兩岸著作權(quán)法上技術(shù)措施條款的比較

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［摘要］為了履行著作權(quán)有關(guān)國(guó)際條約的義務(wù)要求，我國(guó)大陸和臺(tái)灣地區(qū)先后在著作權(quán)法上增設(shè)禁止規(guī)避技術(shù)措施條款，大陸地區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)關(guān)于“技術(shù)措施”的界定基本相同，但大陸的技術(shù)措施僅適用于信息網(wǎng)絡(luò);大陸地區(qū)沒(méi)有區(qū)分限制接觸行為和限制復(fù)制行為;大陸地區(qū)禁止間接規(guī)避行為由效力較低的法規(guī)規(guī)定，其適用范圍狹窄;大陸地區(qū)目前把規(guī)避技術(shù)措施行為視為侵犯著作權(quán)的行為;大陸地區(qū)設(shè)立規(guī)避技術(shù)措施的例外不足，適用范圍狹窄?？梢?jiàn)大陸地區(qū)的保護(hù)強(qiáng)度較高，側(cè)重于著作權(quán)人利益的保護(hù)，對(duì)公眾自由利用作品的權(quán)利保護(hù)不足。

［關(guān)鍵詞］兩岸;技術(shù)措施規(guī)避;比較;建議

一.2002年生效的《世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織著作權(quán)條約(WIPOCopyrightTreaty)》

(以下簡(jiǎn)稱WCT)與《世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織表演與錄音物條約(WIPOPerformancesandPhonogramsTreaty)》(以下簡(jiǎn)稱WPPT)適應(yīng)網(wǎng)絡(luò)數(shù)字技術(shù)發(fā)展的需要，作品主要以數(shù)字化形式存在及傳播，因而把傳統(tǒng)著作權(quán)的保護(hù)范圍擴(kuò)充到網(wǎng)絡(luò)領(lǐng)域，WCT第11條與WPPT第18條要求締約國(guó)，對(duì)規(guī)避有效技術(shù)保護(hù)措施的行為，提供充分的法律保護(hù)與有效的法律救濟(jì)的規(guī)定。為了履行WIPO兩個(gè)條約的義務(wù)，美國(guó)首先在1998年10月通過(guò)《1998年數(shù)位千禧年著作權(quán)法案(TheDigitalMil-leniumCopyrightActof1998;DMCA)》，在有關(guān)科技保護(hù)措施(第1201條)的條款中不僅適應(yīng)Wipo兩個(gè)條約的要求規(guī)定禁止規(guī)避技術(shù)措施，而且也禁止規(guī)避技術(shù)措施的“準(zhǔn)備行為?！敝袊?guó)大陸在于2001年10月修改的《著作權(quán)法》第47條第6項(xiàng)規(guī)定了禁止規(guī)避著作權(quán)人采取的技術(shù)措施;2001年12月國(guó)務(wù)院通過(guò)的《計(jì)算機(jī)軟件保護(hù)條例》為計(jì)算機(jī)軟件提供了技術(shù)措施保護(hù);2006年5月國(guó)務(wù)院通過(guò)的《信息網(wǎng)絡(luò)傳播保護(hù)條例》第26條對(duì)技術(shù)措施做了明確的定義，第4條規(guī)定了禁止規(guī)避技術(shù)措施行為以及為規(guī)避技術(shù)措施制造、進(jìn)口或提供技術(shù)設(shè)備及提供服務(wù)的行為，第12條規(guī)定了四種例外的情況。中國(guó)臺(tái)灣地區(qū)著作權(quán)法于2004年9月1日修改時(shí)于第3條第18款增設(shè)“防盜拷措施”規(guī)定，同時(shí)于第80條之2第3項(xiàng)規(guī)定了例外情形，公眾基于正當(dāng)?shù)哪康囊?guī)避防盜拷措施，免于違法評(píng)價(jià)，并于第4項(xiàng)規(guī)定，第3項(xiàng)各款之內(nèi)容由主管機(jī)關(guān)定之，并定期檢討。臺(tái)灣地區(qū)“經(jīng)濟(jì)部”于2006年3月23日“著作權(quán)法第80條之2第3項(xiàng)各款內(nèi)容認(rèn)定要點(diǎn)”，對(duì)例外情形予以規(guī)范，并于要點(diǎn)第14點(diǎn)明定該要點(diǎn)應(yīng)每3年檢討一次。我們有必要對(duì)兩岸著作權(quán)法上的技術(shù)措施立法狀況進(jìn)行梳理和比較分析，并從中總結(jié)某些啟示，結(jié)合中國(guó)大陸2014年6月8日國(guó)務(wù)院法制辦公布的《中華人民共和國(guó)著作權(quán)法(修訂草案送審稿)》(以下簡(jiǎn)稱《著作權(quán)法草案》)中相關(guān)規(guī)定，對(duì)中國(guó)大陸著作權(quán)法上的禁止規(guī)避技術(shù)措施制度的完善提出建議。

二、兩岸著作權(quán)法上的反規(guī)避技術(shù)措施條款比較及評(píng)析

(一)規(guī)避技術(shù)措施的行為

從臺(tái)灣地區(qū)著作權(quán)法第3條第18款對(duì)“防盜拷措施”的定義可見(jiàn)臺(tái)灣地區(qū)的“防盜拷”措施和大陸地區(qū)《信息網(wǎng)絡(luò)傳播保護(hù)條例》第26條規(guī)定的“技術(shù)措施”含義一致，都是著作權(quán)人為了控制作品可否被接觸或復(fù)制，以有效的技術(shù)方法而采取的保護(hù)措施。臺(tái)灣地區(qū)著作權(quán)法“防盜拷措施”條款的定義中使用“進(jìn)入”，其本意是指突破技術(shù)措施的限制，對(duì)作品進(jìn)行“收聽(tīng)、收看、閱覽”的“接觸”行為，該等行為很多時(shí)候只需“遠(yuǎn)觀”即可達(dá)到“接觸”效果，未必有實(shí)際“進(jìn)入”之必要。故臺(tái)灣有學(xué)者認(rèn)為“進(jìn)入”應(yīng)應(yīng)修正為“接觸”，彰顯其原本的意義。臺(tái)灣地區(qū)著作權(quán)法第80條之2第1項(xiàng)和大陸《信息網(wǎng)絡(luò)傳播保護(hù)條例》第4條均規(guī)定了禁止向規(guī)避“技術(shù)保護(hù)措施”的行為提供技術(shù)或服務(wù)的行為，亦即規(guī)避技術(shù)措施行為的“準(zhǔn)備行為”。大陸地區(qū)在《信息網(wǎng)絡(luò)傳播保護(hù)條例》中規(guī)定技術(shù)措施的定義，適用范圍是網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下的技術(shù)保護(hù)，有一定的局限性，應(yīng)在著作權(quán)法中規(guī)定技術(shù)措施的定義，拓展其適用空間。1．“直接規(guī)避”技術(shù)措施的行為臺(tái)灣地區(qū)著作權(quán)法第80條第2款第1項(xiàng)禁止的“直接規(guī)避行為”，將規(guī)避“限制復(fù)制”行為與規(guī)避“限制接觸”行為進(jìn)行區(qū)分，明確規(guī)定“著作權(quán)人所采取禁止或限制他人擅自進(jìn)入著作之防盜拷措施，未經(jīng)合法授權(quán)不得予以破解、破壞或以其他方法規(guī)避之。”亦即著作權(quán)法僅禁止規(guī)避“限制接觸”的防盜拷措施，不禁止規(guī)避“限制復(fù)制”的防盜拷措施。大陸現(xiàn)行的《著作權(quán)法》第48條第6款對(duì)直接規(guī)避技術(shù)措施行為須具備的條件也有規(guī)定，但沒(méi)有區(qū)分規(guī)避“限制接觸”和“限制復(fù)制”技術(shù)措施的行為在承擔(dān)法律責(zé)任上的不同，即大陸著作權(quán)法不僅禁止“限制接觸”的技術(shù)措施，而且也禁止“控制復(fù)制”的技術(shù)措施。大陸地區(qū)著作權(quán)法對(duì)直接規(guī)避技術(shù)措施行為的保護(hù)力度明顯要強(qiáng)于臺(tái)灣地區(qū)。2．“間接規(guī)避”技術(shù)措施的行為對(duì)于直接規(guī)避行為，臺(tái)灣地區(qū)只禁止規(guī)避“限制接觸”的行為，而不禁止規(guī)避“限制復(fù)制”的行為，但禁止間接規(guī)避技術(shù)措施條款對(duì)制造、輸入、提供公眾使用設(shè)備、器材、零件、技術(shù)或信息以及服務(wù)一律禁止的規(guī)定，將有可能使依法享有規(guī)避“限制復(fù)制”權(quán)利的行為人無(wú)法獲得有效的技術(shù)支持，一般的公眾個(gè)人很難有相應(yīng)的技術(shù)和設(shè)備去規(guī)避著作權(quán)人所采用的“防盜拷措施”，因而會(huì)難以有效合理的行使規(guī)避行為，其合法享有的規(guī)避權(quán)利將有可能落空。大陸地區(qū)現(xiàn)行的著作權(quán)法沒(méi)有規(guī)定禁止提供規(guī)避技術(shù)措施的“準(zhǔn)備行為”，即“間接規(guī)避”行為?，F(xiàn)有關(guān)于禁止“間接規(guī)避”行為的規(guī)定見(jiàn)于國(guó)務(wù)院2006年頒布的《信息網(wǎng)絡(luò)護(hù)條例》第19條規(guī)定。在大陸著作權(quán)法上的禁止“間接規(guī)避”行為的范圍和臺(tái)灣地區(qū)的規(guī)定是一致的，均包括禁止向直接規(guī)避行為提供技術(shù)設(shè)備和服務(wù)兩種情況。

(二)“技術(shù)措施”條款的法律性質(zhì)

臺(tái)灣地區(qū)著作權(quán)法在賦予著作人享有著作人格權(quán)及著作財(cái)產(chǎn)權(quán)之外，另外增設(shè)“防盜拷措施”條款。從臺(tái)灣地區(qū)著作權(quán)法修正草案第80條之2增訂理由可以看出“防盜拷措施”并非是著作權(quán)人享有的著作權(quán)的一種，而是在著作權(quán)之外，對(duì)著作權(quán)所另外增加的保護(hù)，大陸《著作權(quán)法》第47條和《信息網(wǎng)絡(luò)傳播保護(hù)條例》的第18、19條均將侵犯著作權(quán)的行為和規(guī)避技術(shù)措施的行為并列規(guī)定在相同的法條中，并統(tǒng)一規(guī)定了罰則，《計(jì)算機(jī)軟件保護(hù)條例》則直接規(guī)定規(guī)避軟件技術(shù)措施的行為是侵犯著作權(quán)的行為。

(三)違反禁止規(guī)避“技術(shù)措施”條款的法律責(zé)任

臺(tái)灣地區(qū)著作權(quán)法關(guān)于違反“防盜拷措施”條款的責(zé)任，根據(jù)不同的行為方式承擔(dān)不同的民事責(zé)任或刑事責(zé)任。根據(jù)臺(tái)灣地區(qū)著作權(quán)法第90條之3和第96條之1的規(guī)定，違反臺(tái)灣地區(qū)著作權(quán)法第80條之2第1項(xiàng)禁止“直接規(guī)避行為”的規(guī)避“限制接觸”行為者，僅承擔(dān)民事責(zé)任而無(wú)需承擔(dān)刑事責(zé)任。而違反第80條之2第2項(xiàng)禁止提供規(guī)避“防盜拷措施”技術(shù)的“準(zhǔn)備行為”的規(guī)定，亦即間接規(guī)避技術(shù)措施的行為，除須承擔(dān)如前述違反禁止規(guī)避“限制接觸”責(zé)任的民事責(zé)任外，尚可依第96條之1規(guī)定承擔(dān)罰金、拘役以及有期徒刑的刑事責(zé)任。臺(tái)灣地區(qū)著作權(quán)法刑事立法采取附屬刑法的模式，在著作權(quán)法中規(guī)定有關(guān)侵犯著作權(quán)的行為涉及的罪名及刑罰，而在刑法典中沒(méi)有有關(guān)著作權(quán)犯罪的規(guī)定。應(yīng)承擔(dān)刑事責(zé)任的間接規(guī)避技術(shù)措施的行為涉及的罪名和刑罰，同樣也是只規(guī)定在著作權(quán)法中。大陸的《著作權(quán)法》、《計(jì)算機(jī)軟件保護(hù)條例》和《信息網(wǎng)絡(luò)傳播保護(hù)條例》均規(guī)定了規(guī)避著作權(quán)人采取的直接技術(shù)措施應(yīng)承擔(dān)停止侵害、消除影響、賠禮道歉、賠償損失等民事責(zé)任;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任，。由于大陸的著作權(quán)法對(duì)于直接規(guī)避技術(shù)措施的行為沒(méi)有區(qū)分規(guī)避“限制接觸”行為和規(guī)避“限制復(fù)制”行為在違法評(píng)價(jià)上的不同，無(wú)論是規(guī)避“限制接觸”的行為還是規(guī)避“限制復(fù)制”的行為都需承擔(dān)民事責(zé)任或刑事責(zé)任。大陸著作權(quán)法把規(guī)避技術(shù)措施和侵犯著作權(quán)的行為并列的規(guī)定在第48條，并統(tǒng)一規(guī)定“構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任?！贝箨懙貐^(qū)刑法典中涉及關(guān)著作權(quán)的罪名有“侵犯著作權(quán)罪”和“銷售侵權(quán)復(fù)制品罪”，規(guī)定了具體的犯罪構(gòu)成要件及刑罰。侵犯著作權(quán)的行為和規(guī)避技術(shù)措施的行為依照此兩項(xiàng)罪名定罪量刑，基本仍然停留在著作權(quán)技術(shù)措施的規(guī)避行為即是著作權(quán)侵權(quán)的認(rèn)識(shí)上，混淆了兩類行為的不同性質(zhì)。事實(shí)上，此兩罪名并不能涵蓋規(guī)避技術(shù)措施的行為，以此兩罪名來(lái)規(guī)制規(guī)避技術(shù)措施的行為也有違罪刑法定原則。

(四)反規(guī)避“技術(shù)措施”條款的例外

有鑒于“技術(shù)措施”條款對(duì)于公益的限制頗多，臺(tái)灣地區(qū)著作權(quán)法第80條之2第3項(xiàng)規(guī)定不適用“防盜拷措施”條款的九種例外。，此外，并于第4項(xiàng)授權(quán)主管機(jī)關(guān)訂定前述各種例外之詳細(xì)內(nèi)容，并應(yīng)定期檢討。2014年1月，為配合世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織2013年6月通過(guò)之《馬拉喀什條約(TheMarrakeshTreatytoFacilitateAc-cesstoPublishedWorksforPersonswhoareBlind，VisuallyIm-paired，orotherwisePrintDisabled)》，著作權(quán)法于第80條之2第3項(xiàng)增訂1款不適用“防盜拷措施”條款的例示規(guī)定，以利于障礙者使用目的合理使用。為了障礙者使用目的合理使用，得破解、破壞或以其他方法規(guī)避著作權(quán)人所采取禁止或限制他人擅自進(jìn)入著作之防盜拷措施，或是制造、輸入、提供公眾使用破解、破壞或規(guī)避防盜拷措施之設(shè)備、器材、零件、技術(shù)或資訊，或?yàn)楣娞峁┓?wù)。臺(tái)灣地區(qū)“經(jīng)濟(jì)部”于2007年3月公布《著作權(quán)法第80條之2第3項(xiàng)各款內(nèi)容認(rèn)定要點(diǎn)》(以下簡(jiǎn)稱《要點(diǎn)》)規(guī)定了著作權(quán)法防盜拷措施各款例外規(guī)定?！兑c(diǎn)》第3點(diǎn)規(guī)定:“下列之設(shè)備、器材、零件、技術(shù)或信息，非屬本法第80條之2第3項(xiàng)之情形者，不得制造、輸入、提供公眾使用或?yàn)楣娞峁┓?wù):(一)主要供規(guī)避防盜拷措施之用。(二)除前款用途外，其商業(yè)用途有限。(三)為供規(guī)避防盜拷措施之用而營(yíng)銷?！边@一條文系參考美國(guó)著作權(quán)法的1201條(a)(2)、1201(b)(1)規(guī)定及歐盟指令第六條第(2)項(xiàng)，大大縮小了第80條之2的適用范圍，主要目的在限制“防盜拷措施”條款的適用范圍，不至于影響到一般的科技設(shè)備。此外，臺(tái)灣著作權(quán)法第80條之2第3項(xiàng)規(guī)定了禁止規(guī)避直接規(guī)避行為中的“限制接觸”的技術(shù)措施，對(duì)“限制復(fù)制”的技術(shù)措施則未做禁止性規(guī)定，但若行為人無(wú)自行破解、破壞或以其他方法規(guī)避技術(shù)措施的能力，由于第80條之2第2項(xiàng)禁止提供這些設(shè)備、器材、零件、技術(shù)或信息，行為人仍不可能據(jù)此進(jìn)行合理使用之利用。第3點(diǎn)將“非屬本法第80條之2第3項(xiàng)之情形者”列為排除要件，解決了這一問(wèn)題。大陸現(xiàn)行《著作權(quán)法》沒(méi)有規(guī)定規(guī)避技術(shù)措施的例外，國(guó)務(wù)院2006年頒布的《信息網(wǎng)絡(luò)傳播保護(hù)條例》第12條規(guī)定了4種規(guī)避技術(shù)措施的例外，但同時(shí)規(guī)定此例外不適用于間接規(guī)避技術(shù)措施行為。對(duì)比臺(tái)灣地區(qū)著作權(quán)法關(guān)于規(guī)避技術(shù)措施例外的規(guī)定，大陸的規(guī)定僅僅規(guī)定在國(guó)務(wù)院頒布的行政法規(guī)上，法律層次比較低，且僅僅適用于規(guī)避網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下的技術(shù)措施的例外。所規(guī)定的4種例外范圍相對(duì)臺(tái)灣地區(qū)的規(guī)定也比較狹窄，未涉及未成年人保護(hù)、保護(hù)個(gè)人資料、反向工程的規(guī)避技術(shù)的例外。同時(shí)大陸著作權(quán)法也未授權(quán)有關(guān)機(jī)關(guān)定期評(píng)估例外情況并制定禁止技術(shù)措施的例外情況。通過(guò)兩岸著作權(quán)法上的反規(guī)避技術(shù)措施條款的比較，可以發(fā)現(xiàn)大陸地區(qū)的保護(hù)強(qiáng)度較高，在平衡著作權(quán)人和社會(huì)公共利益的立法考量上，較多地側(cè)重于著作權(quán)人利益的保護(hù)，對(duì)公眾自由利用作品的權(quán)利保護(hù)不足。

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作者:陳淑萍 單位:江蘇農(nóng)牧科技職業(yè)學(xué)院