對(duì)外貿(mào)易對(duì)工業(yè)行業(yè)能源效率的影響

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摘要：改革開(kāi)放以來(lái)，中國(guó)經(jīng)濟(jì)進(jìn)入了快速增長(zhǎng)通道，對(duì)能源的需求逐年增長(zhǎng)，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境保護(hù)二者間的平衡問(wèn)題上感受到的來(lái)自國(guó)內(nèi)外的壓力也越來(lái)越大。貿(mào)易不僅推動(dòng)了經(jīng)濟(jì)發(fā)展，除此之外促進(jìn)了進(jìn)口國(guó)的技術(shù)進(jìn)步，同時(shí)對(duì)出口國(guó)的環(huán)境也帶來(lái)了巨大的影響。本文試圖衡量國(guó)際貿(mào)易與能源環(huán)境效率相互之間的影響，以期為我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展以及相關(guān)政策提供適當(dāng)?shù)睦碚撘罁?jù)。

關(guān)鍵詞：能源環(huán)境效率；對(duì)外貿(mào)易；影響研究

1研究背景及意義

改革開(kāi)放以來(lái)，中國(guó)經(jīng)歷了三十余年的經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展，已成長(zhǎng)為世界第二大經(jīng)濟(jì)體。在這一過(guò)程中，中國(guó)的能源消費(fèi)也在逐年增加。然而，能源供給的增長(zhǎng)卻是相對(duì)有限的，我國(guó)能源的生產(chǎn)總量已不足以滿足自身對(duì)能源的需求，需要依靠進(jìn)口來(lái)彌補(bǔ)能源缺口。2014年的能源消費(fèi)總量排名世界第一，占世界總能源消耗的21.5%。這一境況也使得中國(guó)在能源及環(huán)境相關(guān)問(wèn)題上備受國(guó)際輿論壓力。根據(jù)相關(guān)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)可以得知，我國(guó)能源利用效率雖較之前有所提高，但與世界平均水平相比仍顯不足。因此，提高我國(guó)能源環(huán)境效率已經(jīng)成為全社會(huì)的共識(shí)。另一方面，在經(jīng)濟(jì)全球化的國(guó)際背景下，中國(guó)的進(jìn)出口貿(mào)易規(guī)模不斷擴(kuò)大。我國(guó)作為當(dāng)今世界上不容忽視的貿(mào)易大國(guó)，實(shí)際上也存在著為了片面擴(kuò)大出口額以提升經(jīng)濟(jì)效益而對(duì)部分出口企業(yè)降低門檻的情況，并為上述行為付出了許多環(huán)境和社會(huì)層面的代價(jià)。

2國(guó)內(nèi)外研究綜述

改革開(kāi)放以來(lái)，國(guó)際貿(mào)易起到重要作用，因此如何借助國(guó)際貿(mào)易提高能源效率值得考慮。國(guó)際貿(mào)易尤其是基于進(jìn)口貿(mào)易的技術(shù)溢出效應(yīng)已為大量實(shí)證研究所證實(shí)。Coe&Helpman首次構(gòu)建R&D資本存量，實(shí)證考察了貿(mào)易帶來(lái)的研發(fā)如何通過(guò)國(guó)際貿(mào)易傳導(dǎo)機(jī)制影響本國(guó)的技術(shù)進(jìn)步。Jacobsen（2000）考察了貿(mào)易與能源消費(fèi)之間的相互關(guān)系，結(jié)果顯示貿(mào)易結(jié)構(gòu)的變化對(duì)能源的需求有著重要的影響。一般貿(mào)易程度高的部門面對(duì)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)比較激烈，這也促使了那些部門生產(chǎn)能耗較少的產(chǎn)品以提高競(jìng)爭(zhēng)力。貿(mào)影響能源效率的渠道有以下幾條：第一，貿(mào)易影響部門投入要素與能源之間的相對(duì)價(jià)格，從而也影響了能源要素與其他各要素之間的替代；第二，貿(mào)易能夠影響部門總產(chǎn)出的構(gòu)成以及改變部門要素的豐富度，從而影響了各種投入要素之間的投入比例；第三，貿(mào)易影響部門產(chǎn)品從原材料的獲取、運(yùn)輸加工一直到裝配形成產(chǎn)品這一個(gè)完整的過(guò)程中所需要的能源（樊茂清等，2009）。

3我國(guó)工業(yè)能源環(huán)境效率影響因素分析

國(guó)際貿(mào)易對(duì)工業(yè)行業(yè)能源環(huán)境效率的影響是本文的核心內(nèi)容。對(duì)外貿(mào)易分為進(jìn)口貿(mào)易和出口貿(mào)易，根據(jù)相關(guān)學(xué)者的分析，這二者對(duì)能源環(huán)境效率的影響機(jī)制是存在差異的。為了更加準(zhǔn)確地分析對(duì)外貿(mào)易對(duì)能源環(huán)境效率的影響機(jī)制，探究對(duì)外貿(mào)易對(duì)我國(guó)能源環(huán)境效率的影響是通過(guò)進(jìn)口還是出口途徑，或是二者皆有。本文將選取“進(jìn)口貿(mào)易”和“出口貿(mào)易”兩個(gè)度量指標(biāo)作為回歸分析重要解釋變量，分別采用“進(jìn)口總額與行業(yè)增加值的比值”和“出口總額與行業(yè)增加值的比值”作為衡量指標(biāo)。進(jìn)出口數(shù)據(jù)在中國(guó)各類統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)中沒(méi)有直接可用的工業(yè)分行業(yè)數(shù)據(jù)，因此參考了林伯強(qiáng)（2015）采用聯(lián)合國(guó)商品貿(mào)易統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。又因中國(guó)工業(yè)分行業(yè)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)口徑同國(guó)際商品貿(mào)易統(tǒng)計(jì)口徑存在差異，本文參考盛斌（2002）和唐玲（2009），根據(jù)聯(lián)合國(guó)《國(guó)際貿(mào)易標(biāo)準(zhǔn)分類》（SITC，Rev3）與我國(guó)分類標(biāo)準(zhǔn)各行業(yè)的對(duì)應(yīng)關(guān)系，將中國(guó)各類商品進(jìn)出口額分類整理得到各行業(yè)進(jìn)出口額數(shù)據(jù)。同時(shí)，由于聯(lián)合國(guó)商品貿(mào)易統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫(kù)中數(shù)據(jù)均為美元價(jià)格，將原始數(shù)據(jù)折算為人民幣價(jià)格，匯率參考國(guó)家統(tǒng)計(jì)局“人民幣對(duì)美元?dú)v年平均匯率”。此外，本文在模型中增加了若干控制變量來(lái)控制其他因素對(duì)能源環(huán)境效率產(chǎn)生的影響，控制變量選擇如下：（1）研發(fā)投入企業(yè)自主研發(fā)是企業(yè)技術(shù)進(jìn)步的一個(gè)部分，它有助于企業(yè)生產(chǎn)設(shè)備、生產(chǎn)方式的改進(jìn)從而提高全要素能源效率（祝樹(shù)金和許可瑞林，2015）。黃山松和譚清美（2010）、王霄和屈小娥（2010）的研究也表明增加研發(fā)有利于提高能源環(huán)境效率。經(jīng)驗(yàn)表明R&D對(duì)提高能源環(huán)境效率有顯著正向影響。一方面企業(yè)自主研發(fā)不論是產(chǎn)品還是技術(shù)層面，從根本上都是解決了生產(chǎn)效率問(wèn)題從而減少投入的消耗，另一方面根據(jù)相關(guān)文獻(xiàn)衡量研發(fā)投入的指標(biāo)一般均采用科研活動(dòng)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出在其銷售產(chǎn)值中的比重（邵敏和包群，2012）。因此我們選取“R&D內(nèi)部支出在其銷售產(chǎn)值中的比重”作為指標(biāo)來(lái)度量各行業(yè)能源環(huán)境相關(guān)的研發(fā)投入。其中“各行業(yè)R&D內(nèi)部支出費(fèi)用”數(shù)據(jù)來(lái)源于《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》，“各行業(yè)年銷售產(chǎn)值”數(shù)據(jù)來(lái)自《中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》。由于《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》2012年開(kāi)始對(duì)工業(yè)行業(yè)劃分進(jìn)行了調(diào)整，因而本文在影響因素分析模型估計(jì)過(guò)程中舍棄了“紡織服裝、鞋、帽制造業(yè)”、“皮革、毛皮、羽毛（絨）及其制品業(yè)”、“文教體育用品制造業(yè)”、“橡膠制品業(yè)”、“塑料制品業(yè)”、“儀器儀表及文化、辦公用機(jī)械制造業(yè)”及“工藝品及其他制造業(yè)”以上行業(yè)的研發(fā)投入數(shù)據(jù)。（2）環(huán)境規(guī)制從長(zhǎng)期來(lái)看，環(huán)境規(guī)制可以刺激企業(yè)提升技術(shù)創(chuàng)新水平，更加積極地使用清潔能源等以減少低能效設(shè)備的使用從而提高要素效率（王兵等，2008）。另一方面，環(huán)境要素的引入會(huì)帶來(lái)經(jīng)濟(jì)效率損失，因此包含環(huán)境因素的全要素能源效率值一般要低于不考慮環(huán)境因素的能源效率值（陳德敏和張瑞，2012）。環(huán)境規(guī)制增加了企業(yè)的投資成本，可能會(huì)擠占企業(yè)的其他投入而阻礙了技術(shù)創(chuàng)新等，因此短期內(nèi)環(huán)境規(guī)制也可能會(huì)對(duì)能源環(huán)境效率產(chǎn)生負(fù)面的影響（Jaffeetal.，1995）。（3）所有制結(jié)構(gòu)不同的所有制有不同的管理方式和激勵(lì)制度，對(duì)企業(yè)的能源環(huán)境效率有顯著的影響（魏楚和沈滿洪，2008）。研究表明國(guó)有企業(yè)比重的增加對(duì)全要素能源效率有負(fù)效應(yīng)。與私有企業(yè)相比，國(guó)有企業(yè)長(zhǎng)期受政府政策扶持，使其在一定程度上創(chuàng)新動(dòng)力不足（祝樹(shù)金等，2015）。國(guó)有企業(yè)的公有產(chǎn)權(quán)屬性導(dǎo)致其在各類所有制企業(yè)中效率一般處于最低水平（Fan，2007；聶輝華和賈瑞雪，2011；吳延兵，2012）。（4）能源價(jià)格眾多學(xué)者研究均表明，能源價(jià)格的上漲有助于企業(yè)提高自身節(jié)能意識(shí)，促進(jìn)企業(yè)減少能源的浪費(fèi)，從而提高能源的使用效率（李世祥和成金華，2008），因?yàn)槟茉磧r(jià)格上漲導(dǎo)致生產(chǎn)成本上升，而有助于提高企業(yè)節(jié)能意識(shí)使得企業(yè)通過(guò)各種方式減少能源浪費(fèi)。

4研究結(jié)論

為了對(duì)對(duì)外貿(mào)易對(duì)能源環(huán)境效率影響問(wèn)題進(jìn)行研究，本文首先相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行總結(jié)，結(jié)合多個(gè)細(xì)分行業(yè)2005-2014年對(duì)外貿(mào)易情況和能源環(huán)境效率水平情況且進(jìn)行實(shí)證研究得出如下重要結(jié)論：第一，工業(yè)各行業(yè)能源環(huán)境效率整體處在一個(gè)較低的水平，但在觀測(cè)期間基本呈上升趨勢(shì)。具體來(lái)看，煙草制造業(yè)的能源環(huán)境效率處于最高水平。此外效率較高的行業(yè)還有紡織服裝、鞋、帽制造業(yè)和儀器儀表制造業(yè)，并且這兩個(gè)行業(yè)與其他行業(yè)相比，效率提升的速度更加顯著。能效最低的行業(yè)是化學(xué)纖維制造業(yè)、非金屬礦物制品業(yè)、黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)、有色金屬冶煉及加工業(yè)和電力、熱力的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)。綜合以上數(shù)據(jù)來(lái)說(shuō)，技術(shù)密集型和勞動(dòng)密集型行業(yè)的效率水平較高，而資本密集型行業(yè)的效率水平則較低，尤其是高耗能行業(yè)更為顯著。第二，從影響機(jī)制上來(lái)說(shuō)，對(duì)外貿(mào)易分為進(jìn)口貿(mào)易和出口貿(mào)易，估計(jì)結(jié)果顯示進(jìn)口貿(mào)易對(duì)能源環(huán)境效率具有顯著負(fù)影響，而出口貿(mào)易則對(duì)能源環(huán)境效率具有正影響。當(dāng)前國(guó)外許多國(guó)家在中國(guó)進(jìn)行加工和生產(chǎn)能源消耗及污染嚴(yán)重的產(chǎn)品，因此對(duì)于高能耗高污染的行業(yè)產(chǎn)品來(lái)說(shuō)往往原材料的進(jìn)口越多導(dǎo)致能源消耗量更多，污染更加嚴(yán)重，最終能源環(huán)境效率也會(huì)越低。而企業(yè)通過(guò)出口貿(mào)易能夠從國(guó)際上獲取得到更多的先進(jìn)知識(shí)、技術(shù)外溢以及規(guī)模經(jīng)濟(jì)等，均是提高能源環(huán)境效率的重要因素。并且，能源環(huán)境效率水平越高則越提升了企業(yè)的比較優(yōu)勢(shì)，從而擁有更多貿(mào)易合作機(jī)會(huì)。因此，出口貿(mào)易對(duì)能源環(huán)境效率的提升是存在正向的影響的。第三，能源價(jià)格、環(huán)境規(guī)制、所有制結(jié)構(gòu)及研發(fā)投入等對(duì)能源環(huán)境效率存在負(fù)面影響，除所有制結(jié)構(gòu)影響顯著為負(fù)外，其他因素并不顯著。所有制結(jié)構(gòu)中國(guó)家資本在行業(yè)資本中所占比重越大越不利于能源環(huán)境效率的提升，這與預(yù)期的狀況相符，技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力不足易導(dǎo)致較低的生產(chǎn)效率和能源效率。能源價(jià)格對(duì)能源效率有負(fù)效應(yīng)，可能因?yàn)閲?guó)內(nèi)能源市場(chǎng)尚不成熟難以反映真實(shí)供求，或因?yàn)槲覈?guó)處于高速發(fā)展階段所以能源價(jià)格變化對(duì)能源需求的影響并不明顯。環(huán)境規(guī)制增加企業(yè)的經(jīng)營(yíng)成本，在還未促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)步時(shí)便對(duì)能源環(huán)境效率產(chǎn)生了負(fù)面影響。一般來(lái)說(shuō)，研發(fā)投入增加會(huì)通過(guò)技術(shù)進(jìn)步而使能源環(huán)境效率得到提高，但在文本中可能由于部分?jǐn)?shù)據(jù)缺失緣故導(dǎo)致了估計(jì)結(jié)果與理論存在較大差距。

5建議與展望

本文研究結(jié)果表明出口對(duì)環(huán)境效率具有促進(jìn)作用，但我國(guó)大部分工業(yè)行業(yè)對(duì)外貿(mào)易程度尚處于一個(gè)較低的水平，許多行業(yè)仍過(guò)度依賴廉價(jià)勞動(dòng)力成本優(yōu)勢(shì)的加工貿(mào)易方式。隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，人們的消費(fèi)水平隨之升高，勞動(dòng)力成本也今非昔比無(wú)法再與新興的廉價(jià)勞動(dòng)力國(guó)家成本相比。在此情況下，我國(guó)產(chǎn)品的價(jià)格優(yōu)勢(shì)不再成為比較優(yōu)勢(shì)，這極大地削減了我國(guó)對(duì)外出口總額。針對(duì)這一情況，我國(guó)今后應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步擴(kuò)大對(duì)外開(kāi)放程度，不再僅靠廉價(jià)勞動(dòng)力成本優(yōu)勢(shì)的加工貿(mào)易方式來(lái)取得出口的數(shù)量，而是更加地關(guān)注出口質(zhì)量，鼓勵(lì)企業(yè)從國(guó)外進(jìn)口先進(jìn)技術(shù)設(shè)備和中間產(chǎn)品，提高自身吸收和學(xué)習(xí)國(guó)際領(lǐng)先知識(shí)和技術(shù)的能力，同時(shí)加強(qiáng)自身的自主研發(fā)和創(chuàng)新能力，推動(dòng)高新技術(shù)產(chǎn)品的出口。另一方面，對(duì)于進(jìn)口貿(mào)易，針對(duì)當(dāng)前國(guó)外許多國(guó)家都會(huì)將能源消耗及污染嚴(yán)重的產(chǎn)品在本國(guó)以外的國(guó)家進(jìn)行加工和生產(chǎn)，從而造成我國(guó)環(huán)境問(wèn)題嚴(yán)峻的情況。本文認(rèn)為要優(yōu)化貿(mào)易結(jié)構(gòu)，對(duì)于高污染的產(chǎn)品應(yīng)鼓勵(lì)進(jìn)口而非在國(guó)內(nèi)生產(chǎn)。但同時(shí)，也應(yīng)考慮到一些高污染的支柱型行業(yè)具有一定的戰(zhàn)略意義，而不能盲目地追求能源環(huán)境效率。對(duì)于一些高能耗高污染的行業(yè)，要在保證經(jīng)濟(jì)發(fā)展的同時(shí)推進(jìn)綠色產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。對(duì)環(huán)境破壞程度大的產(chǎn)業(yè)要適當(dāng)控制，以犧牲環(huán)境為代價(jià)來(lái)?yè)Q取經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的舉措是需要格外慎重對(duì)待的。鑒于所有制結(jié)構(gòu)對(duì)能源環(huán)境效率存在顯著影響，政府應(yīng)繼續(xù)推動(dòng)國(guó)有企業(yè)深化改革，促進(jìn)企業(yè)提升自身的創(chuàng)新能力，并從內(nèi)部管理和生產(chǎn)方式等方面也不斷進(jìn)行改革和完善，從而提升行業(yè)能源環(huán)境效率。對(duì)于各行業(yè)企業(yè)來(lái)說(shuō)，研發(fā)投入決定一個(gè)企業(yè)的技術(shù)水平，從而促進(jìn)能源環(huán)境效率提高。不論是政府還是企業(yè)自身，都應(yīng)該加大對(duì)R&D部門的投入力度，研發(fā)與能源消耗相關(guān)的先進(jìn)設(shè)備或是先進(jìn)的管理方式，促進(jìn)生產(chǎn)過(guò)程中能源的利用更加充分。除了利用對(duì)外貿(mào)易學(xué)習(xí)先進(jìn)技術(shù)和經(jīng)驗(yàn)外，本土企業(yè)密切跟蹤重大技術(shù)領(lǐng)域前沿，提升自主研發(fā)實(shí)力也是十分有必要的。同時(shí)，政府也可以出臺(tái)相關(guān)政策扶持那些節(jié)能企業(yè)的發(fā)展，為企業(yè)提升創(chuàng)新能力創(chuàng)造良好的政策環(huán)境，引導(dǎo)和推動(dòng)行業(yè)技術(shù)進(jìn)步，從而最終達(dá)到提升能源環(huán)境效率的效果。環(huán)境規(guī)制反映企業(yè)以及政府治理污染和保護(hù)環(huán)境的執(zhí)行力，在短期內(nèi)對(duì)于控制環(huán)境污染可以取得良好的成果。但是鑒于環(huán)境規(guī)制需要一定的資金及人力，增加了企業(yè)的經(jīng)營(yíng)成本，因而在實(shí)施中可能會(huì)對(duì)企業(yè)其他方面的投入發(fā)生擠占而不利于能源效率。因此，在使用環(huán)境規(guī)制手段時(shí)應(yīng)掌握好尺度，過(guò)分的專注于環(huán)保反而會(huì)影響企業(yè)正常生產(chǎn)，最終對(duì)效率的提升反而產(chǎn)生反作用。政府應(yīng)該逐步推進(jìn)能源價(jià)格改革，使其能夠更好地反映能源資源、市場(chǎng)供求和環(huán)境三者的關(guān)系。并且利用能源的價(jià)格機(jī)制以達(dá)到遏制高污染企業(yè)發(fā)展，提高整個(gè)工業(yè)行業(yè)能源環(huán)境效率的目的。與此同時(shí)，考慮到能源同時(shí)也作為生活資料，因而政府在利用其價(jià)格杠桿機(jī)制時(shí)也需要思慮清楚其會(huì)帶來(lái)的影響。

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作者：劉熹潔 單位：武漢大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院