷行業(yè)重新加以界定,并在此基礎(chǔ)上區(qū)分自然壟斷性業(yè)務(wù)和非自然壟斷性業(yè)務(wù)。對(duì)于非自然壟斷性業(yè)務(wù),正如前文所述,政府應(yīng)放松管制,逐步放松對(duì)民間資本和外資資本的限制,允許多種經(jīng)濟(jì)成分的新企業(yè)的進(jìn)入,以便充分發(fā)揮競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的作用。同時(shí),政府仍然要控制進(jìn)入非自然壟斷性業(yè)務(wù)領(lǐng)域的企業(yè)數(shù)量,并要求這些企業(yè)必須達(dá)到最小經(jīng)濟(jì)規(guī)模,以避免低水平的過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)現(xiàn)象的出現(xiàn)。而對(duì)于自然壟斷性業(yè)務(wù),由于這些業(yè)務(wù)需要投入大量管網(wǎng)等固定資產(chǎn),其中相當(dāng)部分是固定成本,如果多家企業(yè)進(jìn)行重復(fù)投資,不僅會(huì)浪費(fèi)資源,而且會(huì)使企業(yè)管網(wǎng)系統(tǒng)不能得到充分利用,應(yīng)由國(guó)有企業(yè)經(jīng)營(yíng),政府管制的基本政策是嚴(yán)格控制新企業(yè)進(jìn)入這些業(yè)務(wù)領(lǐng)域。

(三)探索激勵(lì)性規(guī)制的實(shí)現(xiàn)方式。在傳統(tǒng)自然壟斷領(lǐng)域剝離出非自然壟斷性業(yè)務(wù)后,自然壟斷業(yè)務(wù)仍然要由國(guó)有經(jīng)濟(jì)控制,這也就在很大程度上決定了繼續(xù)強(qiáng)化管制的必要性及合理性。但以往的管制方式越來(lái)越受到挑戰(zhàn),管制方式的改革是大勢(shì)所趨。由于現(xiàn)行的管制方式不能有效解決企業(yè)內(nèi)部無(wú)效率的產(chǎn)生、管制關(guān)聯(lián)費(fèi)用的增加、管制滯后使企業(yè)損失產(chǎn)生、管制部門的自由裁決權(quán)和尋租成本的增加,植草益認(rèn)為除了給予企業(yè)提高內(nèi)部效率的激勵(lì)之外沒(méi)有其他對(duì)策,稱之為“激勵(lì)性管制”。他把管制問(wèn)題看作是一個(gè)委托-問(wèn)題,著重研究如何在存在信息不對(duì)稱問(wèn)題的管制者和被管制者之間進(jìn)行激勵(lì)框架的設(shè)計(jì),其實(shí)質(zhì)是給予企業(yè)一定的自由裁量權(quán),促進(jìn)企業(yè)降低成本、提高質(zhì)量、改善服務(wù),誘導(dǎo)企業(yè)逐步接近社會(huì)福利最大化。由于我國(guó)自然壟斷行業(yè)的行業(yè)特點(diǎn)和社會(huì)地位決定其實(shí)行壟斷經(jīng)營(yíng),在短期內(nèi)無(wú)法改變,所以激勵(lì)性管制結(jié)合我國(guó)國(guó)情是可以借鑒的。方法包括:第一,特許投標(biāo)制度。即把所給予的事業(yè)特許權(quán)限制在一定期間內(nèi),在特許期結(jié)束后再由競(jìng)爭(zhēng)投標(biāo)制給予特定企業(yè)特許權(quán);第二,區(qū)域間競(jìng)爭(zhēng)。將受管制的全國(guó)壟斷企業(yè)分為幾個(gè)地區(qū)性企業(yè),使特定地區(qū)的企業(yè)在其他地區(qū)企業(yè)成就的刺激下提高自己內(nèi)部效率的一種方式;第三,社會(huì)契約制度。這是管制部門與被管制者在修訂收費(fèi)時(shí)就設(shè)備運(yùn)轉(zhuǎn)率、熱效率、燃料費(fèi)、建設(shè)費(fèi)等簽訂合同,如果能實(shí)現(xiàn)比合同規(guī)定的成績(jī)好則給予企業(yè)報(bào)酬,否則,給予處罰的辦法;第四,價(jià)格上限管制。在管制部門和被管制企業(yè)之間以類似于上述社會(huì)契約制度的形式簽訂價(jià)格改動(dòng)合同,規(guī)定價(jià)格上限,使價(jià)格原則上只能在這個(gè)上限以下自由變動(dòng)。這四種方法各有利弊,其中社會(huì)契約制度作為良策而被各國(guó)廣泛利用。我國(guó)可通過(guò)完善各種形式的承包責(zé)任制,明確責(zé)權(quán)利關(guān)系,為企業(yè)降低成本,提高內(nèi)部效率。

(四)提高自然壟斷的社會(huì)治理效果。管制分為經(jīng)濟(jì)管制和社會(huì)管制,而目前采取的各種管制主要是經(jīng)濟(jì)管制,在重視經(jīng)濟(jì)管制的同時(shí),更應(yīng)加強(qiáng)對(duì)自然壟斷行業(yè)的社會(huì)管制。首先,要求在這些行業(yè)實(shí)行信息披露制度,建立有效的成本約束機(jī)制,在不損害國(guó)家安全和社會(huì)公共利益的前提下強(qiáng)制其定期公布財(cái)務(wù)狀況、人事狀況、發(fā)展規(guī)劃等,并將諸類信息備置于制定地點(diǎn)以供公眾查詢。如果采取有效的成本約束機(jī)制和信息披露使企業(yè)成本透明化,政府對(duì)企業(yè)的價(jià)格管制就會(huì)化被動(dòng)為主動(dòng),更好地控制企業(yè)成本,從而控制壟斷價(jià)格;其次,廣泛建立各種社團(tuán)尤其是消費(fèi)者組織,以使各種分散的力量集中起來(lái)共同監(jiān)督該行業(yè)。同時(shí),組織專家對(duì)產(chǎn)品價(jià)格進(jìn)行審議,這樣可減少物價(jià)部門定價(jià)的隨意性和不確定性,使自然壟斷行業(yè)產(chǎn)品的定價(jià)更加科學(xué)化、公正化、客觀化;再次,應(yīng)當(dāng)建立有利于用戶和消費(fèi)者的訴訟機(jī)制,倡導(dǎo)團(tuán)體訴訟,鼓勵(lì)公益訴訟,并在相關(guān)法律中確立懲罰性損害賠償金。此外,對(duì)于自然壟斷行業(yè)及其經(jīng)營(yíng)者違反諸如《反壟斷法》、《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》、《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》等相關(guān)法律法規(guī)的,在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中存在欺詐或強(qiáng)制交易行為的,應(yīng)依相關(guān)法律處理;同時(shí),完善有關(guān)企業(yè)組織、人事、經(jīng)營(yíng)管理的法律法規(guī),以形成對(duì)自然壟斷行業(yè)多方面、全方位的管制。

(作者單位:安徽財(cái)經(jīng)大學(xué)國(guó)際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易學(xué)院)

主要參考文獻(xiàn):

[1]于良春等.自然壟斷與政府規(guī)制―基本理論與政策分析[M].北京:中國(guó)對(duì)外經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社,2003.

第3篇：集中計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的概念范文

本文的任務(wù)，就是要對(duì)”企業(yè)拖欠“這一現(xiàn)象產(chǎn)生和發(fā)展的原因，它對(duì)微觀經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的影響，在經(jīng)濟(jì)波動(dòng)中所起的作用等問(wèn)題進(jìn)行定性與定量的分析，并對(duì)處理三角債問(wèn)題的基本思路與具體做法，進(jìn)行較深入的探討。

本文所討論的對(duì)象，是以企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)表當(dāng)中的“人欠貨款”為數(shù)量界限的企業(yè)間債務(wù)。由于缺乏債務(wù)拖欠時(shí)間、企業(yè)債務(wù)中拖欠部分比例的數(shù)據(jù)調(diào)查，我們主要通過(guò)對(duì)企業(yè)間債務(wù)總量的分析來(lái)展開討論。除中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒中的資料之外，我們還利用了兩個(gè)樣本數(shù)據(jù)，一個(gè)是國(guó)家統(tǒng)計(jì)局提供的“37萬(wàn)家鄉(xiāng)以上工業(yè)企業(yè)”（以下簡(jiǎn)稱37萬(wàn)家）統(tǒng)計(jì)資料，另一個(gè)是工商銀行搜集整理的4000家大中型企業(yè)（其中絕大部分是國(guó)有企業(yè)，以下簡(jiǎn)稱4000家）的統(tǒng)計(jì)資料。

一、企業(yè)間債務(wù)的一般原理

1．1企業(yè)間正常信用關(guān)系的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)：最終產(chǎn)品銷售前景

從基本理論層次上說(shuō)，企業(yè)之間的債務(wù)，無(wú)論是怎樣發(fā)生的，屬于社會(huì)總流通手段中的一個(gè)組成部分。

現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)中最經(jīng)常使用也是最主要的交易手段是以國(guó)家信用為基礎(chǔ)、由政府貨幣當(dāng)局發(fā)放的貨幣。但交易手段并非必然是由政府發(fā)行的，信用手段也不僅僅局限于政府信用或國(guó)家信用。從歷史上看，紙幣的最初形態(tài)是私人之間的信用票據(jù)以？quot；銀行券；而另一方面，商業(yè)票據(jù)，也就是企業(yè)之間的債務(wù)憑證，至今仍然是中介企業(yè)之間交易活動(dòng)而廣泛使用的一種交易手段。在企業(yè)之間交易中，賣方根據(jù)對(duì)買方產(chǎn)品銷售前景的信任（這是信用的基礎(chǔ)），對(duì)其實(shí)行一定時(shí)間內(nèi)的“賒銷”，買方則在一定時(shí)間之后再支付貨款，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下是一種普遍存在的信用關(guān)系。

從個(gè)別企業(yè)的角度看，企業(yè)間債務(wù)取決于對(duì)債務(wù)方產(chǎn)品銷售前景的預(yù)期與信任，而從宏觀經(jīng)濟(jì)的角度看，企業(yè)間債務(wù)的存在，取決于對(duì)最終產(chǎn)品（投資物品、消費(fèi)物品以及出口產(chǎn)品）的銷售前景的預(yù)期。在現(xiàn)實(shí)中，多數(shù)企業(yè)之間的交易所涉及的只？quot；中間物品”；多數(shù)企業(yè)生產(chǎn)的也并非最終產(chǎn)品，或者（如鋼材）并不用作最終物品的目的，而是中間物品（鋼材并非用作投資的目的，建設(shè)廠房，而是用作原材料，加工出其他物品）；但是從經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的全過(guò)程來(lái)看，只有最終產(chǎn)品的購(gòu)買能夠由貨幣實(shí)現(xiàn)，中間產(chǎn)品的價(jià)值才能夠以貨幣形式實(shí)現(xiàn)；假定最終產(chǎn)品的購(gòu)買是必須用貨幣實(shí)現(xiàn)的，①中間產(chǎn)品的價(jià)值也就可以最終由貨幣來(lái)實(shí)現(xiàn)支付，實(shí)現(xiàn)只不過(guò)需要一定的時(shí)間間隔。因此，企業(yè)事實(shí)上是以最終產(chǎn)品的銷售前景為信用保證，賒？quot；中間產(chǎn)品“。

由此可以看出：從整個(gè)經(jīng)濟(jì)的角度看問(wèn)題，企業(yè)之間的正常的信用規(guī)模，取決于”最終產(chǎn)品“的市場(chǎng)需求規(guī)模；一切對(duì)總需求（最終產(chǎn)品需求）產(chǎn)生影響的因素，都會(huì)影響到企業(yè)正常信用的規(guī)模。這也就意味著，企業(yè)間債務(wù)狀況，與宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的狀況是密切相關(guān)的。這些基本關(guān)系在我們分析企業(yè)間債務(wù)與宏觀經(jīng)濟(jì)波動(dòng)的關(guān)系問(wèn)題時(shí)十分重要。

1．2總交易量與兩種不同的交易手段

雖然企業(yè)間債務(wù)最終一般還是要由貨幣來(lái)進(jìn)行支付或結(jié)算從而完成交易的全過(guò)程，但在一定時(shí)間內(nèi)（在一定的觀測(cè)時(shí)點(diǎn)上），一國(guó)在一定時(shí)期內(nèi)存在的未付商業(yè)票據(jù)的價(jià)值總額，就是在這一時(shí)期內(nèi)由商業(yè)票據(jù)為中介的交易活動(dòng)的總額；企業(yè)債務(wù)的存在表明在一定時(shí)期內(nèi)已經(jīng)實(shí)現(xiàn)交易的商品，有一部分不是由貨幣中介的，而是由企業(yè)間商業(yè)信用中介的。公式（1）表達(dá)這一關(guān)系：

（1）PT＝MV＋D

式中P代表物價(jià)水平，T代表交易總量（實(shí)物量），M代表貨幣量（政府信用），V為貨幣流通速度②，D為在本期內(nèi)發(fā)生的未支付的企業(yè)間債務(wù)（增量）。等式右邊的總和表示的是以一定速度流通的交易手段或信用手段的總額。

在有的情況下，經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)中的企業(yè)間債務(wù)會(huì)達(dá)到或接近某種最大值，雖然還了舊債之后還會(huì)再欠新債，但總量基本穩(wěn)定下來(lái)，不再增長(zhǎng)（D＝0），社會(huì)交易總量PT和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)規(guī)模的變化，就主要由貨幣量M和其流通速度V所決定。這是人們通常忽略商業(yè)信用存在而只注意研究貨幣量變動(dòng)的作用的原因。

但是，相反的情況也會(huì)發(fā)生，即：給定貨幣量和流通速度，企業(yè)間債務(wù)增加，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的規(guī)模（PT）也會(huì)發(fā)生相應(yīng)的變化。這一重要關(guān)系是本文，特別是在后面幾節(jié)里所要討論的主要問(wèn)題。

1．3企業(yè)間債務(wù)總量無(wú)限增長(zhǎng)的可能性

假定在一個(gè)封閉的經(jīng)濟(jì)中（沒(méi)有進(jìn)出口），也無(wú)需向政府交稅，只有工資（各種個(gè)人收入）是必須用貨幣支付的，只有消費(fèi)品是必須用貨幣購(gòu)買的（在假定工資只用于消費(fèi)的前提下，這兩個(gè)假定是等價(jià)的）；所有中間物品以及投資物品都可以在支付相當(dāng)于工資成本的那一數(shù)量的貨幣之后，用企業(yè)間債務(wù)的手段進(jìn)行交易。我們就有了一個(gè)極限性質(zhì)？quot；乘數(shù)”，即工資成本與總銷售額的比率的倒數(shù)。這一乘數(shù)與總貸款額的乘積，就是企業(yè)間債務(wù)的理論極限值。

而且，這一極限值并不是債務(wù)總量的極限，而只是債務(wù)增量的極限，因?yàn)檫@里的乘數(shù)是本期的工資成本與本期總交易量的比率。這就意味著，如果企業(yè)可以不還舊債的話，企業(yè)間債務(wù)的總量是可以無(wú)限地增長(zhǎng)下去的，每年都可以增加不超過(guò)極限值的一部分債務(wù)（這也可以構(gòu)成一？quot；穩(wěn)恒態(tài)“，steady－state）。這時(shí)，要想使企業(yè)間債務(wù)增長(zhǎng)速度放慢，唯一的辦法就是增加貨幣的供給從而使可支付工資和消費(fèi)品購(gòu)買力規(guī)模下降并因此使整個(gè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的規(guī)模縮小。

這一極限值對(duì)于任何一個(gè)現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)來(lái)說(shuō)都顯得”太大“，實(shí)際債務(wù)增量總會(huì)小得多。這其實(shí)不說(shuō)明別的，只是說(shuō)明，人們是”還債的“，企業(yè)間的交易并不是只靠相互欠債，企業(yè)間信用并不是人人都可以在任何情況下接受的信用，一個(gè)企業(yè)也不可能無(wú)限地欠債不還再無(wú)限地借新債。

因此，問(wèn)題歸結(jié)為，人們?yōu)槭裁匆€債和企業(yè)之間為什么不會(huì)無(wú)限地借債？從微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度說(shuō)，這無(wú)非是因?yàn)榍穫捅磺穫际怯谐杀镜?，而及時(shí)還債和不過(guò)多向外借債是有好處的。

1．4企業(yè)間債務(wù)的微觀行為分析

現(xiàn)在暫時(shí)假定我們將要討論的企業(yè)都是”預(yù)算硬約束“的（下一節(jié)再放松這一假定），來(lái)看一下對(duì)于這樣的企業(yè)來(lái)說(shuō)，它借給別人債時(shí)和欠別人債時(shí)所考慮的各種因素。

（1）債權(quán)方。作為債權(quán)人，進(jìn)行賒銷對(duì)他的主要好處是與客戶保持長(zhǎng)久的交易關(guān)系從而保有市場(chǎng)；同時(shí)也是為了避免生產(chǎn)過(guò)程的波動(dòng)所

帶來(lái)的成本。在經(jīng)濟(jì)不那么景氣的時(shí)候繼續(xù)給老顧客們發(fā)貨并給他們一些信貸，也能使生產(chǎn)持續(xù)不斷的進(jìn)行，避免今天停產(chǎn)、明天再重新組織起來(lái)而引起的”生產(chǎn)重組成本“。

當(dāng)然，這樣作是有代價(jià)的，最基本的就是付出隱含的資金利率。一般說(shuō)來(lái)，在商定的時(shí)間內(nèi)，企業(yè)間債務(wù)是沒(méi)有利息的，在各國(guó)實(shí)踐中，發(fā)生債務(wù)拖欠時(shí)一般也沒(méi)有利息懲罰（見Alrandariandschaffer，1995）。隱含在企業(yè)間債務(wù)中的利息通常表現(xiàn)為提前支付或直接用現(xiàn)金購(gòu)買時(shí)賣方給予買方的價(jià)格折扣。如果發(fā)生”拖欠“，債權(quán)人除了利息損失加大之外，還可能發(fā)生資金周轉(zhuǎn)的困難，影響自己正常的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)。因此，當(dāng)一個(gè)企業(yè)允許另一些企業(yè)延長(zhǎng)還款時(shí)間的時(shí)候（明知對(duì)方要拖欠，還是發(fā)貨），可以視為一種”讓利“行為或”降價(jià)“行為，是由于產(chǎn)品滯銷或市場(chǎng)需求下降的時(shí)候企業(yè)不得不降價(jià)銷售，降價(jià)部分就相當(dāng)于允許拖欠時(shí)額外讓出的利息（相反的情況是”搶手貨“得先支”預(yù)付款“）。一般說(shuō)來(lái)，企業(yè)不會(huì)無(wú)限地讓不還債的人繼續(xù)賒購(gòu)下去。別人長(zhǎng)期拖欠不還債，債權(quán)人卻還繼續(xù)發(fā)貨，這種無(wú)法用正常經(jīng)濟(jì)原因解釋的特殊情況當(dāng)然只能由特殊的體制因素加以解釋（見下一節(jié)）。

債權(quán)人長(zhǎng)期拖欠債務(wù)，債權(quán)人一方還會(huì)發(fā)生”追債成本“：派人出去追債本身是費(fèi)時(shí)、費(fèi)力、費(fèi)錢的，而且在對(duì)方”耍賴“的情況下有時(shí)還得作出的債務(wù)減免之類的”讓步“；同時(shí)，債權(quán)人積極要債，可能使人們認(rèn)為他自己的財(cái)務(wù)狀況不佳，影響自己在市場(chǎng)上的形象與信用。這是所謂”消極債主“現(xiàn)象的一個(gè)重要原因（見BeggandPortes，1992）。這些成本會(huì)從債權(quán)人一方阻止債務(wù)的無(wú)限增長(zhǎng)。

（2）債務(wù)方。從債務(wù)人的角度看，他超過(guò)付款期拖欠債款的好處當(dāng)然是多占有了一部分利息，更可以在無(wú)法獲得銀行貸款的情況下，擴(kuò)大自己的”靈活性“，沒(méi)錢也能繼續(xù)投資、繼續(xù)生產(chǎn)，或?qū)⒆约旱馁Y金周轉(zhuǎn)用于別的用途，”一塊錢當(dāng)作兩塊錢用“。但拖欠債務(wù)的代價(jià)是落下”不講信用“的名聲而使以后再借債發(fā)生困難。在商業(yè)信用極為重要的經(jīng)濟(jì)環(huán)境中，為了占一點(diǎn)利息的便宜喪失信用是很不值得的。這是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中不到萬(wàn)不得已企業(yè)總是盡可能及時(shí)還債的基本原因。

1．5企業(yè)間債務(wù)的規(guī)模與貨幣量（銀行貸款）的相關(guān)關(guān)系

企業(yè)間債務(wù)的增長(zhǎng)和規(guī)模與貨幣量之間存在著復(fù)雜的關(guān)系。

一方面，貨幣越多、越便宜，大家越?jīng)]有必要相互欠債；而當(dāng)政府采取宏觀緊縮政策的時(shí)候，貨幣供給量越少，企業(yè)之間相互拖欠會(huì)變得越嚴(yán)重。但是在另一方面，根據(jù)前面第1．3小節(jié)的分析，貨幣量越多，企業(yè)以貨幣為基礎(chǔ)所能創(chuàng)造出的企業(yè)間信用也會(huì)越多。就單個(gè)債務(wù)人的角度看，它越是能夠獲得較多的貨幣（銀行貸款），它就越是可能更多地欠債，別人會(huì)因?yàn)橄嘈潘梢暂^容易地獲得銀行貸款而較為放心地借債給它；從債權(quán)人的角度看，如果他可以較容易地獲得貸款，他就可能不那么積極地去”要債“，因?yàn)閯e人所欠債務(wù)雖然多一點(diǎn)，他仍可以從銀行借到錢維持生產(chǎn)的正常進(jìn)行。從整個(gè)經(jīng)濟(jì)的角度看，人們都是在一定量的貨幣基礎(chǔ)上”創(chuàng)造“企業(yè)間信用，貨幣量越多，以此為”準(zhǔn)備金“所能創(chuàng)造出的企業(yè)間債務(wù)的規(guī)模就可以越大。

從統(tǒng)計(jì)經(jīng)驗(yàn)上看，西方主要市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家中企業(yè)間債務(wù)與企業(yè)貸款規(guī)模的比率一般為一比一（Rostowski，1994）。我國(guó)目前企業(yè)間債務(wù)與企業(yè)貸款的比率總的來(lái)說(shuō)還較低，約為67％，所以債務(wù)增長(zhǎng)還有”余地“。從個(gè)案情況看，當(dāng)企業(yè)間債務(wù)與貸款比率較低的時(shí)候，債務(wù)仍會(huì)增長(zhǎng)；當(dāng)這一比率接近于一或大于一的時(shí)候，債務(wù)增長(zhǎng)的速度明顯下降，企業(yè)本身也開始積極清理債務(wù)。這是值得引起注意的一個(gè)關(guān)系。

1．6債務(wù)總量與債務(wù)增量

企業(yè)債務(wù)總量是指到某一時(shí)點(diǎn)為止經(jīng)濟(jì)中全部未支付的企業(yè)間債務(wù)的總和（比如我國(guó)1995年末存在的8000億企業(yè)間債務(wù)），是一個(gè)存量概念；企業(yè)間債務(wù)增量是在一定時(shí)期內(nèi)新增加的債務(wù)量（比如1995年一年間我國(guó)企業(yè)間債務(wù)增加了2000億元），是一個(gè)流量概念。

在一定時(shí)期中，企業(yè)會(huì)還舊債欠新債。新債是在本期發(fā)生的，但只要它沒(méi)有超出還舊債的數(shù)量，債務(wù)總量沒(méi)有增加，就可視為沒(méi)有發(fā)生新增債務(wù)，因?yàn)檫€舊欠新？quot；還”的過(guò)程使用了貨幣，相當(dāng)于用貨幣進(jìn)行交易，沒(méi)有用新增債務(wù)來(lái)中介本期的交易。正因如此，只有本期新增的債務(wù)，才與本期的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)相關(guān)；其他債務(wù)存量屬于歷史遺留下來(lái)的問(wèn)題。

但是，企業(yè)間債務(wù)的存量與增量是相關(guān)的：就一般趨勢(shì)而言，給定其他各種條件（包括宏觀經(jīng)濟(jì)政策），企業(yè)間債務(wù)的增長(zhǎng)速度會(huì)隨著債務(wù)總量的增大而發(fā)生遞減；存量相對(duì)于整個(gè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)以及貨幣總量的規(guī)模越大，增量的相對(duì)規(guī)模會(huì)越小。原因就在于，從宏觀的角度看，企業(yè)間已有的債務(wù)越多，建立在一定貨幣基礎(chǔ)上的信用關(guān)系越是脆弱，新的信用創(chuàng)造余地越小。就個(gè)別企業(yè)來(lái)說(shuō)，欠債越多，再借新債；或者別人欠的賬越多，自己財(cái)務(wù)越難以再維持生產(chǎn)，進(jìn)行更多？quot；賒銷“。

因此，盡管我們并不知道在現(xiàn)實(shí)中企業(yè)間債務(wù)的實(shí)際極限是什么，但是由于以上兩個(gè)小節(jié)所分析的種種原因，我們可以期待：給定貨幣供給的增長(zhǎng)率（政策），給定經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)速度，企業(yè)間債務(wù)的增量隨總量的擴(kuò)大而遞減（若貨幣供給增長(zhǎng)率發(fā)生較大變化，債務(wù)增量會(huì)突然以較大幅度增長(zhǎng)），至少，債務(wù)與交易總量的比重會(huì)發(fā)生遞減。

企業(yè)間債務(wù)不會(huì)無(wú)限地增長(zhǎng)，這個(gè)理論上的結(jié)論對(duì)于分析現(xiàn)實(shí)中債務(wù)的增長(zhǎng)變動(dòng)情況，也許是有用的。從我國(guó)的現(xiàn)實(shí)情況看，在宏觀政策發(fā)生變化、實(shí)行緊縮性貨幣政策的初期，債務(wù)增量數(shù)額很大（見表1，主要工業(yè)企業(yè)的數(shù)據(jù)）；但在這之后，隨著債務(wù)總量的進(jìn)一步增大，債務(wù)增量下降，增幅遞減，而不是每年保持同樣的增長(zhǎng)幅度。1988－1989年實(shí)行宏觀調(diào)控后主要企業(yè)間債務(wù)增量與工業(yè)總產(chǎn)值的比率從1987年的0.76％猛增至1989年的3.98％，但隨后逐步下降；1993年貨幣政策和宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)發(fā)生變化之后，企業(yè)間債務(wù)與工業(yè)總產(chǎn)值的比率從前一年的0.3％一下子猛增至14.63％，但在1994年這一比率已經(jīng)下降至10.91％，債務(wù)增量的絕對(duì)值也開始下降。

二、中國(guó)現(xiàn)階段企業(yè)間債務(wù)增長(zhǎng)的特殊原因

2．1經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)型時(shí)期企業(yè)間債務(wù)正常的”體制性增長(zhǎng)“

國(guó)有企業(yè)的一個(gè)基本體制特征是”預(yù)算軟約束“。但這并不意味著國(guó)有企業(yè)就一定相互拖欠債務(wù)。在傳統(tǒng)的計(jì)劃體制下，企業(yè)僅與中央計(jì)劃當(dāng)局發(fā)生”垂直的“經(jīng)濟(jì)聯(lián)系，企業(yè)之間并不發(fā)生直接的財(cái)務(wù)往來(lái)，交易的支付直接通過(guò)統(tǒng)一的銀行帳戶進(jìn)行劃撥，所以并不會(huì)發(fā)生所謂”三角債“現(xiàn)象。只有在由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌的過(guò)程當(dāng)中，當(dāng)集中計(jì)劃的經(jīng)濟(jì)體制已經(jīng)解體，生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)決策權(quán)已經(jīng)下放到企業(yè)，企業(yè)與企業(yè)之間發(fā)生橫向財(cái)務(wù)關(guān)系的情況下，”三角？quot；才會(huì)發(fā)生。這就是說(shuō)，“三角債”是“改革了的國(guó)有企業(yè)之間發(fā)生的債務(wù)拖欠”現(xiàn)象。在現(xiàn)實(shí)中，所有實(shí)行體制改革的社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)，都發(fā)生了“三角債”從無(wú)到有、迅速膨脹的問(wèn)題，就可以說(shuō)明這一問(wèn)題。

這就提出了一個(gè)問(wèn)題：在轉(zhuǎn)軌時(shí)期，企業(yè)間債務(wù)總額的增長(zhǎng)，在一定程度上屬于經(jīng)濟(jì)“貨幣化”、“信

用化”的一種正?，F(xiàn)象。我們稱這種因體制變化所引起的企業(yè)間債務(wù)增長(zhǎng)為“體制性增長(zhǎng)”。我們當(dāng)然很難確切地在統(tǒng)計(jì)上確定已經(jīng)發(fā)生的企業(yè)間債務(wù)中有多少屬于體制轉(zhuǎn)軌時(shí)期的“體制性增長(zhǎng)”（在本文后面的分析中我們將忽略這個(gè)問(wèn)題，但仍請(qǐng)讀者注意到這個(gè)問(wèn)題的存在），但我們應(yīng)該當(dāng)作“問(wèn)題”加以對(duì)待的只是超出正常的“體制性增長(zhǎng)”的突發(fā)性“膨脹”或“額外增長(zhǎng)”。

2．2國(guó)有企業(yè)的特殊問(wèn)題

國(guó)有企業(yè)“預(yù)算軟約束”的體制特征決定著企業(yè)間的債務(wù)，可能會(huì)大大超出“預(yù)算硬約束”條件下的債務(wù)水平。這是對(duì)于國(guó)有企業(yè)間債務(wù)過(guò)度增長(zhǎng)的一個(gè)最基本的體制原因。這一基本原因具體表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

第一，國(guó)有企業(yè)本身享有“國(guó)家信譽(yù)”的背景，借債較容易。法律上說(shuō)，國(guó)有企業(yè)是國(guó)家作為所有者和債務(wù)人的“無(wú)限責(zé)任公司”，只要國(guó)家“不破產(chǎn)”，企業(yè)的“信用等級(jí)”就總會(huì)好于別的企業(yè)。這是人們較容易借錢、借債給國(guó)有企業(yè)的原因，無(wú)論它們是否欠債不還。從這個(gè)意義上說(shuō)，國(guó)有企業(yè)債務(wù)，一定程度上具有與法定貨幣同樣的性質(zhì)。

第二，在歷史上，國(guó)有企業(yè)一般不會(huì)破產(chǎn)，虧損由國(guó)家補(bǔ)貼。財(cái)務(wù)狀況不好的企業(yè)仍要生存下去，債務(wù)也就必然不斷增加，不會(huì)因破產(chǎn)清償而被勾銷。不能破產(chǎn)，企業(yè)欠債就沒(méi)有了最后的懲罰，債務(wù)的增長(zhǎng)也就會(huì)“無(wú)所顧忌”，不良企業(yè)吃整個(gè)經(jīng)濟(jì)的“大鍋飯”，占用盈利企業(yè)的資金，無(wú)法實(shí)現(xiàn)優(yōu)勝劣汰和資源的有效配置，最終也會(huì)將盈利企業(yè)拖垮。

第三，在歷史上，企業(yè)債務(wù)增加后，國(guó)家銀行注入新的償債資金“清理三角債”（1986年以后國(guó)家曾多次為清理三角債注入資金），更增強(qiáng)了人們對(duì)國(guó)有企業(yè)債務(wù)有國(guó)家作保證的預(yù)期。

正是在這種特殊制度背景下，國(guó)有企業(yè)之間的“三角債”很容易膨脹，超出企業(yè)自身的償債能力；而且，國(guó)有企業(yè)事實(shí)上能夠通過(guò)擴(kuò)大企業(yè)間債務(wù)拖欠，擴(kuò)大其事實(shí)上的“購(gòu)買能力”，從而導(dǎo)致總需求的膨脹或減緩總需求縮減的速度。國(guó)有企業(yè)間“三角債”，在一定程度上相當(dāng)于“企業(yè)以國(guó)家信用為背景自主先導(dǎo)發(fā)行的準(zhǔn)貨幣”，也是貨幣發(fā)行“倒逼機(jī)制”的一個(gè)組成部分（見樊綱，1994，1995）。

假定D為企業(yè)間債務(wù)總額，ΔM為國(guó)家銀行事后為“清欠”而注入的貨幣，則

式中的m可以定義為“企業(yè)間債務(wù)引致貨幣供給的系數(shù)”。假如“為清欠三元債務(wù)注入一元貨幣”，則m的經(jīng)驗(yàn)值為3。

國(guó)家銀行“注資清欠”會(huì)在一定程度上影響人們對(duì)國(guó)有企業(yè)間債務(wù)行為的預(yù)期并因此而影響到目前與今后一段時(shí)期中企業(yè)的行為。國(guó)家銀行注入的資金越少，或者所承諾注入資金減少，m的“預(yù)期值”（Em）越低。理論上說(shuō)，Em越低，“預(yù)算約束”越“硬”，企業(yè)間相互拖欠的數(shù)額會(huì)越小。所以，企業(yè)間債務(wù)在理論上是“預(yù)期貨幣供給系數(shù)”的函數(shù)：

（3）D＝f［Em］

任何經(jīng)濟(jì)中企業(yè)都存在著一定程度的預(yù)算軟約束。國(guó)有企業(yè)與其他企業(yè)在體制上和行為上的差別，就在于Em較高從而拖欠行為會(huì)較為嚴(yán)重。但這并不否定同樣是在國(guó)有經(jīng)濟(jì)條件下，Em仍會(huì)是一個(gè)可變的量，并且可以在一定范圍內(nèi)作為政府的一個(gè)政策變量。這一點(diǎn)在理解解決企業(yè)間債務(wù)拖欠問(wèn)題上具有重要的意義。

2．3企業(yè)為什么被嚴(yán)重拖欠時(shí)還會(huì)繼續(xù)“發(fā)貨”

中國(guó)國(guó)有企業(yè)在被嚴(yán)重拖欠的情況下還會(huì)繼續(xù)給予其他企業(yè)“發(fā)貨”并繼續(xù)進(jìn)行生產(chǎn)，除了前面所說(shuō)過(guò)的（A）為了保持與客戶的長(zhǎng)期關(guān)系，（B）為了防止生產(chǎn)停頓之后發(fā)生“生產(chǎn)重組成本”等一般性的經(jīng)濟(jì)原因，以及（C）企業(yè)“預(yù)算軟約束”這一基本的體制性原因之外，還有以下一些較為具體的經(jīng)濟(jì)原因與社會(huì)原因。

（1）為了能發(fā)放獎(jiǎng)金與增加福利。對(duì)于國(guó)有企業(yè)來(lái)說(shuō)，現(xiàn)行體制是，工資、獎(jiǎng)金的發(fā)放和利潤(rùn)提留取決企業(yè)是否在本期內(nèi)有“銷售額”；而只要產(chǎn)品已經(jīng)發(fā)出，就算作發(fā)生了“銷售”，就可以動(dòng)用企業(yè)現(xiàn)有的資金或者有資格向銀行借款發(fā)工資、發(fā)獎(jiǎng)金、提福利、提留利潤(rùn)進(jìn)行各種支出。企業(yè)可以不關(guān)心自己的實(shí)際財(cái)務(wù)狀況被債務(wù)人拖垮（在預(yù)算軟約束條件下，債權(quán)人對(duì)于借出債務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)考慮也會(huì)小得多），但總是會(huì)出于管理者和工人的現(xiàn)實(shí)利益（不是所有者的利益）而關(guān)心是否發(fā)得出工資。因此，只有當(dāng)企業(yè)間拖欠已經(jīng)使企業(yè)可動(dòng)用的資金（包括自有資金和銀行可能的貸款額度）“用完了”的時(shí)候，企業(yè)即使繼續(xù)生產(chǎn)也不再能發(fā)工資的時(shí)候，企業(yè)才會(huì)有較為強(qiáng)烈的動(dòng)機(jī)，停止在收不到貨款的情況下還繼續(xù)發(fā)貨。

由此可見，在國(guó)有企業(yè)的體制條件下，企業(yè)間債務(wù)的增量，會(huì)更接近上一節(jié)所說(shuō)的“理論極限”－－只有“工資成本”構(gòu)成對(duì)企業(yè)間債務(wù)增長(zhǎng)的限制。

這一因素，并不是在任何時(shí)候、任何企業(yè)都一直起重要的作用。在高漲期之后、緊縮剛開始的時(shí)候，許多企業(yè)還有利潤(rùn)、也還有現(xiàn)金，還能發(fā)獎(jiǎng)金，這一因素的作用就大些；一般地說(shuō)，對(duì)于有利潤(rùn)、有現(xiàn)金的好企業(yè)，這個(gè)因素的作用總會(huì)大一些，而對(duì)于其他一些企業(yè)，當(dāng)問(wèn)題已經(jīng)是沒(méi)有現(xiàn)金、發(fā)不出工資的時(shí)候，這個(gè)因素當(dāng)然談不上多大了。

（2）為了獲得更多的銀行貸款。在現(xiàn)行銀行體制下，國(guó)有銀行在分配貸款指標(biāo)的時(shí)候，執(zhí)行一定的產(chǎn)業(yè)政策標(biāo)準(zhǔn)，其中重要的一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)就？quot；企業(yè)的產(chǎn)品有市場(chǎng)“。在這種條件下，只要能夠”發(fā)貨“，無(wú)論是否收得到貨款，企業(yè)都似乎更便于證明自己的產(chǎn)品有市場(chǎng)，以此作為申請(qǐng)貸款的理由。

（3）為了”社會(huì)安定“。作為國(guó)有企業(yè)，不可避免地承擔(dān)著一些國(guó)家的社會(huì)職能。別人欠債不還，企業(yè)到頭來(lái)會(huì)拖欠工人的工資。但據(jù)企業(yè)管理者和地方政府官員的解釋，即使這樣，只要生產(chǎn)還在進(jìn)行，工人每天能有事作（同時(shí)企業(yè)和政府承諾以后一定補(bǔ)發(fā)工資），也比工人無(wú)事可作要更有利于社會(huì)穩(wěn)定。這也構(gòu)成”不付錢也發(fā)貨“的一個(gè)重要原因。

2．4其他體制缺陷的作用

第4篇：集中計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的概念范文

①至少擁有一個(gè)經(jīng)濟(jì)中心（城市）；

②圍繞著經(jīng)濟(jì)中心而形成的穩(wěn)定的經(jīng)濟(jì)關(guān)系；

③擁有從事某一種產(chǎn)品或?qū)ｉT行業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，而且與下屬經(jīng)濟(jì)區(qū)域之間具有分工或合作關(guān)系；

④與同層次其他經(jīng)濟(jì)區(qū)域直至上層次的經(jīng)濟(jì)區(qū)域有著比較密切的經(jīng)濟(jì)關(guān)系。

經(jīng)濟(jì)區(qū)的實(shí)際規(guī)模，是由滿足上述條件的具體情況而決定的，但是一般來(lái)說(shuō)，專業(yè)分工關(guān)系及交通運(yùn)輸條件越發(fā)達(dá)的區(qū)域其規(guī)模越大。另外，要形成具備上述條件的經(jīng)濟(jì)區(qū)，其所屬的國(guó)民經(jīng)濟(jì)應(yīng)該要達(dá)到開發(fā)經(jīng)濟(jì)學(xué)中所講的“起飛”階段。之所以這樣講，是因?yàn)樵凇捌痫w”以前的傳統(tǒng)社會(huì)中，科學(xué)技術(shù)水平和生產(chǎn)力水平低下、社會(huì)分工關(guān)系不明確、商品交換不發(fā)達(dá)，進(jìn)而不存在穩(wěn)定的區(qū)域間的專業(yè)分工關(guān)系。而“起飛”階段則是伴隨著科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，現(xiàn)代工業(yè)興起并且成為經(jīng)濟(jì)的主導(dǎo)部門，生產(chǎn)的社會(huì)化。專業(yè)化達(dá)到較高的水平，鐵路。海運(yùn)事業(yè)的高速發(fā)展開拓了國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)，商品貿(mào)易及區(qū)域間專業(yè)分工的范圍日漸擴(kuò)大。另外，隨著大規(guī)模制造業(yè)的加速發(fā)展、產(chǎn)業(yè)和人口的集中，這也是大城市的產(chǎn)生時(shí)期。這些現(xiàn)象標(biāo)志著經(jīng)濟(jì)區(qū)的形成。中國(guó)已經(jīng)達(dá)到了這個(gè)階段。

但是，隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展物流是怎樣變化的呢？這先要看“貨運(yùn)密度”的變化。這則是由“貨物發(fā)送量除以社會(huì)生產(chǎn)總額”的“噸／億元”來(lái)表示的。

實(shí)際研究表明，在中國(guó)，社會(huì)總產(chǎn)值每增加1億元，貨運(yùn)量與貨物周轉(zhuǎn)量在1952—1978年間分別增加33．52萬(wàn)噸公里、0．89億噸公里；在1978—1988年間分別增長(zhǎng)23．48萬(wàn)噸公里。0．43億噸公里。就是說(shuō)，貨運(yùn)密度是隨經(jīng)濟(jì)的發(fā)展而下降的。其原因是：伴隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)愈加高度化，單位產(chǎn)值的運(yùn)輸量就越減少；而隨著技術(shù)進(jìn)步使得單位產(chǎn)值所需的能源及原材料的消耗量減少；運(yùn)輸管理的合理化使得無(wú)謂的運(yùn)輸減少等。

在考慮物流與經(jīng)濟(jì)區(qū)的關(guān)系時(shí)不能忽視的另外一點(diǎn)是有必要探討運(yùn)輸成本對(duì)于經(jīng)濟(jì)區(qū)內(nèi)及經(jīng)濟(jì)區(qū)間的物流形態(tài)的影響。運(yùn)輸成本與單位的運(yùn)輸可能量成反比，而與運(yùn)輸距離成正比。如果商品和運(yùn)輸距離不變，單位運(yùn)輸量公里的成本按運(yùn)輸方式來(lái)分：水運(yùn)最便宜，其次應(yīng)該是鐵路和公路。但是，決定運(yùn)輸費(fèi)用的不僅是運(yùn)輸方式，運(yùn)輸成本中不僅含有運(yùn)輸費(fèi)用還含有裝卸貨物所需的成本（終端成本），所以采用何種運(yùn)輸方式不能一概而論。還有，除上述成本的因素之外，被運(yùn)輸商品的物理特性（容積、重量。強(qiáng)度等）以及單位容積重量的價(jià)格也對(duì)運(yùn)輸方式的選擇產(chǎn)生很大影響，并且決定經(jīng)濟(jì)區(qū)內(nèi)外的運(yùn)輸結(jié)構(gòu)、物流結(jié)構(gòu)。

二、中國(guó)的貨運(yùn)狀況與經(jīng)濟(jì)區(qū)

下面，探討改革開放以后隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，中國(guó)的物流和經(jīng)濟(jì)區(qū)以及兩者的關(guān)系是如何變化的問(wèn)題。把著眼點(diǎn)放在改革開放時(shí)期是因?yàn)樽愿母镩_放起，跨地區(qū)的生產(chǎn)要素（勞動(dòng)力、資金。生產(chǎn)資料等）才開始正式地自由流動(dòng)，伴隨著這種流動(dòng)，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期的經(jīng)濟(jì)區(qū)開始進(jìn)人再形成過(guò)程。

首先，看物流發(fā)生的變化。

（l）按計(jì)劃分配的物流減少了。這是因?yàn)榘殡S經(jīng)濟(jì)體制改革，中央政府控制的生產(chǎn)資料范圍急速地縮小了。例如：煤炭生產(chǎn)量中計(jì)劃分配部分從1979年的59%急劇減到1990年的40．7%，鋼材則從77．l%到41．5%，木材則從85%到21．8%。不過(guò)生產(chǎn)資料的運(yùn)輸量并沒(méi)有減少，其中大部分依然通過(guò)鐵路運(yùn)輸性產(chǎn)資料運(yùn)輸占鐵路運(yùn)輸總量的比率一直在70％以上）。那么，將計(jì)劃分配運(yùn)輸?shù)恼加新视谩吧a(chǎn)資料的鐵路運(yùn)輸量占貨運(yùn)總量中的比率”來(lái)代替便可以發(fā)現(xiàn)其變化，從1978年的37．9%減少到1997年的11．3％，實(shí)際上計(jì)劃分配的運(yùn)輸量的占有率應(yīng)該更小。

（2）由于搞活地方經(jīng)濟(jì)，區(qū)域內(nèi)物流需要增加了。這主要表現(xiàn)在承擔(dān)短距離運(yùn)輸?shù)墓愤\(yùn)輸迅速成長(zhǎng)。表及一1所示，各種運(yùn)輸方式中，公路運(yùn)輸?shù)恼加新始眲≡鲩L(zhǎng)。然而其平均運(yùn)輸距離并未增加（1978年的32公里增加到1997年的56公里。這之間鐵路的運(yùn)輸距離從496公里增加到772公里）。另外，這與改革開放時(shí)期，帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的輕工業(yè)、消費(fèi)品工業(yè)的快速發(fā)展及與這個(gè)時(shí)期設(shè)立的外資企業(yè)對(duì)物流的要求有很大關(guān)系，特別是適合于公路運(yùn)輸?shù)奶攸c(diǎn)（小批運(yùn)輸、送貨上門運(yùn)輸?shù)目赡埽?/p>

（3）跨地區(qū)的物流也有增加。這可以表示鐵路運(yùn)輸?shù)绞⊥?、地區(qū)外的運(yùn)輸量變化。

根據(jù)研究分析各省間的物流量的變化，流出、流人均高出全國(guó)的平均增長(zhǎng)水平的有山東、廣東和四川等。其中，與廣東有著很高運(yùn)輸增長(zhǎng)率的流人地、流出地的范圍波及全國(guó)，特別引人注目的是與運(yùn)輸距離長(zhǎng)短無(wú)關(guān)的物流量大大增長(zhǎng)。其背景可以推測(cè)為：對(duì)外開放先行的廣東作為委托加工貿(mào)易的基地，原材料從全國(guó)匯集于此，廣東生產(chǎn)的商品運(yùn)輸?shù)饺珖?guó)各地。

如此的物流變化對(duì)經(jīng)濟(jì)區(qū)有著什么樣的影響呢？

（1）以能源、原材料的物品數(shù)量平衡為基礎(chǔ)，以大規(guī)模的交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)為軸心，區(qū)域內(nèi)自給自足體系為特征的“計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代型”經(jīng)濟(jì)區(qū)轉(zhuǎn)向以各區(qū)域比較優(yōu)勢(shì)為基礎(chǔ)的，與其他區(qū)域的分工關(guān)系、物流狀況為軸心的較為現(xiàn)實(shí)的“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)型”經(jīng)濟(jì)區(qū)。

（2）但是，如此出現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)區(qū)間的專業(yè)分工關(guān)系還不夠發(fā)達(dá)。特別是20世紀(jì)80年代中，實(shí)際研究表明，各地區(qū)爭(zhēng)先恐后對(duì)相同的行業(yè)進(jìn)行投資，使得產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)雷同。

（3）各經(jīng)濟(jì)區(qū)均加強(qiáng)了吸引外資的勢(shì)頭。吸引外資的比重與經(jīng)濟(jì)發(fā)展有很強(qiáng)的正比關(guān)系。達(dá)到高增長(zhǎng)的地區(qū)是吸引外資成功的區(qū)域，也是外資所要求的物流基礎(chǔ)設(shè)施完備的地區(qū)。學(xué)到了這個(gè)事實(shí)的各地方（政府）為了完備吸引外資的條件，大力開展交通運(yùn)輸基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)。今后，隨著這些基礎(chǔ)設(shè)施的完備，將促進(jìn)經(jīng)濟(jì)區(qū)內(nèi)部的市場(chǎng)統(tǒng)一和經(jīng)濟(jì)區(qū)間的分工關(guān)系的完善。

三、中國(guó)的對(duì)外開放與經(jīng)濟(jì)區(qū)

在考察改革開放以后的經(jīng)濟(jì)區(qū)的時(shí)候，不可忽視對(duì)外開放對(duì)其產(chǎn)生的影響。具體從對(duì)外貿(mào)易和外國(guó)直接投資來(lái)看。例如以初期的典范——珠江三角洲為例，80年代，以與香港委托加工貿(mào)易為基礎(chǔ)，誕生了許多工業(yè)團(tuán)地，工業(yè)的集中又進(jìn)一步吸引了外資，由此形成了循環(huán)。以公路為主要紐帶，與香港以及其他地區(qū)相連是工業(yè)團(tuán)地的一大特點(diǎn)。國(guó)內(nèi)外投資者在這些公路沿線的投資，這也是在“點(diǎn)線開發(fā)理論”下的經(jīng)濟(jì)區(qū)逐漸形成的過(guò)程。

到了九十年代，隨著對(duì)外開放的擴(kuò)大，又出現(xiàn)了更新的經(jīng)濟(jì)區(qū)。比如，在上海到南京的主干道路沿線上，昆山、蘇州、無(wú)錫、常州等新興工業(yè)城市逐步發(fā)展起來(lái)，其經(jīng)濟(jì)影響的范圍遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)了珠江三角洲。這是因?yàn)檫@些地區(qū)在各自原有的國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)分工及市場(chǎng)占有之外，外國(guó)直接投資也瞄準(zhǔn)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，所以生產(chǎn)過(guò)程中原材料籌措和產(chǎn)品銷售這兩個(gè)環(huán)節(jié)均擴(kuò)大了國(guó)內(nèi)市場(chǎng)。

改革開放后的經(jīng)濟(jì)圈的另一特點(diǎn)是在上述經(jīng)濟(jì)圈下又涌現(xiàn)了一些“小經(jīng)濟(jì)區(qū)”。僅各地的國(guó)家級(jí)經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)、高新技術(shù)開發(fā)區(qū)的數(shù)量就分別已達(dá)到32個(gè)和53個(gè)（截止至1997年）。除了“泡沫因素”外，各開發(fā)區(qū)的優(yōu)勢(shì)在于可靈活運(yùn)用高速公路等交通基礎(chǔ)設(shè)施。附近大工業(yè)城市的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施、研究開發(fā)基礎(chǔ)設(shè)施（包括信息、人才）。即通過(guò)完善交通基礎(chǔ)設(shè)施，將使產(chǎn)業(yè)地域擴(kuò)大。吸引外資地域擴(kuò)大。作為此種意義上的小經(jīng)濟(jì)圈，包括上述的上海一南京的各城市的經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)北京一天津的北京經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)、廊坊經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)，天津經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)等。

通過(guò)以上的實(shí)際考察，目前可以這樣說(shuō)，不管是出口導(dǎo)向型還是國(guó)內(nèi)市場(chǎng)導(dǎo)向型的外國(guó)直接投資均形成了以投資區(qū)域?yàn)橹行牡男滦徒?jīng)濟(jì)區(qū)。近年來(lái)，外國(guó)投資的重點(diǎn)從出口導(dǎo)向型逐步轉(zhuǎn)向了國(guó)內(nèi)市場(chǎng)導(dǎo)向型，國(guó)內(nèi)市場(chǎng)導(dǎo)向型以在當(dāng)?shù)刭?gòu)買原材料。當(dāng)?shù)劁N售為目的。預(yù)計(jì)通過(guò)這些外資可起到加強(qiáng)投資地與國(guó)內(nèi)其他地區(qū)之間相互依存的作用。在內(nèi)陸地區(qū)的投資狀況也是如此。因外資的投資動(dòng)機(jī)是瞄準(zhǔn)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，所以有必要將內(nèi)地的資源。市場(chǎng)向外資開放，由此國(guó)內(nèi)各地區(qū)的相互依存的關(guān)系也將得到加強(qiáng)。

四、今后的研究課題

本小論最后將要討論的是今后的研究課題。遺留的第一個(gè)課題是，在不同類型的地區(qū)內(nèi)進(jìn)行案例研究。中國(guó)各個(gè)經(jīng)濟(jì)區(qū)間的差距很大。積累和分析案例研究成果后，我們才開始構(gòu)筑物流與經(jīng)濟(jì)區(qū)發(fā)展之間關(guān)系的理論。

第5篇：集中計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的概念范文

關(guān)鍵詞:地方政府 經(jīng)濟(jì)職能 公共投資

中圖分類號(hào):830.59 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A

文章編號(hào):1004-4914(2010)05-007-02

在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下,市場(chǎng)是資源配置的主體,人們?nèi)粘Ｉ钏枰拇蟛糠治锲放c服務(wù)都可以通過(guò)市場(chǎng)獲得。然而,市場(chǎng)也并非是完美無(wú)缺的,它事實(shí)上存在著一些自身無(wú)法克服的缺陷,市場(chǎng)機(jī)制的自然性、盲目性及其功能的局限性、信息的不對(duì)稱性與不完全性、不完全的競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)等,所有這些都會(huì)導(dǎo)致市場(chǎng)失靈,即市場(chǎng)機(jī)制在某些領(lǐng)域不能使社會(huì)資源的配置達(dá)到最佳狀態(tài)。市場(chǎng)失靈的客觀存在為政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)提供了依據(jù)。本文即是從分析政府經(jīng)濟(jì)職能入手,闡明資源配置職能由地方政府來(lái)履行比由中央政府更有效,并在此基礎(chǔ)上分析地方政府實(shí)現(xiàn)資源合理配置的手段。

一、地方政府提供公共物品的經(jīng)濟(jì)學(xué)解釋

Richard Musgrave早在1959已經(jīng)論證了政府具有三大經(jīng)濟(jì)職能,即維持經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定、促進(jìn)收入分配和實(shí)現(xiàn)社會(huì)資源的效率配置。按照蒂布―馬斯格雷夫(Tiebout-Musgrave)的分層蛋糕模型(Layer Cake Model),公共部門的穩(wěn)定和分配職能應(yīng)由中央政府來(lái)執(zhí)行,而地方政府主要從事資源配置活動(dòng)。盡管有學(xué)者質(zhì)疑地方政府在執(zhí)行經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定和收入分配職能方面軟弱無(wú)力,如Edward Gramlich(1987)認(rèn)為“經(jīng)濟(jì)和傳統(tǒng)認(rèn)識(shí)的變化可以使州―地方財(cái)政政策變得比以往更有力,甚至是完全必要的”,但是關(guān)于應(yīng)由地方政府來(lái)執(zhí)行資源配置職能是沒(méi)有分歧的。

政府履行資源配置的職能是由于外部效應(yīng)(externality)和不完全競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)(imperfect competition)的存在,以及公共物品具有效用的不可分割性(non-divisibility)、消費(fèi)的非競(jìng)爭(zhēng)性(non-rivalness)和收益的非排他性(non-excludability)所決定的。許多地方政府的活動(dòng)可以由公共產(chǎn)品、外部性和收益隨規(guī)模不斷增長(zhǎng)來(lái)進(jìn)行說(shuō)明,比如教育一直在政府預(yù)算中占有較大的份額。地方政府為什么要深深地介入教育事務(wù)?第一,教育產(chǎn)生外部收益,例如每個(gè)人都可以從一個(gè)有文化和受教育的人中獲益,也可以從教育機(jī)構(gòu)的研究中所產(chǎn)生的信息(這通常被認(rèn)為是公共產(chǎn)品)中獲益。第二,教育通過(guò)掙錢的潛在能力而具有收入再分配的重要潛在功能。第三,教育收益通常并不能被限制在某個(gè)地理區(qū)域,也不能被限制在某個(gè)產(chǎn)業(yè)部門,因此要求各級(jí)政府安排。公立教育可能是實(shí)現(xiàn)公平這一基本概念――對(duì)所有人都公平的機(jī)會(huì)――的一種方式,也是社會(huì)灌輸社會(huì)價(jià)值觀和非正式行為規(guī)則的一種基本方式。因此,資源配置職能的特點(diǎn)和作用是政府通過(guò)本身的收支活動(dòng)為政府供給公共物品提供財(cái)力,引導(dǎo)資源的流向,彌補(bǔ)市場(chǎng)失靈和缺陷,最終實(shí)現(xiàn)全社會(huì)資源配置的最有效率狀態(tài)。

基于以上論述,本文認(rèn)為地方政府的主要經(jīng)濟(jì)職能就是為其納稅人提供公共產(chǎn)品與服務(wù),而發(fā)展本地經(jīng)濟(jì)是提供了良好的公共產(chǎn)品與服務(wù)所產(chǎn)生的結(jié)果。毋庸置疑,不同層級(jí)的地方政府,其職能存在著一定的差別,但是提供公共產(chǎn)品與服務(wù)是它們最為基本和首要的職能。

二、地方政府履行其經(jīng)濟(jì)職能的動(dòng)力

前述已給出結(jié)論,地方政府的首要經(jīng)濟(jì)職能是公共物品與服務(wù)的提供,那么是什么驅(qū)使地方政府最大化地提供滿足當(dāng)?shù)鼐用窈推髽I(yè)的公共物品與服務(wù)呢?

1.向上政績(jī)顯示的行為傾向使得經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)成為地方政府最為關(guān)注的目標(biāo)。1994年我國(guó)分稅制改革,在中央與地方之間確立了相對(duì)規(guī)范和穩(wěn)定的財(cái)政分權(quán)體制,使得中國(guó)地方政府治理結(jié)構(gòu)從以往的行政與財(cái)政統(tǒng)一縱向集權(quán)控制,轉(zhuǎn)變?yōu)樵诨拘姓?guī)范與地方政府主要官員任免方面繼續(xù)實(shí)行縱向集權(quán)控制,在財(cái)政收入與支出管理方面實(shí)行逐級(jí)分權(quán)管理。財(cái)政分權(quán)體制下的中國(guó)地方政府治理結(jié)構(gòu)與典型的財(cái)政聯(lián)邦主義存在著根本性的區(qū)別,財(cái)政聯(lián)邦主義的本質(zhì)是行政與財(cái)政雙重分權(quán),而中國(guó)在保持行政縱向集權(quán)體制下實(shí)行財(cái)政分權(quán),其實(shí)質(zhì)是一種不同層級(jí)政府間的多任務(wù)委托-關(guān)系。在這種治理結(jié)構(gòu)中,上級(jí)政府在很大程度上掌握著下級(jí)政府主要官員的任免權(quán),由于下級(jí)政府官員的工作業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)主要來(lái)自于上級(jí)政府,政績(jī)良好的官員一般能得到更多的晉升機(jī)會(huì),因此,下級(jí)政府官員的行政管理活動(dòng)必然具有明顯的向上顯示政績(jī)傾向,即與當(dāng)?shù)鼐用竦睦嫦啾?地方政府更重視上級(jí)政府最關(guān)注、易考察、對(duì)外具有較高宣傳價(jià)值的事項(xiàng)。

在以經(jīng)濟(jì)建設(shè)為中心的大背景下,經(jīng)濟(jì)快速增長(zhǎng)很自然地成了衡量各地方政府業(yè)績(jī)的關(guān)鍵性依據(jù),而且經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)也有利于地方政府在其他方面的政績(jī)顯示,因?yàn)榻?jīng)濟(jì)快速增長(zhǎng)必將提高地方政府的財(cái)政收入,從而為地方政府開展文教事業(yè)、社會(huì)治安、美化城市環(huán)境等提供財(cái)力保障。因此,地方政府向上顯示政績(jī)的行為傾向最終必然表現(xiàn)為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)至上的行為傾向。

2.地方政府競(jìng)爭(zhēng)的壓力使得地方政府加大公共投資的力度。從我國(guó)的現(xiàn)狀來(lái)看,分稅制以來(lái)地方政府更加著眼于市場(chǎng)化改革和經(jīng)濟(jì)發(fā)展,地方政府在地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中扮演著越來(lái)越重要的角色,從而確立了地方政府之間相互競(jìng)爭(zhēng)的格局。其實(shí),地方政府具有履行其職責(zé)的意愿,不僅由于他們受到稅收收益的利益驅(qū)力,接受中央政府的考核與評(píng)價(jià),還因?yàn)榈胤秸g存在著激烈的競(jìng)爭(zhēng),使得地方政府時(shí)刻面臨納稅人退出的壓力。這就是說(shuō),如果納稅人發(fā)現(xiàn)在同等稅賦條件下,其在本地區(qū)所得到的公共產(chǎn)品與服務(wù)沒(méi)有其他地區(qū)好,那么納稅人完全可以搬遷到其他地區(qū)去居住,造成本地區(qū)地方政府稅收收入的流失,其提供公共產(chǎn)品與服務(wù)的能力進(jìn)一步下降。更為重要的是,人才與資金的流失造成區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度下降。這是因?yàn)橄鄬?duì)而言越是優(yōu)質(zhì)的要素,其流動(dòng)能力越強(qiáng),越有能力選擇優(yōu)質(zhì)的公共產(chǎn)品與服務(wù),因此,在現(xiàn)實(shí)中我們常?？吹?優(yōu)質(zhì)的公共產(chǎn)品與服務(wù)總是與優(yōu)質(zhì)的生產(chǎn)要素相匹配,也就是說(shuō)誰(shuí)能提供更好的投資環(huán)境、更清晰的法律環(huán)境,誰(shuí)就能更好地留住以及吸引要素流入本地,從而為當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)持續(xù)、快速發(fā)展奠定基礎(chǔ),因此,地方政府積極通過(guò)建設(shè)基礎(chǔ)設(shè)施等途徑來(lái)優(yōu)化投資環(huán)境。當(dāng)然,中國(guó)地方政府的競(jìng)爭(zhēng)還來(lái)源于中央政府的其他政策鼓勵(lì)和適度默認(rèn)。中央政府越來(lái)越少地行使行政手段平調(diào)資源,使地方政府的利益得到相當(dāng)程度的保護(hù),這在一定程度上刺激了地方政府的利益追求動(dòng)機(jī),也加劇了地方政府之間的競(jìng)爭(zhēng)。但可以肯定的是,雖然我國(guó)目前地方官員仍然實(shí)行由中央委任制,無(wú)需面對(duì)選舉的壓力,但利益會(huì)驅(qū)使地方政府盡力地為轄區(qū)納稅人提供更多、更好的公共產(chǎn)品與服務(wù)。

三、公共投資――地方政府履行資源配置職能的有效手段

在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下,政府與市場(chǎng)起著相互補(bǔ)充的作用,主要承擔(dān)著提供公共物品與服務(wù)的職能,而且由于在這種經(jīng)濟(jì)體制下,各地區(qū)之間的市場(chǎng)具有統(tǒng)一性,以及憲法保障人們自由遷徙的權(quán)利。納稅人可以通過(guò)“以足投票”的方式來(lái)選擇所要居住的社區(qū)。由此,政府之間需要通過(guò)展開競(jìng)爭(zhēng),不斷提高公共物品和服務(wù)的數(shù)量和質(zhì)量來(lái)提高自身的公信力,從而吸引居民搬到所管轄的區(qū)域,并帶來(lái)政府所需要的要素資源。經(jīng)濟(jì)學(xué)家一直將社會(huì)資源的合理配置視為經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心問(wèn)題,并把效率作為衡量社會(huì)資源配置狀況的標(biāo)準(zhǔn)。那么地方政府怎樣才能實(shí)現(xiàn)資源的有效配置?政府干預(yù)私人市場(chǎng)通常有三種方式:第一種是直接提供商品和勞務(wù),第二種是通過(guò)稅收和補(bǔ)貼改變經(jīng)濟(jì)決策的激勵(lì)安排,第三種是管制私人經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。通常地方政府會(huì)選擇性地采用這三種方法,管制私人經(jīng)濟(jì)活動(dòng)是地方政府通常會(huì)選取的方法,政府面臨的難題在于是選擇公共投資還是選擇稅收和補(bǔ)貼手段,下面就這一問(wèn)題給予說(shuō)明。

在中國(guó),隨著財(cái)政體制改革和地方政府自的增大,地方政府競(jìng)爭(zhēng)的格局已經(jīng)基本形成。由于地方政府進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)的根本目標(biāo)是改善本地區(qū)的投資環(huán)境,實(shí)現(xiàn)地區(qū)經(jīng)濟(jì)更快地增長(zhǎng),增加本地區(qū)在全國(guó)經(jīng)濟(jì)中的相對(duì)地位,為地方官員積累政治聲譽(yù),以謀取更多的晉升機(jī)會(huì)。地方稅負(fù)水平越高,意味著地方財(cái)力相對(duì)更充足,可以有更多的財(cái)政資金進(jìn)行公共產(chǎn)品與服務(wù)的投資建設(shè),形成對(duì)周邊流動(dòng)性資本和勞動(dòng)力的吸引力,以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)快速增長(zhǎng)。但是由于地區(qū)間非合作條件下的稅率競(jìng)爭(zhēng)會(huì)導(dǎo)致囚徒困境,因此高稅負(fù)只具有短期的效率。另一方面,地方政府間的競(jìng)爭(zhēng)可能會(huì)促使地方政府采取積極的政策鼓勵(lì)投資,如財(cái)政補(bǔ)貼、稅收減讓、財(cái)政貼息或政府擔(dān)保的軟貸款等,為了更多地吸引外資進(jìn)入,各地都會(huì)競(jìng)相壓低稅收水平,主動(dòng)減少自己應(yīng)得的投資收益,這種不計(jì)代價(jià)的引資競(jìng)爭(zhēng)就是“撲向低層的競(jìng)爭(zhēng)(the race to bottom)”,其結(jié)果必然導(dǎo)致政府財(cái)政收入不足以提供最優(yōu)水平的公共物品與服務(wù)。因此,從吸引稅基的長(zhǎng)期效應(yīng)看,公共服務(wù)競(jìng)爭(zhēng)可能比稅收和補(bǔ)貼競(jìng)爭(zhēng)更有效。也就是說(shuō)在存在地方政府間“聯(lián)邦式”或“準(zhǔn)聯(lián)邦式”競(jìng)爭(zhēng)的國(guó)家中,地方政府都會(huì)面對(duì)稅收和公共服務(wù)水平的兩難選擇。這種兩難選擇客觀上有利于公共物品的有效供給。

分稅制以來(lái),隨著我國(guó)地方政府財(cái)力的增強(qiáng)和國(guó)家投資政策的放寬,各地紛紛加強(qiáng)公共投資的力度,基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)迅速成為地方政府的投資熱點(diǎn),因?yàn)榛A(chǔ)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展具有非常顯著的政績(jī)顯示與傳遞功能,也是推動(dòng)地方政府加快投資的重要原因。此外,地方政府還通過(guò)教育等投資來(lái)發(fā)揮地方人力資源優(yōu)勢(shì),進(jìn)而影響地方的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行。公共投資競(jìng)爭(zhēng)已成為我國(guó)地方政府競(jìng)爭(zhēng)的主要表現(xiàn)方式。

四、結(jié)論與啟示

市場(chǎng)失靈的存在,客觀上要求政府介入經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中來(lái),理論界對(duì)政府經(jīng)濟(jì)職能的分配已達(dá)成共識(shí),即由中央政府執(zhí)行調(diào)節(jié)分配和經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定職能,而資源配置職能則由地方政府來(lái)完成。中國(guó)作為一個(gè)發(fā)展中國(guó)家,由于歷史的原因,經(jīng)濟(jì)和技術(shù)水平相對(duì)不發(fā)達(dá),地區(qū)間經(jīng)濟(jì)發(fā)展很不均衡,再加上長(zhǎng)期高度集中計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的慣性影響,中央政府會(huì)在許多本應(yīng)由地方政府負(fù)責(zé)的領(lǐng)域進(jìn)行投資,由于這些投資的直接受益方往往是地方政府,因此這些投資常常可看作是中央對(duì)地方政府的轉(zhuǎn)移支付。這為我們分析公共投資與地方經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系時(shí),將屬于中央投資的部分與地方投資整體結(jié)合起來(lái)考慮提供了依據(jù),從而有利于我們?cè)诜治鰰r(shí)采集面板數(shù)據(jù)進(jìn)行比較研究。

此外,本文認(rèn)為地方政府實(shí)現(xiàn)資源配置的方式是通過(guò)財(cái)政支出(即公共投資)提供優(yōu)質(zhì)的公共物品與服務(wù),吸引更多的要素流入本地,為擴(kuò)大地方稅基和實(shí)現(xiàn)地方經(jīng)濟(jì)持續(xù)、快速增長(zhǎng)提供保障,而經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)客觀上有利于地方政府吸引更多優(yōu)秀的要素流入本地,進(jìn)而為地方政府擁有更多財(cái)力投資公共建設(shè)提供了支持。同時(shí),經(jīng)濟(jì)的快速增長(zhǎng)亦是地方政府向上顯示政績(jī)的主要指標(biāo)。因而,公共投資既是地方政府的基本職責(zé),也是實(shí)現(xiàn)其經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)目標(biāo)的有效手段。而本文認(rèn)為,公共投資水平應(yīng)該與地方經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)相適應(yīng),超前或落后均是不符合資源最優(yōu)配置原則的。

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