合規(guī)管理行為準(zhǔn)則精選(九篇)

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第1篇：合規(guī)管理行為準(zhǔn)則范文

[關(guān)鍵詞]商業(yè)銀行　合規(guī)管理　對(duì)策

近年來，國內(nèi)外金融機(jī)構(gòu)違規(guī)案件屢見報(bào)端。例如，2005年，花旗銀行在日本的分支行因洗錢向顧客提供虛假信息、欺詐等行為，受到日本政府的嚴(yán)厲懲罰；2008年，法國興業(yè)銀行披露由于交易員違規(guī)擅自操作使得該行出現(xiàn)49億歐元的巨額虧損；國內(nèi)金融機(jī)構(gòu)違規(guī)情形也不容樂觀。銀監(jiān)會(huì)的年度工作統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)表明，2005年銀監(jiān)會(huì)系統(tǒng)通過現(xiàn)場(chǎng)檢查，查出金融機(jī)構(gòu)違規(guī)金額共計(jì)7671億元人民幣。造成銀行業(yè)違規(guī)操作和違規(guī)經(jīng)營以及銀行從業(yè)人員違法案件多發(fā)的原因有很多，而銀行內(nèi)部合規(guī)管理體系的缺失乃是其中最主要的原因之一。

一、商業(yè)銀行合規(guī)的涵義

商業(yè)銀行合規(guī)，是指商業(yè)銀行的經(jīng)營活動(dòng)與法律、規(guī)則和準(zhǔn)則相一致。這里的法律、規(guī)則和準(zhǔn)則，是指適用于銀行業(yè)經(jīng)營活動(dòng)的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及其他規(guī)范性文件、經(jīng)營規(guī)則、自律性組織的行業(yè)準(zhǔn)則、行為守則和職業(yè)操守。合規(guī)可以分為狹義合規(guī)和廣義合規(guī)。狹義合規(guī)僅指遵守或符合法律規(guī)定。但是在企業(yè)的實(shí)際經(jīng)營和存續(xù)過程之中，企業(yè)僅僅守法或合法是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的。社會(huì)不但越來越看重企業(yè)所承擔(dān)的企業(yè)社會(huì)責(zé)任而且也往往把企業(yè)誠信和道德行為操守作為評(píng)價(jià)企業(yè)的重要標(biāo)桿。因此，商業(yè)銀行合規(guī)通常是廣義合規(guī)，即遵守或符合倫理道德和法律法規(guī)。

二、我國商業(yè)銀行合規(guī)管理存在的主要問題

我國商業(yè)銀行合規(guī)管理起步較晚，目前與巴塞爾銀行監(jiān)管委員會(huì)關(guān)于銀行合規(guī)管理的一系列要求相比還存在較大差距，存在的主要問題如下：

(一)合規(guī)管理理念存在偏差

由于認(rèn)識(shí)上的誤區(qū)和理念上的偏差，我國商業(yè)銀行在合規(guī)管理上普遍存在著“三重三輕”：一是重業(yè)務(wù)拓展，輕合規(guī)管理。金融企業(yè)各級(jí)機(jī)構(gòu)往往把目光局限于完成考核任務(wù)和經(jīng)營目標(biāo)，注重市場(chǎng)營銷和拓展，忽視業(yè)務(wù)的合規(guī)性管理。二是重事后管理，輕事前防范。我國商業(yè)銀行往往偏重于對(duì)已發(fā)生或已存在的風(fēng)險(xiǎn)采取事后處罰措施，試圖以嚴(yán)厲處罰遏制風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)，而對(duì)事前的防范和事中的控制措施卻關(guān)注較少。三是重基層操作人員管理，輕高層管理人員約束。事實(shí)上，由于高層管理人員而引發(fā)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的危害性，要遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于基層操作人員。

(二)合規(guī)管理體系有待完善

我國商業(yè)銀行的合規(guī)管理還不能完全防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)，不能適應(yīng)銀行審慎經(jīng)營和銀行業(yè)監(jiān)管的需要。銀行業(yè)內(nèi)部缺乏一個(gè)統(tǒng)一完整、全面科學(xué)的合規(guī)管理法規(guī)制度及操作規(guī)則，現(xiàn)有部分合規(guī)制度存在粗略化、大致化、模糊化現(xiàn)象，缺乏可操作性。同時(shí)合規(guī)管理的激勵(lì)約束機(jī)制比較欠缺，褒獎(jiǎng)力度較小，懲罰措施較輕。一般情況下，只要沒有損失或案件，對(duì)違規(guī)人員往往只采取教育和限期整改等措施，很少進(jìn)行嚴(yán)厲處分，對(duì)于造成損失或釀成案件的人員，處罰也不夠嚴(yán)厲，懲戒作用有限。

(三)合規(guī)管理方法較為落后

長期以來，我國商業(yè)銀行合規(guī)管理以定性分析為主，缺乏量化分析，在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、度量、監(jiān)測(cè)等方面科學(xué)性不夠，管理方法陳舊，與國際先進(jìn)銀行相比差距較大。尤其在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、處理的方法上，我國商業(yè)銀行的作為也很有限。對(duì)各個(gè)分支銀行進(jìn)行例行檢查、突擊抽查，對(duì)員工進(jìn)行職業(yè)培訓(xùn)等比較傳統(tǒng)的方法，雖然對(duì)銀行的風(fēng)險(xiǎn)管理有很大的促進(jìn)作用，但由于這種方法自身的局限性，很難通過檢查得到相對(duì)精確的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能滿足現(xiàn)代商業(yè)銀行合規(guī)管理的要求。

(四)合規(guī)管理制度執(zhí)行力差

一是制度不完善，立規(guī)不及時(shí)，缺乏合格的“規(guī)”。長期以來缺乏統(tǒng)一完整、全面科學(xué)的合規(guī)管理制度及操作規(guī)則，不少制度缺乏操作性。二是執(zhí)行不到位，循“規(guī)”不力。我國商業(yè)銀行管理分散、層次復(fù)雜的多級(jí)法人體制，容易造成制度執(zhí)行力不夠的情況，加上部分基層分行在經(jīng)營中以感情代替制度，以信任代替監(jiān)督，崗位間相互制約、糾錯(cuò)的內(nèi)控機(jī)制減效。三是我國商業(yè)銀行相關(guān)規(guī)章制度系統(tǒng)化、標(biāo)準(zhǔn)化、程序化程度不高，相距“流程銀行”的要求尚有較大的距離。

三、完善我國商業(yè)銀行合規(guī)管理的建議

我國商業(yè)銀行應(yīng)針對(duì)存在的問題，參照《巴塞爾協(xié)議》的有關(guān)內(nèi)容，借鑒成功經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，加強(qiáng)合規(guī)管理體系建設(shè)，實(shí)現(xiàn)合規(guī)管理的質(zhì)的飛躍。

(一)培育科學(xué)的合規(guī)文化

商業(yè)銀行應(yīng)倡導(dǎo)和培育良好的合規(guī)文化，在推行誠信和正直的道德觀念，強(qiáng)化“合規(guī)從高層做起”、“合規(guī)人人有責(zé)”、“主動(dòng)合規(guī)”、“合規(guī)意識(shí)”、“合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值”、“合規(guī)與監(jiān)管有效互動(dòng)”等理念、意識(shí)和行為準(zhǔn)則，潛移默化地將合規(guī)理念浸潤到每個(gè)員工的日常工作中去。高級(jí)管理人員要率先垂范，以身作則。要逐步建立主動(dòng)發(fā)現(xiàn)和暴露合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患或問題的文化環(huán)境，并相應(yīng)地在業(yè)務(wù)政策、行為手冊(cè)和操作程序上進(jìn)行適當(dāng)?shù)馗倪M(jìn)，以避免任何類似違規(guī)事件的發(fā)生和糾正已發(fā)生的違規(guī)事件，并對(duì)相關(guān)責(zé)任人給予必要的懲戒措施。

(二)構(gòu)建規(guī)范的制度體系

完善銀行合規(guī)監(jiān)管法規(guī)和內(nèi)部規(guī)章制度，提高商業(yè)銀行自身管理水平，現(xiàn)已成為國際銀行業(yè)有效合規(guī)管理的又一重要趨勢(shì)。目前，我國尚未制定專門的監(jiān)管法規(guī)用以規(guī)范商業(yè)銀行內(nèi)部規(guī)章制度。因此，國內(nèi)商業(yè)銀行要注意收集、翻譯和整理國外的銀行監(jiān)管法律制度，要加強(qiáng)對(duì)監(jiān)管法制成效顯著的美國、德國、新加坡等國的法律制度及實(shí)施機(jī)制的研究，盡快完善或加緊制定合規(guī)監(jiān)管法規(guī)，規(guī)范商業(yè)銀行內(nèi)部規(guī)章制度的制訂、實(shí)施等。

(三)運(yùn)用先進(jìn)的技術(shù)手段

信息技術(shù)的快速發(fā)展，給提升我國商業(yè)銀行合規(guī)管理水平創(chuàng)造必要條件。盡早將信息技術(shù)應(yīng)用于合規(guī)管理，設(shè)計(jì)合規(guī)監(jiān)測(cè)指標(biāo)，并采取多種技術(shù)手段開展合規(guī)管理工作，例如風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)管理、早期問題探查、解決問題程序、平衡計(jì)分卡及數(shù)據(jù)系統(tǒng)監(jiān)控等。這些先進(jìn)技術(shù)手段可以使合規(guī)管理更為有效，隨時(shí)向有關(guān)方面提供對(duì)問題的處理決定。同時(shí)，將銀行內(nèi)部每一個(gè)工作崗位的合規(guī)操作標(biāo)準(zhǔn)量化，當(dāng)業(yè)務(wù)系統(tǒng)處理數(shù)據(jù)的同時(shí)，合規(guī)管理系統(tǒng)已經(jīng)實(shí)時(shí)判斷該項(xiàng)操作是否符合合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)，并即時(shí)形成合規(guī)報(bào)告。

(四)建立科學(xué)的評(píng)價(jià)系統(tǒng)

一是要建立有效的合規(guī)管理評(píng)價(jià)制度，科學(xué)設(shè)置合規(guī)管理考核事項(xiàng)，量化、細(xì)化考核指標(biāo)，實(shí)行定性與定量相結(jié)合的考核制度，客觀評(píng)價(jià)各部門、業(yè)務(wù)條線和分支機(jī)構(gòu)管理人員合規(guī)管理的能力和內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)狀況。二是要把合規(guī)評(píng)價(jià)結(jié)果作為內(nèi)部績(jī)效考核的重要指標(biāo)，與相關(guān)人員的獎(jiǎng)懲掛鉤，充分體現(xiàn)倡導(dǎo)合規(guī)和懲處違規(guī)的價(jià)值觀念。三是建立內(nèi)部責(zé)任追究制度，借助具有威懾力的合規(guī)責(zé)任追究制度，懲處違規(guī)行為，落實(shí)合規(guī)責(zé)任，并及時(shí)糾正錯(cuò)誤，規(guī)范經(jīng)營管理行為，充分體現(xiàn)銀行的合規(guī)價(jià)值取向。四是要建立舉報(bào)監(jiān)督機(jī)制。疏通并敞開員工舉報(bào)違規(guī)、違法行為的渠道和途徑，建立健全有效的舉報(bào)保護(hù)和激勵(lì)機(jī)制，鼓勵(lì)員工舉報(bào)違規(guī)、違法行為，強(qiáng)化對(duì)違規(guī)、違法行為的有效監(jiān)督。

我國商業(yè)銀行應(yīng)針對(duì)合規(guī)管理體系存在的不足和缺陷，充分借鑒國外先進(jìn)銀行的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，并結(jié)合自身發(fā)展的需要，完善合規(guī)管理體系，提高內(nèi)控水平，最大限度地降低合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的頻率和所造成的損失，提高經(jīng)營績(jī)效，達(dá)到股東財(cái)富最大化的目標(biāo)，并積極履行企業(yè)社會(huì)責(zé)任。

參考文獻(xiàn)

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[2]郭玉琴．關(guān)于商業(yè)銀行內(nèi)部控制與合規(guī)操作問題的思考[J]．財(cái)經(jīng)界(學(xué)術(shù)版)．2009(09)．

第2篇：合規(guī)管理行為準(zhǔn)則范文

一、理念文化塑造學(xué)校之魂

學(xué)校理念文化是學(xué)校在長期的教育教學(xué)過程中形成的共有、共享的信念、原則、宗旨和目標(biāo)的總和，它可以將學(xué)校組織的內(nèi)部力量統(tǒng)一在共同的指導(dǎo)思想下，匯聚到一個(gè)共同的、宏觀的、科學(xué)的理性方向上，逐步提升為學(xué)校特有的文化，從而對(duì)學(xué)校的教學(xué)行為產(chǎn)生潛移默化的深遠(yuǎn)影響。

“對(duì)一所學(xué)校而言，如果不清楚學(xué)校發(fā)展史及其現(xiàn)實(shí)情況，便無法提煉學(xué)校理念文化”。不管我們準(zhǔn)備采取什么樣的方法，無論我們打算通過怎么樣的途徑，都不能背離這一點(diǎn)。這就要求學(xué)校管理者要在收集學(xué)校各個(gè)歷史階段有代表性的、有意義的故事，以及各種規(guī)章制度等方面開展工作。總之，從歷史的角度追蹤學(xué)校文化發(fā)展的歷程，挖掘?qū)W校文化的源泉。

迪爾認(rèn)為“我們據(jù)以做事的方式”是對(duì)文化的通俗的界定。的確，學(xué)校理念文化就體現(xiàn)在學(xué)校成員的做事方式、行為表現(xiàn)中。因此，我們需要從學(xué)?，F(xiàn)行的或未來的“據(jù)以做事的方式”中提煉學(xué)校理念文化。通過對(duì)教師、學(xué)生、家長訪談和專題研討、問卷調(diào)查等，對(duì)學(xué)校的各個(gè)方面進(jìn)行全面調(diào)研，盡可能多地把學(xué)校管理者和教師、學(xué)生、家長對(duì)學(xué)校的感受、體驗(yàn)、建議等展現(xiàn)出來，作為提煉學(xué)校理念文化的資料。

用怎樣的詞組、短語或句子來提煉學(xué)校的理念文化不是一件容易的事。聚焦后提煉出來的學(xué)校文化不是一個(gè)口號(hào)、一個(gè)概念，也不是一項(xiàng)教育政策，更不是一種教育模式，而是學(xué)校歷史的積淀，學(xué)?，F(xiàn)狀的提升，以及全校師生共同愿景的一整套教育教學(xué)思想體系的結(jié)晶。

二、物質(zhì)文化表現(xiàn)學(xué)校之美

校園建筑、校園環(huán)境，既是師生教學(xué)、生活、活動(dòng)的基本設(shè)施，又是學(xué)校文化的重要載體和學(xué)校文化精神的外在反映，是學(xué)校獨(dú)有的文化特征的顯現(xiàn)，它以獨(dú)特的精神文化內(nèi)涵，影響著師生的價(jià)值觀念和行為準(zhǔn)則，具有潛移默化、傳播精神文明的隱性作用。

余秋雨說過：學(xué)校文化最根本就是體現(xiàn)人本性，要教會(huì)學(xué)生審美。優(yōu)美的學(xué)校環(huán)境，濃郁的文化氛圍，各種文化潛移默化的熏陶，自然而然地規(guī)范師生的言行舉止，凈化師生心靈，促進(jìn)師生健康成長。因此在學(xué)校的建設(shè)中，學(xué)校管理者要精心地經(jīng)營學(xué)校的物質(zhì)文化，提升學(xué)校的辦學(xué)品位，彰顯學(xué)校辦學(xué)的價(jià)值取向。我們不妨采取傳統(tǒng)“上墻”的辦法，賦硬件以生命，賦軟件以靈魂，將學(xué)校原有的學(xué)校文化以及體現(xiàn)教育優(yōu)秀傳統(tǒng)文化不斷物化、固化，讓師生們隨時(shí)隨地“面壁”沉思。通過門廳、樓道、走廊、班級(jí)名片、各功能室等，展現(xiàn)以雕塑、寫真、噴繪、展牌等多種傳統(tǒng)形式為載體的教育箴言、傳統(tǒng)文化、學(xué)校辦學(xué)理念、學(xué)校發(fā)展演變、學(xué)校獲得的榮譽(yù)、學(xué)校辦學(xué)特色等。

三、行為文化成就學(xué)校之韻

如何使學(xué)校的理念文化、物質(zhì)文化內(nèi)化為行為，外化為特色，成為學(xué)校全體教職工積極奮發(fā)的內(nèi)驅(qū)力，成為學(xué)校每一個(gè)成員的共同追求是一項(xiàng)長久而艱巨的任務(wù)。為確保學(xué)校行為的規(guī)范，教育教學(xué)行為能夠長期自動(dòng)運(yùn)轉(zhuǎn)，不妨嘗試將學(xué)校行為識(shí)別系統(tǒng)分解為學(xué)校管理行為系統(tǒng)、師德建設(shè)行為系統(tǒng)、素質(zhì)教育行為系統(tǒng)、校本課程行為系統(tǒng)、家?；?dòng)行為系統(tǒng)、主題活動(dòng)行為系統(tǒng)（養(yǎng)成教育主題、“涵潤書香”主題、“家鄉(xiāng)美”主題活動(dòng)、“培養(yǎng)新時(shí)代創(chuàng)新實(shí)踐型”人才主題活動(dòng)等）幾個(gè)子系統(tǒng)。如，在學(xué)校管理行為系統(tǒng)中不斷完善人本和科學(xué)相融的優(yōu)質(zhì)制度文化。一位成功的管理者，既要注重人們對(duì)創(chuàng)建制度與遵守制度的態(tài)度、價(jià)值觀，更要注意學(xué)校深層次制度文化的創(chuàng)建。沒有文化行為的改造，學(xué)校文化將流于形式，呈于表層，浮于表面，難以持久與深化。因?yàn)榱己玫奈幕袨橐c嚴(yán)格的常規(guī)管理相結(jié)合、相共融、相發(fā)展。實(shí)踐表明，一整套符合教育規(guī)律、行之有效的規(guī)章制度的建立和完善，可以發(fā)揮積極而又特殊的育人作用，較好地形成群體規(guī)范和團(tuán)隊(duì)協(xié)作精神，從而很好地形成學(xué)校的文化行為。

理念文化、物質(zhì)文化只是一種文字、符號(hào)、圖形，只有當(dāng)它被師生認(rèn)同并轉(zhuǎn)化為內(nèi)在需求體現(xiàn)為外在行為的時(shí)候，才能成為本校的學(xué)校文化，才能成為陶冶人、激勵(lì)人、提升人的精神食糧。因此，學(xué)?？梢韵蛉w師生征集校訓(xùn)、名言警句、校旗、?；铡⑿８?、道路名稱，征集的過程其實(shí)就是比較、選擇、認(rèn)同并遵循的過程，同時(shí)把大家討論定稿的內(nèi)容再次返給全體師生并組織教育學(xué)習(xí)，進(jìn)一步內(nèi)化其中所包含的人生哲理。

第3篇：合規(guī)管理行為準(zhǔn)則范文

基于學(xué)生常規(guī)行政管理起著優(yōu)化育人環(huán)境，穩(wěn)定正常的教學(xué)秩序等重要作用，各高校都設(shè)立了管理學(xué)生的機(jī)構(gòu)，建立了管理學(xué)生的隊(duì)伍，制訂了管理學(xué)生的制度。高校學(xué)生常規(guī)行政管理對(duì)穩(wěn)定教學(xué)秩序、生活秩序，對(duì)培養(yǎng)人才確實(shí)起了重要的作用。然而，學(xué)生常規(guī)行政管理作為整體管理中的一個(gè)部分，也存在著不少問題，歸納起來主要有如下幾點(diǎn);并有待于探討。

(一)與其它管理工作配合不夠。在大學(xué)生系統(tǒng)管理中，如果各子系統(tǒng)或單位性能都是好的，其整體性能也會(huì)是好;“如果各子系統(tǒng)或單位不顧整體目的實(shí)現(xiàn)，僅僅只力爭(zhēng)自身的最佳效益，卻不一定能保證系統(tǒng)整體的效益”。①目前高校學(xué)生常規(guī)行政管理與其它管理一樣，尚存各自為政傾向，這是由于各個(gè)管理層次的目的、職能和權(quán)限的不同以及管理對(duì)象的特點(diǎn)、方法和措施的差異等因素造成的。大學(xué)生常規(guī)行政管理要重視與其他管理的橫向聯(lián)系與協(xié)調(diào)，重視與德育、智育和體育的管理配合、滲透，以提高自身的管理效益，同時(shí)也起到提高整體管理效益的作用。

(二)與思想政治教育結(jié)合不緊。大學(xué)生常規(guī)行政管理主要是通過制訂和實(shí)施一系列合理的規(guī)章制度制約引導(dǎo)學(xué)生的行為，而思想政治教育則更多地由教育者將教育內(nèi)容“有目的、有計(jì)劃、有步驟、有組織地通過各種教育活動(dòng)探化到大學(xué)生的頭腦中，內(nèi)化為他們自身的品行和習(xí)慣”。②從理論上說，管理能促進(jìn)教育，教育能保證管理，管理必須與教育相結(jié)合。因此，應(yīng)克服只講管理不講教育，或者只重教育不重管理的傾向。但在具體工作實(shí)踐中，學(xué)生的常規(guī)行政管理與思想教育存在著脫節(jié)現(xiàn)象。我們知道，作為管理對(duì)象的大學(xué)生，是有思想、有理智的人，他們的行為雖受制于規(guī)章制度，但主體行為還是由思想意識(shí)和價(jià)值觀直接控制的。因此，常規(guī)行政管理工作只有與思想政治教育工作配合才會(huì)產(chǎn)生積極的作用。

(三)缺乏系統(tǒng)的管理知識(shí)，管理效率不商。由于高校學(xué)生常規(guī)行政管理沒有統(tǒng)一固定的被所有管理者接受的模式，也由于這種管理還處于不斷的摸索之中，因此缺乏理論的指導(dǎo)，靠經(jīng)駿管理者居多。若是這種狀況不改變，要想提高管理效益是有難度的。

(四)管理學(xué)生的制度不夠完善。在大學(xué)生常規(guī)行政管理中，逐步確立一系列科學(xué)的管理制度，有著不容忽視的極其重要的作用。從制度管理上來說，有三個(gè)環(huán)節(jié):一是管理制度的制訂;二是管理制度的實(shí)施;三是管理制度的補(bǔ)充修改。在高校管理過程中，對(duì)有些不完善、不成熟的管理制度，沒有及時(shí)加以修正補(bǔ)充，這影響管理效率。

另外，在常規(guī)行政管理過程中不同程度地存在著某些方面管得過細(xì)，而某些方面缺乏嚴(yán)格要求，有時(shí)視學(xué)生為被管理對(duì)象，有時(shí)管理的民主度放得過寬等現(xiàn)象，所有這些已不適應(yīng)時(shí)代的要求和當(dāng)代大學(xué)生管理的實(shí)際，需要對(duì)常規(guī)行政管理進(jìn)行再認(rèn)識(shí)，慎重積極地進(jìn)行常規(guī)行政管理理論新建構(gòu)的探討，以便進(jìn)一步發(fā)揮“管理育人”的積極作用。

二、大學(xué)生常規(guī)行政管理的特點(diǎn)

大學(xué)生常規(guī)行政管理具有以下幾個(gè)特點(diǎn):

(一)統(tǒng)一性。它是指常規(guī)管理政策、法規(guī)、制度的統(tǒng)一。如《普通高等學(xué)校學(xué)生管理規(guī)定》、《高等學(xué)校學(xué)生行為準(zhǔn)則》以及其他行為管理的法規(guī)，是全國高校都要貫徹執(zhí)行的。這種政策的統(tǒng)一性，對(duì)管理好學(xué)生起著重要的作用，從某種程度上說，它是學(xué)生常規(guī)行政管理的關(guān)鍵。學(xué)校其他規(guī)章制度的制訂和執(zhí)行都不能與此相背，否則，學(xué)生管理就會(huì)亂套，管理工作也就會(huì)因此而變得雜亂無章。

(二)強(qiáng)制性。它是指對(duì)學(xué)生具有非常嚴(yán)肅的約束力。大學(xué)生常規(guī)行政管理既靠教育又靠制度，而更多的是靠采取強(qiáng)制性的行政管理措施。學(xué)校行政管理的規(guī)章制度不象思想教育工作那樣具有靈活性和彈性。思想教育往往表現(xiàn)為通過知識(shí)傳授、人格感染以及啟發(fā)、誘導(dǎo)、說理等方式，影響教育者成長和發(fā)展。而常規(guī)管理總是同規(guī)章制度、法制紀(jì)律相聯(lián)系，是通過一定的規(guī)章制度、法制條文和紀(jì)律措施以約束、控制等方式影響被管理者成長和發(fā)展。它一般有“法”的約束功能，不允許違反，否則就會(huì)受到紀(jì)律處分。如《學(xué)生違紀(jì)處分條例》中的有關(guān)規(guī)定，就是針對(duì)那些不守紀(jì)律的學(xué)生而制訂的，只要觸及到就要受到紀(jì)律處分，以此來促進(jìn)他們改正錯(cuò)誤，做遵紀(jì)守法的學(xué)生。

(三)程序性。它是依據(jù)一定的制度，在一定的時(shí)間內(nèi)，按一定的流程，完成常規(guī)行政管理任務(wù)。這種管理任務(wù)往往是基本不變的。如從學(xué)生人學(xué)至畢業(yè)，整個(gè)過程可分為人學(xué)階段:招生、新生報(bào)到、注冊(cè)等;學(xué)習(xí)階段:學(xué)習(xí)管理、生活管理、獎(jiǎng)學(xué)金與助學(xué)金評(píng)比、三好學(xué)生等獎(jiǎng)勵(lì)和學(xué)生處分等;畢業(yè)階段:畢業(yè)鑒定、頒發(fā)畢業(yè)證明、調(diào)配、派遣等。在不同的階段、不同的層次，有不同的任務(wù)和要求，但這都是常規(guī)性的任務(wù)，具有周期性流程的特點(diǎn)。

(四)動(dòng)態(tài)性。它是指常規(guī)行政管理要適應(yīng)學(xué)生的變化和發(fā)展。每所學(xué)校的學(xué)生數(shù)雖處于相對(duì)穩(wěn)定，但亦有變化，每屆學(xué)生或多或少有些差異;往往同一屆學(xué)生人學(xué)時(shí)與畢業(yè)時(shí)相比，思想觀念、價(jià)值觀、人生觀和興趣愛好都會(huì)出現(xiàn)新的變化。更何況，作為被管理者的學(xué)生具有能動(dòng)性，“在管理對(duì)象運(yùn)動(dòng)變化的情況下，如何注意調(diào)節(jié)，適應(yīng)各種變化，以達(dá)到整體的、長遠(yuǎn)的目標(biāo)，這就是動(dòng)態(tài)原理的實(shí)質(zhì)?！雹垡虼?，常規(guī)行政管理工作必須重視搜集信息，隨時(shí)進(jìn)行一些調(diào)節(jié)，適應(yīng)不斷變化和發(fā)展的客觀現(xiàn)實(shí)需要，要在動(dòng)態(tài)中實(shí)現(xiàn)管理目標(biāo)。

三、大學(xué)生常規(guī)行政管理的作用

根據(jù)現(xiàn)代管理科學(xué)的原理和已有的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，學(xué)生常規(guī)行政管理的基本作用主要有:

(一)約束作用。大學(xué)生行政管理既靠教育，又靠制度。管理制度中明確規(guī)定什么是應(yīng)該做的，什么是不應(yīng)該做的，應(yīng)該做而沒有做或不應(yīng)該做而做了就要受到處罰。制度為大學(xué)生提供有約束力的行為準(zhǔn)則，許多規(guī)定具有“法”的作用，如學(xué)籍管理辦法、考場(chǎng)規(guī)則等.都是不允許違反的。正是這種管理的約束力，保證了學(xué)校教學(xué)工作的正常開展和學(xué)生學(xué)習(xí)秩序的正?；?。

(二)教育和激勵(lì)作用。學(xué)校的一切措施包括行政管理制度，都是基于培養(yǎng)合格的人才這一基點(diǎn)制訂的。約束學(xué)生的某些行為規(guī)范只是其中的一部分，更多的是指導(dǎo)學(xué)生明確學(xué)習(xí)目的，掌握學(xué)習(xí)方法，提高學(xué)習(xí)效率。所以說常規(guī)行政管理政策和制度，既是學(xué)生的行為規(guī)范，又是一種教育的手段，起著教育學(xué)生、激勵(lì)學(xué)生的作用。對(duì)大學(xué)生的教育激勵(lì)作用，在執(zhí)行獎(jiǎng)勵(lì)條例時(shí)，表現(xiàn)得尤為明顯。

(三)評(píng)估作用?！皩W(xué)校對(duì)學(xué)生的評(píng)價(jià)，是通過貫徹執(zhí)行各種規(guī)章制度而進(jìn)行的?！雹軐W(xué)校評(píng)價(jià)學(xué)生，是根據(jù)培養(yǎng)目標(biāo)以及各階段的培養(yǎng)要求，制定出一套對(duì)學(xué)生的獎(jiǎng)懲辦法和條例，依據(jù)這些辦法和條例，衡量學(xué)生的表現(xiàn)，確定獎(jiǎng)懲。大學(xué)生常規(guī)行政管理重要的一點(diǎn)，就是對(duì)學(xué)生在思想、學(xué)習(xí)、行為、品德及遵守規(guī)章制度等方面有關(guān)情況或資料進(jìn)行收集、登記和整理綜合，從而作出合乎學(xué)生本來面貌的客觀評(píng)價(jià)。

(四)反饋?zhàn)饔?。常?guī)行政管理過程，從某種意義上說，是對(duì)管理制度的一種檢驗(yàn)過程。常規(guī)行政管理的指導(dǎo)思想、組織協(xié)調(diào)和所訂的規(guī)章制度是否合理，管理過程是否得體，管理的手段和方法是否科學(xué)，管理的效率是否高，管理是否符合學(xué)生的實(shí)際，諸如此類的問題，只有通過反饋才有可能作出正確的回答。

四、樹立大學(xué)生常規(guī)行政管理的新觀念

觀念雖然是客觀的反映，但它同時(shí)又支配和影響著人們的行動(dòng)。要突破常規(guī)行政管理中的某些框框，首先得從觀念轉(zhuǎn)變?nèi)耸?，只有常?guī)行政管理觀念的更新，才會(huì)有常規(guī)行政管理行為的轉(zhuǎn)變。

(一)樹立創(chuàng)新觀念。隨著時(shí)代的發(fā)展、教育改革的深人、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的沖擊，各種文化的沖突和整合以及大學(xué)生群體的變化，原有的一些程式化的常規(guī)行政管理已變得不再完全適用，因此也不能再套用和照搬原有的管理方式。應(yīng)從實(shí)際出發(fā)，用發(fā)展的眼光，借鑒國內(nèi)外的一些先進(jìn)的管理經(jīng)驗(yàn)，大膽地進(jìn)行創(chuàng)新，從常規(guī)行政管理思想、管理制度、管理體系和管理方法上進(jìn)行新的摸索，走前人和別人沒有走過的管理之路，逐步形成新的管理理論。

(二)樹立信息觀念。當(dāng)今的時(shí)代信息瞬息萬變，大學(xué)生正處在接受知識(shí)、獲取信息的最佳年齡段，他們思想活躍，接受信息快，容易與時(shí)展的脈搏產(chǎn)生共振。因此，在大學(xué)生的管理過程中，要想隨時(shí)把握他們的發(fā)展趨勢(shì)，了解和研究他們的新情況，不斷解決新問題，就必須建立起信息觀念。比如，學(xué)生中橫向聯(lián)系的社團(tuán)組織，由少數(shù)發(fā)展到多數(shù)，由單學(xué)科發(fā)展到多學(xué)科，由學(xué)校發(fā)展到社會(huì)，向著縱橫交叉的網(wǎng)絡(luò)化組織發(fā)展。如果管理者還是墨守成規(guī)，閉目塞聽，不樹立起信息觀念，要想對(duì)此進(jìn)行管理，是很難的。

(三)樹立服務(wù)觀念。常規(guī)行政管理者必須正確對(duì)待大學(xué)生在教育和管理活動(dòng)中的地位和作用，學(xué)生不僅是教育、管理的對(duì)象，也是管理的主體，所以管理者在把學(xué)生作為管理對(duì)象的同時(shí)，也要把學(xué)生作為服務(wù)的對(duì)象，從政治思想、道德品質(zhì)和學(xué)習(xí)生括等方面全面關(guān)心學(xué)生，服務(wù)學(xué)生。因?yàn)椤耙愫萌说墓芾?，有效地調(diào)動(dòng)人的積極性，就必須從人的心理規(guī)律及其在各種因素影響下形成的心理特征出發(fā)”，⑤關(guān)心學(xué)生，服務(wù)學(xué)生，正是考慮及滿足學(xué)生某些心理需要的表現(xiàn)，在常規(guī)行政管理中取得學(xué)生的理解與支持，使學(xué)生能自覺糾正某些片面的認(rèn)識(shí)和過激行為，真正起到管理育人、服務(wù)育人的作用。

(四)樹立整體觀念。學(xué)生常規(guī)行政管理工作，從橫的結(jié)構(gòu)關(guān)系看，有學(xué)習(xí)和生活等各個(gè)斷面，它們之間既有聯(lián)系又有區(qū)別;從縱的層次關(guān)系看，從校、系到班級(jí)，有行政管理部門又有學(xué)生各級(jí)組織，他們之間既有上下的關(guān)聯(lián)性，又有各自的獨(dú)立性;從常規(guī)行政管理活動(dòng)看，既有管理的連續(xù)性，又有其階段性，同時(shí)常規(guī)行政管理與其他管理工作、思想政治工作等還有一個(gè)整體協(xié)調(diào)的問題。因此大學(xué)生常規(guī)行政管理工作，必須有全局觀點(diǎn)，有一個(gè)系統(tǒng)的運(yùn)籌規(guī)劃。堅(jiān)持管理工作與教育工作相結(jié)合，與思想工作相結(jié)合，堅(jiān)持常規(guī)行政管理與其他工作相結(jié)合，只有這樣，才會(huì)發(fā)揮其管理的整體作用，克服與教學(xué)管理、后勤管理等彼此脫節(jié)的狀況。

總之，大學(xué)生常規(guī)行政管理工作有其相對(duì)的獨(dú)立地位和作用，它在大學(xué)生的成長和發(fā)展過程中有著思想政治工作等不可取代的特殊影響力。目前大學(xué)生管理工作存在著層出不窮的新問題和新情況，原先那套學(xué)生管理辦法不可能完全適用，因此作為管理者應(yīng)聯(lián)系實(shí)際，進(jìn)行理論上的探討，以提高大學(xué)生管理的實(shí)際效率與水平。

注:

①顧翔主編:《大學(xué)生管理》，華東師范大學(xué)出版社1988年11月版，第70頁。

②④李錦坤主編:《大學(xué)生思想政治工作系統(tǒng)工程》，天津人民出版社l988年7月版，第120、242頁。

③何鐘秀等著:(領(lǐng)導(dǎo)與管理》，山東人民出版社1986年12月版，第224頁。

⑤樂笑聲:《管理學(xué)》，科學(xué)技術(shù)文獻(xiàn)出版社l988年10月版，第l94頁。

第4篇：合規(guī)管理行為準(zhǔn)則范文

    1.社會(huì)與高校大環(huán)境背景下的因素

    社會(huì)中與經(jīng)濟(jì)發(fā)展要求相適應(yīng)的道德倫理、規(guī)范體系尚未完善;社會(huì)上滲透著很多道德失范、道德人格扭曲的丑惡現(xiàn)象侵襲大學(xué)生的頭腦。高校道德教育與政治高度的結(jié)合,被時(shí)事教育、政治教育所取代,忽視了德育教育的針對(duì)性;大學(xué)生思想政治工作的輔導(dǎo)員整日受日常繁雜事務(wù)束縛,以行政管理行為的道德教育情況較為普遍。

    2.家庭與自身視角下的因素

    家庭教育是道德文明教育的起點(diǎn),然而現(xiàn)實(shí)表明,家庭的倍受寵愛與溺愛,對(duì)品德塑造甚少;大學(xué)生住校,遠(yuǎn)離父母,家庭教育在道德建設(shè)中基本脫節(jié)。大學(xué)生人生價(jià)值觀多元化、利益化的錯(cuò)誤傾向,注重道德主義轉(zhuǎn)向“實(shí)惠主義”;思想道德認(rèn)識(shí)存在偏差,道德意識(shí)與道德行為有脫節(jié)現(xiàn)象,道德實(shí)踐能力較差。

    二、創(chuàng)新與完善當(dāng)前高校大學(xué)生思想道德建設(shè)體系

    1.要充分體現(xiàn)對(duì)中國傳統(tǒng)道德文化精髓的傳承

    中國自古以來就是一個(gè)非常注重道德倫理規(guī)范的國家,我國的大學(xué)生思想道德建設(shè)體系的精髓應(yīng)主要是以儒家思想為核心,融合墨家、道家倫理思想以及其他各派思想家提出的倫理規(guī)范和完備的道德實(shí)踐活動(dòng)的行為準(zhǔn)則。德育工作體系要繼承并運(yùn)用中華傳統(tǒng)道德文化開展思想道德建設(shè),潛移默化地影響著大學(xué)生的思想觀念、道德情操,對(duì)心靈的塑造、價(jià)值觀的形成有著不可替代的重要作用。如“君子懷德”“君子喻于義”“君子務(wù)本,本立而道生”“仁義、忠孝”“先天下之憂而憂,后天下之樂而樂”“天下興亡,匹夫有責(zé)”等,都詮釋著做人的道德標(biāo)準(zhǔn)與社會(huì)公德責(zé)任,既能促使當(dāng)代大學(xué)生繼承中華傳統(tǒng)道德文化,又是開展大學(xué)生思想道德工作的有效途徑。

    2.實(shí)施思想道德教育和思想政治教育相分隔的方法

    雖然道德與政治之間有著密切的聯(lián)系,但政治是經(jīng)濟(jì)利益的集中體現(xiàn),道德產(chǎn)生于人類社會(huì)的尊重需要,因此本人認(rèn)為道德并不從屬于政治,高校應(yīng)當(dāng)在相對(duì)明確政治與道德之間的功能區(qū)域的前提下,不能把大學(xué)生的道德問題簡(jiǎn)單地看成是思想觀念和政治覺悟問題,分別實(shí)施道德規(guī)范教育與政治思想教育,以切實(shí)提高高校德育的實(shí)效性;完善適應(yīng)形勢(shì)發(fā)展需要的“兩課”學(xué)科體系,發(fā)揮思想道德理論課教育的主渠道、主陣地作用,科學(xué)設(shè)置、認(rèn)真實(shí)施,針對(duì)大學(xué)生關(guān)心的一些道德熱點(diǎn)與焦點(diǎn)豐富道德教學(xué)內(nèi)容,避免一味地灌輸和說教,引起學(xué)生的興致,體現(xiàn)德育課程意義,就能使思想道德教學(xué)效果要真正深入頭腦、扎根人心,轉(zhuǎn)為廣大學(xué)生的自覺行動(dòng),推動(dòng)大學(xué)生思想道德建設(shè)穩(wěn)步地向前發(fā)展。

    3.以心理教育和法制教育輔助思想道德建設(shè)

    在思想道德建設(shè)體系中融入心理教育,加強(qiáng)心理健康教育基礎(chǔ)作用,關(guān)注大學(xué)生的心理健康,讓德育與心理相掛鉤,以人為本,注重大學(xué)生的思想道德品質(zhì)與心理品質(zhì)的協(xié)調(diào)發(fā)展,從大學(xué)生的思想道德的實(shí)際出發(fā),根據(jù)大學(xué)生的心理特征,防止心理問題的道德傾向化,創(chuàng)造適應(yīng)社會(huì)實(shí)際的心理德育目標(biāo)。法制教育也是思想道德教育的重要組成部分和有力保證,只有將道德教育和法制教育相結(jié)合,通過法制教育課程與形式多樣的活動(dòng),才能使學(xué)生懂得道德既受法律的嚴(yán)格約束,又有法律的及時(shí)保護(hù),法制教育是培育大學(xué)生良好的道德品質(zhì)、提高他們的道德意識(shí)和道德素質(zhì)、增強(qiáng)道德觀念的有效途徑,促進(jìn)大學(xué)生的思想道德建設(shè)的加速發(fā)展。

    4.推進(jìn)社會(huì)主義核心價(jià)值體系的教育

    社會(huì)主義核心價(jià)值體系為高校道德規(guī)范提供理論依據(jù),高校尤其需要加強(qiáng)大學(xué)生思想道德塑造,而道德建設(shè)的核心是社會(huì)榮辱觀,“八榮八恥”為主要內(nèi)容的社會(huì)主義榮辱觀是中國傳統(tǒng)道德和時(shí)代精神的完美結(jié)合。從現(xiàn)實(shí)表現(xiàn)看,它很好地體現(xiàn)了高校和社會(huì)基本道德規(guī)范的本質(zhì)特點(diǎn),對(duì)高校營造社會(huì)道德觀、弘揚(yáng)社會(huì)正氣、倡導(dǎo)時(shí)代新風(fēng)具有不可替代的重要力量。以社會(huì)主義核心價(jià)值體系來引領(lǐng)多元化的價(jià)值觀念,可以不斷牢固大學(xué)生的思想道德意識(shí),確立起良好的道德行為規(guī)范,較好地為高校道德規(guī)范提供理論指引,促進(jìn)大學(xué)生思想道德建設(shè)的全面發(fā)展。

    5.全校共同營造、重視德育的理論與實(shí)踐環(huán)境

    高校應(yīng)進(jìn)一步增強(qiáng)全員德育意識(shí),思想道德建設(shè)不只是思想政治輔導(dǎo)員的工作,在這個(gè)體系中,學(xué)校從事行政與教學(xué)的每一位領(lǐng)導(dǎo)與老師都應(yīng)在課堂與生活中對(duì)大學(xué)生的道德建設(shè)有著不可推卸的責(zé)任與義務(wù),完善德育工作機(jī)制;全校上下要注重人文關(guān)懷,全面關(guān)心學(xué)生的成長;將道德教育轉(zhuǎn)化為規(guī)章制度,通過嚴(yán)肅校風(fēng)校紀(jì),規(guī)范大學(xué)生的日常生活,充分發(fā)揮學(xué)生自律作用,實(shí)現(xiàn)道德的自我教育,營造出大學(xué)生思想道德建設(shè)文化氣息的硬環(huán)境與軟環(huán)境。如果說理論教育是開展大學(xué)生思想道德教育的基礎(chǔ),那么實(shí)踐教育則是大學(xué)生思想道德教育工作真正落到實(shí)處的可靠保證,做到“受教育,長才干,做貢獻(xiàn)”的統(tǒng)一,創(chuàng)新實(shí)踐育人長效機(jī)制,重視社會(huì)化實(shí)踐的道德功能建設(shè);多方面提供有利于大學(xué)生對(duì)道德的認(rèn)知和親身實(shí)踐體驗(yàn)的一切條件,提高大學(xué)生思想道德建設(shè)的實(shí)效發(fā)展。

    6.政工隊(duì)伍是思想道德建設(shè)的一線工作者

    大學(xué)生的思想政治輔導(dǎo)員是完成高校培養(yǎng)人才任務(wù),實(shí)現(xiàn)德育培養(yǎng)目標(biāo)的一支重要隊(duì)伍。德育的教師隊(duì)伍在課堂上講授道德理論,政工隊(duì)伍則需要在日復(fù)一日的常規(guī)管理中從學(xué)生中身邊的小事抓起,使學(xué)生養(yǎng)成良好的道德習(xí)慣,培養(yǎng)優(yōu)秀的道德品質(zhì),真正實(shí)現(xiàn)教書育人、管理育人、服務(wù)育人;大學(xué)生的品德是在其生活經(jīng)歷中逐漸形成的,思想政治輔導(dǎo)員起著潛移默化的作用,是思想道德素質(zhì)培養(yǎng)最直接和最泛的渠道,也是高校開展思想道德建設(shè)體系中的重要策略的具體實(shí)施者;政工隊(duì)伍的思想意識(shí)和道德品質(zhì)決定“隱性課程”的效果,這就要求德育的一線工作者言教與身教相結(jié)合,講究師德,政工隊(duì)伍的道德情操高尚、正直無私,無需歌功頌德,自然會(huì)得到學(xué)生的認(rèn)可,成為他們?cè)诘赖律闲Х碌目！?/p>