科研誠信協(xié)同治理中科技期刊的作用

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摘要:“透明性”是科研誠信治理中的一個重要概念?？萍计诳诳蒲姓\信協(xié)同治理中具有4個方面的重要作用:維護出版規(guī)范的守門人、嚴守審校流程的控制人、維護同行評議權(quán)威的責任人和科研誠信協(xié)同治理的倡導者。科技期刊的上述4個作用不宜夸大，且應同機構(gòu)開展積極互動和信息共享，才能負責任地履行自身在科研誠信治理中的職責，進而對推進科研誠信協(xié)同治理產(chǎn)生重要的現(xiàn)實意義。

關鍵詞:透明性;學術誠信;協(xié)同治理;科技期刊

近年來，隨著科學共同體對科研誠信的關注度增強，“透明性”通過資助、評價、監(jiān)管等機構(gòu)的規(guī)則制定、教育培訓和調(diào)查程序等環(huán)節(jié)，被引申為科研誠信協(xié)同治理的一個重要概念。本文認為，科研誠信協(xié)同治理中的透明性(transparency)最初在出版環(huán)節(jié)達成共識，即“出版透明”［1］。進一步發(fā)展，透明性還包括“研究透明”，即研究人員在研究設計、執(zhí)行和發(fā)表成果等環(huán)節(jié)保持透明［2］;以及“監(jiān)督透明”，即學術監(jiān)督機構(gòu)在規(guī)則宣講、程序合規(guī)、專家復審及結(jié)論公開等環(huán)節(jié)保持透明?？萍计诳鳛榭茖W發(fā)現(xiàn)的承載者和傳播者，應在強化自身保持學術出版規(guī)范的同時，開展對透明性的研究和實踐，體現(xiàn)其在保持透明性中的不可替代作用，進而與研究人員和監(jiān)督機構(gòu)一道推進科研誠信的協(xié)同治理。

1綜述

1．1共識

Gabriele提出應重新思考科研領域中資助、出版、教育、監(jiān)管、實驗技術和學術氛圍的關系，以增加透明性［3］。Kretser等提出應通過再現(xiàn)研究、建立開放科學標準、鼓勵期刊發(fā)表“意外”研究成果和出版透明等，以鼓勵負責任的科學研究［4］。Moher等在總結(jié)第六屆世界科研誠信大會的研究論文中討論了“透明性”在科研過程中的不同表現(xiàn)，認為研究人員在研究過程、成果、數(shù)據(jù)共享等核心環(huán)節(jié)應遵守學術規(guī)范、保持透明性［2］。根據(jù)以上學者觀點，透明性應是科研誠信治理中的基礎性概念，它既可以聯(lián)結(jié)科研活動中的計劃、執(zhí)行、出版和評價，也可以聯(lián)結(jié)科研規(guī)范的規(guī)則、共識、慣例，還可以聯(lián)結(jié)學術監(jiān)督中的教育、調(diào)查、處理和信用修復等環(huán)節(jié)。失去透明性，則學術機構(gòu)、科學共同體和監(jiān)督機構(gòu)就會陷入谷倉效應，在維護科研誠信的成效上事倍功半。因此，透明性問題也是世界科研誠信大會關注的議題，其宗旨“促進科研人員、教學人員、教育科研機構(gòu)、科研資助機構(gòu)、政府相關管理部門、科學出版相關編輯和審稿人等相關各方交流與經(jīng)驗分享，建立協(xié)同推進負責任的研究”［5］，更為協(xié)同治理提供指南。

1．2透明性的特點

首先，透明性意味著共享(sharing)信息。我國科研誠信建設聯(lián)席會議制度規(guī)定，各成員之間要共享信息，并有“重大科研誠信案件應加強信息通報與公開”和“加強科研誠信案件調(diào)查處理的協(xié)調(diào)配合、結(jié)果互認和信息共享”［6］的要求。其次，透明性意味著公開(openness)信息?？萍贾鞴懿块T制定科研誠信治理的政策并將之到網(wǎng)絡上，國內(nèi)學術監(jiān)管部門對學術不端案件的通報，期刊通過撤稿、更正和發(fā)表關注聲明［7］，甚至通過撤稿重登的方式［8］，向?qū)W術界展示透明性。最后，透明性必須是雙向(bidirectional)行為。只有公開，不一定透明。例如，在學術調(diào)查案件中，隱去關鍵信息后進行公布，常常會被認為調(diào)查處理過程不透明［9］。僅有共享，也不一定滿足透明的要求。例如，僅僅在聯(lián)席會議機構(gòu)間的共享信息，未對第三方特別是科學共同體共享該信息，則也會影響透明性。忽視這些特點，將會對透明性的理解造成偏差。

1．3科技期刊的透明性

科技期刊在維護透明性方面具有獨特的不可替代的作用?？萍计诳ㄟ^采用專家評議和獨立審校流程的方法，參與科學新發(fā)現(xiàn)的過程并向?qū)W術界傳播其科學價值，并通過堅守學術和出版規(guī)范，采用公開或共享等手段，對科學發(fā)現(xiàn)過程中的錯誤、不當或不端行為進行糾正，從而維護透明性。表1展示了透明性的含義及其在不同階段的表現(xiàn)，顯示科技期刊通過維護透明性參與科研誠信的協(xié)同治理。

2科技期刊在保持透明性中的作用

2．1科技期刊首先是維護出版規(guī)范的守門人

出版規(guī)范是學術共同體在長期實踐中形成的指導學術成果公開發(fā)表的應用規(guī)則和各種要求的共識。各科技期刊的具體規(guī)范雖有差異，但總體上仍有較多共識，因而在維護科研誠信中被賦予“守門人”的地位。這一地位在近年來出臺的規(guī)范性文件中有充分的體現(xiàn)?！蛾P于進一步加強科研誠信建設的若干意見》指出，“學術期刊應充分發(fā)揮在科研誠信建設中的作用，切實提高審稿質(zhì)量，加強對學術論文的審核把關”［10］，針對“學術論文等科研成果存在違背科研誠信要求情形的，應對相應責任人嚴肅處理并要求其采取撤回論文等措施，消除不良影響”［10］。一項統(tǒng)計結(jié)果顯示(表2，多選)，在科研不端行為被查實后，科技期刊被認為是應被告知的主要對象之一，盡管不是唯一的對象，但足以顯示科技期刊在實現(xiàn)科研誠信協(xié)同治理中的作用，并被寄予厚望。表2顯示，科技期刊同基金管理方一道，在科研誠信協(xié)同治理中被列為最主要的維護科研誠信的責任方，其地位超過了榮譽獎勵部門和機構(gòu)的上級，并遠超媒體的地位。

2．2科技期刊要當好嚴守審校流程的控制人

科技期刊一般通過嚴格執(zhí)行三審三校等編審流程，加強對學術論文的質(zhì)量控制，維護科研誠信記錄。一旦該流程失控，極易導致不透明的處理結(jié)果并提高科研失信行為的發(fā)生頻率。例如，2002年《科學》雜志編輯部拒絕橡樹嶺國家實驗室的撤稿請求，堅持發(fā)表塔式(RusiTaleyarkhan)有關的“氣泡核聚變”論文，導致3位匿名審稿人公開亮出身份，批評這一做法［11］。未嚴格遵守流程也可能導致人情稿、關系稿增加，降低論文質(zhì)量。這已在科研誠信治理歷史上的多起案件中有所印證。雖然有學者認為《科研誠信案件調(diào)查處理規(guī)則(試行)》賦予了科技期刊編輯部在科研失信行為查處中發(fā)揮主體責任的權(quán)限［12］，但實際上基于治理實踐和手段，科技期刊編輯部仍應專注嚴守審校流程，以便與其他機構(gòu)共同推進科研誠信的協(xié)同治理(表3)。

2．3科技期刊要做維護同行評議權(quán)威的責任人

與其將某些科研誠信案件的調(diào)查責任賦予科技期刊編輯部執(zhí)行，不如強調(diào)編輯部應謹守學術定位，保持獨立判斷并強化信息共享，通過維護透明性完成科研誠信的協(xié)同治理。參照國際通行的做法，科技期刊除了公開撤稿，還可通過論文勘誤和關注聲明的形式維護科研誠信記錄。當然，也可以參照期刊同行的做法，根據(jù)實際情況公開采取撤稿重登的方式，以展示尊重科學發(fā)現(xiàn)、維護科研誠信的專業(yè)主義精神。按照《科研誠信案件調(diào)查處理規(guī)則(試行)》的有關規(guī)定，在治理實踐中較為穩(wěn)妥的做法是，科技期刊在公開操作撤稿、更正和關注聲明的同時，將信息共享給第一通信作者、第一作者的第一署名單位，由后者實施調(diào)查處理，從而實現(xiàn)雙方各自權(quán)利邊界的無縫對接。同樣，有關責任單位也應將調(diào)查核實的有關失信信息共享給科技期刊，以便期刊能及時做出維護科研誠信的應對舉措。無論何種方式，科技期刊和機構(gòu)均保持了相應的透明性。表4也顯示，相較于科技期刊，機構(gòu)仍是維護科研誠信的第一責任主體，對科研失信行為的信息共享負有較高的責任?？萍计诳瘜Υ藨３指叨汝P注。

3科技期刊保持透明性和參與治理的途徑

總體而言，科技期刊通過保持透明性，參與科研誠信協(xié)同治理的途徑，一是加強對學術規(guī)范、出版規(guī)范或相關規(guī)則的概念、罰則等的教育和培訓。二是公開處置違反出版規(guī)范或?qū)W術規(guī)范的科研論著并共享相關信息。三是在學術共同體中帶頭倡導和執(zhí)行誠實守信的行為。具體有以下4種途徑。

3．1推進分類教育培訓

科技期刊應積極踐行2018年中辦、國辦通過的《關于進一步加強科研誠信建設的若干意見》有關要求，并在“科研人員、教師、青年學生等”不同人群和“入學入職、職稱晉升、參與科技計劃項目等”［10］重要節(jié)點加強科研誠信教育?？萍计诳诖朔矫婢哂刑烊坏膬?yōu)勢，應積極參與并融入科研誠信的分類教育和培訓工作中，以保持自身在學術共同體中的學術威望。同時，科技期刊還要利用自身優(yōu)勢，就科研誠信治理中的重大問題、重要概念、重要舉措等進行研究和討論，以便形成規(guī)則或達成共識。例如，組織學術共同體關注并分辨那些處于灰色地帶的行為［13］，給出專業(yè)而客觀的判斷標準，進而給科研人員以正確的指引。或者參考機構(gòu)總結(jié)科研活動中的常見錯誤或問題，以公開誠信提醒的做法［14－16］，對研究人員予以學術共同體的善意提醒。

3．2開展誠信承諾審核

科技期刊應緊緊把住科研誠信承諾和誠信提醒的關口，對擬發(fā)表的論文，在形式審核中增加對其誠信承諾簽署情況的審核程序，并對“項目負責人、團隊負責人、導師等對擬發(fā)表的論文嚴格把好學術關、誠信關”［17］的情況進行核驗。鑒于科技部將未履行科研誠信承諾作為判定“以故意提供虛假信息等獲得科研活動審批”［6］的科研失信行為，科技期刊應特別關注此類特定失信行為的存在。同時，科技期刊應采取多種方式，善意提醒機構(gòu)和科研人員“科學、理性看待學術論文，注重論文質(zhì)量和水平”［17］，而不是僅僅關注期刊的影響因子等。此外，還應根據(jù)實際情況，對論文的科研原始數(shù)據(jù)進行必要核驗，以保證科學發(fā)現(xiàn)的及時、準確和完整、可追溯。

3．3共享調(diào)查程序

在針對科研不端行為的調(diào)查中，依據(jù)《科研誠信案件調(diào)查規(guī)則(試行)》規(guī)定的情形，科技期刊應積極介入機構(gòu)調(diào)查方案的制訂并推薦調(diào)查專家，或提供期刊編輯部已經(jīng)開展的調(diào)查過程及結(jié)論等材料供機構(gòu)參考。在調(diào)查實施期間，科技期刊應配合機構(gòu)提供撤稿、更正或關注聲明等相應證據(jù)，以便機構(gòu)進行集中核驗。在對重大科研誠信案件實施聯(lián)合調(diào)查時，還應主動參與跨部門聯(lián)合調(diào)查機制，進入聯(lián)合調(diào)查組以第三方的身份發(fā)揮實質(zhì)性的作用，進而保證學術調(diào)查的程序合規(guī)、證據(jù)確實和結(jié)論清晰。

3．4善用輿論監(jiān)督

國際科研誠信治理的實踐顯示，各國對重大科研不端事件的調(diào)查處理能夠為維護本國科研誠信起到積極作用，同時也為其他國家提供了寶貴的治理經(jīng)驗［11］14。國內(nèi)自2017年“107篇論文撤稿”事件發(fā)生以來［18］，通過網(wǎng)絡曝光多起突發(fā)科研輿情，其中不乏科技期刊撤稿的內(nèi)容，引發(fā)全社會對科研誠信的高度關注，對推動協(xié)同治理產(chǎn)生了積極的促進作用。但突發(fā)科研輿情往往是一把雙刃劍?？萍计诳詰饕ㄟ^符合學術規(guī)范的操作，在保持透明的前提下，與學術共同體一道實現(xiàn)科研誠信的協(xié)同治理。在此基礎上，針對那些阻撓治理或推卸責任的機構(gòu)，再適71當聯(lián)合媒體進行必要的監(jiān)督。同時，還要防止一些學術自媒體在科研輿情中的推波助瀾行為，以維護科技期刊在協(xié)同治理中的獨立性。

4數(shù)據(jù)和方法

本文采用文獻梳理、調(diào)研統(tǒng)計的方式，對作者所述觀點進行論證。文獻梳理主要通過“透明性”和“科研誠信”2個關鍵詞在中國知網(wǎng)數(shù)據(jù)庫(CNKI)中搜索獲取。其中，外文文獻再從必應國際搜索中找到期刊原文或PDF文件，個別文獻從其官方網(wǎng)站獲取，從中選取典型觀點。中文文獻以CNKI文獻庫中的論文為準，其他資料以官方網(wǎng)站公開的為準。調(diào)研數(shù)據(jù)來源于作者所在機構(gòu)的科研人員、管理者，系筆者平時授課時在課堂上獲取，以微信小程序形式收集并進行IP限制，同一IP只能填寫一份問卷。截至2020年10月10日第一次投稿前，共獲取126份有效數(shù)據(jù)。同時，本文還根據(jù)需要對部分規(guī)范性文件中有關責任主體的內(nèi)容進行了對比分析。

5結(jié)束語

在當前國內(nèi)加快推動科研誠信建設的前提下，學術共同體對科研誠信治理透明性的需求和實踐均有不同于2017年以前的情形。對透明性問題的探討有助于國內(nèi)學術界深化科研誠信治理的認識，探究科研誠信協(xié)同治理的路徑，細化相關治理舉措?？萍计诳谥斒貙W術中立的基礎上，宜與其他治理力量共同發(fā)力，綜合運用公開、共享、雙向透明等方法，積極倡導學術共識、形成學術規(guī)則、發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為，更加主動地介入學術調(diào)查、開展教育培訓、推動國際交流等工作，從而在科研誠信的協(xié)同治理中發(fā)揮不可替代的作用。

作者：侯興宇 單位：中國科學院大學經(jīng)濟與管理學院