任職資格考察報告精選(九篇)
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第1篇：任職資格考察報告范文
第一條為保護在*省內(nèi)的小額貸款公司及其客戶的合法權益，加強對小額貸款公司的監(jiān)督管理，規(guī)范小額貸款公司的行為，保障小額貸款公司穩(wěn)健運營，根據(jù)《中華人民共和國公司法》和其他有關法律法規(guī)，結(jié)合*省實際情況，制定本辦法。
第二條本辦法所稱小額貸款公司，是指依照本辦法及有關法律、法規(guī)，由自然人、企業(yè)法人與其他社會組織投資，在本省的縣（市、區(qū)）域范圍內(nèi)設立，不吸收公眾存款，經(jīng)營小額貸款業(yè)務的有限責任公司或股份有限公司。
第三條小額貸款公司是企業(yè)法人，有獨立的法人財產(chǎn)，享有法人財產(chǎn)權，以全部法人財產(chǎn)對其債務承擔民事責任。
小額貸款公司股東依法享有資產(chǎn)收益、參與重大決策和選擇管理者等權利，以其認繳的出資額或認購的股份為限對公司承擔責任。
第四條小額貸款公司應遵循國家法律、行政法規(guī)，執(zhí)行國家金融方針和政策，在法律、法規(guī)規(guī)定的范圍內(nèi)開展業(yè)務，自主經(jīng)營，自負盈虧，自我約束，自擔風險，其合法的經(jīng)營活動受法律的保護，不受任何單位和個人的干涉。
第二章機構的設立
第五條小額貸款公司的名稱由行政區(qū)劃、字號、行業(yè)、組織形式依次組成，其中行政區(qū)劃是企業(yè)所在地縣級行政區(qū)劃的名稱或地名；市轄區(qū)的名稱不能單獨用作企業(yè)名稱中的行政區(qū)劃，在本省地級以上市轄區(qū)范圍內(nèi)設立的，其名稱中的市轄區(qū)名稱應當與市行政區(qū)劃連用；小額貸款公司名稱中的行業(yè)表述應當標明“小額貸款”字樣；組織形式為有限責任公司或股份有限公司。
第六條小額貸款公司的股東需符合法定人數(shù)規(guī)定。有限責任公司應由50個以下股東出資設立；股份有限公司應有2―200名發(fā)起人，其中須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國境內(nèi)有固定住所。
小額貸款公司主發(fā)起人（或最大股東）需具備以下條件：
（一）管理規(guī)范、信用優(yōu)良、實力雄厚的當?shù)毓歉善髽I(yè)（注冊地且住所在試點縣（市、區(qū)）或者總部注冊地且住所在試點市但在試點縣（市、區(qū)）有分支機構）；
（二）具有完善的公司治理機制；
（三）申請前一個會計年度凈資產(chǎn)不低于5000萬元人民幣〔山區(qū)縣（市、區(qū)）不低于2000萬元〕、資產(chǎn)負債率不高于70％，申請前連續(xù)3個會計年度盈利且利潤總額在1000萬元人民幣〔山區(qū)縣（市、區(qū)）500萬元〕以上，其中最末年度凈利潤300萬元人民幣〔山區(qū)縣（市、區(qū)）150萬元〕以上。
如果主發(fā)起人（或最大股東）有2個以上均需具備上述條件。
第七條設立小額貸款公司應當符合下列條件：
（一）有符合《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程。
（二）有限責任公司的注冊資本不低于3000萬元人民幣〔山區(qū)縣（市、區(qū)）不低于1500萬元〕，股份有限公司的注冊資本不低于5000萬元人民幣〔山區(qū)縣（市、區(qū)）不低于2000萬元〕，全部資本來源應真實合法，為實收貨幣資本，由出資人或發(fā)起人一次性繳足。試點期間，注冊資本的上限為2億元人民幣。健康運營1年以上，各方面達到監(jiān)管要求，可根據(jù)實際需要申請擴大資本金注入。
（三）主發(fā)起人（或最大股東）及其關聯(lián)方合計持股比例不超過45％，其中每一個主發(fā)起人（或最大股東）及其關聯(lián)方合計持股比例不超過20％，其余單個股東及其關聯(lián)方持股比例不得超過小額貸款公司注冊資本總額的10％，單個股東持股不得低于1％。主發(fā)起人（或最大股東）持有的股份自小額貸款公司成立之日起3年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓，其他股東2年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
（四）有具備任職專業(yè)知識和業(yè)務工作經(jīng)驗的高級管理人員。
（五）有具備任職專業(yè)知識和從業(yè)經(jīng)驗的工作人員。
（六）有必需的組織機構和管理制度。
（七）有符合要求的營業(yè)場所、安全防范措施和與業(yè)務有關的其他設施。
（八）省級業(yè)務主管部門規(guī)定的其他條件。
第八條小額貸款公司應依照《中華人民共和國公司法》自主選擇組織形式。
第九條小額貸款公司的投資人包括：境內(nèi)自然人、企業(yè)法人和其他社會組織；境外小額信貸組織或金融機構；省級業(yè)務主管部門認可的其他投資人。
第十條境內(nèi)自然人作為投資人，應當符合以下條件：
（一）有完全民事行為能力；
（二）有良好的社會聲譽和誠信記錄；
（三）入股資金為自有資金且來源合法，不得以借貸資金入股，不得以他人委托資金入股。
第十一條境內(nèi)企業(yè)法人作為投資人，應當符合以下條件：
（一）在工商行政管理部門登記注冊，具有法人資格；
（二）有良好社會聲譽、誠信記錄和納稅記錄，能按期足額償還金融機構的貸款本金和利息；
（三）財務狀況良好，最近2個會計年度連續(xù)盈利；
（四）有較強的經(jīng)營管理能力和資金實力；
（五）年終分配后，凈資產(chǎn)達到全部資產(chǎn)的30％以上（合并會計報表口徑）；
（六）權益性投資余額原則上不得超過本企業(yè)凈資產(chǎn)的50％（含本次投資金額，合并會計報表口徑）；
（七）入股資金來源真實合法。
第十二條境內(nèi)其他社會組織作為投資人，應當有良好的社會聲譽和誠信記錄，并具備投資主體資格和相應的資金實力。
第十三條境外機構投資小額貸款公司的，應符合以下條件：
（一）最近1個會計年度末總資產(chǎn)原則上不少于10億美元；
（二）財務穩(wěn)健，資信良好，最近2個會計年度連續(xù)盈利；
（三）銀行業(yè)金融機構資本充足率應達到其注冊地銀行業(yè)資本充足率平均水平且不低于8％，非銀行金融機構資本總額不低于加權風險資產(chǎn)總額的10％；
（四）入股資金來源真實合法；
（五）公司治理良好，內(nèi)部控制健全有效；
（六）注冊地國家（地區(qū)）金融機構監(jiān)督管理制度完善；
（七）該項投資符合注冊地國家（地區(qū)）法律、法規(guī)的規(guī)定以及監(jiān)管要求；
（八）注冊地國家（地區(qū)）經(jīng)濟狀況良好；
（九）該項投資符合我國關于外商投資的有關規(guī)定；
（十）省級業(yè)務主管部門規(guī)定的其他條件。
第十四條小額貸款公司試點申請。經(jīng)試點縣（市、區(qū)）政府篩選的小額貸款公司主發(fā)起人（或最大股東）應向擬設地所在縣（市、區(qū)）政府遞交小額貸款公司設立申請材料，包括：
（一）設立小額貸款公司申請書。應當載明擬設立小額貸款公司的名稱、擬設地、注冊資本、股權結(jié)構、業(yè)務范圍等基本信息以及設立的目的。
（二）公司設立方案。內(nèi)容包括小額貸款公司的設立步驟、時間安排；注冊資本、股東名冊及其出資額、出資比例；公司章程草案及管理制度，包括業(yè)務管理制度、財務管理制度、風險監(jiān)控制度、信息披露制度；擬聘高級管理人員（即小額貸款公司的總經(jīng)理/總裁和副總經(jīng)理/副總裁，下同）的基本情況和聘任其他從業(yè)人員計劃。
（三）責任承諾書。股東承諾自愿出資入股小額貸款公司，資金來源真實合法；上報申請材料真實、準確、完整；自覺遵守國家、省有關小額貸款公司的相關規(guī)定，遵守公司章程，參與管理并承擔風險，不從事非法或變相吸收公眾存款、非法集資等金融違法活動。
（四）可行性研究報告。內(nèi)容至少包括：擬設地經(jīng)濟金融情況；擬設機構的市場前景分析，包括市場定位、設立后所能提供的服務等；未來3年財務預測，經(jīng)過預測的擬設機構開業(yè)后3年的資產(chǎn)負債規(guī)模、盈利水平、資本收益率、資產(chǎn)收益率等；業(yè)務拓展計劃；風險控制能力等。
（五）股東基本情況。包括股東之間關于出資設立小額貸款公司的協(xié)議；各股東承諾相互之間沒有關聯(lián)關系；法人股東的名稱、注冊地址、經(jīng)股東（代表）大會通過的同意投資設立小額貸款公司的決定，法定代表人姓名，法人代碼證復印件、經(jīng)過工商年檢的營業(yè)執(zhí)照復印件、貸款卡復印件，經(jīng)營情況、誠信狀況、未償還金融機構貸款本息情況、納稅記錄等事項；自然人股東的姓名，簡歷，身份證復印件，入股資金來源和個人財產(chǎn)性收入的相關證明材料。
（六）法人股東最近2年經(jīng)審計的資產(chǎn)負債表、利潤表和現(xiàn)金流量表。
（七）各股東信用記錄查詢授權書。
（八）法定驗資機構出具的驗資證明（可在機構準入審查委員會審核前提供）。
（九）營業(yè)場所所有權或使用權的證明材料。
（十）工商行政管理部門出具的《企業(yè)名稱預先核準通知書》。
（十一）公安、消防部門對營業(yè)場所出具的安全、消防設施合格證明。
（十二）申請人聯(lián)系人、聯(lián)系電話、傳真電話、電子郵件、通訊地址。
（十三）省級業(yè)務主管部門規(guī)定的其他材料。
第*條試點縣（市、區(qū)）政府在收到小額貸款公司主發(fā)起人（或最大股東）遞交的申請材料的15個工作日內(nèi)完成初審，對申請材料的完整性和真實性提出審核意見，并擬定小額貸款公司試點申報方案報所在市金融服務辦公室（簡稱市金融辦，下同），內(nèi)容包括：
（一）背景情況介紹。包括縣（市、區(qū)）經(jīng)濟金融及“三農(nóng)”和小企業(yè)情況；設立小額貸款公司的必要性和可行性。
（二）試點工作方案。內(nèi)容包括試點組織領導，應明確負責小額貸款公司申報初審、日常監(jiān)管、服務測評、風險處置的具體部門；符合相關條件及有申報意向的小額貸款公司主發(fā)起人（或最大股東）的基本情況；其他發(fā)起人及股東的基本情況；試點步驟與工作安排；其他需要說明的問題。
（三）日常監(jiān)管及風險處置承諾。承諾落實屬地管理責任，負責對小額貸款公司經(jīng)營情況進行日常監(jiān)管，定期檢查，負責處置小額貸款公司違規(guī)、違法經(jīng)營產(chǎn)生的不穩(wěn)定因素，承擔風險防范與處置責任。明確指定專門機構負責小額貸款公司日常管理工作。
（四）小額貸款公司的申請材料（即本辦法第十四條要求的材料）。
第十六條市金融辦自收到完整申請材料之日起15個工作日內(nèi)對上報材料
的真實性進行復審并提出同意或不同意設立小額貸款公司的建議報*省金融服務辦公室（簡稱省金融辦，下同）。省金融辦自收到完整申請材料之日起15個工作日內(nèi)作出核準或不予核準的書面決定。
第十七條省金融辦設機構準入審核委員會，依法審核小額貸款公司的開業(yè)申請。
機構準入審核委員會由省金融辦有關人員、省直有關部門人員和所聘請的有關專家組成，以投票的方式對小額貸款公司開業(yè)申請進行表決，提出核準或不予核準意見，作為省金融辦向申請人作出核準或不予核準的依據(jù)。
第十八條經(jīng)核準開業(yè)的小額貸款公司憑同意設立小額貸款公司文件，依法向當?shù)毓ど绦姓芾聿块T辦理登記，領取營業(yè)執(zhí)照；并在領取營業(yè)執(zhí)照5個工作日內(nèi)向當?shù)毓矙C關、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會派出機構和中國人民銀行分支機構報送相關資料。
小額貸款公司注冊資本包括國有資本和國有法人資本的，應按照《金融類企業(yè)國有資產(chǎn)產(chǎn)權登記管理暫行辦法》規(guī)定辦理國有資產(chǎn)產(chǎn)權登記。國有資產(chǎn)產(chǎn)權登記手續(xù)應向所在地同級財政部門辦理。發(fā)生《金融企業(yè)國有資產(chǎn)評估監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定行為的，應向同級財政部門辦理國有資產(chǎn)評估備案或核準手續(xù)。
第十九條擬任小額貸款公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的自然人應符合下列條件：
（一）小額貸款公司董事、監(jiān)事應具備與其履行職責相適應的金融知識、經(jīng)驗及能力，具備大專以上（含大專）學歷，從事相關經(jīng)濟工作3年以上，年齡在65周歲以下；
（二）小額貸款公司董事長和高級管理人員應具備從事銀行業(yè)工作5年以上，或者從事相關經(jīng)濟工作8年以上的工作經(jīng)驗，具備大專以上（含大專）學歷；
（三）沒有犯罪記錄和不良信用記錄；
（四）省級業(yè)務主管部門規(guī)定的其他條件。
第二十條小額貸款公司董事、高級管理人員擬任人現(xiàn)任或曾任金融機構理事長、副理事長、董事長、副董事長和高級管理人員的，申請人在提交任職資格申請材料時，還應提交該擬任人的離任審計報告。申請人應提交以下文件和材料：
（一）申請書。其中應清楚地界定擬任人擬任職務的名稱、職責、權限，及該職務在本公司組織架構中的位置；
（二）任職資格申請書（見附表）；
（三）小額貸款公司最高權力機構關于董事、高級管理人員擬任職決議；
（四）擬任人身份證件和所獲得的最高學歷、學位、專業(yè)資格證書復印件；
（五）擬任人未來履職計劃；
（六）擬任人關于不存在任何不符合任職資格條件情形的書面申明，以及履職后將守法盡責的書面承諾；
（七）申請人（公司）關于擬任人符合相應任職資格條件的考察報告，其中應具體說明對每一類任職資格條件所采用的考察方式、獲得的證據(jù)和結(jié)論；
（八）省級業(yè)務主管部門規(guī)定的其他文件。
上述（一）、（七）應由申請人（公司）的法定代表人簽名或蓋公章，（四）應加蓋申請人（公司）人事部門章，（五）、（六）應由擬任人簽名確認。
第二十一條小額貸款公司董事、高級管理人員的任職資格由縣級政府工作部門受理和初審，在10個工作日內(nèi)將初審意見和申請材料上報市金融辦，市金融辦自收到完整申請材料之日起10個工作日內(nèi)作出批準或不批準的書面決定，并報省金融辦備案。
第三章組織機構和經(jīng)營管理
第二十二條小額貸款公司的組織形式、組織機構及其職責應按照《中華人民共和國公司法》的相關規(guī)定執(zhí)行，并在其章程中明確。
第二十三條小額貸款公司應按照《中華人民共和國公司法》要求建立健全公司治理結(jié)構，明確股東、董事、監(jiān)事和經(jīng)理之間的權責關系，制定穩(wěn)健有效的議事規(guī)則、決策程序和內(nèi)審制度，提高公司治理的有效性。
第二十四條小額貸款公司章程由投資人或發(fā)起人制定和修改，報縣級政府工作部門審查并核準。
第二*條經(jīng)省金融辦批準，小額貸款公司可經(jīng)營下列業(yè)務：
（一）辦理各項小額貸款；
（二）其他經(jīng)批準業(yè)務。
第二十六條小額貸款公司的主要資金來源：
（一）股東繳納的資本金、捐贈資金；
（二）從不超過2個銀行業(yè)金融機構融入的資金，余額不得超過公司資本凈額的50％。
第二十七條小額貸款公司開展業(yè)務，應當堅持為農(nóng)民、農(nóng)業(yè)和農(nóng)村經(jīng)濟以及小型企業(yè)發(fā)展服務的經(jīng)營宗旨，并遵循以下規(guī)定：
（一）應堅持小額、分散的原則，提高貸款覆蓋面，防止貸款過度集中。同一借款人的貸款余額不得超過小額貸款公司資本凈額的5％且貸款余額上限為500萬元。
（二）貸款期限和貸款償還條款等合同內(nèi)容，均由借貸雙方在公平自愿的原第四章監(jiān)督管理與風險防范
第四十條省金融辦為全省小額貸款公司試點工作的主管部門，其主要職責為：
（一）負責制定全省小額貸款行業(yè)發(fā)展規(guī)劃；
（二）組織機構準入審核委員會，對各市金融辦上報的小額貸款公司設立申請等事項進行資格審核；
（三）核準各市金融辦上報的小額貸款公司增資擴股的申請；
（四）統(tǒng)一制定信貸等內(nèi)控指引；
（五）定期組織對小額貸款公司試點工作情況進行檢查評價；
（六）督促、指導市、縣（市、區(qū)）政府有關工作部門做好對小額貸款公司的監(jiān)管和風險防范處置工作，并根據(jù)監(jiān)管需要提出對小額貸款公司的監(jiān)管意見。
第四十一條市金融辦的主要職責為：
（一）篩選試點縣（市、區(qū)）并報市政府決定；
（二）對縣（市、區(qū)）政府上報的小額貸款公司設立申請等事項進行資格復審，并提出是否同意擬設立的意見，報省金融辦審核決定；
（三）對縣（市、區(qū)）政府上報的小額貸款公司增資擴股的申請進行復審，并提出是否同意擬增資擴股的意見，報省金融辦審核決定；
（四）審核小額貸款公司董事和高級管理人員任職資格，報省金融辦備案；
（五）加強對轄內(nèi)小額貸款公司的非現(xiàn)場和現(xiàn)場監(jiān)管（以非現(xiàn)場監(jiān)管為主）；
（六）督促縣（市、區(qū)）政府工作部門加強對小額貸款公司的日常監(jiān)管；
（七）定期向省金融辦報送小額貸款公司財務、經(jīng)營、融資等統(tǒng)計信息，按年度對小額貸款公司進行綜合評價并上報省金融辦。
第四十二條開展試點的縣（市、區(qū)）政府的主要職責：
（一）篩選申請設立小額貸款公司的主發(fā)起人（或最大股東），報請上級主管部門核準；
（二）初審小額貸款公司董事和高級管理人員任職資格；
（三）審核小額貸款公司申報材料的完整性和真實性；
（四）初審小額貸款公司增資擴股的申請；
（五）對小額貸款公司進行日常監(jiān)管；
（六）承擔風險防范和處置的責任；
（七）指定專門機構負責小額貸款公司日常監(jiān)管工作。
不轄縣（市、區(qū)）的地級市由地級市金融辦承擔相應責任。
第四十三條縣級政府工作部門要依據(jù)法律、法規(guī)，參照銀行監(jiān)督管理的內(nèi)容及方法，對小額貸款公司的資本充足狀況、資產(chǎn)損失準備充足率、不良貸款率、風險管理、內(nèi)部控制、風險集中度、關聯(lián)交易等實施持續(xù)、動態(tài)監(jiān)管，督促其完善資本補充機制、貸款管理制度及內(nèi)部控制，加強風險管理。必要時，可要求小額貸款公司聘用指定中介機構對其進行臨時特殊審計。
第四十四條縣級政府工作部門根據(jù)小額貸款公司資產(chǎn)損失準備狀況和資產(chǎn)質(zhì)量狀況，視情況采取下列監(jiān)管措施：
（一）對資產(chǎn)損失準備充足率達到100%，且不良貸款率在5%以下的，可適當減少檢查頻率；
（二）對資產(chǎn)損失準備充足率降至75％-100%（含75％），或不良貸款率在5%-15％（含5％）以上的，要加大非現(xiàn)場監(jiān)管和現(xiàn)場檢查力度，并督促其限期補充資本、改善資產(chǎn)質(zhì)量；
（三）對資產(chǎn)損失準備充足率降至50％-75%（含50％），或不良貸款率高于15%（含15％）的，適時報請上級主管部門采取責令其調(diào)整董事或高級管理人員、停辦部分或所有業(yè)務、限期重組等措施；
（四）對限期內(nèi)不能實現(xiàn)有效重組、資產(chǎn)損失準備充足率降至50％以下的，報請上級主管部門責令其撤銷。
第四*條縣級政府工作部門應依據(jù)有關法律法規(guī)要求投資人加強對小額貸款公司的監(jiān)督檢查，定期對其資產(chǎn)質(zhì)量進行審計，對其貸款授權授信制度、信貸管理流程和內(nèi)部控制體系進行評估，根據(jù)小額貸款公司的運行情況追加補充資本，確保小額貸款公司穩(wěn)健運行。
第四十六條縣級政府工作部門要定期統(tǒng)計小額貸款公司財務、經(jīng)營、融資等信息，并及時向地級以上市主管部門報告；每年度對小額貸款公司的經(jīng)營業(yè)績、內(nèi)部控制、合規(guī)經(jīng)營等方面進行綜合評價并上報地級以上市主管部門。
第四十七條小額貸款公司違反本辦法規(guī)定，各級金融、工商、銀監(jiān)、人民銀行等職能部門，根據(jù)各自職責，采取警告、公示、風險提示、約見談話、質(zhì)詢、責令停辦業(yè)務、取消高級管理人員從業(yè)資格等措施，督促其整改。
第四十八條未經(jīng)省級業(yè)務主管部門批準，擅自設立小額貸款公司或營業(yè)部的，依據(jù)國務院《無照經(jīng)營查處取締辦法》（國務院令第370號）進行處理。對擅自越權審批的機關予以公開曝光，并追究相關責任人的法律責任，對擅自設立小額貸款公司的組織或個人除公開曝光外，同時終生禁入小額貸款公司。
第四十九條小額貸款公司吸收或變相吸收公眾存款，或者從事非法集資活動的，由當?shù)卣坝嘘P部門根據(jù)《關于進一步做好依法懲處非法集資工作的意見》（粵府辦〔*〕95號）等有關規(guī)定負責查處取締，并由有關部門取消其小額貸款公司試點資格，吊銷營業(yè)執(zhí)照，并追究公司主要負責人的法律責任。
第五章機構變更與終止
第五十條小額貸款公司有下列變更事項之一的，需經(jīng)省金融辦批準：
（一）變更名稱；
（二）變更股權；
（三）變更注冊資本；
（四）變更住所；
（五）變更組織形式；
（六）省級業(yè)務主管部門規(guī)定的其他變更事項。
更換董事、高級管理人員時，應報經(jīng)縣級政府工作部門初審，市金融辦核準其任職資格，同時報省金融辦備案。
第五十一條小額貸款公司有下列情形之一的，應當申請解散：
（一）章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿或者章程規(guī)定其他的解散事由出現(xiàn)；
（二）股東大會決議解散；
（三）因公司合并或者分立需要解散；
（四）依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關閉或者被撤銷；
（五）人民法院依法宣布公司解散。
小額貸款公司解散，依照《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國公示登記管理條例》進行清算和注銷。
第五十二條小額貸款公司被依法宣告破產(chǎn)的，依照有關企業(yè)破產(chǎn)的法律實施破產(chǎn)清算。
第五十三條小額貸款公司因解散、破產(chǎn)而終止的，應及時到當?shù)毓ど绦姓芾聿块T辦理注銷登記。
第六章工作紀律
第五十四條各級監(jiān)管部門工作人員，應當忠于職守，依法辦事，公正廉潔，不得利用職務便利牟取不正當?shù)睦?，不得在小額貸款公司中兼任職務或作為小額貸款公司的股東。
第2篇：任職資格考察報告范文
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3月25日至30日，人保科羅旭萍參加了由廣州市人才培訓中心組織的赴重慶進行事業(yè)單位人事制度改革的學習考察。本次考察主要是與重慶市人事局事改辦、人事爭議仲裁處及重慶市渝北區(qū)人事局、重慶市衛(wèi)生局等部門就開展聘用制度、崗位設置、未聘人員分流安置、分配制度、社會保險等人事制度改革方面取得較好成效的先進單位座談交流。 一、編制具體崗位設置，明確責、權、利、義，競聘上崗、簽定合同。對不同類型的人按項目管理，按成本、效益分配，對管理人員，實行職員制度，分5個等級按相應崗位管理；對專業(yè)技術人員，實行評聘分開，按工作能力和業(yè)績水平設定崗位工資；工勤人員按崗位等級規(guī)范，明確崗位職責和工作權限。改革后實行崗位工資，績效工作。對全額撥款單位，國家發(fā)的部分不改，其它部分與績效掛鉤。
二、職工的養(yǎng)老保險問題。養(yǎng)老保險解決不了，改革是很難進行的?，F(xiàn)重慶市對自收自支的事業(yè)單位已基本建立完善了職工養(yǎng)老保險制度，但對財政核撥的事業(yè)單位還不能按養(yǎng)老保險制度執(zhí)行。
三、改革的優(yōu)惠政策。為穩(wěn)定隊伍，采取老人老辦法，保護老同志。對工齡滿三十年的老同志可距國家法定退休年齡提前5年離崗退養(yǎng)。申請離崗退養(yǎng)的同志可按2年正常晉升一次（最多晉升兩級工資）至正常退休年齡計算退休工資。
四、落崗問題。人事制度改革不是人事機構改革，是在管理制度上的轉(zhuǎn)變，原則上不精簡人員。對競聘落崗人員，按原職務保留國家財政給的待遇，給予換崗。待聘人員，一年內(nèi)單位給予2至3次上崗機會，不上崗的，一年后，交人才市場，由人才市場推薦2至3次上崗機會，仍不上崗的下崗。
據(jù)本次考察帶隊的廣州市人事局工資福利處的潘建明處長說，廣州市擬定今年對事業(yè)單位進行聘用合同制管理。
附件：1、重慶市人事局關于事業(yè)單位在試行人員聘用制度中有關問題的解答意見
2、利用分配的“杠桿”原理 尋求事業(yè)發(fā)展最佳支撐
3、以調(diào)整機構編制為突破口全面推進事業(yè)單位人事制度改革
二oo四年四月六日
附件1：
重慶市人事局關于事業(yè)單位在試行人員聘用制度中
有關問題的解答意見
各區(qū)縣(自治縣、市)人事局，市級各部門人事(干部)處，市屬事業(yè)單位人事部門：
目前，全市貫徹實施《國務院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)人事部關于在事業(yè)單位試行人員聘用制度意見的通知》( [2002]35號)和《重慶市人民政府關于印發(fā)事業(yè)單位試行人員聘用制度實施辦法的 通知》(渝府發(fā)[2003]37號，以下簡稱“37號文件”)的過程中，各地區(qū)、各部門、各單位反映和提出了一些操作性、政策性的具體問題，為在我市全面試行人員聘用制度，推進事業(yè)單位人事制度改革的不斷深入發(fā)展，經(jīng)研究，現(xiàn)就實施中的有關問題解答如下：
一、關于聘用制度適用范圍問題
1．集體所有制事業(yè)單位是否試行人員聘用制度？
集體所有制事業(yè)單位參照[2002]35號和渝府發(fā)[2003]37號文件規(guī)定，試行人員聘用制度。
2．全民、集體事業(yè)單位中混崗使用全民、集體性質(zhì)人員，如何簽訂聘用合同書？簽訂聘用合同書后其人員編制的性質(zhì)是否發(fā)生變化？
全民、集體事業(yè)單位在編制范圍內(nèi)，按照規(guī)定程序進入的全民、集體性質(zhì)人員，均要簽訂聘用合同書。簽訂聘用合同書后，其人員的編制性質(zhì)不變。
3．實行企業(yè)化管理的事業(yè)單位是否試行人員聘用合同制度？
實行企業(yè)化管理的事業(yè)單位，單位性質(zhì)仍為事業(yè)單位，其工作人員應當按照37號文件規(guī)定試行人員聘用制度。
4．事業(yè)單位中的勞動合同制工人簽訂的勞動合同，與事業(yè)單位聘用合同是否具有同等效力？事業(yè)單位人事制度改革時，勞動合同制工人，應簽哪一種合同？
事業(yè)單位中的工勤人員是事業(yè)單位工作人員的重要組成部分，應試行人員聘用制度。對于已經(jīng)按《勞動法》簽訂勞動合同的工勤人員，其勞動合同依然有效。待勞動合同到期后需要續(xù)聘時，應當按照37號文件規(guī)定簽訂聘用合同書。
5．社會團體中使用事業(yè)單位編制的專職工作人員是否與單位簽訂聘用合同書？
使用事業(yè)單位編制的社會團體的專職人員(參照執(zhí)行公務制度管理人員除外)，都應當與單位簽訂聘用合同書，試行人員聘用制度。
6．黨和國家機關、人民團體以及依照公務員制度管理的事業(yè)單位工勤人員是否實行聘用合同制？
黨和國家機關、人民團體以及依照執(zhí)行公務員制度管理的事業(yè)單位工勤人員不屬于參照或依照國家公務員制度管理的對象，并使用的事業(yè)編制，應依照事業(yè)單位人事制度改革的要求，簽訂事業(yè)單位聘用合同書。
二、關于事業(yè)單位在人事制度改革中首次聘用的有關問題
7．在事業(yè)單位人事制度改革時，現(xiàn)有人員如何向聘用合同制人員過渡？
在進行人事制度改革時，事業(yè)單位的現(xiàn)有人員在首次聘用中，一般應參加競爭上崗，單位應按照“擇優(yōu)聘用”的原則，從本單位現(xiàn)有符合崗位條件和要求的人員中優(yōu)先聘用。
8．事業(yè)單位現(xiàn)有管理人員超過職員崗位職數(shù)的，如何處理？
事業(yè)單位現(xiàn)有管理人員超過單位職員崗位職數(shù)的，可暫按原行政職務確定職員職務，保留其原待遇，安排適當工作，逐步調(diào)整達到崗位職數(shù)的要求。本級職員崗位暫時超職數(shù)的，單位不得安排下一級職員晉升該級職員職務。
9．擔任領導職務同時又具有專業(yè)技術職務任職資格的人員，是聘用職員崗位還是聘用專業(yè)技術人員崗位？
事業(yè)單位中，擔任領導職務同時又具有專業(yè)技術職務任職資格的人員，原則上應聘用職員崗位。確因工作需要，也可同時聘任專業(yè)技術職務。
10．37號文件明確《重慶市全民所有制事業(yè)單位專業(yè)技術人員和管理人員辭職辭退管理辦法》(渝府發(fā)[1999]68號)停止執(zhí)行，但還未試行聘用合同制的單位、人員和待崗未簽訂聘用合同書的人員，如單位給予辭退或本人要求辭職時適用什么文件和程序？ 三、事業(yè)單位職工簽訂聘用合同書中的有關具體問題
11．《聘用合同書》第二條1款“乙方在xx崗位，從事xx工作”，如何填寫？
事業(yè)單位工作人員崗位分為職員、專業(yè)技術人員、工勤人員三大類。
職員崗位：二級(正)、二級(副)、三級( 正)、三級(副)、四級(正)、四級(副)、五級、六級；專業(yè)技術人員崗位：正高、副高、中級、初級；工勤人員崗位：高級技師、技師、高級工、中級工、初級工、普通工。
簽訂聘用合同書時，職員填寫“x級職員 ”崗位(不填任命的領導職務)，從事“管理”工作；擔任領導職務同時又聘任了專業(yè)技 術職務的人員，填寫“ x級職員”崗位，從事“管理和專業(yè)技術”工作。專業(yè)技術人員填寫“xx專業(yè)技術職務”崗位，從事“專業(yè)技術”工作。工勤人員填寫“xx工”崗位，從事“xxxx”工作。
12．事業(yè)單位現(xiàn)有人員在推行聘用合同制時是否實行試用期？
關于在事業(yè) 單位人員中實行試用期的規(guī)定，只適用于新進人員，并且只能約定一次，試用期應包括在聘用合同期限內(nèi)?，F(xiàn)有人員在推行聘用合同制時和合同期滿續(xù)簽合同時，都不實行試用期。
13．新接收的軍隊轉(zhuǎn)業(yè)干部、復員退伍軍人與單位首次簽訂多長期限的聘用合同？
新接收安置的軍隊轉(zhuǎn)業(yè)干部、復員退伍軍人與單位首次簽聘用合同的期限不得低于3年，不約定試用期。
四、關于解聘辭聘制度問題
14．事業(yè)單位工作人員自費出國留學，是否可以與單位簽聘用合同書？
事業(yè)單位工作人員申請自費出國留學，經(jīng)單位批準同意的，在獲準離境后應保留公職1年。未簽訂聘用合 同書的，可簽協(xié)議保留公職一年；已簽訂了聘用合同書的，自本人出境一年后，聘用合同自行終止。學成回國后重新簽訂聘用合同書。在外留學期間的工齡，按有關規(guī)定連續(xù)計算。
15． 37號文件第三十六條第㈠款“規(guī)定的醫(yī)療期”如何理解
“醫(yī)療期”是指：受聘人員患病或非因工負傷停止工作治病休息的期限。事業(yè)單位受聘人員的醫(yī)療期可暫時參照企業(yè)職工患病或非因工負傷醫(yī)療期的規(guī)定執(zhí)行。
16．工作人員因工負傷治療終結(jié)后，其聘用關系如何處理？
事業(yè)單位試行人員聘用制度前，工作人員因工負傷治療終結(jié)后，經(jīng)鑒定為“完全喪失工作 能力”的，單位應及時為其辦理因工退休手續(xù)；鑒定為“部分喪失工作能力”的，在其部分喪失工作能力期間，單位應暫時保留原待遇，并為其安排適當?shù)墓ぷ?，簽訂聘用合同書?/p>
事業(yè)單位試行人員聘用制度后，受聘人員因工負傷治療終結(jié)后，經(jīng)鑒定為“完全喪失工作能 力”的，單位應及時為其辦理因工退休手續(xù)；鑒定為“部分喪失工作能力”的，在其部分喪失工作能力期間，單位不得解除聘用合同，應暫時保留原待遇，并為其安排適當?shù)墓ぷ鳌?/p>
17．事業(yè)單位管理人員領導職務的聘任和崗位聘用的關系如何處理？
事業(yè)單位的 管理人員統(tǒng)稱為職員，其中擔任領導職務的管理人員一般聘用在職員崗位。其領導職務應按干部管理權限另下任命書。因工作需要，不再擔任領導職務的，可擔任相應的職員職務。
五、其他問題
18．工勤人員評定了專業(yè)技術職務任職資格后，單位又聘任在專業(yè)技術崗位工作，這部分人員如何辦理退休？
事業(yè)單位工勤人員評定了專業(yè)技術職務任職資格，且受聘在專業(yè)技術崗位累計工作滿10年，并在該崗 位退休的，可享受專業(yè)技術人員退休待遇。事業(yè)單位人事制度改革后，按專業(yè)技術人員聘任的有關規(guī)定，經(jīng)政府人事部門完善聘用手續(xù)的，按專業(yè)技術人員退休政策規(guī)定辦理退休。
19．如何理解獲得市(省)級以上“勞動模范”或“先進工作者”稱號的工作人員不得安排下崗待聘？ 20．實行聘用合同制后，原正式干部經(jīng)本人自愿申請，可否轉(zhuǎn)為工勤人員退休？
事業(yè)單位原正式干部要求解除干部身份，按工勤人員退休的，必須由本人提出自愿解除干部身份的書面申請。屬區(qū)縣(自治縣、 市)所 屬事業(yè)單位的，報同級政府人事部門批準；屬重慶市市屬事業(yè)單位的，報其行業(yè)主管部門批準。應先辦理解除干部身份手續(xù)，再按工人退休條件辦理退休，享受退休工勤人員待遇。
21．37號文件第四十六條㈢款中的“月平均工資”如何理解？
37號文件第四十六條㈢款“經(jīng)濟補償以被解聘人員在該聘用單位每工作1年，支付其本人1個月的上年月平均工資為標準”中的“月平均工資”是指：本人月基本工資、國家和重慶市規(guī)定的津補貼。
22．從企業(yè)單位剝離出來并移交政府管理的事業(yè)單位，其中一部分人員是企業(yè)自行聘用的干部，在事業(yè)單位人事制度改革中是否認同其聘用干部身份？
從企業(yè)剝離出來移交政府管理的事業(yè)單位中，由原企業(yè)聘用的干部，經(jīng)同級政府人事部門審核備案 的，認同其聘干身份；未經(jīng)同級政府人事部門備案的，按照事業(yè)單位聘用職員、專業(yè)技術人員的規(guī)定，通過考試考核合格者，認定其聘干身份，不合格者安排其他工作崗位或分流。
以上解釋，如國家有新的規(guī)定，按新的規(guī)定執(zhí)行。
二οο三年十月十三日
附件2：
利用分配的“杠桿”原理 尋求事業(yè)發(fā)展最佳支撐
為深化事業(yè)單位人事制度改革，充分利用分配的“杠桿”原理，推動事業(yè)快速發(fā)展，南岸區(qū)按照十六大提出的“確立勞動、資本、技術和管理等生產(chǎn)要素按貢獻參與分配的原則”，在事業(yè)單位人事制度改革中進行了多種形式的分配制度改革探索。
一、南岸區(qū)事業(yè)單位分配制度改革的幾種基本形式
南岸區(qū)在事業(yè)單位分配制度改革中，依據(jù)中央、市、區(qū)有關改革文件精神，在區(qū)人事局的指導下，各單位堅持從本單位實際出發(fā)，進行了積極而穩(wěn)妥的探索。
㈠ 實施“績效工資”，發(fā)揮分配的激勵作用 事業(yè)單位分配制度改革是一項政策性很強的創(chuàng)新性工作，直接涉及職工的切身利益，稍有不慎，容易產(chǎn)生新的矛盾，區(qū)事改辦率先在該區(qū)人民醫(yī)院進行了探索，他們從醫(yī)務人員多是知識分子和專業(yè)技術人員的實際出發(fā)，在國標基本工資不動的前提下，實行了“成本核算＋二級分配制度”的績效工資改革。醫(yī)院按時足額發(fā)放職工的國標基本工資，將科室創(chuàng)收的總收入全部上繳醫(yī)院，在扣除管理費用、成本費用和發(fā)展基金后，余下部分獎勵科室，作為科室的績效工資，這是一級分配；科室按個人工作量、重大疑難關鍵技術、醫(yī)療差錯缺陷、醫(yī)德醫(yī)風等工作績效的綜合考核情況，進行科室績效工資的二級分配。具體操作如下：
一級分配，即科室績效工資=（科室總收入×90%-成本費用）×40%。
其中管理費用=科室總收入×10%；
發(fā)展基金=（科室總收入×90%-成本費用）×60%；
在二級分配中，醫(yī)院只提出了個人工作績效考核評分的原則以及崗位、職務和職稱系數(shù)（不重復累計）的建議意見，原則上不干預科室的二級分配。
南岸區(qū)人民醫(yī)院實施的“成本核算＋二級分配制度”的績效工資改革，降低了科室的成本，鼓勵了創(chuàng)收，醫(yī)院效益、科室效益和個人收入按比例得到同步提高，收到了一舉多贏的效果。
㈡ 推行“質(zhì)量工資＋獎勵工資”分配形式，健全分配激勵機制 ㈢ 實行“效益目標工資”的分配方式，促進單位效益的增長
南岸區(qū)人防地下商場管理辦公室，是南岸區(qū)人防辦公室下屬的自收自支事業(yè)單位，管理辦公室職工工資全靠自己創(chuàng)造。改革前，實行保底的事業(yè)單位職員職務等級工資制，商場效益好壞，與職工的收入關系不大，積極性得不到發(fā)揮。2002年前，商場管理辦所屬兩個商場年創(chuàng)收最高為96萬。2002年，商場管理辦公室實行了效益目標工資改革，盡管商業(yè)景氣度遠不如前幾年，但當年的承包任務就為150萬，實際完成了170萬。今年，管理辦又與人防辦簽訂了150萬的承包合同，在“非典”等不利因素的影響下，上半年也實現(xiàn)了承包任務完成過半。
效益目標工資的具體方式為：
商場管理辦將收入按月全部上繳區(qū)人防辦，管理辦在完成承包任務的前提下，由主管單位撥付全年收入的53%作為管理辦的所有運作經(jīng)費（含人頭、水電、差旅、接待、臨時工、人員的各種保險等一切費用），商場管理辦公室根據(jù)《效益目標考核辦法》，按月對員工進行“經(jīng)濟”、“安全”、“經(jīng)營”、“設備設施”、“精神文明”等全方位的指標考核。完成各項考核指標的發(fā)給國家規(guī)定的當月工資、獎勵、津補貼的80%，扣除20%留待年終發(fā)放；未完成考核指標的則按《辦法》規(guī)定，給予相應的懲罰，在扣除20%的基礎上，再作相應扣除。如果年終未能完成全年承包任務，則不再補發(fā)扣除的20%；如僅完成承包任務，則只補發(fā)每月扣除的20%；如超額完成全年承包任務，則提取超額部分的50%作獎勵基金，其余50%全部上繳。獎勵基金加上每月扣除的獎金或工資之和乘以50%作年終獎勵分配——效益目標工資，另外的50%作為發(fā)展基金。效益目標工資按每月考核、崗位職責、貢獻大小分類按等發(fā)放。
㈣ 施行“結(jié)構工資”，實現(xiàn)分配的科學化
重慶市廣益中學在1998年就實施了“國標工資＋課時工資＋效益工資＋津補貼”的“結(jié)構工資”制度，是南岸區(qū)實施分配制度較早，新的分配制度比較配套、完善、科學的單位之一。其分配形式為：
國標工資=固定工資＋活工資（各占國標工資的70%和30%）；活工資=工作量工資＋質(zhì)量工資（各占活工資的70%和30%）。工作量工資指教職工滿或超工作量，則全得，不足則適當扣發(fā)。質(zhì)量工資是教學質(zhì)量考核為一等的，增發(fā)活工資的5%；質(zhì)量考核為二等的，發(fā)足活工資；考核為三等的，減發(fā)5%；四等則減發(fā)15%。
結(jié)構工資中的課時工資、效益工資和津補貼由學校自籌經(jīng)費發(fā)放。課時工資按所任課時計發(fā)，對超工作量的教職工，發(fā)給超課時費。效益工資按年度考核中德、能、勤、績四個方面，經(jīng)自評、年級和教研組內(nèi)互評、年級組長和教研組長考評、學生和家長測評、學校考核組綜合審評的“五評”程序后，以分值量化，確定優(yōu)、良、合格、差的等次，分出五等八檔，按等級檔次標準計發(fā)教職員工下一年的每月工資。津補貼一部分按人頭平均發(fā)放，如節(jié)日慰問費；一部分（更多的）則按職務、崗位分類、計等發(fā)放。 二、利用分配的“杠桿”原理，推動事業(yè)快速發(fā)展
南岸區(qū)事業(yè)單位分配制度改革的實踐證明：堅持從“效率優(yōu)先，兼顧公平”原則出發(fā)，建立適合本單位實際的科學的分配制度，猶如在職工收入和事業(yè)發(fā)展的杠桿之間找到了一個最佳的支撐點，職工收入的“力臂”越長，作用于事業(yè)發(fā)展的“動力”就越大；如果沒有找準這一支撐點，付出的力越大，作用于事業(yè)發(fā)展的無用功就越多。 南岸區(qū)房管局海棠溪房管所自實施“績效工資”改革以來，職工精神面貌發(fā)生了根本性變化，素質(zhì)不斷提高。代之以改革前的現(xiàn)象是：排危搶險爭著在第一時間出現(xiàn)場，不接受住戶的請吃、饋贈；危房監(jiān)控員每到大風、暴雨來臨前，就主動和重點住戶聯(lián)系，強化了對危房、危巖和堡坎的監(jiān)控。2003年8月1日，正直周末，當天山城氣溫高達40oc，上新街48號窨井發(fā)生堵塞。接報后，疏浚組上午8:00就趕到現(xiàn)場開始工作，直到中午，被堵塞的窨井尚未疏通，住戶們紛紛邀請疏浚工吃了便飯再干，工人們謝絕了住戶的好意，硬是干到下午3:00疏通后，才吃午飯。 附件3：
以調(diào)整機構編制為突破口
全面推進事業(yè)單位人事制度改革
江津市按照“確立科學化的總體布局，堅持社會化的發(fā)展方向，推行多樣化的分類管理”的思路，結(jié)合人事制度改革，以調(diào)整事業(yè)單位的機構編制為突破口，通過“調(diào)機構、改性質(zhì)、定編制”，創(chuàng)新體制和機制，全面啟動和推進事業(yè)單位改革。
一、科學設置機構，理順體制關系。江津市按照經(jīng)濟社會發(fā)展的要求，確定科學化的總體布局，對現(xiàn)有事業(yè)單位設置進行“撤、并、轉(zhuǎn)”：對不適應國民經(jīng)濟和社會發(fā)展需要的事業(yè)單位予以撤銷；對部門所有、條塊分割，重復設置、過于零散、規(guī)模過小、服務對象單一、任務嚴重不足、社會效益差的事業(yè)單位，根據(jù)情況予以合并；對生產(chǎn)經(jīng)營性事業(yè)單位改革轉(zhuǎn)為企業(yè)或中介組織。同時根據(jù)職能任務和工作性質(zhì)，理順管理關系，實行歸口管理。
二、調(diào)整經(jīng)費預算性質(zhì)，逐步減輕財政負擔。為了鼓勵各類事業(yè)單位面向市場，通過社會化服務走自我發(fā)展的路子，江津市根據(jù)事業(yè)單位職能任務和收費渠道，對經(jīng)費性質(zhì)進行相應的調(diào)整。一是將具備條件的政策規(guī)定性收費的自收自支和差額撥款的事業(yè)單位，從嚴控制，并嚴格按程序批準調(diào)整為財政全額撥款，其規(guī)費收入全部上交財政，由市財政按規(guī)定預算其各類經(jīng)費，并按全額單位重新核定工資標準。二是對有條件的財政撥款事業(yè)單位逐步向差額補貼過渡，或者改為自收自支。三是將部分服務性、經(jīng)營性自收自支、差額撥款事業(yè)單位分別改制為企業(yè)或中介組織，或只保留其事業(yè)單位性質(zhì)，實行企業(yè)化管理。
