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論文摘要:從我國(guó)公司的經(jīng)營(yíng)現(xiàn)狀出發(fā),闡明了規(guī)范控股股東行為的現(xiàn)實(shí)依據(jù).通過對(duì)懲罰性賠償原則和民事舉證責(zé)任分配制度的法理解析,認(rèn)為在現(xiàn)行《公司法》中引進(jìn)懲罰性賠償和舉證責(zé)任性倒置原則,是加強(qiáng)誠(chéng)信義務(wù)、完善公司治理的有效途徑.
論文關(guān)鍵詞:控股股東誠(chéng)信義務(wù)派生訴訟懲罰性賠償舉證責(zé)任
我國(guó)的新《公司法》規(guī)定了與控股股東誠(chéng)信義務(wù)相似的內(nèi)容,但這種規(guī)定尚不成熟,存有漏洞,況且控股股東誠(chéng)信義務(wù)本身只是一個(gè)抽象意義的概念,并不具有可操作性.所以,必須設(shè)計(jì)一種法律制度,從而使因控股股東違反誠(chéng)信義務(wù)而給其他主體所造成的損失得以救濟(jì).懲罰性賠償原則和舉證責(zé)任倒置原則可以促使控股股東較好地履行誠(chéng)信義務(wù)。
1我國(guó)建立與完善控股股東誠(chéng)信義務(wù)的現(xiàn)實(shí)依據(jù)
1.1我國(guó)公司的經(jīng)營(yíng)現(xiàn)狀分析
我國(guó)上市公司的控股股東的最大特點(diǎn)是國(guó)有股一股獨(dú)大,其根源在于上市公司大都由國(guó)有企業(yè)改制而來,國(guó)有股的比例相當(dāng)大.2001年12月,在上海證券交易所上市的公司統(tǒng)計(jì)表明,國(guó)家擁有股份高達(dá)5O.273,而各種已流通股份總計(jì)也不過占30.38.由于控股股東持股比例過高,股東大會(huì)成為大股東的一言堂,其代表的不是全體股東利益而是大股東的利益.部分上市公司的大股東甚至利用其控股地位通過包裝旗下的上市公司來謀取不正當(dāng)利益,諸如將劣質(zhì)資產(chǎn)注入上市公司,非法占用上市公司巨額資金,迫使上市公司為大股東及其子公司借款提供擔(dān)保以及大量關(guān)聯(lián)交易等,導(dǎo)致上市公司最終成為大股東的“提款機(jī)”.如國(guó)際大廈大股東將上市公司募集和借貸的3.7億元資金,借給關(guān)聯(lián)的另一家企業(yè),投入預(yù)期效益低下的世貿(mào)廣場(chǎng)酒店項(xiàng)目.三九醫(yī)藥的大股東及關(guān)聯(lián)方占用上市公司資金超過了25億元,占公司凈資產(chǎn)的96。
1.2規(guī)范控股股東行為的現(xiàn)實(shí)依據(jù)
利用關(guān)聯(lián)交易,侵占上市公司資金是控股股東最為常用的手法.其中的共同特點(diǎn)都是控股股東利其控股地位違背誠(chéng)信義務(wù),把上市公司作為賺錢、融資的工具,套取上市公司的現(xiàn)金,掏空上市公司,嚴(yán)重?fù)p害中小股東利益.以上種種弊端都不利于公司的長(zhǎng)遠(yuǎn)、健康、持續(xù)發(fā)展,也不能從根本上維護(hù)全體股東的長(zhǎng)遠(yuǎn)利益.尤為重要的是,控股股東違背誠(chéng)信義務(wù),不僅擾亂了市場(chǎng)秩序,而且還動(dòng)搖了投資者的信心,危及證券市場(chǎng)的穩(wěn)定健康發(fā)畏.因此,建立控股股東誠(chéng)信義務(wù)規(guī)范控股股東的弳營(yíng)行為,完善公司的治理機(jī)制,已成為當(dāng)務(wù)之急.針對(duì)我國(guó)上市公司控股股東濫用權(quán)利的現(xiàn)象,在對(duì)其治理的過程中雖然通過證監(jiān)會(huì)頒布了一系列行政規(guī)章和指導(dǎo)意見,明確控股股東的誠(chéng)信義務(wù),但由于其立法層次過低,而且在實(shí)踐中對(duì)控股股東違反誠(chéng)信義務(wù)的行為處罰過輕,缺乏相應(yīng)的威懾力量.因此,應(yīng)當(dāng)從控股股東的實(shí)際行為出發(fā),把控股股東誠(chéng)信義務(wù)提升到法律的高度,在《公司法》中明確控股股東的誠(chéng)信義務(wù)及其內(nèi)容,并建立加強(qiáng)控股股東違反誠(chéng)信義務(wù)后的責(zé)任機(jī)制.
2懲罰性賠償原則解析
2.1懲罰性賠償原則的法理分析
現(xiàn)代侵權(quán)法的發(fā)展變化,為懲罰性賠償制度的合理性提供了理論依據(jù)].侵權(quán)法歸責(zé)原則經(jīng)歷了一個(gè)單獨(dú)適用過錯(cuò)原則到過錯(cuò)原則與無過錯(cuò)原則并用的轉(zhuǎn)化,無論在哪一個(gè)時(shí)刻都不能發(fā)揮侵權(quán)法對(duì)潛在侵權(quán)人的潛在侵權(quán)行為的遏制與預(yù)防功能,其所達(dá)到的社會(huì)威懾效果也難以令人滿意.對(duì)由于侵權(quán)行為而引起的民事責(zé)任有3種功能,即復(fù)原之功能、預(yù)防之功能、懲罰性之功能.對(duì)因侵權(quán)行為l而受損的人的民事責(zé)任的救濟(jì)方式又分為兩種,即事前預(yù)防和事后救濟(jì),相比而言,事前預(yù)防無疑為更優(yōu)的選擇.因?yàn)椋ㄟ^事后救濟(jì)的方式對(duì)受損的人予以補(bǔ)償只能使受到侵害的權(quán)利得到修正,并不能杜絕侵權(quán)行為的發(fā)生;而通過事前預(yù)防的方式在事前就對(duì)侵權(quán)行為予以抑制,不但能夠進(jìn)一步強(qiáng)化侵權(quán)法的懲罰功能,更能夠?qū)⑶謾?quán)行為防患于未然,減少損害的發(fā)生.補(bǔ)償為滿足受害人利益的最低目的,抑制為維護(hù)社會(huì)整體利益的最高目的,兩者共存,相得益彰_7].事實(shí)上,法律責(zé)任的懲罰功能并不僅僅體現(xiàn)在刑法當(dāng)中,民事法律中也有懲罰的功能一引.日本學(xué)者田中英夫、朱內(nèi)紹夫也認(rèn)為,把侵權(quán)行為作為專門以損害賠償為目的制度來把握,無視民事責(zé)任的制裁功能的做法是錯(cuò)誤的,為使民事責(zé)任發(fā)揮對(duì)違法行為的抑制功能,引進(jìn)美國(guó)的懲罰性賠償制度十分必要.山島宗教授則進(jìn)一步指出:刑事罰未充分發(fā)揮其對(duì)性的非法行為的抑制、預(yù)防功能,而且過多的適用刑事罰會(huì)產(chǎn)生對(duì)基本人權(quán)的侵害等問題,應(yīng)盡量避免過多適用,提倡在非財(cái)產(chǎn)損害中加入懲罰或制裁,懲罰性賠償能夠有效的抑制損害的再發(fā)生.所以,學(xué)者們?cè)谡撌雒袷仑?zé)任的功能時(shí)不應(yīng)再僅限于補(bǔ)償,而應(yīng)兼顧懲罰,當(dāng)然補(bǔ)償仍是其核心.
2.2現(xiàn)行公司法引進(jìn)懲罰性賠償原則的必要性
事實(shí)上,控股股東占用上市公司資金和侵害中小股東的事件屢屢發(fā)生,2003年1月,國(guó)家經(jīng)貿(mào)委和中國(guó)證監(jiān)會(huì)聯(lián)合會(huì)議披露:兩部門聯(lián)合組織、歷時(shí)7個(gè)多月的上市公司現(xiàn)代企業(yè)制度檢查發(fā)現(xiàn),全國(guó)共有676家上市公司存在控股股東占用資金的現(xiàn)象.此狀況足以說明我國(guó)《公司法》在防范控股股東侵占公司和中小股東利益方面的不足,盡管新公司法規(guī)定了控股股東的賠償責(zé)任,但還應(yīng)在《公司法》中引入懲罰性賠償制度.因?yàn)閼土P性賠償?shù)闹饕康牟皇茄a(bǔ)償損害,而是懲罰和威懾不法行為人,重在預(yù)防不法行為.當(dāng)然,在考慮適用懲罰性賠償時(shí),要嚴(yán)格遵守懲罰性賠償?shù)倪m用原則——適度威懾原則.
3民事舉證責(zé)任分配制度解析
3.1舉證責(zé)任分配制度概述
所謂的舉證責(zé)任分配,就是要確定在當(dāng)事人之間應(yīng)該有誰(shuí)承擔(dān)因爭(zhēng)議的事實(shí)真?zhèn)尾幻魉鶐淼牟焕蠊e證責(zé)任分配制度的學(xué)說肇始于古羅馬法,兩大法系國(guó)家的法學(xué)家都對(duì)此進(jìn)行了深入而細(xì)致的研究.可以把我國(guó)《民事訴訟法》對(duì)民事舉證責(zé)任制度的規(guī)定分為3種:(1)舉證責(zé)任分配的一般規(guī)則,即誰(shuí)主張,誰(shuí)舉證規(guī)則.如《民事訴訟法》第六十四條第一款:當(dāng)事人對(duì)自己提出的主張,有責(zé)任提供證據(jù).《證據(jù)規(guī)定》第二條第三款:當(dāng)事人對(duì)自己提出的訴訟請(qǐng)求所依據(jù)的事實(shí)或反駁對(duì)方訴訟請(qǐng)求所依據(jù)的事實(shí)有責(zé)任提供證據(jù)加以證明.(2)舉證責(zé)任分配的特殊規(guī)則,包括舉證責(zé)任免除和舉證責(zé)任倒置兩部分.其分別體現(xiàn)于《證據(jù)規(guī)定》第九條和第四條.(3)人民法院關(guān)于調(diào)查證據(jù)的規(guī)則,包括由當(dāng)事人申請(qǐng)調(diào)查證據(jù)和法院主動(dòng)調(diào)查證據(jù)兩種.如《證據(jù)規(guī)定》的第十七條和第十四條.
由上可知,我國(guó)對(duì)于舉證責(zé)任倒置規(guī)則的適用僅僅適用于法律限定的幾種特殊情形.此種限定有點(diǎn)保守,我們應(yīng)該在對(duì)控股股東違反其誠(chéng)信義務(wù)的訴訟中引入舉證責(zé)任倒置規(guī)則,由控股股東負(fù)擔(dān)就其行為沒有違反其誠(chéng)信義務(wù)的舉證責(zé)任,只有控股股東在有充分的證據(jù)證明其行為沒有違反其誠(chéng)信義務(wù)時(shí)才能予以免,當(dāng)然作為提訟的主體,原告仍需負(fù)擔(dān)證明其所遭受的損害是因控股股東的行為所致.
3.2控股股東適用舉證責(zé)任倒置規(guī)則解析
民事舉證責(zé)任倒置制度產(chǎn)生于德國(guó),原聯(lián)邦德國(guó)的聯(lián)邦最高法院在I968審理的一起因雞瘟而引起的產(chǎn)品責(zé)任案中,首先運(yùn)用了舉證責(zé)任倒置原則支持了原告的訴訟請(qǐng)求,免除了本應(yīng)由原告承擔(dān)的舉證責(zé)任.審理該案的法官認(rèn)為,藥品的制作屬于高難度技術(shù)性范疇,為一般人所不能為者,況且整個(gè)生產(chǎn)過程都處于被告的掌控之中,讓普通的原告承擔(dān)證明其藥品的性能是否合格以及瘟疫是否由其藥品所引發(fā)的事實(shí)則過于苛刻、不合常理.所以,該案的法官就判定由藥品的生產(chǎn)者即被告承擔(dān)這一事實(shí)的證明責(zé)任,被告因舉證不能,遂敗訴.民事舉證責(zé)任倒置制度作為舉證責(zé)任分配一般規(guī)則的修正規(guī)則,其產(chǎn)生的依據(jù)就在于發(fā)生的事實(shí)本身.因?yàn)閾p害事實(shí)的發(fā)生是由被告的行為所致,而事實(shí)的的經(jīng)過則只有被告最為清楚,他是事實(shí)的惟一見證人;原告只知其損害是由這~事實(shí)所引起,無從得知事實(shí)發(fā)生的原因,所以,該事實(shí)本身就已證明被告對(duì)該事實(shí)的發(fā)生存有過失,被告也就理當(dāng)對(duì)此承擔(dān)起證明責(zé)任.
控股股東作為公司最多股份的擁有者,也就相應(yīng)地在公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)和管理機(jī)構(gòu)之中擁有相對(duì)多的話語(yǔ)權(quán),因而可以直接或間接地掌控或影響公司的經(jīng)營(yíng)行為.但就廣大中小股東而言,由于其持股數(shù)量相對(duì)較少,可能無機(jī)會(huì)參與公司的經(jīng)營(yíng)行為,所以也就不可能了解到有關(guān)公司經(jīng)營(yíng)決策的制定與執(zhí)行過程.如果控股股東在經(jīng)營(yíng)公司的業(yè)務(wù)之時(shí)違背其誠(chéng)信義務(wù),在對(duì)其提起的訴訟中,判定由提訟的股東負(fù)擔(dān)舉證責(zé)任則是不現(xiàn)實(shí)的.作為提訟主體的原告,只知其損害是由控股股東的經(jīng)營(yíng)行為所致,卻無法了解這一行為的過程,所以無法承擔(dān)起證明這一行為的非法性.鑒于原告與控股股東之間力量懸殊,為維護(hù)法律的正義價(jià)值,此證明責(zé)任理當(dāng)由違背誠(chéng)信義務(wù)的控股股東來承擔(dān).誠(chéng)信義務(wù)是由法律賦予控股股東的一種特別義務(wù),與一般的股東所承擔(dān)的義務(wù)有所不同,如果控股股東因違背這一特別義務(wù)而遭訴訟時(shí),在舉證責(zé)任的適用規(guī)則時(shí)也就不應(yīng)再局限于舉證責(zé)任的一般規(guī)則,而應(yīng)適用特殊規(guī)則,即舉證責(zé)任倒置原則.控股股東違背其誠(chéng)信義務(wù),給公司和其他股東造成不利益,這一事實(shí)本身即可說明控股股東對(duì)事件的發(fā)生負(fù)有過失,并且控股股東又負(fù)有維護(hù)公司和其他股東的利益職責(zé),所以,判決由控股股東負(fù)擔(dān)對(duì)違反誠(chéng)信義務(wù)的舉證責(zé)任是合情合理的.
一、行政管理的基本概念分析
行政管理作為一個(gè)名詞術(shù)語(yǔ),在我國(guó)和其他國(guó)家,其使用范圍都是很廣泛的。無論是政府對(duì)社會(huì)事務(wù)的管理,還是公共機(jī)構(gòu)、社會(huì)團(tuán)體、經(jīng)濟(jì)組織等內(nèi)部事務(wù)的管理,都被叫做行政管理。但是,作為一個(gè)社會(huì)科學(xué)研究的學(xué)科專有概念,我國(guó)理論界普遍把行政管理定義為政府對(duì)社會(huì)事務(wù)的管理活動(dòng)。具體來說,主要包括一下三個(gè)方面:
首先,行政管理的實(shí)質(zhì)是國(guó)家權(quán)力的運(yùn)作過程。明確行政管理的實(shí)質(zhì),可以把政府對(duì)社會(huì)事務(wù)的管理活動(dòng)同公共機(jī)構(gòu)、社會(huì)團(tuán)體、經(jīng)濟(jì)組織等內(nèi)部事務(wù)的管理活動(dòng)明確的區(qū)分開來,有助于人們深刻地認(rèn)識(shí)政府活動(dòng)所具有的特殊性,更加準(zhǔn)確地理解和把握行政管理的實(shí)質(zhì)及其規(guī)律性;其次,行政管理是一種管理活動(dòng)管理是人類社會(huì)普遍存在的一種組織活動(dòng)。明確國(guó)家行政活動(dòng)的管理屬性,可以把行政管理同國(guó)家的立法活動(dòng)、司法活動(dòng)區(qū)別開來,突顯行政管理的執(zhí)行功能,這有助于更好地借鑒和吸收其他管理活動(dòng)中的有益經(jīng)驗(yàn)和作法,提高行政管理的操作和技術(shù)水平;再次,行政管理活動(dòng)的主體和客體有著明確的規(guī)定性。
二、深化行政管理體制改革的原則
1.精簡(jiǎn)原則。
所謂精簡(jiǎn),就是各級(jí)政府的規(guī)模要適度,行政機(jī)構(gòu)的設(shè)置和人員編制要少而精。新時(shí)期堅(jiān)持精簡(jiǎn)原則,一是機(jī)構(gòu)、層次、編制定多少,必須嚴(yán)格根據(jù)實(shí)際工作的需要,凡屬重疊和多余的機(jī)構(gòu)、層次、人員,一律合并和撤銷。二是隨著行政工作的發(fā)展,應(yīng)把某些事務(wù)交給企業(yè)、事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體和群眾組織去管理。三是建立和健全各種工作制度,提倡科學(xué)方法,以降低國(guó)家行政管理中人力、物力、財(cái)力的消耗,提高工作效率。
2.統(tǒng)一原則。
所謂統(tǒng)一,就是保持各級(jí)政府的行政管理過程的完整統(tǒng)一性。任何國(guó)家都只能有一個(gè)政府行使行政管理權(quán),因此,在行政管理體制改革過程中無論是權(quán)力下放,還是分級(jí)管理,都不能破壞國(guó)家行政管理的完整統(tǒng)一性。遵循統(tǒng)一原則,首先是要堅(jiān)持行政目標(biāo)的統(tǒng)一性,各級(jí)政府必須以共同的總體行政目標(biāo)為基礎(chǔ),進(jìn)行目標(biāo)同一的行政管理。在目標(biāo)統(tǒng)一的前提下,分解政府職能,建立政府內(nèi)部的各層次和各部門,并依此明確它們的職、權(quán)、責(zé)及它們之間的關(guān)系,從而成為一個(gè)有機(jī)整體。其次是要堅(jiān)持行政領(lǐng)導(dǎo)的統(tǒng)一性,實(shí)行首長(zhǎng)負(fù)責(zé)制,形成明確的上下級(jí)行政領(lǐng)導(dǎo)關(guān)系,防止政出多門,多頭指揮現(xiàn)象,保證各個(gè)行政部門之間的協(xié)調(diào)配合。
3.效能原則。
一、 言論實(shí)踐:追求“監(jiān)督政黨”的議政書生
作為第一代自由主義知識(shí)分子的核心人物,的言論實(shí)踐很豐富。自1908年主編《競(jìng)業(yè)旬報(bào)》始,他先后參與《新青年》《每周評(píng)論》《努力周報(bào)》《現(xiàn)代評(píng)論》《新月》月刊《獨(dú)立評(píng)論》《大公報(bào)?星期論文》《自由中國(guó)》等的創(chuàng)辦或編輯,是公共輿論中引人注目的重要發(fā)言人。通過考察他的言論活動(dòng),筆者認(rèn)為:在言論實(shí)踐中,是一位追求“監(jiān)督政黨”的議政書生。
對(duì)政治始終有“不感興趣的興趣(disinterested-interest)”,因?yàn)檫@是“一個(gè)知識(shí)分子對(duì)社會(huì)應(yīng)有的責(zé)任”。他曾引用明末清初學(xué)者周亮工所著《書影》中的一則故事自述情懷:“今天正是大火的時(shí)候,我們骨頭燒成灰終究是中國(guó)人,實(shí)在不忍袖手旁觀。我們明知小小的翅膀上滴下的水點(diǎn)未必能救火,我們不過盡我們的一點(diǎn)微弱的力量,減少良心上的一點(diǎn)譴責(zé)而已。”
19世紀(jì)英國(guó)著名自由主義思想家約翰.密爾,是議政時(shí)的“偶像”。1947年9月21日在天津公能學(xué)會(huì)發(fā)表演講,首先提出一個(gè)問題――“究竟一個(gè)沒有軍隊(duì)支持,沒有黨派協(xié)助的個(gè)人能做些什么?”然后指出:至少有三大類事情可做:“第一是消極的研究、討論,來影響政治,個(gè)人、團(tuán)體都能夠做。第二是不怕臭,努力扒糞,調(diào)查,揭發(fā),總會(huì)使政治日漸清明。第三是以團(tuán)體的力量做大規(guī)模的調(diào)查和教育工作,直接推動(dòng)了選舉,積極促進(jìn)了政治?!睂⑵洹叭滩蛔≌?wù)巍钡慕?jīng)歷列為第一類,表示:“我只是學(xué)彌爾(J.S.Mill)……幾十年的時(shí)間沒有參加實(shí)際政治,但他一直在自己的本位上寫政治論文、批評(píng)實(shí)際政治,他的著作給英國(guó)政治以很深的影響?!瓘洜栠@種批評(píng)政治,討論政治的精神,我們可以學(xué)習(xí),也是我們所能做的!”
曾將政論家分為“服從政黨”、“表率政黨”、“監(jiān)督政黨”三類。他很推崇“監(jiān)督政黨的政論家”,這亦是他議政之時(shí)的自我定位――“他們是‘超然’的,獨(dú)立的。他們只認(rèn)社會(huì)國(guó)家,不認(rèn)黨派;只有政見,沒有黨見。也許他們的性情與才氣是不宜于組織政黨的;他們能見事而未必能辦事,能計(jì)劃而未必能執(zhí)行,能評(píng)判人物而未必能對(duì)付人,能下筆千言而見了人未必能說一個(gè)字,或能作動(dòng)人的演說而未必能管理一個(gè)小團(tuán)體。……這種獨(dú)立的政論家,越多越有益,越發(fā)達(dá)越好。政黨的政論總是染了色彩的居多;色彩越濃,是非越不明白。若沒有一派超然的政論家做評(píng)判調(diào)解的機(jī)關(guān),國(guó)內(nèi)便只有水火的黨見:不是東風(fēng)壓了西風(fēng),便是西風(fēng)壓了東風(fēng)了!有時(shí)他們的責(zé)任還不止于評(píng)判與調(diào)解,他們是全國(guó)的觀象臺(tái)、斥侯隊(duì)。他們研究事實(shí),觀察時(shí)勢(shì),提出重要的主張,造成輿論的要求,使國(guó)中的政黨起初不能不睬他,最后不能不采用他。他們身在政黨之外,而眼光注射全國(guó)的福利,而影響常在各政黨的政策?!?/p>
書生議政,雖諸多不合時(shí)宜;但信仰堅(jiān)定。湯爾和曾對(duì)直言:“我勸你不要談?wù)瘟肆T。從前我讀了你們的時(shí)評(píng),也未嘗不覺得有點(diǎn)道理;及至我到了政府里面去看看,原來全不是那么一回事!你們說的話,幾乎沒有一句話搔著癢處的。你們說的是一個(gè)世界,我們走的又另是一個(gè)世界?!睂?duì)此,如是表明心跡:“我們也明知那說的和行的是兩個(gè)世界,但是我們總想把這兩個(gè)世界拉攏一點(diǎn),事實(shí)逐漸和理論接近一點(diǎn)。這是輿論家的信仰,也可以說是輿論家的宗教?!?/p>
二、言論理念:民主文化體系中的“常識(shí)”
1956年2月,主席在懷仁堂宴請(qǐng)全國(guó)政協(xié)的知識(shí)分子代表時(shí),曾就批判一事指出:“批判嘛,總沒有什么好話。說實(shí)話,他是有功勞的,不能一筆抹煞,應(yīng)當(dāng)實(shí)事求是。21世紀(jì),那時(shí)候,替他恢復(fù)名譽(yù)吧?!雹匐S著思想解放的步伐,在1979年紀(jì)念“”60周年時(shí),就出現(xiàn)了一批重新評(píng)價(jià)與研究的論文,學(xué)術(shù)史上的開始不再被忽視。隨后二十余年的研究,的“本來面目”亦日漸清晰。
盡管如此,少數(shù)研究者除外,人們對(duì)其人及思想的認(rèn)知依然存在偏差。具體到“的言論自由思想”,則更是一個(gè)認(rèn)知盲點(diǎn)。與他的其他理念相比,的言論自由思想不僅不廣為人知,且更易遭人誤解。1962年3月2日,辭世后的公祭之日,臺(tái)灣《聯(lián)合報(bào)》的社論《與言論自由》一文就指出此點(diǎn)。
通過研究,筆者認(rèn)為:的言論理念自成體系。該體系由兩個(gè)層面組成:其一,“為什么要言論自由”,即言論自由的具體價(jià)值。其二,“如何才能言論自由”,即言論自由的實(shí)現(xiàn)途徑。
在前一層面,主要從個(gè)性發(fā)展、人權(quán)保障、民主三個(gè)角度立論。其主要觀點(diǎn)分別為:(1)言論自由能夠促進(jìn)個(gè)性發(fā)展,養(yǎng)成自由獨(dú)立的人格,有利于鑄成“健全的個(gè)人”,進(jìn)而推動(dòng)社會(huì)進(jìn)步。因此,應(yīng)該予人民以思想的自由,放棄“統(tǒng)制文化”;還應(yīng)不以“思想言論”入罪,讓青年自由探索。(2)保障人權(quán)首先需要確立法治基礎(chǔ);爭(zhēng)取人權(quán)亦應(yīng)在法律框架內(nèi)進(jìn)行。言論自由是一項(xiàng)基本人權(quán),因此,應(yīng)建立能夠“批評(píng)政治”的自由;“負(fù)責(zé)任”的言論不受非法干涉。(3)民主是一種幼稚的政治制度,它并非什么高不可攀的理想,而僅是一種政治生活的習(xí)慣。民主的訓(xùn)練是實(shí)行民主,良好的公民并非“天生”的,而是需要經(jīng)過慢慢“訓(xùn)練”。言論自由與民主互相關(guān)聯(lián):保障言論自由自是民主的應(yīng)有之義;言論自由亦是實(shí)行民主的必要條件。
在后一層面,則主要闡述三點(diǎn): (1) 言論自由要“自己爭(zhēng)取”。一方面,爭(zhēng)取言論自由應(yīng)成為一種習(xí)慣;另一方面,爭(zhēng)取言論自由時(shí)須注意講究技巧。(2) 言論自由必須“負(fù)責(zé)任”。因此,應(yīng)秉持“敬慎無所茍”的理念,以“獨(dú)立的精神”、“研究的態(tài)度”、“清楚的思想”議政。(3)言論自由與相互“容忍”。容忍是一切自由的根本。不能相互“容忍”則無言論自由。因此,在觀點(diǎn)相異之時(shí),應(yīng)該謹(jǐn)防“正義的火氣”。
更為值得強(qiáng)調(diào)的是, 能成體系之外,的言論自由思想中有兩點(diǎn)格外突出:(一)強(qiáng)調(diào)個(gè)人權(quán)利――言論自由應(yīng)以個(gè)人為本位。公民個(gè)人的言論自由權(quán)不可讓渡,這一基本人權(quán)具有價(jià)值優(yōu)先性。(二)提倡相互寬容――“容忍”是言論自由的根本。由于“理未易察,善未易明”,所以人人都不應(yīng)以自己的主張為“絕對(duì)之是”,每個(gè)公民既是被寬容的客體,又應(yīng)是寬容的主體。這實(shí)則深刻把握住了言論自由的兩個(gè)維度。
人類學(xué)家吉爾茲曾指出“常識(shí)是一種文化體系”;并且強(qiáng)調(diào)“常識(shí)”的重要性――“常識(shí)對(duì)我們而言即是當(dāng)所有那些人為的各種符號(hào)體系竭其所能皆于事無補(bǔ)之后,它是仍保留著那些更為深層復(fù)雜的成就的原因皆備于旁的那個(gè)部分?!雹诘拇_,“常識(shí)”往往非??少F,具有那種穿透重重迷霧、直指世道人心的力量;“常識(shí)”并非眾所周知,雖然可能“卑之無甚高論”,但常常呈現(xiàn)出稀缺狀態(tài)??疾礻P(guān)于言論自由的諸觀點(diǎn),筆者認(rèn)為:他的言論理念可被視作民主文化體系中的“常識(shí)”。雖然在學(xué)理層面缺乏深邃的論述,但可探驪得珠,得自由主義的精髓。
三、時(shí)代遞嬗中的思想接力與超越
為了確定言論自由思想的歷史坐標(biāo),筆者還將他與梁?jiǎn)⒊?、?chǔ)安平、殷海光分別進(jìn)行比較。梁?jiǎn)⒊e極利用言論機(jī)構(gòu)發(fā)言,以此作為實(shí)現(xiàn)自己政治理想與個(gè)人抱負(fù)的重要手段。他不僅“坐而言”;一旦條件成熟,亦會(huì)“起而行”,直接參與實(shí)際政治。雖以“講學(xué)復(fù)議政”自期,不過始終不改學(xué)者本色,其重心是“講學(xué)”;甚少參與實(shí)際政治。他往往在知識(shí)分子使命感的驅(qū)使下才“忍不住”談?wù)?且自始大體沒有偏離“監(jiān)督政黨的輿論家”這一定位。儲(chǔ)安平雖也有過“講學(xué)”生涯,但其重心卻是“議政”。他與實(shí)際政治運(yùn)作更少瓜葛,純粹地追求言論“干政”,期望能以輿論影響政治的現(xiàn)實(shí)運(yùn)作。殷海光的經(jīng)歷則很特殊,他在言論實(shí)踐中的立場(chǎng)有頗為曲折復(fù)雜的演變,以其對(duì)政權(quán)的態(tài)度為準(zhǔn),基本可劃分為虔誠(chéng)的擁戴者、大膽的諫諍者、堅(jiān)定的抗議者三個(gè)階段。
他們俱肯定言論自由的重要,但強(qiáng)調(diào)的具體理念甚有分歧。在國(guó)人幾皆處于蒙昧狀態(tài)時(shí),梁?jiǎn)⒊浴靶旅瘛睘榧喝?強(qiáng)調(diào)思想自由并清楚地指出“獨(dú)立”是其核心,振聾發(fā)聵之功不可泯滅。但他的自由觀具有國(guó)家本位傾向,經(jīng)歷了從重個(gè)體自由到重團(tuán)體自由的演變,最終認(rèn)為團(tuán)體自由比個(gè)人自由更具實(shí)際重要性和價(jià)值優(yōu)先性。因此,他重視追求內(nèi)心境界的自由;此外,順其思想脈絡(luò)推演,公民個(gè)人的言論自由權(quán)并非不可讓渡。曾深受梁氏的影響,同樣強(qiáng)調(diào)思想自由和獨(dú)立思想。不過他反對(duì)將內(nèi)心境界的自由視為真正的“自由”,指出“自由”是免受外力干擾的具體權(quán)利。同時(shí),他始終信仰“健全的個(gè)人主義”,一以貫之地主張自由應(yīng)以個(gè)人而非群體為本位,強(qiáng)調(diào)“個(gè)人自由”是“國(guó)家自由”的前提。因此,公民個(gè)人的言論自由權(quán)利不可讓渡。儲(chǔ)安平捍衛(wèi)異己者的言論自由權(quán)利、強(qiáng)調(diào)公民應(yīng)有政治意義上的言論自由,這與的觀點(diǎn)頗一致。儲(chǔ)氏比更突出知識(shí)分子在建設(shè)民主與健全輿論中的作用。尤為值得稱道的是,他敏銳地注意到中產(chǎn)階級(jí)與民主政治之間關(guān)系密切。認(rèn)為言論自由要“自己爭(zhēng)取”,觀點(diǎn)雖然平實(shí)卻是灼見;殷海光則認(rèn)為言論自由是“天賦的”,即便是出于抗?fàn)幫?quán)的需要,這一闡述亦有誤讀之嫌。不過,殷氏對(duì)“個(gè)人自由”的認(rèn)知更為透徹,明確指出:個(gè)人不可被視作達(dá)到任何目標(biāo)的工具。強(qiáng)調(diào)“必先犧牲個(gè)人自由方可換取國(guó)家自由”,其結(jié)果是:往往國(guó)家自由未見實(shí)現(xiàn),而個(gè)人自由首遭剝奪。因此,個(gè)人有自由與否的問題;國(guó)家卻只有獨(dú)立與否的問題。
通過比較研究,綜觀梁、胡、儲(chǔ)、殷四人的言論自由思想,其間演變路徑可概括為:在時(shí)代的遞嬗之中,既有思想的接力,又有思想的超越。需要強(qiáng)調(diào)的是:的首倡之功雖然不及梁?jiǎn)⒊?在個(gè)別問題上亦無儲(chǔ)安平、殷海光的洞見;但就思想的系統(tǒng)、理性而言,他則高出一籌。
近代中國(guó)諸多享一時(shí)盛名的人物,或因?qū)Σ白晕鞣降男轮私飧》骸⒒蚴菬o力抗拒西方極端思潮裹挾、或被強(qiáng)烈的功利主義目標(biāo)所驅(qū)使、或被高漲的民族主義情緒所侵?jǐn)_,往往缺乏穿透復(fù)雜歷史現(xiàn)象的洞察力。因而,他們往往如魯迅所言“激烈得快頹廢得也快”,直面湍急的時(shí)代風(fēng)浪時(shí),會(huì)有強(qiáng)烈的信念危機(jī)、會(huì)有迥異的思想轉(zhuǎn)變、會(huì)在迷茫中走上歧路、會(huì)拋出逆潮流的主張。處此艱難時(shí)世之中,在言論自由問題上,既有不為時(shí)惑的睿智識(shí)見、又能穩(wěn)健地保持韌的爭(zhēng)取精神,顯得尤為難能可貴。
注釋
①唐|:《春天的懷念》,載金瑞英主編:《風(fēng)雨同舟四十年》(1949~1989),中國(guó)文史出版社,1990 年第116 頁(yè)
第一,只見“教材”不見“學(xué)材”,課堂的“教”遠(yuǎn)大于“學(xué)”。人們習(xí)慣于把課本稱為“教材”,沒有人把它稱為“學(xué)材”,這說明課本只是教師的“教材”,卻成不了學(xué)生的“學(xué)材”。離開了聽教師講,學(xué)生很少對(duì)課本進(jìn)行津津有味的自學(xué)、探究;只有當(dāng)教師講的時(shí)候,學(xué)生才在教師的引導(dǎo)下翻翻書,課本只不過是學(xué)生的“看材”。因此。在課堂教學(xué)上,往往看到臺(tái)上教師或聲音嘶啞,或口干舌燥.或汗流浹背,臺(tái)下很多學(xué)生卻仿佛在聽老和尚念經(jīng),昏昏欲睡,一副事不關(guān)已的模樣:或自顧自看書,根本不聽老師講的。這就引發(fā)了筆者去思考這樣一個(gè)同題:在課堂上,真正流汗的、能量消耗大的應(yīng)該是誰(shuí).是學(xué)生還是教師?
第二,相對(duì)封閉式的教學(xué)。教學(xué)形式“惟一”。每節(jié)課差不多都是千篇―律的教學(xué),絲毫無新鮮感可言。救學(xué)內(nèi)容“惟書”。書上怎么寫就怎么做,教參上怎么列就怎么搬,小心翼翼,在結(jié)合社會(huì)實(shí)際、學(xué)生生活方面做得很不夠。教學(xué)計(jì)劃“惟序”。在教學(xué)計(jì)劃上,按部就班,課本以什么順序編排就以什么順序教,規(guī)定一框節(jié)內(nèi)容上一節(jié)課就一框節(jié)內(nèi)容上一節(jié)課,缺少靈活變通。
第三,師生雙方關(guān)系不平等。很多教師至今還這樣認(rèn)為:教學(xué)中存在一群被叫做“學(xué)生”的年少者和一些被稱為“老師”的年長(zhǎng)者,他們的關(guān)系就是受教者和施教者的關(guān)系,此外別無其他關(guān)系。在這種關(guān)系中,教師并不是把學(xué)生看成具有獨(dú)立性的“人”,對(duì)他們?nèi)狈?yīng)有的尊重,總是帶著社會(huì)賦予自己、與職業(yè)俱來的“特權(quán)”凌駕于學(xué)生之上,不鼓勵(lì)學(xué)生的創(chuàng)新和發(fā)表不同意見,剝奪學(xué)生的主動(dòng)權(quán)。
以上情況都說明,思想品德課有新教材但還欠缺貫徹新思想、進(jìn)行新實(shí)踐的教學(xué),思想品德課教學(xué)中還沒有確立學(xué)生的主體地位。那么,原因何在?筆者認(rèn)為,除個(gè)別教師還沒有完成觀念上的轉(zhuǎn)變外,更多的教師是苦于找不到系統(tǒng)的、行之有效的確立學(xué)生主體地位的方法。這樣造成的后果是學(xué)生的思考力不能充分發(fā)揮出來,學(xué)生的聰明才智受到抑制。
德國(guó)著名教育家第斯多惠曾說:一個(gè)壞的教師奉送真理,一個(gè)好的教師則教人發(fā)現(xiàn)真理。我國(guó)偉大的教育家陶行知也曾說:“先生的責(zé)任不在教而在教學(xué),而在教學(xué)生學(xué)?!惫P者從教育家們的“如何確立學(xué)生的主體地位”談話中得到啟迪,針對(duì)目前困擾教學(xué)的“如何確立學(xué)生的主體地位”這一大難題,在教學(xué)中進(jìn)行了實(shí)踐性的探索。并認(rèn)為以下幾種方法效果較好:
一、 加強(qiáng)學(xué)法指導(dǎo).促使“教材”向“學(xué)材”轉(zhuǎn)換
1.指導(dǎo)學(xué)生掌握閱讀自學(xué)的方法。閱讀自學(xué)是一種獲得知識(shí)的主要手段,要求學(xué)生做到三個(gè)字:“看”――學(xué)生能自覺地自學(xué)教材內(nèi)容:“思”――學(xué)生要把看到的信息經(jīng)過大腦加工,自己獲得知識(shí);“述”――學(xué)生能把認(rèn)為重要的或疑難的問題說出來。然后,學(xué)生之間進(jìn)行總結(jié)、討論和辯論等,謀求同教學(xué)目標(biāo)的逐步接軌。
2.指導(dǎo)學(xué)生掌握在聯(lián)系實(shí)際中認(rèn)識(shí)問題的方法,理論聯(lián)系實(shí)際是思想品德課的生命和靈魂,要教會(huì)學(xué)生使用好獵槍,用科學(xué)理論之“矢”去射實(shí)際生活之“的”。當(dāng)前采用的新課程教材比老教材有了巨大改進(jìn),貼近了實(shí)際,貼近了社會(huì)生活,教師更要善于做好引導(dǎo)工作。
二、 讓學(xué)生做課堂的主人,課堂教學(xué)做到“六讓”
1.讓學(xué)生明確目標(biāo)。目標(biāo)是教學(xué)活動(dòng)的起點(diǎn)和歸宿。提出目標(biāo)應(yīng)根據(jù)不同教材,不同學(xué)生而采取不同的形式和方法。
2.讓學(xué)生去發(fā)現(xiàn)新知。遷移理論告訴我們,學(xué)生已有的知識(shí)和技能對(duì)后繼學(xué)習(xí)有重要的影響,因此,我們可以引導(dǎo)學(xué)生利用已有的知識(shí)和以上所提及的一些自學(xué)方法去發(fā)現(xiàn)新問題,探求新知識(shí)。
3.讓學(xué)生參與教學(xué)過程。在教學(xué)中要調(diào)動(dòng)學(xué)生的積極性、主動(dòng)性和創(chuàng)造性,使學(xué)生最大限度地參與到教學(xué)過程中。如善用角色換位,對(duì)于一些適宜學(xué)生講解的內(nèi)容,讓學(xué)生做好課前準(zhǔn)備,上課時(shí)充當(dāng)小老師,把它講解出來。
4.讓學(xué)生去歸納學(xué)法。這和我們剛才所講的“加強(qiáng)學(xué)法指導(dǎo)”并不矛盾?!笆谌艘詽O”是重要的,但學(xué)生要結(jié)合自己掌握知識(shí)的實(shí)際,真正理解和運(yùn)用適合自己的學(xué)法,并學(xué)會(huì)自己歸納學(xué)法。
5.讓學(xué)生總結(jié)課堂內(nèi)容。如問學(xué)生,“這堂課你學(xué)到了什么?”學(xué)生通過問題總結(jié)作出答復(fù),既能及時(shí)反饋信息,又活躍了課堂氣氛。
6.讓學(xué)生評(píng)判教學(xué)效果。教學(xué)是一種雙邊活動(dòng),老師的教是否適應(yīng)學(xué)生的學(xué)?學(xué)生心中有桿秤。教師要注意廣泛征求學(xué)生的意見。為此,通過一段時(shí)間教學(xué)后,有必要通過書面或口頭的形式要求學(xué)生談老師教學(xué)的得與失,并對(duì)今后的教學(xué)提出建議。這樣既充分發(fā)揚(yáng)了教學(xué)民主,尊重了學(xué)生主體地位,又有利于教師自身改進(jìn)教學(xué),不斷提高教學(xué)水平。
三、 課堂教學(xué)的延伸,拓展第二課堂
著名語(yǔ)言學(xué)家呂淑湘曾說過:“每個(gè)人都有大致相同的經(jīng)驗(yàn),課外學(xué)到的東西比課內(nèi)多些?!痹谥匾曊n堂教學(xué)同時(shí)要充分發(fā)揮第二課堂的作用,做到“課內(nèi)引路,課外走”,讓學(xué)生把課內(nèi)所學(xué)的知識(shí)和方法廣泛運(yùn)用到課外,并從課外知識(shí)中吸取營(yíng)養(yǎng),從而形成知識(shí)的滲透與互補(bǔ)。
1.讓學(xué)生參與社會(huì)調(diào)查。社會(huì)是一個(gè)大課堂。它為我們提供了取之不盡的知識(shí)源泉,在改革開放的今天,新事物、新現(xiàn)象層出不窮,如何認(rèn)識(shí)研究它們?這就要求學(xué)生搞―些調(diào)查研究。例如,我們?cè)趯W(xué)習(xí)初三《思想品德》第四課第一框《對(duì)外開放的基本國(guó)策》內(nèi)容時(shí),結(jié)合今年我國(guó)紀(jì)念改革開放30周年的重大時(shí)政內(nèi)容,組織學(xué)生利用雙休日時(shí)間開展社會(huì)調(diào)查,要求學(xué)生到鄉(xiāng)村、社區(qū)了解自1978年,黨的作出了實(shí)行改革開放的重大決策以來,本村、本社區(qū)在農(nóng)民的住房等生活方面、在鄉(xiāng)村的道路建設(shè)、村務(wù)公開等方面收集材料,整理有關(guān)數(shù)據(jù),使學(xué)生切身感受30年間,神州大地發(fā)生的翻天覆地的變化。
2.指導(dǎo)學(xué)生自辦小報(bào)。這樣可以拓展學(xué)生的知識(shí)視野,提高學(xué)生分析問題和辨別是非的能力,同時(shí)提高學(xué)生的語(yǔ)言組織與概括能力。小報(bào)的內(nèi)容可以開設(shè)這么幾個(gè)專欄:“熱點(diǎn)追蹤”、“望臺(tái)”、“新聞集錦”、“風(fēng)云人物錄”、“名人名言”、“傳統(tǒng)德育故事”、“資料窗”、“調(diào)查與思考”、“學(xué)生心理保健”、“案例透視”等。學(xué)生也可根據(jù)自己實(shí)際自設(shè)一些新穎別致的小欄目。
3.讓學(xué)生撰寫政治小論文和社會(huì)調(diào)查報(bào)告,要求做到“新、廣、深、實(shí)”四個(gè)字?!靶隆笔亲⒁庖龑?dǎo)學(xué)生觀察、了解、分析新事物、新情況、新問題,撰寫出具有新意的政治論文和社會(huì)調(diào)查報(bào)告?!皬V”是指學(xué)生參加撰寫小論文和社會(huì)調(diào)查報(bào)告的范圍要廣?!吧睢奔匆髮W(xué)生對(duì)所論述的問題的分析要有一定的深度。“實(shí)”即要求學(xué)生撰寫有現(xiàn)實(shí)教育意義的調(diào)查報(bào)告。
四、 相對(duì)開放式教學(xué)
1.教學(xué)內(nèi)容開放不“惟書”,體現(xiàn)時(shí)代性。在教學(xué)中不斷地把反映時(shí)代脈搏、并經(jīng)過實(shí)踐檢驗(yàn)正確的內(nèi)容作為教學(xué)的補(bǔ)充。如黨的十七大召開以后。思想品德課教師就要爭(zhēng)取把教材內(nèi)容和十七大精神緊密結(jié)合,力爭(zhēng)使十七大內(nèi)容進(jìn)課堂。
2.教學(xué)計(jì)劃開放,不“惟序”。教材的課、節(jié)、框的編排是死的、既定的。我們教學(xué)的對(duì)象、環(huán)境、條件是活生生變化著的。確立學(xué)生的主體地位,必須因時(shí)因地、因人教,因而教學(xué)計(jì)劃是靈活的。是可變動(dòng)調(diào)整的。
3.教學(xué)形式開放,不“惟一”。首先,教法上要“常變常新”?!坝奶m之草,久聞而不知其香”.任何一位教師即使曾經(jīng)有過效果良好的方法。也不宜“竹篙撐船――一竿子撞到底”,總使用一種教學(xué)方法,否則會(huì)令人產(chǎn)生厭倦情緒。其次,教學(xué)手段要多樣性。課堂教學(xué)必須借助多種媒體為手段,不斷地刺激學(xué)生的不同感官,開發(fā)感官的潛能,使學(xué)生始終處于一種興奮的狀態(tài),促進(jìn)學(xué)生積極地思考。在當(dāng)前,教學(xué)媒體包括多媒體課件、直觀教具、圖片、科技模型、標(biāo)本、投影幻燈片等。在課堂教學(xué)中.要科學(xué)地恰當(dāng)運(yùn)用這些媒體。
第五,教學(xué)活動(dòng)的民主性。
偉大的教育家徐特立認(rèn)為,學(xué)生和先生的關(guān)系是同志的關(guān)系,現(xiàn)代教育觀念表明,師生雙方關(guān)系是平等的。當(dāng)師生雙方處于平等和諧的氣氛中,師生智慧的火花才會(huì)進(jìn)發(fā)激蕩;教學(xué)才能成為一種賞心悅目,最富有創(chuàng)造性、最激動(dòng)人心的精神解放活動(dòng)。
1.教師首先要更新觀念,在學(xué)生中樹立起可親、可敬、平易、和善、和藹的形象,這有助于消除學(xué)生在課堂民主活動(dòng)中的心理障礙。
2.要培養(yǎng)學(xué)生的民主意識(shí),消除學(xué)生思想上認(rèn)為教師是“真理的化身”、“神圣不可侵犯”等觀念。
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