水運(yùn)工程變更管理辦法精選(九篇)

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第1篇：水運(yùn)工程變更管理辦法范文

浙江省公路水運(yùn)工程施工分包管理實(shí)施細(xì)則

第一章　總則

第一條 為規(guī)范公路水運(yùn)工程施工分包活動(dòng)，加強(qiáng)公路水運(yùn)建設(shè)市場管理，保證工程建設(shè)質(zhì)量和施工安全，根據(jù)《中華人民共和國公路法》、《中華人民共和國港口法》、《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》、《中華人民共和國航道管理?xiàng)l例》、《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》、《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》、交通運(yùn)輸部《公路工程施工分包管理辦法》、浙江省人民政府《浙江省交通建設(shè)工程質(zhì)量和安全生產(chǎn)管理辦法》等法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定，結(jié)合本省實(shí)際情況，制定本實(shí)施細(xì)則。

第二條 在本省行政區(qū)域內(nèi)從事新建、改(擴(kuò))建的公路水運(yùn)工程施工分包活動(dòng)，適用本實(shí)施細(xì)則。

第三條 公路水運(yùn)工程施工分包活動(dòng)實(shí)行統(tǒng)一管理、分級(jí)負(fù)責(zé)。

第四條 鼓勵(lì)公路水運(yùn)工程依法進(jìn)行專業(yè)化施工分包。禁止承包人以勞務(wù)合作的名義進(jìn)行施工分包。

第二章 管理職責(zé)

第五條 省級(jí)交通運(yùn)輸主管部門負(fù)責(zé)制定全省公路水運(yùn)工程施工分包管理的規(guī)章制度、施工分包專項(xiàng)類別以及相應(yīng)的資格條件、統(tǒng)一的分包合同格式和勞務(wù)合作合同格式等，對市級(jí)交通運(yùn)輸主管部門的公路水運(yùn)工程施工分包活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督檢查。

市、縣級(jí)交通運(yùn)輸主管部門負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)公路水運(yùn)工程施工分包活動(dòng)的監(jiān)督與管理工作。

第六條 發(fā)包人應(yīng)當(dāng)按照本實(shí)施細(xì)則規(guī)定和合同約定加強(qiáng)對施工分包活動(dòng)的管理，建立健全項(xiàng)目分包管理制度，負(fù)責(zé)對分包的合同簽訂與履行、進(jìn)度管理、質(zhì)量與安全管理、計(jì)量支付等活動(dòng)監(jiān)督檢查，并建立臺(tái)帳，及時(shí)制止承包人的違法分包行為。

第七條 監(jiān)理人按照本實(shí)施細(xì)則規(guī)定和合同約定，負(fù)責(zé)對所監(jiān)理合同段的施工分包活動(dòng)的管理，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并制止承包人的違法分包行為，并通知發(fā)包人。

第八條 發(fā)包人和監(jiān)理人應(yīng)當(dāng)分別設(shè)立相應(yīng)的合同管理部門，負(fù)責(zé)施工分包的日常管理工作。

除承包人設(shè)定的項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)外，分包人也應(yīng)當(dāng)分別設(shè)立項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)，對所承包或者分包工程的施工活動(dòng)實(shí)施管理。

項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具有與承包或者分包工程的規(guī)模、技術(shù)復(fù)雜程度相適應(yīng)的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)管理人員，其中項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和技術(shù)、財(cái)務(wù)、計(jì)量、質(zhì)量、安全等主要管理人員必須是本單位人員。

工地臨時(shí)試驗(yàn)室應(yīng)由合同段承包人自行設(shè)立并開展試驗(yàn)檢測工作，分包人不再設(shè)立工地臨時(shí)試驗(yàn)室。

第三章 分包的條件

第九條 承包人可以將適合專業(yè)化隊(duì)伍施工的專項(xiàng)工程分包給具有相應(yīng)資格的單位。不得分包的專項(xiàng)工程，發(fā)包人應(yīng)當(dāng)在招標(biāo)文件中予以明確，且每一合同段的不允許分包的專項(xiàng)工程不得少于一項(xiàng)。

單獨(dú)招標(biāo)的專項(xiàng)工程承包人不得將承接的專項(xiàng)工程進(jìn)行分包。

分包人不得將承接的分包工程再進(jìn)行分包。

第十條 分包人應(yīng)當(dāng)具備如下條件：

(一) 具有經(jīng)工商登記的法人資格;

(二) 具有與分包工程相適應(yīng)的注冊資金;

(三) 具有從事類似工程經(jīng)驗(yàn)的管理與技術(shù)人員;

(四) 具有(自有或租賃)分包工程所需的施工設(shè)備;

(五) 具有與分包專項(xiàng)類別相適應(yīng)的資格條件(見附件1)。

第十一條 承包人對擬分包的專項(xiàng)工程及規(guī)模，應(yīng)當(dāng)在投標(biāo)文件或承包合同中予以明確。

未列入投標(biāo)文件或承包合同中未明確的專項(xiàng)工程，承包人不得分包。但因工程變更增加了有特殊性技術(shù)要求、特殊工藝或者涉及專利保護(hù)等的專項(xiàng)工程，且按規(guī)定無須再進(jìn)行招標(biāo)的，由承包人提出書面申請，報(bào)監(jiān)理人審查，經(jīng)發(fā)包人書面同意，可以分包。

第四章　合同管理

第十二條 公路水運(yùn)工程項(xiàng)目應(yīng)實(shí)行合同考核確認(rèn)，以此認(rèn)定進(jìn)場施工隊(duì)伍與所簽訂合同承包人主體的符合性，并作為動(dòng)員預(yù)付款撥付和工程開工的前提條件。

在進(jìn)場初期，合同段項(xiàng)目部應(yīng)按要求及時(shí)提交合同考核確認(rèn)表(見附件2)，經(jīng)監(jiān)理人核查，報(bào)發(fā)包人確認(rèn)。

第十三條 在施工期間，發(fā)包人和監(jiān)理人應(yīng)對承包人的合同履行情況進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理。施工合同段主要管理人員和主要機(jī)械設(shè)備等需變更調(diào)整時(shí)，承包人應(yīng)及時(shí)提出申請，報(bào)監(jiān)理人和發(fā)包人同意后方可實(shí)施。

第十四條 承包人有權(quán)依據(jù)承包合同自主選擇符合資格的分包人，提倡承包人以招投標(biāo)方式公開、公平、公正擇優(yōu)選擇分包人。任何單位和個(gè)人不得違規(guī)指定分包。

第十五條 承包人和分包人應(yīng)當(dāng)參照我省制定的公路水運(yùn)工程施工分包合同統(tǒng)一格式(見附件3)依法簽訂分包合同，并履行合同約定的義務(wù)。分包合同必須遵循承包合同的各項(xiàng)原則，滿足承包合同中質(zhì)量、安全、進(jìn)度、環(huán)保以及其他技術(shù)、經(jīng)濟(jì)等要求。承包人應(yīng)在分包工程實(shí)施前，將監(jiān)理人審查后的分包合同報(bào)發(fā)包人備案，未經(jīng)備案同意的分包合同不得實(shí)施。

分包合同審查與備案應(yīng)遵守以下程序和要求：

(一)承包人自查并提出分包合同備案申請。承包人自查擬分包專項(xiàng)工程的內(nèi)容和范圍，查驗(yàn)擬選定分包人的資格、注冊資金、管理與技術(shù)人員和施工設(shè)備等情況，提供擬簽訂的分包合同，并填寫施工分包合同備案表(附件4)，報(bào)監(jiān)理人審查。

(二)監(jiān)理人組織審查。監(jiān)理人按照相應(yīng)要求，對擬分包專項(xiàng)工程的內(nèi)容和范圍，擬分包人的資格、注冊資金、管理與技術(shù)人員和施工設(shè)備等情況以及擬簽訂的分包合同進(jìn)行審查;

(三)發(fā)包人備案受理。發(fā)包人將經(jīng)監(jiān)理人審查符合要求并同意的分包合同進(jìn)行備案。

第十六條 承包人應(yīng)當(dāng)建立健全相關(guān)分包管理制度和臺(tái)帳，對分包工程的質(zhì)量、安全、進(jìn)度和分包人的行為等實(shí)施全過程管理，按照本實(shí)施細(xì)則規(guī)定和合同約定對分包工程的實(shí)施向發(fā)包人負(fù)責(zé)，并承擔(dān)賠償?shù)蓉?zé)任。分包合同不免除承包合同中規(guī)定的承包人的責(zé)任或者義務(wù)。

第十七條 分包人應(yīng)當(dāng)依據(jù)分包合同的約定，組織分包工程的施工，對分包工程的質(zhì)量、安全和進(jìn)度等實(shí)施有效控制。分包人對其分包的工程向承包人負(fù)責(zé)，并就所分包的工程向發(fā)包人承擔(dān)連帶責(zé)任。

第五章 行為管理

第十八條 禁止將承包的公路水運(yùn)工程進(jìn)行轉(zhuǎn)包。

承包人未在施工現(xiàn)場設(shè)立項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)和派駐相應(yīng)人員對分包工程的施工活動(dòng)實(shí)施有效管理，并且有下列情形之一的，屬于轉(zhuǎn)包：

(一)承包人將承包的全部工程發(fā)包給他人的;

(二)承包人將承包的全部工程肢解后以分包的名義分別發(fā)包給他人的;

(三)法律、法規(guī)規(guī)定的其他轉(zhuǎn)包行為。

第十九條 禁止違法分包公路水運(yùn)工程。

有下列情形之一的，屬于違法分包：

(一) 承包人未在施工現(xiàn)場設(shè)立項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)和派駐相應(yīng)人員，對分包工程的施工活動(dòng)實(shí)施有效管理的;

(二) 承包人將工程分包給不具備相應(yīng)資格的企業(yè)或者個(gè)人的;

(三) 分包人以他人名義承攬分包工程的;

(四) 承包人將合同文件中明確不得分包的專項(xiàng)工程進(jìn)行分包的;

(五) 承包人未與分包人依法簽訂分包合同或者分包合同未遵循承包合同的各項(xiàng)原則，不滿足承包合同中相應(yīng)要求的;

(六) 分包合同未經(jīng)監(jiān)理人審查或未報(bào)發(fā)包人備案的;

(七) 分包人將分包工程再進(jìn)行分包的;

(八) 法律、法規(guī)規(guī)定的其他違法分包行為。

第二十條 按照信用評價(jià)的有關(guān)規(guī)定，承包人和分包人應(yīng)當(dāng)互相開展信用評價(jià)，并向發(fā)包人提交信用評價(jià)結(jié)果。

發(fā)包人應(yīng)當(dāng)對承包人和分包人提交的信用評價(jià)結(jié)果進(jìn)行核定，并且報(bào)送相關(guān)交通運(yùn)輸主管部門。

交通運(yùn)輸主管部門應(yīng)當(dāng)將發(fā)包人報(bào)送的承包人和分包人信用評價(jià)結(jié)果納入信用評價(jià)體系，對其進(jìn)行信用管理。

第二十一條 發(fā)包人應(yīng)當(dāng)在招標(biāo)文件中明確統(tǒng)一采購的主要材料及構(gòu)、配件等采購主體及方式。承包人授權(quán)分包人進(jìn)行相關(guān)采購時(shí)，必須報(bào)監(jiān)理人審查，經(jīng)發(fā)包人書面同意。

第二十二條 為確保分包合同的履行，承包人可以要求分包人提供履約擔(dān)保。分包人提供擔(dān)保后，如要求承包人同時(shí)提供分包工程付款擔(dān)保的，承包人也應(yīng)當(dāng)予以提供。

第二十三條 承包人與分包人應(yīng)當(dāng)依法納稅。承包人因?yàn)槎愂盏挚巯虬l(fā)包人申請出具相關(guān)手續(xù)的，發(fā)包人應(yīng)當(dāng)予以辦理。

第二十四條 分包人有權(quán)與承包人共同享有分包工程業(yè)績。分包人業(yè)績證明由承包人與發(fā)包人共同出具。

分包人以分包業(yè)績證明承接工程的，發(fā)包人應(yīng)當(dāng)予以認(rèn)可。分包人以分包業(yè)績證明申報(bào)資質(zhì)的，相關(guān)交通運(yùn)輸主管部門應(yīng)當(dāng)予以認(rèn)可。

勞務(wù)合作不屬于施工分包。勞務(wù)合作企業(yè)以分包人名義申請業(yè)績證明的，承包人與發(fā)包人不得出具。

第二十五條 承包人與分包人都應(yīng)嚴(yán)格遵循基建財(cái)務(wù)管理制度，加強(qiáng)合同段和分包專項(xiàng)工程的會(huì)計(jì)核算。分包款項(xiàng)的結(jié)算支付應(yīng)符合如下要求：

(一)承(分)包人按照基建財(cái)務(wù)管理規(guī)定，對所承(分)包的工程應(yīng)單獨(dú)記賬，并按規(guī)定進(jìn)行核算;

(二)分包結(jié)算支付內(nèi)容應(yīng)與分包合同內(nèi)容相符，收款單位應(yīng)與分包人名稱一致，收(付)票據(jù)必須合法有效;

(三)分包款項(xiàng)應(yīng)根據(jù)實(shí)際工程計(jì)量進(jìn)度按期進(jìn)行結(jié)算，不得以預(yù)支工程款、借款等名義回避結(jié)算;分包工程款應(yīng)通過承包人開設(shè)的銀行賬戶轉(zhuǎn)帳支付，不得提取現(xiàn)金支付;

第二十六條 各級(jí)交通運(yùn)輸主管部門按照職責(zé)實(shí)施監(jiān)督檢查時(shí)，可以依法行使下列職權(quán)：

(一)進(jìn)入工地現(xiàn)場等與項(xiàng)目建設(shè)有關(guān)的場所進(jìn)行檢查;

(二)向被檢查單位和有關(guān)人員詢問相關(guān)情況;

(三)查閱和復(fù)制工程檔案、合同、發(fā)票、賬簿以及其他有關(guān)資料;

(四)責(zé)令被檢查單位立即停止和糾正違反施工分包規(guī)定的行為。

交通建設(shè)工程從業(yè)單位及其相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)配合有關(guān)行政主管部門和監(jiān)督機(jī)構(gòu)依法實(shí)施的合同履約監(jiān)督檢查，不得拒絕、阻擾或者隱匿、謊報(bào)有關(guān)情況和資料。

第二十七條 各級(jí)交通運(yùn)輸主管部門及時(shí)向社會(huì)公布公路水運(yùn)工程建設(shè)中的轉(zhuǎn)包和違法分包的處理信息，接受社會(huì)監(jiān)督。

第二十八條 公路水運(yùn)工程建設(shè)實(shí)行實(shí)名舉報(bào)制度，任何單位和個(gè)人對公路水運(yùn)建設(shè)工程中的施工轉(zhuǎn)包和違法分包行為，有權(quán)向交通運(yùn)輸主管部門舉報(bào)。交通運(yùn)輸主管部門對舉報(bào)應(yīng)當(dāng)及時(shí)受理和查處，并將查處結(jié)果告知舉報(bào)人。

第六章 附 則

第二十九條 發(fā)包人、監(jiān)理人、承包人或者分包人違反本實(shí)施細(xì)則相關(guān)條款規(guī)定的，法律、法規(guī)對處罰機(jī)關(guān)和處罰方式有相關(guān)規(guī)定的，依照法律、法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。

第三十條 本實(shí)施細(xì)則所稱施工分包，是指承包人將其所承包工程中的專項(xiàng)工程發(fā)包給其他專業(yè)施工企業(yè)完成的活動(dòng)。

本實(shí)施細(xì)則所稱發(fā)包人，是指公路水運(yùn)工程建設(shè)的項(xiàng)目法人或者受其委托的建設(shè)管理單位。

本實(shí)施細(xì)則所稱監(jiān)理人，是指受發(fā)包人委托對發(fā)包工程實(shí)施監(jiān)理的法人或者其他組織。

本實(shí)施細(xì)則所稱承包人，是指由發(fā)包人授標(biāo)，并與發(fā)包人簽署正式合同的施工企業(yè)。

本實(shí)施細(xì)則所稱分包人，是指從承包人處分包專項(xiàng)工程的專業(yè)施工企業(yè)。

本實(shí)施細(xì)則所稱本單位人員，是指與本單位簽訂了合法的勞動(dòng)合同，并為其辦理了工資及社會(huì)保險(xiǎn)關(guān)系等相關(guān)手續(xù)的人員。

本實(shí)施細(xì)則所稱專項(xiàng)工程是指“浙江省公路水運(yùn)工程施工分包專項(xiàng)類別和分包人資格條件表”(附件1)中規(guī)定的相應(yīng)工程內(nèi)容。

第三十一條 除施工分包以外，承包人與他人合作完成的其他以勞務(wù)活動(dòng)為主的施工活動(dòng)統(tǒng)稱為勞務(wù)合作。勞務(wù)合作企業(yè)應(yīng)具有經(jīng)工商登記的法人資格、與勞務(wù)活動(dòng)相適應(yīng)的注冊資金及具有從事類似工程經(jīng)驗(yàn)的管理與勞務(wù)作業(yè)人員等條件。

承包人應(yīng)參照我省制定的公路水運(yùn)工程施工勞務(wù)合作合同統(tǒng)一格式(見附件5)簽訂勞務(wù)合作合同，并將勞務(wù)合作合同報(bào)監(jiān)理人備案。

第2篇：水運(yùn)工程變更管理辦法范文

一、監(jiān)督范圍及工作目標(biāo)

對我市范圍內(nèi)2021年所有開工建設(shè)和續(xù)建農(nóng)村公路工程項(xiàng)目進(jìn)行工程質(zhì)量安全監(jiān)督。

認(rèn)真貫徹黨的精神和“四好農(nóng)村公路”建設(shè)的指示精神，完善管控措施，把控關(guān)鍵環(huán)節(jié)，確保農(nóng)村公路建設(shè)質(zhì)量，實(shí)現(xiàn)工程交工合格率100%，推動(dòng)施工標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)，促進(jìn)公路工程質(zhì)量全面提升。減少一般和較大事故，防范和遏制重特大安全責(zé)任事故，實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)形勢持續(xù)穩(wěn)定。

二、監(jiān)督依據(jù)

（一）依據(jù)國務(wù)院《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》、《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》；交通運(yùn)輸部《公路水運(yùn)工程質(zhì)量監(jiān)督規(guī)定》、《公路水運(yùn)工程安全生產(chǎn)監(jiān)督管理辦法》、《公路水運(yùn)工程平安工地建設(shè)管理辦法》、《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)農(nóng)村公路建設(shè)和質(zhì)量管理的通知》。

（二）其它有關(guān)公路建設(shè)安全質(zhì)量方面的法律、法規(guī)、規(guī)章，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范及強(qiáng)制性條文；交通運(yùn)輸廳及市局的各項(xiàng)規(guī)定。

（三）項(xiàng)目批準(zhǔn)的設(shè)計(jì)文件和合同文件。項(xiàng)目管理辦法、監(jiān)理單位監(jiān)理工作大綱及實(shí)施細(xì)則、施工單位施工組織設(shè)計(jì)及施工方案等。

三、監(jiān)督檢查頻次和組織形式

督查分綜合督查、專項(xiàng)檢查、不定期巡查三種方式。其中，綜合督查和專項(xiàng)檢查由局質(zhì)量監(jiān)督科負(fù)責(zé)組織實(shí)施，不定期巡查由各項(xiàng)目監(jiān)督組自行組織實(shí)施。

（一）綜合督查

綜合督查是為掌握公路工程建設(shè)項(xiàng)目整體狀況，對安全質(zhì)量進(jìn)行的全面督查。全年計(jì)劃組織2次綜合督查，由局質(zhì)量監(jiān)督科組織實(shí)施。檢查結(jié)束后，督查小組將檢查意見反饋給建設(shè)單位。所有項(xiàng)目督查結(jié)束5日內(nèi)，督查組整理督查意見整理形成《質(zhì)量安全綜合督查情況通報(bào)》。

（二）專項(xiàng)督查

專項(xiàng)督查是質(zhì)量監(jiān)督科根據(jù)工程進(jìn)展情況，為深入掌握建設(shè)項(xiàng)目的特定環(huán)節(jié)、關(guān)鍵工序、重要部位的安全質(zhì)量控制狀況，以及調(diào)查質(zhì)量安全舉報(bào)采取的針對性抽查。檢查結(jié)束后，形成《專項(xiàng)督查通報(bào)》。

檢查發(fā)現(xiàn)的重大質(zhì)量安全隱患應(yīng)立即專題向市交通運(yùn)輸局報(bào)告。

（三）不定期巡查

不定期巡查是各項(xiàng)目監(jiān)督組根據(jù)工作需要對建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)行的突擊性抽查，一般由各項(xiàng)目監(jiān)督組具體組織巡查。巡查結(jié)束后，形成巡查(抽查)意見。

不定期巡查發(fā)現(xiàn)的重大質(zhì)量安全隱患應(yīng)專題向市交通運(yùn)輸局主管領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告。

四、監(jiān)督檢查方式

監(jiān)督檢查主要采取查閱資料、詢問核查、現(xiàn)場施工工藝及安全管理查看和實(shí)體抽檢、原材料抽檢等方式進(jìn)行，以履約檢查、現(xiàn)場檢查、實(shí)體抽檢為主，必要時(shí)組織督查情況反饋會(huì)。

五、監(jiān)督檢查安排

（一）綜合督查

2021年綜合督查安排在5月、10月進(jìn)行，主要對監(jiān)管的公路工程項(xiàng)目各參建單位的質(zhì)量安全管理行為、施工工藝及現(xiàn)場施工安全情況進(jìn)行督查，對實(shí)體工程質(zhì)量和主要原材料進(jìn)行抽檢。

（二）專項(xiàng)督查

專項(xiàng)督查由局質(zhì)量監(jiān)督科自行組織安排。為提高督查效率，各類專項(xiàng)督查應(yīng)合并開展。

本年度安排的專項(xiàng)督查內(nèi)容包括：

1.合同履約及內(nèi)業(yè)資料專項(xiàng)督查

對在建工程項(xiàng)目進(jìn)場人員合同履約情況、工地試驗(yàn)室及工程內(nèi)業(yè)資料進(jìn)行專項(xiàng)督查。主要對施工單位主要人員履約、質(zhì)量責(zé)任表登記備案、制度建設(shè)及落實(shí)、工地試驗(yàn)室標(biāo)準(zhǔn)化、施工質(zhì)量控制資料等情況進(jìn)行專項(xiàng)檢查；對監(jiān)理單位及監(jiān)理人員履約、監(jiān)理人員變更情況，監(jiān)理的日常管理、制度建設(shè)、監(jiān)理日志、巡視、旁站記錄等監(jiān)理內(nèi)業(yè)資料，工程實(shí)體抽檢情況及假數(shù)據(jù)、假資料，監(jiān)理人員是否存在吃拿卡要情況等進(jìn)行專項(xiàng)檢查。

2.工程質(zhì)量安全專項(xiàng)督查

對在建工程路基、路面、橋梁質(zhì)量進(jìn)行專項(xiàng)督查。

質(zhì)量方面：全面推行首件工程制，充分發(fā)揮首件工程制的示范引領(lǐng)作用。重點(diǎn)對影響工程安全耐久關(guān)鍵部位、關(guān)鍵指標(biāo)和標(biāo)準(zhǔn)試驗(yàn)、工程實(shí)體、原材料、施工工藝及現(xiàn)場控制情況，橋梁工程樁基檢測、預(yù)應(yīng)力、梁體外觀、上下部結(jié)構(gòu)砼強(qiáng)度、濕接縫、伸縮縫等施工質(zhì)量進(jìn)行檢查。

安全生產(chǎn)方面：對在建工程項(xiàng)目參建單位執(zhí)行法律、法規(guī)、國家標(biāo)準(zhǔn)或者行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、安全生產(chǎn)管理責(zé)任落實(shí)、安全生產(chǎn)管理制度建立及執(zhí)行、安全風(fēng)險(xiǎn)管控、隱患排查治理以及應(yīng)急管理等方面的情況進(jìn)行督查。全面推進(jìn)“平安工地”建設(shè)，以預(yù)防隧道結(jié)構(gòu)坍塌、高處墜落、橋梁支架坍塌為重點(diǎn)。檢查建設(shè)單位、監(jiān)理單位、施工單位的安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)計(jì)劃、安全文化的宣傳和安全知識(shí)操作技能的培訓(xùn)和教育，開展崗位練兵和應(yīng)急演練情況。強(qiáng)化對一線施工人員的作業(yè)安全培訓(xùn)、安全技術(shù)交底和特種設(shè)備使用操作培訓(xùn)，檢查施工企業(yè)一線工人的培訓(xùn)教育和考核，持證上崗情況。檢查特種設(shè)備的檢驗(yàn)、管理、使用情況及責(zé)任落實(shí)情況；檢查安全生產(chǎn)專項(xiàng)費(fèi)用的預(yù)付、計(jì)量、支付時(shí)限、具體使用?？顚Ｓ们闆r。檢查特殊季節(jié)開展安全隱患排查活動(dòng)的情況。檢查參建單位安全風(fēng)險(xiǎn)評估工作的開展情況、重大風(fēng)險(xiǎn)的控制措施等情況。

（三）不定期巡查

根據(jù)項(xiàng)目進(jìn)展情況或有自然災(zāi)害等突況，一般由各項(xiàng)目監(jiān)督組具體組織，重點(diǎn)對施工工藝及現(xiàn)場安全生產(chǎn)、“平安工地”建設(shè)、工程質(zhì)量安全管理行為、工程實(shí)體質(zhì)量進(jìn)行檢查并督促整改。

六、監(jiān)督檢查結(jié)果處理

（一）實(shí)行違法違規(guī)行為公開制度。我局將按照《公路水運(yùn)工程建設(shè)質(zhì)量安全違法違規(guī)行為信息公開工作實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，對違反基建程序、招投標(biāo)行為違規(guī)、偷工減料、試驗(yàn)檢測數(shù)據(jù)報(bào)告造假、主要材料或產(chǎn)品質(zhì)量不合格、嚴(yán)重違規(guī)操作、存在重大質(zhì)量和安全隱患或整改不力、發(fā)生重大質(zhì)量或安全事故的參建單位以及試驗(yàn)檢測、材料供應(yīng)等單位及責(zé)任人向上級(jí)監(jiān)督部門上報(bào)予以公開曝光。

（二）實(shí)行質(zhì)量安全問題清單銷號(hào)閉合管理制度。建設(shè)單位對于檢查中發(fā)現(xiàn)質(zhì)量安全問題應(yīng)列入整改清單，逐一落實(shí)整改銷號(hào)，整改資料閉合完整后報(bào)質(zhì)量監(jiān)督科備案，必要時(shí)由經(jīng)質(zhì)量監(jiān)督科現(xiàn)場核查后方可進(jìn)行下步施工。重大質(zhì)量安全問題上報(bào)市一級(jí)質(zhì)量監(jiān)督部門，重點(diǎn)核查整改。

（三）實(shí)行工程項(xiàng)目質(zhì)量安全監(jiān)督約談機(jī)制。對未履行或未全面正確履行質(zhì)量安全職責(zé)的工程建設(shè)項(xiàng)目參建單位，在約定時(shí)間內(nèi)進(jìn)行問責(zé)、談話，并形成約談紀(jì)要。對無故不接受約談或整改不力的，在全市范圍內(nèi)通報(bào)批評，并納入信用評價(jià)范圍。

第3篇：水運(yùn)工程變更管理辦法范文

珠航局黨組書記、局長王建華表示，航運(yùn)企業(yè)要對標(biāo)安全責(zé)任到位、安全投入到位、安全培訓(xùn)到位、安全管理到位、應(yīng)急救援到位“五個(gè)到位”，建立健全安全生產(chǎn)機(jī)構(gòu)，落實(shí)安全管理責(zé)任、推進(jìn)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化、加強(qiáng)企業(yè)安全誠信建設(shè)、做好從業(yè)人員安全教育培訓(xùn)。

據(jù)了解，珠江水系10家危險(xiǎn)品運(yùn)輸企業(yè)都取得了安全管理體系證書和安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化達(dá)標(biāo)證書，符合國家有關(guān)要求，近年來沒有發(fā)生過一般以上安全生產(chǎn)事故，安全形勢總體平穩(wěn)。但在督促檢查中也發(fā)現(xiàn)一些不容忽視的問題。例如，企業(yè)對自身經(jīng)營范圍不清晰、證件更換不及時(shí)、重大事項(xiàng)發(fā)生變化不報(bào)備等。

為此，珠航局起草了《珠江水系省際危險(xiǎn)品船運(yùn)輸經(jīng)營人經(jīng)營資質(zhì)動(dòng)態(tài)跟蹤管理辦法（征求意見稿）》并在水系各有關(guān)管理部門和企業(yè)征求意見。其內(nèi)容包括編制依據(jù)、適用范圍、動(dòng)態(tài)跟蹤檢查的內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)、年度核查、不定期檢查、重大事項(xiàng)備案、問題的處理等。

近年來，珠江沿線大量化工園區(qū)沿江集中布局，西江干線危險(xiǎn)品運(yùn)輸量快速增長，給危險(xiǎn)品貨物運(yùn)輸?shù)陌踩芾韼砹藝?yán)峻挑戰(zhàn)，必須通過建立珠江水系危險(xiǎn)品運(yùn)輸動(dòng)態(tài)監(jiān)管和經(jīng)營情況統(tǒng)計(jì)的相關(guān)制度，及時(shí)掌握經(jīng)營人經(jīng)營資質(zhì)動(dòng)態(tài)情況，有效控制危險(xiǎn)品運(yùn)輸風(fēng)險(xiǎn)，建立完善上下游事故信息通報(bào)制度，提高應(yīng)急處置能力，推進(jìn)各有關(guān)部門共享危險(xiǎn)品運(yùn)輸相關(guān)基礎(chǔ)和動(dòng)態(tài)信息，進(jìn)而形成監(jiān)管合力。

珠航局運(yùn)輸管理處處長王平安介紹，目前珠江水系省際危險(xiǎn)品運(yùn)輸企業(yè)共有10家，省際危險(xiǎn)品運(yùn)輸船舶58艘，共計(jì)38976總噸，平均載重噸為1029噸，其中，散裝化學(xué)品船35艘，成品油船23艘。運(yùn)力方面，比2011年的110艘、70603總噸減少了近一半。據(jù)了解，從2017年3月1日起，珠江水系即將開始執(zhí)行企業(yè)自有運(yùn)力不得少于3000總噸的新標(biāo)準(zhǔn)。目前，珠江水系還有幾家企業(yè)不能達(dá)到，或除去已禁航的單殼液貨船運(yùn)力后不能滿足要求。王平安建議企業(yè)早做考慮，通過政策允許的方式，盡快增加運(yùn)力，或者把經(jīng)營范圍變更為省內(nèi)運(yùn)輸。（虞飛虎）

南沙港區(qū)開通韓國國際滾裝班輪航線

6月26日上午11時(shí)，在南沙汽車碼頭，120輛“韓國雙龍”小轎車從“Dresden”輪緩緩卸下，標(biāo)志著“韓國平澤港――廣州港”國際滾裝班輪航線成功開通。這是繼中東航線之后，南沙汽車碼頭開通的又一條國際滾裝運(yùn)輸航線，也是首條亞洲國際航線。

自2014年完成口岸開放和整車進(jìn)口口岸驗(yàn)收以來，南沙汽車碼頭積極爭取口岸聯(lián)檢部門的政策支持，努力創(chuàng)優(yōu)碼頭環(huán)境，為船舶靠離港、商品車集港提供便利條件，加快推進(jìn)整車進(jìn)口業(yè)務(wù)發(fā)展。與此同時(shí)，汽車碼頭不斷改進(jìn)工藝流程，提高碼頭作業(yè)質(zhì)量，得到船公司和客戶的一致認(rèn)可，為新航線的開通奠定了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

第4篇：水運(yùn)工程變更管理辦法范文

關(guān)鍵詞 水利工程建設(shè)；檔案管理；“三個(gè)工程”；創(chuàng)新

中圖分類號(hào) G271；TV51 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼 A 文章編號(hào) 1007-5739（2013）05-0217-02

水利工程檔案是指在水利工程的策劃、實(shí)施、驗(yàn)收等整個(gè)過程中產(chǎn)生的一些歷史記錄，包括具有保存價(jià)值的文字、圖表、聲像等內(nèi)容[1]。對水利工程檔案進(jìn)行有序、完整的管理可以為今后該工程的管理、運(yùn)行、維護(hù)等方面提供重要的憑證和依據(jù)，同時(shí)還可以為其他工程提供一定的借鑒與經(jīng)驗(yàn)。因此，應(yīng)該加強(qiáng)水利工程建設(shè)檔案的管理，促進(jìn)水利事業(yè)更好更快地發(fā)展[1]。

1 檔案管理本質(zhì)

1.1 核心

檔案管理的核心是記錄工程建設(shè)過程。水利工程建設(shè)主要過程包括4個(gè)部分：一是工程前期。包括可行性研究報(bào)告、水文水利分析報(bào)告、環(huán)評報(bào)告、當(dāng)?shù)厣鐣?huì)經(jīng)濟(jì)及效益調(diào)查報(bào)告、設(shè)計(jì)委托書、工程設(shè)計(jì)圖及審批記錄等相關(guān)文件材料。二是工程審批。包括基建計(jì)劃請示文件、計(jì)委和主營部門及流域機(jī)構(gòu)批件、建設(shè)用地批件、經(jīng)批準(zhǔn)的移民方案等。三是工程施工。包括開工報(bào)告、施工合同書、施工圖、設(shè)計(jì)變更文件及圖紙、建筑材料化驗(yàn)單、試驗(yàn)報(bào)告、機(jī)電設(shè)備合格證、施工記錄、質(zhì)量檢查、評定及事故處理記錄、施工單位資質(zhì)、施工單位法人、施工單位技術(shù)人員、監(jiān)理報(bào)告、監(jiān)理文件及各施工階段結(jié)論報(bào)告等。四是竣工驗(yàn)收。包括各單項(xiàng)工程、單元工程和單位工程驗(yàn)收和竣工驗(yàn)收形成的工程驗(yàn)收報(bào)告和驗(yàn)收會(huì)議原始記錄。

1.2 檔案應(yīng)用

（1）施工依據(jù)。水利工程檔案在建設(shè)時(shí)期，立項(xiàng)、批復(fù)，是施工的基礎(chǔ)；設(shè)計(jì)、圖紙、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范，是施工依據(jù)；合同、文件，是施工責(zé)任的分配與明確。

（2）竣工驗(yàn)收的必要條件。水利部頒發(fā)的《關(guān)于印發(fā)水利工程建設(shè)項(xiàng)目檔案管理規(guī)定的通知》（水辦〔2005〕480號(hào)）中第二十四條規(guī)定：未通過檔案驗(yàn)收或檔案驗(yàn)收不合格的，不得進(jìn)行或通過工程的竣工驗(yàn)收。可見，水利工程檔案驗(yàn)收是水利工程竣工驗(yàn)收的重要內(nèi)容，是竣工驗(yàn)收的必要條件。同時(shí)，是行政主管部門和工程質(zhì)量監(jiān)督部門驗(yàn)收的依據(jù)。

（3）運(yùn)行、維護(hù)依據(jù)。水利工程檔案是工程管理部門調(diào)度運(yùn)用和維修養(yǎng)護(hù)的依據(jù)。建筑工程的設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)、防洪能力等，是防洪調(diào)度、抗旱輸水的依據(jù)；設(shè)備工程安裝、技術(shù)參數(shù)、操作手冊等，是設(shè)備運(yùn)行的必備知識(shí)。

（4）改建、擴(kuò)建依據(jù)。水利工程的改建、擴(kuò)建，必須了解原有工程的地基基礎(chǔ)能力、設(shè)計(jì)規(guī)范、設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)等，而這些都是檔案所具有和提供的，是改建、擴(kuò)建設(shè)計(jì)、施工的基礎(chǔ)，是安全的必要保障。

（5）事故處理依據(jù)。由于水利工程的特殊性，水利工程一旦出現(xiàn)事故，其危害范圍巨大，損失嚴(yán)重，必須追究必要的責(zé)任方，為其他工程提供警戒。水利工程事故調(diào)查，厘清相關(guān)責(zé)任，主要依據(jù)就是工程檔案，以文字說話。

2 “三個(gè)工程”

檔案管理，縱向上按時(shí)間為主線記錄工程建設(shè)過程；橫向上，對應(yīng)實(shí)物水利工程。本文對檔案工作劃分為“三個(gè)工程”，即文件、合同、審批、圖紙等文字工程，財(cái)務(wù)工程，影像工程。

2.1 文字工程

文字工程是檔案管理的主體，主要是水利工程在前期、施行、竣工驗(yàn)收等各建設(shè)階段過程中形成的文件、合同、審批、圖紙等文字內(nèi)容。文字工程全面、準(zhǔn)確、詳實(shí)地記錄整個(gè)工程建設(shè)環(huán)節(jié)。

2.2 財(cái)務(wù)工程

財(cái)務(wù)工程是工程建設(shè)過程中所有涉及財(cái)務(wù)部分的檔案資料，財(cái)務(wù)是工程的主要制約因素，財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)能清晰反映工程量。財(cái)務(wù)工程主要包括概算、預(yù)算、決算、各類保證金、備用金、月支付清單等。

2.3 影像工程

影像工程是利用照相機(jī)、攝影機(jī)等多媒體技術(shù)，真實(shí)記錄工程建設(shè)的圖像過程。目前影像技術(shù)主要記錄與工程有關(guān)的會(huì)議、領(lǐng)導(dǎo)檢查、完工后工程實(shí)景等。根據(jù)影像技術(shù)直觀、真實(shí)等特點(diǎn)，創(chuàng)新地利用多媒體技術(shù)，對隱蔽工程進(jìn)行攝影、記錄，是隱蔽工程驗(yàn)收工作的新的形式，是文字材料的有益補(bǔ)充，而且增加真實(shí)性、客觀性、形象性。隱蔽工程是指地基、鋼筋、電氣管線、設(shè)備安裝等需要覆蓋、掩蓋的工程。隱蔽工程如果沒有做好，返工將會(huì)造成很大的損失。因此，為了保證工程的質(zhì)量和順利完成，承包人在隱蔽工程隱蔽以前，應(yīng)當(dāng)檢查合格后方繼續(xù)施工[2-3]。

3 事件的時(shí)間對應(yīng)

水利工程檔案管理的時(shí)間對應(yīng)性主要體現(xiàn)在2個(gè)方面：一是檔案與工程建設(shè)的同步性；二是工程建設(shè)流程的對應(yīng)性。所有在建水利建設(shè)項(xiàng)目，從立項(xiàng)時(shí)，就應(yīng)開始進(jìn)行文件材料的收集、積累和整理工作；簽訂勘測、設(shè)計(jì)、施工，監(jiān)理等協(xié)議（合同）時(shí)，要對水利工程檔案（包括竣工圖）的質(zhì)量、份數(shù)和移交工作提出明確的要求；檢查工程進(jìn)度與施工質(zhì)量時(shí)，要同時(shí)檢查水利工程檔案的收集、整理情況[4-7]。否則，將不能反映水利工程建設(shè)的全過程。工程建設(shè)流程中，設(shè)計(jì)變更要先行，一切施工必須以圖紙為基礎(chǔ)；施工單位的申請、監(jiān)理單位的批復(fù)、業(yè)主單位的同意，時(shí)間先后必須合理。

4 電子版與紙版

隨著電子計(jì)算機(jī)技術(shù)的發(fā)展，檔案管理和利用逐漸復(fù)雜化、快捷化，檔案管理與利用中電子版與紙版起到相同的重要作用。一是紙版檔案依然是材料歸檔的主要實(shí)物，是檔案查閱、利用的主要方式。二是電子檔案充分利用數(shù)據(jù)庫功能，在查詢、統(tǒng)計(jì)中的優(yōu)勢，而逐漸被重視，目前水利工程檔案管理中，十分重視電子檔案的歸檔，電子檔案與傳統(tǒng)紙版檔案一起作為檔案不可分割的一部分。近幾年，在工程檔案管理中采用CAD光盤技術(shù)，國家制定了《CAD電子文件光盤存儲(chǔ)、歸檔與檔案管理要求》[8]，使得工程建設(shè)檔案管理中利用光盤庫載體進(jìn)行檔案管理成為可能，也就成為項(xiàng)目檔案管理的一個(gè)發(fā)展方向。三是電子檔案與紙版檔案內(nèi)容上保持一致，做到時(shí)間對應(yīng)、內(nèi)容對應(yīng)、結(jié)構(gòu)對應(yīng)，成為互相印證的統(tǒng)一體。

5 多方協(xié)調(diào)

水利工程施工過程中主要涉及單位有業(yè)主單位、施工單位、監(jiān)理單位、設(shè)計(jì)單位、質(zhì)檢單位等，其中檔案管理主要涉及業(yè)主單位、施工單位、監(jiān)理單位，部分涉及設(shè)計(jì)單位。雖然施工單位有健全的規(guī)章制度，但不同行業(yè)的施工單位，施工技術(shù)表格格式不統(tǒng)一、不規(guī)范、隨意性大，質(zhì)量保證資料、材質(zhì)證明資料、質(zhì)保資料標(biāo)準(zhǔn)不一致，需要業(yè)主牽頭，統(tǒng)一各類文件標(biāo)準(zhǔn)、格式、方法等[9]。

監(jiān)理單位是業(yè)主、施工、設(shè)計(jì)之間的紐帶，監(jiān)理單位在對施工單位形成的文件質(zhì)量及歸檔情況進(jìn)行全面監(jiān)督檢查時(shí)，檔案歸檔工作量大，而且時(shí)間對應(yīng)、變更等，更需要監(jiān)理單位統(tǒng)一管理。但因缺乏相應(yīng)的約束，監(jiān)理單位有時(shí)只完成自己的檔案工作，而對施工單位檔案監(jiān)管不到位。設(shè)計(jì)單位在檔案中主要涉及竣工圖繪制和設(shè)計(jì)變更說明，工程變更圖文不能分離，變更文件與竣工圖應(yīng)該一致。設(shè)計(jì)單位需要整理工程技術(shù)資料成套性特點(diǎn)，圖紙與工程實(shí)際相一致。此外，檢測單位對施工工藝及工程質(zhì)量監(jiān)測情況，也需要檔案整理。業(yè)主單位在合同鑒定時(shí)，就需要規(guī)范檔案管理工作，并在工程中會(huì)同監(jiān)理單位牽頭協(xié)調(diào)、做到檔案管理標(biāo)準(zhǔn)一致、格式相同、過程完整、時(shí)間對應(yīng)。

6 結(jié)語

水利工程檔案資料不同于一般的歷史資料，對工程的運(yùn)行、安全、管理、維修有直接影響。針對實(shí)物水利建設(shè)工程，檔案工作可系統(tǒng)分為“三個(gè)工程”，其中影像工程是創(chuàng)新地利用多媒體技術(shù)，以實(shí)現(xiàn)對隱蔽工程的真實(shí)檔案記錄與管理。

7 參考文獻(xiàn)

[1] 中華人民共和國水利部.關(guān)于印發(fā)水利工程建設(shè)項(xiàng)目檔案管理規(guī)定的通知[S].北京：中華人民共和國水利部，2005.

[2] 中華人民共和國水利部.關(guān)于印發(fā)水利工程建設(shè)項(xiàng)目檔案驗(yàn)收管理辦法的通知[S].北京：中華人民共和國水利部，2008.

[3] 李建華.論中型水利工程建設(shè)檔案管理[J].山西水利，2007（5）：76-78.

[4] 馬斌.淺談水利工程檔案的特點(diǎn)和建設(shè)期間的檔案管理[J].人江，2009（3）：65-67.

[5] 田甜.談怎樣做好水利工程檔案管理[J].中國水運(yùn)，2012（11）：147-148.

[6] 李曉娟.水利工程檔案的利用和管理[J].東北水利水電，2006，24（10）：69-70.

[7] 劉紅權(quán).宣城市加強(qiáng)水利工程檔案管理的幾點(diǎn)做法[J].江淮水利科技，2012（1）：29-30.

第5篇：水運(yùn)工程變更管理辦法范文

關(guān)鍵詞：南水北調(diào)；維修養(yǎng)護(hù)；合同管理；問題；建議

中圖分類號(hào)：TV5 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

南水北調(diào)工程是緩解我國北方水資源嚴(yán)重短缺局面的重大戰(zhàn)略性工程，特別是率先建成的北京至石家莊段工程已從河北崗南、黃壁莊、王快3座水庫向北京調(diào)水，極大緩解了北京地區(qū)用水，工程綜合效益逐步顯現(xiàn)。目前，水利工程維護(hù)基本上是采用“管養(yǎng)分離”的管理模式，相比引黃濟(jì)青、引灤入津等國內(nèi)已建成的調(diào)水工程，南水北調(diào)工程規(guī)模大、線路長、范圍廣，涉及維護(hù)項(xiàng)目眾多，運(yùn)行管理基本無經(jīng)驗(yàn)可循，為理順維修養(yǎng)護(hù)合同管理，保證運(yùn)行管理有序，筆者以投入運(yùn)行的京石段工程為例，歸納總結(jié)了目前維修養(yǎng)護(hù)合同管理過程中存在的問題，研究提出了進(jìn)一步加強(qiáng)維修養(yǎng)護(hù)合同管理的措施和建議，希望能對以后的工程運(yùn)行合同管理規(guī)范起到積極作用。

1 概況

京石段（河北境內(nèi)）工程自石家莊古運(yùn)河暗渠至北拒馬河中支南岸，沿京廣鐵路西側(cè)布置，經(jīng)石家莊、保定兩市的十二個(gè)縣（市、區(qū)），全長227.39km，其中明渠長度201.05km，建筑物長度26.34km，沿線布置各類交叉建筑物共446座。

2 維修養(yǎng)護(hù)合同管理存在問題

從2008年至今，京石段工程共經(jīng)歷了四次通水，按照“管養(yǎng)分離”的原則簽訂了幾十個(gè)維修養(yǎng)護(hù)合同，涉及土建、機(jī)電金結(jié)、35kV、自動(dòng)化、綠化、安全監(jiān)測、左排滲水處理、閘站維修、應(yīng)急搶險(xiǎn)等內(nèi)容。在現(xiàn)場實(shí)際操作過程中，發(fā)現(xiàn)維修養(yǎng)護(hù)合同管理過程中存在以下幾點(diǎn)問題。

2.1 合同服務(wù)期過短問題。

統(tǒng)計(jì)這幾十個(gè)合同，最長為17個(gè)月，最短為1個(gè)月，大部分為1年服務(wù)期。合同到期后不得已采取簽訂補(bǔ)充協(xié)議或重新招標(biāo)的方式，時(shí)間緊迫，而重新招標(biāo)選擇的隊(duì)伍又為不同單位，不能保證工作的連續(xù)性和穩(wěn)定性。

2.2 合同金額過小、合同數(shù)目過多、合同劃分過細(xì)的問題。

統(tǒng)計(jì)這幾十個(gè)合同，合同額多則幾百萬，少則十幾萬；合同類型涉及9個(gè)項(xiàng)目。合同金額過小、合同數(shù)目過多、合同劃分過細(xì)，一是增加了合同日常管理的工作量，二是合同金額小不利于吸引資質(zhì)和能力優(yōu)秀的隊(duì)伍、特別是專業(yè)化隊(duì)伍參加投標(biāo)，即使進(jìn)場也不愿意投入較多的人力、設(shè)備等資源，不利于現(xiàn)場管理。

2.3 合同條款中工程計(jì)量問題。

維護(hù)合同中要根據(jù)維護(hù)項(xiàng)目實(shí)際情況進(jìn)行計(jì)量規(guī)定，安保看護(hù)服務(wù)、機(jī)電金結(jié)設(shè)備維護(hù)、35kV檢修維護(hù)等合同主要是對人、車的到位情況進(jìn)行計(jì)量，而現(xiàn)場管理需要的是服務(wù)效果，不僅僅要求維護(hù)單位按要求上多少人和車輛，還應(yīng)突出對服務(wù)效果的計(jì)量。如安保看護(hù)維護(hù)單位應(yīng)突出日?？醋o(hù)效果、應(yīng)急情況下的反應(yīng)等；機(jī)電金結(jié)設(shè)備維護(hù)單位應(yīng)突出巡檢頻次、缺陷漏發(fā)現(xiàn)次數(shù)，消缺周期等；35kV檢修維護(hù)單位應(yīng)突出非計(jì)劃斷電次數(shù)及恢復(fù)供電周期等；綠化單位應(yīng)突出樹木成活率及生長狀況等；土建維護(hù)單位應(yīng)突出按計(jì)劃完成情況等。

2.4 合同條款中浮動(dòng)報(bào)酬考核方式問題。

浮動(dòng)報(bào)酬是考核維護(hù)單位的一種形式，一般要視現(xiàn)場考核情況進(jìn)行支付，發(fā)包人不承諾全部支付給維護(hù)單位。浮動(dòng)報(bào)酬考核方式一般采取集中統(tǒng)一、平均打分方式，現(xiàn)場會(huì)存在多個(gè)現(xiàn)場管理機(jī)構(gòu)共同管理一個(gè)維護(hù)單位的情況，維護(hù)單位可能在某個(gè)現(xiàn)場管理機(jī)構(gòu)服務(wù)較差，但在其他地方服務(wù)較好，考核平均得分體現(xiàn)不出維護(hù)單位工作較差的渠段，進(jìn)而體現(xiàn)不出現(xiàn)場管理機(jī)構(gòu)的意見。

2.5 合同規(guī)定的報(bào)酬支付方式問題。

通過對各維護(hù)合同報(bào)酬支付方式分析，基本上每個(gè)合同支付方式都為單價(jià)承包方式。由于日常維修養(yǎng)護(hù)項(xiàng)目零星、分散，發(fā)現(xiàn)維護(hù)單位在實(shí)際實(shí)施過程中實(shí)施起來難度較大，承包較高，基本上都是使用人工，較少使用機(jī)械，無形中增加了維護(hù)單位施工成本，導(dǎo)致維護(hù)單位現(xiàn)場實(shí)施積極性不高；而現(xiàn)場管理機(jī)構(gòu)計(jì)量簽證也需要落實(shí)每個(gè)項(xiàng)目，增加了現(xiàn)場管理成本。

2.6 合同條款中衛(wèi)生及除草項(xiàng)目邊界問題。

環(huán)境衛(wèi)生是工程形象的重要組成部分。目前各維護(hù)單位存在衛(wèi)生邊界條件不清晰，覆蓋不全面等問題，如機(jī)電金結(jié)維護(hù)合同、安?？醋o(hù)服務(wù)合同均存在衛(wèi)生打掃問題；雜草清理隊(duì)伍（綠化、土建維護(hù)、安保、其他零星維護(hù)隊(duì)伍等）較多，不利于管理，且成本較高，除草效果不理想。

2.7 日常零星維護(hù)項(xiàng)目較多、程序較復(fù)雜問題。

京石段工程運(yùn)行期間，日常零星維護(hù)項(xiàng)目主要采取統(tǒng)一招標(biāo)的方式選擇隊(duì)伍，未納入統(tǒng)一招標(biāo)的項(xiàng)目，則是采取下發(fā)通知或零星項(xiàng)目申報(bào)單的方式委托有關(guān)單位實(shí)施。零星維護(hù)項(xiàng)目申報(bào)多且雜，工程技術(shù)含量低、工程量小、位置分散、具備重復(fù)性和隨機(jī)性。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2012年，下發(fā)通知和審批零星維護(hù)申報(bào)單約百余份。未納入統(tǒng)一招標(biāo)的零星維護(hù)項(xiàng)目是參照建設(shè)工程程序進(jìn)行處理，存在流程繁瑣，結(jié)算不及時(shí)等問題，此外，維護(hù)單位眾多且層次不齊，報(bào)價(jià)報(bào)送也不及時(shí)，無形中增加現(xiàn)場管理難度。

2.8 維護(hù)單位合同管理力量薄弱的問題。

合同管理力量薄弱問題普遍存在于各維護(hù)單位，特別是非主體部位、非主要工作和合同額度較小的維護(hù)項(xiàng)目，合同管理、資料管理力量薄弱，人員不專業(yè)且不固定。

3 加強(qiáng)維修養(yǎng)護(hù)合同管理的措施與建議

針對目前維修養(yǎng)護(hù)合同管理過程中存在的各種問題，經(jīng)過現(xiàn)場調(diào)研、分析，筆者研究提出了進(jìn)一步加強(qiáng)維修養(yǎng)護(hù)合同管理的措施和建議。

3.1合同服務(wù)期可適當(dāng)延長。

由于維修養(yǎng)護(hù)項(xiàng)目具有長期性、重復(fù)性性質(zhì)，合同服務(wù)期可延長為2～3年，相關(guān)條款約定發(fā)包人視服務(wù)情況有權(quán)終止或延長合同。

3.2合同招標(biāo)項(xiàng)目應(yīng)統(tǒng)籌安排。

按專業(yè)合并同類合同，可分為物業(yè)及后勤類、土建維護(hù)類（含機(jī)電、安全監(jiān)測）、高壓輸變電維護(hù)類、自動(dòng)化維護(hù)類、綠化類、維護(hù)項(xiàng)目設(shè)計(jì)類、維護(hù)項(xiàng)目監(jiān)理類。并按大的區(qū)段劃分2～3個(gè)標(biāo)段，一是減少日常管理工作量，二是引入競爭機(jī)制，優(yōu)勝劣汰。

3.3 完善合同計(jì)量條款。

應(yīng)根據(jù)維修養(yǎng)護(hù)合同種類，擴(kuò)大計(jì)量指標(biāo)范圍，把能體現(xiàn)服務(wù)效果的一些指標(biāo)盡量列入計(jì)量范圍，對相關(guān)合同條款進(jìn)行修改。

3.4 優(yōu)化浮動(dòng)報(bào)酬考核方式。

在進(jìn)行浮動(dòng)報(bào)酬考核時(shí)，應(yīng)以現(xiàn)場管理機(jī)構(gòu)為主導(dǎo)進(jìn)行考核，上級(jí)管理機(jī)構(gòu)總體協(xié)調(diào)把握，并增加安全事故“一票否決制”等內(nèi)容，這樣會(huì)有利于現(xiàn)場管理機(jī)構(gòu)對維護(hù)單位的管理。此外，為及時(shí)解決問題，還應(yīng)根據(jù)維護(hù)單位性質(zhì)縮短考核周期，例如一個(gè)月考核一次。對沒有考核的合同，完善考核內(nèi)容或制定相應(yīng)的考核辦法。

3.5 優(yōu)化報(bào)酬支付方式。

區(qū)分不同情況，對于工程量或者工作量相對固定的維修養(yǎng)護(hù)項(xiàng)目，例如綠化、土建等日程維修養(yǎng)護(hù)項(xiàng)目，在招標(biāo)中可以實(shí)行總價(jià)承包，由投標(biāo)人自行報(bào)價(jià)，此報(bào)價(jià)在合同期間不得調(diào)整，實(shí)際操作過程中也便于現(xiàn)場管理；而對零星工程維修或者專項(xiàng)維修養(yǎng)護(hù)項(xiàng)目實(shí)行單價(jià)承包，按實(shí)結(jié)算。為防止出現(xiàn)在一個(gè)合同中總價(jià)承包部分與零星項(xiàng)目之間的不平衡報(bào)價(jià)，一般除了將整個(gè)合同招標(biāo)實(shí)行限價(jià)外，也可以明確各自限價(jià)。

此外，對注重服務(wù)效果的維護(hù)合同，可以適當(dāng)降低計(jì)量支付的比例，增加浮動(dòng)報(bào)酬考核支付的比例，例如安?？醋o(hù)服務(wù)、機(jī)電金結(jié)設(shè)備維護(hù)、35kV檢修維護(hù)合同等。

3.6 明確各單位責(zé)任范圍。

為方便管理，環(huán)境衛(wèi)生工作應(yīng)合理劃分各維護(hù)單位責(zé)任范圍，明確標(biāo)準(zhǔn)和頻次，達(dá)到界定清楚、覆蓋全面。安保看護(hù)維護(hù)單位負(fù)責(zé)其衛(wèi)生責(zé)任區(qū)內(nèi)的雜草清理工作；綠化單位負(fù)責(zé)其他所有除草工作，進(jìn)行包干管理

3.7 細(xì)化合同條款，加強(qiáng)維護(hù)單位考核。

為了能做到“經(jīng)常養(yǎng)護(hù)、隨時(shí)維修、養(yǎng)重于修、修重于搶”的原則，通過招標(biāo)或直接委托的方式與2～3家社會(huì)機(jī)構(gòu)簽訂養(yǎng)護(hù)協(xié)議，采取費(fèi)用包干使用方式，合同中明確提出工程需要達(dá)到的標(biāo)準(zhǔn)和形象面貌，以及達(dá)不到要求的考核違約責(zé)任，實(shí)現(xiàn)常態(tài)化管理。此外，管理機(jī)構(gòu)制定便于現(xiàn)場操作、管理的變更管理辦法。

3.8 加強(qiáng)各級(jí)單位合同管理力量。

對維護(hù)單位，合同中明確規(guī)定合同管理、資料管理人員配置要求以及變更要求，對相關(guān)工作辦理或報(bào)送不及時(shí)明確相關(guān)罰則；對現(xiàn)場管理機(jī)構(gòu)，進(jìn)一步明確合同專職人員，崗位相對固定，定期接受上級(jí)管理機(jī)構(gòu)培訓(xùn)、交流和考核，并納入年度責(zé)任制考核指標(biāo)。

4 結(jié)語

隨著南水北調(diào)工程全線通水日益臨近，將對全線運(yùn)行管理和維修養(yǎng)護(hù)提出更高要求。當(dāng)前管養(yǎng)分離已經(jīng)成為了一種必然的趨勢，有助于樹立起更加有效的維修養(yǎng)護(hù)管理體制，在以后的管理過程中必然會(huì)遇到很多的問題，特別是維修養(yǎng)護(hù)合同管理，這些問題都需要我們?nèi)ミM(jìn)行克服。

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第6篇：水運(yùn)工程變更管理辦法范文

[關(guān)鍵詞]公路工程 項(xiàng)目管理

中圖分類號(hào)：U427 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1009-914X（2015）40-0146-01

公路工程實(shí)施階段業(yè)主的項(xiàng)目管理是建設(shè)項(xiàng)目管理的一個(gè)組成部分，可描述為：在公路工程的實(shí)施階段，業(yè)主的項(xiàng)目辦和項(xiàng)目管理人員，按照工程建設(shè)的有關(guān)法律、法規(guī)、技術(shù)規(guī)范的要求，根據(jù)已簽訂的工程承包合同、工程監(jiān)理合同、其他合同及合同性文件，調(diào)動(dòng)各方面的綜合資源.對項(xiàng)目工程從開工至竣工的工程質(zhì)量、進(jìn)度、投資及其他方面的目標(biāo)進(jìn)行全面控制的管理過程。

1、項(xiàng)目管理的過程

1.1 建立項(xiàng)目管理組織

建立項(xiàng)目管理辦公室（以下簡稱項(xiàng)目辦）。項(xiàng)目辦的建立包括以下內(nèi)容：采用適當(dāng)方式確定合適的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人（項(xiàng)目辦主任）；根據(jù)項(xiàng)目組織原則和工作內(nèi)容，組建項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)（項(xiàng)目辦），明確各部門分工和責(zé)任；根據(jù)工作需要選配合格的項(xiàng)目管理人員；制定各級(jí)項(xiàng)目管理人員的崗位職責(zé)、工作標(biāo)準(zhǔn)；編制項(xiàng)目管理流程，明確各級(jí)項(xiàng)目管理人員的權(quán)限：根據(jù)項(xiàng)目管理的需要，制定項(xiàng)目管理制度和管理辦法

1.2 進(jìn)行項(xiàng)目管理規(guī)劃

公路建設(shè)項(xiàng)目管理規(guī)劃是對項(xiàng)目管理組織、內(nèi)容、方法、步驟及重點(diǎn)進(jìn)行預(yù)測和決策.做出具體安排的綱領(lǐng)性文件.其內(nèi)容包括：列出項(xiàng)目管理工作清單，并對工作進(jìn)行分類。將各項(xiàng)工作落實(shí)到人。工作的目標(biāo)、程序、深度、標(biāo)準(zhǔn)、時(shí)間和質(zhì)量都應(yīng)有明確規(guī)定。建立項(xiàng)目管理工作體系。繪制項(xiàng)目管理工作體系圖和項(xiàng)目管理工作體系流程圖。編制項(xiàng)目管理規(guī)劃。確定管理的重點(diǎn)和難點(diǎn)，選擇適當(dāng)?shù)墓芾硎侄魏头椒?形成書面文件。以利執(zhí)行。

1.3 項(xiàng)目管理的具體實(shí)施

公路建設(shè)項(xiàng)目管理的客體是監(jiān)理工程師.監(jiān)理工程師是業(yè)主唯一的現(xiàn)場施工管理者.要保證項(xiàng)目管理指令的唯一性，合同是項(xiàng)目管理的根本大法，離開合同就談不上項(xiàng)目管理，因此.項(xiàng)目管理人員的首要任務(wù)就要熟悉合同，掌握工程實(shí)際情況。督促監(jiān)理單位根據(jù)工程建設(shè)的需要科學(xué)地組建監(jiān)理項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu).制定監(jiān)理項(xiàng)目管理規(guī)劃和監(jiān)理工作實(shí)施細(xì)則.并與監(jiān)理工程師討論具體問題。與監(jiān)理工程師和承包商共同商討工程建設(shè)問題。委托監(jiān)理工程師對施工項(xiàng)目的進(jìn)度、質(zhì)量、投資及其它事項(xiàng)進(jìn)行全過程的全面管理

1.4 項(xiàng)目管理的終結(jié)

公路建設(shè)項(xiàng)目工程的竣工驗(yàn)收和總結(jié)是項(xiàng)目管理的一個(gè)重要階段，其目標(biāo)是對項(xiàng)目成果進(jìn)行總結(jié)評價(jià).對外結(jié)清債權(quán)債務(wù)，結(jié)束交易關(guān)系。其內(nèi)容有：組織交工驗(yàn)收；組織試運(yùn)行；組織竣工驗(yàn)收：責(zé)成監(jiān)理工程師要求承包商對工程遺留問題進(jìn)行處理；組織辦理工程移交；辦理竣工決算，支付質(zhì)量保證金；進(jìn)行項(xiàng)目管理總結(jié)，包括技術(shù)總結(jié)、經(jīng)濟(jì)總結(jié)和管理總結(jié)三個(gè)方面；項(xiàng)目辦解體.人員分流轉(zhuǎn)崗。

2、項(xiàng)目管理的內(nèi)容

公路建設(shè)項(xiàng)目管理的內(nèi)容歸納起來有以下方面：安全管理、合同管理、信息管理、質(zhì)量控制、投資控制、進(jìn)度控制及其他方面的管理等業(yè)主的項(xiàng)目管理和監(jiān)理的項(xiàng)目管理及承包商的項(xiàng)目管理雖然內(nèi)容相同，但在管理方式、管理手段、管理深度和具體工作上三者有嚴(yán)格的、明確的區(qū)別。只有認(rèn)識(shí)這個(gè)區(qū)別，才能做好項(xiàng)目管理工作

3、項(xiàng)目管理的主要影響因素

3.1 施工隊(duì)伍公路施工經(jīng)驗(yàn)不足

有的施工隊(duì)伍公路施工經(jīng)歷較少。一無應(yīng)有的筑路機(jī)械設(shè)備，二無足夠的管理人員，這對質(zhì)量管理來說是個(gè)難題，沒有經(jīng)驗(yàn)就容易出問題。對施工前期的組織準(zhǔn)備、技術(shù)準(zhǔn)備、物資準(zhǔn)備、現(xiàn)場準(zhǔn)備不到位，在施工作業(yè)組織、施工進(jìn)度計(jì)劃、施工調(diào)度、現(xiàn)場管理、技術(shù)資料管理等方面的管理工作中沒有能力或力不從心，致使工程管理處于混亂狀態(tài)，工程質(zhì)量無法保證。施工力量不足有三種情況：一是沒有力量投入；二是對工程的難度估計(jì)不足，或是為節(jié)省開支，工程前期人員和設(shè)備投入不足；三是標(biāo)段劃分太小，調(diào)運(yùn)人員和設(shè)備的費(fèi)用相應(yīng)高一些，在一定程度上舍不得投入。四是一些工程存在不同程度分包現(xiàn)象。承包商為賺取管理費(fèi)，或是為照顧關(guān)系，把工程分包出去。有的對分出去的工程不聞不問，有的工程甚至出現(xiàn)層層分包，造成很多工程質(zhì)量隱患，使工程質(zhì)量難以控制。

3.2 工程建設(shè)主要材料設(shè)備不能滿足要求

原材料的質(zhì)量是工程質(zhì)量的基礎(chǔ)，有好的材料才能出好的質(zhì)量。工程建設(shè)所用的原材料不是統(tǒng)購統(tǒng)配，一般由自己采購，尤其是地方材料可供選擇的范圍很小。所用部分原材料不能滿足規(guī)范要求的原因較多，一是因施工進(jìn)度快，料源多，檢驗(yàn)設(shè)備和人員不足，材料檢驗(yàn)跟不上；二是為降低成本而人為降低用材標(biāo)準(zhǔn)；三是料場管理不善，材料二次污染或標(biāo)準(zhǔn)降低；四是材料供應(yīng)者弄虛作假；五是有的材料采購與使用脫節(jié)；大部分地方材料如石料、石灰、砂子以小加工為主，沒有工業(yè)化生產(chǎn)相應(yīng)的生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和程序，材料的等級(jí)、規(guī)格、級(jí)配、材質(zhì)不穩(wěn)定，沒有質(zhì)量保障，工程上因施工環(huán)境、價(jià)格、運(yùn)距、外界干預(yù)等因素又不得不用。公路建設(shè)采用機(jī)械化施工是保證工程質(zhì)量的前提，建設(shè)工程的機(jī)械化水平由機(jī)械化程度、技術(shù)裝備率、設(shè)備完好率、機(jī)械利用率及機(jī)械操作正確性來衡量。路基采用重型振

4、項(xiàng)目管理的促進(jìn)措施

4.1 質(zhì)量控制措施

統(tǒng)一思想，增強(qiáng)全員質(zhì)量創(chuàng)優(yōu)意識(shí)；加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo).明確目標(biāo)，全面落實(shí)質(zhì)量責(zé)任制；堅(jiān)持建章立制，加強(qiáng)考核力度；強(qiáng)化工程施工管理，以規(guī)范文明施工確保工程質(zhì)量；加強(qiáng)監(jiān)理工作，強(qiáng)化現(xiàn)場監(jiān)督；加強(qiáng)質(zhì)量預(yù)控，強(qiáng)化控制手段；加強(qiáng)試驗(yàn)管理工作。嚴(yán)把試驗(yàn)檢測關(guān)。

4.2 進(jìn)度控制措施

明確目標(biāo)、統(tǒng)籌計(jì)劃、全面推進(jìn)；組織勞動(dòng)競賽，強(qiáng)化階段目標(biāo)考核；加強(qiáng)現(xiàn)場管理，實(shí)行超前預(yù)控；運(yùn)用網(wǎng)絡(luò)技術(shù)，控制節(jié)點(diǎn)工期；規(guī)范計(jì)劃管理數(shù)據(jù)信息。

4.3 投資控制措施

嚴(yán)格執(zhí)行雙合同制，加強(qiáng)合同管理與考核；規(guī)范設(shè)計(jì)變更.

嚴(yán)格按時(shí)計(jì)量；規(guī)范財(cái)物控制、嚴(yán)格財(cái)物管理。

5、項(xiàng)目管理的幾點(diǎn)體會(huì)

5.1 加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)是搞好工程項(xiàng)目的前提條件

公路建設(shè)項(xiàng)目涉及面廣，政策性強(qiáng)，在實(shí)施過程中，一方面。必須緊密依靠各級(jí)政府的支持.充分發(fā)揮各級(jí)職能部門的行業(yè)優(yōu)勢，才能保障工程建設(shè)的順利實(shí)施。另一方面，項(xiàng)目各參建單位以及各單位內(nèi)部人員都必須密切配合.齊心協(xié)力，不斷提高管理單位內(nèi)部的凝聚力，才能提高項(xiàng)目管理的戰(zhàn)斗力。

5.2 全面掌握工程情況是搞好項(xiàng)目管理的基礎(chǔ)

公路工程項(xiàng)目受各方面因素影響.具有很強(qiáng)的技術(shù)性和復(fù)雜性。在項(xiàng)目實(shí)施前，管理單位只有完全掌握工程設(shè)計(jì)和現(xiàn)場情況，才能有條不紊地開展工作。管理者應(yīng)從控制投資、進(jìn)度和質(zhì)量三方面人手，全面掌握工程實(shí)施動(dòng)態(tài).根據(jù)工程進(jìn)展情況。預(yù)測或發(fā)現(xiàn)工程建設(shè)中存在的主要問題或工程隱患.及時(shí)研究、分析利弊，有針對性地予以處理。

5.3 營造嚴(yán)格的管理氛圍是搞好項(xiàng)目管理的關(guān)鍵

工程項(xiàng)目的實(shí)施是一項(xiàng)群體性工作.靠一個(gè)人或少數(shù)人的努力是很難搞好的。在項(xiàng)目管理期間.一方面應(yīng)采取各種激勵(lì)方法，調(diào)動(dòng)各方面的工作積極性，形成全員工作的合力：另一方面，應(yīng)從各個(gè)角度增強(qiáng)每個(gè)工作人員的責(zé)任感.營造嚴(yán)格合同管理的氛圍

6、結(jié)束語

綜上所述，公路工程建設(shè)行業(yè)中項(xiàng)目管理方面然仍然存在著一些需要加以完善的地方。對于管理中存在的漏洞，公路工程建設(shè)項(xiàng)目管理人員不可掉以輕心，認(rèn)真排查，理清管理思路，提高對管理方面的認(rèn)識(shí)，加強(qiáng)管理水平。完善各種管理制度，加大現(xiàn)場質(zhì)量管理的力度，選用施工技能較高，有施工經(jīng)驗(yàn)的隊(duì)伍進(jìn)行公路工程項(xiàng)目的建設(shè)，從各個(gè)方面加以控制，確保工程項(xiàng)目的質(zhì)量。

參考文獻(xiàn)

第7篇：水運(yùn)工程變更管理辦法范文

一、投資體制改革的指導(dǎo)思想和目標(biāo)

（一）指導(dǎo)思想。圍繞確立企業(yè)投資主體地位，進(jìn)一步轉(zhuǎn)變政府職能，充分發(fā)揮市場配置資源的基礎(chǔ)性作用，合理界定政府投資范圍，加強(qiáng)和改善投資宏觀調(diào)控，加強(qiáng)和改進(jìn)投資的監(jiān)督管理。應(yīng)該下放給企業(yè)的投資決策權(quán)堅(jiān)決放開，應(yīng)該政府管好的投資項(xiàng)目要加強(qiáng)管理，該簡化的要簡化到位，建立新型投資體制，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展和社會(huì)全面進(jìn)步。

(二)改革目標(biāo)。改革政府對企業(yè)投資的管理制度，按照“誰投資、誰決策、誰收益、誰承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)”的原則，落實(shí)企業(yè)投資自；合理界定政府投資職能，提高投資決策的科學(xué)化、民主化水平，建立投資決策責(zé)任追究制度；進(jìn)一步拓寬項(xiàng)目融資渠道，發(fā)展多種融資方式；培育和規(guī)范投資中介服務(wù)組織，加強(qiáng)行業(yè)自律，促進(jìn)公平競爭；健全投資宏觀調(diào)控體系，加強(qiáng)投資監(jiān)管，規(guī)范投資和建設(shè)市場秩序。通過深化改革和擴(kuò)大開放，建立市場引導(dǎo)投資、企業(yè)自主決策、銀行獨(dú)立審貸、融資方式多樣、中介服務(wù)規(guī)范、宏觀調(diào)控有效的新型投資體制。

二、轉(zhuǎn)變政府管理職能，確立企業(yè)投資主體地位

（三）落實(shí)企業(yè)投資自。各級(jí)政府對企業(yè)不使用政府投資建設(shè)的項(xiàng)目不再實(shí)行審批制，區(qū)分不同情況實(shí)行核準(zhǔn)制和備案制。政府從維護(hù)社會(huì)公共利益角度，只對重大項(xiàng)目和限制類項(xiàng)目進(jìn)行核準(zhǔn)，其他項(xiàng)目改為備案制。

（四）下放項(xiàng)目核準(zhǔn)權(quán)限。對于國家頒布的《政府核準(zhǔn)企業(yè)的投資項(xiàng)目目錄》范圍內(nèi)的項(xiàng)目，規(guī)定由地方政府投資主管部門核準(zhǔn)的，省政府投資主管部門除對省內(nèi)跨地區(qū)、跨流域，需省里平衡資源及外部建設(shè)條件的項(xiàng)目進(jìn)行核準(zhǔn)外，其余項(xiàng)目原則上全部下放市級(jí)政府投資主管部門核準(zhǔn)。

（五）認(rèn)真執(zhí)行《遼寧省企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)目錄》規(guī)定。各地要嚴(yán)格按照《遼寧省企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)目錄》（以下簡稱《省目錄》）有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。國家有關(guān)政策變化時(shí)，省發(fā)展改革委會(huì)同有關(guān)部門，對《省目錄》進(jìn)行調(diào)整，報(bào)省政府批準(zhǔn)后執(zhí)行。

（六）建立企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)制度。企業(yè)投資建設(shè)實(shí)行核準(zhǔn)的項(xiàng)目，僅需向政府投資主管部門提交項(xiàng)目申請報(bào)告，不再經(jīng)過批準(zhǔn)項(xiàng)目建議書、可行性研究報(bào)告和初步設(shè)計(jì)的程序。政府投資主管部門對企業(yè)提交的項(xiàng)目申請報(bào)告，從維護(hù)經(jīng)濟(jì)安全、合理開發(fā)利用資源、保護(hù)生態(tài)環(huán)境、優(yōu)化重大布局、保護(hù)公共利益等方面進(jìn)行核準(zhǔn)。對于外商投資項(xiàng)目，還要從市場準(zhǔn)入、資本項(xiàng)目管理等方面進(jìn)行核準(zhǔn)。要嚴(yán)格限定實(shí)行政府核準(zhǔn)制的范圍，明確核準(zhǔn)程序和內(nèi)容。省發(fā)展改革委會(huì)同有關(guān)部門制定《遼寧省企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)暫行管理辦法》、《遼寧省境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)暫行管理辦法》、《遼寧省外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)暫行管理辦法》，經(jīng)省政府同意后下發(fā)各地執(zhí)行。

（七）建立企業(yè)投資項(xiàng)目備案管理制度。對未列入《省目錄》的企業(yè)投資項(xiàng)目，除國家另有規(guī)定外，一律實(shí)行備案管理。企業(yè)投資項(xiàng)目備案后，要依法辦理環(huán)境保護(hù)、土地使用、資源利用、安全生產(chǎn)、城市規(guī)劃、人民防空等許可手續(xù)和減免稅確認(rèn)手續(xù)。各級(jí)政府及有關(guān)部門要主動(dòng)為企業(yè)提供便利條件，進(jìn)行聯(lián)合辦公，提高辦事效率。省發(fā)展改革部門會(huì)同相關(guān)部門制定《遼寧省企業(yè)投資項(xiàng)目備案暫行管理辦法》，明確備案申報(bào)程序、范圍、內(nèi)容和辦理時(shí)限，規(guī)范和簡化備案程序。

（八）下放項(xiàng)目備案權(quán)限。實(shí)行備案管理的項(xiàng)目（包括中直項(xiàng)目、省直項(xiàng)目、市及市以下項(xiàng)目）均向當(dāng)?shù)厥谢蚩h（區(qū)）投資主管部門備案。省政府投資主管部門只負(fù)責(zé)全省投資項(xiàng)目備案、核準(zhǔn)工作的指導(dǎo)和監(jiān)督。

（九）加強(qiáng)備案和核準(zhǔn)工作的指導(dǎo)監(jiān)督。建立全省投資管理監(jiān)測系統(tǒng)，掌握各地投資項(xiàng)目核準(zhǔn)、備案情況，適時(shí)向社會(huì)投資信息，引導(dǎo)投資方向。上級(jí)政府投資主管部門對項(xiàng)目備案、核準(zhǔn)工作要認(rèn)真進(jìn)行檢查、監(jiān)督，及時(shí)糾正下級(jí)政府投資主管部門備案和核準(zhǔn)中的問題。任何部門不得干預(yù)下放企業(yè)的投資決策權(quán)，防止以備案的名義變相審批。

（十）擴(kuò)大大型企業(yè)和企業(yè)集團(tuán)投資決策權(quán)。國務(wù)院或國務(wù)院投資主管部門批準(zhǔn)的特大型企業(yè)集團(tuán)中長期發(fā)展規(guī)劃項(xiàng)目、省政府或省政府投資主管部門批準(zhǔn)的大中型企業(yè)集團(tuán)中長期發(fā)展規(guī)劃項(xiàng)目并在省核準(zhǔn)權(quán)限內(nèi)，不另行申報(bào)核準(zhǔn)，只辦理備案手續(xù)。大型企業(yè)和企業(yè)集團(tuán)要及時(shí)向政府有關(guān)主管部門報(bào)告規(guī)劃執(zhí)行和項(xiàng)目建設(shè)情況。

（十一）鼓勵(lì)和引導(dǎo)社會(huì)投資。各級(jí)政府及有關(guān)部門要研究制定引導(dǎo)社會(huì)投資辦法，通過注入資本金、貸款貼息、價(jià)格調(diào)整、稅收減免等措施，鼓勵(lì)和引導(dǎo)社會(huì)資金以獨(dú)資、合資、合作、聯(lián)營、項(xiàng)目融資等方式，參與公益事業(yè)和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。

（十二）放寬社會(huì)資本投資領(lǐng)域。允許社會(huì)資本進(jìn)入法律、法規(guī)未禁入的基礎(chǔ)設(shè)施、公共事業(yè)及其他領(lǐng)域。對于涉及國家壟斷資源開發(fā)利用、需要統(tǒng)一規(guī)劃布局的項(xiàng)目，政府在確定建設(shè)規(guī)劃后，可向社會(huì)公開招標(biāo)選定項(xiàng)目業(yè)主。鼓勵(lì)和支持有條件的各種所有制企業(yè)進(jìn)行境外投資。

（十三）拓寬企業(yè)投資項(xiàng)目的融資渠道。鼓勵(lì)有條件的企業(yè)通過股權(quán)融資、發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換債券等方式籌集建設(shè)資金。積極爭取國家擴(kuò)大我省企業(yè)債券規(guī)模和批準(zhǔn)發(fā)行老工業(yè)基地專項(xiàng)債券。允許各種所有制企業(yè)按照有關(guān)規(guī)定申請使用國外貸款。

（十四）規(guī)范企業(yè)投資行為。各類企業(yè)要嚴(yán)格遵守國土資源、環(huán)境保護(hù)、安全生產(chǎn)、城市規(guī)劃、人民防空等方面的法律、法規(guī)，嚴(yán)格執(zhí)行國家產(chǎn)業(yè)政策和行業(yè)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，不得投資建設(shè)國家禁止發(fā)展的項(xiàng)目。嚴(yán)格執(zhí)行投資項(xiàng)目法人責(zé)任制、資本金制、招投標(biāo)制、工程監(jiān)理制和合同管理制。國有及國有控股企業(yè)重大投資項(xiàng)目建設(shè)，要嚴(yán)格遵守國有資產(chǎn)管理有關(guān)規(guī)定，建立和完善投資風(fēng)險(xiǎn)約束機(jī)制和科學(xué)民主的投資決策制度，提高國有資產(chǎn)投資效益。

審批、核準(zhǔn)及備案的各類投資項(xiàng)目在開工前，項(xiàng)目單位須在當(dāng)?shù)卣y(tǒng)計(jì)部門辦理統(tǒng)計(jì)登記手續(xù)，接受統(tǒng)計(jì)業(yè)務(wù)培訓(xùn)和指導(dǎo)，按時(shí)、準(zhǔn)確完成規(guī)定的各項(xiàng)統(tǒng)計(jì)上報(bào)任務(wù)。

三、完善政府投資體制，規(guī)范政府投資行為

（十五）合理界定政府投資范圍。省政府投資主要用于中央投資并要求地方配套項(xiàng)目、省屬項(xiàng)目和跨地區(qū)、跨流域項(xiàng)目以及對全省經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展有重大影響的項(xiàng)目，支持各地加強(qiáng)政權(quán)設(shè)施、公益性設(shè)施和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，保護(hù)和改善生態(tài)環(huán)境，促進(jìn)欠發(fā)達(dá)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展，推進(jìn)科技進(jìn)步和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化。

（十六）加強(qiáng)政府投資項(xiàng)目的評估論證。政府投資項(xiàng)目原則上應(yīng)經(jīng)符合資質(zhì)要求的咨詢中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行評估論證，咨詢評估要引入競爭機(jī)制。省發(fā)展改革委會(huì)同有關(guān)部門制定《遼寧省投資項(xiàng)目委托咨詢評估管理辦法》，規(guī)范全省咨詢評估管理。

（十七）建立重大項(xiàng)目專家評議制度和公示制度。完善和堅(jiān)持科學(xué)的決策規(guī)范和程序。省政府投資的重大項(xiàng)目要由政府常務(wù)會(huì)議或省長辦公會(huì)議討論，集體決策。必要時(shí)邀請專家對重大項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)行評議，評議意見和建議作為政府決策重要參考意見。政府投資主要方向、重點(diǎn)領(lǐng)域和重點(diǎn)項(xiàng)目要及時(shí)向社會(huì)公布，廣泛征求社會(huì)各界意見并接受監(jiān)督。

（十八）規(guī)范政府投資資金管理。統(tǒng)籌安排、合理使用本級(jí)預(yù)算內(nèi)資金、各類專項(xiàng)建設(shè)資金、外債等。政府投資資金按項(xiàng)目安排，根據(jù)資金來源、項(xiàng)目性質(zhì)和調(diào)控需要，可分別采取直接投資、資本金注入、投資補(bǔ)助、貸款貼息、轉(zhuǎn)貸等方式。省發(fā)展改革部門會(huì)同有關(guān)部門制定《遼寧省政府投資管理辦法》，報(bào)省政府審定后實(shí)施。

（十九）規(guī)范政府投資程序。凡采取直接投資和資本金注入方式的省政府投資項(xiàng)目，政府投資主管部門需審批項(xiàng)目建議書、可行性研究報(bào)告和初步設(shè)計(jì)、概算，交通、水利項(xiàng)目的初步設(shè)計(jì)，也可委托行業(yè)部門審批。投資額比較小或特殊項(xiàng)目可適當(dāng)簡化程序。采取補(bǔ)助、貸款貼息、轉(zhuǎn)貸方式的，一般只審批資金申請報(bào)告。

（二十）制定省本級(jí)預(yù)算內(nèi)投資管理辦法。省發(fā)展改革部門會(huì)同有關(guān)部門制定《遼寧省省本級(jí)預(yù)算內(nèi)投資管理辦法》，提出省本級(jí)預(yù)算內(nèi)投資的主要投資領(lǐng)域、投資方式，直接投資和資本金注入的投資項(xiàng)目審批程序，投資補(bǔ)助和貼息項(xiàng)目資金安排程序，項(xiàng)目建設(shè)實(shí)施管理以及監(jiān)督檢查等。

（二十一）做好省本級(jí)預(yù)算內(nèi)投資年度計(jì)劃工作。省發(fā)展改革委根據(jù)國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展中長期規(guī)劃和年度投資重點(diǎn)，按照省政府確定的省本級(jí)預(yù)算內(nèi)投資年度總規(guī)模，編制省本級(jí)預(yù)算內(nèi)投資框架計(jì)劃建議，報(bào)省政府批準(zhǔn)后按項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度下達(dá)明細(xì)計(jì)劃。

（二十二）建立省本級(jí)預(yù)算內(nèi)投資項(xiàng)目儲(chǔ)備制度。省發(fā)展改革委要以國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展中長期規(guī)劃確定的重點(diǎn)項(xiàng)目為基礎(chǔ)，逐步建立省本級(jí)預(yù)算內(nèi)投資項(xiàng)目儲(chǔ)備庫，省本級(jí)預(yù)算內(nèi)投資重大項(xiàng)目從項(xiàng)目儲(chǔ)備庫中選取。儲(chǔ)備項(xiàng)目包括：根據(jù)國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展中長期規(guī)劃提出的投資項(xiàng)目、發(fā)展建設(shè)規(guī)劃的投資項(xiàng)目、政府投資中長期計(jì)劃內(nèi)項(xiàng)目以及其他申請使用省本級(jí)預(yù)算內(nèi)投資的項(xiàng)目。

（二十三）加強(qiáng)政府投資項(xiàng)目管理。政府投資項(xiàng)目要嚴(yán)格執(zhí)行國家制定的建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)和有關(guān)規(guī)定，對違反建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)及有關(guān)規(guī)定的，政府不予安排投資。對于非經(jīng)營性政府投資項(xiàng)目，應(yīng)加快推行“代建制”，可以通過招標(biāo)等方式，選擇專業(yè)化項(xiàng)目管理單位負(fù)責(zé)建設(shè)實(shí)施，嚴(yán)格控制項(xiàng)目投資，確保工程質(zhì)量和工期，竣工驗(yàn)收后移交使用單位。省發(fā)展改革部門會(huì)同有關(guān)部門制定《遼寧省非經(jīng)營性政府投資項(xiàng)目實(shí)行“代建制”的試行辦法》。

（二十四）加強(qiáng)政府投資項(xiàng)目資本運(yùn)作。各級(jí)政府要?jiǎng)?chuàng)造條件，利用特許經(jīng)營、投資補(bǔ)助等方式，吸引社會(huì)資本參與有合理回報(bào)和一定投資回收能力的公益事業(yè)和公共基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目建設(shè)。對具有壟斷性的項(xiàng)目實(shí)行特許經(jīng)營，通過業(yè)主招標(biāo)制度，開展公平競爭，保護(hù)公眾利益。已經(jīng)建成的政府投資項(xiàng)目，具備條件的，經(jīng)批準(zhǔn)可以依法轉(zhuǎn)讓產(chǎn)權(quán)或經(jīng)營權(quán)，利用回收的資金滾動(dòng)投資于社會(huì)公益等各類基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。

四、加強(qiáng)省級(jí)投資宏觀調(diào)控

（二十五）完善省級(jí)投資宏觀調(diào)控體系。省政府投資主管部門和項(xiàng)目相關(guān)管理部門，要按照職責(zé)分工，密切配合、相互協(xié)作、有效運(yùn)轉(zhuǎn)、依法監(jiān)督，調(diào)控全省全社會(huì)投資活動(dòng)，保持合理投資規(guī)模，優(yōu)化投資結(jié)構(gòu)，提高投資效益。

（二十六）改進(jìn)省級(jí)投資宏觀調(diào)控方式。綜合運(yùn)用經(jīng)濟(jì)、法律和必要的行政手段，對全省全社會(huì)投資實(shí)行以間接調(diào)控方式為主的有效調(diào)控。省政府有關(guān)部門要依據(jù)國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展中長期規(guī)劃、重要領(lǐng)域的發(fā)展建設(shè)規(guī)劃，引導(dǎo)社會(huì)投資方向。認(rèn)真貫徹執(zhí)行國家產(chǎn)業(yè)政策、外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄等有關(guān)規(guī)定。建立投資信息制度，及時(shí)政府投資調(diào)控目標(biāo)、調(diào)控政策、重點(diǎn)行業(yè)投資和發(fā)展趨勢等信息，引導(dǎo)全社會(huì)投資活動(dòng)。建立科學(xué)的行業(yè)準(zhǔn)入制度，規(guī)范重點(diǎn)行業(yè)環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)、安全標(biāo)準(zhǔn)、能耗水耗標(biāo)準(zhǔn)和產(chǎn)品技術(shù)、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，防止低水平重復(fù)建設(shè)。

（二十七）協(xié)調(diào)投資宏觀調(diào)控政策。根據(jù)國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展要求以及宏觀調(diào)控需要，合理確定政府投資規(guī)模。靈活運(yùn)用投資補(bǔ)助、貼息、價(jià)格、利率、稅收等手段，引導(dǎo)社會(huì)投資，優(yōu)化投資產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和地區(qū)結(jié)構(gòu)。適時(shí)調(diào)整信貸政策，引導(dǎo)中長期貸款投向。嚴(yán)格規(guī)范土地使用制度，充分發(fā)揮土地供應(yīng)對社會(huì)投資的調(diào)控作用。

（二十八）加強(qiáng)和改進(jìn)投資統(tǒng)計(jì)、信息管理工作。加強(qiáng)投資統(tǒng)計(jì)工作，改革和完善投資統(tǒng)計(jì)制度，建立各類信息共享機(jī)制，為投資宏觀調(diào)控提供科學(xué)依據(jù)。建立投資風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和防范體系，加強(qiáng)對宏觀經(jīng)濟(jì)和投資運(yùn)行的監(jiān)測分析。

五、加強(qiáng)和改進(jìn)投資的監(jiān)督管理

（二十九）明確投資管理工作職責(zé)。省發(fā)展改革委為省政府投資主管部門，負(fù)責(zé)除工業(yè)技術(shù)改造以外投資項(xiàng)目的管理工作；省經(jīng)委為工業(yè)技術(shù)改造項(xiàng)目的省政府投資主管部門，負(fù)責(zé)工業(yè)技術(shù)改造項(xiàng)目管理工作。大連市政府投資主管部門享受省級(jí)管理權(quán)限，負(fù)責(zé)大連市投資管理工作。各級(jí)政府投資主管部門要認(rèn)真履行投資管理職責(zé)，加強(qiáng)投資管理工作。

（三十）完善政府投資監(jiān)管體系。要建立政府投資項(xiàng)目責(zé)任追究制度。工程咨詢、投資項(xiàng)目決策、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理等部門和單位要有相應(yīng)的責(zé)任約束，對不遵守法律法規(guī)、給國家造成重大損失的，要依法追究有關(guān)責(zé)任人的行政責(zé)任，構(gòu)成犯罪的，要依法追究刑事責(zé)任。

（三十一）完善政府投資制衡機(jī)制。政府投資主管部門、財(cái)政主管部門及有關(guān)部門要按照職責(zé)分工，對政府投資管理進(jìn)行相互監(jiān)督。審計(jì)機(jī)關(guān)要加強(qiáng)對政府投資項(xiàng)目的審計(jì)監(jiān)督。建立政府投資項(xiàng)目的社會(huì)監(jiān)督機(jī)制，鼓勵(lì)公眾和新聞媒體對政府投資項(xiàng)目進(jìn)行監(jiān)督。

（三十二）建立健全企業(yè)投資監(jiān)管體系。各級(jí)政府投資主管部門可通過稽查等方式加強(qiáng)對企業(yè)投資項(xiàng)目的監(jiān)督。對不符合產(chǎn)業(yè)政策和行業(yè)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)、不按規(guī)定履行相應(yīng)核準(zhǔn)或許可手續(xù)擅自開工建設(shè)的項(xiàng)目，責(zé)令其停止建設(shè)，并依法追究有關(guān)單位和人員的責(zé)任。國土資源、環(huán)境保護(hù)、城市規(guī)劃、質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督、銀行監(jiān)管、證券監(jiān)管、外匯管理、工商管理、安全生產(chǎn)監(jiān)管、人民防空等部門，要加強(qiáng)對企業(yè)投資活動(dòng)的監(jiān)管。凡不符合法律法規(guī)和國家政策規(guī)定的，一律不予辦理相關(guān)手續(xù)。對不遵守有關(guān)法律、法規(guī)的，有關(guān)部門要責(zé)令其及時(shí)改正，并依法嚴(yán)肅處理。國有資產(chǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)要加強(qiáng)對國有及國有控股企業(yè)重大投資項(xiàng)目的監(jiān)管，審計(jì)機(jī)關(guān)要依法對國有企業(yè)的投資進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，確保國有資產(chǎn)保值增值。

（三十三）嚴(yán)格對投資中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。各類投資中介服務(wù)機(jī)構(gòu)要與政府部門脫鉤，堅(jiān)持誠信原則，加強(qiáng)自我約束，為投資者提供高質(zhì)量、多樣化的中介服務(wù)。鼓勵(lì)各種投資中介服務(wù)機(jī)構(gòu)采取合伙制、股份制等多種形式的改組改造。健全和完善投資中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的行業(yè)協(xié)會(huì)，確立法律規(guī)范、政府監(jiān)督、行業(yè)自律的行業(yè)管理體制。打破地區(qū)封鎖和行業(yè)壟斷，建立公開、公平、公正的投資中介服務(wù)市場，強(qiáng)化投資中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任。

（三十四）依法監(jiān)督管理。依法規(guī)范各類投資主體的投資行為和政府的投資干預(yù)活動(dòng)，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)投資主體公平、有序競爭。加強(qiáng)執(zhí)法檢查，培育和維護(hù)規(guī)范的建設(shè)市場秩序，建立有利于老工業(yè)基地振興的投資環(huán)境、市場環(huán)境和社會(huì)環(huán)境。

附件：遼寧省企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)目錄

二五年十一月十九日

附件

遼寧省企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)目錄

簡要說明：

(一)本目錄所列項(xiàng)目，是指企業(yè)不使用政府性資金投資建設(shè)的重大和限制類固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目。

(二)企業(yè)不使用政府性資金投資建設(shè)本目錄以外的項(xiàng)目，除國家法律法規(guī)和國務(wù)院專門規(guī)定禁止投資的項(xiàng)目以外，實(shí)行備案管理。

(三)國家法律法規(guī)和國務(wù)院有專門規(guī)定的項(xiàng)目的審批或核準(zhǔn)，按有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

(四)本目錄將國務(wù)院頒布的《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄（20*年本）》原文列入，對國務(wù)院授予地方政府的核準(zhǔn)權(quán)限，結(jié)合我省實(shí)際情況，進(jìn)一步明確劃分了省市兩級(jí)的核準(zhǔn)權(quán)限，并采用加深字體的形式標(biāo)明。

（五）本目錄對地方政府核準(zhǔn)權(quán)限做出了規(guī)定。省市兩級(jí)核準(zhǔn)權(quán)限劃分的原則是：涉及全省資源平衡、經(jīng)濟(jì)布局、經(jīng)濟(jì)安全、重要公共安全、跨市的重大項(xiàng)目，由省政府投資主管部門核準(zhǔn)，其他項(xiàng)目下放到市級(jí)或縣級(jí)政府投資主管部門核準(zhǔn)。凡是明確標(biāo)明由市級(jí)政府投資主管部門核準(zhǔn)的項(xiàng)目，其核準(zhǔn)權(quán)限不得下放。標(biāo)明市級(jí)或縣級(jí)投資主管部門核準(zhǔn)的項(xiàng)目，其核準(zhǔn)權(quán)限劃分由市政府自定。

大連市政府投資主管部門享受省級(jí)政府投資主管部門核準(zhǔn)權(quán)限，涉及跨本行政區(qū)及需要省政府平衡外部建設(shè)條件的項(xiàng)目，需報(bào)省政府投資主管部門核準(zhǔn)。

根據(jù)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要和不同行業(yè)的實(shí)際情況，可對特大型企業(yè)的投資決策權(quán)限特別授權(quán)。

(六)省級(jí)政府投資主管部門核準(zhǔn)的項(xiàng)目由省級(jí)政府投資主管部門會(huì)同同級(jí)行業(yè)主管部門核準(zhǔn)；市級(jí)政府投資主管部門核準(zhǔn)的項(xiàng)目由市級(jí)政府投資主管部門會(huì)同同級(jí)行業(yè)主管部門核準(zhǔn)。

一、農(nóng)林水利

農(nóng)業(yè)：涉及開荒的項(xiàng)目由省級(jí)政府投資主管部門核準(zhǔn)。

水庫：國際河流和跨?。▍^(qū)、市）河流上的水庫項(xiàng)目由國務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn),其他水庫項(xiàng)目由省級(jí)政府投資主管部門按照國家有關(guān)規(guī)定核準(zhǔn)。

其他水事工程：需中央政府協(xié)調(diào)的國際河流、涉及跨省(區(qū)、市)水資源配置調(diào)整的項(xiàng)目由國務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)；跨市水資源配置調(diào)整項(xiàng)目，以及其他造成跨市影響的水事工程，由省政府投資主管部門核準(zhǔn)；其余項(xiàng)目由市級(jí)政府投資主管部門核準(zhǔn)。

二、能源

(一)電力

水電站：在主要河流上建設(shè)的項(xiàng)目和總裝機(jī)容量25萬千瓦及以上項(xiàng)目由國務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn);其余項(xiàng)目由省級(jí)政府投資主管部門核準(zhǔn)。

抽水蓄能電站：由國務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)。

火電站：由國務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)。

熱電站：燃煤項(xiàng)目由國務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)，其余項(xiàng)目由省級(jí)政府投資主管部門核準(zhǔn)。

風(fēng)電站：總裝機(jī)容量5萬千瓦及以上項(xiàng)目由國務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)；其余項(xiàng)目由省級(jí)政府投資主管部門核準(zhǔn)。

核電站：由國務(wù)院核準(zhǔn)。

電網(wǎng)工程：330千伏及以上電壓等級(jí)的電網(wǎng)工程由國務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)；110千伏（含）-330千伏（不含）電壓等級(jí)的電網(wǎng)工程由省級(jí)政府投資主管部門核準(zhǔn)，110千伏以下電壓等級(jí)的電網(wǎng)工程項(xiàng)目由市級(jí)政府投資主管部門核準(zhǔn)。

(二)煤炭

煤礦：國家規(guī)劃礦區(qū)內(nèi)的煤炭開發(fā)項(xiàng)目由國務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)，其余煤炭開發(fā)項(xiàng)目由省級(jí)政府投資主管部門核準(zhǔn)。

煤炭液化：年產(chǎn)50萬噸及以上項(xiàng)目由國務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)，其他項(xiàng)目由省級(jí)政府投資主管部門核準(zhǔn)。

(三)石油、天然氣

原油：年產(chǎn)100萬噸及以上的新油田開發(fā)項(xiàng)目由國務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)，其他項(xiàng)目由具有石油開采權(quán)的企業(yè)自行決定，報(bào)國務(wù)院投資主管部門備案。

天然氣：年產(chǎn)20億立方米及以上新氣田開發(fā)項(xiàng)目由國務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)，其他項(xiàng)目由具有天然氣開采權(quán)的企業(yè)自行決定，報(bào)國務(wù)院投資主管部門備案。

液化石油氣接收、存儲(chǔ)設(shè)施(不含油氣田、煉油廠的配套項(xiàng)目)，由省政府投資主管部門核準(zhǔn)。

進(jìn)口液化天然氣接收、儲(chǔ)運(yùn)設(shè)施：由國務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)。

國家原油存儲(chǔ)設(shè)施：由國務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)。

輸油管網(wǎng)(不含油田集輸管網(wǎng))：跨省(區(qū)、市)干線管網(wǎng)項(xiàng)目由國務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)。

輸氣管網(wǎng)(不含油氣田集輸管網(wǎng))：跨省(區(qū)、市)或年輸氣能力5億立方米及以上項(xiàng)目由國務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)，其余項(xiàng)目由省政府投資主管部門核準(zhǔn)。

三、交通運(yùn)輸

(一)鐵道

新建(含增建)鐵路：跨省(區(qū)、市)或100公里及以上項(xiàng)目由國務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)，其余項(xiàng)目按隸屬關(guān)系分別由國務(wù)院行業(yè)主管部門或省政府投資主管部門核準(zhǔn)。

(二)公路

公路：國道主干線、西部開發(fā)公路干線、國家高速公路網(wǎng)、跨省(區(qū)、市)的項(xiàng)目由國務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)；新建、擴(kuò)建非國道主干道、非國家高速公路網(wǎng)的跨省轄市高速公路由省政府投資主管部門核準(zhǔn)，干線公路20公里及以上一級(jí)公路、50公里及以上二級(jí)公路項(xiàng)目由省級(jí)政府投資主管部門核準(zhǔn)，其他干線公路項(xiàng)目由市級(jí)投資主管部門征求省行業(yè)主管部門意見后核準(zhǔn)。其他縣、鄉(xiāng)級(jí)公路由市級(jí)投資主管部門核準(zhǔn)。獨(dú)立公路橋梁、隧道：跨境、跨海灣、跨大江大河(通航段)的項(xiàng)目由國務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)，新建、改擴(kuò)建大橋、互通立交橋、公鐵立交橋（限國、省道）、隧道項(xiàng)目由省級(jí)政府投資主管部門核準(zhǔn)。其他項(xiàng)目由市級(jí)政府投資主管部門核準(zhǔn)。

收費(fèi)公路、橋梁、隧道項(xiàng)目由省政府投資主管部門核準(zhǔn)。

(三)水運(yùn)

煤炭、礦石、油氣專用泊位：新建港區(qū)和年吞吐能力200萬噸及以上項(xiàng)目由國務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)，其余項(xiàng)目由省級(jí)政府投資主管部門核準(zhǔn)。

集裝箱專用碼頭：由國務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)。

內(nèi)河航運(yùn)：千噸級(jí)以上通航建筑物項(xiàng)目由國務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)，其余項(xiàng)目由省級(jí)政府投資主管部門核準(zhǔn)。

(四)民航

新建機(jī)場：由國務(wù)院核準(zhǔn)。

擴(kuò)建機(jī)場：總投資10億元及以上項(xiàng)目由國務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)，其余項(xiàng)目按隸屬關(guān)系由國務(wù)院行業(yè)主管部門或省級(jí)政府投資主管部門核準(zhǔn)。

擴(kuò)建軍民合用機(jī)場：由國務(wù)院投資主管部門會(huì)同軍隊(duì)有關(guān)部門核準(zhǔn)。

四、信息產(chǎn)業(yè)

電信：國內(nèi)干線傳輸網(wǎng)(含廣播電視網(wǎng))、國際電信傳輸電路、國際關(guān)口站、專用電信網(wǎng)的國際通信設(shè)施及其他涉及信息安全的電信基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目由國務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)。

郵政：國際關(guān)口站及其他涉及信息安全的郵政基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目由國務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)。

電子信息產(chǎn)品制造：衛(wèi)星電視接收機(jī)及關(guān)鍵件、國家特殊規(guī)定的移動(dòng)通信系統(tǒng)及終端等生產(chǎn)項(xiàng)目由國務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)。

五、原材料

鋼鐵：已探明工業(yè)儲(chǔ)量5000萬噸及以上規(guī)模的鐵礦開發(fā)項(xiàng)目和新增生產(chǎn)能力的煉鐵、煉鋼、軋鋼項(xiàng)目由國務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)，其他鐵礦開發(fā)項(xiàng)目由省級(jí)政府投資主管部門核準(zhǔn)。

有色：新增生產(chǎn)能力的電解鋁項(xiàng)目、新建氧化鋁項(xiàng)目和總投資5億元及以上的礦山開發(fā)項(xiàng)目由國務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)，其他礦山開發(fā)項(xiàng)目由省級(jí)政府投資主管部門核準(zhǔn)。

石化：新建煉油及擴(kuò)建一次煉油項(xiàng)目、新建乙烯及改擴(kuò)建新增能力超過年產(chǎn)20萬噸乙烯項(xiàng)目，由國務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)。

化工原料：新建PTA、PX、MDI、TDI項(xiàng)目，以及PTA、PX改造能力超過年產(chǎn)10萬噸的項(xiàng)目，由國務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)。

化肥：年產(chǎn)50萬噸及以上鉀礦肥項(xiàng)目由國務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)；年產(chǎn)10萬噸（含）—50萬噸（不含）鉀礦肥項(xiàng)目由省級(jí)政府投資主管部門核準(zhǔn)，其他磷、鉀礦肥項(xiàng)目由市級(jí)政府投資主管部門核準(zhǔn)。

水泥：除禁止類項(xiàng)目外，由省級(jí)政府投資主管部門核準(zhǔn)。

稀土：礦山開發(fā)、冶煉分離和總投資1億元及以上稀土深加工項(xiàng)目由國務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)，其余稀土深加工項(xiàng)目由省級(jí)政府投資主管部門核準(zhǔn)。

黃金：日采選礦石500噸及以上項(xiàng)目由國務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)，其他采選礦項(xiàng)目由省級(jí)政府投資主管部門核準(zhǔn)。

六、機(jī)械制造

汽車：按照國務(wù)院批準(zhǔn)的專項(xiàng)規(guī)定執(zhí)行。

船舶：新建10萬噸級(jí)以上造船設(shè)施(船臺(tái)、船塢)和民用船舶中、低速柴油機(jī)生產(chǎn)項(xiàng)目由國務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)。

城市軌道交通：城市軌道交通車輛、信號(hào)系統(tǒng)和牽引傳動(dòng)控制系統(tǒng)制造項(xiàng)目由國務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)。

七、輕工煙草

紙漿：年產(chǎn)10萬噸及以上紙漿項(xiàng)目由國務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)，年產(chǎn)3.4萬噸(含)—10萬噸(不含)紙漿項(xiàng)目由省級(jí)政府投資主管部門核準(zhǔn)，其他紙漿項(xiàng)目禁止建設(shè)。

變性燃料乙醇：由國務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)。

聚酯：日產(chǎn)300噸及以上項(xiàng)目由國務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)。

制鹽：由國務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)。

糖：日處理糖料1500噸及以上項(xiàng)目由省級(jí)政府投資主管部門核準(zhǔn)，其他糖料項(xiàng)目禁止建設(shè)。

煙草：卷煙、煙用二醋酸纖維素及絲束項(xiàng)目由國務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)。

八、高新技術(shù)

民用航空航天：民用飛機(jī)(含直升機(jī))制造、民用衛(wèi)星制造、民用遙感衛(wèi)星地面站建設(shè)項(xiàng)目由國務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)。

九、城建

城市快速軌道交通：由國務(wù)院核準(zhǔn)。

城市供水：跨省(區(qū)、市)日調(diào)水50萬噸及以上項(xiàng)目由國務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)，日調(diào)水10萬噸（含）—50萬噸（不含）由省級(jí)政府投資主管部門核準(zhǔn)，跨市調(diào)水項(xiàng)目由省政府投資主管部門核準(zhǔn)，其他供水項(xiàng)目由市級(jí)政府投資主管部門核準(zhǔn)。

城市道路橋梁：跨越大江大河(通航段)、重要海灣的橋梁、隧道項(xiàng)目由國務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)。

其他城建項(xiàng)目：非衛(wèi)生填埋生活垃圾集中處理設(shè)施、危險(xiǎn)廢棄物和醫(yī)療廢棄物處理設(shè)施由省級(jí)政府投資主管部門核準(zhǔn)。

其他城建項(xiàng)目（包括房地產(chǎn)開發(fā)項(xiàng)目）由市級(jí)或縣級(jí)政府投資主管部門核準(zhǔn)。

十、社會(huì)事業(yè)

教育、衛(wèi)生、文化、廣播電影電視：大學(xué)城、醫(yī)學(xué)城及其他園區(qū)性建設(shè)項(xiàng)目由國務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)。

旅游：國家重點(diǎn)風(fēng)景名勝區(qū)、國家自然保護(hù)區(qū)、國家重點(diǎn)文物保護(hù)單位區(qū)域內(nèi)總投資5000萬元及以上旅游開發(fā)和資源保護(hù)設(shè)施，世界自然、文化遺產(chǎn)保護(hù)區(qū)內(nèi)總投資3000萬元及以上項(xiàng)目由國務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)。

體育：F1賽車場由國務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)。

娛樂：大型主題公園由國務(wù)院核準(zhǔn)。

其他社會(huì)事業(yè)項(xiàng)目：按隸屬關(guān)系由國務(wù)院行業(yè)主管部門或地方政府投資主管部門核準(zhǔn),其中：省屬單位項(xiàng)目由省政府投資主管部門核準(zhǔn)，其他項(xiàng)目由市級(jí)或縣級(jí)政府投資主管部門核準(zhǔn)。

十一、金融

印鈔、造幣、鈔票紙項(xiàng)目由國務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)。

十二、外商投資

《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》中總投資(包括增資等)1億美元及以上鼓勵(lì)類、允許類項(xiàng)目由國家發(fā)展和改革委員會(huì)核準(zhǔn)。

《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》中總投資(包括增資等)5000萬美元及以上限制類項(xiàng)目由國家發(fā)展和改革委員會(huì)核準(zhǔn)。

國家規(guī)定的限額以上、限制投資和涉及配額、許可證管理的外商投資企業(yè)的設(shè)立及其變更事項(xiàng)；大型外商投資項(xiàng)目的合同、章程及法律特別規(guī)定的重大變更(增資減資、轉(zhuǎn)股、合并)事項(xiàng)，由商務(wù)部核準(zhǔn)。

《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》中總投資(包括增資等)5000萬美元（含）—1億美元（不含）鼓勵(lì)類、允許類項(xiàng)目由省級(jí)發(fā)展改革委核準(zhǔn)，其中工業(yè)技改項(xiàng)目由省級(jí)經(jīng)委核準(zhǔn)?！锻馍掏顿Y產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》中總投資(包括增資等)5000萬美元（不含）以下限制類項(xiàng)目由省級(jí)發(fā)展和改革委員會(huì)核準(zhǔn)，其中工業(yè)技改項(xiàng)目由省級(jí)經(jīng)濟(jì)委員會(huì)核準(zhǔn)。

上述項(xiàng)目之外的外商投資項(xiàng)目受省級(jí)投資主管部門委托由各省轄市投資主管部門核準(zhǔn)。

國家規(guī)定的限額以下鼓勵(lì)類、允許類、限制類的外商投資企業(yè)的合同、章程及其變更事項(xiàng)（增資、減資、轉(zhuǎn)股、合并）由省級(jí)對外經(jīng)貿(mào)主管部門核準(zhǔn)。

十三、境外投資

中方投資3000萬美元及以上資源開發(fā)類境外投資項(xiàng)目由國家發(fā)展改革委核準(zhǔn)；中方投資3000萬美元以下資源開發(fā)類境外投資項(xiàng)目由省發(fā)展改革委核準(zhǔn)。

中方投資用匯額1000萬美元及以上的非資源類境外投資項(xiàng)目由國家發(fā)展改革委核準(zhǔn)；中方投資用匯額1000萬美元以下的非資源類境外投資項(xiàng)目由省發(fā)展改革委核準(zhǔn)，其中工業(yè)類境外投資項(xiàng)目由省發(fā)展改革委會(huì)同省經(jīng)委核準(zhǔn)。

上述項(xiàng)目之外的境外投資項(xiàng)目，中央管理企業(yè)投資的項(xiàng)目報(bào)國家發(fā)展和改革委員會(huì)、商務(wù)部備案；其他企業(yè)投資的項(xiàng)目由省級(jí)政府發(fā)展改革部門商省級(jí)政府對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易部門按照有關(guān)法規(guī)辦理核準(zhǔn)。

國內(nèi)企業(yè)對外投資開辦企業(yè)(金融企業(yè)除外)由商務(wù)部核準(zhǔn)。省內(nèi)企業(yè)對外投資開辦企業(yè)(金融企業(yè)除外)由省外經(jīng)貿(mào)廳代商務(wù)部核準(zhǔn)發(fā)證。

主題詞：經(jīng)濟(jì)管理投資改革意見

第8篇：水運(yùn)工程變更管理辦法范文

第二條本規(guī)定適用于在中華人民共和國境內(nèi)新建、擴(kuò)建、改建港口建設(shè)項(xiàng)目（包括與其他建設(shè)項(xiàng)目配套建設(shè)的港口建設(shè)項(xiàng)目）及其配套設(shè)施的建設(shè)活動(dòng)。

軍事和漁業(yè)港口的建設(shè)活動(dòng)不適用本規(guī)定。

第三條交通部負(fù)責(zé)全國港口建設(shè)的行業(yè)管理工作，并具體負(fù)責(zé)經(jīng)國家發(fā)展和改革委員會(huì)審批、核準(zhǔn)和經(jīng)交通部審批的港口建設(shè)項(xiàng)目的建設(shè)管理工作。

省級(jí)交通主管部門負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)港口建設(shè)的行業(yè)管理工作，并具體負(fù)責(zé)經(jīng)省級(jí)人民政府有關(guān)部門審批、核準(zhǔn)的港口建設(shè)項(xiàng)目的建設(shè)管理工作。

其余港口建設(shè)項(xiàng)目的建設(shè)管理工作由港口所在地港口行政管理部門負(fù)責(zé)。

以上負(fù)責(zé)港口建設(shè)管理的各級(jí)交通主管部門和港口所在地港口行政管理部門統(tǒng)稱為港口行政管理部門。

第四條港口建設(shè)應(yīng)當(dāng)符合港口布局規(guī)劃和港口總體規(guī)劃，執(zhí)行有關(guān)建設(shè)法律、法規(guī)、規(guī)章和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。

第五條港口建設(shè)項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定實(shí)行項(xiàng)目法人責(zé)任制度、招標(biāo)投標(biāo)制度、工程監(jiān)理制度和合同管理制度。

第二章港口建設(shè)程序管理

第六條港口建設(shè)應(yīng)當(dāng)按照國家規(guī)定的建設(shè)程序和有關(guān)規(guī)定進(jìn)行。除國家另有規(guī)定外，不得擅自簡化建設(shè)程序。

第七條政府投資的港口建設(shè)項(xiàng)目的項(xiàng)目建議書和可行性研究報(bào)告實(shí)行審批制，企業(yè)投資的港口建設(shè)項(xiàng)目的項(xiàng)目申請報(bào)告、備案文件分別實(shí)行核準(zhǔn)制、備案制。

第八條政府投資的港口建設(shè)項(xiàng)目，按照以下建設(shè)程序執(zhí)行：

（一）開展工程預(yù)可行性研究，編制項(xiàng)目建議書；

（二）根據(jù)批準(zhǔn)的項(xiàng)目建議書，進(jìn)行工程可行性研究，編制可行性研究報(bào)告；

（三）根據(jù)批準(zhǔn)的可行性研究報(bào)告，編制初步設(shè)計(jì)文件；

（四）根據(jù)批準(zhǔn)的初步設(shè)計(jì)，編制施工圖設(shè)計(jì)文件；

（五）根據(jù)批準(zhǔn)的施工圖設(shè)計(jì)，組織項(xiàng)目監(jiān)理、施工招標(biāo)；

（六）根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定，進(jìn)行施工前準(zhǔn)備工作，并向港口行政管理部門辦理開工備案手續(xù)；

（七）備案后組織工程實(shí)施；

（八）工程完工后，編制竣工材料，進(jìn)行工程竣工驗(yàn)收的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作；

（九）港口行政管理部門按權(quán)限組織竣工驗(yàn)收。

第九條企業(yè)投資的港口建設(shè)項(xiàng)目，按照以下建設(shè)程序執(zhí)行：

（一）開展工程可行性研究，編制工程可行性研究報(bào)告；

（二）根據(jù)工程可行性研究報(bào)告，編制項(xiàng)目申請報(bào)告或者備案文件，履行核準(zhǔn)或者備案手續(xù)；

（三）根據(jù)核準(zhǔn)或者備案的項(xiàng)目申請報(bào)告或者備案文件，編制初步設(shè)計(jì)文件；

（四）根據(jù)批準(zhǔn)的初步設(shè)計(jì)，編制施工圖設(shè)計(jì)文件；

（五）根據(jù)批準(zhǔn)的施工圖設(shè)計(jì)，組織項(xiàng)目監(jiān)理、施工招標(biāo)；

（六）根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定，進(jìn)行施工前準(zhǔn)備工作，并向港口行政管理部門辦理開工備案手續(xù)；

（七）備案后組織工程實(shí)施；

（八）工程完工后，編制竣工驗(yàn)收材料，進(jìn)行工程竣工驗(yàn)收的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作；

（九）港口行政管理部門按權(quán)限組織竣工驗(yàn)收。

第十條實(shí)行審批制的港口建設(shè)項(xiàng)目的項(xiàng)目建議書應(yīng)當(dāng)符合以下基本要求：

（一）開展了港口建設(shè)項(xiàng)目工程預(yù)可行性研究；

（二）建設(shè)方案符合港口規(guī)劃；

（三）符合有關(guān)編制水運(yùn)工程預(yù)可行性研究、項(xiàng)目建議書的深度要求；

（四）符合國家和行業(yè)的有關(guān)規(guī)定。

第十一條申請港口建設(shè)項(xiàng)目的項(xiàng)目建議書審批，應(yīng)當(dāng)提供以下材料：

（一）申請文件一式2份；

（二）項(xiàng)目建議書一式5份和相應(yīng)的電子版本1份；

（三）工程預(yù)可行性研究報(bào)告一式5份和相應(yīng)的電子版本1份；

（四）審批部門根據(jù)項(xiàng)目需要要求提供的其他材料。

第十二條實(shí)行審批制的港口建設(shè)項(xiàng)目可行性研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)符合以下基本要求：

（一）符合港口規(guī)劃；

（二）符合經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目建議書；

（三）符合有關(guān)編制水運(yùn)工程可行性研究報(bào)告的深度要求；

（四）符合國家和行業(yè)的有關(guān)規(guī)定和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范。

第十三條申請港口建設(shè)項(xiàng)目可行性研究報(bào)告審批，應(yīng)當(dāng)提供以下材料：

（一）申請文件一式2份（含可行性研究報(bào)告）；

（二）工程可行性研究報(bào)告一式5份和相應(yīng)的電子版本1份；

（三）有關(guān)規(guī)定所要求的相關(guān)單位的許可、承諾、證明或者評估意見；

（四）根據(jù)項(xiàng)目需要要求提供的其他材料。

第十四條實(shí)行核準(zhǔn)制的港口建設(shè)項(xiàng)目的項(xiàng)目申請報(bào)告應(yīng)包括以下內(nèi)容：

（一）項(xiàng)目申報(bào)單位情況；

（二）擬建項(xiàng)目情況；

（三）相關(guān)規(guī)劃與建設(shè)用地；

（四）資源利用和能源耗用分析；

（五）生態(tài)環(huán)境影響分析；

（六）經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效果分析。

第十五條申請港口建設(shè)項(xiàng)目的項(xiàng)目申請報(bào)告核準(zhǔn)，應(yīng)當(dāng)提供以下材料：

（一）項(xiàng)目申請報(bào)告一式5份和相應(yīng)的電子版本1份；

（二）建設(shè)項(xiàng)目工程可行性研究報(bào)告一式5份和相應(yīng)的電子版本1份；

（三）城市規(guī)劃行政主管部門出具的城市規(guī)劃意見；

（四）國土資源行政主管部門出具的項(xiàng)目用地預(yù)審意見；

（五）環(huán)境保護(hù)行政主管部門出具的環(huán)境影響評價(jià)文件的審批意見；

（六）根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)應(yīng)提交的其他文件。

第十六條實(shí)行備案制的港口建設(shè)項(xiàng)目，項(xiàng)目單位應(yīng)按省級(jí)人民政府制定的建設(shè)項(xiàng)目備案管理辦法的要求，履行備案手續(xù)。

第十七條港口岸線實(shí)行行政許可制度。港口深水岸線由交通部會(huì)同國家發(fā)展和改革委員會(huì)批準(zhǔn)；港口非深水岸線由港口行政管理部門批準(zhǔn)。國家發(fā)展和改革委員會(huì)批準(zhǔn)建設(shè)的港口建設(shè)項(xiàng)目使用港口岸線，不再另行辦理使用港口岸線的審批手續(xù)。

港口岸線審批的具體程序和要求另行制定。

第十八條港口工程設(shè)計(jì)實(shí)行行政許可制度。港口工程設(shè)計(jì)分為初步設(shè)計(jì)和施工圖設(shè)計(jì)兩個(gè)階段。港口工程初步設(shè)計(jì)按照第三條規(guī)定的權(quán)限由相應(yīng)的港口行政管理部門審批，施工圖設(shè)計(jì)由港口所在地港口行政管理部門審批。

第十九條港口工程初步設(shè)計(jì)應(yīng)當(dāng)符合以下基本要求：

（一）建設(shè)方案符合經(jīng)審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的港口總體規(guī)劃；

（二）項(xiàng)目建設(shè)主要內(nèi)容、規(guī)模及標(biāo)準(zhǔn)等符合經(jīng)審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的可行性研究報(bào)告或者經(jīng)核準(zhǔn)、備案的項(xiàng)目申請報(bào)告或者備案文件；

（三）符合國家和行業(yè)現(xiàn)行的有關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；

（四）符合港口工程初步設(shè)計(jì)文件編制規(guī)定的要求。

第二十條項(xiàng)目法人報(bào)批初步設(shè)計(jì)時(shí)應(yīng)當(dāng)提供以下材料：

（一）申請文件一式2份；

（二）初步設(shè)計(jì)文件一式2份和相應(yīng)的電子版本1份；

（三）港口建設(shè)項(xiàng)目批準(zhǔn)或者核準(zhǔn)、備案文件（包括工程可行性研究報(bào)告）的復(fù)印件1份。

第二十一條由港口所在地港口行政管理部門負(fù)責(zé)審批的初步設(shè)計(jì)文件，項(xiàng)目法人直接向港口所在地港口行政管理部門提出申請，報(bào)送相關(guān)材料。

由省級(jí)交通主管部門負(fù)責(zé)審批的初步設(shè)計(jì)文件，項(xiàng)目法人向港口所在地港口行政管理部門報(bào)送相關(guān)材料，由港口所在地港口行政管理部門向省級(jí)交通主管部門轉(zhuǎn)報(bào)相關(guān)材料。

由交通部負(fù)責(zé)審批的初步設(shè)計(jì)文件，項(xiàng)目法人向港口所在地港口行政管理部門報(bào)送相關(guān)材料，港口所在地港口行政管理部門向省級(jí)交通主管部門報(bào)送，省級(jí)交通主管部門再向交通部轉(zhuǎn)報(bào)相關(guān)材料。

轉(zhuǎn)報(bào)機(jī)關(guān)收到初步設(shè)計(jì)的申請材料后，應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)完成轉(zhuǎn)報(bào)工作。

第二十二條港口行政管理部門在審批初步設(shè)計(jì)時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定委托不低于原初步設(shè)計(jì)文件編制單位資質(zhì)等級(jí)的另一設(shè)計(jì)單位對初步設(shè)計(jì)文件進(jìn)行技術(shù)審查咨詢。審查咨詢單位在完成審查咨詢工作后，出具審查咨詢報(bào)告報(bào)港口行政管理部門。

港口行政管理部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)審查咨詢報(bào)告、其他相關(guān)文件和有關(guān)部門的意見在法定期限內(nèi)批復(fù)初步設(shè)計(jì)文件。

第二十三條初步設(shè)計(jì)審查咨詢工作的主要內(nèi)容：

（一）對于政府投資的建設(shè)項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行全面的技術(shù)（包括概算）審查，并提出設(shè)計(jì)方案的優(yōu)化措

施；

（二）對于企業(yè)投資的建設(shè)項(xiàng)目，主要對涉及公共利益、公眾安全、工程強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)、主體結(jié)構(gòu)安全穩(wěn)定性等內(nèi)容及工程概算的編制依據(jù)和方法進(jìn)行復(fù)核審查，并提出合理化建議。

第二十四條港口工程施工圖設(shè)計(jì)應(yīng)當(dāng)符合以下基本要求：

（一）符合經(jīng)審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的初步設(shè)計(jì)；

（二）符合國家和行業(yè)現(xiàn)行的有關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及規(guī)范；

（三）工程主體結(jié)構(gòu)和地基基礎(chǔ)穩(wěn)定性計(jì)算正確；

（四）指導(dǎo)性施工方案合理；

（五）圖紙、施工說明表述清晰、完整。

第二十五條項(xiàng)目法人報(bào)批施工圖設(shè)計(jì)文件時(shí)應(yīng)當(dāng)提供以下材料：

（一）申請文件一式2份；

（二）施工圖設(shè)計(jì)文件一式2份；

（三）經(jīng)批準(zhǔn)的初步設(shè)計(jì)文件1份。

第二十六條審批部門對符合要求的施工圖設(shè)計(jì)文件，應(yīng)當(dāng)作出予以批準(zhǔn)的決定；對不符合要求的施工圖設(shè)計(jì)文件，應(yīng)當(dāng)作出不予批準(zhǔn)的決定并說明理由。

在審批前，審批部門應(yīng)當(dāng)委托不低于原施工圖編制單位資質(zhì)等級(jí)的另一設(shè)計(jì)單位，對施工圖設(shè)計(jì)文件中關(guān)于結(jié)構(gòu)安全、穩(wěn)定、耐久性的內(nèi)容進(jìn)行審查。

第二十七條港口工程設(shè)計(jì)經(jīng)批準(zhǔn)后，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵照執(zhí)行，不得擅自修改、變更。如確有必要對已批準(zhǔn)的建設(shè)規(guī)模、標(biāo)準(zhǔn)、內(nèi)容、工程概算及設(shè)計(jì)方案、主體結(jié)構(gòu)、主要工藝流程或者主要設(shè)備等進(jìn)行重大調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)報(bào)原審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)后方可實(shí)施。

第二十八條港口行政管理部門依法對港口建設(shè)項(xiàng)目的招標(biāo)投標(biāo)工作進(jìn)行監(jiān)督管理。港口項(xiàng)目的項(xiàng)目法人應(yīng)當(dāng)按項(xiàng)目管理權(quán)限將招標(biāo)文件、資格預(yù)審結(jié)果、評標(biāo)結(jié)果報(bào)港口行政管理部門備案。

第二十九條港口建設(shè)項(xiàng)目開工應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

（一）施工圖設(shè)計(jì)文件已經(jīng)完成并經(jīng)審查批準(zhǔn)；

（二）建設(shè)資金已經(jīng)落實(shí)；

（三）征地手續(xù)已辦理，拆遷基本完成；

（四）施工、監(jiān)理單位已確定；

（五）已辦理質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)。

第三十條項(xiàng)目法人在開工前應(yīng)當(dāng)按照項(xiàng)目管理權(quán)限向港口行政管理部門提交以下材料予以備案：

（一）施工圖設(shè)計(jì)批復(fù)文件復(fù)印件1份；

（二）控制性用地的批復(fù)復(fù)印件1份；

（三）與施工單位和監(jiān)理單位簽訂的合同復(fù)印件1份；

（四）質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)材料復(fù)印件1份。

第三十一條開工備案文件存在不符合法律、行政法規(guī)以及規(guī)章規(guī)定內(nèi)容的，港口行政管理部門應(yīng)當(dāng)在收到備案文件之日起7日內(nèi)提出處理意見，及時(shí)行使監(jiān)督管理職權(quán)。

第三十二條港口建設(shè)項(xiàng)目完工后，應(yīng)當(dāng)按照交通部《港口工程竣工驗(yàn)收辦法》的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行竣工驗(yàn)收。

港口建設(shè)項(xiàng)目經(jīng)竣工驗(yàn)收合格后，方可交付使用。

第三章港口建設(shè)市場管理

第三十三條港口工程實(shí)行政府監(jiān)督、法人管理、社會(huì)監(jiān)理、企業(yè)自檢的質(zhì)量保證體系。

第三十四條參加港口建設(shè)的勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理等從業(yè)單位應(yīng)當(dāng)誠實(shí)守信，依法取得相應(yīng)資質(zhì)后，方可進(jìn)入港口建設(shè)市場。

第三十五條港口工程實(shí)行項(xiàng)目法人責(zé)任制度。項(xiàng)目法人對建設(shè)項(xiàng)目的策劃、資金籌措、建設(shè)實(shí)施、生產(chǎn)經(jīng)營、債務(wù)償還和資產(chǎn)保值增值負(fù)責(zé)，依照國家有關(guān)規(guī)定對工程建設(shè)項(xiàng)目實(shí)行全過程管理。

第三十六條港口工程實(shí)行招標(biāo)投標(biāo)制度。項(xiàng)目法人應(yīng)當(dāng)按照公開、公平、公正、誠實(shí)信用的原則，按照《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》和交通部頒布的有關(guān)勘察設(shè)計(jì)、施工、施工監(jiān)理招標(biāo)投標(biāo)管理工作的規(guī)定，依法對建設(shè)項(xiàng)目勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理以及重要設(shè)備、材料的采購等進(jìn)行招標(biāo)。

任何單位和個(gè)人不得將依法必須進(jìn)行招標(biāo)的建設(shè)項(xiàng)目化整為零或者以其他任何方式規(guī)避招標(biāo)、虛假招標(biāo)。

第三十七條港口工程實(shí)行合同管理制度。項(xiàng)目法人應(yīng)當(dāng)按照招標(biāo)文件和中標(biāo)人的投標(biāo)文件與中標(biāo)人訂立書面合同。項(xiàng)目法人和中標(biāo)人不得再行訂立背離合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的其他協(xié)議。

按規(guī)定應(yīng)當(dāng)簽訂廉政合同的，項(xiàng)目法人應(yīng)當(dāng)與施工、監(jiān)理單位簽訂廉政合同，并將廉政合同執(zhí)行情況納入建設(shè)考核范圍。

第三十八條港口工程實(shí)行工程監(jiān)理制度。監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)依照法律、法規(guī)及有關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和文件，代表建設(shè)單位對工程質(zhì)量、安全、進(jìn)度和工程投資進(jìn)行監(jiān)控，對合同、信息與資料進(jìn)行管理，協(xié)調(diào)有關(guān)單位間的關(guān)系。

第三十九條港口工程勘察必須由具備相應(yīng)資質(zhì)的單位承擔(dān)。執(zhí)行國家和交通部的有關(guān)規(guī)定，符合國家和行業(yè)有關(guān)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范，滿足不同階段工程設(shè)計(jì)和施工需要?？辈靻挝粚辈斐晒馁|(zhì)量負(fù)責(zé)，所提供的地質(zhì)、測量、水文等勘察成果必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

第四十條港口工程設(shè)計(jì)必須由具備相應(yīng)資質(zhì)的單位承擔(dān)，設(shè)計(jì)單位對設(shè)計(jì)成果的質(zhì)量負(fù)責(zé)。設(shè)計(jì)文件應(yīng)當(dāng)符合國家規(guī)定的設(shè)計(jì)深度要求，注明工程合理使用年限。

第四十一條設(shè)計(jì)單位應(yīng)當(dāng)做好設(shè)計(jì)交底工作，并按要求在施工現(xiàn)場派駐設(shè)計(jì)代表，及時(shí)提供設(shè)計(jì)后續(xù)服務(wù)。

第四十二條施工單位對工程的施工質(zhì)量負(fù)責(zé)。施工單位應(yīng)當(dāng)建立質(zhì)量責(zé)任制，確定項(xiàng)目經(jīng)理、技術(shù)負(fù)責(zé)人和施工管理負(fù)責(zé)人。施工單位的有關(guān)人員應(yīng)根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定持證上崗。

第四十三條施工單位必須按照設(shè)計(jì)要求、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和合同約定，精心組織施工，不得擅自修改工程設(shè)計(jì)，不得偷工減料。

第四十四條施工單位應(yīng)當(dāng)建立健全各項(xiàng)質(zhì)量檢驗(yàn)制度，檢驗(yàn)應(yīng)當(dāng)有書面記錄和專人簽字。

第四十五條監(jiān)理單位和監(jiān)理人員應(yīng)當(dāng)依據(jù)科學(xué)、公正、獨(dú)立的原則，全面履行監(jiān)理的權(quán)利和義務(wù)。監(jiān)理單位對施工質(zhì)量承擔(dān)監(jiān)理責(zé)任。未經(jīng)施工監(jiān)理人員簽認(rèn)，不得進(jìn)行下一道工序施工。

第四十六條監(jiān)理工作實(shí)行總監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)制。監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)選派具備相應(yīng)執(zhí)業(yè)資格的總監(jiān)理工程師，并根據(jù)工作需要，配備總監(jiān)理工程師代表、專業(yè)監(jiān)理工程師、監(jiān)理員、測量和試驗(yàn)專業(yè)人員等。監(jiān)理人員應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)理規(guī)范要求，采取旁站、巡視和平行檢驗(yàn)等形式對工程實(shí)施監(jiān)理。

第四十七條港口工程項(xiàng)目法人、勘察單位、設(shè)計(jì)單位、施工單位、監(jiān)理單位及與建設(shè)工程安全生產(chǎn)有關(guān)的單位，必須堅(jiān)持安全第一、預(yù)防為主的方針，嚴(yán)格執(zhí)行國家安全生產(chǎn)法律、法規(guī)，建立健全安全生產(chǎn)規(guī)章制度，項(xiàng)目法人、施工單位、監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)制定安全應(yīng)急預(yù)案，加強(qiáng)職工安全生產(chǎn)教育，落實(shí)安全生產(chǎn)責(zé)任人，并依法承擔(dān)建設(shè)工程安全生產(chǎn)責(zé)任。

第四十八條港口工程實(shí)行質(zhì)量、安全監(jiān)督管理制度。港口行政管理部門及其委托的質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，遵循科學(xué)、客觀、公開、公平、公正的原則，實(shí)行質(zhì)量、安全生產(chǎn)監(jiān)督管理。

第四十九條項(xiàng)目法人應(yīng)當(dāng)在施工前向交通質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)辦理質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)。

港口建設(shè)從業(yè)單位和人員應(yīng)當(dāng)接受、配合港口行政管理部門及質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)依法開展的質(zhì)量、安全生產(chǎn)監(jiān)督活動(dòng)，提供的有關(guān)資料應(yīng)當(dāng)真實(shí)、完整。

第五十條港口行政管理部門應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對港口工程從業(yè)單位和從業(yè)人員市場行為的動(dòng)態(tài)監(jiān)督管理，逐步建立港口工程建設(shè)市場的信用管理體系，將從業(yè)單位和主要從業(yè)人員在港口建設(shè)活動(dòng)中的信用情況進(jìn)行記錄并公布。

第五十一條港口行政管理部門應(yīng)當(dāng)建立質(zhì)量投訴舉報(bào)制度，接受社會(huì)監(jiān)督，并認(rèn)真落實(shí)各類投訴和舉報(bào)。

第四章信息報(bào)送

第五十二條港口工程實(shí)行建設(shè)項(xiàng)目信息報(bào)送制度。

第五十三條項(xiàng)目法人應(yīng)當(dāng)指定信息員將工程進(jìn)展情況及時(shí)進(jìn)行收集、統(tǒng)計(jì)和整理，形成書面材料及電子文本，報(bào)港口所在地港口行政管理部門。

第五十四條項(xiàng)目法人應(yīng)當(dāng)自工程開工建設(shè)之日起將工程建設(shè)信息報(bào)送港口所在地港口行政管理部門，報(bào)送日期為每月的20日之前。

第五十五條港口所在地港口行政管理部門負(fù)責(zé)匯總所轄區(qū)域內(nèi)港口工程建設(shè)項(xiàng)目信息，并于每月23日前報(bào)省級(jí)交通主管部門。省級(jí)交通主管部門負(fù)責(zé)匯總本省區(qū)域內(nèi)港口工程建設(shè)信息，每季度向交通部報(bào)告，報(bào)送日期為本季度最后一個(gè)月的25日之前。

第五十六條當(dāng)發(fā)生工程質(zhì)量事故和安全事故時(shí)，事故發(fā)生單位應(yīng)當(dāng)按照國家的有關(guān)規(guī)定及時(shí)上報(bào)有關(guān)部門。

第五章法律責(zé)任

第五十七條項(xiàng)目法人違反港口規(guī)劃建設(shè)港口工程和未經(jīng)依法批準(zhǔn)使用港口岸線的，由港口行政管理部門責(zé)令限期改正；逾期不改正的，由港口行政管理部門申請人民法院違法建設(shè)的設(shè)施，并可處5萬元以下罰款。

第五十八條項(xiàng)目法人應(yīng)當(dāng)辦理設(shè)計(jì)審批、施工備案手續(xù)而未辦理的，港口行政管理部門可處1萬元以上3萬元以下罰款，并責(zé)令其限期補(bǔ)辦手續(xù)。

第五十九條勘察單位、設(shè)計(jì)單位、施工單位、監(jiān)理單位及與建設(shè)工程安全生產(chǎn)有關(guān)的單位違反本規(guī)定的，按照《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》、《建設(shè)工程勘察設(shè)計(jì)管理?xiàng)l例》和交通部有關(guān)規(guī)定予以處罰。

第六十條在招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)中違反本規(guī)定的，按《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》和交通部有關(guān)規(guī)定予以處罰。

第六十一條港口工程未經(jīng)驗(yàn)收合格，擅自投入使用的，由港口所在地港口行政管理部門責(zé)令其停止使用，限期改正，可處5萬元以下罰款。

第六十二條質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)不按規(guī)定履行質(zhì)量監(jiān)督職責(zé)，發(fā)生重大質(zhì)量事故的，責(zé)令整改，給予通報(bào)批評。

第9篇：水運(yùn)工程變更管理辦法范文

人無信不立，業(yè)無信不興，國無信不強(qiáng)。面對社會(huì)上不誠信行為產(chǎn)生的一些亂象，誠信——作為市場經(jīng)濟(jì)與和諧社會(huì)的基石——越來越受到各方面的高度關(guān)注。本文以航運(yùn)企業(yè)誠信體系建設(shè)為例，從必要性、信用現(xiàn)狀分析、信用評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和配套措施四個(gè)方面，探討加強(qiáng)行業(yè)誠信體系建設(shè)的基本途徑和方法，以就教于大家。

一、 推進(jìn)行業(yè)誠信體系建設(shè)的必要性

誠信屬于倫理道德范疇。行業(yè)誠信需要以企業(yè)誠信為基礎(chǔ)。企業(yè)誠信是指在市場活動(dòng)中，從業(yè)者秉承倫理道德，遵守法律義務(wù)，遵循市場規(guī)則，將誠實(shí)守信融入生產(chǎn)經(jīng)營各環(huán)節(jié)的意愿、能力和實(shí)踐中并持續(xù)改善的過程。包含四個(gè)層次的含義：法律層面，即遵守法律規(guī)范是企業(yè)最基本的誠信；道德層面，即企業(yè)要遵守基本的社會(huì)道德、商業(yè)倫理以及相關(guān)的行業(yè)規(guī)則等；經(jīng)濟(jì)層面，即企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)信用管理和信用風(fēng)險(xiǎn)防范，遵守市場規(guī)則，將誠信轉(zhuǎn)化為核心競爭力，實(shí)現(xiàn)企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益；實(shí)踐（行為）層面，加強(qiáng)誠信制度化建設(shè)，將誠信建設(shè)融入企業(yè)經(jīng)營的全過程，進(jìn)行持續(xù)的評估和提升過程。推進(jìn)行業(yè)誠信體系建設(shè)其必要性或者說其重要意義主要體現(xiàn)在：

1．是貫徹落實(shí)黨的十精神，推進(jìn)行業(yè)精神文明建設(shè)的需要。

黨的十報(bào)告指出，“要堅(jiān)持依法治國和以德治國相結(jié)合，加強(qiáng)社會(huì)公德、職業(yè)道德、家庭美德、個(gè)人品德教育，弘揚(yáng)中華傳統(tǒng)美德，弘揚(yáng)時(shí)代新風(fēng)?！?“倡導(dǎo)愛國、敬業(yè)、誠信、友善，積極培育和踐行社會(huì)主義核心價(jià)值觀?！蓖瑫r(shí)強(qiáng)調(diào)要“深入開展道德領(lǐng)域突出問題專項(xiàng)教育和治理，加強(qiáng)政務(wù)誠信、商務(wù)誠信、社會(huì)誠信和司法公信建設(shè)。”因此，如何結(jié)合行業(yè)特點(diǎn)，推動(dòng)行業(yè)誠信體系建設(shè)，是貫徹落實(shí)黨的十精神，規(guī)范行業(yè)管理，促進(jìn)行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展，推進(jìn)行業(yè)精神文明建設(shè)的一項(xiàng)重要任務(wù)。

2．是夯實(shí)社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)道德基礎(chǔ)，建設(shè)和諧社會(huì)的需要。

從國家層面來看，誠信是社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基石，市場經(jīng)濟(jì)的核心是商品（服務(wù)）交換，交換是以合同契約為基礎(chǔ)的，而“重合同、守信用”是商品交換得以有序進(jìn)行的基本前提條件。誠信是保障經(jīng)濟(jì)秩序有效運(yùn)行的道德基礎(chǔ)，可大幅度降低治理成本。同時(shí)，誠信可以大幅度減少社會(huì)成員之間的矛盾，是構(gòu)建和諧社會(huì)的最重要的基礎(chǔ)。

3．是規(guī)范行業(yè)發(fā)展，大幅度降低執(zhí)法管理成本的需要。

從行業(yè)層面來看，誠信是保障行業(yè)有序發(fā)展的基礎(chǔ)。交通運(yùn)輸行業(yè)聯(lián)系著千家萬戶，每一個(gè)從業(yè)單位和個(gè)人，能否提供安全、優(yōu)質(zhì)的交通設(shè)施，能否提供安全、便捷、優(yōu)質(zhì)、高效的運(yùn)輸服務(wù)，是檢驗(yàn)行業(yè)管理和發(fā)展水平的一個(gè)最根本的標(biāo)志，而這一切都離不開每一個(gè)從業(yè)者的誠信經(jīng)營和誠信服務(wù)。因此，行業(yè)的誠信需要通過促進(jìn)每一個(gè)從業(yè)單位和從業(yè)個(gè)人的誠信經(jīng)營為基礎(chǔ)來實(shí)現(xiàn)。如何建設(shè)行業(yè)的誠信體系，需要從解決從業(yè)單位的誠信問題入手，建立判定從業(yè)單位的誠信標(biāo)準(zhǔn)，制定行業(yè)誠信的評定方法，輔以必要的激勵(lì)約束政策和機(jī)制，對誠信經(jīng)營的從業(yè)單位予以鼓勵(lì)，讓不講誠信的單位付出代價(jià)，使從業(yè)單位自覺地約束從業(yè)人員的誠信行為，從而推動(dòng)整個(gè)交通運(yùn)輸行業(yè)誠信體系的建設(shè)。如果每一個(gè)從業(yè)者都十分重視維護(hù)自身的信譽(yù)，依法誠信經(jīng)營，可以大幅度地降低行業(yè)的執(zhí)法管理成本，從而推進(jìn)行業(yè)的有序健康發(fā)展。

4．是改進(jìn)航運(yùn)企業(yè)內(nèi)部管理，提升市場核心競爭力的需要。

國內(nèi)航運(yùn)企業(yè)承擔(dān)著水運(yùn)貨物和旅客運(yùn)輸?shù)闹匾氊?zé)，航運(yùn)企業(yè)又是公認(rèn)的高風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)，誠信作為企業(yè)安全文化的重要組成部分，加強(qiáng)國內(nèi)航運(yùn)企業(yè)的誠信建設(shè)，有利于促進(jìn)水上人命、財(cái)產(chǎn)和環(huán)境的安全。同時(shí)，也可以通過改進(jìn)航運(yùn)企業(yè)的內(nèi)部管理，用誠信文化建設(shè)形成約束每一個(gè)員工的行為，為貨主和旅客提供更安全、優(yōu)質(zhì)、高效的服務(wù)，為企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展奠定基礎(chǔ)，不斷增強(qiáng)企業(yè)的核心競爭力。

國內(nèi)航運(yùn)企業(yè)數(shù)量眾多，經(jīng)營范圍涉及遠(yuǎn)洋、沿海和內(nèi)河水域，企業(yè)規(guī)模和安全技術(shù)水平參差不齊，仍處于各類航運(yùn)事故的多發(fā)期。在市場經(jīng)濟(jì)環(huán)境下，分類并標(biāo)示國內(nèi)航運(yùn)企業(yè)的誠信管理水平，促進(jìn)和引導(dǎo)企業(yè)誠信和質(zhì)量競爭，研究建立公正獨(dú)立的誠信管理體系評價(jià)方法具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

二、航運(yùn)企業(yè)信用現(xiàn)狀分析

1．航運(yùn)企業(yè)的現(xiàn)狀。

（1）航運(yùn)企業(yè)的分類與特點(diǎn)。

據(jù)統(tǒng)計(jì)，截止今年4月我國船隊(duì)規(guī)模約27.9萬艘，1.48億總噸，包括從事沿海、內(nèi)河航運(yùn)的眾多航運(yùn)公司。按照公司經(jīng)營規(guī)模劃分為以下幾類：①大型國有航運(yùn)企業(yè)：主要包括中國遠(yuǎn)洋運(yùn)輸集團(tuán)、中國海運(yùn)（集團(tuán)）總公司、中國外運(yùn)長航集團(tuán)有限公司及招商局集團(tuán)等，這類企業(yè)集團(tuán)通常以遠(yuǎn)洋運(yùn)輸為主，同時(shí)具有較為強(qiáng)大的綜合業(yè)務(wù)能力。②中型航運(yùn)企業(yè)：中型航運(yùn)企業(yè)通常都有自己的主營業(yè)務(wù)特色，以內(nèi)河、沿海、近洋業(yè)務(wù)為主，而遠(yuǎn)洋業(yè)務(wù)較少。這類企業(yè)一方面在細(xì)分市場有一定的差異化競爭優(yōu)勢，另一方面可以有較為靈活的經(jīng)營機(jī)制，比如自有與租賃船舶結(jié)合等。 ③小型航運(yùn)企業(yè)：小型航運(yùn)企業(yè)主要為 民營航運(yùn)企業(yè)。這類企業(yè)數(shù)量眾多，運(yùn)力規(guī)模普遍偏小、單船噸位偏低，資本限制以及行業(yè)的激烈競爭使得小型航運(yùn)企業(yè)的生存空間受到擠壓。

（2）我國航運(yùn)企業(yè)在誠信體系建設(shè)方面，面臨著以下困境：

①信息不對等。航運(yùn)企業(yè)的客戶具有高分散、高風(fēng)險(xiǎn)、不規(guī)范、信息量不完整等特性，航運(yùn)企業(yè)有大量的非協(xié)議客戶，企業(yè)對客戶的信息掌握的較少，某些客戶就利用這種信息優(yōu)勢進(jìn)行欺詐。一些航運(yùn)企業(yè)存在大額逾期應(yīng)收帳款，由于客戶信用問題導(dǎo)致航運(yùn)企業(yè)利潤的高額損失，給企業(yè)的正常經(jīng)營造成極大困難。

②信用體系不完善。缺乏有效的企業(yè)誠信評價(jià)管理制度，所有航運(yùn)企業(yè)不分優(yōu)劣處于同等監(jiān)管力度下，極大地浪費(fèi)了有限的行政資源。同時(shí)，部分航運(yùn)企業(yè)在市場經(jīng)營中存在失信行為，甚至主觀故意失信從而獲取不正當(dāng)收益，由于未受到相應(yīng)懲罰，以致出現(xiàn)“劣幣驅(qū)逐良幣”的現(xiàn)象，給水運(yùn)市場經(jīng)營秩序造成極大的危害。缺乏誠信就沒有良好的社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序，缺乏完善的行業(yè)自律規(guī)則就沒有良好的行業(yè)運(yùn)行秩序

③法制不健全。企業(yè)在經(jīng)營活動(dòng)中是否選擇以誠信缺失的方式獲得利益，主要取決于企業(yè)失信成本與失信收益的比例。如果失信成本大于失信收益，則企業(yè)不會(huì)選擇失信的經(jīng)營方式；如果失信成本低于失信收益，則企業(yè)就會(huì)選擇以失信來獲得收益。失信懲戒力度不夠，則降低了企業(yè)失信成本，對企業(yè)形不成威懾力，也就達(dá)不到懲戒的目的。目前，有關(guān)誠信的立法不健全，基本沒有直接規(guī)范約束企業(yè)誠信行為的立法。僅通過行業(yè)內(nèi)部的管理文件，并不能很好的懲戒誠信缺失行為。

④部分企業(yè)社會(huì)責(zé)任感不夠強(qiáng)。企業(yè)作為社會(huì)的組成部分，對社會(huì)要承擔(dān)一定責(zé)任，然而，部分企業(yè)僅僅把自己看作是經(jīng)濟(jì)實(shí)體，忽視了自己的“倫理人”的角色及與之相關(guān)的社會(huì)責(zé)任。出現(xiàn)上述情況，主要原因就在于這些企業(yè)管理者誠信意識(shí)淡薄，并將這種意識(shí)擴(kuò)散到對企業(yè)的經(jīng)營管理活動(dòng)中，造成企業(yè)的組織誠信缺失行為。

2．航運(yùn)企業(yè)誠信缺失的危害。

誠信缺失將削弱企業(yè)的競爭力，損害企業(yè)的長遠(yuǎn)利益，危害社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。誠信缺失大大增加了企業(yè)的交易成本，在社會(huì)誠信度高、信息溝通坦誠有效的情況下，交易過程中的信息搜索成本，談判成本以及監(jiān)督成本都會(huì)比較低；反之，以上成本就會(huì)較高，就必然造成企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益下降，從而制約企業(yè)發(fā)展。

航運(yùn)企業(yè)不注重誠信建設(shè)，缺乏自律甚至誠信缺失，不僅會(huì)影響企業(yè)的自身可持續(xù)發(fā)展，還會(huì)損害上下游產(chǎn)業(yè)的利益，對水上人命、財(cái)產(chǎn)和環(huán)境安全造成直接威脅，增加社會(huì)的管理成本。

國內(nèi)航運(yùn)企業(yè)誠信缺失主要會(huì)造成以下危害：

（1）滋生安全環(huán)保事故隱患。

盡管我國有不斷完善的水上安全管理法規(guī)和規(guī)范體系，也有眾多的安全監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，但安全管理的責(zé)任主體還是在航運(yùn)企業(yè)，航運(yùn)企業(yè)自律是確保水上安全的根本，而誠信是自律的基礎(chǔ)。如果航運(yùn)企業(yè)的誠信缺失，就是有最完善的外部安全監(jiān)督和管理體系，也難以完全消除安全和環(huán)保事故隱患。

在當(dāng)前低迷的航運(yùn)市場環(huán)境下，許多航運(yùn)企業(yè)微利甚至虧損經(jīng)營，企業(yè)在安全方面的軟硬件投入面臨很大的壓力，如果企業(yè)不注重自身安全誠信建設(shè)，就很容易轉(zhuǎn)向高風(fēng)險(xiǎn)、低成本的經(jīng)營，滋生更多安全環(huán)保事故隱患。

（2）引發(fā)不公平的市場競爭。

只有營造公平的行業(yè)競爭環(huán)境，讓不誠信的企業(yè)付出沉重代價(jià)，才能有效引導(dǎo)企業(yè)更珍惜自己的社會(huì)形象，更重視自身的誠信文化建設(shè)。但目前部分缺乏誠信的航運(yùn)企業(yè)產(chǎn)生“劣幣驅(qū)逐良幣”的效應(yīng)，引發(fā)不公平的市場競爭，使堅(jiān)守誠信的企業(yè)得不到應(yīng)有的回報(bào)。如果政府和管理機(jī)構(gòu)不及時(shí)進(jìn)行干預(yù)和正確引導(dǎo)，會(huì)造成更大范圍的誠信危機(jī)。

（3）增加后續(xù)社會(huì)管理成本。

一方面隨著我國經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和人民生活水平的提高，公眾對水上安全出行、環(huán)境保護(hù)的要求越來越高，如果因?yàn)檎\信缺失而引發(fā)船舶安全和環(huán)保事故，其產(chǎn)生的后續(xù)社會(huì)管理成本將不斷加大。另一方面，隨著市場經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，航運(yùn)企業(yè)與上下游產(chǎn)業(yè)的發(fā)展已緊密聯(lián)系在一起，企業(yè)缺乏誠信會(huì)加大企業(yè)與企業(yè)之間的交易成本。尤其在航運(yùn)、造船市場波動(dòng)較大并長期處于低谷的背景下，企業(yè)破產(chǎn)、并購、重組的概率不斷加大，企業(yè)與企業(yè)之間惡意欠款的事件也頻頻發(fā)生。在這種情況下，企業(yè)缺乏誠信只會(huì)加大企業(yè)之間以及上下游產(chǎn)業(yè)之間的相互猜忌，不利于整個(gè)行業(yè)團(tuán)結(jié)互助走出困境。

三、航運(yùn)企業(yè)誠信體系評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)

由于傳統(tǒng)誠信觀強(qiáng)調(diào)誠信要合乎義理、良心，注重個(gè)人情感，因而其評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)往往具有不穩(wěn)定的特點(diǎn)。而現(xiàn)代社會(huì)誠信不僅需要對道德人格的評價(jià)，更需要對資信方面具體資料的掌握、分析和評估，要有實(shí)證為理性提供支持。社會(huì)誠信體系的建立可以消除誠信主體對于誠信信息的不確定性的把握，讓社會(huì)活動(dòng)者能夠?qū)Ψ降恼鎸?shí)情況有充分的了解，以保證經(jīng)濟(jì)社會(huì)活動(dòng)的安全性和穩(wěn)定性。

企業(yè)誠信體系是依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，參照國際通行的評價(jià)慣例，并結(jié)合企業(yè)的實(shí)際特點(diǎn)，設(shè)定誠信評估模型，按照一定的程序，將企業(yè)與國家、客戶、企業(yè)員工的誠信關(guān)聯(lián)信息征集起來，經(jīng)過科學(xué)、合理、公正、權(quán)威的評價(jià)，分別確定其誠信水平等級(jí)，并在一定條件下實(shí)現(xiàn)誠信信息共享的綜合體系。企業(yè)誠信體系由一系列指標(biāo)構(gòu)成，綜合反映企業(yè)內(nèi)部、外部關(guān)系狀況，可以全面考核企業(yè)誠信關(guān)系水平，形成公開、規(guī)范、權(quán)威的誠信信息，為國家完善對企業(yè)的管理、企業(yè)增進(jìn)相互之間的了解和企業(yè)加強(qiáng)自身的誠信體系建設(shè)提供幫助和指導(dǎo)。建立一套操作性強(qiáng)的誠信評價(jià)體系，為對企業(yè)量化評級(jí)提供測量工具，更有助于消費(fèi)者對企業(yè)進(jìn)行直觀評價(jià)做出合理的消費(fèi)選擇。

1．國內(nèi)航運(yùn)企業(yè)誠信體系評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)制定的原則。

不同性質(zhì)的企業(yè)所涉及的誠信體系要素有所不同，一般而言，行業(yè)誠信體系評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)制定應(yīng)遵循以下原則：

（1）科學(xué)性原則：建立信用評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的目的就是能夠科學(xué)的客觀的去衡量一個(gè)企業(yè)的誠信狀況。因此，科學(xué)性原則要求指標(biāo)的定義要清楚確切、計(jì)算方法要科學(xué)合理、數(shù)據(jù)收集要客觀真實(shí)、涵蓋范圍要明確、權(quán)重選擇有科學(xué)依據(jù)等。

（2）系統(tǒng)性原則：影響企業(yè)信用因素眾多，評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)指標(biāo)是互相影響和互相制約的。在建立指標(biāo)體系的過程中，應(yīng)全面考察每個(gè)影響因素，從不同的方面去剖析這些因素之間的相關(guān)性。在這個(gè)系統(tǒng)中，每個(gè)層次都盡可能的界限分明，避免相互干擾。因此，在指標(biāo)選取的過程中要注重目標(biāo)與指標(biāo)系統(tǒng)性，形成一個(gè)界限分明、層次清晰、相互依存的有機(jī)體。

（3）可行性和可操作性原則：在設(shè)計(jì)行業(yè)誠信標(biāo)準(zhǔn)評價(jià)指標(biāo)體系時(shí)，首先應(yīng)考慮指標(biāo)可行性、可量化性和可操作性。其次指標(biāo)不能過少過于簡單，太少和過于簡單不能較 完整地反映企業(yè)信用的內(nèi)涵，但也不宜太多，太多會(huì)使指標(biāo)之間范圍模糊，不易分辨，評價(jià)成本過高，對評價(jià)結(jié)果的準(zhǔn)確度也會(huì)產(chǎn)生影響。

（4）可比性原則：行業(yè)誠信評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)指標(biāo)的建立應(yīng)遵循時(shí)間和空間以及橫向和縱向上可比的原則，使此指標(biāo)體系適用于該行業(yè)的任何一家企業(yè)，從而可以在本行業(yè)中有一個(gè)統(tǒng)一的信用評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，便于比較分析，讓評價(jià)結(jié)果的使用者能做出更清晰的判斷。

（5）定性定量相結(jié)合的原則：行業(yè)誠信評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)體系是一個(gè)復(fù)雜的綜合系統(tǒng)，相關(guān)指標(biāo)涉及的方面很多，不是每個(gè)指標(biāo)都可以用具體的數(shù)值表示出來，有的指標(biāo)變化可以用數(shù)量來反映，也有的變化難以通過數(shù)量指標(biāo)來反映，需要通過專家依據(jù)專業(yè)經(jīng)驗(yàn)做出綜合分析判斷。因此，在評價(jià)的過程中，要定性和定量相結(jié)合的方法。

2．航運(yùn)企業(yè)誠信體系的主要評價(jià)指標(biāo)。

企業(yè)誠信指標(biāo)體系是由若干相互作用、相互補(bǔ)充、具有層次性元素構(gòu)成的有機(jī)整體。就國內(nèi)航運(yùn)企業(yè)而言，應(yīng)該包括以下幾個(gè)方面的評價(jià)指標(biāo)。

（1）對企業(yè)經(jīng)營合法性的評價(jià)。

企業(yè)是社會(huì)的基本經(jīng)濟(jì)細(xì)胞，社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展依賴企業(yè)的發(fā)展，企業(yè)與自然人一樣必須嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)，自覺維護(hù)社會(huì)公共利益。

產(chǎn)品（服務(wù)）質(zhì)量是用戶生命財(cái)產(chǎn)安全的重要保證，企業(yè)的產(chǎn)品生產(chǎn)、服務(wù)提供必須取得相應(yīng)的生產(chǎn)經(jīng)營許可證，執(zhí)行相關(guān)產(chǎn)品（服務(wù)）質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，保證產(chǎn)品（服務(wù)）質(zhì)量。對航運(yùn)企業(yè)而言，需嚴(yán)格按照國家法律法規(guī)，獲得相應(yīng)船舶運(yùn)輸經(jīng)營資質(zhì)，取得《中華人民共和國水路運(yùn)輸許可證》，在當(dāng)?shù)毓ど叹肿圆⑷〉孟鄳?yīng)的營業(yè)執(zhí)照，已擁有的船舶還應(yīng)取得《船舶營業(yè)運(yùn)輸證》；從事航運(yùn)服務(wù)業(yè)務(wù)（包括船舶、客貨運(yùn)輸服務(wù)業(yè)務(wù)）的企業(yè)，應(yīng)取得《水路運(yùn)輸服務(wù)許可證書》。航運(yùn)企業(yè)應(yīng)依法經(jīng)營管理，嚴(yán)格遵守企業(yè)營業(yè)范圍，按照船舶與海上設(shè)施法定檢驗(yàn)規(guī)則及時(shí)申請船舶檢驗(yàn)，按規(guī)定向相關(guān)部門及時(shí)繳納稅費(fèi)，嚴(yán)禁違法違規(guī)經(jīng)營。評價(jià)指標(biāo)應(yīng)以主管部門的對航運(yùn)企業(yè)表彰、處罰和審計(jì)發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)問題以及適用法規(guī)的合規(guī)性審查結(jié)果為基礎(chǔ)設(shè)定。

（2）對企業(yè)合同履約的評價(jià)。

市場經(jīng)濟(jì)是一種契約經(jīng)濟(jì)，作為市場主體的企業(yè)應(yīng)牢固樹立契約意識(shí)，除遇合同規(guī)定的不可抗力情況下導(dǎo)致不能正常執(zhí)行外，應(yīng)嚴(yán)格履行合同條款。

當(dāng)前，企業(yè)經(jīng)營的日益復(fù)雜化預(yù)示著企業(yè)聯(lián)盟單位、各種交易合作單位的內(nèi)部和外部環(huán)境會(huì)發(fā)生許多預(yù)想不到的變化，而相關(guān)交易、合作單位如何適應(yīng)這種變化的環(huán)境決定著這些相關(guān)單位的興衰沉浮。但是，沒有一個(gè)相關(guān)利益集團(tuán)能夠預(yù)測所有可能的未知變量，這就需要企業(yè)間相互信任，彼此忠誠，信守承諾，為企業(yè)自身和相關(guān)利益集團(tuán)成員長久生存和共同發(fā)展打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。因此，對企業(yè)合同履約的評價(jià)是企業(yè)誠信體系評估的重要方面。評價(jià)指標(biāo)以合同履約率和合同糾紛數(shù)量為基礎(chǔ)設(shè)定。

（3）對企業(yè)財(cái)務(wù)安全的評價(jià)。

結(jié)合航運(yùn)企業(yè)的經(jīng)營特點(diǎn)，可以從以下幾個(gè)方面來評價(jià)其財(cái)務(wù)安全度：

①償債能力。航運(yùn)企業(yè)是典型的資金密集型行業(yè)，負(fù)債經(jīng)營是行業(yè)的普遍現(xiàn)象，在建造船舶、油料采購、承攬貨物等環(huán)節(jié)都需要占?jí)捍罅抠Y金。對一家航運(yùn)企業(yè)而言，控制好負(fù)債規(guī)模和水平，在不影響財(cái)務(wù)安全的前提下，充分利用負(fù)債經(jīng)營的杠桿促進(jìn)企業(yè)健康發(fā)展，是非常重要的。評價(jià)航運(yùn)企業(yè)負(fù)債能力的財(cái)務(wù)指標(biāo)主要有：資產(chǎn)負(fù)債率、流動(dòng)比率和速動(dòng)比率。對于航運(yùn)企業(yè)來說，資產(chǎn)負(fù)債率通常以60%作為風(fēng)險(xiǎn)臨界點(diǎn)，一旦資產(chǎn)負(fù)債率超過60%，意味著償債能力明顯下降，向金融機(jī)構(gòu)再融資的能力降低，企業(yè)資金鏈陷入緊張，企業(yè)持續(xù)經(jīng)營受到威脅。流動(dòng)比率和速動(dòng)比率是企業(yè)流動(dòng)資產(chǎn)占流動(dòng)負(fù)債的比重，用以衡量航運(yùn)企業(yè)的短期償債能力。這一比重越高，說明企業(yè)短期償債能力越強(qiáng)，反之，則短期償債能力越弱。

②發(fā)展能力。航運(yùn)企業(yè)的經(jīng)營規(guī)模和發(fā)展能力是影響其財(cái)務(wù)安全的重要因素。經(jīng)營規(guī)模越大，發(fā)展能力越強(qiáng)，意味著其抗風(fēng)險(xiǎn)能力就越強(qiáng)，應(yīng)對行業(yè)周期波動(dòng)能力就越強(qiáng)。評價(jià)航運(yùn)企業(yè)經(jīng)營規(guī)模和發(fā)展能力的財(cái)務(wù)指標(biāo)主要有：收入總額、收入增長率和應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率。收入總額越高、年平均增長率和應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率越高并保持持續(xù)穩(wěn)定，表明企業(yè)的發(fā)展能力越好，反之，則越差。

③盈利能力。航運(yùn)企業(yè)在經(jīng)營過程中能否實(shí)現(xiàn)盈利，且這種盈利能力能否長期保持，是關(guān)系到航運(yùn)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵因素。盈利能力越強(qiáng)，說明企業(yè)與貨主議價(jià)能力就越強(qiáng)，抗周期波動(dòng)能力就越強(qiáng)。評價(jià)航運(yùn)企業(yè)盈利能力的財(cái)務(wù)指標(biāo)主要有：凈利潤率、成本費(fèi)用利潤率和凈利潤現(xiàn)金含量。

（4）對企業(yè)與員工誠信關(guān)系的評價(jià)。

企業(yè)員工是企業(yè)價(jià)值的創(chuàng)造者，是企業(yè)的重要資源。企業(yè)應(yīng)為員工提供安全的生產(chǎn)條件，良好的工作環(huán)境，切實(shí)保障員工的合法利益，積極建立發(fā)展與員工的誠信關(guān)系。企業(yè)與員工的關(guān)系對企業(yè)的發(fā)展有著重要的意義，是企業(yè)誠信體系重要的組成部分。影響企業(yè)與員工誠信關(guān)系的因素比較多，主要包括規(guī)范勞動(dòng)用工，有效勞動(dòng)保護(hù)，員工工資按時(shí)發(fā)放，合法勞動(dòng)時(shí)間和員工福利保證等方面。從事遠(yuǎn)洋運(yùn)輸?shù)暮竭\(yùn)企業(yè)應(yīng)同時(shí)遵守海事勞工公約對船員權(quán)益保護(hù)等方面的相關(guān)規(guī)定。評價(jià)指標(biāo)可通過職工滿意度調(diào)查和勞動(dòng)合同糾紛數(shù)量為基礎(chǔ)設(shè)定。

（5）對企業(yè)運(yùn)營中環(huán)境保護(hù)的評價(jià)。

環(huán)境保護(hù)是我們的一項(xiàng)基本國策。企業(yè)只有重視環(huán)境保護(hù)工作，加大對環(huán)境保護(hù)的投入，切實(shí)履行環(huán)保義務(wù)，才能在社會(huì)上獲得立足點(diǎn)，才能生存和發(fā)展。近年，隨著新的船舶防污染公約、法規(guī)、規(guī)范陸續(xù)和生效，船舶防污染要求不斷提高。對航運(yùn)公司而言，保護(hù)環(huán)境不僅僅是一種社會(huì)責(zé)任，而更是一種強(qiáng)制性要求，航運(yùn)公司必須遵守相關(guān)規(guī)定要求，采取相應(yīng)的具體措施來保護(hù)環(huán)境。評價(jià)指標(biāo)可通過環(huán)境事故等為基礎(chǔ)設(shè)定。

（6）對企業(yè)船舶營運(yùn)安全的評價(jià)。

安全生產(chǎn)是全國一切經(jīng)濟(jì)部門和生產(chǎn)企業(yè)的頭等大事。航運(yùn)是個(gè)特殊的行業(yè)，船舶在水上運(yùn)輸具有高度的風(fēng)險(xiǎn)性，所有的航運(yùn)企業(yè)應(yīng)采取一切可能的措施，保證船舶的安全及人員和貨物等的安全，努力防止事故的發(fā)生，使船舶安全營運(yùn)。

船舶的營運(yùn)安全，涉及眾多要素，包括環(huán)境因素、人為因素、船舶質(zhì)量因素等。

航運(yùn)公司有責(zé)任建造質(zhì)量合格的船舶，在營運(yùn)中加強(qiáng)維護(hù)保養(yǎng)并保持船舶的適航性，有責(zé)任和義務(wù)加強(qiáng)船員、公司管理人員等員工的相關(guān)培訓(xùn)，提高員工的專業(yè)技術(shù)水平和管理水平。當(dāng)船舶營運(yùn)過程中發(fā)生船舶碰撞、沉沒或重要設(shè)備失效時(shí)，航運(yùn)公司應(yīng)及時(shí)向相關(guān)海事部門和船舶檢驗(yàn)單位報(bào)告，并采取應(yīng)急果斷措施，最大限度地減少生命財(cái)產(chǎn)損失和環(huán)境污染。評價(jià)指標(biāo)可通過主管部門確定的水上事故次數(shù)、人員傷亡情況、直接經(jīng)濟(jì)損失等指標(biāo)為基礎(chǔ)確定。

（7）對企業(yè)誠信文化的評價(jià)

在市場經(jīng)濟(jì)條件下，企業(yè)誠信文化是用以支配和調(diào)節(jié)企業(yè)與 社會(huì)、企業(yè)與企業(yè)、企業(yè)與個(gè)人之間信用關(guān)系和信用行為的一種基本理念和規(guī)范，其本質(zhì)內(nèi)涵是共贏性，即在追求自身利益的同時(shí)，尊重他人利益，誠實(shí)守信，按約辦事，不損害對方和公眾的利益。企業(yè)誠信文化依賴于一個(gè)國家的制度文化、法制文化和道德文化，是社會(huì)道德規(guī)范和制度規(guī)則的內(nèi)化整合。

可以從以下幾個(gè)方面來評價(jià)其誠信文化的程度：

①激勵(lì)誠信行為的制度規(guī)范建設(shè)。企業(yè)融合了各種個(gè)體文化特征，使它們形成共同的價(jià)值觀，并且通過企業(yè)內(nèi)部有效的管理和溝通手段來解決沖突，激勵(lì)人們?yōu)楣餐慕M織價(jià)值而努力。航運(yùn)管理涉及船岸、船舶、船員等多種要素，必須建立科學(xué)完備的制度體系來履行管理。制度文化形成和樹立起來后，公司管理人員和船員自覺遵守制度規(guī)范要求，制度成本就會(huì)大為降低。為了提高員工對誠信文化的認(rèn)同感，在設(shè)計(jì)企業(yè)制度時(shí)應(yīng)注重企業(yè)誠信文化的存在。企業(yè)制度設(shè)計(jì)與企業(yè)誠信文化建設(shè)是相互依存的。企業(yè)制度建立了相應(yīng)的激勵(lì)措施，可以影響管理者和一般員工的誠信行為。

②社會(huì)、客戶對企業(yè)誠信的認(rèn)可度。企業(yè)誠信文化建設(shè)的成果最終會(huì)在客戶中得到體現(xiàn)，也會(huì)得到社會(huì)的客觀評價(jià)?？蛻舻臐M意度、投訴率等方面是評價(jià)企業(yè)誠信文化的一個(gè)重要方面，要綜合關(guān)注貨主、旅客、船廠、燃油供應(yīng)商等航運(yùn)企業(yè)上下游產(chǎn)業(yè)對航運(yùn)企業(yè)誠信度的評價(jià)。由于國內(nèi)航運(yùn)企業(yè)經(jīng)營的范圍涉及遠(yuǎn)洋、沿海、內(nèi)河等區(qū)域，航運(yùn)企業(yè)在國際、國內(nèi)社會(huì)各個(gè)領(lǐng)域獲得的榮譽(yù)以及品牌評價(jià)，也是企業(yè)誠信文化建設(shè)評價(jià)的重要方面。

③企業(yè)內(nèi)部凝聚力。實(shí)施企業(yè)誠信文化建設(shè)也與加強(qiáng)和完善企業(yè)內(nèi)部控制、增強(qiáng)企業(yè)凝聚力密切相關(guān)。航運(yùn)企業(yè)誠信文化還體現(xiàn)在企業(yè)各個(gè)管理層之間、管理層與船員之間的誠信度，其根本表現(xiàn)是企業(yè)內(nèi)部的凝聚力，能否圍繞企業(yè)愿景、價(jià)值觀協(xié)同高效地運(yùn)作。

評價(jià)指標(biāo)可通過企業(yè)誠信制度建設(shè)，誠信激勵(lì)與約束措施的有效性，企業(yè)員工的誠信記錄等為基礎(chǔ)設(shè)定。

3．航運(yùn)企業(yè)船舶營運(yùn)安全度的主要評價(jià)要素

結(jié)合我們工作的特點(diǎn)，只對航運(yùn)企業(yè)誠信體系各主要評價(jià)指標(biāo)中的船舶營運(yùn)安全度指標(biāo)進(jìn)行展開分析。

反映船舶營運(yùn)安全度的主要要素應(yīng)包括以下八個(gè)方面：

（1） 船型

不同船型的船舶，承載著不同的任務(wù)，面臨著不同的風(fēng)險(xiǎn)。如客船，其安全度直

接涉及人命安全；如液貨船，其安全度直接涉及水域環(huán)境安全。因此，不同的船型，反映出不同的風(fēng)險(xiǎn)，也就具有不同的營運(yùn)安全度要求。

表1：船型風(fēng)險(xiǎn)分值

船型

客船（包括客貨船、客滾船、客渡船、高速客船）

液貨船（包括油船、化學(xué)品船、液化氣運(yùn)輸船）

包裝危險(xiǎn)品運(yùn)輸船

干散貨船、集裝箱船

其它船舶

單項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)分值

100

80

70

60

50

注：風(fēng)險(xiǎn)值越高，表明風(fēng)險(xiǎn)越高。下同。

（2） 船齡

由于技術(shù)、工藝的不斷進(jìn)步及規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)的要求越來越完善，同時(shí)由于老舊船的腐

蝕、疲勞、磨損等原因，老舊船相對于新船的抗風(fēng)險(xiǎn)能力較弱。因此，不同船齡的船舶，表現(xiàn)出不同的抗風(fēng)險(xiǎn)能力。

表2、船齡風(fēng)險(xiǎn)分值

船齡

（按8號(hào)令）

船齡<5年

5年≤船齡<老舊船船齡

老舊船船齡≤船齡<特別定期檢驗(yàn)船齡

船齡≥特別定期檢驗(yàn)船齡

單項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)分值

20

50

70

100

（3） 營運(yùn)水域

有的營運(yùn)水域浪高風(fēng)急，有的營運(yùn)水域?yàn)┒嗉绷?，有的營運(yùn)水域曲折狹窄，有的

營運(yùn)水域施救困難。不同的營運(yùn)水域呈現(xiàn)出不同的風(fēng)險(xiǎn)。

表3、營運(yùn)水域風(fēng)險(xiǎn)分值

船舶營運(yùn)水域

航行于渤海灣、瓊州海峽、舟山水域、三峽庫區(qū)及小三通的船舶

其它水域船舶

單項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)分值

100

50

（4） 船舶建造信息

船舶營運(yùn)的安全度與船舶的設(shè)計(jì)、建造質(zhì)量密切相關(guān)，因此，不同水準(zhǔn)的建造廠、

不同水準(zhǔn)的建造檢驗(yàn)單位，可間接地反映出船舶的質(zhì)量。

表面4、建造信息風(fēng)險(xiǎn)分值

建造信息

船廠通過CCS評估，船舶由CCS完成建造檢驗(yàn)。

船廠通過CCS評估，船舶由ZC完成建造檢驗(yàn)。

船廠未通過CCS評估，船舶由ZC完成建造檢驗(yàn)

船舶未經(jīng)過建造檢驗(yàn)。

單項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)分值

30

60

80

100

（5） 主管機(jī)關(guān)安全檢查信息

海事機(jī)關(guān)在船舶安全檢查中，會(huì)針對檢查中發(fā)現(xiàn)的缺陷向船東出具《船旗國監(jiān)督

檢查報(bào)告》。在安全檢查中發(fā)現(xiàn)的船舶缺陷，反映了船舶的質(zhì)量保養(yǎng)水平和船員的管理水平，也就直接反映出船舶的安全度信息。

表5、近五年被檢查發(fā)現(xiàn)缺陷的風(fēng)險(xiǎn)分值

缺陷代碼

30、40、41、42、43、60

其它缺陷代碼

未開出缺陷代碼

單項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)分值

100

60

（6） 主管機(jī)關(guān)公布的重點(diǎn)跟蹤信息

對諸如發(fā)生違章，不服從主管部門管理或逃逸的性質(zhì)較惡劣的船舶，海事部門會(huì)定期公布相關(guān)的重點(diǎn)跟蹤船舶信息。被重點(diǎn)跟蹤的船舶，暴露出船公司或船員的安全誠信存在問題。

表6、近五年被重點(diǎn)跟蹤的風(fēng)險(xiǎn)分值

重點(diǎn)跟蹤信息

被重點(diǎn)跟蹤

未被重點(diǎn)跟蹤

單項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)分值

100

（7）機(jī)海損事故信息

船舶發(fā)生機(jī)海損的原因有很多，既有船舶質(zhì)量的因素，也有環(huán)境的因素，既有船

員人為的因素，也有外部被動(dòng)的因素。但不論什么因素引發(fā)事故，均反映出船舶的質(zhì)量或船員的素質(zhì)，也就反映出船舶的營運(yùn)安全度。

表7、近五年事故風(fēng)險(xiǎn)分值

事故嚴(yán)重程度

發(fā)生重大及以上事故

發(fā)生一般事故

未發(fā)生事故

單項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)分值

100

60

（8）營運(yùn)檢驗(yàn)結(jié)果所反映的船舶維護(hù)保養(yǎng)狀況和船公司管理水平信息

通過定期的營運(yùn)檢驗(yàn)，可以反映出船舶的維護(hù)保養(yǎng)狀況和船公司的管理水平，也就可以反映出船舶的相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)分值。

表8、根據(jù)檢驗(yàn)結(jié)果反映的船舶維護(hù)保養(yǎng)狀況和船舶公司管理水平風(fēng)險(xiǎn)分值

檢驗(yàn)結(jié)果

船舶維護(hù)保養(yǎng)狀況

船公司安全管理水平

銹蝕、變形、艙內(nèi)積水等未得到及時(shí)處理

結(jié)構(gòu)、設(shè)備局部損壞等未得到及時(shí)修復(fù)

機(jī)電設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)較差或不能即刻可用

消防、救生、無線電、應(yīng)急設(shè)備等不齊全或不能即刻可用

存在電纜老化、亂接亂拉電纜等情況

船上必備的圖紙資料不完整或無效

船員對設(shè)備的操作不熟練、責(zé)任不明確

未按規(guī)定定期進(jìn)行各項(xiàng)應(yīng)急演習(xí)

存在未經(jīng)申報(bào)批準(zhǔn)擅自變更的情況

遺留項(xiàng)目未得到及時(shí)有效地處理

小項(xiàng)分值

0-10

0-10

0-10

0-10

0-10

0-10

0-10

0-10

0-10

0-10

單項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)

分值

∑=

通過對以上八個(gè)方面的要素分析，可以綜合地反映出船舶的綜合風(fēng)險(xiǎn)分值。在對各要素給予權(quán)重分配后，計(jì)算出的∑B即為船舶的計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)分值。

序號(hào)

要素

權(quán)重

單項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)分值

計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)分值

1

船型

10%

A1

B1=A1*10%

2

船齡

15%

A2

B2=A2*15%

3

營運(yùn)水域

10%

A3

B3=A3*10%

4

船舶建造信息

20%

A4

B4=A4*20%

5

主管機(jī)關(guān)安全檢查信息

5%

A5

B5=A5*5%

6

主管機(jī)關(guān)公布的重點(diǎn)跟蹤信息

5%

A6

B6=A6*5%

7

機(jī)海損事故信息

5%

A7

B7=A7*5%

8

營運(yùn)檢驗(yàn)結(jié)果所反映的船舶維護(hù)保養(yǎng)狀況和船公司管理水平信息

30%

A8

B8=A8*30%

100%

∑A

∑B

通過測算船公司所管理的每艘船舶的∑B，求其平均值后可得出該公司所屬船隊(duì)的平均風(fēng)險(xiǎn)分值，以反映該航運(yùn)企業(yè)船舶的營運(yùn)安全度。

4．綜合評價(jià)與誠信等級(jí)的確定

誠信綜合評價(jià)：根據(jù)評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)確定的原則，綜合考慮依法合規(guī)經(jīng)營、合同履約、財(cái)務(wù)安全、員工和諧、環(huán)境保護(hù)、安全管理、誠信文化建設(shè)七個(gè)方面對企業(yè)誠信行為的影響程度，參照安全管理八個(gè)要素的分析方法，確定不同方面和不同要素的在航運(yùn)企業(yè)誠信評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)中不同指標(biāo)的權(quán)重，借鑒卓越績效評價(jià)體系的評價(jià)方法，加強(qiáng)平均后確定信用評價(jià)結(jié)果。

誠信等級(jí)評價(jià)結(jié)果：優(yōu)、良、中、差四個(gè)誠信等級(jí)，并根據(jù)每一等級(jí)確定上種下三個(gè)檔次，以體現(xiàn)誠信表現(xiàn)的差異，為使用者提供判斷和選擇的依據(jù)。

四、相關(guān)建議措施

建立健全行業(yè)誠信體系，除了針對行業(yè)從業(yè)單位的特點(diǎn)，制定信用評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)行分類綜合評價(jià)外，還需要采取以下配套的措施加以推進(jìn)。

1．加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，成立相應(yīng)的專門機(jī)構(gòu)組織推進(jìn)。

營造良好的行業(yè)誠信環(huán)境是行業(yè)主管部門的職責(zé)，需要行業(yè)主管部門給予足夠的重視，采取相應(yīng)的措施，切實(shí)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。行業(yè)誠信體系的建設(shè)，可以借助行業(yè)協(xié)會(huì)和關(guān)聯(lián)度高的中介機(jī)構(gòu)的力量加以推動(dòng)，通過其建立專業(yè)機(jī)構(gòu)和團(tuán)隊(duì)，由其具體實(shí)施行業(yè)內(nèi)部相關(guān)企業(yè)的信用評價(jià)工作；或者委托具備資質(zhì)的第三方獨(dú)立專業(yè)機(jī)構(gòu)承擔(dān)，以保證評價(jià)結(jié)果的專業(yè)性、公正性和權(quán)威性。

2．健全制度，制定行業(yè)信用評價(jià)的管理辦法。

建立航運(yùn)企業(yè)誠信管理體系并實(shí)施有效的信用評價(jià)，是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，需要行業(yè)主管部門牽頭構(gòu)建頂層管理架構(gòu)，在充分調(diào)研的基礎(chǔ)上，研究并出臺(tái)行業(yè)信用評價(jià)管理制度，區(qū)別行業(yè)內(nèi)各類企業(yè)誠信缺失的主要表現(xiàn)，和對實(shí)現(xiàn)行業(yè)目標(biāo)的影響程度，確定相應(yīng)的信用評價(jià)指標(biāo)和權(quán)重分值，確定從業(yè)者的信用等級(jí)，并定期，以促進(jìn)行業(yè)誠信體系建設(shè)和信用評價(jià)工作沿著科學(xué)、規(guī)范的軌道有序開展。

3．整合平臺(tái)，建立從業(yè)者信用記錄。

通過逐步將分散在客戶、銀行、保險(xiǎn)、工商、稅務(wù)、公安、司法、質(zhì)檢、環(huán)保等部門的信用信息，通過行業(yè)誠信信息平臺(tái)加以整合，為行業(yè)開展信用評價(jià)，加強(qiáng)從業(yè)者的信用管理，共享信用信息資源奠定基礎(chǔ)，以提高行業(yè)誠信管理結(jié)果的關(guān)聯(lián)度、覆蓋面和影響力。

4．完善機(jī)制，引導(dǎo)從業(yè)者自覺依法誠信經(jīng)營。

政府和行業(yè)主管部門要在政策上對依法誠信經(jīng)營的從業(yè)者予以鼓勵(lì)，對行業(yè)欺詐行為從重處罰，建立健全行業(yè)“守信激勵(lì)、失信懲戒”機(jī)制，定期行業(yè)信用評價(jià)結(jié)果，加強(qiáng)航運(yùn)企業(yè)誠信管理與銀行、保險(xiǎn)及其它相關(guān)行業(yè)信用管理的協(xié)調(diào)和互動(dòng)，提高航運(yùn)企業(yè)依法誠信經(jīng)營的自覺性，加強(qiáng)行業(yè)自律，促進(jìn)社會(huì)誠信體系的良性發(fā)展。對企業(yè)誠信的評價(jià)和分級(jí)只是一種促進(jìn)機(jī)制，關(guān)鍵是鼓勵(lì)和引導(dǎo)航運(yùn)企業(yè)切實(shí)重視自身的誠信管理體系建設(shè)，在不斷改進(jìn)完善的基礎(chǔ)上，最終使航運(yùn)企業(yè)所服務(wù)的客戶和社會(huì)大眾更加滿意。

5．試點(diǎn)推進(jìn)，在實(shí)踐中不斷積累經(jīng)驗(yàn)完善評價(jià)體系。